劉克寅

（溫州大學(xué)甌江學(xué)院，浙江 溫州 325035）

合作創(chuàng)新是創(chuàng)新主體之間通過有效配合、相互協(xié)調(diào)共同完成創(chuàng)新目標(biāo)的過程。但是在許多合作過程中，合作各方可能由于對合作目標(biāo)的認(rèn)同不一，或者激勵不足、監(jiān)督不到位以及企業(yè)組織管理無效，導(dǎo)致各方的行為迥異，出現(xiàn)各種機(jī)會主義行為，最終使得合作失敗。這些創(chuàng)新過程中的機(jī)會主義行為就是異質(zhì)性行為（Heterogeneous Actions），例如，合作中的研發(fā)不努力或投入不足、任務(wù)完成拖延、刻意隱瞞部分成果、挪用項目資金，甚至知識侵權(quán)等。合作過程中的異質(zhì)性行為將使得合作各方相互間無法形成合力，知識信息傳遞受到極大阻礙，給創(chuàng)新活動帶來極大風(fēng)險?？傊绻麑@些異質(zhì)性行為缺乏有效管理將導(dǎo)致合作低效甚至創(chuàng)新失敗。

一、企業(yè)合作創(chuàng)新中的各種異質(zhì)性行為

異質(zhì)性行為是指合作一方在尋求自我利益的過程中出現(xiàn)的投機(jī)性行為與不公平行為，[1]它利用了信息不對稱以及合作另一方的脆弱性等做出不利于合作發(fā)展和另一方利益的選擇行為。最典型的異質(zhì)性行為就是合作過程中的不努力，表現(xiàn)為研發(fā)支出不到位、投入不足，或者不提供最好的技術(shù)人員。由于在合作過程中，各方的投入以無形資源（知識資產(chǎn)）為主，其在合作中的貢獻(xiàn)難以計量，且難以對合作努力進(jìn)行監(jiān)控，因而很容易產(chǎn)生“偷懶”行為。合作不努力也是一種道德風(fēng)險問題，特別是在多家創(chuàng)新主體開展合作過程中，少數(shù)企業(yè)存在“搭便車”的傾向，寄希望其他企業(yè)努力，而自身不愿意付出相應(yīng)的成本。合作不努力很容易導(dǎo)致創(chuàng)新失敗，各方應(yīng)有的創(chuàng)新投入與努力不到位，導(dǎo)致研發(fā)活動不協(xié)調(diào)，創(chuàng)新目標(biāo)往往很難實現(xiàn)。

合作過程往往涉及到一些技術(shù)訣竅、個人經(jīng)驗或敏感性知識，而合作企業(yè)之間又存在一定競爭關(guān)系。為了防止在合作中喪失競爭優(yōu)勢，一些合作企業(yè)存在明顯的機(jī)會主義傾向，即刻意隱瞞一些重要的技術(shù)信息，或者沒有將最先進(jìn)的技術(shù)知識與合作伙伴共享，試圖獨占研發(fā)成果。很顯然，這種異質(zhì)性行為將使得技術(shù)信息無法在合作伙伴之間得到共享，并影響到合作預(yù)期目標(biāo)的達(dá)成。部分合作企業(yè)為了最大化自身利益，也可能采用虛假、空洞的承諾來引誘對方投入，竊取合作方的關(guān)鍵知識，損害他方利益。有些企業(yè)開展合作的真正目的并不是為了一個共同目標(biāo)，而只是把合作作為一個平臺，借助合作方的優(yōu)勢獲取自身的利益，它們將合作引向最大化自身利益的發(fā)展方向。

另外，在合作過程中，還存在一方挪用研發(fā)資金、變相把先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)賣給其他企業(yè)，竊取、盜用或者濫用其他合作方的核心知識和技術(shù)等侵犯合作方知識產(chǎn)權(quán)的情況。這些欺騙行為完全違背了合作的目標(biāo)，使得某些企業(yè)遭受很大的損失。

二、異質(zhì)性行為導(dǎo)致企業(yè)合作創(chuàng)新失敗

合作創(chuàng)新中的異質(zhì)性行為危害非常大，它無法形成合作伙伴之間的默契，直接導(dǎo)致合作紛爭和分離，而適度的行為默契程度才最有利于組織創(chuàng)新能力的提升和合作創(chuàng)新績效的實現(xiàn)。[2]

