楊蕙馨 孫孟子 楊振一

(1.山東大學管理學院，山東 濟南 250100；2.中國海洋大學管理學院，山東 青島 266100)

一、引言

近年來中國經(jīng)濟增速放緩，經(jīng)濟下行壓力增大，傳統(tǒng)的粗放型增長方式已不能支持經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級成為社會各界關(guān)注的重大現(xiàn)實問題。從國內(nèi)、國際和政策導向構(gòu)成的時代背景來看，服務(wù)化是中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的必由路徑之一。首先，國內(nèi)制造業(yè)產(chǎn)品市場同質(zhì)化嚴重、競爭激烈，以量取勝、低價競爭的傳統(tǒng)生產(chǎn)模式和理念顯然與消費者個性化的需求格格不入，為了實現(xiàn)持續(xù)經(jīng)營和長期發(fā)展，制造業(yè)企業(yè)不得不開發(fā)新產(chǎn)品或進行服務(wù)拓展，而開發(fā)新產(chǎn)品投資大、不確定性高、成本回收周期長，相比之下，服務(wù)化轉(zhuǎn)型成為眾多企業(yè)提高績效和價值的“捷徑”。其次，從全球價值鏈分工角度看，中國制造業(yè)的現(xiàn)狀是大而不強，處于全球價值鏈分工體系的低端地位，制造業(yè)的比較優(yōu)勢主要體現(xiàn)在零部件的生產(chǎn)加工與裝配環(huán)節(jié)(唐志芳、顧乃華，2018)[1]。中國制造業(yè)長期依賴的自然資源優(yōu)勢和勞動力優(yōu)勢呈減弱趨勢，而印度、越南、泰國等發(fā)展中國家勞動力成本優(yōu)勢逐漸顯現(xiàn)，成為發(fā)達國家進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和跨國公司生產(chǎn)外包所青睞的低勞動成本市場(李強等，2017)[2]，這使得中國制造業(yè)不僅面臨發(fā)達國家高端技術(shù)壟斷和分銷體系控制所帶來的壓力，而且面臨新興發(fā)展中國家同質(zhì)化產(chǎn)品威脅，為了擺脫中國制造業(yè)對外出口低附加值的窘境，通過服務(wù)化向價值鏈高端攀升成為制造業(yè)企業(yè)改善國際貿(mào)易與分工地位的較優(yōu)路徑選擇。最后，從國內(nèi)政策背景角度，制造業(yè)政策導向支持制造業(yè)和服務(wù)業(yè)融合，這意味著未來中國制造業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型中將得到政府在財政、稅收、金融和法律法規(guī)方面的支持。有關(guān)制造業(yè)服務(wù)化抑或是服務(wù)型制造的文件的出臺，為中國制造業(yè)企業(yè)指明了轉(zhuǎn)型方向。為了貫徹落實《中國制造2025》，2016年7月12日工業(yè)和信息化部、國家發(fā)展和改革委員會、中國工程院共同制定了《發(fā)展服務(wù)型制造專項行動指南》，以促進制造和服務(wù)全方位、寬領(lǐng)域、深層融合，提高制造業(yè)服務(wù)化水平，建立與制造強國相適應的服務(wù)型制造格局?？v觀國內(nèi)國際制造業(yè)發(fā)展歷程，以及中國政府對制造業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型升級的支持引導，推動制造業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型，已成為中國制造業(yè)發(fā)展的大勢所趨。

二、制造業(yè)服務(wù)化和制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級

(一)制造業(yè)服務(wù)化

Vandermerwe和Rada(1988)[3]首次提出了制造業(yè)服務(wù)化(Servitization)的概念，認為服務(wù)化是一種趨勢，即制造業(yè)企業(yè)通過提供附加于產(chǎn)品之上的服務(wù)、專業(yè)技術(shù)知識和建立專門的服務(wù)部門以實現(xiàn)新的競爭優(yōu)勢的傾向。White等(1999)[4]指出，服務(wù)化就是制造商在市場中角色的轉(zhuǎn)變過程，由僅關(guān)注產(chǎn)品生產(chǎn)和成本控制的純制造者轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注客戶需求的、追求產(chǎn)品與消費者需求匹配的服務(wù)者。早期學者多將服務(wù)化看作制造企業(yè)的戰(zhàn)略調(diào)整行為。隨著生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)逐漸發(fā)展，制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的投入產(chǎn)出關(guān)聯(lián)愈加密切，學者開始從投入產(chǎn)出的角度定義制造業(yè)服務(wù)化：一是投入服務(wù)化，指制造業(yè)中間投入中服務(wù)要素投入占制造業(yè)全部投入的比重逐漸提升，或指制造業(yè)中間投入從實物要素向服務(wù)要素逐漸轉(zhuǎn)變的過程(羅軍，2018)[5]。二是產(chǎn)出服務(wù)化，指服務(wù)產(chǎn)品在制造業(yè)全部產(chǎn)出中所占比重越來越大(劉繼國、李江帆，2007)[6]，或是服務(wù)性收入占企業(yè)總營收的比重越來越大。面對轉(zhuǎn)型升級的壓力，制造業(yè)服務(wù)化不僅是服務(wù)投入和服務(wù)產(chǎn)出量的增加，而且應通過大數(shù)據(jù)、人工智能和產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)改造企業(yè)商業(yè)模式，利用高級服務(wù)要素提高企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新、營銷和品牌建設(shè)能力，以服務(wù)增值促進制造企業(yè)增值，實現(xiàn)制造業(yè)經(jīng)濟、社會和環(huán)境效益的改善，提高中國制造業(yè)在全球價值鏈中的地位。

