宋 偉 于優(yōu)娟

安全戰(zhàn)略

俄羅斯對美國戰(zhàn)略認(rèn)知的演變及其政策效應(yīng)*

宋 偉 于優(yōu)娟

俄羅斯對美國戰(zhàn)略認(rèn)知的演變過程分為友好合作、競爭凸顯和激烈對抗三個階段。俄羅斯的強(qiáng)勢外交和安全政策，表現(xiàn)為俄羅斯對美國和北約的強(qiáng)硬戰(zhàn)略姿態(tài)以及追求超出自身相對實(shí)力的外交和安全目標(biāo)。俄羅斯戰(zhàn)略認(rèn)知的演變與俄美兩國的利益沖突之間有著相互塑造的關(guān)系，但是俄羅斯戰(zhàn)略認(rèn)知的變化并不僅僅取決于利益考量。俄羅斯之所以把北約東擴(kuò)、烏克蘭走向、敘利亞局勢等看得如此重要，不惜投入大量資源，這是與塑造俄羅斯戰(zhàn)略認(rèn)知的歷史和心理因素是分不開的。美國采取的許多對俄政策和行為，正是因?yàn)楹雎粤诉@些因素，才被俄羅斯看作是“侮辱性”和“威脅性”的，從而導(dǎo)致了雙方敵意的螺旋式上升。由于俄羅斯獨(dú)特的歷史記憶和大國情結(jié)，俄羅斯對俄美兩國的利益沖突作出了激烈的回應(yīng)，這些回應(yīng)雖然不利于俄羅斯的國家實(shí)力和整體利益，但卻是可以理解的。隨著俄羅斯對美戰(zhàn)略認(rèn)知的逐步定型，俄美關(guān)系在短期內(nèi)很難實(shí)現(xiàn)所謂的“重啟”。從俄羅斯對美戰(zhàn)略認(rèn)知的案例分析可以看出，戰(zhàn)略認(rèn)知自身有其相對的獨(dú)立性，在受到利益沖突影響的同時，也受到社會文化因素的深刻影響，從而使得國家的外交與安全政策未必完全遵循理性主義的路徑。

俄美關(guān)系；戰(zhàn)略認(rèn)知；外交與安全政策；強(qiáng)勢外交

近年來，雖然俄羅斯的經(jīng)濟(jì)遇到較大困難，但是它的安全政策、尤其是對大國地位的追求，卻表現(xiàn)得非常強(qiáng)烈。從支持南奧塞梯獨(dú)立、奪取克里米亞半島，到爭奪敘利亞控制權(quán)、派遣軍事人員到委內(nèi)瑞拉，一系列事件導(dǎo)致俄美關(guān)系滑落至蘇聯(lián)解體以來的最低水平，雙方的敵意在反復(fù)拉鋸式的較量中螺旋上升。俄羅斯官方對美國的戰(zhàn)略認(rèn)知是如何演化到今天的地步，未來又將如何發(fā)展？這不僅對于俄美雙邊關(guān)系會產(chǎn)生直接而重大的影響，對于全球政治局勢的走向也會產(chǎn)生重大而深遠(yuǎn)的影響。

俄羅斯對美國戰(zhàn)略認(rèn)知的變化源于兩國地緣戰(zhàn)略利益的沖突，即美國通過北約東擴(kuò)等方式不斷擠壓俄羅斯的戰(zhàn)略空間；但是，如果按照現(xiàn)實(shí)主義理論的說法，在實(shí)力相對衰落的背景下，俄羅斯應(yīng)該保持一種相對克制的外交政策，避免與霸權(quán)國的直接對抗和在國際上的過度擴(kuò)張。然而，現(xiàn)實(shí)主義理論不能解釋的是，在上述背景下，俄羅斯為何采取越來越強(qiáng)勢的應(yīng)對措施，例如奪取克里米亞半島、介入委內(nèi)瑞拉這樣的行為。有的學(xué)者已經(jīng)指出，俄羅斯對外政策不符合傳統(tǒng)的成本-收益考量原則。[1]俄羅斯的對外政策與它對國際局勢的戰(zhàn)略認(rèn)知，尤其是對于俄美關(guān)系的戰(zhàn)略認(rèn)知，有著直接而重要的聯(lián)系。俄羅斯的戰(zhàn)略認(rèn)知不僅取決于俄羅斯的國家實(shí)力，也與俄羅斯的社會心理、歷史記憶、民族性格等有著密不可分的聯(lián)系，正是后面這些因素很大程度上塑造了一種螺旋式上升的不安全感和強(qiáng)烈的敵對認(rèn)知。從科索沃戰(zhàn)爭到南奧塞梯沖突，再到烏克蘭危機(jī)，普京的“大國外交”給俄羅斯帶來了沉重的軍事和經(jīng)濟(jì)成本。盡管這可以理解為普京或許更在意國內(nèi)的民意支持和俄羅斯的地緣戰(zhàn)略空間，愿意犧牲短期的經(jīng)濟(jì)利益和俄與西方國家的關(guān)系，但并不能充分解釋俄羅斯為何要在敘利亞、委內(nèi)瑞拉等與俄羅斯安全利益無關(guān)緊要的地區(qū)和美國展開對抗。

俄羅斯對美國和俄美安全關(guān)系的戰(zhàn)略認(rèn)知并不僅僅是俄美利益沖突和兩國政治關(guān)系變化的附屬物；相反，戰(zhàn)略認(rèn)知自身在俄美關(guān)系的變遷中發(fā)揮著獨(dú)特而重要的作用。俄羅斯對美國的戰(zhàn)略認(rèn)知，既可以從俄羅斯的相關(guān)政策文件中獲得了解，也可以從俄美關(guān)系的發(fā)展變化尤其是俄羅斯的對外行為中得到印證。俄羅斯與美國關(guān)系的變化和俄羅斯對美國的戰(zhàn)略認(rèn)知之間的確存在相互塑造的關(guān)系，但這并不是簡單的重復(fù)論證。俄羅斯對美國戰(zhàn)略認(rèn)知的變化，受到雙方互動過程的影響，這種互動過程是根源于國際政治結(jié)構(gòu)和雙方的國家利益計算的，但俄羅斯的戰(zhàn)略認(rèn)知也有其自身的發(fā)生機(jī)制，即利益沖突、社會心理、歷史記憶和大國情結(jié)等都會影響到俄羅斯的戰(zhàn)略認(rèn)知變化。

俄對美戰(zhàn)略認(rèn)知經(jīng)歷了三個不同的階段：第一階段是作為伙伴關(guān)系的戰(zhàn)略認(rèn)知初生期（1991~1998年）；第二階段是競爭關(guān)系凸顯的戰(zhàn)略認(rèn)知變革期（1998~2012年）；第三階段是陷入對抗關(guān)系的戰(zhàn)略認(rèn)知惡化期（2012年至今）。盡管俄美兩國在反恐、軍控、核不擴(kuò)散等領(lǐng)域繼續(xù)進(jìn)行一定的合作，但近三十年俄羅斯的對美戰(zhàn)略認(rèn)知是不斷惡化的。本文通過梳理俄羅斯對美國戰(zhàn)略認(rèn)知的演化過程及其在俄美關(guān)系和俄羅斯對外政策之中的體現(xiàn)，進(jìn)而分析導(dǎo)致俄羅斯對美戰(zhàn)略認(rèn)知從伙伴關(guān)系到敵對關(guān)系演變的生成機(jī)制，從而說明普京領(lǐng)導(dǎo)下的俄羅斯為何在國力相對衰落的情況下，仍然采取與霸權(quán)國美國對抗的諸多強(qiáng)勢的外交和安全政策。

一 戰(zhàn)略認(rèn)知初生期（1991~1998年）：友好合作

1991年12月21日的《阿拉木圖宣言》標(biāo)志著蘇維埃社會主義聯(lián)盟的解體。俄羅斯聯(lián)邦建立起新的政治制度、經(jīng)濟(jì)體制和意識形態(tài)，帶來了政治、經(jīng)濟(jì)、社會、文化各方面的急劇動蕩，而美國在這一過程中發(fā)揮了重要作用。新成立的葉利欽政府走上了西方式的民主政治和自由市場經(jīng)濟(jì)道路，外交上則一改冷戰(zhàn)時期與西方國家的對立態(tài)勢。20世紀(jì)90年代初期，俄美雙方致力于建設(shè)一種新的雙邊關(guān)系模式——戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。這一設(shè)想反映出雙方對彼此友好的角色認(rèn)知。這種角色認(rèn)知不僅基于共同的國際安全利益，而且基于共同的價值觀，即俄羅斯相信與西方合作、走西方式的道路將促進(jìn)俄羅斯的繁榮發(fā)展和國際地位。葉利欽在1994年的《國情咨文》中明確指出：“全球?qū)挂呀?jīng)一去不復(fù)返，要充分利用俄羅斯與美國在政治、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)等領(lǐng)域的合作機(jī)會。俄羅斯在歐洲方向上的主要任務(wù)是參與建設(shè)一個和平、團(tuán)結(jié)、民主的大歐洲，這一時期里程碑事件是歐安會的《布達(dá)佩斯協(xié)定》……與美國保持雙方的利益平衡，是穩(wěn)定國際關(guān)系的基礎(chǔ)。俄美關(guān)系的日益穩(wěn)定不僅符合兩國政府的利益，還符合商業(yè)、人道主義及兩國公民的利益。”[2]