（一）協(xié)調(diào)失靈致使合作分離

合作創(chuàng)新效益的實現(xiàn)需要各個合作方的協(xié)同創(chuàng)新行為，包括研發(fā)支出的協(xié)調(diào)、相關(guān)專業(yè)人才的激勵等，但是由于各方利益沖突、目標(biāo)不一致以及企業(yè)文化、管理方式的差異使得行為協(xié)調(diào)的難度加大。例如，部分小企業(yè)參與合作的目標(biāo)是進(jìn)入市場，借助于大企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢，突破關(guān)鍵性技術(shù)的進(jìn)入門檻。而大企業(yè)參與合作的目標(biāo)是寄希望于多方研發(fā)投入，降低自身創(chuàng)新風(fēng)險，同時不愿向合作企業(yè)透露過多重要技術(shù)信息。也有的大企業(yè)參與合作是增強(qiáng)對其他企業(yè)的控制力，通過多方合作擴(kuò)大自身聲譽，并試圖控制整個產(chǎn)業(yè)鏈與地區(qū)市場。各方企業(yè)都盡可能從對方身上獲取利益，而不愿給予對方應(yīng)有協(xié)助。合作企業(yè)的目標(biāo)不兼容，導(dǎo)致行為契合性低，合作建立在勉強(qiáng)基礎(chǔ)上，最終導(dǎo)致沖突、資源浪費與創(chuàng)新機(jī)會喪失。同時，合作企業(yè)的各種異質(zhì)性行為也導(dǎo)致協(xié)調(diào)的維度、深度和廣度加大，協(xié)調(diào)成本過高，最終出現(xiàn)協(xié)調(diào)失靈和合作分離。[3]

（二）信息傳遞困難

信息共享是企業(yè)研發(fā)合作的一個重要方面。信息共享包括兩個方面：一是合作所開發(fā)的技術(shù)知識信息。如果合作方出現(xiàn)刻意隱瞞、扭曲或者獨占重要技術(shù)信息的投機(jī)行為，那么將造成合作中的知識傳遞困難，技術(shù)知識的傳遞質(zhì)量與速率將大大打折扣，而這將進(jìn)一步影響到合作雙方的感知差異和最終的創(chuàng)新績效。許多創(chuàng)新成果都是建立在合作方提供的重要技術(shù)知識的基礎(chǔ)上，如果技術(shù)知識信息被隱瞞會造成另一方的創(chuàng)新速率下降，還可能造成重復(fù)性的研發(fā)投入。很多的合作創(chuàng)新失敗都源于此。另一方面的信息共享則是關(guān)于合作項目的進(jìn)展、取得的成果、項目推進(jìn)的難點等。這些信息是合作各方做出正確決策的前提，它們有助于合作項目決策，有利于各方?jīng)Q策如何向前推進(jìn)項目，決定投入的資源數(shù)量以及何時終止項目等，減少決策沖突和項目損失。

（三）技術(shù)供求不匹配

在一些產(chǎn)學(xué)研合作中，大學(xué)研究人員的目的一般是重視論文發(fā)表，追求學(xué)術(shù)成果，而對技術(shù)轉(zhuǎn)移及其應(yīng)用性重視不夠，導(dǎo)致研究技術(shù)供求不匹配。其主要表現(xiàn)在兩個方面：一是研究周期較長，忽略了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的近期發(fā)展情況和企業(yè)的需要。例如，我國不少高校和科研機(jī)構(gòu)在科研方面取得了眾多成果，但是它們較關(guān)注國家級或省部級的中長期研究項目，即使是為企業(yè)做應(yīng)用研究項目，也往往是直接購買國外的核心零部件，沒有針對企業(yè)特定的生產(chǎn)環(huán)境進(jìn)行二次開發(fā)和集成，企業(yè)很難獲得和掌握最新成果。二是研究成果很難實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，研發(fā)結(jié)果達(dá)不到企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)要求，或者與企業(yè)的生產(chǎn)無法匹配融合。高?？蒲腥藛T可能傾向于技術(shù)成果的先進(jìn)性，而先進(jìn)技術(shù)不一定能轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力。