(二)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級

從微觀看，企業(yè)是構(gòu)成產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級離不開制造業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。在企業(yè)轉(zhuǎn)型研究方面，大部分學者從兩個層面展開：一是企業(yè)產(chǎn)業(yè)屬性轉(zhuǎn)變，主要指企業(yè)在不同產(chǎn)業(yè)或不同領(lǐng)域間轉(zhuǎn)變，如制造企業(yè)由傳統(tǒng)的產(chǎn)品提供商向基于產(chǎn)品的服務(wù)提供商的轉(zhuǎn)型；二是企業(yè)內(nèi)部組織管理等方面的調(diào)整和改變，指企業(yè)為適應外部環(huán)境變化，對企業(yè)組織管理模式或公司治理結(jié)構(gòu)進行優(yōu)化變革(孔偉杰，2012[7]；李若輝、關(guān)惠元，2019[8])，如酷特智能由同質(zhì)化流水線制造向基于消費者個性化需求的柔性制造轉(zhuǎn)型。企業(yè)升級指企業(yè)進入效率更高、利潤更豐厚的資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的過程(孔偉杰，2012[7]；Poon和Teresa，2004[9])。從整個制造業(yè)產(chǎn)業(yè)層面來講，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級需要經(jīng)過量變到質(zhì)變的過程，制造企業(yè)的成功轉(zhuǎn)型升級，最終才會實現(xiàn)整個制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級是在制造企業(yè)成功轉(zhuǎn)型升級的基礎(chǔ)上實現(xiàn)整體發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)總體效率的提升，具體表現(xiàn)為：制造業(yè)發(fā)展模式由低附加值、高能耗、高污染的粗放型增長向高附加值、低能耗、低污染的集約型增長轉(zhuǎn)型；制造業(yè)中重點產(chǎn)業(yè)由勞動、資本密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的升級(張其仔、李蕾，2017)[10]，實現(xiàn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化；傳統(tǒng)制造業(yè)通過互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)改造，以消費者個性化需求為基礎(chǔ)提高傳統(tǒng)制造業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量(呂政，2015)[11]，提升產(chǎn)品與市場需求的契合度，實現(xiàn)制造業(yè)生產(chǎn)的高效化和高顧客價值化。另外，近年來發(fā)達國家引導制造業(yè)回流，貿(mào)易摩擦頻發(fā)，中國制造業(yè)要更加自信地“走出去”，還需要向全球價值鏈高端攀升，實現(xiàn)全球價值鏈分工地位的躍遷(魏龍、王磊，2017)[12]，成為某一生產(chǎn)領(lǐng)域的“隱形冠軍”，或成為全球價值鏈中享譽世界的“中國名片”。

(三)制造業(yè)服務(wù)化與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)系

制造業(yè)服務(wù)化是實現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑之一，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級是制造業(yè)服務(wù)化的目的。先進制造業(yè)的繁榮是制造業(yè)實現(xiàn)成功轉(zhuǎn)型升級的標志之一，先進制造業(yè)具有技術(shù)含量高、能源消耗低、經(jīng)濟效益好、服務(wù)功能全等特點(芮明杰、趙小蕓，2012)[13]，包括許多服務(wù)內(nèi)容，如研發(fā)設(shè)計、物流管理、品牌營銷、金融服務(wù)等，甚至將服務(wù)作為主要內(nèi)容(劉哲、初毅，2017)[14]。所以，推動制造業(yè)服務(wù)化，將服務(wù)要素融入制造業(yè)生產(chǎn)流程以促進制造業(yè)產(chǎn)出符合市場需求的“產(chǎn)品+服務(wù)包”,是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要途徑之一。制造業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型的意義在于從微觀上促進制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、價值鏈地位以及企業(yè)績效的顯著提升和發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，從宏觀上提高先進制造業(yè)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)在制造業(yè)中的比重。收益的增加是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本保證(周大鵬，2013)[15]，也是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的最終落腳點是制造業(yè)整體附加值的提高和制造業(yè)企業(yè)利潤的持續(xù)穩(wěn)定增長，而制造業(yè)服務(wù)化為制造業(yè)企業(yè)提供了新的盈利思路，制造業(yè)企業(yè)由原來僅依靠產(chǎn)品生產(chǎn)制造獲取利潤向通過“產(chǎn)品+服務(wù)”的形式獲取利潤，制造業(yè)企業(yè)通過服務(wù)化向微笑曲線的研發(fā)設(shè)計端與營銷服務(wù)端延伸，獲得高附加值，從而提升盈利能力。