這一時期，俄美戰(zhàn)略伙伴關(guān)系是通過以下宣言逐步確立的：第一，1992年2月布什總統(tǒng)和葉利欽總統(tǒng)簽署《戴維營宣言》，指出“俄羅斯和美國不再認(rèn)為對方是潛在對手”。雙方討論了蘇聯(lián)解體的問題，同意繼續(xù)削減戰(zhàn)略核武器，開展防務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的合作，防止大規(guī)模殺傷性武器的擴(kuò)散等。該宣言談到俄美希望建立“新的合作伙伴聯(lián)盟”，即從有限范圍的合作過渡到聯(lián)盟類型的關(guān)系。[3]第二，1992年6月，俄美兩國簽署《俄美伙伴和友好關(guān)系憲章》，重申《戴維營宣言》的立場，締結(jié)了若干經(jīng)濟(jì)協(xié)定，俄羅斯同意開放東西伯利亞的空中航道，美國同意向俄羅斯提供45億美元經(jīng)濟(jì)援助等。該憲章規(guī)定，俄羅斯當(dāng)局與西方國家建立全面伙伴關(guān)系時，必須遵循民主、自由、保護(hù)人權(quán)和尊重少數(shù)群體權(quán)利的原則。因此，俄羅斯領(lǐng)導(dǎo)層默認(rèn)美國有權(quán)作為仲裁者評估俄羅斯的改革。[4]這意味著美國與俄羅斯之間沒有平等的聯(lián)盟，而是根據(jù)俄羅斯“行為”確定是否與俄羅斯發(fā)展進(jìn)一步的關(guān)系。[5]第三，1993年4月，俄美兩國簽署《溫哥華宣言》，宣布俄羅斯與美國建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。這是剛就任的美國總統(tǒng)克林頓和葉利欽總統(tǒng)確定俄美關(guān)系發(fā)展方向和原則的重要事件。

俄羅斯聯(lián)邦建立初期，美國為維護(hù)葉利欽政權(quán)的統(tǒng)治地位，全力支持俄羅斯轉(zhuǎn)型改革，允許俄羅斯繼承蘇聯(lián)的政治遺產(chǎn)，尊重俄羅斯大國地位。這些都是促成俄羅斯對美國和西方國家友好戰(zhàn)略認(rèn)知的重要原因。1990年1月31日，聯(lián)邦德國外交部部長漢斯·迪特里?！じ釥柟_表示，德國統(tǒng)一后，“北約地區(qū)不會向東擴(kuò)張”。時任美國國務(wù)卿的詹姆斯·艾迪生·貝克（James Addison Baker）也表示：“一英寸也不進(jìn)犯。我們理解向蘇聯(lián)提供擔(dān)保的必要性，北約只停留在德國，北約部隊的管轄權(quán)不會延伸到東部?！盵6]1994年，俄羅斯和北約在解決巴爾干危機(jī)方面進(jìn)行了富有成效的合作，俄羅斯與西方國家在聯(lián)合國共同譴責(zé)南聯(lián)盟總統(tǒng)米洛舍維奇的對內(nèi)對外政策。1992~1996年期間，俄羅斯對美國是一種友好和信賴的戰(zhàn)略認(rèn)知。俄羅斯國防部長格拉喬夫在1995年聲明，“俄羅斯與西方關(guān)系不能滑向冷戰(zhàn)邊緣，建立獨(dú)聯(lián)體國家防御聯(lián)盟是維護(hù)國家利益的工具，并非新的軍事集團(tuán)?！盵7]當(dāng)然，美國對俄羅斯的戰(zhàn)略認(rèn)知也基本如此。雙方在削減限制進(jìn)攻性武器、增強(qiáng)商業(yè)和文化聯(lián)系等方面開展了密切的雙邊合作。1995年5月9日，時任美國總統(tǒng)克林頓參加了衛(wèi)國戰(zhàn)爭勝利50周年紅場閱兵儀式。此外，雙方各種首腦會議期間的高級別對話交流多。葉利欽參加七國集團(tuán)首腦會議框架內(nèi)的多次會晤，俄美經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作委員會成立。俄羅斯和美國的雙邊貿(mào)易大幅增加，美國一度成為俄羅斯最大貿(mào)易伙伴，1992~1998年，美國直接向俄羅斯投資77億美元，約占外國投資總額的1/3。[8]

美俄安全關(guān)系中具有非常重要意義的一個焦點(diǎn)問題是北約與俄羅斯的關(guān)系。俄羅斯與北約的關(guān)系直接影響到俄羅斯對美國的戰(zhàn)略認(rèn)知。1994年1月，北約布魯塞爾首腦會議正式通過北大西洋公約組織與中東歐國家以及俄羅斯建立“和平伙伴關(guān)系計劃”。1996年5月31日，俄羅斯宣布正式加入“和平伙伴關(guān)系計劃”，并簽署了俄羅斯和北約的《雙邊軍事合作計劃》。1996年底，俄羅斯政界人士開始就俄羅斯與北約的相互關(guān)系進(jìn)行談判，規(guī)范雙方的權(quán)利和義務(wù)。1997年5月，雙方在巴黎簽署《俄羅斯與北約之間的相互關(guān)系、合作與安全的基礎(chǔ)文件》，宣布俄羅斯和北約是合作伙伴而不是潛在的敵人。根據(jù)這一文件，雙方建立由北約秘書長、俄羅斯代表和北約成員國代表組成的俄羅斯-北約常設(shè)聯(lián)合理事會，該理事會通過協(xié)商一致的方式對涉及雙方利益的問題作出決定。此后，俄在北約總部派遣常駐代表，北約在莫斯科設(shè)立了聯(lián)絡(luò)處。

二 戰(zhàn)略認(rèn)知變革期（1998~2012年）：競爭凸顯

俄羅斯對美國戰(zhàn)略認(rèn)知變革期以科索沃戰(zhàn)爭為起點(diǎn)。塞爾維亞在歷史上是俄羅斯的傳統(tǒng)盟國。盡管俄羅斯政府一度同美國站在一起譴責(zé)米洛舍維奇，但是北約空襲南聯(lián)盟的行為，沒有顧忌到俄羅斯對傳統(tǒng)勢力范圍的特殊感受。這當(dāng)然是因?yàn)槊绹投砹_斯在這一地區(qū)的利益沖突和立場對抗，但是也充分表明，俄羅斯的戰(zhàn)略認(rèn)知是深植于俄羅斯自己的歷史記憶、大國情結(jié)等文化背景之中的。

1998年底，以美國為首的北約介入科索沃危機(jī)，使俄羅斯與北約關(guān)系從“相互諒解”演變成“信任危機(jī)”。這一年，南斯拉夫聯(lián)盟的族群沖突升級為武裝斗爭。西方國家對米洛舍維奇政權(quán)實(shí)行國際制裁，支持科索沃的阿爾巴尼亞族領(lǐng)導(dǎo)人?？扑魑值莫?dú)立與俄羅斯戰(zhàn)略利益相悖。俄羅斯宣稱反對科索沃分裂主義，建議評估科索沃獨(dú)立的長期影響。在聯(lián)合國安理會會議上，俄羅斯就是否賦予北約維護(hù)科索沃和平問題的第1199號和第1244號決議行使了否決權(quán)。1999年3月24日，在沒有得到聯(lián)合國批準(zhǔn)的情況下，北約開始轟炸南斯拉夫聯(lián)盟的城市公共設(shè)施和軍事基地。隨后，波蘭、匈牙利和捷克正式加入北約，完成北約第一次東擴(kuò)，由此，俄羅斯毫不猶豫地凍結(jié)了其與北約的關(guān)系。這表明俄美友好戰(zhàn)略關(guān)系的脆弱性，也說明美國和西方國家低估了俄羅斯捍衛(wèi)自己大國地位的決心。雖然俄羅斯沒有足夠的政治意愿和物質(zhì)手段來阻止科索沃局勢的消極發(fā)展，但在俄羅斯的對美戰(zhàn)略認(rèn)知中埋下了不滿和對抗的種子。

