劉國(guó)柱 尹楠楠

安全議題

美國(guó)國(guó)家安全認(rèn)知的新視閾：人工智能與國(guó)家安全*

劉國(guó)柱 尹楠楠

人工智能作為一種革命性技術(shù)，正在從根本上變革國(guó)際社會(huì)的發(fā)展進(jìn)程及方式。面對(duì)這一發(fā)展趨勢(shì)，美國(guó)已將人工智能提升到國(guó)家安全的高度。人工智能對(duì)美國(guó)國(guó)家安全的影響主要存在于三個(gè)方面：首先，人工智能是影響和塑造未來(lái)美國(guó)國(guó)家安全的核心變量。人工智能能夠優(yōu)化美國(guó)在國(guó)際政治格局中的力量配比，彌合并糾正美國(guó)社會(huì)內(nèi)部的分裂和失序狀況，并助推美國(guó)軍事實(shí)力實(shí)現(xiàn)“跨越式”發(fā)展。其次，有效克服人工智能的負(fù)面效應(yīng)是確保未來(lái)美國(guó)國(guó)家安全的關(guān)鍵。人工智能可能引發(fā)諸多社會(huì)和道德問(wèn)題，其固有的缺陷也將增加戰(zhàn)爭(zhēng)決策的風(fēng)險(xiǎn)成本，還可能增加武裝沖突的頻率和強(qiáng)度。最后，美國(guó)強(qiáng)調(diào)中國(guó)人工智能的快速發(fā)展對(duì)未來(lái)美國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成嚴(yán)重“威脅”。中美在人工智能領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)已無(wú)法避免，美國(guó)認(rèn)為中國(guó)正在試圖“挑戰(zhàn)”美國(guó)在高新技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位；為應(yīng)對(duì)美國(guó)在人工智能領(lǐng)域?qū)θA遏制政策，中國(guó)應(yīng)制定和形成人工智能研發(fā)以及應(yīng)用規(guī)則和規(guī)范；通過(guò)制度化協(xié)調(diào)與合作來(lái)規(guī)制中美關(guān)系，努力避免“科技冷戰(zhàn)”的發(fā)生。

安全認(rèn)知；人工智能；國(guó)家安全；戰(zhàn)略選擇

人工智能（Artificial Intelligence，簡(jiǎn)稱AI）作為一種“顛覆性”和“革命性”技術(shù)，正在從根本上變革國(guó)際社會(huì)的發(fā)展進(jìn)程及方式。人工智能作為一項(xiàng)廣泛應(yīng)用的工具，能夠使人們重新思考如何整合信息、分析數(shù)據(jù)并使用最終結(jié)果改變世界。[1]人工智能逐漸成為提升國(guó)家國(guó)防實(shí)力的重要途徑，在感知與信息處理、指揮決策、無(wú)人系統(tǒng)等軍事領(lǐng)域發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，并直接影響國(guó)家安全戰(zhàn)略的判斷（diagnosis）、決策（decision-making）及評(píng)估（assessment），從而對(duì)國(guó)家安全產(chǎn)生重要的甚至決定性的影響。[2]

長(zhǎng)久以來(lái)，美國(guó)關(guān)于人工智能對(duì)國(guó)家安全影響的討論，大都集中在操作層面（operational level），重點(diǎn)關(guān)注“道德方面”的問(wèn)題，對(duì)國(guó)家安全戰(zhàn)略層面關(guān)注較少。[3]但隨著“人工智能?chē)?guó)家安全委員會(huì)”（National Security Commission on Artificial Intelligence）、“人工智能特別委員會(huì)”（Select Committee on Artificial Intelligence）、“聯(lián)合人工智能中心”（Joint Artificial Intelligence Center）以及“人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)政策與監(jiān)督委員會(huì)”（Artificial Intelligence and Machine Learning Policy and Oversight Council）等機(jī)構(gòu)的相繼建立，這種狀況得到及時(shí)糾正。美國(guó)開(kāi)始正視人工智能對(duì)國(guó)家安全戰(zhàn)略層面的重要影響，各類研究報(bào)告層出不窮。其中，既有諸如貝爾弗科學(xué)與國(guó)際事務(wù)研究中心（Belfer Center for Science and International Affairs）、[4]布魯金斯學(xué)會(huì)（Brookings Institution）、[5]伍德羅·威爾遜國(guó)際學(xué)者中心（Woodrow Wilson International Center for Scholars）、[6]戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心（Center for Strategic and International Studies）、[7]戰(zhàn)爭(zhēng)學(xué)院（Army War College）[8]以及蘭德公司（Rand Corporation）[9]等權(quán)威智庫(kù)發(fā)布的相關(guān)研究報(bào)告，更有像美國(guó)國(guó)防部（United States Department of Defense）、[10]白宮科技與政策辦公室（The White House Office of Science and Technology Policy）、[11]美中經(jīng)濟(jì)安全審查委員會(huì)（U.S.-China Economic and Security Review Commission）[12]以及國(guó)會(huì)研究局（Congressional Research Service）[13]等機(jī)構(gòu)發(fā)布的系列官方報(bào)告。

這些報(bào)告基于不同的研究目的、視角和問(wèn)題，從不同維度集中分析和論述了人工智能對(duì)美國(guó)國(guó)家安全的影響，并有針對(duì)性地提出了對(duì)策和建議。這些報(bào)告集中反映了當(dāng)前美國(guó)對(duì)國(guó)家安全認(rèn)知的新趨勢(shì)——人工智能與國(guó)家安全，即人工智能將如何影響和塑造未來(lái)美國(guó)國(guó)家安全。準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)和把握這種新視閾（趨勢(shì)），對(duì)于我們分析、研究和預(yù)測(cè)美國(guó)當(dāng)前及未來(lái)的國(guó)家安全戰(zhàn)略至關(guān)重要，同時(shí)對(duì)中國(guó)人工智能發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和布局也具有重要的借鑒意義。

就此，本文通過(guò)分析美國(guó)官方及權(quán)威智庫(kù)發(fā)布的系列研究報(bào)告，從美國(guó)制定人工智能戰(zhàn)略的重要性及其戰(zhàn)略布局、人工智能與美國(guó)國(guó)家安全、中國(guó)人工智能發(fā)展與美國(guó)國(guó)家安全等方面展開(kāi)論述，試圖研究并回答的核心問(wèn)題是：美國(guó)力推人工智能發(fā)展戰(zhàn)略的原因是什么？美國(guó)準(zhǔn)備如何進(jìn)行戰(zhàn)略布局？人工智能如何影響和塑造未來(lái)美國(guó)國(guó)家安全？美國(guó)認(rèn)為中國(guó)人工智能快速發(fā)展給其造成的所謂“威脅”的認(rèn)知、可能的戰(zhàn)略選擇以及中國(guó)的應(yīng)對(duì)之策。

一 美國(guó)制定人工智能戰(zhàn)略的重要性及其戰(zhàn)略布局

基本上所有涉足人工智能學(xué)術(shù)研究的學(xué)者或者機(jī)構(gòu)都承認(rèn)，沒(méi)有普遍接受的人工智能定義，部分原因就在于人工智能領(lǐng)域研究方法的多樣化和跨學(xué)科特質(zhì)。雖然美國(guó)《2019財(cái)年國(guó)防授權(quán)法案》（，以下簡(jiǎn)稱《授權(quán)法案》）指示國(guó)防部在2019年8月份之前明確人工智能的定義，但截至2019年6月，美國(guó)政府對(duì)于人工智能的官方定義并不存在。

盡管如此，在《國(guó)防部2018年人工智能戰(zhàn)略摘要：利用人工智能促進(jìn)安全與繁榮》（，以下簡(jiǎn)稱《摘要》）以及《授權(quán)法案》中，還是相對(duì)明確地闡述了人工智能的定義。其中，《摘要》認(rèn)為，人工智能是一種前沿技術(shù)，它指機(jī)器執(zhí)行“通常需要人類智能才能完成的任務(wù)的能力”，[14]著重強(qiáng)調(diào)人工智能的“智能化”特性?！妒跈?quán)法案》中的定義更加具體、全面，基本上可以視為目前美國(guó)對(duì)于人工智能的“準(zhǔn)官方”定義，認(rèn)為人工智能主要包含以下方面：（1）能夠在動(dòng)態(tài)環(huán)境中以最小的人為監(jiān)督執(zhí)行任務(wù)，或者在暴露于數(shù)據(jù)集時(shí)可以從經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí)并提高性能；（2）能夠執(zhí)行“需要人類感知、認(rèn)知、計(jì)劃、學(xué)習(xí)、交流或者物理動(dòng)作”特定任務(wù)的計(jì)算機(jī)軟件和硬件系統(tǒng)；（3）通過(guò)使用認(rèn)知架構(gòu)和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)，從而能夠像人類一樣思考或者行動(dòng)；（4）一組包括機(jī)器學(xué)習(xí)在內(nèi)的技術(shù)，主要用來(lái)完成近似認(rèn)知任務(wù)；（5）旨在通過(guò)感知、計(jì)劃、推理、學(xué)習(xí)、溝通和決策來(lái)合理地行動(dòng)，以完成作為物理機(jī)器人或虛擬決策代理的任務(wù)。[15]

（一）美國(guó)制定人工智能戰(zhàn)略的重要性和必要性

美國(guó)制定人工智能戰(zhàn)略的重要性和必要性，主要體現(xiàn)在人工智能的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值兩個(gè)方面：

第一，人工智能能夠全面提升國(guó)家生產(chǎn)力和競(jìng)爭(zhēng)力，確保美國(guó)經(jīng)濟(jì)安全。

唐納德·特朗普（Donald Trump）政府在2017年12月公布的美國(guó)《國(guó)家安全戰(zhàn)略》（）報(bào)告中，強(qiáng)調(diào)“經(jīng)濟(jì)安全就是國(guó)家安全”，指出“目前美國(guó)的安全和繁榮受到在更廣泛的戰(zhàn)略背景下進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的挑戰(zhàn)”，認(rèn)為“強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力能夠有效保護(hù)美國(guó)公民、支持美國(guó)生活方式以及保持美國(guó)實(shí)力”。[16]

在經(jīng)濟(jì)方面，人工智能技術(shù)的進(jìn)步可能會(huì)引發(fā)全新的市場(chǎng)變革，極大地提升美國(guó)的生產(chǎn)力水平，形成長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而更好地維護(hù)美國(guó)國(guó)家安全。美國(guó)戰(zhàn)略界基本形成共識(shí)：未來(lái)人工智能產(chǎn)業(yè)將會(huì)呈現(xiàn)出爆炸性、指數(shù)級(jí)的快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，并將產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益。根據(jù)美國(guó)市場(chǎng)情報(bào)公司拉迪卡（Tractica）的統(tǒng)計(jì)和預(yù)測(cè)，因直接和間接應(yīng)用人工智能軟件所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益，將從2016年的6.437億美元猛增到2025年的368億美元，復(fù)合年增長(zhǎng)率（CAGR）高達(dá)56.8%。[17]另?yè)?jù)普華永道咨詢公司（PwC）的預(yù)測(cè)，人工智能有望在2030年之前將全球國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）提高14%，是當(dāng)今快速變化的經(jīng)濟(jì)中最大的商業(yè)機(jī)會(huì)。[18]據(jù)此，通過(guò)研發(fā)和應(yīng)用人工智能技術(shù)，美國(guó)有望恢復(fù)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，重塑對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)模式和政治制度的信心，并構(gòu)建自由、平等和互惠的全球經(jīng)濟(jì)關(guān)系，從而有效維護(hù)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全和國(guó)家安全。