三、制造業(yè)服務(wù)化對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響因素及其效應

(一)成本效應

1.要素投入成本和生產(chǎn)成本的降低

生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展增加了服務(wù)要素供給，提高了服務(wù)要素質(zhì)量，制造企業(yè)通過購買價格更低、質(zhì)量更優(yōu)的服務(wù)要素，降低了制造業(yè)服務(wù)要素投入成本(羅軍，2018)[5]。制造業(yè)增加生產(chǎn)性服務(wù)投入，提升高級服務(wù)要素在企業(yè)要素結(jié)構(gòu)中的比重，有利于企業(yè)降低對傳統(tǒng)資源要素的依賴(王曉萍等，2019)[20]，在勞動力成本和自然資源成本日益提高的環(huán)境下，降低對勞動力和自然資源的依賴有利于節(jié)約企業(yè)生產(chǎn)成本，從而有利于改善企業(yè)績效。

2.交易成本降低

制造企業(yè)將非核心環(huán)節(jié)外包給專業(yè)化服務(wù)企業(yè)，把資源集中于核心產(chǎn)品和技術(shù)的研發(fā)，減少了因內(nèi)部溝通問題而造成的費用，有利于降低企業(yè)交易成本(陳秀英，2016[23]；許和連等，2017[16])，提升企業(yè)利潤空間，促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和國際競爭力增強。制造企業(yè)進行服務(wù)化轉(zhuǎn)型，吸引上游供應商和下游客戶參與到生產(chǎn)流程中，通過人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等信息手段增加制造企業(yè)、供應商、客戶的多方互動，長期互動不僅能夠鞏固企業(yè)與供應商、客戶的合作關(guān)系，還能建立起以信任為基礎(chǔ)的情感紐帶，有效降低機會主義行為發(fā)生概率，增加交易頻率，降低交易成本(李剛、汪應洛，2017)[17]。

(二)技術(shù)創(chuàng)新效應

生產(chǎn)性服務(wù)包含高質(zhì)量知識資本和人力資本，將知識、技術(shù)等高級服務(wù)要素融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營流程，有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，增加制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特性，從而提高產(chǎn)品的技術(shù)含量和差異化設(shè)計水平(許和連等，2017[16]；劉維剛、倪紅福，2018[18])。不同的服務(wù)要素投入會產(chǎn)生不同的技術(shù)創(chuàng)新效應。研發(fā)服務(wù)要素投入為制造企業(yè)提供智力支持，促進中國制造業(yè)突破技術(shù)封鎖，向價值鏈上游攀升；信息服務(wù)要素的投入有利于制造企業(yè)通過現(xiàn)代信息技術(shù)把握市場動態(tài)，以云計算、大數(shù)據(jù)和產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)為依托實現(xiàn)數(shù)字化、智能化制造，創(chuàng)新制造技術(shù)與模式；金融服務(wù)要素投入則有助于企業(yè)緩解融資約束，為企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動提供有力支持(羅軍，2018)[5]。胡昭玲等(2017)[19]實證檢驗了制造業(yè)服務(wù)化通過技術(shù)創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的路徑，提出技術(shù)創(chuàng)新通過制造部門與服務(wù)部門的關(guān)聯(lián)環(huán)節(jié)傳導至制造業(yè)各個環(huán)節(jié)，從而加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

(三)價值增值效應

知識資本和人力資本投入到產(chǎn)品生產(chǎn)過程，提高了產(chǎn)品價值。國際貿(mào)易中，出口產(chǎn)品技術(shù)復雜度越高，產(chǎn)品附加值越高，全球價值鏈地位越高。王思語、鄭樂凱(2018)[24]基于出口復雜度視角，通過實證研究得出制造業(yè)出口服務(wù)化對提高制造業(yè)產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度的正向影響，從而可以提升中國制造業(yè)在全球價值鏈中的地位和國際競爭力。從價值鏈的“微笑曲線”看，價值鏈兩端是附加值高的研發(fā)設(shè)計和營銷物流等服務(wù)活動，制造企業(yè)在進入到某一產(chǎn)品全球價值鏈中的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)后，通過經(jīng)驗、資金、社會資本的積累和對技術(shù)的學習探索，將研發(fā)設(shè)計、物流營銷、管理咨詢、數(shù)據(jù)挖掘等知識密集型服務(wù)價值融入產(chǎn)品中，向價值鏈高端延伸，有利于本國制造業(yè)產(chǎn)品向價值鏈上游的攀升和企業(yè)效益的增加(Francois 等，2015[25]；黃群慧、霍景東，2014[26])。高級服務(wù)要素投入的增加，有利于傳統(tǒng)勞動密集型制造業(yè)向技術(shù)密集型制造業(yè)轉(zhuǎn)型，促進制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化(周大鵬，2013)[15]。