（四）投資風(fēng)險加大

合作創(chuàng)新中的風(fēng)險來自兩個方面：一是技術(shù)風(fēng)險，即所開發(fā)技術(shù)的不確定性。一般而言，當(dāng)合作創(chuàng)新所開發(fā)技術(shù)的前沿性越強(qiáng)時，技術(shù)的不確定性越高，研發(fā)成功難度越大，風(fēng)險也越高。二是合作中異質(zhì)性行為所致的投資風(fēng)險，這一方面的風(fēng)險是由合作者的主觀行為所致，屬于可控范圍以內(nèi)。投機(jī)性行為，例如研發(fā)不努力、投入不足會增加合作失敗的可能性，也造成了合作關(guān)系的不穩(wěn)定和不確定，進(jìn)一步弱化創(chuàng)新者的合作意愿。異質(zhì)性行為往往引起合作伙伴對創(chuàng)新前景的擔(dān)心，不信任程度增加，進(jìn)一步降低了合作關(guān)系的穩(wěn)定性與持續(xù)性，研發(fā)投入和合作關(guān)系有可能提前終止。

三、合作企業(yè)的創(chuàng)新行為不契合的根源分析

（一）合作觀念、思維與目標(biāo)的不一致

不同創(chuàng)新主體之間存在合作觀念、思維與目標(biāo)的不一致將導(dǎo)致合作方行為的異質(zhì)性。每個創(chuàng)新主體有著不同的優(yōu)勢，它們有著不同知識積累和對問題的獨特見解，而這可能強(qiáng)化其自身思維意識。

企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)等分屬不同類型的組織，它們在任務(wù)和目標(biāo)上有很大的差異，這導(dǎo)致它們在項目選擇、任務(wù)執(zhí)行方面有分歧，高校的研究人員一般偏向于學(xué)術(shù)、有利于職稱評定的課題研究，而企業(yè)選擇與市場需求緊密聯(lián)系的項目開發(fā)，目標(biāo)差異會影響合作效率。同時，企業(yè)與高校在項目完成認(rèn)定方面存在差異，企業(yè)要求能夠?qū)崿F(xiàn)批量生產(chǎn)，而高校、研究機(jī)構(gòu)等沒有考慮到成本、工藝以及能否實現(xiàn)批量生產(chǎn)等問題。另外，高校、科研機(jī)構(gòu)的研究人員傾向于追求完美主義，缺乏對研究的期限、收益率的關(guān)注，忽視創(chuàng)新速度的重要性，缺乏對知識、技術(shù)保密性的重視，并引起沖突。不同創(chuàng)新主體的技術(shù)偏差、規(guī)模不一樣，較大規(guī)模的創(chuàng)新主體試圖尋求不對稱的地位和利益，而這也容易引起紛爭。[4]

（二）合作中的不完全信息

導(dǎo)致異質(zhì)性行為的另一個主要原因是合作中的不完全信息，即關(guān)于合作方研發(fā)努力程度、重要技術(shù)信息成果、技術(shù)應(yīng)用范圍及其程度等信息分享不完全。原因有兩個方面：一是信息傳遞不完全，例如，承擔(dān)主要研發(fā)任務(wù)的一方可能對技術(shù)開發(fā)投入資源狀況、研發(fā)過程、重要參數(shù)及其相關(guān)問題很了解；但是另一方卻無法完全掌握這些信息，其原因可能是研發(fā)的高度專業(yè)性，也可能是合作一方對另一方的行為無法觀察、監(jiān)督和驗證，或者實施這些措施的成本太高，不具現(xiàn)實性。例如，在委托技術(shù)開發(fā)中，企業(yè)可能不清楚合作方的創(chuàng)新能力，企業(yè)可能無法判斷合作的大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)是擁有較高素質(zhì)的研究人員還是創(chuàng)新資源不足且能力較弱而急需外部資助。二是不同創(chuàng)新主體擁有信息的差異。例如，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)在專業(yè)知識基礎(chǔ)、人才質(zhì)量、研究開發(fā)等方面具有信息優(yōu)勢，而企業(yè)在生產(chǎn)、營銷等方面占有信息優(yōu)勢，創(chuàng)新經(jīng)過技術(shù)開發(fā)和商業(yè)化應(yīng)用兩個階段，不同主體擁有不同信息。信息不完全還有可能是部分技術(shù)創(chuàng)新人員刻意隱藏他們的創(chuàng)新資源投入數(shù)量和低質(zhì)量發(fā)明，而合作企業(yè)又無法輕易識別技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量，只能給出一般評價。