第二，人工智能能夠有效彌合并糾正社會(huì)的分裂和失序，助力美國(guó)社會(huì)安全。

目前，美國(guó)因?yàn)榻?jīng)濟(jì)、種族、文化以及特朗普本人的原因，處于自越南戰(zhàn)爭(zhēng)以來(lái)最分裂的時(shí)期。[19]在政治運(yùn)作層面，建制派與反建制派的博弈成為美國(guó)政治的全新范式，兩黨之間以及黨派內(nèi)部的對(duì)抗不斷加劇，政府與傳統(tǒng)主流媒體尖銳對(duì)立；在社會(huì)生活領(lǐng)域，美國(guó)社會(huì)呈現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)分裂、種族分裂以及文化分裂的失序混亂局面，實(shí)際上存在著“兩個(gè)美國(guó)”。[20]分裂的美國(guó)逐漸喪失了往昔“山巔之城”的輝煌，長(zhǎng)期堅(jiān)持的“國(guó)際主義”戰(zhàn)略面臨著嚴(yán)峻的考驗(yàn)，美國(guó)不再具有如過(guò)去那般強(qiáng)大的示范性和影響力。[21]人工智能將成為美國(guó)破解困局的戰(zhàn)略機(jī)遇：人工智能技術(shù)的應(yīng)用可以幫助美國(guó)政府改進(jìn)管理方式，以更好地服務(wù)人民；人工智能技術(shù)的革新可以實(shí)現(xiàn)社會(huì)的全面變革，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展；人工智能技術(shù)的運(yùn)用能夠有效克服市場(chǎng)失靈，更好地提供公共產(chǎn)品和服務(wù)。[22]政府管理方式和能力的改進(jìn)和提升，以及經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展，有助于緩解或者解決目前美國(guó)面臨的分裂和失序局面，重塑“美國(guó)夢(mèng)”，增強(qiáng)美國(guó)的示范性、影響力和吸引力，促進(jìn)美國(guó)社會(huì)安全的實(shí)現(xiàn)。

據(jù)此，“美國(guó)應(yīng)制定國(guó)家人工智能戰(zhàn)略，以提高美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家安全，并最大限度地發(fā)揮人工智能的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值”。[23]

（二）美國(guó)制定人工智能的戰(zhàn)略布局

關(guān)于發(fā)展人工智能的戰(zhàn)略布局，美國(guó)政府已經(jīng)從國(guó)家和國(guó)防部?jī)蓚€(gè)層面著手：

第一，在國(guó)家層面組建人工智能?chē)?guó)家安全委員會(huì)和人工智能特別委員會(huì)。

首先，組建人工智能?chē)?guó)家安全委員會(huì)。《授權(quán)法案》批準(zhǔn)設(shè)立人工智能?chē)?guó)家安全委員會(huì)，要求委員會(huì)盡快采取必要的方法與手段，評(píng)估和審查美國(guó)及全球范圍內(nèi)人工智能的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)，推動(dòng)美國(guó)人工智能、機(jī)器學(xué)習(xí)和相關(guān)技術(shù)的發(fā)展，以全面滿足國(guó)家安全和國(guó)防的現(xiàn)實(shí)需要。委員會(huì)審查的具體范圍包括：（1）具有競(jìng)爭(zhēng)力的人工智能優(yōu)勢(shì)；（2）全球人工智能趨勢(shì)及發(fā)展現(xiàn)狀；（3）人工智能研究與投資；（4）人工智能人才的培訓(xùn)與教育；（5）人工智能面臨的法律和道德風(fēng)險(xiǎn)；（6）數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化（Standardization）、安全化（Securitization）和私有化（Privatization）。同時(shí)，根據(jù)《授權(quán)法案》提出的相關(guān)要求，在委員會(huì)啟動(dòng)后半年內(nèi)，必須向總統(tǒng)和國(guó)會(huì)提交初步調(diào)查結(jié)果、建議和進(jìn)展報(bào)告；在委員會(huì)啟動(dòng)后一年內(nèi)，必須向總統(tǒng)和國(guó)會(huì)提交一份綜合報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明委員會(huì)所有審查范圍內(nèi)的調(diào)查結(jié)果及相關(guān)建議。[24]

其次，組建人工智能特別委員會(huì)。由白宮科技與政策辦公室設(shè)立的人工智能特別委員會(huì)，是美國(guó)政府從國(guó)家層面統(tǒng)籌人工智能發(fā)展的另一重要舉措。該委員會(huì)由政府高級(jí)研發(fā)官員組成，其目的就是協(xié)助白宮科技與政策辦公室提高與人工智能相關(guān)的聯(lián)邦研發(fā)工作的整體效率和生產(chǎn)力，主要處理跨機(jī)構(gòu)界限的重大國(guó)家和國(guó)際政策事項(xiàng)，促進(jìn)和改善人工智能相關(guān)工作的協(xié)調(diào)，以確保美國(guó)在人工智能領(lǐng)域的持續(xù)領(lǐng)導(dǎo)地位。具體工作包括：（1）向總統(tǒng)執(zhí)行辦公室提供有關(guān)機(jī)構(gòu)間人工智能研發(fā)優(yōu)先事項(xiàng)的建議；（2）創(chuàng)建平衡和全面的人工智能研發(fā)計(jì)劃；（3）建立機(jī)構(gòu)以改善聯(lián)邦政府計(jì)劃和協(xié)調(diào)人工智能研發(fā)的方式；（4）充分利用跨部門(mén)、機(jī)構(gòu)的聯(lián)合數(shù)據(jù)和計(jì)算資源；（5）為國(guó)家人工智能工作人員提供技術(shù)支持。[25]

通過(guò)從國(guó)家層面對(duì)美國(guó)人工智能整體發(fā)展?fàn)顩r和潛力進(jìn)行全面的審核和評(píng)估，及時(shí)、準(zhǔn)確地把握人工智能發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)于美國(guó)政府有針對(duì)性地制定未來(lái)人工智能發(fā)展戰(zhàn)略、全面統(tǒng)籌人工智能發(fā)展，具有關(guān)鍵性的意義。

第二，在國(guó)防部層面成立聯(lián)合人工智能中心以及人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)政策與監(jiān)督委員會(huì)。

成立聯(lián)合人工智能中心?！妒跈?quán)法案》第238條指示國(guó)防部采取聯(lián)合方案，協(xié)調(diào)人工智能相關(guān)工作，加快人工智能技術(shù)研發(fā)及轉(zhuǎn)化的速度。故此，美國(guó)國(guó)防部組建聯(lián)合人工智能中心，旨在加快人工智能能力的交付，擴(kuò)大人工智能在國(guó)防部范圍內(nèi)的影響，與國(guó)防部人工智能相關(guān)活動(dòng)同步，以拓展聯(lián)合力量?jī)?yōu)勢(shì)。具體舉措包括：（1）快速提供可應(yīng)對(duì)關(guān)鍵任務(wù)的人工智能的能力，強(qiáng)化軍事優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)未來(lái)人工智能研發(fā)工作的力度；（2）建立并擴(kuò)大人工智能在國(guó)防部影響范圍的通用基礎(chǔ)，主導(dǎo)戰(zhàn)略數(shù)據(jù)采購(gòu)；（3）促進(jìn)人工智能的規(guī)劃、政策、管理、道德、安全、網(wǎng)絡(luò)安全和多邊協(xié)作；（4）努力吸引并培養(yǎng)世界一流的人工智能研發(fā)和運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)。[26]

成立人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)政策與監(jiān)督委員會(huì)。該委員會(huì)由負(fù)責(zé)研究與工程的國(guó)防部副部長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)，由各軍種領(lǐng)導(dǎo)、國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）局長(zhǎng)、負(fù)責(zé)采辦與維持的國(guó)防部副部長(zhǎng)以及其他國(guó)防部高層官員組成。該委員會(huì)的目標(biāo)包括：（1）整合國(guó)防部各組織和要素在人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)方面的活動(dòng)；（2）確保整個(gè)部門(mén)具備高效的學(xué)習(xí)能力；（3）制定并持續(xù)改進(jìn)研究、創(chuàng)新、政策、聯(lián)合流程和程序，以促進(jìn)整個(gè)部門(mén)的人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)的開(kāi)發(fā)、獲取、集成、提升和維持。[27]

聯(lián)合人工智能中心強(qiáng)調(diào)近期執(zhí)行、實(shí)驗(yàn)和作戰(zhàn)應(yīng)用，以滿足當(dāng)前短時(shí)期內(nèi)的相關(guān)需求，而人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)政策與監(jiān)督委員會(huì)則旨在促進(jìn)人工智能技術(shù)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，兩者相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)，共同構(gòu)建起國(guó)防部層面的人工智能發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略框架。

二 人工智能與美國(guó)國(guó)家安全

關(guān)于人工智能如何影響和塑造未來(lái)美國(guó)國(guó)家安全的問(wèn)題，美國(guó)戰(zhàn)略界基本上形成了以下兩方面的共識(shí)：（1）人工智能是影響和塑造未來(lái)美國(guó)國(guó)家安全的核心變量；（2）有效克服人工智能的負(fù)面效應(yīng)是確保未來(lái)美國(guó)國(guó)家安全的關(guān)鍵。具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）人工智能與美國(guó)國(guó)家權(quán)力的優(yōu)化和重構(gòu)

人工智能優(yōu)化了美國(guó)在國(guó)際政治格局中的力量配比。雖然國(guó)際社會(huì)始終呼吁主權(quán)國(guó)家無(wú)論領(lǐng)土大小、實(shí)力強(qiáng)弱，都是國(guó)際社會(huì)的平等參與主體。但毋庸置疑，相較于中小國(guó)家，大國(guó)無(wú)疑在國(guó)際社會(huì)中擁有更大的影響力和話語(yǔ)權(quán)，并且伴隨著大國(guó)間力量格局配比狀況的變化，國(guó)際政治格局也會(huì)相應(yīng)地發(fā)生變化。[28]冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)成為全球范圍內(nèi)唯一的超級(jí)大國(guó)，在國(guó)際政治格局的力量對(duì)比中占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。但伴隨著中國(guó)、日本、歐盟和東盟的崛起，多極化趨勢(shì)不斷加強(qiáng)，全球主要政治行為體之間的力量對(duì)比趨于均衡化，由此對(duì)美國(guó)的霸權(quán)地位提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。人工智能是全球范圍內(nèi)新一輪實(shí)力“跨越式”發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇，人工智能能夠放大國(guó)際政治行為體之間的力量差距，從而形成相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。“人工智能技術(shù)已經(jīng)直接卷入戰(zhàn)略決策和軍事領(lǐng)域的國(guó)際互動(dòng)中，會(huì)進(jìn)一步放大行為體之間的力量差距……將賦予技術(shù)擁有者以額外的優(yōu)勢(shì)，從而改變諸多領(lǐng)域的權(quán)力結(jié)構(gòu)”。[29]

國(guó)家間力量配比格局的變化，將直接影響國(guó)家對(duì)利益（偏好）和身份的認(rèn)知。國(guó)家利益是主觀現(xiàn)實(shí)和社會(huì)建構(gòu)的綜合產(chǎn)物，綜合實(shí)力、歷史傳統(tǒng)、社會(huì)文化以及國(guó)際社會(huì)等多種因素都會(huì)影響國(guó)家對(duì)利益和身份的認(rèn)知。其中，國(guó)際社會(huì)是重要的影響因素之一，即國(guó)家在參與和融入國(guó)際社會(huì)（國(guó)家社會(huì)化）的過(guò)程中，會(huì)受到國(guó)際規(guī)范引導(dǎo)和約束而影響其行為選擇。與此同時(shí)，大國(guó)在國(guó)家社會(huì)化的進(jìn)程中也會(huì)根據(jù)自身的利益和需求對(duì)國(guó)際規(guī)范進(jìn)行改進(jìn)、建構(gòu)或者重塑。國(guó)家間相對(duì)實(shí)力的變化，決定了其在國(guó)家社會(huì)化進(jìn)程中的角色——主導(dǎo)者或者接受者，而國(guó)家身份的變化將直接影響其對(duì)國(guó)家利益的認(rèn)知。

