王東星， 林曉艷

(福建工程學(xué)院， 福建 福州 350118)

一、引 言

隨著近年工業(yè)化和城市化的快速推進(jìn)，大型工程項(xiàng)目日益增加。“十三五”期間我國繼續(xù)引導(dǎo)民間資本投資、推進(jìn)大型工程項(xiàng)目建設(shè)，2018年中國固定資產(chǎn)投資規(guī)模約為64萬億元人民幣。大型工程項(xiàng)目具有投資規(guī)模大、建設(shè)時(shí)間長、參與方多、對(duì)社會(huì)影響面大等特點(diǎn)。近年來因大型工程項(xiàng)目產(chǎn)生的征地拆遷、生活環(huán)境、生態(tài)環(huán)境影響的群體性事件時(shí)有發(fā)生。分析這些事件產(chǎn)生的常見原因，多是征地補(bǔ)償不達(dá)標(biāo)、項(xiàng)目規(guī)劃不合理、生活環(huán)境受到污染，以及項(xiàng)目缺乏民意調(diào)查和嚴(yán)格的前攝性評(píng)價(jià)。我國中央政府強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)重大項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要性，2012年國家發(fā)展改革委頒布了《重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法》，2015年和2017年政府工作報(bào)告中再次提到要構(gòu)建預(yù)防和化解社會(huì)矛盾的重大決策機(jī)制。

上世紀(jì)末，英國和德國學(xué)者從現(xiàn)實(shí)主義、制度主義、文化主義等不同角度對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，但沒有形成統(tǒng)一的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)威定義。多數(shù)的研究認(rèn)為，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)大多具有不確定性、損失性、擴(kuò)散性等特點(diǎn)，因此，本文界定的“社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)”是指項(xiàng)目實(shí)施和運(yùn)營過程中的不確定性，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施和運(yùn)營有著重要的影響，易產(chǎn)生社會(huì)沖突的持續(xù)性、激勵(lì)性和擴(kuò)散性。前攝性評(píng)估是指在項(xiàng)目實(shí)施前利用類似的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行積極的評(píng)估和干預(yù)。通過主動(dòng)評(píng)估，及時(shí)采取措施降低社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的影響。開展前攝性評(píng)估進(jìn)行社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的精準(zhǔn)治理，可以從源頭上消弭社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，有效預(yù)防和化解項(xiàng)目建設(shè)矛盾，促進(jìn)和諧社會(huì)建設(shè)。

二、文獻(xiàn)綜述

(一)大型項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系研究

德國社會(huì)學(xué)家烏爾里希·貝克在20世紀(jì)80年代提出風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論后，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)逐漸引起了政府的關(guān)注。一些發(fā)達(dá)國家開始對(duì)社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，例如：美國建立了商業(yè)指數(shù)，法國建立了繁榮政策信號(hào)，日本建立了繁榮預(yù)警指數(shù)。Kasperson等(1988)將風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)感知和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)行為的心理學(xué)、社會(huì)學(xué)和文化觀點(diǎn)聯(lián)系起來，提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)性指標(biāo)的概念框架。[1]在建設(shè)領(lǐng)域，對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的研究越來越多地嵌入到項(xiàng)目的社會(huì)影響中。有的研究人員注意到環(huán)境是導(dǎo)致意外事件發(fā)生的關(guān)鍵因素，Sannino等(2006)設(shè)計(jì)了大型海上風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，[2]Sorin等(2012)將項(xiàng)目參與者之間的溝通嵌入項(xiàng)目與其環(huán)境的關(guān)系模型中，從事件可預(yù)測(cè)和發(fā)生軌跡兩個(gè)維度的交叉點(diǎn)確定了九類意外事件。[3]Jones等(1996)提出社會(huì)影響評(píng)價(jià)因素包括：項(xiàng)目獲批情況、前瞻性規(guī)劃和設(shè)計(jì)、項(xiàng)目成功率、經(jīng)濟(jì)效益以及管理決策機(jī)制。[4]Suopaj?rvi(2013)根據(jù)國際評(píng)估原則和指南以及該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)討論了采礦項(xiàng)目的社會(huì)影響評(píng)估。[5]國內(nèi)隨著國家“十二五”規(guī)劃綱要提出要建立重大工程項(xiàng)目建設(shè)和重大政策制定的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制以來，工程項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)研究逐漸受到重視。張長征等(2013)探討將重大水利工程項(xiàng)目的社會(huì)系統(tǒng)穩(wěn)定的脆弱性和協(xié)同性納入到社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍。[6]舒歡等(2013)運(yùn)用系統(tǒng)方法論“物理-事理-人理”的WSR思想，建立重大工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，利用ISM結(jié)構(gòu)模型進(jìn)行系統(tǒng)分析。[7]田涌等(2013)從項(xiàng)目實(shí)施前、實(shí)施過程、實(shí)施結(jié)果及外在環(huán)境等4方面構(gòu)建農(nóng)村工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系。[8]張健等(2016)通過對(duì)既有或計(jì)劃建造的軌道交通工程建設(shè)施工項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研和資料分析，從生活、社會(huì)、居民經(jīng)濟(jì)、政府等4個(gè)維度，建立城市軌道交通工程建設(shè)施工社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)。[9]