服務(wù)化可以增強產(chǎn)品特色，是創(chuàng)造產(chǎn)品差異化的有效手段之一，能夠為企業(yè)帶來差異化競爭優(yōu)勢(肖挺，2018)[21]。滿足客戶差異化需求的產(chǎn)品和服務(wù)能夠改善客戶消費體驗，提高客戶滿意度和感知價值(李剛、汪應洛，2017)[17]，有利于企業(yè)獲得穩(wěn)定的客戶群體和市場份額，從而提高企業(yè)績效。服務(wù)已經(jīng)成為價值增值的重要來源(王曉萍等，2019)[20]，制造企業(yè)向客戶提供有關(guān)產(chǎn)品的整體解決方案，其利潤率遠高于單純產(chǎn)品制造和銷售(馮永春等，2016)[27]。已有實證研究表明，制造業(yè)企業(yè)通過云計算、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)進行客戶數(shù)據(jù)挖掘，研發(fā)設(shè)計并生產(chǎn)出符合顧客差異化需求的產(chǎn)品服務(wù)系統(tǒng)，改善了企業(yè)績效，提升了企業(yè)的國際競爭力(呂云龍、呂越，2017[28]；康遙等，2016[29])。

生態(tài)新城西片區(qū)水網(wǎng)密布，水系復雜，既有防洪排澇要求，又具有灌溉功能，如何在滿足防洪、排澇、灌溉的前提下，對水系進行優(yōu)化整合少占土地，成為本次水系規(guī)劃的重點及難點。

技術(shù)創(chuàng)新效應和價值增值效應都強調(diào)了制造業(yè)服務(wù)化通過將高級服務(wù)要素價值融入產(chǎn)品，實現(xiàn)產(chǎn)品附加值提高，從而增強企業(yè)國際競爭力。但是，技術(shù)創(chuàng)新效應側(cè)重于企業(yè)增加生產(chǎn)性服務(wù)投入而實現(xiàn)技術(shù)進步并獲得關(guān)鍵核心技術(shù)，提高產(chǎn)品的技術(shù)復雜度和質(zhì)量，進而在全球價值鏈中占據(jù)有利地位；價值增值效應不僅關(guān)注技術(shù)對產(chǎn)品附加值的提升作用，而且闡明了企業(yè)如何根據(jù)客戶需求提供個性化服務(wù)，構(gòu)建差異化競爭優(yōu)勢。

(四)異質(zhì)性因素的影響

制造業(yè)服務(wù)化在整體上對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有促進作用，尤其提高了中國制造業(yè)在全球價值鏈分工體系中的地位(劉斌等，2016[30]；陳秀英等，2016[23])，但仍需考慮產(chǎn)業(yè)、所有制、服務(wù)要素投入及其來源的異質(zhì)性對制造業(yè)服務(wù)化與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級關(guān)系的影響。

1.產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性

制造業(yè)服務(wù)化與轉(zhuǎn)型升級的關(guān)系一定程度上受產(chǎn)業(yè)屬性的影響，服務(wù)化更有助于高技術(shù)制造企業(yè)化解技術(shù)瓶頸期的風險，提升企業(yè)盈利水平和績效(衛(wèi)力、陳慧君，2019)[31]，但對技術(shù)密集型制造企業(yè)出口產(chǎn)品技術(shù)復雜度的提升作用較弱(馬盈盈、盛斌，2018)[32]。究其原因，技術(shù)密集型制造企業(yè)需要大量研發(fā)資本的投入，服務(wù)化戰(zhàn)略為制造業(yè)提供新的價值增長點，分散企業(yè)風險，但是由于技術(shù)密集型企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)復雜度普遍較高，增加高級服務(wù)要素投入對技術(shù)復雜度提升的邊際效應雖然為正，但不及勞動密集型和資本密集型制造業(yè)因高級服務(wù)要素投入增加而帶來的邊際效應。