（三）研發(fā)投資的專用性

新技術(shù)和新產(chǎn)品的開發(fā)投資具有很強(qiáng)的專業(yè)性和專用性，一旦開發(fā)成功，其價值很大；而一旦失敗，則其價值幾乎為零，投資形成的資產(chǎn)很難轉(zhuǎn)為他用。這種研發(fā)投資的專用性進(jìn)一步加大了合作者之間的相互依賴性，使得任何合作主體的行為都不再是孤立的，合作收益存在于合作主體之間的有利互動，但是它也為合作一方的異質(zhì)性行為提供了便利，使另一方的投資暴露在極大的損失風(fēng)險中。專用性投資的特性不僅使得合作一方可能利用異質(zhì)性行為攫取準(zhǔn)租金的概率大大增加，而且會進(jìn)一步抑制合作研發(fā)投資的激勵。因為“套牢”風(fēng)險使得合作方投資的積極性大大受挫，合作方彼此擔(dān)心研發(fā)投入中的“搭便車”行為、“敲竹杠”行為、“退出威脅”行為等異質(zhì)性行為的發(fā)生，投資不足問題將變得嚴(yán)重。從專業(yè)化角度而言，這一種低效率狀態(tài)，引起合作成本的增加，最終可能導(dǎo)致整個合作失敗。

（四）合作契約不完備

合作中經(jīng)常出現(xiàn)的一個問題是合作雙方關(guān)于技術(shù)開發(fā)速度、期限、資金投入、使用以及技術(shù)保密、風(fēng)險擔(dān)負(fù)、利益共享等方面的條款規(guī)定的不完備，有些方面缺乏相應(yīng)的條款，有些方面的規(guī)定不完全。合作契約的不完備給予了締約人利用漏洞實施異質(zhì)性行為的便利。例如，合作契約沒有對合作過程中形成的技術(shù)知識的產(chǎn)權(quán)、保密性做出詳細(xì)規(guī)定，合作方有收益獨占而忽略他方收益的激勵。在產(chǎn)學(xué)研合作中，大學(xué)合作者希望通過盡快公開發(fā)表論文獲得學(xué)術(shù)成果，但是這一行為可能損害了合作企業(yè)的利益，合作企業(yè)希望延緩大學(xué)公開發(fā)表論文的時間來減少或延緩核心技術(shù)知識外溢，增加創(chuàng)新收益。當(dāng)合作雙方?jīng)]有在契約中對知識產(chǎn)權(quán)做出詳細(xì)規(guī)定時，紛爭就容易發(fā)生。

合作契約不完備有兩個原因：第一個原因是合作企業(yè)往往忽視了契約完備的重要性。部分合作是建立在人情關(guān)系的基礎(chǔ)上，例如企業(yè)之間經(jīng)常有業(yè)務(wù)往來，企業(yè)高管之間較為熟悉，特別是在初次訂立合作契約時，雙方對合作事宜的考慮較為倉促和隨意。第二個是客觀原因，合作創(chuàng)新是動態(tài)發(fā)展的，其具有很大的不確定性，包括技術(shù)開發(fā)失敗、生產(chǎn)應(yīng)用失敗、創(chuàng)新產(chǎn)品不被用戶接受、宏觀經(jīng)濟(jì)政策變化等可能性都存在，合作主體的有限理性也無法預(yù)見所有可能的意外情況。對于這一問題，合作雙方應(yīng)盡可能訂立一個相對完備的契約和借助交流溝通機(jī)制來解決。

四、合作創(chuàng)新中異質(zhì)性行為的治理策略

基于上述對合作創(chuàng)新中各種異質(zhì)性行為表現(xiàn)以及問題產(chǎn)生根源的分析，本文提出下列治理機(jī)制與協(xié)同機(jī)制，即利用信號機(jī)制、關(guān)系強(qiáng)度治理、契約治理和溝通管理四種方式來解決合作中信息不完全造成的投機(jī)行為、道德風(fēng)險問題等，以法律為基礎(chǔ)完善合作契約，建立激勵與懲罰機(jī)制，控制風(fēng)險；通過健全溝通機(jī)制，提高合作中的柔性與穩(wěn)定性。[5][6]