(二)大型項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法研究

國外在上個(gè)世紀(jì)70年代就提出工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，隨著風(fēng)險(xiǎn)管理理論的發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)從計(jì)劃評(píng)審技術(shù)、綜合應(yīng)急評(píng)審與響應(yīng)技術(shù)、模糊綜合評(píng)價(jià)、灰色理論等傳統(tǒng)方法，逐步演化到貝葉斯網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代評(píng)估方法。Carr等(2001)運(yùn)用層次分析法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素和結(jié)果關(guān)系的解析,用模糊評(píng)價(jià)法進(jìn)行項(xiàng)目案例研究。[10]Haimes等(2002)提出使用分層全息建模對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行過濾、排名和管理的分析框架。[11]Lee等(2009)以韓國造船業(yè)為例，利用貝葉斯信任網(wǎng)絡(luò)對(duì)大型工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。[12]Sadeghi等(2010)提出了一個(gè)模糊的蒙特卡洛模擬(FMCS)建筑項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析框架。[13]Kuo等(2013)利用模糊多準(zhǔn)則決策方法系統(tǒng)性地評(píng)價(jià)城市建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),相比于傳統(tǒng)的模糊評(píng)價(jià)法具有更好的應(yīng)用性和實(shí)踐性。[14]Yang等(2014)運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)方法來評(píng)價(jià)和分析復(fù)雜綠色建筑風(fēng)險(xiǎn)及其相互作用。[15]Shishodia等(2018)根據(jù)關(guān)鍵項(xiàng)目特征采用了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理(PRM)方法，PRM在正式的結(jié)構(gòu)化框架中安排業(yè)務(wù)流程和人員，以識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)督和控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。[16]陳志鼎等(2018)通過文獻(xiàn)研究和案例分析，總結(jié)出PPP項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理，從政府、社會(huì)資本、公眾和環(huán)境等4方面對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因子識(shí)別，從而建立社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)事故樹模型，通過相關(guān)計(jì)算，得到PPP項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的595條路徑。[17]易紅雨等(2018)以成都市某建設(shè)項(xiàng)目為例，利用信息熵對(duì)項(xiàng)目生態(tài)環(huán)境、文明施工、噪聲影響風(fēng)險(xiǎn)概率進(jìn)行評(píng)估。[18]