21世紀(jì)初影響俄羅斯對美戰(zhàn)略認(rèn)知演進(jìn)的重要事件還有：美國退出《反彈道導(dǎo)彈條約》、在東歐部署反導(dǎo)系統(tǒng)、北約東擴(kuò)等。這些都體現(xiàn)了美國和俄羅斯之間日益增多的利益沖突。[9]在利益沖突的背后，是俄羅斯經(jīng)濟(jì)的逐步恢復(fù)、自信心的增強(qiáng)以及重新燃燒的大國情結(jié)。2000年6月，時任俄羅斯聯(lián)邦總統(tǒng)普京批準(zhǔn)了《俄羅斯聯(lián)邦外交政策構(gòu)想》，俄羅斯將采取實(shí)用主義的外交政策，主要目標(biāo)是確保國家安全、影響全球進(jìn)程，形成穩(wěn)定、公平和民主的世界秩序，為俄羅斯的逐步發(fā)展創(chuàng)造有利的外部條件。[10]2002年，美國單方面退出《反彈道導(dǎo)彈條約》。根據(jù)美國領(lǐng)導(dǎo)層的說法，美國在東歐部署導(dǎo)彈防御系統(tǒng)旨在保護(hù)歐洲免受伊朗導(dǎo)彈襲擊，俄羅斯領(lǐng)導(dǎo)層斷然拒絕這樣的解釋。普京在各種公開演講中對美國外交和安全政策表示不滿。2003年初，俄羅斯、德國和法國強(qiáng)烈批評美國入侵伊拉克。普京表示，美軍入侵伊拉克導(dǎo)致俄美關(guān)系惡化并產(chǎn)生嚴(yán)重分歧。[11]2004年3月，北約東擴(kuò)延伸至波羅的海國家，突破了葉利欽定下的“紅線”，羅馬尼亞、保加利亞、斯洛文尼亞、斯洛伐克、愛沙尼亞、拉脫維亞和立陶宛7國正式加入北約，改變了歐洲安全版圖。英國首相布萊爾在回憶錄中寫道：“普京將北約擴(kuò)張描述為一種侮辱，美國人并沒有給予他應(yīng)有的地位?！盵12]

普京在2005年的國情咨文中指出：“今天俄美關(guān)系處于艱難時期，存在很多問題。俄羅斯在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中取得顯著成就，愿與其他國家一道，應(yīng)對經(jīng)濟(jì)放緩帶來的困難，有必要建立機(jī)制來阻止國際社會某些成員錯誤、自私、危險的決定。在軍備競賽中，俄羅斯要有效對抗歐洲導(dǎo)彈防御系統(tǒng)。在加里寧格勒地區(qū)部署伊斯坎德爾導(dǎo)彈系統(tǒng)，并對美國導(dǎo)彈防御系統(tǒng)設(shè)施進(jìn)行無線電抑制。”[13]2007年2月，普京在慕尼黑安全政策會議上發(fā)表講話，反對在東歐部署美國軍隊和導(dǎo)彈防御系統(tǒng)。他指出，美國正試圖通過軍事手段解決世界上所有問題，北約和歐盟努力取代聯(lián)合國。普京的講話引起了西方（主要是美國）政界關(guān)于國際局勢“重回冷戰(zhàn)”的爭議。美國代表們在會議上一致認(rèn)為，普京的講話是“自冷戰(zhàn)以來所有俄羅斯領(lǐng)導(dǎo)人最激進(jìn)的表達(dá)”。[14]

盡管俄羅斯領(lǐng)導(dǎo)人提出抗議，但美國在波蘭和羅馬尼亞兩國國內(nèi)距離俄羅斯最近的位置部署了“宙斯盾”導(dǎo)彈防御系統(tǒng)，可以發(fā)射包括“戰(zhàn)斧”巡航導(dǎo)彈等多種類型的導(dǎo)彈，防御系統(tǒng)可以瞬間轉(zhuǎn)變?yōu)檫M(jìn)攻性武器。盡管這一舉動并不能從根本上威脅到俄羅斯的國家安全和領(lǐng)土完整，但卻削弱了俄羅斯對東歐國家的戰(zhàn)略威懾力和影響力，導(dǎo)致俄羅斯想要恢復(fù)傳統(tǒng)的勢力范圍和大國地位變得更加困難。這當(dāng)然會深深刺激到俄羅斯。2007年7月14日，普京簽署了關(guān)于俄羅斯聯(lián)邦暫停執(zhí)行《歐洲常規(guī)武器力量條約》及相關(guān)國際條約的法令。觀察家們認(rèn)為，這一決定是歐洲大陸政治與安全局勢發(fā)生根本性變化的第一步。

2008年4月，美國與北約盟國在布加勒斯特聯(lián)盟峰會上討論格魯吉亞和烏克蘭加入北約事宜。[15]俄羅斯聯(lián)邦總參謀長尤里·巴魯耶夫斯基將軍當(dāng)即表示，如果格魯吉亞和烏克蘭加入北約，俄羅斯將被迫采取軍事措施確保國家利益。[16]出于報復(fù)，普京打算“實(shí)質(zhì)性地支持”阿布哈茲和南奧塞梯。2008年8月，格魯吉亞軍隊入侵南奧塞梯，俄羅斯與美國發(fā)生新一輪對峙。俄羅斯宣稱，南奧塞梯爆發(fā)的敵對行動直接影響到俄羅斯公民的生命和財產(chǎn)安全，是格魯吉亞總統(tǒng)薩卡什維利野心勃勃的結(jié)果。俄羅斯持續(xù)數(shù)日轟炸格魯吉亞軍事設(shè)施，宣布承認(rèn)南奧塞梯和阿布哈茲獨(dú)立。由于俄羅斯不斷增長的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)實(shí)力（1999年到2007年年均增長率為7%，經(jīng)濟(jì)總量增長6倍）[17]以及南奧塞梯地區(qū)作為重要的能源運(yùn)輸路線，為防止北約東擴(kuò)（即以南奧塞梯的獨(dú)立問題牽制格魯吉亞加入北約的進(jìn)程），鞏固自己在高加索的軍事存在等目的，俄羅斯采取強(qiáng)硬的外交政策，包括直接與美國對抗的安全政策——出兵格魯吉亞。這反映了俄羅斯自信心的增強(qiáng)以及對美國和北約日益上升的不滿情緒。俄羅斯對美國的戰(zhàn)略認(rèn)知，已經(jīng)從之前的友好合作，逐步演變?yōu)楦偁幫癸@。盡管2009 年 3 月，俄羅斯外交部部長謝爾蓋·拉夫羅夫（Сергей Лавров）與美國國務(wù)卿希拉里·黛安·羅德姆·克林頓（Hillary Diane Rodham Clinton）按下象征兩國關(guān)系恢復(fù)的“重啟”按鈕，但事實(shí)上并沒有所謂的“重啟”。[18]

俄羅斯政府在外交和安全政策方面，對美國和北約采取了越來越強(qiáng)硬的姿態(tài)，通過國防建設(shè)鞏固大國地位的戰(zhàn)略思維在俄羅斯社會中得到強(qiáng)化。根據(jù)斯德哥爾摩國際和平研究所（SIPRI）數(shù)據(jù)，自1998年起俄羅斯國防軍費(fèi)開支逐年上漲，從1998年的567億盧布上升到2001年的2 467億盧布。[19]俄羅斯軍費(fèi)開支三年內(nèi)增加3倍多。俄羅斯認(rèn)識到自己的戰(zhàn)略劣勢，并試圖彌補(bǔ)這一劣勢。這與友好合作時期俄羅斯安于這一劣勢的情形發(fā)生了根本變化。俄羅斯方面認(rèn)為，一味退讓只會犧牲根本利益，只有不斷增強(qiáng)自我保護(hù)能力，提升國家軍事能力，才能確保戰(zhàn)略威懾能力和防止軍事沖突。這一時期，俄羅斯在裝備和武器現(xiàn)代化方面做出很多努力。例如，2009年開始研發(fā)的“薩馬特”導(dǎo)彈被認(rèn)為是一種非常強(qiáng)大的新型戰(zhàn)略武器，在向目標(biāo)移動時根本不使用彈道飛行軌跡，因此，當(dāng)前的導(dǎo)彈防御系統(tǒng)根本無法防御。[20]2011年初，普京將在利比亞的西方軍事行動與十字軍東征進(jìn)行了比較，從而引發(fā)了俄美關(guān)系的新裂縫。與此同時，普京批評聯(lián)合國安理會關(guān)于利比亞的決議（俄羅斯投棄權(quán)票，沒有使用否決權(quán)）是“劣等和有缺陷”的。[21]

盡管2009年全球金融危機(jī)發(fā)生以后俄羅斯經(jīng)濟(jì)受到了重創(chuàng)，“受2008年國際金融危機(jī)的影響，2009年俄GDP下降7.8%，2010年俄經(jīng)濟(jì)開始回升，2010年與2011年經(jīng)濟(jì)增長率均為4.3%，但2012年降為3.4%，而2013年又降為1.3%。2014年俄經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了嚴(yán)重的局面，經(jīng)濟(jì)增長率僅為0.6%。經(jīng)濟(jì)衰退始于2015年，一季度之后俄羅斯經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了更為復(fù)雜的局面，該年GDP下降3.7%。2016年GDP下降0.2%?！盵22]但俄羅斯的國防開支卻一直呈現(xiàn)快速增長的勢頭。俄羅斯的國防開支持續(xù)擴(kuò)大，相當(dāng)一部分是因?yàn)閺?qiáng)勢的外交和安全政策所導(dǎo)致的，例如介入到敘利亞內(nèi)戰(zhàn)、支持烏克蘭東部的分離主義勢力等。而強(qiáng)勢的外交和安全政策也給俄羅斯經(jīng)濟(jì)和國家實(shí)力帶來負(fù)面影響，例如，由于克里米亞并入俄羅斯所導(dǎo)致的西方國家對俄制裁，以至于俄羅斯經(jīng)濟(jì)從2015年開始陷入衰退。事實(shí)上，作為核大國和世界頂尖的軍事強(qiáng)國，俄羅斯的國家安全并不真的面臨迫切的威脅。要理解俄羅斯的外交和安全政策的強(qiáng)勢傾向需要理解它對國際局勢尤其是對美國的戰(zhàn)略認(rèn)知。