哈佛大學(xué)貝爾弗科學(xué)與國(guó)際事務(wù)研究中心在2017年發(fā)布的題為《人工智能與國(guó)家安全》（）的研究報(bào)告中指出，“人工智能的進(jìn)步將通過(guò)推動(dòng)軍事優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的變革來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)家安全”，[30]從而對(duì)國(guó)家安全具有重要意義。人工智能能夠全面提升美國(guó)的綜合實(shí)力，鞏固美國(guó)在全球力量對(duì)比格局中的優(yōu)勢(shì)地位，從而有效維持并強(qiáng)化美國(guó)的全球霸權(quán)地位。霸權(quán)地位的鞏固，一方面可以使美國(guó)在與其他國(guó)家和非國(guó)家行為體的外部競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位，增強(qiáng)其維護(hù)國(guó)家外部安全的能力；另一方面既使得美國(guó)在國(guó)家社會(huì)化的過(guò)程中占據(jù)主動(dòng)地位，也使美國(guó)倡導(dǎo)的規(guī)則、原則和規(guī)范更多地融入并內(nèi)化為國(guó)際規(guī)范，而非國(guó)際規(guī)范引導(dǎo)和約束美國(guó)的國(guó)家行為。由此，美國(guó)對(duì)國(guó)家安全的界定以及國(guó)際身份的認(rèn)知都會(huì)相應(yīng)地發(fā)生改變，從而對(duì)美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略的判斷、決策和評(píng)估產(chǎn)生重要的影響。

（二）人工智能與美國(guó)國(guó)內(nèi)社會(huì)治理

經(jīng)濟(jì)發(fā)展是促進(jìn)和實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)社會(huì)穩(wěn)定的前提和基礎(chǔ)?，F(xiàn)有研究表明，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定之間存在著相對(duì)顯著的正相關(guān)性，即經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展對(duì)社會(huì)穩(wěn)定具有積極的促進(jìn)效應(yīng)，具體表現(xiàn)為：減貧效應(yīng)、良好預(yù)期效應(yīng)、結(jié)構(gòu)性效應(yīng)、合法性效應(yīng)、社會(huì)控制效應(yīng)和制度化效應(yīng)。[31]經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展能夠創(chuàng)造雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)和條件，有助于增強(qiáng)政府的合法性和社會(huì)的凝聚力，從而直接或者間接地促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定。[32]人工智能的研發(fā)和應(yīng)用能夠創(chuàng)造出巨大的社會(huì)生產(chǎn)力，提升并革新政府管理方法和服務(wù)能力，有效克服市場(chǎng)失靈以更好地提供公共產(chǎn)品和服務(wù)。[33]美國(guó)政府通過(guò)大力推動(dòng)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展，能夠有效改善人民的整體生活水平，堅(jiān)定民眾對(duì)于美國(guó)未來(lái)發(fā)展的信心，促進(jìn)社會(huì)中間階層的發(fā)展與壯大，增強(qiáng)政府統(tǒng)治的合法性與有效性，彌合并糾正美國(guó)目前面臨的分裂和失序局面，在一定程度上促進(jìn)美國(guó)社會(huì)穩(wěn)定。

社會(huì)穩(wěn)定是實(shí)現(xiàn)和維持國(guó)家安全的重要保障。一方面，社會(huì)穩(wěn)定使得國(guó)家能夠在安全領(lǐng)域投入更多的資源和精力；另一方面，社會(huì)穩(wěn)定有助于增強(qiáng)國(guó)家對(duì)外戰(zhàn)略的持續(xù)性和有效性，形成相對(duì)穩(wěn)定的國(guó)家安全發(fā)展戰(zhàn)略。對(duì)于美國(guó)而言，涉及對(duì)外戰(zhàn)略的相關(guān)決策和部署都要經(jīng)過(guò)國(guó)內(nèi)層面的批準(zhǔn)，才能夠順利實(shí)施。美國(guó)社會(huì)內(nèi)部的分裂和失序狀況，直接反映了政治參與主體間利益的多元與對(duì)立，這就意味著美國(guó)在國(guó)際安全和外交領(lǐng)域的各項(xiàng)戰(zhàn)略規(guī)劃、決策和部署很難在國(guó)內(nèi)獲得批準(zhǔn)或者批準(zhǔn)的機(jī)會(huì)成本過(guò)高。人工智能通過(guò)創(chuàng)造巨大的社會(huì)生產(chǎn)力，能夠在一定程度上緩解美國(guó)內(nèi)部的分裂和失序局面。社會(huì)分裂和失序局面的緩解對(duì)于美國(guó)的國(guó)家安全具有重要意義：一方面，能夠使美國(guó)政府更好地掌控內(nèi)部局勢(shì)，平穩(wěn)、有序地采取相應(yīng)措施或者進(jìn)行變革，不斷穩(wěn)定國(guó)家內(nèi)部安全以實(shí)現(xiàn)社會(huì)長(zhǎng)治久安；另一方面能夠穩(wěn)定國(guó)內(nèi)偏好結(jié)構(gòu)、鞏固和完善國(guó)內(nèi)政治制度，使得美國(guó)在國(guó)際安全領(lǐng)域的各項(xiàng)戰(zhàn)略規(guī)劃、決策和部署能夠順利地批準(zhǔn)和實(shí)施，優(yōu)化美國(guó)政府的國(guó)家安全戰(zhàn)略布局，以增強(qiáng)對(duì)外戰(zhàn)略的整體性和連續(xù)性。

（三）人工智能與軍事技術(shù)和戰(zhàn)爭(zhēng)理念的發(fā)展

人工智能的研發(fā)和應(yīng)用最終將徹底變革傳統(tǒng)戰(zhàn)爭(zhēng)的形態(tài)和內(nèi)容。算法（Algorithm）和數(shù)據(jù)（Data）是人工智能的核心和關(guān)鍵。簡(jiǎn)言之，人工智能技術(shù)革命最終還是算法革命和數(shù)據(jù)革命，誰(shuí)能推出更高級(jí)、更優(yōu)化的算法，誰(shuí)能不斷提升數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)量和獲取能力，誰(shuí)就能在未來(lái)的人工智能競(jìng)爭(zhēng)中搶占先機(jī)。所謂算法指的是解題方案的準(zhǔn)確而完整的描述，是一系列解決問(wèn)題的清晰指令，算法代表著用系統(tǒng)的方法描述和解決問(wèn)題的機(jī)制；[34]而數(shù)據(jù)則是算法得以準(zhǔn)確、高效運(yùn)行的前提和基礎(chǔ)。由此，算法和數(shù)據(jù)不僅是一項(xiàng)新技術(shù)和能力，同時(shí)也是一種新的權(quán)力形態(tài)。在未來(lái)的軍事競(jìng)爭(zhēng)中，以算法和數(shù)據(jù)（信息）為核心的智能化、自主化武器裝備終將取代地面部隊(duì)和傳統(tǒng)武器，成為國(guó)家軍事實(shí)力的核心要素：誰(shuí)能夠研發(fā)出更優(yōu)、更高級(jí)的算法，誰(shuí)能夠獲取更多、更準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)和信息，誰(shuí)又能夠?qū)⒅行У貞?yīng)用于軍事領(lǐng)域，誰(shuí)就能獲得相對(duì)于其他國(guó)家的軍事優(yōu)勢(shì)。“人工智能的未來(lái)發(fā)展有可能成為一種變革性的國(guó)家安全技術(shù)，與核武器、飛行器和生物技術(shù)相提并論，會(huì)導(dǎo)致美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略的組織、優(yōu)先事項(xiàng)和資源分配發(fā)生重大變化”。[35]由此，算法戰(zhàn)和數(shù)據(jù)戰(zhàn)（信息戰(zhàn)）將逐漸取代傳統(tǒng)戰(zhàn)爭(zhēng)形態(tài)，以人工智能算法和數(shù)據(jù)處理為核心的科技研發(fā)和轉(zhuǎn)化能力將逐漸成為未來(lái)軍備競(jìng)賽的核心內(nèi)容，傳統(tǒng)戰(zhàn)爭(zhēng)的形態(tài)和內(nèi)容將發(fā)生根本性的變革。美國(guó)想要在軍事安全領(lǐng)域保持持續(xù)領(lǐng)先地位，實(shí)現(xiàn)軍事實(shí)力的“跨越式”發(fā)展，就必須加強(qiáng)在人工智能領(lǐng)域的研發(fā)和投入力度，通過(guò)人工智能技術(shù)革命，在未來(lái)的算法戰(zhàn)和數(shù)據(jù)戰(zhàn)中占得先機(jī)。

人工智能的研發(fā)和應(yīng)用加速并擴(kuò)大傳統(tǒng)戰(zhàn)爭(zhēng)的進(jìn)程和規(guī)模。雖然人工智能終將徹底變革并取代傳統(tǒng)戰(zhàn)爭(zhēng)的形態(tài)和內(nèi)容，但這仍需要?dú)v經(jīng)相當(dāng)漫長(zhǎng)的發(fā)展過(guò)程。短時(shí)間內(nèi)，人工智能仍將在傳統(tǒng)戰(zhàn)爭(zhēng)模式和框架內(nèi)發(fā)揮作用。人工智能通過(guò)變革武器裝備，全面加速傳統(tǒng)戰(zhàn)爭(zhēng)的進(jìn)程和規(guī)模：通過(guò)研發(fā)和應(yīng)用人工智能自主武器，特別是戰(zhàn)略機(jī)器人的大規(guī)模使用，能夠有效減少對(duì)人工作戰(zhàn)部隊(duì)的依賴，提高打擊目標(biāo)的精準(zhǔn)度和戰(zhàn)爭(zhēng)決策速度，極大地降低了傳統(tǒng)戰(zhàn)爭(zhēng)的人工成本，增強(qiáng)了戰(zhàn)爭(zhēng)的破壞性，有可能全面加速傳統(tǒng)戰(zhàn)爭(zhēng)進(jìn)程并提升戰(zhàn)爭(zhēng)規(guī)模。[36]“人工智能技術(shù)在武器研發(fā)和戰(zhàn)爭(zhēng)決策領(lǐng)域的使用，將會(huì)全面加速傳統(tǒng)戰(zhàn)爭(zhēng)的過(guò)程，并且已經(jīng)創(chuàng)造了一個(gè)新術(shù)語(yǔ)：超級(jí)戰(zhàn)爭(zhēng)（hyper war）?！盵37]由此，短期內(nèi)美國(guó)應(yīng)當(dāng)集中優(yōu)勢(shì)資源加強(qiáng)自主武器的研發(fā)和使用，明確人工智能研發(fā)和投入領(lǐng)域的優(yōu)先事項(xiàng)，形成短期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。[38]

（四）人工智能給美國(guó)社會(huì)帶來(lái)的新挑戰(zhàn)

人工智能進(jìn)一步加劇美國(guó)社會(huì)的收入不公平。人工智能的發(fā)展終將重塑產(chǎn)業(yè)格局和消費(fèi)者需求，部分工作崗位將被徹底淘汰，雖然同時(shí)會(huì)伴生出部分新崗位，但是這些新崗位不僅在數(shù)量上更少，而且對(duì)人的綜合素質(zhì)提出了更高的要求。[39]因此，人工智能的發(fā)展已經(jīng)在就業(yè)領(lǐng)域引起恐慌，美國(guó)民眾擔(dān)心自動(dòng)化及人工智能將取代人工，徹底占據(jù)勞動(dòng)力市場(chǎng)。有研究稱，約有47%的美國(guó)工人在未來(lái)20年內(nèi)有可能因?yàn)樽詣?dòng)化和人工智能的應(yīng)用而面臨著失業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。不僅如此，人工智能還會(huì)進(jìn)一步加劇美國(guó)社會(huì)的貧富分化，“未來(lái)，像谷歌（Google）和臉書(shū)（Facebook）這樣的科技巨頭會(huì)從人工智能的研發(fā)和應(yīng)用中獲取巨額利潤(rùn)，這會(huì)造成美國(guó)社會(huì)財(cái)富重新洗牌”，[40]激化美國(guó)社會(huì)矛盾，加劇美國(guó)社會(huì)的動(dòng)蕩和分裂。