(三)電力工程風(fēng)險(xiǎn)研究

風(fēng)電項(xiàng)目作為一種可再生清潔能源，是除火電、水電項(xiàng)目外的第三類發(fā)電項(xiàng)目。風(fēng)電項(xiàng)目受征地、項(xiàng)目周期、建設(shè)成本、政策、開放建設(shè)等諸多因素的影響，不確定性因素復(fù)雜。這些研究多關(guān)注技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等，但缺乏對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)研究。在電力工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，最關(guān)注的是安全的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要是基于可靠性理論的評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估、人工智能方法的評(píng)估。這些方法可以模擬物理系統(tǒng)狀態(tài)，關(guān)注項(xiàng)目施工過程的自身管理環(huán)境和周邊物理環(huán)境的不利影響，卻不好模擬社會(huì)環(huán)境中人行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。Nilsson等(2007)提出了一個(gè)改進(jìn)陸上和海上風(fēng)電場(chǎng)的單臺(tái)風(fēng)力渦輪機(jī)維護(hù)計(jì)劃狀態(tài)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的壽命周期成本分析策略。[19]Jia等(2015)分析了中國貴州省風(fēng)能資源和風(fēng)能開發(fā)的現(xiàn)狀，評(píng)價(jià)了貴州風(fēng)能開發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。[20]Catalao等(2012)運(yùn)用有條件的風(fēng)險(xiǎn)—價(jià)值法規(guī)避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。[21]王若竹等(2012)在充分分析了境內(nèi)境外電力建設(shè)項(xiàng)目和總承包模式特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，建立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從政治、經(jīng)濟(jì)、自然、社會(huì)、合同、施工、技術(shù)、管理、信息等多方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。[22]王志強(qiáng)(2019)認(rèn)為我國電網(wǎng)建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)中存在施工人員缺乏安全意識(shí)和防護(hù)用品投入不足、施工機(jī)械落后、設(shè)計(jì)方案不合理等問題，提出要加大對(duì)施工人員的安全培訓(xùn)力度、優(yōu)化施工方案、改革工程造價(jià)體系等系列的安全改革和優(yōu)化措施。[23]代鵬(2019)對(duì)工程建設(shè)管理中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，提出在項(xiàng)目的建設(shè)過程中要做好風(fēng)險(xiǎn)的反饋和監(jiān)控工作，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的成效。[24]

綜合以上相關(guān)研究成果，國外對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的定量研究較多，而且與現(xiàn)代智能技術(shù)、量化方法的發(fā)展相結(jié)合，而國內(nèi)對(duì)工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的分析散見于項(xiàng)目社會(huì)影響評(píng)價(jià)中，主要是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別和指標(biāo)的分析，而對(duì)其系統(tǒng)性研究的深度還不夠，實(shí)踐中多用的評(píng)價(jià)方法也拘于風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)法等，與現(xiàn)代評(píng)價(jià)方法進(jìn)展結(jié)合不夠。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是為風(fēng)險(xiǎn)化解和防范服務(wù)，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是引發(fā)于工程項(xiàng)目的矛盾問題，本文應(yīng)用物元可拓理論和技術(shù)，嘗試對(duì)工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行前攝性評(píng)估,以期防范社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

三、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系構(gòu)成及權(quán)重

(一)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系構(gòu)成

雖然目前實(shí)務(wù)界和理論界都提出了不同的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估指標(biāo)，但由于評(píng)估的目的不同，導(dǎo)致指標(biāo)的適應(yīng)性不同，全面性不夠，多數(shù)關(guān)注的是生態(tài)生活環(huán)境和經(jīng)濟(jì)影響。從近年來發(fā)生的重大工程群體性事件剖析，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的表象原因雖然是多樣化的，但深究根源無不與項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)與利益分配失衡相關(guān)，即社會(huì)沖突所爭(zhēng)取的一切均與群體利益相關(guān)，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)深層次的問題就是對(duì)利益的追逐和爭(zhēng)奪。因此，利益分析法是對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)問題研究極為重要的分析方法。[25]社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的防范與治理是相關(guān)利益主體之間進(jìn)行利益博弈的過程。利益相關(guān)者分析是社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別和指標(biāo)體系構(gòu)建的邏輯起點(diǎn)。

本文以丁榮貴(2008)的三維利益相關(guān)者分析模型為基礎(chǔ)進(jìn)行指標(biāo)體系構(gòu)建，[26]該模型考慮項(xiàng)目進(jìn)展中不同時(shí)間點(diǎn)利益相關(guān)方對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的影響程度，具有項(xiàng)目通用性、較好的操作性和識(shí)別性。模型有三個(gè)維度，過程維表明項(xiàng)目所處的時(shí)間軸，角色維和任務(wù)維表明項(xiàng)目利益相關(guān)者的作用。本文構(gòu)建的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系見表1。