三 戰(zhàn)略認(rèn)知惡化期（2012年至今）：激烈對抗

盡管俄羅斯的經(jīng)濟(jì)形勢出現(xiàn)衰退，但俄羅斯在國際舞臺上的強(qiáng)勢形象卻更加鮮明。俄羅斯力圖恢復(fù)國際社會對其大國地位的認(rèn)可，從而卷入了各種國際性和地區(qū)性的爭端之中。這種外交和安全政策的強(qiáng)勢導(dǎo)致了國際關(guān)系理論中常說的“過度擴(kuò)張”問題，反過來削弱了俄羅斯的國家實(shí)力和國際地位。因此，在理解俄羅斯和西方國家之間圍繞著各種具體沖突所展開的對抗時，我們?nèi)匀挥斜匾鲞@些沖突本身，認(rèn)識到俄羅斯如果基于完全的現(xiàn)實(shí)主義或許可以有其他的選擇，例如收縮戰(zhàn)線、放低姿態(tài)。但是，在現(xiàn)實(shí)中，2012年以后的俄羅斯外交與安全政策偏離了現(xiàn)實(shí)主義的軌道，在與美國和北約對抗的道路上越走越遠(yuǎn)。

在敘利亞問題上，西方國家從一開始就希望阿薩德政府倒臺。北約指責(zé)俄羅斯支持?jǐn)⒗麃喺?quán)，沒有參加阿斯塔納和平談判。2012年2月，在聯(lián)合國安理會就敘利亞問題決議進(jìn)行投票時，俄羅斯使用了否決權(quán)。2013年8月，俄羅斯向美國前中央情報局官員愛德華·斯諾登（Edward Snowden）提供臨時庇護(hù)，俄美雙方就敘利亞局勢和俄羅斯人權(quán)問題也存在分歧，原定奧巴馬訪問俄羅斯并與普京會談也被取消。美國政府關(guān)于奧巴馬取消原定2013年9月訪問俄羅斯的特別聲明指出：“過去一年在導(dǎo)彈防御、軍備控制、經(jīng)貿(mào)關(guān)系、全球安全問題、人權(quán)和公民社會等問題上，俄美完全沒有取得任何進(jìn)展?！盵23]

俄美關(guān)系再度緊張升級緣于克里米亞事件。1994年12月5日，時任美國總統(tǒng)克林頓、英國首相梅杰、俄羅斯總統(tǒng)葉利欽和烏克蘭總統(tǒng)庫奇馬簽署了《布達(dá)佩斯安全保障備忘錄》(),這份備忘錄的簽字國承諾，在烏克蘭實(shí)現(xiàn)無核化,“尊重烏克蘭現(xiàn)有領(lǐng)土的獨(dú)立和主權(quán)”和“避免使用武力等方式威脅烏克蘭”。這意味著英美應(yīng)該對烏克蘭的主權(quán)和領(lǐng)土完整負(fù)有條約責(zé)任。西方國家認(rèn)為，俄羅斯2014年吞并克里米亞的行為破壞了該備忘錄?？死锩讈啗_突起始，美國就主動向?yàn)蹩颂m提供防御性武器，并在2014年通過了“支持烏克蘭自由法案”?？死锩讈喒度攵碇螅绹鴮Χ砹_斯實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁，外交上孤立俄羅斯，俄羅斯與美國之間的對話完全消失。2014年3月以來，美國政府暫停2009年成立的俄美總統(tǒng)委員會的工作，取消大量雙邊合作，拒絕給部分俄羅斯官員、聯(lián)邦議會議員、企業(yè)家簽發(fā)赴美簽證。雖然面對著美國和西方國家的巨大制裁壓力，但是普京政府并沒有屈服。在克里米亞并入俄羅斯的演講中，普京憤怒地表示：“我們被一遍又一遍地欺騙，他們在既成事實(shí)之前已經(jīng)做出所有決定。隨著北約向東擴(kuò)張，他們在距離我們最近的邊境部署軍事設(shè)施，還不斷告知，這一切不是針對我們?！盵24]俄羅斯和美國之間開展了一種螺旋式上升的敵意互動，最終形成了雙方互為對手的角色認(rèn)知。這種戰(zhàn)略認(rèn)知反過來又加強(qiáng)了俄羅斯外交和安全政策的強(qiáng)硬趨勢。當(dāng)然，美國的對俄政策也呈現(xiàn)出類似的特點(diǎn)。

2015年6月，美國計劃在東歐部署坦克、裝甲車、火箭炮和其他重型武器，美俄之間的緊張局勢進(jìn)一步加劇。2016年10月，普京下令暫停與美國就2000年達(dá)成的钚處置協(xié)議。圍繞著烏克蘭東部分裂運(yùn)動，美國、烏克蘭與俄羅斯之間的沖突一直在持續(xù)，美國及其盟友不斷延長對俄羅斯的制裁，理由是俄羅斯在背后支持這些地區(qū)的分裂勢力。2015年《俄羅斯國家安全戰(zhàn)略》認(rèn)為，美國和歐洲支持烏克蘭反憲政聯(lián)盟導(dǎo)致烏克蘭社會分裂和武裝沖突，有意惡化俄羅斯在烏克蘭的形象。北大西洋公約組織（NATO）軍事活動密集化，不斷擴(kuò)大聯(lián)盟，其軍事基礎(chǔ)設(shè)施緊逼俄羅斯邊界對俄國家安全構(gòu)成威脅。2018年11月25日，在刻赤海峽發(fā)生了俄烏沖突，烏克蘭三艘軍艦被俄羅斯扣押。特朗普隨即宣布取消與普京在阿根廷G20峰會期間（2018年11月30日至12月1日）的預(yù)定會晤。美國宣布因刻赤海峽事件將對俄羅斯實(shí)施新的制裁，敦促歐洲盟國對俄羅斯施加壓力以示懲戒，呼吁歐盟放棄“北溪-II”石油管道項目。

2016年11月，唐納德·特朗普在美國總統(tǒng)大選中獲勝。特朗普在競選過程中曾經(jīng)與普京互相表示好感，普京原本希望借此機(jī)會改善俄美關(guān)系。但很快美國情報機(jī)構(gòu)就開始指責(zé)俄羅斯干涉美國總統(tǒng)選舉，從而開始了漫長的“通俄門”調(diào)查。特朗普斷然否認(rèn)“通俄”。為了表明自己的清白，他在對俄政策上采取更加強(qiáng)硬、激進(jìn)的政策。特朗普上任后宣布與俄羅斯合作打擊“伊斯蘭國”，但俄美領(lǐng)導(dǎo)的兩個國際反恐聯(lián)盟互動僅限于電話溝通。2017年4月初，特朗普讓敘利亞當(dāng)局對造成80人死亡的化學(xué)襲擊事件負(fù)責(zé)，并下令對敘利亞阿勒頗附近的空軍基地進(jìn)行導(dǎo)彈襲擊，一共發(fā)射了59枚戰(zhàn)斧巡航導(dǎo)彈。俄羅斯當(dāng)局稱，“這次襲擊是對主權(quán)國家的侵略”。[25]2018年春，前俄羅斯雙面間諜在英國遭毒害事件引發(fā)英俄外交風(fēng)波升級，美國等西方國家下令驅(qū)逐多名俄羅斯外交官，俄美雙方對等關(guān)閉兩國在西雅圖和圣彼得堡的總領(lǐng)事館。特朗普政府努力阻止其阿拉伯盟國與敘利亞和解，俄羅斯則敦促其在阿拉伯世界的伙伴恢復(fù)與敘利亞的外交關(guān)系。

