劉凌菲 崔曉航

摘要：反壟斷是禁止壟斷和貿(mào)易限制的行為，是政府以及國(guó)際組織為了阻止單個(gè)公司在某一特定行業(yè)的壟斷狀態(tài)而采取的一種策略，基于此的反壟斷思想已被大多數(shù)人接受。然而，反壟斷的提出隨之而來(lái)的是反反壟斷一種錯(cuò)誤理論的出現(xiàn)，本文就從反壟斷的理由、反反壟斷的觀點(diǎn)以及批判反反壟斷三個(gè)層面論述反壟斷的合理性。

關(guān)鍵詞：反壟斷;反反壟斷;配置效率;創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：DF525 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005-913X（2020）02-0026-02

一、反壟斷的理由

壟斷（Monopoly）是對(duì)行業(yè)中的巨頭提供壁壘性的保護(hù)，這種壁壘可以阻止其他企業(yè)進(jìn)入。從法律角度講，壟斷是運(yùn)用市場(chǎng)勢(shì)力或壟斷力量限制、阻礙、排除競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)行為，或者以限制、阻礙、排除競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)行為產(chǎn)生控制市場(chǎng)的壟斷力量;[1]而在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，壟斷一般分為賣方壟斷和買方壟斷，但不管是賣方壟斷還是買方壟斷，壟斷者都能根據(jù)自己的利益需求，調(diào)節(jié)市場(chǎng)上的價(jià)格與產(chǎn)量。

在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，差異化是一個(gè)重要來(lái)源，一般會(huì)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。平臺(tái)企業(yè)都有自己獨(dú)特的差異化特征，但不一定全部擁有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。真正的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，可能是最不起眼的但卻充分發(fā)揮自己獨(dú)特優(yōu)勢(shì)的力量。

我們提倡反壟斷是因?yàn)閴艛嘤刑嗟奈：α耍还苁菣M向壟斷行為還是縱向壟斷行為都具有法律危害，不論是法律允許的還是政府部門監(jiān)管條件下的，都對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。因此我們必須對(duì)壟斷行為進(jìn)行監(jiān)管。那么，壟斷行為有哪些具體的危害呢？

（一）壟斷會(huì)導(dǎo)致配置效率的損失

企業(yè)為了追求最大利益，往往會(huì)使邊際收益等于邊際成本。首先，利潤(rùn) = 收益-成本，而收益和成本均為產(chǎn)量的函數(shù)，故對(duì)利潤(rùn)求產(chǎn)量的導(dǎo)數(shù)，在其等于零時(shí)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，這時(shí)得到MR = MC。如圖1所示，當(dāng)邊際收益大于邊際成本時(shí)，企業(yè)繼續(xù)提高產(chǎn)量會(huì)使總收益更高，故企業(yè)會(huì)選擇繼續(xù)增加產(chǎn)量;而當(dāng)邊際成本大于邊際收益時(shí)，企業(yè)繼續(xù)提高產(chǎn)量會(huì)使總收益減少，故企業(yè)選擇減少產(chǎn)量。

從社會(huì)最優(yōu)角度，價(jià)格要等于邊際成本，邊際收益等于邊際成本，但對(duì)于企業(yè)由于存在一條向下的生產(chǎn)曲線，每多生產(chǎn)一單位商品，都會(huì)帶來(lái)外部性，如圖2所示，此時(shí)企業(yè)MR

這時(shí)產(chǎn)量與價(jià)格對(duì)應(yīng)的點(diǎn)是A點(diǎn)，由積分思想可知三角形APAP0的面積代表消費(fèi)者剩余，即消費(fèi)者愿意支付的最高價(jià)格與消費(fèi)者實(shí)際支付的價(jià)格之差;三角形APAP1的面積代表生產(chǎn)者剩余，即生產(chǎn)者的收入減去生產(chǎn)者的成本;消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余之和是社會(huì)福利，即三角形APOP1的面積。