表1 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

(二)指標(biāo)權(quán)重建立

目前理論界常用的指標(biāo)權(quán)重計(jì)算方法有熵權(quán)確定法、歐式距離、層次分析法、相關(guān)系數(shù)法等，每種方法形成指標(biāo)權(quán)重思想的側(cè)重點(diǎn)不同，但概括起來主要是主觀賦權(quán)法、客觀賦權(quán)法和主客觀組合賦權(quán)法等三類方法。其中，客觀賦權(quán)法通過客觀數(shù)據(jù)數(shù)理運(yùn)算來獲得指標(biāo)權(quán)重，雖然避免人為主觀因素的影響，但賦權(quán)結(jié)果可能與項(xiàng)目實(shí)際存在差距，無法客觀反應(yīng)實(shí)際重要性。由于本文是基于現(xiàn)實(shí)問題背景展開的科學(xué)研究，既往項(xiàng)目存在的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)事件經(jīng)驗(yàn)和專家判斷對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重的確定非常重要，且非相鄰層次間評(píng)價(jià)指標(biāo)存在一定的相互影響，所以，指標(biāo)權(quán)重采用網(wǎng)絡(luò)層次分析法(ANP)進(jìn)行。

四、評(píng)估模型

現(xiàn)有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常用的量化方法主要以各種數(shù)量關(guān)系的數(shù)學(xué)模型為主。計(jì)劃評(píng)審技術(shù)，主要用于對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)度管理，評(píng)價(jià)進(jìn)度和費(fèi)用方面的風(fēng)險(xiǎn)；綜合應(yīng)急評(píng)審與響應(yīng)技術(shù)等方法，主要對(duì)顯性活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行響應(yīng)，對(duì)隱性風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注少；模糊綜合評(píng)價(jià)等數(shù)學(xué)方法，在一定程度上難以解決評(píng)價(jià)指標(biāo)間相關(guān)造成信息重復(fù)問題；貝葉斯網(wǎng)絡(luò)等方法基于概率的不確定性推理網(wǎng)絡(luò)，需要對(duì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)進(jìn)行訓(xùn)練；神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、蒙特卡洛模擬等智能化方法，依賴于特定的隨機(jī)過程和選擇的歷史數(shù)據(jù)或者是大量已有的訓(xùn)練樣本，不能反映風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互關(guān)系，缺少可靠的模型。由于社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估面向項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營復(fù)雜的社會(huì)矛盾，前攝性評(píng)估以期通過風(fēng)險(xiǎn)分布狀況，采取早期干預(yù)措施來降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，物元分析法以促進(jìn)事物轉(zhuǎn)化、解決不相容問題為核心，能有效解決單項(xiàng)指標(biāo)間評(píng)估結(jié)果不相容問題，適用于多因素評(píng)估。因此，本文通過建立物元可拓集和關(guān)聯(lián)函數(shù)定量分析矛盾問題。

1.確定物元矩陣

本文以項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)為物元，在物元分析中，把事物M、事物特征C以及該事物關(guān)于特征C的量值x組成物元R的三要素，表示如下式(1)：

(1)

2.確定經(jīng)典域和節(jié)域物元矩陣

由對(duì)象Mj、Mj的n個(gè)特征cn和其標(biāo)準(zhǔn)量值范圍xji=[aii,bji]組成的物元為經(jīng)典域物元，xji表示第j級(jí)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于指標(biāo)xi的取值。

其矩陣如下式(2)：

(2)

如果MP表示評(píng)價(jià)等級(jí)的全體，xPi=[api,bpi]為MP關(guān)于各個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)等級(jí)全體的范圍，則Rp為節(jié)域，其矩陣如下式(3)：

(3)

3.計(jì)算各等級(jí)關(guān)聯(lián)函數(shù)