人工智能將會(huì)造成人的不平等和異化。人類研發(fā)和使用人工智能的終極目的是讓人類逐漸擺脫繁重的體力勞動(dòng)，通過(guò)減少必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間來(lái)增加人們的自由時(shí)間，促進(jìn)人與社會(huì)自由、全面的發(fā)展。然而，人工智能作為一項(xiàng)智力密集型產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)實(shí)，就意味著人工智能的發(fā)展不可能自動(dòng)踐履“全民原則”，“人工智能正在淪為經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等方面的強(qiáng)者獨(dú)享的樂(lè)土”，那些無(wú)法使用或者無(wú)法獲取人工智能技術(shù)的人們將逐漸被社會(huì)邊緣化，淪為“邊緣人”和“數(shù)字窮人”。[41]“中心人”和“數(shù)字富人”通過(guò)剝削和壓榨“邊緣人”和“數(shù)字窮人”聚攏社會(huì)財(cái)富，進(jìn)行新一輪的資本原始積累，從而造成人與人、人與地區(qū)、地區(qū)與地區(qū)之間更大的不平等和異化。占人口絕大多數(shù)的“邊緣人”和“數(shù)字窮人”為了改變現(xiàn)狀，可能會(huì)采取更加激進(jìn)的手段和方式實(shí)現(xiàn)社會(huì)變革或者革命，嚴(yán)重地威脅著美國(guó)的內(nèi)部安全和穩(wěn)定。正如蘭德公司的報(bào)告中所指出的，“人工智能可能造成前所未有的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)混亂”。[42]

人工智能對(duì)美國(guó)的社會(huì)倫理、法律秩序造成了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。人工智能依托的算法、數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)空間具有虛擬性和開(kāi)放性，使個(gè)人數(shù)據(jù)更容易收集與分享，極大地便利了身份信息編碼、健康狀態(tài)、信用記錄、位置活動(dòng)總計(jì)等信息的存儲(chǔ)、分析和交易過(guò)程，人們很難追蹤個(gè)人數(shù)據(jù)隱私的泄露途徑和程度。[43]人工智能開(kāi)放性的產(chǎn)業(yè)生態(tài)，不僅增加了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管難度，也模糊了法律的管轄邊界。更為嚴(yán)重的是，人工智能可能被美國(guó)政府用作侵犯公民基本權(quán)利、逃避法律管控的工具，嚴(yán)重沖擊著美國(guó)的社會(huì)秩序，最為突出的就是政府在執(zhí)法過(guò)程中頻繁使用人工智能而引發(fā)對(duì)公民基本權(quán)利的擔(dān)憂。例如，法院在應(yīng)用人工智能技術(shù)時(shí)，會(huì)由于算法方面的偏差而導(dǎo)致刑事判決結(jié)果出現(xiàn)重大的不公平現(xiàn)象；政府利用人工智能技術(shù)，能夠?qū)φ麄€(gè)公民社會(huì)進(jìn)行全面的監(jiān)督，嚴(yán)重侵犯公民的隱私權(quán)等基本的公民權(quán)利，甚至在極端情況下會(huì)出現(xiàn)喬治·奧威爾（George Orwell）在《一九八四》[44]中描述的狀況。[45]

（五）人工智能與美國(guó)外部安全的新風(fēng)險(xiǎn)

人工智能數(shù)據(jù)的開(kāi)放性，擴(kuò)大了美國(guó)面臨的外部安全風(fēng)險(xiǎn)。麥肯錫全球研究所（McKinsey Global Institute）一項(xiàng)研究表明，促進(jìn)開(kāi)放數(shù)據(jù)源和數(shù)據(jù)共享的國(guó)家是最有可能看到人工智能快速發(fā)展的國(guó)家。[46]據(jù)此，美國(guó)想要進(jìn)一步促進(jìn)人工智能發(fā)展，就必須繼續(xù)加強(qiáng)數(shù)據(jù)源的開(kāi)放和共享。在此過(guò)程中，人工智能也會(huì)被國(guó)家和非國(guó)家行為體獲取并應(yīng)用于非常規(guī)戰(zhàn)爭(zhēng)。“人工智能是一種不對(duì)稱的威脅，作為一種力量倍增器，使得個(gè)人完全有可能與整個(gè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)”，[47]人工智能領(lǐng)域的開(kāi)放性和分享性導(dǎo)致知識(shí)和信息資源的迅速傳播，加之?dāng)?shù)據(jù)源的不斷開(kāi)放和共享，這些知識(shí)、資源和數(shù)據(jù)也會(huì)落入威脅行動(dòng)者的手中。特別是恐怖主義分子可能會(huì)利用人工智能在數(shù)據(jù)和算法方面存在的漏洞，發(fā)動(dòng)新形式的恐怖主義襲擊以破壞美國(guó)的政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)安全，并擾亂、動(dòng)搖社會(huì)秩序和基礎(chǔ)，最為典型的就是網(wǎng)絡(luò)恐怖主義。

人工智能固有的不確定性，可能會(huì)大幅增加戰(zhàn)爭(zhēng)決策的風(fēng)險(xiǎn)成本。算法和數(shù)據(jù)是人工智能的核心，算法和數(shù)據(jù)可能存在的偏差也就成為人工智能固有的不確定性。由于數(shù)據(jù)和算法偏差的存在，“在某些情況下，某些人工智能系統(tǒng)被認(rèn)為能夠?qū)崿F(xiàn)歧視性或偏見(jiàn)性……許多歷史數(shù)據(jù)集反映的傳統(tǒng)值，有可能并不能代表和反映當(dāng)前系統(tǒng)所需要的偏好，由于數(shù)據(jù)和算法偏差的存在，這種錯(cuò)誤可能一直存在”。[48]由此，就使得我們不得不關(guān)注使用人工智能進(jìn)行戰(zhàn)略決策的風(fēng)險(xiǎn)成本問(wèn)題。所謂“風(fēng)險(xiǎn)成本”，是指由于風(fēng)險(xiǎn)的存在和風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生后，人們所必須支付的費(fèi)用和減少的預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益，主要包括風(fēng)險(xiǎn)損失的實(shí)際成本、無(wú)形成本以及預(yù)防成本。隨著人工智能逐漸應(yīng)用于戰(zhàn)略決策領(lǐng)域，未來(lái)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)決策算法的依賴程度將越來(lái)越高。但是由于算法和數(shù)據(jù)偏差的存在，在應(yīng)用人工智能輔助或者制定決策的過(guò)程中，不得不充分考慮“風(fēng)險(xiǎn)成本”：一方面，“風(fēng)險(xiǎn)成本”的存在將直接削弱并挑戰(zhàn)人工智能的信度和效度；另一方面，將人工智能應(yīng)用于高風(fēng)險(xiǎn)決策領(lǐng)域會(huì)造成國(guó)家無(wú)法接受的“高風(fēng)險(xiǎn)成本”。

（六）人工智能為未來(lái)武裝沖突帶來(lái)種種不確定性

人工智能在軍事領(lǐng)域的應(yīng)用將直接導(dǎo)致武器裝備的更新?lián)Q代。幾乎可以確定的是，隨著大量智能化武器以及無(wú)人系統(tǒng)運(yùn)用于戰(zhàn)場(chǎng)，未來(lái)戰(zhàn)爭(zhēng)將突出顯示大規(guī)模殺傷性、致命性自主武器的作用，直接促使武器裝備的更新?lián)Q代。與此同時(shí)，人工智能將極大地降低戰(zhàn)爭(zhēng)的“人工成本”，作戰(zhàn)人員的“零傷亡”有望成為現(xiàn)實(shí)。由此，戰(zhàn)爭(zhēng)作為國(guó)家實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的有效工具或者途徑可能被廣泛接受（特別是大國(guó)）并頻繁使用，戰(zhàn)爭(zhēng)決策將會(huì)變得更加容易，這將極大增加未來(lái)武裝沖突的頻率。

致命自主武器的大規(guī)模應(yīng)用將急劇提升武裝沖突的強(qiáng)度和烈度，并將會(huì)造成嚴(yán)重的負(fù)面結(jié)果。“在復(fù)雜的戰(zhàn)場(chǎng)環(huán)境下，擁有高度智能的無(wú)人作戰(zhàn)系統(tǒng)極有可能出現(xiàn)識(shí)別錯(cuò)誤、通信降級(jí)甚至被敵電磁、網(wǎng)絡(luò)攻擊后‘倒戈反擊’等問(wèn)題，而諸如無(wú)差別攻擊、系統(tǒng)失控等更會(huì)給智能武器的軍事應(yīng)用帶來(lái)無(wú)窮隱憂?！盵49]雖然可以合理地預(yù)期人工智能相關(guān)錯(cuò)誤的發(fā)生頻率遠(yuǎn)低于人為錯(cuò)誤，但致命自主武器具有更高的破壞潛力，將會(huì)直接提高武裝沖突的強(qiáng)度，極有可能導(dǎo)致戰(zhàn)爭(zhēng)的全面升級(jí)。

三 美國(guó)視角：中國(guó)人工智能發(fā)展與美國(guó)國(guó)家安全

目前，美國(guó)“官-智復(fù)合體”作為安全行為施動(dòng)者將“中國(guó)人工智能的發(fā)展”指涉為“存在性威脅”，并通過(guò)“安全化”途徑，使得“存在性威脅”獲得“主體間性”的確認(rèn)并逐步取得共識(shí)。[50]故此，中國(guó)人工智能發(fā)展問(wèn)題應(yīng)當(dāng)被最高決策層優(yōu)先于其他問(wèn)題予以考慮和處理?？傮w而言，美國(guó)認(rèn)為中國(guó)人工智能發(fā)展與美國(guó)國(guó)家安全的關(guān)系，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）美國(guó)將中國(guó)人工智能發(fā)展戰(zhàn)略視為對(duì)其技術(shù)優(yōu)勢(shì)和國(guó)家安全的“挑戰(zhàn)”

美國(guó)認(rèn)為，中國(guó)政府通過(guò)將發(fā)展人工智能上升到國(guó)家戰(zhàn)略層面，集中采取措施來(lái)“挑戰(zhàn)”并試圖替代美國(guó)在高新技術(shù)領(lǐng)域的全球領(lǐng)導(dǎo)地位?！爸袊?guó)政府正在實(shí)施全面的長(zhǎng)期產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略，以確保其在計(jì)算機(jī)、機(jī)器人技術(shù)、人工智能、納米技術(shù)和生物技術(shù)方面的全球統(tǒng)治地位”，[51]美國(guó)在人工智能研究和開(kāi)發(fā)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，將會(huì)受到中國(guó)的“沖擊”，從而對(duì)美國(guó)國(guó)家安全造成嚴(yán)重“威脅”。目前，中國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展已經(jīng)形成了“中央統(tǒng)籌、地方聯(lián)動(dòng)”的發(fā)展戰(zhàn)略布局。中國(guó)國(guó)家層面發(fā)布的系列官方文件，如《中國(guó)制造2025》、[52]《“互聯(lián)網(wǎng)+”人工智能三年行動(dòng)實(shí)施方案》、[53]《機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2016-2020年）》、[54]《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》[55]以及《促進(jìn)新一代人工智能發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃》[56]等，明確了中國(guó)未來(lái)人工智能產(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)原則、發(fā)展方向和重點(diǎn)領(lǐng)域。同時(shí)，為了更好地推動(dòng)人工智能的發(fā)展，中國(guó)政府提出了相應(yīng)的保障措施，如為人工智能研究和開(kāi)發(fā)提供資金支持、教育和培訓(xùn)高水平人工智能人才和勞動(dòng)力、深化國(guó)際合作與擴(kuò)張以實(shí)現(xiàn)前沿技術(shù)的持續(xù)引進(jìn)、發(fā)展人工智能創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)以及創(chuàng)建專門(mén)的研究機(jī)構(gòu)等。中國(guó)省級(jí)層面，積極響應(yīng)國(guó)家政策的號(hào)召，出臺(tái)多項(xiàng)助推人工智能發(fā)展的配套措施和政策法規(guī)，已經(jīng)形成了以京津冀、長(zhǎng)三角、粵港澳三地為核心的人工智能發(fā)展區(qū)域。[57]