而當(dāng)存在壟斷時(shí)，如圖3所示發(fā)生了如下變化：

企業(yè)選擇的產(chǎn)量和消費(fèi)對(duì)應(yīng)的點(diǎn)變?yōu)辄c(diǎn)B，產(chǎn)量減少，價(jià)格升高，消費(fèi)者剩余變?yōu)槿切蜝POPB的面積，生產(chǎn)者剩余變?yōu)樗倪呅蜝PBP2C的面積，社會(huì)福利變?yōu)樗倪呅蜝POP2C的面積，與無(wú)壟斷時(shí)相比，社會(huì)福利減少了三角形ABC的面積，即壟斷導(dǎo)致的配置效率的損失。相比社會(huì)最優(yōu)，壟斷帶來(lái)了更高的價(jià)格和更少的產(chǎn)量，從社會(huì)的角度講，消費(fèi)者失去的要比企業(yè)得到的多，造成了配置效率的損失。

（二）壟斷會(huì)帶來(lái)尋租的損失

尋租（rent seeking）是指在沒(méi)有從事生產(chǎn)的情況下，為壟斷社會(huì)資源或維持壟斷地位，從而得到壟斷利潤(rùn)所從事的一種非生產(chǎn)性尋利活動(dòng)。租既然是一種收入，就會(huì)激勵(lì)經(jīng)濟(jì)主體去尋租。若進(jìn)入一個(gè)市場(chǎng)即可獲大量利潤(rùn)，往往進(jìn)入中存在關(guān)卡，設(shè)置關(guān)卡的財(cái)富最終會(huì)落入貪官污吏手中。故在壟斷競(jìng)爭(zhēng)中，人們有可能賄賂監(jiān)管部門或?qū)W者來(lái)提高市場(chǎng)的進(jìn)出壁壘，這個(gè)尋租損失等于全部壟斷利潤(rùn)。

（三）壟斷會(huì)阻礙創(chuàng)新

競(jìng)爭(zhēng)是企業(yè)創(chuàng)新的原動(dòng)力。若一個(gè)市場(chǎng)有具有壟斷，就會(huì)存在過(guò)高的進(jìn)出壁壘，那么創(chuàng)新者不會(huì)做持續(xù)性創(chuàng)新，不去突破產(chǎn)品性能，轉(zhuǎn)而做破壞性創(chuàng)新，不在關(guān)鍵性能上尋求突破，將目標(biāo)客戶轉(zhuǎn)為低端客戶，帶來(lái)一個(gè)僵化的市場(chǎng)。

我國(guó)法律保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，反對(duì)壟斷。競(jìng)爭(zhēng)并非是惡意，因?yàn)闆](méi)有競(jìng)爭(zhēng)就會(huì)阻斷創(chuàng)新。反對(duì)壟斷也并非是為了保護(hù)某個(gè)公司或個(gè)人，而是保護(hù)社會(huì)上創(chuàng)新的原動(dòng)力。

這是反壟斷的原因，因?yàn)橛腥N損失，所以會(huì)有反壟斷的出現(xiàn)。

二、反反壟斷的主要觀點(diǎn)

第一，經(jīng)濟(jì)學(xué)上的完全競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)是沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)，這種完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)在實(shí)際中并不存在。以這個(gè)為目標(biāo)的反壟斷理論是荒謬的，操作起來(lái)是不切實(shí)際的。

第二，根據(jù)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)壟斷的概念，是否存在壟斷依賴于如何定義市場(chǎng)。例如，當(dāng)我們考慮可樂(lè)市場(chǎng)，可口可樂(lè)壟斷了整個(gè)市場(chǎng);而如果我們考慮整個(gè)飲料市場(chǎng)，那么它就不是壟斷的。因此，反反壟斷主張由于無(wú)法明確市場(chǎng)邊界，故難以界定壟斷行為的產(chǎn)生，反壟斷便沒(méi)有意義。

第三，市場(chǎng)份額達(dá)到何種程度是壟斷企業(yè)？反壟斷理論沒(méi)有給出一個(gè)具體的標(biāo)準(zhǔn)。

第四，市場(chǎng)是自由進(jìn)出的，只有政治上的舉措才會(huì)使得行業(yè)難以進(jìn)入。因此只要市場(chǎng)可以自由進(jìn)入，就不會(huì)存在壟斷。只有政治上的壟斷，即政府通過(guò)行政命令限制進(jìn)入，才是壟斷。