關(guān)聯(lián)函數(shù)表示物元量值取為實(shí)軸上一點(diǎn)時(shí)，物元符合要求的最值范圍程度。第i個(gè)指標(biāo)數(shù)值域?qū)儆诘趈個(gè)等級(jí)的關(guān)聯(lián)度函數(shù)為公式(4)：

(4)

其中：

4.關(guān)聯(lián)度和確定評(píng)價(jià)結(jié)果

確定評(píng)價(jià)物元M關(guān)于等級(jí)j的關(guān)聯(lián)度為

(5)

式(5)中λi為每個(gè)項(xiàng)目績效指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。

Kjo=maxKj(M)

(6)

則待評(píng)物元M的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為j，且有：

①當(dāng)0≤Kjo<1時(shí)，表示評(píng)價(jià)指標(biāo)符合該等級(jí)的要求，其值表示符合要求的程度，數(shù)值越大越接近于該標(biāo)準(zhǔn)；

②當(dāng)-1≤Kjo<0時(shí)，表示評(píng)價(jià)指標(biāo)不符合該等級(jí)的要求，但具有轉(zhuǎn)化條件；

③當(dāng)Kjo<-1時(shí)，表明評(píng)價(jià)指標(biāo)不符合該等級(jí)的要求，且不備有轉(zhuǎn)化條件，其值越小，距離該標(biāo)準(zhǔn)越遠(yuǎn)。

五、實(shí)證研究

(一)案例簡(jiǎn)要概況

福建某風(fēng)電場(chǎng)二期工程擬安裝10臺(tái)單機(jī)容量2.0MW的風(fēng)力發(fā)電機(jī)組，總裝機(jī)容量20MW。項(xiàng)目主要由風(fēng)力發(fā)電機(jī)組、機(jī)組升壓變電站、集電線路、風(fēng)電場(chǎng)內(nèi)交通工程及施工輔助工程等組成。根據(jù)系統(tǒng)專業(yè)規(guī)劃，本風(fēng)電場(chǎng)沒有新建升壓變電站，由原有的升壓變電站擴(kuò)建一個(gè)110KV戶外GIS主變間隔、一臺(tái)主變及一段35KV母線，通過原有的110KV接力電力系統(tǒng)。風(fēng)電場(chǎng)二期項(xiàng)目計(jì)劃工程動(dòng)態(tài)總投資18475.25萬元，計(jì)算期21年，其中建設(shè)期10年。項(xiàng)目跨越多個(gè)村鎮(zhèn)。

(二)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系及其權(quán)重確定

由于本項(xiàng)目屬于新建風(fēng)力發(fā)電項(xiàng)目，符合國家風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和對(duì)可再生能源利用的有關(guān)規(guī)定，符合福建省可再生能源發(fā)展規(guī)劃、能源發(fā)展專項(xiàng)規(guī)劃、陸上風(fēng)電場(chǎng)建設(shè)規(guī)劃等當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展和相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的要求；項(xiàng)目建設(shè)所占用的土地類別主要為林地、茶園及未利用地；項(xiàng)目不涉及房屋拆遷安置，但需按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行征地補(bǔ)償；項(xiàng)目資本金占項(xiàng)目總投資20%，其余為國內(nèi)銀行貸款，在目前含稅電價(jià)0.61元/KWH條件下，資本金內(nèi)部收益率為13.49%，稅后全投資內(nèi)部收益率為6.96%，項(xiàng)目具有資金來源可行性和盈利性?；陧?xiàng)目的實(shí)際情況，由專家對(duì)上述18個(gè)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行判研，刪除“產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃符合度”等五項(xiàng)指標(biāo)，修改“土地房屋補(bǔ)償合理合法性”等兩項(xiàng)指標(biāo)，形成風(fēng)電項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系(見表2)。