由此，美國(guó)認(rèn)為，“中國(guó)在人工智能研發(fā)和商業(yè)應(yīng)用人工智能方面基本上縮小了與美國(guó)的差距”，中國(guó)政府試圖通過(guò)發(fā)展人工智能實(shí)現(xiàn)軍事能力的“跨越式”發(fā)展。[58]“中國(guó)在人工智能領(lǐng)域的投資可能會(huì)‘削弱’美國(guó)的軍事優(yōu)勢(shì)，‘破壞’自由、開(kāi)放的國(guó)際秩序，并在人權(quán)和個(gè)人自由方面‘挑戰(zhàn)’著美國(guó)的價(jià)值觀和傳統(tǒng)”，[59]最終將全面“挑戰(zhàn)”美國(guó)在人工智能領(lǐng)域及全球范圍內(nèi)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)和領(lǐng)導(dǎo)地位，對(duì)美國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成嚴(yán)重的“威脅”。

（二）美國(guó)將中國(guó)科技與經(jīng)濟(jì)體制優(yōu)勢(shì)視為對(duì)美國(guó)的“不公平、不公正”競(jìng)爭(zhēng)

美國(guó)認(rèn)為，中國(guó)政府利用美國(guó)和其他以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)體的開(kāi)放性，實(shí)現(xiàn)前沿技術(shù)的持續(xù)引進(jìn)和獲取，并對(duì)其他國(guó)家重要的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資和“滲透”。一方面，中國(guó)政府通過(guò)國(guó)際合作和擴(kuò)張以獲取先進(jìn)、前沿的技術(shù)和數(shù)據(jù)，保持中國(guó)在以人工智能為代表的高新技術(shù)領(lǐng)域的全球領(lǐng)先地位；另一方面，中國(guó)通過(guò)對(duì)其他國(guó)家（特別是美國(guó)）的戰(zhàn)略性關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)或部門(mén)進(jìn)行投資和全球人才招募，以及在某些情況下的工業(yè)“間諜”活動(dòng)，“竊取”技術(shù)專利，以創(chuàng)造具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)。美中經(jīng)濟(jì)與安全審查委員會(huì)認(rèn)為，“由百度領(lǐng)導(dǎo)的中國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)之所以現(xiàn)在能夠與美國(guó)相提并論，部分原因就在于中國(guó)政府的大力支持，在美國(guó)建立研究機(jī)構(gòu)，招聘美國(guó)人才，對(duì)美國(guó)人工智能相關(guān)的初創(chuàng)公司進(jìn)行投資，以及建立商業(yè)和學(xué)術(shù)伙伴關(guān)系等?！盵60]

美國(guó)認(rèn)為，中國(guó)以政府為主導(dǎo)的高新科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，提高了外國(guó)企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入“壁壘”和投資“障礙”，使得美國(guó)和其他外國(guó)公司在中國(guó)和全球范圍內(nèi)處于“不利”的地位。 美中經(jīng)濟(jì)與安全審查委員會(huì)認(rèn)為，“中國(guó)以國(guó)家為主導(dǎo)的、扭曲市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)和安全利益構(gòu)成了‘挑戰(zhàn)’，中國(guó)政府持續(xù)對(duì)關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)部門(mén)實(shí)施直接和間接‘控制’，并根據(jù)特定行業(yè)或者行業(yè)的戰(zhàn)略價(jià)值進(jìn)行資源分配”，特別是對(duì)以人工智能為代表的高新科技產(chǎn)業(yè)的資源優(yōu)先分配策略，“‘削弱’了外國(guó)公司在中國(guó)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的能力，并造成‘扭曲’的全球和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狀況以及‘猖獗’的生產(chǎn)過(guò)剩和產(chǎn)能過(guò)剩”。[61]不僅如此，美國(guó)方面還強(qiáng)調(diào)，中國(guó)政府通過(guò)“提高市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘、強(qiáng)制推行本地化目標(biāo)和中國(guó)特定標(biāo)準(zhǔn)，全面限制外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入快速增長(zhǎng)的中國(guó)市場(chǎng)”。[62]

美國(guó)認(rèn)為，中國(guó)通過(guò)“不正當(dāng)”的競(jìng)爭(zhēng)手段以及技術(shù)“竊取”，已經(jīng)在包括人工智能、物聯(lián)網(wǎng)（IOT）和第五代無(wú)線技術(shù)（5G）等高新科技領(lǐng)域內(nèi)確立了全球領(lǐng)導(dǎo)者地位。以人工智能為代表的高新科技產(chǎn)業(yè)將改變各國(guó)開(kāi)展業(yè)務(wù)、戰(zhàn)爭(zhēng)和社會(huì)互動(dòng)的方式和進(jìn)程，而中國(guó)政府正試圖在這些領(lǐng)域中全面挑戰(zhàn)并取代美國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)地位，以獲得更高的經(jīng)濟(jì)效益和技術(shù)創(chuàng)新份額。中國(guó)在高新技術(shù)領(lǐng)域的快速發(fā)展正在逐步加強(qiáng)中國(guó)的戰(zhàn)略威懾、戰(zhàn)爭(zhēng)統(tǒng)籌和情報(bào)收集能力，從而導(dǎo)致了美國(guó)的擔(dān)憂。“中國(guó)利用國(guó)家支持，削弱了美國(guó)公司在中國(guó)或者第三方市場(chǎng)內(nèi)公平競(jìng)爭(zhēng)的能力，它還使得中國(guó)企業(yè)和中國(guó)制造業(yè)在全球網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、技術(shù)信息和物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備中占據(jù)主導(dǎo)地位。美國(guó)電信供應(yīng)商對(duì)中國(guó)進(jìn)口的依賴引發(fā)了美國(guó)對(duì)關(guān)鍵的下一代電信基礎(chǔ)設(shè)施安全部署供應(yīng)鏈的嚴(yán)重?fù)?dān)憂?！盵63]

（三）美國(guó)更看重的是中國(guó)的發(fā)展?jié)摿εc發(fā)展勢(shì)頭

中國(guó)人工智能的發(fā)展較之美國(guó)仍存在著較大差距。美國(guó)認(rèn)為，“雖然中國(guó)在人工智能研發(fā)和商業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域方面具有優(yōu)勢(shì)，但是在頂級(jí)人才、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、半導(dǎo)體領(lǐng)域，美國(guó)仍然占據(jù)著絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)”，同時(shí)“不利的宏觀經(jīng)濟(jì)因素和潛在的金融泡沫可能會(huì)減緩中國(guó)人工智能部門(mén)的增長(zhǎng)”。[64]因此，在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，中國(guó)在人工智能領(lǐng)域仍然是一個(gè)追趕者的角色，現(xiàn)階段美國(guó)在人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位仍然相對(duì)穩(wěn)固。

首先，中國(guó)在人工智能頂級(jí)人才儲(chǔ)備和培養(yǎng)方面遠(yuǎn)遜于美國(guó)?！吨袊?guó)人工智能發(fā)展報(bào)告2018》中指出，截至2017年，中國(guó)的人工智能人才擁有量達(dá)18 232人，占世界總量的8.9%，僅次于美國(guó)的13.9%，排名世界第二位，但按照高H因子衡量的中國(guó)杰出人才只有977人，不及美國(guó)的1/5，排名世界第六位。[65]“由于擁有世界上數(shù)量最多的高水平大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)、最具活力的良性創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、充裕的聯(lián)邦研究與開(kāi)發(fā)資金以及世界上最優(yōu)秀的招聘體系，美國(guó)仍然是許多尖端技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的全球領(lǐng)導(dǎo)者。”[66]簡(jiǎn)言之，在人工智能人才培養(yǎng)和儲(chǔ)備方面，中國(guó)仍落后于美國(guó)。

其次，中國(guó)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（Technical Standards）方面相對(duì)落后?！皣?guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的確定和普遍采用是技術(shù)互通性和市場(chǎng)增長(zhǎng)的關(guān)鍵推動(dòng)因素”，“創(chuàng)建與此類標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公司通常會(huì)獲得豐厚的回報(bào)，特別是當(dāng)他們的專利被宣布為使用該標(biāo)準(zhǔn)的任何設(shè)備有效運(yùn)行所必須之時(shí)”，這種標(biāo)準(zhǔn)一般被稱為“標(biāo)準(zhǔn)必要專利”（Standard Essential Patents，縮寫(xiě)為SEPs）。[67]總體而言，中國(guó)在科技方面雖然發(fā)展迅速，但是在“標(biāo)準(zhǔn)必要專利”方面的成果乏善可陳。

再次，中國(guó)在半導(dǎo)體領(lǐng)域發(fā)展相對(duì)落后?！俺娛氯斯ぶ悄軕?yīng)用外，未來(lái)戰(zhàn)略性國(guó)家人工智能的競(jìng)爭(zhēng)重點(diǎn)可能集中在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，因?yàn)槿斯ぶ悄芸萍嫉淖钋把匕l(fā)展越來(lái)越依賴于定制的計(jì)算機(jī)芯片”。[68]中國(guó)的制造業(yè)雖然在全球范圍內(nèi)占據(jù)重要的比重，但是大部分高附加值電子產(chǎn)品的核心部件——半導(dǎo)體芯片，都主要依賴于進(jìn)口。以無(wú)人機(jī)消費(fèi)市場(chǎng)為例，雖然中國(guó)占據(jù)著全球市場(chǎng)份額的74%，但每架無(wú)人機(jī)中有35%的部件依賴于從美國(guó)進(jìn)口，特別是半導(dǎo)體核心部件。

最后，中國(guó)的“政府主導(dǎo)型”經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式存在著嚴(yán)重的弊端，“政府主導(dǎo)”也許不會(huì)自動(dòng)產(chǎn)生預(yù)期的結(jié)果。伍德羅·威爾遜國(guó)際學(xué)者中心的報(bào)告中援引歐洲智庫(kù)墨卡托中國(guó)研究所（Mercator Institute for China Studies）的研究成果，認(rèn)為雖然根據(jù)《中國(guó)制造2025》的規(guī)劃藍(lán)圖，中國(guó)將會(huì)有部分公司崛起成為特定制造行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者，但中國(guó)可能無(wú)法推動(dòng)“全面、大規(guī)模的技術(shù)升級(jí)”。短期內(nèi)，中國(guó)政府仍然面臨著頂級(jí)人工智能人才匱乏、人工智能產(chǎn)業(yè)生態(tài)脆弱、整體勞動(dòng)力素質(zhì)低下以及人工智能發(fā)展所導(dǎo)致的負(fù)面效應(yīng)，如大規(guī)模失業(yè)、社會(huì)貧富分化、社會(huì)動(dòng)蕩等；長(zhǎng)期來(lái)看，諸如低效的資金管理以及經(jīng)費(fèi)超支等系統(tǒng)性問(wèn)題也將對(duì)中國(guó)的高新科技研發(fā)產(chǎn)業(yè)造成挑戰(zhàn)。

美國(guó)強(qiáng)調(diào)，雖然短期內(nèi)中國(guó)在人工智能戰(zhàn)略規(guī)劃和布局均面臨著諸多挑戰(zhàn)，但是中國(guó)政府通過(guò)部門(mén)協(xié)調(diào)和組織實(shí)施，加強(qiáng)和規(guī)范研發(fā)資金的投入和使用，強(qiáng)化對(duì)人工智能產(chǎn)業(yè)的政策扶植，一定程度上能夠克服上述不利因素。因此，從中長(zhǎng)期來(lái)看，中國(guó)在人工智能領(lǐng)域的發(fā)展勢(shì)頭依舊強(qiáng)勁，仍然有可能“沖擊”美國(guó)在人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，繼而對(duì)美國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成嚴(yán)重“威脅”。

四 美國(guó)的戰(zhàn)略選擇與中國(guó)的應(yīng)對(duì)