第五，大企業(yè)是競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，大企業(yè)才是創(chuàng)新的主體。小企業(yè)的創(chuàng)新很難有突破性的建設(shè)，因此，創(chuàng)新可以把資源留給大企業(yè)，這樣創(chuàng)新投資才有效率。

第六，反壟斷會(huì)滋生尋租行為。為了在反壟斷體制中謀求更好的發(fā)展，人們會(huì)通過(guò)賄賂監(jiān)管部門或?qū)W者來(lái)證明某企業(yè)沒(méi)有產(chǎn)生壟斷。

三、對(duì)反反壟斷的批判

（一）完全競(jìng)爭(zhēng)意味著所有企業(yè)都一樣，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)

以完全競(jìng)爭(zhēng)為目標(biāo)的反壟斷政策當(dāng)然是荒謬的?？煞磯艛嗖皇菫榱送耆?jìng)爭(zhēng)，人們并不以此為目的去反壟斷，完全競(jìng)爭(zhēng)的理想狀態(tài)并不是反壟斷的目標(biāo)。

在實(shí)際操作中，我們追求的是“有效競(jìng)爭(zhēng)”（Workable Competition）而不是完全競(jìng)爭(zhēng)（Perfect Competition），所謂有效競(jìng)爭(zhēng)，簡(jiǎn)單說(shuō)就是既有利于維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)又有利于產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)格局，這是一個(gè)更為現(xiàn)實(shí)的基準(zhǔn)。人們?cè)噲D以實(shí)現(xiàn)完全競(jìng)爭(zhēng)作為理想目標(biāo)只存在于早期的判例中。現(xiàn)在，尋求更多的社會(huì)福利更優(yōu)先于保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，這才是反壟斷的主要目標(biāo)。

有效競(jìng)爭(zhēng)是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克拉克提出的，是基于完全競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)分理想性、非現(xiàn)實(shí)性提出的?？死颂岢觯饕母?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)有兩類，其一是完全同質(zhì)的嚴(yán)格競(jìng)爭(zhēng)，其二是混合競(jìng)爭(zhēng)，他認(rèn)為壟斷大多來(lái)自于產(chǎn)品的極端差異性，但更有現(xiàn)實(shí)意義的是若產(chǎn)品存在適度差異，更能促進(jìn)持續(xù)性創(chuàng)新和更有激勵(lì)作用的競(jìng)爭(zhēng)。

從法律上看，真正的司法判決從來(lái)沒(méi)有一個(gè)案例在司法救濟(jì)上是以完全競(jìng)爭(zhēng)為目標(biāo)的，而是尋找一個(gè)能更好協(xié)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力的位置，目的是打造一種有利于長(zhǎng)期均衡的競(jìng)爭(zhēng)格局。因此，反反壟斷理論的第一個(gè)觀點(diǎn)錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)了反壟斷的目的，對(duì)反壟斷存在理解偏差，本身就是錯(cuò)誤的。

（二）第二個(gè)思想在實(shí)際操作上與刑法相悖

如果一個(gè)人有沒(méi)有犯罪，取決于怎么界定犯罪，還取決于怎么認(rèn)定犯罪事實(shí)，法律便顯得荒唐。第二個(gè)思想過(guò)分武斷，與刑法的觀念相悖，不符合法律邏輯。

事實(shí)上，以上批判是出于對(duì)反壟斷實(shí)踐的無(wú)知。在反壟斷官司中，大約80%的工作精力會(huì)放在對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的爭(zhēng)論上，界定相關(guān)市場(chǎng)才是一個(gè)案子的重中之重。反壟斷案子的取證絕不可以武斷得出的，如果案件審判中存在這種過(guò)強(qiáng)的主觀性與武斷性，雙方的對(duì)峙便在所難免。我們絕對(duì)不允許這種破壞社會(huì)穩(wěn)定的現(xiàn)象出現(xiàn)，絕不會(huì)在實(shí)際操作中武斷界定相關(guān)市場(chǎng)。案件會(huì)存在復(fù)雜的界定相關(guān)市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)，不允許人為隨意劃分，這才是實(shí)際操作中法律的邏輯。