指標(biāo)權(quán)重確定采用網(wǎng)絡(luò)層次分析法。首先，本項(xiàng)目利用課題組成員長期在建筑院校工作擁有的校友和專家資源，聘請(qǐng)了有大型工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)職稱技術(shù)人員、專業(yè)從事工程項(xiàng)目管理研究的專家共18人，進(jìn)行專家問卷調(diào)查。專家問卷先是以二維表的形式，獲得專家對(duì)指標(biāo)之間關(guān)聯(lián)程度的判斷，得到評(píng)價(jià)指標(biāo)間的ANP模型(見圖1)。其次，通過判斷矩陣，進(jìn)行指標(biāo)之間兩兩重要程度比較。請(qǐng)專家對(duì)存在依存或反饋關(guān)系的指標(biāo)進(jìn)行兩兩間相對(duì)優(yōu)勢(shì)重要程度的1-9打分，取專家打分的結(jié)果平均值，構(gòu)建判斷矩陣。計(jì)算一致率指標(biāo)CR，各級(jí)指標(biāo)CR均小于0，通過一致性檢驗(yàn)。以上計(jì)算利用Excel和Super Decisions軟件進(jìn)行，最后得到表2的指標(biāo)權(quán)重系數(shù)。

表2 風(fēng)電項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系及其權(quán)重

(三)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)算與分析

1.社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定

根據(jù)《國家發(fā)展改革委重大固定資本投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》，將社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為三級(jí)，但是本研究認(rèn)為三級(jí)分法較為粗糙，不利于風(fēng)險(xiǎn)措施后的再比較，所以將社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)細(xì)化為五級(jí)，分別為1級(jí)低風(fēng)險(xiǎn)、2級(jí)較低風(fēng)險(xiǎn)、3級(jí)中等風(fēng)險(xiǎn)、4級(jí)較高風(fēng)險(xiǎn)、5級(jí)高風(fēng)險(xiǎn)。

2.確定指標(biāo)的節(jié)域、經(jīng)典域

本項(xiàng)目根據(jù)指標(biāo)特征，對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)調(diào)研采用0-9打分制方法，節(jié)域?yàn)閇0,9]。經(jīng)典域定為低風(fēng)險(xiǎn)[0,1]、較低風(fēng)險(xiǎn)(1,3]、中風(fēng)險(xiǎn)(3,5]、較高風(fēng)險(xiǎn)(5,7]、高風(fēng)險(xiǎn)(7,9]。

3.關(guān)聯(lián)度計(jì)算與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定

根據(jù)式(4)得出各二級(jí)指標(biāo)的各等級(jí)關(guān)聯(lián)度，如下表3所示。

表3 風(fēng)電項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)指標(biāo)關(guān)聯(lián)度

根據(jù)式(5)(6)得出各一級(jí)指標(biāo)最大關(guān)聯(lián)度值為項(xiàng)目前期決策0.087、征地拆遷與補(bǔ)償0.191、項(xiàng)目實(shí)施0.375、項(xiàng)目運(yùn)營-0.002，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分別為較低、中等、中等、較低。根據(jù)式(5)(6)得出項(xiàng)目的綜合指標(biāo)最大關(guān)聯(lián)度值為-0.012，綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低。

實(shí)務(wù)中，該項(xiàng)目前期的《社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》中對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)采用單因素風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)法，將風(fēng)險(xiǎn)分成五級(jí)，建立風(fēng)險(xiǎn)概率—影響矩陣，多數(shù)的單因素風(fēng)險(xiǎn)是較低風(fēng)險(xiǎn)或低風(fēng)險(xiǎn)，最后根據(jù)《國家發(fā)展改革委重大固定資本投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》的風(fēng)險(xiǎn)分類，判定該項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)。本文運(yùn)用物元模型得到的綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與其一致，在二級(jí)相同指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)判斷中，除了立項(xiàng)過程參與度、對(duì)征地農(nóng)民的影響、工程方案科學(xué)性等3項(xiàng)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)判斷會(huì)略高于實(shí)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)判斷外，其它指標(biāo)與實(shí)務(wù)基本吻合，說明本文的研究具有可行性。本研究中雖然有3項(xiàng)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)判斷略高于實(shí)務(wù)，但從表3可以看出它們都有轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的條件。在實(shí)務(wù)中采取了有效宣傳、普及綠色能源知識(shí)以及提供居民社保醫(yī)保、就業(yè)等相關(guān)措施，單因素的風(fēng)險(xiǎn)程度數(shù)值確實(shí)有所下降，說明本文的研究方法更有利于決策者早期的干預(yù)措施，促進(jìn)事物的轉(zhuǎn)化，符合前攝性評(píng)估的要求。