總體而言，美國(guó)對(duì)華科技戰(zhàn)略的選擇受到其對(duì)華總體戰(zhàn)略評(píng)估和戰(zhàn)略環(huán)境的影響?；诓煌睦婵剂亢蛻?zhàn)略評(píng)估，現(xiàn)階段美國(guó)對(duì)華科技戰(zhàn)略的選擇可能包括以下三種：

（一）建立在國(guó)際分工與協(xié)作基礎(chǔ)上的“合作型”科技發(fā)展戰(zhàn)略

中美在人工智能研發(fā)和應(yīng)用方面具有極強(qiáng)的互補(bǔ)性。在戰(zhàn)略統(tǒng)籌方面，美國(guó)的人工智能戰(zhàn)略著眼于人工智能未來(lái)發(fā)展的大趨勢(shì)，聚焦于人工智能對(duì)未來(lái)國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定的影響；在戰(zhàn)略布局方面，強(qiáng)調(diào)在基礎(chǔ)層、技術(shù)層和應(yīng)用層全方位布局謀篇，同時(shí)力圖在關(guān)鍵性領(lǐng)域（算法、芯片、數(shù)據(jù)等）始終保持世界領(lǐng)先地位；在戰(zhàn)略組織方面，著力提升美國(guó)人工智能發(fā)展的主動(dòng)性和預(yù)見(jiàn)性。[69]相較于美國(guó)的全領(lǐng)域戰(zhàn)略布局，中國(guó)人工智能發(fā)展戰(zhàn)略更偏重于應(yīng)用層，主要集中于互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域，在計(jì)算機(jī)視覺(jué)、自然語(yǔ)言處理、智能機(jī)器人和語(yǔ)音識(shí)別等方面具有一定的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。[70]中美兩國(guó)均已將人工智能提升到國(guó)家戰(zhàn)略層面，美國(guó)在著眼全領(lǐng)域布局的同時(shí)，需要在應(yīng)用領(lǐng)域，特別是互聯(lián)網(wǎng)通訊領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破；中國(guó)在側(cè)重具體應(yīng)用領(lǐng)域的同時(shí)，也需要在基礎(chǔ)層和技術(shù)層進(jìn)行長(zhǎng)期的積累。因此，中美兩國(guó)在頂層設(shè)計(jì)、產(chǎn)業(yè)模式和產(chǎn)業(yè)生態(tài)等方面都具有極強(qiáng)的互補(bǔ)性。

人工智能引發(fā)的社會(huì)和安全問(wèn)題的解決，離不開(kāi)國(guó)際社會(huì)的通力合作。人工智能創(chuàng)造出的巨大經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，對(duì)于任何國(guó)家和非國(guó)家行為體而言，都是無(wú)法抗拒的“誘惑”，沒(méi)有任何行為體會(huì)主動(dòng)選擇放棄發(fā)展人工智能。在此過(guò)程中，國(guó)際社會(huì)必須關(guān)注和重視人工智能可能引發(fā)的負(fù)面效應(yīng)。前文已經(jīng)述及，人工智能可能在倫理道德、社會(huì)穩(wěn)定、機(jī)器異化以及國(guó)際安全等方面引發(fā)一系列的負(fù)面效應(yīng)。國(guó)際社會(huì)應(yīng)當(dāng)清楚地意識(shí)到，這些負(fù)面效應(yīng)的影響和危害是全球性的，不是某個(gè)國(guó)家能夠獨(dú)立解決的。人類既要享受人工智能發(fā)展所帶來(lái)的進(jìn)步與福祉，也要有效克服和規(guī)避人工智能可能造成的風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)，這需要國(guó)際社會(huì)的通力合作。中美作為目前世界范圍內(nèi)人工智能領(lǐng)域的佼佼者，兩國(guó)在人工智能方面的通力合作，對(duì)于引領(lǐng)全球人工智能發(fā)展倫理和規(guī)范，克服和規(guī)避人工智能發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，具有關(guān)鍵性甚至決定性的意義。

基于上述兩方面的綜合考量，美國(guó)政府可能會(huì)選擇“合作型”科技發(fā)展戰(zhàn)略，主動(dòng)謀求與中國(guó)開(kāi)展技術(shù)合作。雖然這種戰(zhàn)略選擇對(duì)中美雙方乃至整個(gè)國(guó)際社會(huì)都是最理想和利益最大化的，但在中美關(guān)系持續(xù)下行和緊張的大環(huán)境下，美國(guó)政府選擇“合作型”科技發(fā)展戰(zhàn)略的可能性極低，目前在美國(guó)戰(zhàn)略界也沒(méi)有太多的擁躉。

（二）實(shí)施“防御型”的科技脫鉤戰(zhàn)略

美國(guó)認(rèn)為，中國(guó)在人工智能等高新科技領(lǐng)域的快速發(fā)展，得益于對(duì)美國(guó)等發(fā)達(dá)自由市場(chǎng)國(guó)家的持續(xù)技術(shù)引進(jìn)和“竊取”。這是特朗普政府攻訐中國(guó)，發(fā)起對(duì)華貿(mào)易摩擦和科技爭(zhēng)端的主要話語(yǔ)維度，在洶涌的民粹主義浪潮下，這種認(rèn)知在美國(guó)戰(zhàn)略界也有著相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)，在前文已經(jīng)述及，這里就不再贅述。

人工智能的發(fā)展最終取決于良好的內(nèi)部人工智能生態(tài)環(huán)境。美國(guó)戰(zhàn)略界基本達(dá)成共識(shí)——中美在人工智能領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)無(wú)法避免，但是部分學(xué)者和智庫(kù)不贊同美國(guó)在人工智能領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)進(jìn)行遏制和封鎖，主要原因有三：（1）美國(guó)人工智能的發(fā)展最終還是取決于良好的內(nèi)部人工智能生態(tài)環(huán)境?！懊绹?guó)想要在人工智能領(lǐng)域繼續(xù)引領(lǐng)世界，美國(guó)政策制定者需要資金、決心和意愿來(lái)推動(dòng)大規(guī)模的必要變革”，相較于對(duì)中國(guó)進(jìn)行遏制和封鎖，“自身人工智能生態(tài)環(huán)境才是決定人工智能能否成功應(yīng)用的關(guān)鍵”。[71]（2）與美國(guó)現(xiàn)階段的綜合實(shí)力相適應(yīng)，美國(guó)國(guó)內(nèi)新孤立主義思潮回潮，因此美國(guó)對(duì)華進(jìn)行科技遏制的實(shí)力和意愿均嚴(yán)重不足。而且國(guó)際政治的現(xiàn)實(shí)是，一國(guó)對(duì)國(guó)內(nèi)政治局勢(shì)的控制能力遠(yuǎn)高于其對(duì)其他國(guó)家的影響和控制能力，“美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人擁有更強(qiáng)大、更有效的政策工具來(lái)增強(qiáng)美國(guó)自身的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，而并非擁有影響中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力的政策工具”。[72]（3）人工智能的快速發(fā)展源于數(shù)據(jù)源的開(kāi)放和共享，人工智能具有天然的開(kāi)放性特質(zhì)。對(duì)于美國(guó)而言，很難對(duì)人工智能相關(guān)知識(shí)和技術(shù)進(jìn)行全面的封鎖，加之后發(fā)優(yōu)勢(shì)（late-mover advantage）[73]的存在，對(duì)中國(guó)人工智能發(fā)展進(jìn)行遏制和封鎖既是無(wú)效的，也是不經(jīng)濟(jì)的。

基于上述考量，美國(guó)政府可能會(huì)選擇“防御型”科技發(fā)展戰(zhàn)略，主動(dòng)尋求與中國(guó)實(shí)現(xiàn)科技脫鉤。通過(guò)科技脫鉤，一方面，能夠徹底阻斷中國(guó)從美國(guó)獲取先進(jìn)的技術(shù)和數(shù)據(jù)；另一方面，科技脫鉤能夠有效緩解美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，使得美國(guó)政府可以更好地利用政策工具來(lái)優(yōu)化內(nèi)部的人工智能生態(tài)環(huán)境。據(jù)此，部分美國(guó)學(xué)者、智庫(kù)和官員將會(huì)認(rèn)為，與中國(guó)實(shí)現(xiàn)技術(shù)脫鉤是現(xiàn)階段美國(guó)最為合理的政策選項(xiàng)。隨著所謂“實(shí)體清單”的宣布，特朗普政府已經(jīng)開(kāi)始觸及對(duì)中國(guó)人工智能發(fā)展的限制和打壓。但作為一種可能的戰(zhàn)略選擇，目前在美國(guó)戰(zhàn)略界仍然具有一定的市場(chǎng)，是未來(lái)美國(guó)政府的戰(zhàn)略選擇之一。

（三）以“技術(shù)冷戰(zhàn)”為主要內(nèi)容的“進(jìn)攻性”科技戰(zhàn)略

美國(guó)對(duì)華政策已經(jīng)發(fā)生實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)變。特朗普上臺(tái)后連續(xù)發(fā)布的兩份重要的戰(zhàn)略報(bào)告：《國(guó)家安全戰(zhàn)略》和《國(guó)防戰(zhàn)略》（），[74]標(biāo)志著美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略已經(jīng)發(fā)生了實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)變。特別是《國(guó)防戰(zhàn)略》報(bào)告確認(rèn)了美國(guó)傳統(tǒng)地緣政治的回歸，明確將中國(guó)界定為“戰(zhàn)略對(duì)手”“經(jīng)濟(jì)掠奪者”“主要安全挑戰(zhàn)”和“修正主義國(guó)家”等。通過(guò)將人工智能議題“安全化”，特朗普政府已經(jīng)將以人工智能為代表的科技發(fā)展問(wèn)題上升到國(guó)家安全的高度，認(rèn)為中國(guó)人工智能的快速發(fā)展已經(jīng)對(duì)美國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成實(shí)質(zhì)性的“威脅”。[75]

特朗普政府的對(duì)華科技戰(zhàn)略已經(jīng)開(kāi)始出現(xiàn)“技術(shù)冷戰(zhàn)”的部分特征。特朗普政府主動(dòng)發(fā)起對(duì)華的貿(mào)易摩擦和科技爭(zhēng)端，不斷限制雙邊正常、對(duì)等的教育、科技和人文交流，同時(shí)在南海、臺(tái)海等地區(qū)增強(qiáng)對(duì)華的軍事挑釁和威懾力度。特別是特朗普政府以國(guó)家安全受到“威脅”為由，利用國(guó)家力量集中打壓以華為公司為代表的中國(guó)高新科技企業(yè)……凡此種種，已經(jīng)初步具備了“技術(shù)冷戰(zhàn)”的基本特征。

由此，特朗普政府未來(lái)有可能采納“進(jìn)攻型”科技發(fā)展戰(zhàn)略，動(dòng)用國(guó)家力量全面遏制并打壓中國(guó)的高新科技產(chǎn)業(yè)，并最終發(fā)起對(duì)華的“技術(shù)冷戰(zhàn)”，以此來(lái)維持其在全球范圍內(nèi)的霸權(quán)地位，延緩、干擾甚至阻斷中國(guó)和平崛起的進(jìn)程，增加中國(guó)和平崛起的機(jī)會(huì)成本和外部壓力。

總之，美國(guó)的對(duì)華政策已經(jīng)發(fā)生了實(shí)質(zhì)性改變，整體上對(duì)華態(tài)度愈加強(qiáng)硬，對(duì)華遏制的主觀意愿不斷提升。在這種大環(huán)境下，美國(guó)選擇“防御型”和“進(jìn)攻型”科技發(fā)展戰(zhàn)略的可能性遠(yuǎn)高于“合作型”戰(zhàn)略。但我們也要清醒地意識(shí)到，美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)華的政策辯論仍在繼續(xù)，針對(duì)中國(guó)的科技戰(zhàn)略選擇仍然存在諸多變數(shù)。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，未來(lái)美國(guó)對(duì)華的科技戰(zhàn)略，更大概率是上述三種戰(zhàn)略的交替和融合。由此，中國(guó)雖然不能對(duì)美國(guó)抱有過(guò)多的幻想和期待，但也絕對(duì)不能徹底放棄同美國(guó)合作的可能性。