2.所有制異質(zhì)性

相對于國有企業(yè)和外資企業(yè)，制造業(yè)服務(wù)化對民營企業(yè)出口國內(nèi)增加值率的促進作用更顯著(龔靜等，2019)[33]。在企業(yè)績效提升方面，制造業(yè)服務(wù)化對民營企業(yè)的作用也明顯大于國有企業(yè)和外資企業(yè)，原因是民營企業(yè)面對動蕩的市場環(huán)境，能及時調(diào)整服務(wù)化戰(zhàn)略以適應市場變化。反觀國有企業(yè)由于存在政府保護或壟斷勢力，缺乏服務(wù)化動力，而外資企業(yè)多以利用中國的廉價勞動力和廣闊市場為目的，將中國納入全球價值鏈低端環(huán)節(jié)，服務(wù)化動力亦不及民營企業(yè)，所以二者服務(wù)化對企業(yè)績效的貢獻作用相對較弱(陳麗嫻、沈鴻，2017)[34]。多數(shù)學者認為制造業(yè)服務(wù)化對國有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級作用有限，但是并沒有提出改進措施。在“服務(wù)經(jīng)濟”大行其道的時代，許多國有企業(yè)有服務(wù)化轉(zhuǎn)型的必要，但鮮有文獻探討國有企業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型路徑。

3.服務(wù)要素投入異質(zhì)性

制造業(yè)通過引入高級服務(wù)要素為技術(shù)創(chuàng)新提供人力資本、知識等資源基礎(chǔ)，推動技術(shù)創(chuàng)新(胡昭玲等，2017)[19]，而技術(shù)創(chuàng)新進一步通過改造制造業(yè)生產(chǎn)模式和商業(yè)模式推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。相對于傳統(tǒng)服務(wù)要素投入，高級服務(wù)要素投入更有利于中國制造業(yè)全球價值鏈地位的攀升，實證研究已驗證金融服務(wù)化和信息服務(wù)化對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的促進作用更大(劉維剛、倪紅福，2018[18]；呂云龍、呂越，2017[28])。

4.服務(wù)要素投入來源異質(zhì)性

服務(wù)要素投入來源可分為國外服務(wù)要素投入和國內(nèi)服務(wù)要素投入(呂云龍、呂越，2017[28]；戴翔等，2019[35]；耿偉、王亥園，2019[22])。呂云龍、呂越(2017)[28]認為，在國際競爭力的提升方面，國內(nèi)服務(wù)要素投入和國外服務(wù)要素投入均促進國際競爭力提升，國內(nèi)服務(wù)要素投入的作用大于進口服務(wù)要素投入。戴翔等(2019)[35]則提出國內(nèi)服務(wù)投入提高有利于企業(yè)攀升全球價值鏈，依賴國外服務(wù)要素投入反而產(chǎn)生不利影響。但是，耿偉和王亥園(2019)[22]認為離岸服務(wù)外包促進企業(yè)出口價格加成率提高，從而提升企業(yè)競爭力，而在岸服務(wù)外包的作用卻不顯著。不同學者研究結(jié)論之所以存在差異，是因為不同學者對國內(nèi)外要素投入的認識存在分歧。一部分學者認為國外高級服務(wù)要素多由發(fā)達國家掌握，過多依賴國外服務(wù)要素會陷入發(fā)達國家的“低端鎖定”(戴翔等，2019[35]；劉志彪、張杰，2007[36])；另一部分學者認為，使用發(fā)達國家服務(wù)要素有利于充分利用發(fā)達國家的技術(shù)、人才，從而提升企業(yè)競爭力(耿偉、王亥園，2019)[22]。