(四)評(píng)估結(jié)果分析

該項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)雖然分布于項(xiàng)目決策至運(yùn)營的各個(gè)環(huán)節(jié)，但相對(duì)較大風(fēng)險(xiǎn)主要存在于項(xiàng)目的征地拆遷和實(shí)施過程中。這與以往同類項(xiàng)目發(fā)生社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)事件所處的階段基本一致。

1.立項(xiàng)過程參與度風(fēng)險(xiǎn)較高

由于大型工程項(xiàng)目會(huì)給當(dāng)?shù)氐淖匀画h(huán)境、社會(huì)環(huán)境帶來影響，項(xiàng)目相關(guān)利益者對(duì)項(xiàng)目是否理解，項(xiàng)目利益者之間、利益者與項(xiàng)目之間是否存在利益、價(jià)值觀、心理感受等矛盾沖突，會(huì)影響到后期風(fēng)險(xiǎn)行為，因此，立項(xiàng)過程是否做好前期的宣傳、公示、交流、參與，改善利益者對(duì)項(xiàng)目的支持度，對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)影響較大。

2.項(xiàng)目補(bǔ)償和對(duì)征地農(nóng)民影響的風(fēng)險(xiǎn)較高

項(xiàng)目補(bǔ)償影響當(dāng)?shù)剞r(nóng)民的最直接利益。用地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與公眾期望值有差距時(shí)，用地補(bǔ)償發(fā)放不及時(shí)等，就容易引起村民集體上訪、阻擾施工等事件。項(xiàng)目雖然遠(yuǎn)離城鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)，擬布置風(fēng)機(jī)機(jī)位與居民地也均大于300米，但是項(xiàng)目也可能影響周邊群眾的生活。

3.工程方案、施工管理的風(fēng)險(xiǎn)較高

項(xiàng)目如果設(shè)計(jì)不合理，風(fēng)電選型失誤，將導(dǎo)致項(xiàng)目在建設(shè)和運(yùn)行過程出現(xiàn)施工或運(yùn)行事故，對(duì)項(xiàng)目業(yè)主的投資影響和其它的社會(huì)影響損失不可估量。施工過程環(huán)境管理的風(fēng)險(xiǎn)主要在于：風(fēng)電場(chǎng)建設(shè)中，施工和運(yùn)輸車輛易產(chǎn)生機(jī)械噪聲，對(duì)周邊居民生活影響大；由于風(fēng)電場(chǎng)處于丘陵地帶，地形起伏，施工中易產(chǎn)生水土流失。施工過程管理的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)主要是施工爆破對(duì)周邊民房和居民生產(chǎn)生活的影響，風(fēng)機(jī)吊裝也易產(chǎn)生施工安全風(fēng)險(xiǎn)。

(五)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)防范措施

根據(jù)本項(xiàng)目特點(diǎn)，通過社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研，評(píng)估出主要社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)要素，提出防范社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)主要措施，以此最大程度地降低項(xiàng)目對(duì)相關(guān)利益者的影響。

1.加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施前的公眾參與

項(xiàng)目在前期的決策過程中，通過查閱資料、走訪群眾、問卷調(diào)查、民意測(cè)評(píng)、座談會(huì)等形式，加強(qiáng)政府職能部門、被征地農(nóng)民、周邊群眾等相關(guān)利益者之間的溝通。讓他們了解項(xiàng)目建設(shè)的必要性和對(duì)當(dāng)?shù)匕l(fā)展的意義，及其可能的負(fù)面影響和建設(shè)單位采取的措施，最大程度提升相關(guān)利益者的支持度，也有利于讓項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營的利益者對(duì)項(xiàng)目選址、規(guī)劃參數(shù)、工程技術(shù)方案、管理和運(yùn)營方案的前置性參與，及時(shí)而準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，并改進(jìn)方案，控制風(fēng)險(xiǎn)。