（一）注重信號機(jī)制的治理作用

企業(yè)要從大量的潛在合作對象中選擇合作伙伴，這些對象對企業(yè)而言是陌生的，不可能掌握其全面的真實信息。信譽、聲譽等都是很好的信號機(jī)制，有助于解決信息不完全問題。企業(yè)聲譽具有積累性、綜合性，它能反映企業(yè)有價值等能力，其經(jīng)過長期努力形成。能通過將合作伙伴的信譽與聲譽作為一種信號，來區(qū)別“好”的合作伙伴和“壞”的合作伙伴，以此減少合作中異質(zhì)性行為發(fā)生的可能性。一般而言，信譽越高的合作伙伴，其選擇異質(zhì)性行為的概率越小。很顯然，在信譽的激勵下，合作創(chuàng)新的效率會相對較高。

發(fā)揮信號機(jī)制的作用有三個策略：（1）為合作方建立信譽記錄。通過政府、第三方信息中介或者自身信息收集，為潛在的合作方建立合作信譽記錄。信譽記錄可以起到約束合作方的異質(zhì)性行為的作用，因為一旦其實施異質(zhì)性行為，其將被逐出合作創(chuàng)新的市場，并招致?lián)p失。這種信譽記錄傳播越為廣泛，對合作者的行為約束作用越強(qiáng)。（2）通過形成制度化、長期的合作關(guān)系來發(fā)揮信號機(jī)制的作用，約束合作方的異質(zhì)性行為。與一次性、短期的合作不同，在長期、重復(fù)性合作中，信譽和聲譽更為重要，合作方弱化異質(zhì)性行為的激勵更強(qiáng)。因為重復(fù)合作中，互惠行為帶來的整體收益更高，合作方也更有激勵為自身確立一個好的聲譽，提高合作創(chuàng)新的總產(chǎn)出。（3）根據(jù)合作方的前期研發(fā)投入信息來決定后續(xù)合作或合作模式。正如前文所述，研發(fā)投入是一種專用性投資，具有沉沒成本性質(zhì)。前期的研發(fā)投入信息是一種良好的表明企業(yè)信譽和聲譽的信號。

（二）發(fā)揮社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的治理作用

目前合作創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)越來越寬泛，可以選擇的合作對象也越來越多，已經(jīng)突破了地理范圍限制。[7]社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)不僅能夠提供優(yōu)質(zhì)資源，而且能夠有效解決合作中的一些異質(zhì)性行為。社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系治理至少有三個方面的作用：（1）能夠減少信息不對稱，通過網(wǎng)絡(luò)的信息傳遞，企業(yè)能夠較為準(zhǔn)確、迅速了解到潛在合作方的有關(guān)信息，包括潛在合作方的規(guī)模、技術(shù)資源擁有狀況、開發(fā)與吸收能力、以往合作經(jīng)驗、合作成功項目情況等。（2）社會網(wǎng)絡(luò)中的各方一般具有較為相近的戰(zhàn)略意圖、價值觀和文化或產(chǎn)業(yè)背景，它們之間容易形成匹配和信任，提高了合作創(chuàng)新行為的一致性與協(xié)調(diào)性，能有效降低合作中的摩擦和交易成本。（3）社會網(wǎng)絡(luò)中的合作方的聲譽等能起到自動抑制異質(zhì)性行為的作用。當(dāng)社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的“嵌入性”越強(qiáng)時，這種自動抑制作用越強(qiáng)。[8]

發(fā)揮社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的治理作用可以通過：（1）增強(qiáng)合作企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)“嵌入性”，增強(qiáng)企業(yè)與現(xiàn)有的、過去的或潛在合作伙伴的連接，增加合作主體相互間的交流和信任等。（2）引入信譽監(jiān)督機(jī)制，借助于合作第三方或中介機(jī)構(gòu)，建立合作各方的檔案，評定合作伙伴的信譽等級，并將信譽信息定期公布。

（三）完善契約治理的作用

契約治理是以法律條款為基礎(chǔ)，形成控制、協(xié)調(diào)和激勵機(jī)制來抑制合作伙伴的異質(zhì)性行為，控制合作風(fēng)險，促進(jìn)合作發(fā)展。它是一種正式治理機(jī)制。