四、基于轉(zhuǎn)型升級的制造業(yè)服務(wù)化的發(fā)展模式和實現(xiàn)路徑

多數(shù)學者從價值創(chuàng)造和價值增值的角度探討制造業(yè)服務(wù)化的發(fā)展模式，并從微觀視角剖析制造業(yè)企業(yè)內(nèi)部在服務(wù)化過程中進行的業(yè)務(wù)變革和模式改進，通過現(xiàn)象歸納和案例研究探討了制造業(yè)服務(wù)化發(fā)展模式?，F(xiàn)有的服務(wù)化模式大多以產(chǎn)品為基礎(chǔ)，逐步向服務(wù)環(huán)節(jié)延伸，制造企業(yè)和服務(wù)企業(yè)圍繞以產(chǎn)品為核心的服務(wù)活動進行協(xié)作，共同創(chuàng)造價值，形成了制造業(yè)服務(wù)化的四種典型模式：產(chǎn)品延伸服務(wù)化、產(chǎn)品增強服務(wù)化、核心技術(shù)服務(wù)化、業(yè)務(wù)單元服務(wù)化(李天柱等，2018)[37]。除了圍繞產(chǎn)品增值的服務(wù)化模式，學術(shù)界也探討了服務(wù)增值的服務(wù)化發(fā)展模式，即針對產(chǎn)品特性和顧客需求，提供有償服務(wù)，降低顧客在使用產(chǎn)品中產(chǎn)生的成本，提高顧客感知價值，使顧客對制造企業(yè)產(chǎn)生長期信賴。韓霞、吳玥樂(2018)[38]從價值重構(gòu)的角度分別闡釋了航空制造業(yè)基于服務(wù)增值和服務(wù)整合的制造業(yè)服務(wù)化發(fā)展模式?；诜?wù)增值的服務(wù)化發(fā)展案例選取了羅爾斯·羅伊斯公司的績效基礎(chǔ)合約模式和GE公司的按時計費租賃模式，即航空公司向發(fā)動機供應商(羅爾斯·羅伊斯公司或GE公司)購買或租賃發(fā)動機，發(fā)動機供應商按發(fā)動機工作時長收費，同時在發(fā)動機上安裝實時監(jiān)控系統(tǒng)，獲取發(fā)動機運行參數(shù)以及時提供發(fā)動機的維修保養(yǎng)和動力系統(tǒng)的升級工作。而基于服務(wù)整合的發(fā)展模式案例則選擇了波音公司的Boeing Edge服務(wù)品牌，即波音公司為航空公司提供航材解決方案、航行設(shè)計方案和飛機維護方案，從機場管制到飛機導航，波音公司立足于飛機飛行全過程進行服務(wù)整合，幫助航空公司既降低了運營成本，又提高了飛行的安全性和精確性，實現(xiàn)了雙方利益最大化。產(chǎn)品增值和服務(wù)增值是服務(wù)化發(fā)展模式提升企業(yè)價值、改善企業(yè)績效的兩種邏輯。制造企業(yè)涉足研發(fā)設(shè)計，圍繞顧客需求提升產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)含量，抑或是設(shè)計出符合顧客使用習慣的差異化產(chǎn)品，有助于提升顧客溢價容忍度，產(chǎn)品增值由此實現(xiàn)；企業(yè)向顧客提供整體解決方案，在產(chǎn)品售出(租出)后提供相應服務(wù)，改善顧客使用體驗，加深了顧客對企業(yè)服務(wù)的依賴，無形中給競爭對手進入相應服務(wù)領(lǐng)域設(shè)置了壁壘，服務(wù)的價值因此提高。當不同制造企業(yè)按照不同發(fā)展模式深入服務(wù)化轉(zhuǎn)型時，制造業(yè)服務(wù)化實現(xiàn)路徑便逐步形成。

對于制造業(yè)服務(wù)化的實現(xiàn)路徑，部分學者從“微笑曲線”的視角，認為制造業(yè)可根據(jù)上下游產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，將業(yè)務(wù)范圍分別延伸至上游或下游產(chǎn)業(yè)鏈，進入研發(fā)和營銷領(lǐng)域，最終實現(xiàn)完全去制造化(簡兆權(quán)、伍卓深，2011)[39]。雖然將制造環(huán)節(jié)剝離能節(jié)約成本以加大對研發(fā)創(chuàng)新、渠道推廣等高附加值環(huán)節(jié)的投入，但完全去制造化并不適用于所有制造業(yè)企業(yè)，例如對于先進裝備制造業(yè)，企業(yè)需要掌握核心零部件的生產(chǎn)制造技術(shù)，不能拋棄代表核心競爭力的產(chǎn)品。中國制造業(yè)應積極引導和支持研發(fā)創(chuàng)新和技術(shù)進步，掌握產(chǎn)品盈利的核心要素(楊蕙馨、高新焱，2019)[40]。如果制造企業(yè)不顧產(chǎn)品質(zhì)量，一味追求服務(wù)化，無異于舍本逐末，最終會遭到市場拋棄。所以，既保證核心研發(fā)能力與生產(chǎn)技術(shù)領(lǐng)先，又將增值性服務(wù)與產(chǎn)品融合的服務(wù)型制造更加符合制造業(yè)服務(wù)化的本義。羅建強等(2013)[41]提出了以服務(wù)型制造為方向的制造業(yè)轉(zhuǎn)型路徑，該路徑分為四個層級：第一層級，企業(yè)向市場提供輔助于產(chǎn)品的售后服務(wù)；第二層級，企業(yè)向市場提供基于消費者個性化需求的差異化服務(wù)；第三層級，企業(yè)提供以產(chǎn)品為載體的客戶參與增值服務(wù)；第四層級，企業(yè)向市場提供以產(chǎn)品服務(wù)系統(tǒng)為主體的體驗服務(wù)。從制造業(yè)投入服務(wù)化角度，高級服務(wù)要素投入如信息服務(wù)要素投入是對制造業(yè)服務(wù)化的重要支持，也是制造企業(yè)實現(xiàn)服務(wù)化轉(zhuǎn)型的條件之一。信息化能夠支持智能服務(wù)，青島酷特智能集團的智能化車間，將顧客的個性化需求統(tǒng)一傳送到后臺數(shù)據(jù)庫，由計算機完成打版，通過控制面板將各個分解工序送至流水線的工人。制造業(yè)通過引入信息化技術(shù)，建立面向客戶的數(shù)據(jù)庫，整合客戶信息，打造企業(yè)與客戶互動的定制服務(wù)平臺(如海爾智家定制平臺)，形成全產(chǎn)品生命周期的一體化服務(wù)，實現(xiàn)制造企業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型。趙勇等(2012)[42]以陜鼓集團為例，分析了制造業(yè)企業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型的內(nèi)部實現(xiàn)過程。強勢領(lǐng)導根據(jù)市場形勢轉(zhuǎn)變理念，進而與中高層管理者討論規(guī)劃服務(wù)化轉(zhuǎn)型方案，然后由中高層管理人員共同開展技術(shù)創(chuàng)新和流程再造，最后在組織結(jié)構(gòu)、人力資源方面實現(xiàn)轉(zhuǎn)變，并依據(jù)市場動態(tài)持續(xù)改進和調(diào)整?？傊?，從微觀企業(yè)內(nèi)部服務(wù)化變革角度，制造業(yè)企業(yè)大多數(shù)以客戶需求為導向，以增強企業(yè)盈利能力和綜合競爭力為根本目的，以大數(shù)據(jù)、云計算和移動互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代先進科技為支持，構(gòu)建符合自身資源條件的供應商、制造商、分銷商、零售商以及顧客等利益相關(guān)者協(xié)同的產(chǎn)品服務(wù)系統(tǒng)。