2.優(yōu)化工程規(guī)劃和實(shí)施方案

在建立項(xiàng)目實(shí)施前的公眾參與機(jī)制基礎(chǔ)上，考慮項(xiàng)目運(yùn)營對(duì)周邊生活、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等影響因素，在早期工程規(guī)劃中優(yōu)化風(fēng)機(jī)、道路等工程規(guī)劃方案的設(shè)計(jì)，確定風(fēng)電機(jī)組安全等級(jí)、事先排除可能潛在的風(fēng)險(xiǎn)，例如：整體設(shè)計(jì)充分利用既有道路和土地，避開墳?zāi)?、房屋等敏感點(diǎn)；風(fēng)機(jī)噴色避免鳥類沖擊等。事先做好擬征土地放樣，并由當(dāng)?shù)卣M(jìn)行確認(rèn)，對(duì)異議問題及時(shí)修正設(shè)計(jì)方案。工程實(shí)施中，采用先進(jìn)的施工工藝，結(jié)合場(chǎng)區(qū)地形地貌、道路設(shè)置，對(duì)風(fēng)機(jī)布置進(jìn)行調(diào)整，做地盡量減少土石方工程量，采取定期進(jìn)行風(fēng)機(jī)維護(hù)與管理等相關(guān)措施。

3.合理實(shí)現(xiàn)被征地農(nóng)民和周邊影響的補(bǔ)償

通過廣泛深入地征求被征地居民的利益，最大程度地滿足他們的合理訴求；根據(jù)當(dāng)?shù)刈钚碌膮^(qū)片綜合地價(jià)等文件和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合當(dāng)?shù)厝说亓值財(cái)?shù)量、土地供求、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、最低生活保障等因素確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和方案；對(duì)被征地農(nóng)民的養(yǎng)老、社會(huì)保障等進(jìn)行補(bǔ)助；項(xiàng)目在同等條件下，對(duì)失地群體提供就業(yè)機(jī)會(huì)；建立臨時(shí)用地補(bǔ)償?shù)膭?dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制等。

4.優(yōu)化施工管理和項(xiàng)目運(yùn)營方法

施工管理過程中，通過工程招標(biāo)機(jī)制，對(duì)低噪聲風(fēng)電機(jī)組選擇、水土流失防治、環(huán)境保護(hù)等提出要求；在工程實(shí)施中，建設(shè)單位對(duì)項(xiàng)目的安全設(shè)施必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用；做好項(xiàng)目的組織設(shè)計(jì)、施工監(jiān)理、施工隊(duì)伍管理等工作；項(xiàng)目投產(chǎn)后，要建立對(duì)風(fēng)機(jī)定期的巡視、維護(hù)工作，對(duì)風(fēng)電場(chǎng)周邊利益相關(guān)者進(jìn)行回訪、安全宣傳，采用擋墻工程、削坡開級(jí)、植草護(hù)坡等措施，確保邊坡穩(wěn)定和生態(tài)護(hù)坡。

5.制定社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案

針對(duì)工程中的風(fēng)險(xiǎn)因素，加強(qiáng)項(xiàng)目的組織領(lǐng)導(dǎo)、職責(zé)分工、信息收集等工作，研究制定周密、具體、清晰、可行的預(yù)防和處置應(yīng)急預(yù)案，消弭或防止社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散。

六、總結(jié)和展望

本文通過相關(guān)利益者三維模型，構(gòu)建社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系；通過網(wǎng)絡(luò)層次法識(shí)別不同的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)及其權(quán)重，以福建某風(fēng)電場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目為研究對(duì)象，用物元可拓評(píng)估方法，分析特定項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目立項(xiàng)中的社會(huì)參與、對(duì)失地農(nóng)地的補(bǔ)償和影響、技術(shù)方案和施工管理等方面最易造成項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，采取相關(guān)措施后，積極降低項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。未來可以借助大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，建立項(xiàng)目案例庫，結(jié)合現(xiàn)代智能技術(shù)發(fā)展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)自動(dòng)評(píng)估方法，提高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的精準(zhǔn)性，并以前攝性評(píng)估，主動(dòng)降低項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。