據(jù)此，本文認(rèn)為對(duì)于現(xiàn)階段的中國(guó)而言，為了更好地把握人工智能發(fā)展機(jī)遇，立足于高新科技領(lǐng)域的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，應(yīng)當(dāng)從以下方面著手準(zhǔn)備：首先，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)人工智能研發(fā)的投入力度和戰(zhàn)略重視程度，努力營(yíng)造良好的人工智能產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境，著力提升人工智能發(fā)展的質(zhì)量。通過(guò)“自主培育”與“對(duì)外引進(jìn)”相結(jié)合，不斷完善中國(guó)人工智能人才梯隊(duì)建設(shè)；通過(guò)多元對(duì)話、會(huì)商等方式制定和形成人工智能研發(fā)和應(yīng)用規(guī)則和規(guī)范；保持對(duì)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)的同時(shí)，逐漸減少對(duì)外依賴，著力打破產(chǎn)業(yè)發(fā)展“瓶頸”。其次，通過(guò)制度化協(xié)調(diào)與合作來(lái)規(guī)制中美關(guān)系，[76]努力避免“科技冷戰(zhàn)”的發(fā)生，同時(shí)通過(guò)引領(lǐng)人工智能倫理和規(guī)范，有效規(guī)避人工智能風(fēng)險(xiǎn)。

未來(lái)，中美兩國(guó)在科技領(lǐng)域的競(jìng)合關(guān)系會(huì)愈加復(fù)雜，中國(guó)作為高新技術(shù)領(lǐng)域的“追趕者”，可能會(huì)面臨諸多的困難和挑戰(zhàn)，這就要求我們擺正心態(tài)，不急不躁，做好長(zhǎng)期困難的準(zhǔn)備。同時(shí)，我們也要堅(jiān)定信念和決心，迎難而上，主動(dòng)把握新一輪科技發(fā)展機(jī)遇。

五 結(jié)語(yǔ)

概言之，人工智能與國(guó)家安全是美國(guó)國(guó)家安全認(rèn)知的一個(gè)新視角，它強(qiáng)調(diào)的是人工智能在影響和塑造未來(lái)美國(guó)國(guó)家安全中的關(guān)鍵作用。美國(guó)強(qiáng)調(diào)，人工智能必將成為影響和塑造未來(lái)美國(guó)國(guó)家安全的核心變量，由此，美國(guó)保持在關(guān)鍵人工智能領(lǐng)域的全球領(lǐng)導(dǎo)地位至關(guān)重要；人工智能的研發(fā)和應(yīng)用是一把雙刃劍，在提升生產(chǎn)力、競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)防軍事實(shí)力的同時(shí)，也對(duì)國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定造成嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)；同時(shí)還突出強(qiáng)調(diào)中國(guó)人工智能發(fā)展對(duì)美國(guó)國(guó)家安全和利益的影響和沖擊。

從客觀上評(píng)價(jià)，美國(guó)的人工智能發(fā)展戰(zhàn)略基本順應(yīng)了全球人工智能發(fā)展的潮流和趨勢(shì)，具有一定的合理性、預(yù)見(jiàn)性和前瞻性，且對(duì)未來(lái)美國(guó)人工智能的發(fā)展具有極強(qiáng)的指導(dǎo)價(jià)值和意義。但是，美國(guó)特朗普政府將人工智能議題“過(guò)度安全化”的行為，蓄意將“中國(guó)人工智能發(fā)展”指涉為“存在性威脅”，惡意歪曲和夸大中國(guó)人工智能發(fā)展對(duì)美國(guó)及整個(gè)國(guó)際社會(huì)的負(fù)面影響，對(duì)未來(lái)中美合作和大國(guó)協(xié)調(diào)埋下了隱患，同時(shí)也不利于全球范圍內(nèi)的政治和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。

雖然，美國(guó)對(duì)華的科技戰(zhàn)略有“合作型”“防御性”和“競(jìng)爭(zhēng)型”三種可能的選擇，但是結(jié)合中美關(guān)系的大環(huán)境以及特朗普政府現(xiàn)階段的對(duì)華政策，顯然“防御型”和“進(jìn)攻型”戰(zhàn)略被選擇的可能性遠(yuǎn)高于“合作型”。但在現(xiàn)階段，中國(guó)雖然不能對(duì)美國(guó)抱有過(guò)多的幻想和期待，但也絕對(duì)不能徹底放棄同美國(guó)合作的可能性。

美國(guó)關(guān)于人工智能與國(guó)家安全的認(rèn)知，充分反映出美國(guó)一以貫之的霸權(quán)式思維模式以及對(duì)自身全球霸權(quán)地位衰落的深刻焦慮，言語(yǔ)和表述中充滿著矛盾、激進(jìn)、敵對(duì)和混亂。準(zhǔn)確、客觀地認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)中國(guó)人工智能發(fā)展對(duì)美國(guó)國(guó)家安全和利益的影響，是現(xiàn)階段美國(guó)關(guān)于“人工智能與國(guó)家安全”的題中應(yīng)有之意。

[1] Darrell M. West and John R. Allen, “How Artificial Intelligence is Transforming the World?” April 2018, https://www.brookings.edu/research/how-artificial-intelligence-is-transforming-the-world/.

[2] Mara Karlin, “The Implications of Artificial Intelligence for National Security Strategy,” November 2018, https://www.brookings.edu/research/the-implications-of-artificial-intelligence-for- national-security-strategy/.

[3] Mara Karlin, “The Implications of Artificial Intelligence for National Security Strategy,” November 2018, https://www.brookings.edu/research/the-implications-of-artificial-intelligence-for-national- security-strategy/.

[4] Gregory C. Allen and Taniel Chan, “Artificial Intelligence and National Security,” July 2017, https://s3.amazonaws.com/files.cnas.org/documents/ai-natsec-allen-chan.pdf?mtime=20180319093700.

[5] Darrell M. West and John R. Allen, “How Artificial Intelligence is Transforming the World?” April 2018, https://www.brookings.edu/research/how-artificial-intelligence-is-transforming-the-world/.

[6] Yujia He, “How China is Preparing for an AI-powered Future,” June 2017, https://www. wilsoncenter.org/sites/default/files/how_china_is_preparing_for_ai_powered_future.pdf.

[7] Lindsey R. Sheppard and Andrew Philip Hunter, “Artificial Intelligence and National Security: The Importance of the AI Ecosystem,” November 2018, https://csis-prod.s3.amazonaws.com/s3fs- public/publication/181102_AI_interior.pdf?6jofgiir0rj2qfc3.tcg8jq8p.mpc81x.

[8] States Army War College, “Strategic Robotpower: Artificial Intelligence and National Security,” April 2017, http://publications.armywarcollege.edu/pubs/3497.pdf.

[9] Osonde A. Osoba and William Welser IV, “The Risks of Artificial Intelligence to Security and the Future of Work,” 2017, https://www.rand.org/pubs/perspectives/PE237.html.

[10] The U.S. Department of Defense, “Summary of the 2018 Department of Defense Artificial Intelligence Strategy: Harnessing AI to Advance Our Security and Prosperity,” February 2019, https:// media.defense.gov/2019/Feb/12/2002088963/-1/-1/1/SUMMARY-OF-DOD-AI-STRATEGY.PDF.

[11] The White House Office of Science and Technology Policy, “Summary of the 2018 White House Summit on Artificial Intelligence for American Industry,” May 2018, https://www.whitehouse. gov/wpcontent/uploads/2018/05/Summary-Report-of-White-House-AI-Summit.pdf.

[12] U.S.-China Economic and Security Review Commission, “2017 Report to Congress of the U.S.-China Economic and Security Review Commission,” November 2017, https://www.uscc.gov/ sites/default/files/annual_reports/2017_Annual_Report_to_Congress.pdf; U.S.-China Economic and Security Review Commission, “2018 Report to Congress of the U.S.-China Economic and Security Review Commission,” November 2018, https://www.uscc.gov/sites/default/files/annual_reports/ 2018%20Annual%20Report%20to%20Congress.pdf.

[13] Congressional Research Service, “Artificial Intelligence and National Security,” January 2019, https://crsreports.congress.gov/product/pdf/R/R45178.

[14] The U.S. Department of Defense, “Summary of the 2018 Department of Defense Artificial Intelligence Strategy: Harnessing AI to Advance Our Security and Prosperity,” February 2019, https://media.defense.gov/2019/Feb/12/2002088963/-1/-1/1/summary-of-dod-ai-strategy.pdf.

[15] House of Representatives, “National Security Commission Artificial Intelligence Act of 2018 (HR 5356/S 2806, 115th Congress),” March 2018, https://www.congress.gov/115/bills/hr5356/BILLS- 115hr5356ih.pdf.

[16] The White House, “National Security Strategy of the United States of America,” December 2017, http://nssarchive.us/wp-content/uploads/2017/12/2017.pdf.

[17] “Executive Summary: Artificial Intelligence Market Forecasts,” Tractia, August 2016, https:// www.tractica.com/wp-content/uploads/2016/08/MD-AIMF-3Q16-Executive-Summary.pdf.

[18] PwC, “Sizing the Prize: What’s the Real Value of AI for Your Business and How Can You Capitalise?” June 2017, https://www.pwc.com/gx/en/issues/analytics/assets/pwc-ai-analysis-sizing-the- prize-report.pdf.

[19] 張毅：《分裂的美國(guó)》，載《美國(guó)研究》2017年第3期，第42頁(yè)。

[20] 參見(jiàn)倪峰：《失衡與分裂——特朗普治下的美國(guó)政治》，載《世界社會(huì)主義研究》2018年第4期，第58頁(yè)；張毅：《分裂的美國(guó)》，載《美國(guó)研究》2017年第3期，第31-42頁(yè)。

[21] 參見(jiàn)劉國(guó)柱、史博偉：《在“國(guó)際主義”與“國(guó)家主義”之間——特朗普時(shí)期的美國(guó)大戰(zhàn)略》，載《山西大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2018年第5期，第77-86頁(yè)。

[22] Joshua New, “Why the United States Needs a National Artificial Intelligence Strategy and What It Should Look Like,” December 2018, http://www2.datainnovation.org/2018-national-ai-strategy. pdf; The White House Office of Science and Technology Policy, “Summary of the 2018 White House Summit on Artificial Intelligence for American Industry,” May 2018, https://www.whitehouse.gov/ wpcontent/uploads/2018/05/Summary-Report-of-White-House-AI-Summit.pdf.

[23] Joshua New, “Why the United States Needs a National Artificial Intelligence Strategy and What It Should Look Like,” December 2018, http://www2.datainnovation.org/2018-national-ai-strategy.pdf.

[24] House of Representatives, “National Security Commission Artificial Intelligence Act of 2018 (HR 5356/S 2806, 115th Congress),” March 2018, https://www.congress.gov/115/bills/hr5356/BILLS- 115hr5356ih.pdf.

[25] The White House Office of Science and Technology Policy, “Summary of the 2018 White House Summit on Artificial Intelligence for American Industry,” May 2018, https://www.whitehouse. gov/wpcontent/uploads/2018/05/Summary-Report-of-White-House-AI-Summit.pdf.

[26] The U.S. Department of Defense, “Summary of the 2018 Department of Defense Artificial Intelligence Strategy: Harnessing AI to Advance Our Security and Prosperity,” February 2019, https://media.defense.gov/2019/Feb/12/2002088963/-1/-1/1/summary-of-dod-ai-strategy.pdf.

[27] House of Representatives, “H.R.5515 [Report No. 115–676], Sec. 921. Artificial Intelligence and Machine Learning Policy and Oversight Council,” May 2018, https://www.congress.gov/115/crpt/ hrpt676/CRPT-115hrpt676.pdf.

[28] [美] 肯尼思·華爾茲：《國(guó)際政治理論》，信強(qiáng)譯，上海：上海人民出版社2003年版，第106頁(yè)。

[29] 封帥：《人工智能時(shí)代的國(guó)際關(guān)系：走向變革且不平等的世界》，載《外交評(píng)論》2018年第1期，第128-129頁(yè)。

[30] Gregory C. Allen and Taniel Chan, “Artificial Intelligence and National Security,” July 2017, https://s3.amazonaws.com/files.cnas.org/documents/ai-natsec-allen-chan.pdf?mtime=20180319093700.