從產(chǎn)業(yè)融合和產(chǎn)業(yè)政策層面考察制造業(yè)服務(wù)化的實現(xiàn)路徑。產(chǎn)業(yè)融合是指產(chǎn)業(yè)間相互滲透交叉，逐漸突破產(chǎn)業(yè)間技術(shù)邊界、業(yè)務(wù)邊界、市場邊界和運作邊界，直至這些產(chǎn)業(yè)間傳統(tǒng)邊界趨于模糊甚至消失，并逐步形成新產(chǎn)業(yè)的過程(周振華，2003[43]；汪芳、潘毛毛，2015[44])。產(chǎn)業(yè)融合具體反映到生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和制造業(yè)上，則表現(xiàn)為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)為制造業(yè)服務(wù)化提供所需服務(wù)要素，通過提供金融、大數(shù)據(jù)處理、信息咨詢等服務(wù)業(yè)務(wù)融入制造業(yè)價值鏈之中，形成制造業(yè)服務(wù)化離不開生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的服務(wù)要素供給，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)離不開制造業(yè)服務(wù)化對服務(wù)要素的需求的產(chǎn)業(yè)融合狀態(tài)。閻川、何浩愷(2019)[45]從空間計量分析角度，說明了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和工業(yè)產(chǎn)業(yè)協(xié)同集聚有利于鄰近城市工業(yè)生態(tài)效率的提升。蘇向坤(2017)[46]從宏觀產(chǎn)業(yè)政策視角提出了先轉(zhuǎn)變制造業(yè)發(fā)展理念，再由政府引導打造以制造業(yè)服務(wù)化為特征的產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)并投入高級服務(wù)要素，最后學習國外制造業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型成功經(jīng)驗的發(fā)展路徑，其中特別強調(diào)了政府在促進地區(qū)制造業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型中的作用，建議政府在財政稅收、金融法律、人力資本上給予制造業(yè)充分的支持。政府可以加快產(chǎn)業(yè)向人力資本密集型轉(zhuǎn)變，為人力資本形成開辟廣闊市場(李成友等，2018)[47]。政府引導社會資源向生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)流動，保障制造業(yè)服務(wù)化所需的服務(wù)供給，產(chǎn)業(yè)政策以產(chǎn)業(yè)融合為導向，產(chǎn)業(yè)融合為制造業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型提供了有利的產(chǎn)業(yè)環(huán)境。

五、研究展望

本文通過對制造業(yè)服務(wù)化與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的文獻進行梳理，從成本、技術(shù)創(chuàng)新和價值增值三個角度評述了制造業(yè)服務(wù)化對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響效應，并總結(jié)了各異質(zhì)性因素對制造業(yè)服務(wù)化和制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級關(guān)系的影響；本文從價值創(chuàng)造和價值增值角度歸納了制造業(yè)服務(wù)化發(fā)展模式，認為應以需求驅(qū)動的服務(wù)型制造為制造業(yè)服務(wù)化發(fā)展方向，以價值鏈延伸和產(chǎn)業(yè)融合為制造業(yè)服務(wù)化的實現(xiàn)路徑。本文認為，服務(wù)化研究未來可在以下方面深入開展：