1.完善激勵機(jī)制

激勵機(jī)制主要是在合作契約中規(guī)定具體的經(jīng)濟(jì)利益分配方案來激勵合作方的努力，減少異質(zhì)性行為。具體而言，它可以包括兩個方面激勵條款：（1）調(diào)整研發(fā)成果收益的分配比例。一般而言，平均分配創(chuàng)新收益容易導(dǎo)致投機(jī)行為，因此應(yīng)該避免使用這種利益分配形式。相反，可以采用按合作方研發(fā)努力或研發(fā)投入比例進(jìn)行收益分配，這種收益分配有助于避免“搭便車”投機(jī)行為。對于合作較為努力的一方，可以采用增大收益比例或額外獎勵的方式進(jìn)行鼓勵。（2）采用股權(quán)或產(chǎn)權(quán)激勵。股權(quán)和產(chǎn)權(quán)激勵之所以較為有效，首先是因為合作研發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)收益在未來時期具有不確定性，且主要取決于合作各方的自身努力程度。如果合作各方的努力較大，那么合作成果的收益也相應(yīng)更大，因此讓合作各方擁有合作成果的股權(quán)或產(chǎn)權(quán)能形成更大的激勵。其次，股權(quán)或產(chǎn)權(quán)激勵能提高合作各方的參與度，解決合作中的信息不完全問題，也有助于消除異質(zhì)性行為。

2.完善懲罰機(jī)制

為了形成有效的約束，一定的事后懲罰條款是非常必要的。懲罰機(jī)制主要是針對機(jī)會主義者的知識泄密、知識侵權(quán)、挪用項目資金等行為實施的懲罰，它能提高違約者的實際代價成本，具體的懲罰機(jī)制包括：罰款或賠償、減少技術(shù)成果的分配收益、解除與其合作等。懲罰機(jī)制可以通過法院、政府以及相關(guān)協(xié)會來實施。（1）提高違約金或賠償金額。由于異質(zhì)性行為決策主要依據(jù)違約收益和懲罰成本而定，因此懲罰金額依據(jù)違約行為造成的收益變動來計算比較合理，亦有利于采取完全開放策略。（2）在一定程度上，合作創(chuàng)新的成本是固定的，因而懲罰可以通過對利潤分配的調(diào)整實施。（3）解除合作并擁有被終止的研發(fā)項目的成果在某些情形下可能是最優(yōu)的，它能果斷地解決某些激勵沖突問題，維護(hù)合作方的正當(dāng)利益。

（四）建立有效的溝通、協(xié)調(diào)與監(jiān)督管理機(jī)制

合作創(chuàng)新有時會在不熟悉的異質(zhì)性伙伴之間展開，而這時需要建立一個有效的溝通、協(xié)調(diào)與監(jiān)督管理機(jī)制。首先，管理人員對于異質(zhì)性的合作伙伴往往缺乏了解，需要通過溝通來增進(jìn)了解。其次，合作創(chuàng)新是一個復(fù)雜的互動過程，信息流動不是單向的，它是一個雙向流動過程，需要開發(fā)者與使用者之間不斷進(jìn)行信息反饋，尋找問題解決方案。再次，異質(zhì)性伙伴之間往往存在一定沖突和不信任，它們會導(dǎo)致合作中大量的時間成本和經(jīng)濟(jì)成本，需要通過有效的溝通來降低這些成本。最后，合作中的有效協(xié)調(diào)，例如流程、慣例與系統(tǒng)都需要不斷溝通來實現(xiàn)。

因此，有必要建立有效的溝通與監(jiān)督管理機(jī)制：（1）建立基于工作團(tuán)隊（研究人員、管理人員、生產(chǎn)技術(shù)人員、市場推廣人員等）的小組，小組負(fù)責(zé)合作過程中聯(lián)系、組織、進(jìn)度協(xié)調(diào)、工作檢查與應(yīng)急處理等工作。（2）更多建立直接的接觸與協(xié)作網(wǎng)絡(luò)連接，例如通過現(xiàn)場走訪、聯(lián)席會議、定期的交流匯報等方式，提高信息傳遞的質(zhì)量，克服溝通中的障礙。（3）采取適宜的交流與監(jiān)督方式。當(dāng)合作雙方具有較高信任度時，應(yīng)盡量弱化過程控制和監(jiān)督式控制，可以促使合作成員的自我控制，或以定期或不定期檢查為主，檢查研究進(jìn)度、研究實驗記錄等等。當(dāng)新技術(shù)開發(fā)的難度較大時，應(yīng)加強(qiáng)溝通，通過頻繁互動、會面來共同應(yīng)對開發(fā)壓力。如果雙方是初次合作，定期或不定期的監(jiān)督與檢查機(jī)制仍有必要，它能在一定程度上確保合約得到有效遵守。