[31] 胡鞍鋼、王磊：《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定的雙向效應(yīng)》，載《湖南社會(huì)科學(xué)》2005年第6期，第84頁(yè)。

[32] 杜旭宇：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定的正相關(guān)分析》，載《湖南社會(huì)科學(xué)》2008年第3期，第93-96頁(yè)。

[33] States Army War College, “Strategic Robotpower: Artificial Intelligence and National Security,” April 2017, http://publications.armywarcollege.edu/pubs/3497.pdf.

[34] 汝緒華：《算法政治：風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)生邏輯與治理》，載《廈門(mén)大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2018年第6期，第27-38頁(yè)。

[35] Gregory C. Allen and Taniel Chan, “Artificial Intelligence and National Security,” July 2017, https://s3.amazonaws.com/files.cnas.org/documents/ai-natsec-allen-chan.pdf?mtime=20180319093700.

[36] 參見(jiàn)States Army War College, “Strategic Robotpower: Artificial Intelligence and National Security,” April 2017, http://publications.armywarcollege.edu/pubs/3497.pdf。

[37] Darrell M. West and John R. Allen, “How Artificial Intelligence is Transforming the World?” April 2018, https://www.brookings.edu/research/how-artificial-intelligence-is-transforming-the-world/.

[38] National Science and Technology Council Committee, “Preparing for the Future of Artificial Intelligence,” October 2016, https://obamawhitehouse.archives.gov/sites/default/files/whitehouse_ files/microsites/ostp/NSTC/preparing_for_the_future_of_ai.pdf.

[39] 清華大學(xué)中國(guó)科技政策研究中心：《中國(guó)人工智能發(fā)展報(bào)告2018》，2018年7月，第78頁(yè)，http://www.clii.com.cn/Ihrh/hyxx/201807/P020180724021759.pdf。

[40] Osonde A. Osoba and William Welser IV, “The Risks of Artificial Intelligence to Security and the Future of Work,” 2017, https://www.rand.org/pubs/perspectives/PE237.html.

[41] 孫偉平：《關(guān)于人工智能的價(jià)值反思》，載《哲學(xué)研究》2017年第10期，第121、123頁(yè)。

[42] Osonde A. Osoba and William Welser IV, “The Risks of Artificial Intelligence to Security and the Future of Work,” 2017, https://www.rand.org/pubs/perspectives/PE237.html.

[43] 清華大學(xué)中國(guó)科技政策研究中心：《中國(guó)人工智能發(fā)展報(bào)告2018》，2018年7月，第78頁(yè)，http://www.clii.com.cn/Ihrh/hyxx/201807/P020180724021759.pdf。

[44] 參見(jiàn)[英] 喬治·奧威爾：《一九八四》，董樂(lè)山譯，上海：上海譯文出版社2006年版。

[45] States Army War College, “Strategic Robotpower: Artificial Intelligence and National Security,” April 2017, http://publications.armywarcollege.edu/pubs/3497.pdf.

[46] Darrell M. West and John R. Allen, “How Artificial Intelligence is Transforming the World?” April 2018, https://www.brookings.edu/research/how-artificial-intelligence-is-transforming-the-world/.

[47] The Department of Homeland Security, “Artificial Intelligence: Using Standards to Mitigate Risks,” 2018, https://www.dhs.gov/sites/default/files/publications/2018_AEP_Artificial_Intelligence.pdf.

[48] Darrell M. West and John R. Allen, “How Artificial Intelligence is Transforming the World?” April 2018, https://www.brookings.edu/research/how-artificial-intelligence-is-transforming-the-world/.

[49] States Army War College, “Strategic Robotpower: Artificial Intelligence and National Security,” 2017, http://publications.armywarcollege.edu/pubs/3497.pdf.

[50] 參見(jiàn)[英] 巴瑞·布贊、[丹] 奧利·維夫等：《新安全論》，朱寧譯，杭州：浙江人民出版社2003年版，譯者序第13頁(yè)；艾喜榮：《話語(yǔ)操控與安全化：一個(gè)理論分析框架》，載《國(guó)際安全研究》2017年第3期，第57-78頁(yè)。

[51] U.S.-China Economic and Security Review Commission, “2017 Report to Congress of the U.S.-China Economic and Security Review Commission,” November 2017, https://www.uscc.gov/ sites/default/files/annual_reports/2017_Annual_Report_to_Congress.pdf.

[52] 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院：《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)〈中國(guó)制造2025〉的通知》，中國(guó)政府網(wǎng)，2015年5月19日，https://www.gov.cn/zhengce/content/2015-05/19/content_9784.htm。

[53] 中華人民共和國(guó)發(fā)展和改革委員會(huì)等：《四部門(mén)關(guān)于印發(fā)〈“互聯(lián)網(wǎng)+”人工智能三年行動(dòng)實(shí)施方案〉的通知》，中國(guó)政府網(wǎng)，2016年5月18日，http://www.gov.cn/xinwen/2016-05/23/content_ 5075944.htm。

[54] 中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)展規(guī)劃司：《機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2016-2020年）》，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)網(wǎng)站，2017年6月21日，https://ghs.ndrc.gov.cn/ghwb/gjjgh/201706/ t20170621_851920.html。

[55] 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院：《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃的通知》，中國(guó)政府網(wǎng)，2017年7月20日，https://www.gov.cn/zhengce/content/2017-07/20/content_5211996.htm。

[56] 中華人民共和國(guó)工業(yè)和信息化部：《工業(yè)和信息化部關(guān)于印發(fā)〈促進(jìn)新一代人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃（2018-2020年）〉的通知》，工業(yè)和信息化部網(wǎng)站，2017年12月14日，https://www.miit.gov.cn/n1146295/n1652858/n1652930/n3757016/c5960820/content.html。

[57] 清華大學(xué)中國(guó)科技政策研究中心：《中國(guó)人工智能發(fā)展報(bào)告2018》，2018年7月，第59-71頁(yè)，http://www.clii.com.cn/ihrh/hyxx/201807/p020180724021759.pdf.。

[58] Gregory C. Allen, “Understanding China’s AI Strategy: Clues to Chinese Strategic Thinking on Artificial Intelligence and National Security,” February 2019, https://s3.amazonaws.com/files.cnas. org/documents/cnas-understanding-chinas-ai-strategy-gregory-c.-allen-final-2.15.19.pdf?mtime=20190215104041.

[59] The U.S. Department of Defense, “Summary of the 2018 Department of Defense Artificial Intelligence Strategy: Harnessing AI to Advance Our Security and Prosperity,” February 2019, https://media.defense.gov/2019/feb/12/2002088963/-1/-1/1/summary-of-dod-ai-strategy.pdf.

[60] U.S.-China Economic and Security Review Commission, “2017 Report to Congress of the U.S.-China Economic and Security Review Commission,” November 2017, https://www.uscc.gov/ sites/default/files/annual_reports/2017_Annual_Report_to_Congress.pdf.

[61] U.S.-China Economic and Security Review Commission, “2017 Report to Congress of the U.S.-China Economic and Security Review Commission,” November 2017, https://www.uscc.gov/ sites/default/files/annual_reports/2017_Annual_Report_to_Congress.pdf.

[62] U.S.-China Economic and Security Review Commission, “2017 Report to Congress of the U.S.-China Economic and Security Review Commission,” November 2017, https://www.uscc.gov/ sites/default/files/annual_reports/2017_Annual_Report_to_Congress.pdf.

[63] U.S.-China Economic and Security Review Commission, “2018 Report to Congress of the U.S.-China Economic and Security Review Commission,” November 2018, https://www.uscc.gov/ sites/default/files/annual_reports/2018%20Annual%20Report%20to%20Congress.pdf.

[64] Gregory C. Allen, “Understanding China’s AI Strategy: Clues to Chinese Strategic Thinking on Artificial Intelligence and National Security,” February 2019, https://s3.amazonaws.com/files.cnas.org/ documents/cnas-understanding-chinas-ai-strategy-gregory-c.-allen-final-2.15.19.pdf?mtime=20190215104041.

[65] 清華大學(xué)中國(guó)科技政策研究中心：《中國(guó)人工智能發(fā)展報(bào)告2018》，2018年7月，第2頁(yè)，http://www.clii.com.cn/Ihrh/hyxx/201807/P020180724021759.pdf。

[66] U.S.-China Economic and Security Review Commission, “2017 Report to Congress of the U.S.-China Economic and Security Review Commission,” November 2017, https://www.uscc.gov/ sites/default/files/annual_reports/2017_Annual_Report_to_Congress.pdf.

[67] The Department of Homeland Security, “Artificial Intelligence: Using Standards to Mitigate Risks,” 2018, https://www.dhs.gov/sites/default/files/publications/2018_aep_artificial_intelligence.pdf.

[68] Gregory C. Allen, “Understanding China’s AI Strategy: Clues to Chinese Strategic Thinking on Artificial Intelligence and National Security,” February 2019, https://s3.amazonaws.com/files.cnas.org/ documents/cnas-understanding-chinas-ai-strategy-gregory-c.-allen-final-2.15.19.pdf?mtime=20190215104041.

[69] 清華大學(xué)中國(guó)科技政策研究中心：《中國(guó)人工智能發(fā)展報(bào)告2018》，2018年7月，第55頁(yè)，http://www.clii.com.cn/ihrh/hyxx/201807/p020180724021759.pdf。

[70] 騰訊研究院：《中國(guó)與美國(guó)在人工智能發(fā)展方面的真實(shí)差距有多大？！》，虎嗅網(wǎng)，2017年8月2日，https://www.huxiu.com/article/208132.html。

[71] Lindsey R. Sheppard and Andrew Philip Hunter, “Artificial Intelligence and National Security: The Importance of the AI Ecosystem,” November 2018, https://csis-prod.s3.amazonaws.com/s3fs- public/publication/181102_ai_interior.pdf?6jofgiir0rj2qfc3.tcg8jq8p.mpc81x.

[72] Gregory C. Allen, “Understanding China’s AI Strategy: Clues to Chinese Strategic Thinking on Artificial Intelligence and National Security,” February 2019, https://s3.amazonaws.com/files.cnas. org/documents/cnas-understanding-chinas-ai-strategy-gregory-c.-allen-final-2.15.19.pdf?mtime=20190215104041.

[73] 參見(jiàn)郭麗：《后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論演進(jìn)及其啟示》，載《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2009年第4期，第57-60頁(yè)。

[74] The Department of Defense, “Summary of the 2018 National Defense Strategy of The United States of America: Sharpening the American Military’s Competitive Edge,” January 2018, http:// nssarchive.us/wp-content/uploads/2018/01/2018-National-Defense-Strategy-Summary.pdf.

[75] The U.S. Department of Defense, “Summary of the 2018 Department of Defense Artificial Intelligence Strategy: Harnessing AI to Advance Our Security and Prosperity,” February 2019, https://media.defense.gov/2019/Feb/12/2002088963/-1/-1/1/summary-of-dod-ai-strategy.pdf.

[76] 趙可金：《新時(shí)代的中美關(guān)系：表層與深層分析》，載《當(dāng)代世界與社會(huì)主義》2019年第1期，第25頁(yè)。

劉國(guó)柱，浙江大學(xué)世界史研究所暨美國(guó)研究中心教授，博士生導(dǎo)師；尹楠楠，浙江大學(xué)世界史研究所暨美國(guó)研究中心博士研究生（杭州郵編：310028）。

10.14093/j.cnki.cn10-1132/d.2019.05.007

D815.5; D693.65; TP18

A

2095-574X（2020）02-0135-21

2019-05-23】

2020-03-05】

*感謝《國(guó)際安全研究》雜志匿名審稿專家的意見(jiàn)和建議，文責(zé)自負(fù)。

【責(zé)任編輯：蘇娟】