（三）市場(chǎng)份額在判斷壟斷時(shí)就是一個(gè)參考標(biāo)準(zhǔn)

即使市場(chǎng)份額一樣，具體也要看有無(wú)壟斷行為。從刑法角度，不同貪污數(shù)額的量刑是不同的，對(duì)于不同的產(chǎn)業(yè)，也不是按照一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)將其定死，而是存在法庭對(duì)峙。我們?cè)趯?shí)際操作中不能只依靠一個(gè)份額標(biāo)準(zhǔn)去斷定壟斷與否。

（四）政治上的確存在壟斷，但競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中也有嚴(yán)重壟斷

市場(chǎng)的進(jìn)入障礙包括兩種，一是行政上的障礙，二是在競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中出現(xiàn)的障礙。行政的障礙確實(shí)最為直接，最值得重視，但這并不意味著我們可以輕視競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中自發(fā)形成的障礙。

自發(fā)形成的障礙包括規(guī)模報(bào)酬遞增、網(wǎng)絡(luò)外部性等。例如現(xiàn)在搜索引擎的市場(chǎng)是放開(kāi)的，并且行業(yè)龍頭百度槽點(diǎn)多多，但為什么很少有人進(jìn)入，且既便進(jìn)入做得也不好，這就是因?yàn)橛芯W(wǎng)絡(luò)外部性的作用。除此之外，即便有重大突破，例如微信類的產(chǎn)品出現(xiàn)，也很難搞到融資，這些隱形障礙都限制了新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。當(dāng)市場(chǎng)上已經(jīng)存在大規(guī)模企業(yè)，新進(jìn)入者融資會(huì)非常困難。

（五）重大創(chuàng)新都是在企業(yè)規(guī)模較小的時(shí)候誕生的，是創(chuàng)新成就了企業(yè)的大規(guī)模

騰訊在它的創(chuàng)業(yè)之初發(fā)明了QQ，變成了大企業(yè);阿里在創(chuàng)業(yè)之初發(fā)明了支付寶，變成了大企業(yè)。往往舉足輕重的企業(yè)最重要的創(chuàng)新都是在規(guī)模較小的時(shí)候出現(xiàn)的，而變成大企業(yè)之后，創(chuàng)新能力衰弱。這里的原因，既有熊彼特講的企業(yè)家精神的衰退（層級(jí)制的后果），也有克里斯滕森等人講的“創(chuàng)新者的窘境”。這里的邏輯關(guān)系在于小企業(yè)經(jīng)過(guò)創(chuàng)新變成了大企業(yè)，而非大的企業(yè)規(guī)模是創(chuàng)新的前提。

當(dāng)然，我們并不是完全否認(rèn)大企業(yè)在創(chuàng)新上的能力，只是大企業(yè)的創(chuàng)新會(huì)偏向資本密集型產(chǎn)品，而小企業(yè)的創(chuàng)新更具有創(chuàng)意性。

（六）反壟斷可能帶來(lái)尋租行為

但是，不反壟斷就不會(huì)滋生尋租行為嗎？很多執(zhí)照、專利、授權(quán)都是造成壟斷的必要條件，這些都可能成為尋租行為滋生的原因。

因此，片面定義反壟斷的虛無(wú)性以及不恰當(dāng)性是荒謬的。反壟斷是個(gè)精細(xì)活，需要大量有專業(yè)知識(shí)的人去研究。民科式的支持或反對(duì)，會(huì)產(chǎn)生很壞的后果。

《反壟斷法》是我國(guó)重要的法律，它的有效實(shí)施，保護(hù)的不只是尋求創(chuàng)新的企業(yè)，我們都是反壟斷體制下的受益群體。反壟斷的實(shí)行具有十分重要的意義，也能激發(fā)創(chuàng)造活力與經(jīng)濟(jì)能力。而批判反壟斷的學(xué)說(shuō)，一定目的上是為了滿足私人壟斷需求，這種錯(cuò)誤觀點(diǎn)的理論別有用心。我們必須堅(jiān)持反壟斷，打破壟斷，這樣企業(yè)與普通群眾都是受益群體。

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[責(zé)任編輯：龐 林]