委內(nèi)瑞拉政治危機(jī)激起了俄羅斯與美國之間的另一場對抗，它們相互指責(zé)對方干預(yù)局勢。俄羅斯外交部嚴(yán)厲批評美國的立場。俄羅斯外交部在一份聲明中強(qiáng)調(diào)，美國如果對委內(nèi)瑞拉武裝干預(yù)將“充滿災(zāi)難性的后果”。[26]俄羅斯外交部部長拉夫羅夫表示，俄羅斯準(zhǔn)備與委內(nèi)瑞拉的所有政治力量進(jìn)行合作。俄羅斯外交部副部長謝爾蓋·里亞布科夫（Sergey Ryabkov）表示，俄羅斯將支持“友好的委內(nèi)瑞拉”作為其戰(zhàn)略伙伴。里亞布科夫警告美國不要對委內(nèi)瑞拉事務(wù)進(jìn)行軍事干預(yù)，這將導(dǎo)致災(zāi)難。[27]與此同時，俄羅斯向委內(nèi)瑞拉派遣軍事人員，高峰時超過1 000名軍官和技術(shù)人員在委內(nèi)瑞拉軍隊從事培訓(xùn)等工作。在美國試圖推翻委內(nèi)瑞拉馬杜羅政權(quán)的背景下，俄羅斯的這一舉動進(jìn)一步加深了美國的不滿情緒，隨之而來的是美國下令在羅馬尼亞部署薩德導(dǎo)彈防御系統(tǒng)。

除了采取超出自身國力的大國外交政策之外，俄羅斯繼續(xù)在國防建設(shè)上投入大量資金。2018年，俄羅斯國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）為103.63萬億盧布，約為1.6468萬億美元。相比之下，2018年，美國GDP首次突破20萬億美元，也是全球第一個GDP突破20萬億美元的國家。盡管俄羅斯與美國的綜合實(shí)力相差巨大，但俄羅斯仍然試圖在軍事上縮小與美國的差距，從而投入了大量的資源，2014年，俄羅斯的國防開支為840億美元，達(dá)到世界第三的水平，占俄羅斯聯(lián)邦當(dāng)年總預(yù)算的34%左右。[28]這一時期，俄羅斯裝備現(xiàn)代武器的部隊和武器裝備增加了3.7倍，超過300種新型軍用設(shè)備投入使用。遠(yuǎn)程武器的載體數(shù)量增加了12倍以上，高精度巡航導(dǎo)彈的數(shù)量增加了30多倍。[29]俄羅斯建立了聯(lián)邦國家防務(wù)指揮中心，建立了遠(yuǎn)程海域的作戰(zhàn)指揮體系。俄羅斯預(yù)備役軍人數(shù)量增加了2.4倍，武裝部隊的人數(shù)從70萬增加到90萬~100萬。其最重要的成果之一是建立一個高精度的高超音速航空導(dǎo)彈綜合體“匕首”，相關(guān)測試已經(jīng)完成。自2017年12月1日起，該綜合體開始在南部軍區(qū)的機(jī)場實(shí)際部署。當(dāng)然，由于經(jīng)濟(jì)困難，普京曾經(jīng)設(shè)想的宏大的強(qiáng)軍計劃也不可避免地遇到挫折。從2016年開始，俄羅斯的國防開支出現(xiàn)了負(fù)增長，這也反映出俄羅斯的困難局面。2018年，俄羅斯的國防開支約為530億~600億美元，還不到美國的1/10，排在世界第六位。

目前，俄美關(guān)系已經(jīng)進(jìn)入冰封期。俄羅斯對美國的戰(zhàn)略認(rèn)知不斷惡化的確是由于雙方在各種國際性和地區(qū)性問題上的頻繁對抗所引發(fā)的，俄羅斯強(qiáng)勢的外交和安全政策傾向于選擇與美國展開強(qiáng)硬對抗。問題在于，這些政策雖然可以解釋為兩國利益沖突以及美國在某些方面威脅到俄羅斯的安全利益，但是，俄羅斯在烏克蘭、敘利亞和委內(nèi)瑞拉的行動并不涉及俄羅斯的核心利益；即便是烏克蘭危機(jī)，美國也一直避免與俄羅斯發(fā)生直接的軍事沖突，而采取經(jīng)濟(jì)制裁手段。因此，導(dǎo)致俄美戰(zhàn)略認(rèn)知惡化的直接原因是這些對抗事件和利益沖突，但是認(rèn)知惡化的程度和對政策的影響力卻超出了這些沖突本身，使得俄羅斯面臨一個更加不利的國際環(huán)境。俄羅斯把美國作為對手的戰(zhàn)略認(rèn)知，超出了自身的國家實(shí)力，但為了維護(hù)俄羅斯的大國地位、國際影響力和威望，普京治下的俄羅斯在經(jīng)濟(jì)十分困難、與周邊國家關(guān)系趨向緊張的背景下，反而采取了越來越強(qiáng)硬的對抗姿態(tài)和對抗政策。在俄羅斯對美戰(zhàn)略認(rèn)知已經(jīng)基本定型的背景下，即便普京和特朗普希望改善兩國的關(guān)系，也將是一個緩慢、困難的過程。只有俄美雙方都做出反復(fù)的、非常多的實(shí)質(zhì)性妥協(xié)，才有可能改變已經(jīng)定型的戰(zhàn)略認(rèn)知。考慮到美國國內(nèi)同樣擁有強(qiáng)烈的反俄情緒，這種敵意互動的建構(gòu)過程短期內(nèi)是很難改變的，這也意味著俄美關(guān)系在可見的將來仍然會處于一個緊張對抗的狀態(tài)。

四 戰(zhàn)略認(rèn)知的塑造：利益沖突、歷史記憶與大國情結(jié)

自從1998年以來，俄羅斯與美國和西方國家的對抗態(tài)勢逐步加強(qiáng)，俄羅斯的外交和安全姿態(tài)都表現(xiàn)得十分強(qiáng)勢，但這并不符合俄羅斯當(dāng)前的相對實(shí)力地位。按照現(xiàn)實(shí)主義的理論，國家利益的范圍和目標(biāo)，應(yīng)該與自身的相對實(shí)力一致，不能追求超越自身能力范圍的目標(biāo)。但是，俄羅斯的外交與安全政策顯然不符合現(xiàn)實(shí)主義的這一預(yù)期。利益沖突是造成俄羅斯和美國頻繁對抗的一個直接原因，也是一個主要原因。如果我們進(jìn)一步考察俄羅斯外交與安全政策的強(qiáng)勢特點(diǎn)，我們還是需要說清楚，俄羅斯為什么不是選擇其他相對溫和的途徑，而是采取強(qiáng)硬對抗的方式，為此不惜消耗自己的國家實(shí)力，惡化與周邊國家之間的關(guān)系？或者更直接、明白的一個發(fā)問是：俄羅斯眼中的不安全感、屈辱感和對大國地位的尋求為何如此強(qiáng)烈？因此，其戰(zhàn)略認(rèn)知雖然受到利益沖突和實(shí)力對比的制約，但在與美國的對抗中卻一定程度上超越了這些制約。

在分析俄美關(guān)系的演變，尤其是俄羅斯的外交和安全政策時，除了考察俄美兩國戰(zhàn)略利益的沖突之外，還需要納入戰(zhàn)略認(rèn)知方面的因素。俄羅斯對美國戰(zhàn)略認(rèn)知的生成，除了受到兩國利益沖突和政策對抗的影響，也受到歷史記憶和大國情結(jié)的影響。從美國的角度來看，由于沉迷在“冷戰(zhàn)勝利者”的定勢思維中不能自拔，忽視俄羅斯的情感需求，不能以尊重平等的方式相待，不斷壓縮俄羅斯的戰(zhàn)略空間，是導(dǎo)致俄美關(guān)系嚴(yán)重惡化、俄羅斯對美戰(zhàn)略認(rèn)知不斷惡化的導(dǎo)火索。俄羅斯的民族主義情緒不斷高漲，當(dāng)北約再次計劃擴(kuò)展至烏克蘭和格魯吉亞時，俄羅斯民眾反對北約的情緒達(dá)到極點(diǎn)，克里米亞入俄事件在俄羅斯民眾看來就覺得理所應(yīng)當(dāng)。在指出美國忽視了俄羅斯的感受之后，我們也需要明白俄羅斯的戰(zhàn)略認(rèn)知存在什么樣的特別之處，使得其戰(zhàn)略認(rèn)知中的“非理性”方面居于主導(dǎo)地位，從而采取了過于強(qiáng)勢的外交與安全政策。

（一）俄美戰(zhàn)略認(rèn)知中的利益沖突

從地緣政治的角度來說，俄羅斯的西面是東歐平原，易攻難守，造成俄羅斯不斷通過對外擴(kuò)張緩解地緣劣勢帶來的戰(zhàn)略壓力。蘇聯(lián)解體后，美國和歐盟不斷擴(kuò)大在東歐地區(qū)的影響力，俄羅斯認(rèn)為這是對其國家利益的威脅。美國不僅在東歐地區(qū)，也包括蒙古國、吉爾吉斯斯坦等東亞、中亞地區(qū)不斷擴(kuò)大影響力。俄羅斯當(dāng)然視其為重大“威脅”。盡管從現(xiàn)實(shí)的角度來說，美國或者其他任何國家都無法真正對俄羅斯這樣一個核大國和軍事強(qiáng)國構(gòu)成威脅。但是，北約東擴(kuò)和東歐反導(dǎo)系統(tǒng)部署都是俄羅斯無法接受的。安全是一種心理上的感受，北約東擴(kuò)自然會被俄羅斯看作是一種安全上的威脅；而且，即便美國和北約不會真的對俄羅斯發(fā)動進(jìn)攻，但北約東擴(kuò)勢必會削弱俄羅斯在其傳統(tǒng)勢力范圍的影響力，從而影響到俄羅斯的國際地位和地區(qū)優(yōu)勢。俄羅斯政府認(rèn)為，美國持續(xù)擠壓俄羅斯的生存空間，美國正在構(gòu)建從東亞到中亞的對俄包圍圈，防止俄再度崛起。[30]