第一，由于服務(wù)化不是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的“萬能鑰匙”，對于制造業(yè)不同產(chǎn)業(yè)，需要考慮服務(wù)化戰(zhàn)略與產(chǎn)業(yè)的適配性?，F(xiàn)有文獻多從整體上建議制造業(yè)應該實施服務(wù)化轉(zhuǎn)型，但針對制造業(yè)內(nèi)部不同產(chǎn)業(yè)是否適合服務(wù)化以及服務(wù)化的具體戰(zhàn)略的研究尚顯不足。制造業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性決定了不同產(chǎn)業(yè)應對服務(wù)化戰(zhàn)略有所不同，例如消費品生產(chǎn)企業(yè)和中間品生產(chǎn)企業(yè)的服務(wù)化側(cè)重點會有差異，如家電類制造企業(yè)需要考慮完善產(chǎn)品相關(guān)的售后維修、保養(yǎng)、配送等服務(wù)，而重型卡車制造商除了考慮提供保障產(chǎn)品正常運行的服務(wù)外，還可以考慮向客戶企業(yè)提供車隊管理、供應鏈管理和貨物集散信息等服務(wù)。而對食品制造商和服裝制造商來說，是否適合服務(wù)化以及服務(wù)化的形式、內(nèi)容等仍有待探討。

第二，制造業(yè)服務(wù)化讓中國制造業(yè)企業(yè)獲得績效提升并更加深刻地融入到了全球價值鏈，但是制造企業(yè)的服務(wù)化轉(zhuǎn)型是否讓中國企業(yè)在世界上樹立了知名品牌，對于培育競爭優(yōu)勢明顯的跨國公司存在何種現(xiàn)實意義，現(xiàn)有文獻并未詳細研究。對于制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，多數(shù)文獻以實證研究為主，用數(shù)理模型反映制造業(yè)服務(wù)化與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)系，但是要探明中國制造企業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型對培育國際知名品牌的作用，或者如何以服務(wù)化促進制造業(yè)品牌的樹立，則需要更為深刻的案例研究，通過對跨國公司在服務(wù)化方面的成功案例，探討中國制造業(yè)通過服務(wù)化打造“中國名片”的可行性。

第三，制造業(yè)出現(xiàn)的“服務(wù)化陷阱”(也稱“服務(wù)化悖論”或“服務(wù)化困境”)問題不容忽視，即制造業(yè)企業(yè)進行服務(wù)化后利潤不升反降的問題(Gebauer等，2005[48]；馬風華、李江帆，2019[49])。制造企業(yè)跌入“服務(wù)化陷阱”，利潤下滑，對制造企業(yè)進一步創(chuàng)新開發(fā)服務(wù)項目、向價值鏈上下游延伸是不利的。“服務(wù)化陷阱”并非無法跨越，北京和浙江的制造業(yè)已通過產(chǎn)業(yè)鏈整合、產(chǎn)品效能提升和交易便利化改革跨越“服務(wù)化陷阱”，服務(wù)化的正向經(jīng)濟效應愈加明顯(李琳、劉凱，2018)[50]。但是現(xiàn)有文獻對“服務(wù)化陷阱”的形成原因缺乏詳細闡述，關(guān)于應對挑戰(zhàn)的措施或政策建議，也莫衷一是。所以，從產(chǎn)業(yè)、地區(qū)、所有制結(jié)構(gòu)異質(zhì)性的角度分析不同產(chǎn)業(yè)、不同區(qū)域、不同所有制下的制造業(yè)企業(yè)在服務(wù)化轉(zhuǎn)型升級中的困境，探索成本最小化條件下服務(wù)化轉(zhuǎn)型路徑顯得尤為重要。

第四，產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的成長依靠社會，也要服務(wù)社會，現(xiàn)有文獻研究了制造業(yè)服務(wù)化對企業(yè)經(jīng)濟績效和環(huán)境績效的影響，但對制造業(yè)服務(wù)化對所在地社會效益的影響，學術(shù)界較少談及，更缺少關(guān)于制造業(yè)服務(wù)化對社會效益的影響機制的探討。制造業(yè)通過服務(wù)化實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級對社會效益有什么作用，服務(wù)化對社會福利的提升有何意義。雖然已有研究開始關(guān)注制造業(yè)服務(wù)化對實際工資水平和就業(yè)規(guī)模的影響(馬述忠、許光建，2019)[51]，但僅僅從工資和就業(yè)水平并不能反映企業(yè)員工滿意度是否提高，社區(qū)居民幸福感是否因此增強。所以，本文認為未來可加強制造業(yè)服務(wù)化對本地區(qū)(或社區(qū))居民社會福利可能的改善作用的研究，設(shè)計體現(xiàn)制造業(yè)服務(wù)化和員工、居民滿意度關(guān)系的量表進行量化調(diào)研，或者以深度訪談和走訪觀察為手段，以扎根理論為依托開展定性研究。