影響俄羅斯對美戰(zhàn)略認(rèn)知的問題集中表現(xiàn)在北約東擴(kuò)問題上。由于北約東擴(kuò)會擠壓俄羅斯的戰(zhàn)略空間，削弱俄羅斯的大國地位，因此俄羅斯和美國之間為此頻繁較量、沖突不斷升級。1995年，北約發(fā)表《北約擴(kuò)大研究報告》，詳述北約擴(kuò)大的原則、目的和流程。研究指出，北約被理解為歐洲安全格局的重要部分，有意加入北約的國家需要經(jīng)過“和平伙伴關(guān)系計劃”進(jìn)行改革。[31]為了化解安全擔(dān)憂并保障自身安全不會受侵犯，俄羅斯希望建立一個覆蓋全歐洲的安全體系，提倡把歐安會當(dāng)成這種體系的支柱與核心。但在1999年3月，波、匈、捷正式加入北約，完成北約組織第一次擴(kuò)大。2004年3月，北約東擴(kuò)延伸至波羅的海國家，突破了葉利欽定下的“紅線”，羅馬尼亞、保加利亞、斯洛文尼亞、斯洛伐克、愛沙尼亞、拉脫維亞和立陶宛七國正式加入北約，實(shí)質(zhì)性地改變了歐洲安全版圖，這使得俄羅斯與美國和北約之間的地緣政治沖突日益加劇。2008年4月，美國與北約盟國在布加勒斯特聯(lián)盟峰會上討論格魯吉亞和烏克蘭加入事宜。2008年8月8日，格魯吉亞軍隊入侵南奧塞梯，俄羅斯出兵反擊，并承認(rèn)南奧塞梯和阿布哈茲為獨(dú)立國家。

相比格魯吉亞，烏克蘭對于俄羅斯來說戰(zhàn)略意義更為重要。茲比格紐·布熱津斯基（Zbigniew Brzezinski）曾說過：“沒有烏克蘭，俄羅斯就不能成為帝國?！盵32]烏克蘭作為抵御外敵入侵的天然屏障延展了俄羅斯的戰(zhàn)略縱深。2012年3月，烏克蘭與歐盟草簽了《聯(lián)系國協(xié)定》，并欲在2013年11月正式簽署《聯(lián)系國協(xié)定》以及《自由貿(mào)易（FTA）協(xié)定》。烏克蘭選擇加入歐盟，對于俄羅斯和普京的歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟計劃都是重大的打擊。普京政府對烏克蘭過渡政府采取不承認(rèn)、不接觸政策，當(dāng)發(fā)現(xiàn)實(shí)在無法讓烏克蘭回心轉(zhuǎn)意時，就采取最大限度地削弱烏克蘭的對策，從而出現(xiàn)了克里米亞并入俄羅斯以及烏克蘭東部分裂運(yùn)動一直持續(xù)的問題。在俄羅斯看來，克里米亞具有重要的地緣政治意義。隸屬烏克蘭的黑海造船廠是蘇聯(lián)時期建造航空母艦最主要的工廠，也是維護(hù)保養(yǎng)航母重要的場所。在失去克里米亞的二十多年，蘇聯(lián)生產(chǎn)的航空母艦因無法維護(hù)保養(yǎng)，基本處于報廢狀態(tài)。俄羅斯每年需要支付大筆費(fèi)用租借塞瓦斯托布爾軍港作為黑海艦隊的海軍基地?？死锩讈喅藨?zhàn)略安全的重要意義以外，還提供給俄羅斯巨大的商業(yè)利益。蘇聯(lián)60%的海上貿(mào)易是從黑海經(jīng)過達(dá)達(dá)尼爾海峽和博斯布魯斯海峽進(jìn)入地中海完成的。第三次中東戰(zhàn)爭時期，蘇聯(lián)也是通過黑海向埃及補(bǔ)給軍事戰(zhàn)略物資。因此這條貿(mào)易通道為俄羅斯外貿(mào)出口提供更加便捷的通道。

在克里米亞危機(jī)之后，俄羅斯希望借助敘利亞增加同北約談判的砝碼，緩和同歐洲國家的關(guān)系，但最終并沒有達(dá)到預(yù)期效果。經(jīng)過對敘利亞的大量投入后，盡管保住了自蘇聯(lián)時期建立傳統(tǒng)友誼的阿薩德政權(quán)，但是也使本已非常困難的俄羅斯經(jīng)濟(jì)雪上加霜。在與美國和北約的地緣政治對抗中，俄羅斯表現(xiàn)得非常強(qiáng)勢，但是總體上處于守勢。

（二）俄美戰(zhàn)略認(rèn)知中的歷史記憶

對外政策的偏好根植于基本價值觀念和對歷史的不同解讀。[33]不同的個體學(xué)習(xí)和類比歷史的方式與手段不一, 但總體上他們具有一些相同的特征。[34]俄羅斯的戰(zhàn)略認(rèn)知很大程度上受到歷史記憶的影響，歷史記憶的作用表現(xiàn)在以下四個方面：

第一，對俄羅斯戰(zhàn)略文化的塑造。俄羅斯橫跨歐亞大陸，工業(yè)水平最發(fā)達(dá)的地區(qū)位于東歐大平原，波蘭立陶宛聯(lián)軍、拿破侖軍隊、納粹希特勒軍隊都是從這里入侵莫斯科，沒有天然屏障的俄羅斯極度缺乏安全感，歷史上無數(shù)次慘痛的教訓(xùn)迫使其形成“以攻為守、先發(fā)制人”的戰(zhàn)略文化以及對于地緣政治緩沖區(qū)的高度重視。俄羅斯政治精英把過去的蘇聯(lián)加盟共和國視為俄羅斯大國地位的歷史基礎(chǔ)，因而西方國家在這些地方的政治干涉就等于使俄羅斯丟失了大國地位。[35]

第二，俄羅斯與美國之間沖突歷史多于合作歷史所形成的負(fù)面效應(yīng)。即便俄美兩國間能夠暫時合作，但這種合作不會是朋友間的，而是相互利用和相互警惕的。第二次世界大戰(zhàn)期間，蘇聯(lián)和美國曾經(jīng)是盟友關(guān)系，共同抗擊納粹德國。但是，二戰(zhàn)勝利不久，兩國關(guān)系就轉(zhuǎn)向了冷戰(zhàn)。冷戰(zhàn)結(jié)束初期，雖然俄美戰(zhàn)略認(rèn)知的性質(zhì)和內(nèi)容不再受到嚴(yán)厲的軍事-政治對抗邏輯的影響，但在一定程度上，俄羅斯和美國對冷戰(zhàn)結(jié)束后世界局勢的理解也不盡相同。冷戰(zhàn)思維就是俄美戰(zhàn)略認(rèn)知中無法拋開的歷史包袱。冷戰(zhàn)初期，美國及其他西方國家對俄羅斯的承諾大多口惠而實(shí)不至，導(dǎo)致俄羅斯對西方世界幻想逐步破滅。

第三，休克療法對于俄羅斯戰(zhàn)略認(rèn)知的影響。蘇聯(lián)解體后，俄羅斯決策者和民眾一致希望通過私有化、市場化的資本主義經(jīng)濟(jì)改革使國家走上西方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的道路，改善人民生活水平。1992年，俄羅斯代總理蓋達(dá)爾宣布實(shí)施由哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰佛里·薩克斯（Jeffrey Sachs）創(chuàng)立的激進(jìn)改革方案“休克療法”，美國顧問經(jīng)常來俄羅斯協(xié)助實(shí)施該計劃。[36]但“休克療法”的失敗使得俄羅斯民眾產(chǎn)生了對美國動機(jī)的懷疑。“休克療法”通過私有化打破國家對經(jīng)濟(jì)的壟斷，按照西方國家模式構(gòu)建資本主義市場經(jīng)濟(jì)。轉(zhuǎn)型以來，俄羅斯GDP累計下降40%。從1992年到1999年的葉利欽執(zhí)政期間，俄羅斯經(jīng)濟(jì)除1997年和1999年分別增長0.9%和5.4%外，其余6年都是負(fù)增長。[37]俄羅斯的政治精英和普通民眾對與西方國家合作的熱情逐漸減弱，開始懷疑美國幫助俄羅斯的真正目的，指控美國“利用俄羅斯困境”進(jìn)一步打壓俄羅斯經(jīng)濟(jì)。[38]

第四，俄羅斯人的克里米亞情結(jié)?？死锩讈喅休d了俄羅斯曾經(jīng)的輝煌與榮耀，寄托著民眾對于國家再次強(qiáng)大的期盼。2018年，普京以83.5%的支持率毫無懸念地再次當(dāng)選俄羅斯聯(lián)邦總統(tǒng)，就源于普京為俄羅斯贏得尊嚴(yán)，捍衛(wèi)國家榮耀。俄羅斯與土耳其為爭奪克里米亞和黑海制海權(quán)發(fā)生過10次戰(zhàn)爭和不計其數(shù)的沖突。二戰(zhàn)期間，德國納粹軍隊入侵克里米亞，塞瓦斯托布爾軍民抵御德軍圍困250天（1941年10月30日至1942年7月4日），有效拖延德軍北上進(jìn)入莫斯科、斯大林格勒的步伐，為蘇聯(lián)贏得寶貴的戰(zhàn)略緩沖時間。塞瓦斯托布爾是蘇聯(lián)的英雄城市，已經(jīng)成為愛國主義的象征。只有理解了這一點(diǎn)，才能明白為什么普京冒著與美國和西方世界決裂的風(fēng)險，依然要收回克里米亞。普京在2014年的國情咨文中指出，“在烏克蘭和歐盟的談判中，我們沒有任何發(fā)言的機(jī)會。沒人考慮過烏克蘭和俄羅斯是獨(dú)聯(lián)體內(nèi)的鄰國，沒人考慮過我們歷史上農(nóng)業(yè)和工業(yè)的合作，沒人考慮過我們共用一套基礎(chǔ)設(shè)施，他們不僅是沒考慮這些問題，甚至不愿聽我們說句話?！盵39]

（三）俄美戰(zhàn)略認(rèn)知中的大國情結(jié)

俄羅斯對外政策不符合傳統(tǒng)的成本-收益原則，要理解俄羅斯的外交政策，必須了解其國家認(rèn)同和安全利益都是基于俄羅斯大國地位的重塑。[40]俄羅斯的大國情結(jié)，很大程度上塑造了俄羅斯對美國和北約戰(zhàn)略意圖的認(rèn)知，也塑造了俄羅斯激進(jìn)的外交與安全政策。長期以來，俄羅斯保持著作為大國的自豪感，即便在實(shí)力相對下降以后，其民眾仍然認(rèn)為俄羅斯是一個大國，這勢必影響到俄羅斯的對外政策。據(jù)俄羅斯衛(wèi)星通訊社莫斯科2019年5月27日報道，全俄社會輿論研究中心的民調(diào)顯示，34%的俄羅斯人認(rèn)為，俄羅斯21世紀(jì)的主要目標(biāo)是恢復(fù)蘇聯(lián)曾擁有的超級大國地位。[41]面對北約東擴(kuò)等不尊重俄羅斯傳統(tǒng)勢力范圍的做法，俄羅斯民族自然的感受是“受到了侮辱”，因此容易做出相對激進(jìn)的反應(yīng)，希望通過這些激進(jìn)的措施能夠挽回俄羅斯的大國地位?？死锩讈喦榻Y(jié)本質(zhì)上也是俄羅斯大國情結(jié)的一部分。俄羅斯人對克里米亞的執(zhí)著，很大程度上決定了普京在克里米亞危機(jī)中采取的激進(jìn)行為，這一行為也導(dǎo)致了俄美關(guān)系的急劇惡化。

俄羅斯共有民族特性是彌撒亞意識，成為世界大國和拯救世界是這一思想的核心內(nèi)容。1453年，費(fèi)洛菲伊修士上書沙皇，提出“第三羅馬”學(xué)說，“兩個羅馬先后衰落，第三羅馬（莫斯科）正屹立著，第四羅馬不會出現(xiàn)。俄羅斯作為最后一個羅馬，作為世界唯一正宗信仰的載體，應(yīng)負(fù)擔(dān)起拯救世界的使命和責(zé)任?！盵42]“第三羅馬”的符號內(nèi)涵就是彌撒亞主義。彌撒亞主義不能容忍共同存在，它是唯一的，按照自己的雄心來統(tǒng)一世界。[43]俄羅斯民族具有強(qiáng)烈的救世使命感和自我犧牲精神，當(dāng)民族遭到外敵入侵時，彌撒亞意識就會激發(fā)俄羅斯民族強(qiáng)烈的愛國主義和不屈不撓堅韌的抗?fàn)幰庵?；而在順境之中，彌撒亞意識又會幻化成為大國沙文主義和極端民族主義。[44]

俄羅斯精英們大多認(rèn)為，俄羅斯理應(yīng)有崇高的世界大國地位，“橫跨世界兩大洲，介乎東方和西方之間，一只胳膊緊靠中國，另一只緊靠德國，我們理應(yīng)在自己身上將精神天性的兩大因素——想象和理智結(jié)合起來，讓全球的歷史統(tǒng)一于我們的文明之中?！盵45]這種大國情結(jié)促使俄羅斯不惜一切代價恢復(fù)大國榮耀。大國情結(jié)被認(rèn)為是構(gòu)成俄羅斯自我意識的最關(guān)鍵部分。[46]托馬斯·安布羅西奧（Thomas Ambrosio）認(rèn)為：“俄羅斯之所以尋求大國公認(rèn)，是因它對世界地位有著根深蒂固的執(zhí)念?！盵47]1995年2月，葉利欽在年度國情咨文中強(qiáng)調(diào)，未來俄羅斯的外交政策是“連貫性的、堅定的、靈活性、實(shí)用性相結(jié)合”。俄羅斯不會和其他國家對抗，但也不允許任何國家小看俄羅斯。[48]俄羅斯試圖同北約建立一種基于“相互信任”和“相互合作”基礎(chǔ)上的伙伴關(guān)系，但是這種嘗試基本上是失敗的。普京在2003年的國情咨文中明確表示：“應(yīng)該坦率地說，我們把獨(dú)聯(lián)體地區(qū)看作我們的戰(zhàn)略勢力范圍?！盵49]

五 結(jié)論

俄羅斯的對美戰(zhàn)略認(rèn)知經(jīng)過了三個基本的階段，從友好合作到激烈對抗，導(dǎo)致俄羅斯在處理與美國和北約的關(guān)系時采取越來越強(qiáng)勢的外交和安全政策。這些政策的出發(fā)點(diǎn)是為了維護(hù)俄羅斯的大國地位和傳統(tǒng)勢力范圍，但是本質(zhì)上并不利于促進(jìn)俄羅斯的國家實(shí)力和國家利益。基于這樣一個“非理性”的現(xiàn)象，俄羅斯的戰(zhàn)略認(rèn)知在其中發(fā)揮了重要作用，不能簡單地將戰(zhàn)略認(rèn)知視為俄羅斯國家利益的附屬物。俄羅斯的對美戰(zhàn)略認(rèn)知是俄美利益沖突與俄羅斯的歷史記憶和大國情結(jié)共同塑造的結(jié)果。正是不愉快的歷史記憶和強(qiáng)烈的大國情結(jié)，導(dǎo)致俄羅斯在國力相對衰落的情況下采取了越來越強(qiáng)勢的外交與安全政策。這些政策雖然是“非理性”的，但卻是可以理解的。

作為一個案例研究，本文并不試圖做出理論上的發(fā)展。但是，有關(guān)俄羅斯對美戰(zhàn)略認(rèn)知的研究確實(shí)告訴我們，大國的外交政策并不總是理性的；戰(zhàn)略認(rèn)知不僅受到國家利益的影響，而且受到歷史記憶、社會心理等因素的影響。俄羅斯之所以把北約東擴(kuò)、烏克蘭走向、敘利亞局勢等看得如此重要，不惜投入大量資源，這是與塑造俄羅斯戰(zhàn)略認(rèn)知的那些歷史和心理因素分不開的。美國采取的許多對俄政策和行為，正是因?yàn)楹雎粤诉@些因素，才被俄羅斯看作是“侮辱性”和“威脅性”的，從而導(dǎo)致了雙方敵意的螺旋式上升。本文并不是證偽現(xiàn)實(shí)主義的觀點(diǎn)；現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為，國家應(yīng)該尊重國際結(jié)構(gòu)的制約，否則就會受到懲罰。[50]事實(shí)上，由于俄羅斯追求超越自身相對實(shí)力的目標(biāo)，一定程度上已經(jīng)損害了自身的實(shí)力和與周邊國家的關(guān)系。這意味著，雖然俄羅斯的強(qiáng)勢外交和安全政策是可以理解的，但并不是理性的。

[1] Anna L. Clunan, “Historical Aspirations and the Domestic Politics’ Pursuit of International Status,”Vol. 47, No. 3-4, 2014, p. 288.

[2] Ельцин Б. Н,“Послание Президента РФ 1994 г.,”Февларя 1994, http://www.intelros. ru/?newsid=58.

[3] Глебов Г. И., Милаева О. В.Пенза: Изд. Пенз.гос. ун-та, 2010, C. 283.

[4] Богатуров А., “Три поколения внешнеполитических доктрин России,”No. 1. Январь-апрель 2007, C. 13.

[5] Глебов Г. И., Милаева О. В.Пенза: Изд. Пенз.гос. ун-та, 2010, C. 294.

[6] U.S. Department of State, FOIA 199504567, “National Security Archive Flashpoints Collection, Box 38, Memorandum of Conversation between Mikhail Gorbachev and James Baker in Moscow,” September 1990, http://historyfoundation.ru/doc05/.

[7]李靜杰、鄭羽：《俄羅斯與當(dāng)代世界》，北京：世界知識出版社1998年版，第87頁。

[8]Иванян Э.А.,, М.: Междунар отношения , 2001, С. 605-617.

[9] Георгий Ильичев, “США выделяют $85 миллионов на развитие демократии в России,” Июля 2005, https://iz.ru/news/303988.

[10] Документы, “Концепция внешней политики Российской Федерации 2000 г., ” Июля 2008, http://www.kremlin.ru/acts/news/785.

[11] Полина Химшиашвили, “Ведомости-Путин не заметил ?перезагрузки?,” Марта 2013, https://www.vedomosti.ru/politics/articles/2012/12/20/putin_ne_zametil_perezagruzku.

[12] Newsru, “Тони Блэр в мемуарах рассказал, почему Путин из прозападного демократа превратился в националиста,” Сентября 2010, https://www.newsru.com/world/07sep2010/blair_ putin.html.

[13] Путин В. В., “Послание Президента РФ 2005 г.,” Апреля 2005, http://www.kremlin. ru/events/president/transcripts/22931.

[14] Lenta, “Путин вызвал у главы Пентагона ностальгию по ?холодной войне? ,” Февраля 2007, https://lenta.ru/news/2007/02/11/gates/.

[15] Lenta, “Саакашвили вслед за Ющенко попросился в НАТО,” Марта 2008, https://lenta.ru/ news/2008/02/15/letter.

[16]Reuters, “Российская армия угрожает военным вмешательством, если Грузия и Украина присоединяются к НАТО, ” Апреля 2008, http://www.reuters.com/article/newsOne/idUSL1143027920080411.

[17] Global-finances, “Экономический рост в России 1999-2008,” Апреля 2018, http://global- finances.ru/vvp-rossii-po-godam/.

[18] 張建、周琪：《奧巴馬第二任期美俄關(guān)系論析》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2016年第11期，第84-105頁。

[19] SIPRI, “Military Expenditure,”, https://www.sipri.org/yearbook/2002/06, p. 259.

[20] 這一武器系統(tǒng)在2013年被對外宣布。2018年的俄羅斯《國情咨文》宣布將在2015年前采購40枚200噸級的“薩馬特”導(dǎo)彈。俄羅斯方面宣稱一枚導(dǎo)彈（攜帶10~15顆核彈頭）就可以摧毀法國或者美國的得克薩斯州。參見Путин В. В., “Послание Президента РФ 2018г.,” Марта 2018, http://www.kremlin.ru/events/president/news/56957。

[21] Андрей Артемов, “Путин: Эта операция – бессовестный крестовый поход, ” Марта 2013, http://www.aif.ru/society/24194.

[22] 陸南泉：《從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)分析俄羅斯經(jīng)濟(jì)前景》，載《中國浦東干部學(xué)院學(xué)報》2017年第5期，第115頁。

[23] Иван Лебедев, “Нажали паузой:об охлаждении отношений между Россией и США,” Августа 2013, https://www.kommersant.ru/doc/2253803.

[24] Владимир Путин, “Выступление в Кремле перед депутатами Государственной Думы,” Марта 2014, http://www.kremlin.ru/events/president/news/20603.

[25]Сергей Строкань, Евгений Федуненко, “Война и мир Сирии：Восстановлению страны мешает раскол между двумя ‘антитеррористическими коалициями’,” декабря 2017, https://www. kommersant.ru/doc/3511567.

[26]Михаил Коростиков, Екатерина Мареева, “Военные не поддержали переворот в Венесуэле. Россия встала на сторону Николаса Мадуро,” Января 2019, https://www.kommersant. ru/doc/3861715#id1700152.

[27] Александр Щетинин, “Россия вызвалась стать посредником между оппозицией и властями Венесуэлы,” Января 2019, https://www.rbc.ru/politics/25/01/2019/5c4b02279a7947c1a7bd0ee6? utm_source=yxnews&utm_medium=desktop.

[28]王安妮編譯：《普京背后秘密的軍費(fèi)開支到底有多少?》，寰球政事，2015年6月4日，https:// m.jiemian.com/article/296579.html。

[29]Юрий Гаврилов, “Равнение на современность,” Июля 2017, https://rg.ru/2017/11/07/ shojgu-dolia-sovremennogo-oruzhiia-v-rossijskoj-armii-vyrosla-do-59.html.

[30]馬峰：《大國博弈與烏克蘭危機(jī)的演變及發(fā)展趨勢》，載《俄羅斯東歐中亞研究》2016年第4期，第7頁。

[31] NATO, “Study on NATO Enlargement,” September 1995, http://www.nato.int.cps/en/natohq/ official-texts-247733.htmp.

[32][美] 茲比格紐·布熱津斯基：《大棋局：美國的首要地位及其地緣戰(zhàn)略》，中國國際問題研究所譯，上海：上海人民出版社1998年版，第148頁。

[33] [美] 羅伯特·杰維斯：《國際政治中的知覺與錯誤知覺》，秦亞青譯，北京：世界知識出版社2003年版，第232頁。

[34] Yaacov Y. I. Vertzberger, “Foreign Policy Decision Makers as Practical-Intuitive Historians: Applied History and Its Shortcomings,”Vol. 30, No. 2, 1986, pp. 223-247.

[35] Anna L. Clunan, “Historical Aspirations and the Domestic Politics’ Pursuit of International Status,”Vol. 47, No. 3-4, 2014, p. 289.

[36] НекипеловА., “Рецензия на книгу Д.С. Львова Путь в XXI век:стратегические проблемы и перспективы российской экономики,”№ 1, 2000.

[37] Илларионов А. , “Политика — это всегда о деньгах,” Апреля 2004, https://www.novayagazeta.ru/articles/2004/04/15/22401-andrey-illarionov-politika-eto-vsegda-o-dengah.

[38]Богатуров А., “Три поколения внешнеполитических доктрин России,” Января 2007. https://portalus.ru/modules/internationallaw/rus_readme.php?subaction=showfull&id=1229191682&archive=&start_from=&ucat=&.

[39] 普京：《2014 年俄羅斯國情咨文（全文）》，觀察者網(wǎng)，2014年12月6日，https://www. guancha.cn/Vladimir-Putin/2014_12_06_302598.shtml。

[40] Anna L. Clunan, “Historical Aspirations and the Domestic Politics’ Pursuit of International Status,”Vol. 47, No. 3-4, 2014, p. 288.

[41] 俄羅斯衛(wèi)星通訊社：《民調(diào)：三分之一的俄羅斯人認(rèn)為俄應(yīng)重回蘇聯(lián)那樣的超級大國地位》，俄羅斯衛(wèi)星通訊網(wǎng)，2019年5月27日，http://sputniknews.cn/russia/201905271028576101/。

[42]Забияко А. П.,. М.: Пайдейя Моск. учеб., 2002, СС. 266-267; Бердяев Н.А.M.: Наука, 1997, С. 248.

[43][俄] 別爾嘉耶夫：《俄羅斯的命運(yùn)》，王建釗譯，北京：北京聯(lián)合出版公司2014年版，第88頁。

[44]Мищенко Т.К.,М.: Наука, 1999，С. 30.

[45] [俄] 羅伊·麥德維杰夫：《普京總統(tǒng)的第二任期》，王尊賢譯，北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2007 年版，第248頁。

[46] Mark Urnov, “Great powerness as the Key Element of Russian Self-Consciousness Under Erosion,”, Vol. 47, No. 3-4, 2014, p. 305.

[47] Thomas Ambrosio,, Farnham: Ashgate Publishing Ltd, 2005, p. VIII.

[48] Путин В. В., “Послание Президента РФ 2007 г.,” Апреля 2007, http://www.kremlin.ru/ acts/bank/25522.

[49] [俄] 弗·弗·普京：《2003 年致聯(lián)邦會議國情咨文》，載《普京文集（2002~2008）》，北京：中國社會科學(xué)出版社2008年版，第32頁。

[50] [美] 肯尼思·華爾茲：《國際政治理論》，信強(qiáng)譯，上海：上海人民出版社2003年版，第141頁。

宋偉，中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院教授（北京郵編：100872）；于優(yōu)娟，中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院2017級博士研究生、北京第二外國語學(xué)院歐洲學(xué)院講師（北京郵編：100024）。

10.14093/j.cnki.cn10-1132/d.2020.02.004

D815.5；D801；D81

A

2095-574X（2020）02-0073-18

2019-06-09】

2019-07-18】

*非常感謝《國際安全研究》編輯部和匿名評審專家提出的寶貴意見，論文中的錯漏之處由作者負(fù)責(zé)。

【責(zé)任編輯：蘇娟】