（安徽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽 合肥 230601）

積極開(kāi)展碳減排，實(shí)現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型既是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的現(xiàn)實(shí)要求，也是中國(guó)在國(guó)際社會(huì)上所應(yīng)盡的道義責(zé)任。當(dāng)前階段我國(guó)城鎮(zhèn)化已達(dá)到較高水平，但隨著城鎮(zhèn)建設(shè)擴(kuò)張所帶來(lái)的生態(tài)破壞和資源耗竭約束在短時(shí)間內(nèi)卻難以得到緩解，高度的時(shí)空壓縮造成了城鎮(zhèn)化所產(chǎn)生問(wèn)題的復(fù)雜性和艱巨性[1]。因此，現(xiàn)階段城鎮(zhèn)化推進(jìn)模式和建設(shè)方向迫切需要根本性轉(zhuǎn)變。為統(tǒng)領(lǐng)城鎮(zhèn)化科學(xué)發(fā)展，《國(guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014—2020年）》明確提出我國(guó)的城鎮(zhèn)化建設(shè)要走以人為本、四化同步、優(yōu)化布局、生態(tài)文明、文化傳承的中國(guó)特色新型城鎮(zhèn)化道路。作為對(duì)傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化進(jìn)程的系統(tǒng)反思，新型城鎮(zhèn)化從“人本主義”的價(jià)值理念出發(fā)，更為強(qiáng)調(diào)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展和人與自然的和諧共生。

那么，我國(guó)當(dāng)前階段推進(jìn)的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)與推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的目標(biāo)是否具有內(nèi)在一致性？新型城鎮(zhèn)化建設(shè)能否驅(qū)動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型？在新時(shí)代大力推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)和生態(tài)文明建設(shè)的背景下，評(píng)估這一問(wèn)題具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義，相關(guān)研究作出了諸多探索。第一類文獻(xiàn)從宏觀角度指明了低碳城鎮(zhèn)化的科學(xué)內(nèi)涵、治理框架與實(shí)現(xiàn)路徑。這類研究對(duì)于新型城鎮(zhèn)化推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的形成邏輯和治理架構(gòu)進(jìn)行了有益的探討，但缺乏實(shí)證分析手段和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的支撐。第二類文獻(xiàn)從定量分析的視角，實(shí)證研究了新型城鎮(zhèn)化對(duì)碳排放的影響。此類研究多數(shù)僅著眼于傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化與碳排放間的因果關(guān)系，結(jié)合新的時(shí)代特點(diǎn)和現(xiàn)實(shí)表征對(duì)新型城鎮(zhèn)化碳減排效應(yīng)的研判相對(duì)匱乏，少數(shù)針對(duì)新型城鎮(zhèn)化與低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究也都局限于宏觀視角。一方面，其實(shí)證結(jié)果與指標(biāo)選取息息相關(guān)且宏觀數(shù)據(jù)難以避免“加總謬誤”；另一方面，缺乏對(duì)微觀機(jī)制的梳理，特別是從微觀主體視角分析新型城鎮(zhèn)化對(duì)居民低碳經(jīng)濟(jì)行為影響效應(yīng)的理論和實(shí)證研究都十分匱乏。

本文的理論貢獻(xiàn)，一是從微觀個(gè)體行為出發(fā)，吸收借鑒社會(huì)心理學(xué)的相關(guān)研究成果，基于“知識(shí)—態(tài)度—行為”范式和“ABC模型”，從個(gè)體認(rèn)知狀況和社會(huì)外部環(huán)境的角度分析新型城鎮(zhèn)化驅(qū)動(dòng)居民低碳行為轉(zhuǎn)變的微觀機(jī)制，彌補(bǔ)此類研究不足的缺憾。二是在理論分析的基礎(chǔ)上，利用國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目的問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)資料，以全國(guó)代表性城市的2682位居民為研究對(duì)象，將城鎮(zhèn)居民低碳經(jīng)濟(jì)行為視為主觀心理過(guò)程和外在環(huán)境的函數(shù)，利用結(jié)構(gòu)方程模型和有序概率模型實(shí)證分析新型城鎮(zhèn)化建設(shè)對(duì)城鎮(zhèn)居民低碳認(rèn)知狀況、外部環(huán)境因素以及低碳經(jīng)濟(jì)行為的影響，不僅豐富了政策評(píng)估類的相關(guān)文獻(xiàn)，亦可為我國(guó)當(dāng)前階段的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)提供意見(jiàn)參考。

一、研究假說(shuō)與機(jī)理分析

城市居民的低碳經(jīng)濟(jì)行為是在一定知識(shí)結(jié)構(gòu)和認(rèn)知水平下的行為選擇，既是有意識(shí)的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，也是一定的社會(huì)心理在個(gè)人行為上的具體體現(xiàn)。社會(huì)心理學(xué)在這一領(lǐng)域的成果較為豐富，Ajzen等基于“態(tài)度—行為”范式，提出計(jì)劃行為理論，認(rèn)為個(gè)體行為受行為態(tài)度支配，態(tài)度又由主觀規(guī)范和知覺(jué)行為控制所決定[2]。在居民的低碳認(rèn)知結(jié)構(gòu)中，低碳態(tài)度作為個(gè)體低碳行為的先導(dǎo)，是行為主體對(duì)于環(huán)境問(wèn)題所持的一種相對(duì)穩(wěn)定的立場(chǎng)、觀點(diǎn)和看法，但是Gyberg等研究發(fā)現(xiàn)，如果缺乏相應(yīng)的環(huán)境知識(shí)，環(huán)境態(tài)度未必引致環(huán)保行為[3]?；诖?，Hungerford等引入“知識(shí)—態(tài)度—行為”范式，提出知識(shí)能夠通過(guò)激發(fā)態(tài)度，從而對(duì)個(gè)體行為起到?jīng)Q定性作用[4]。在不同類型的知識(shí)中，系統(tǒng)知識(shí)能夠告訴人們“為什么要低碳”，行動(dòng)知識(shí)引導(dǎo)人們“如何做到低碳”，效力知識(shí)能夠揭示出“何種方式更加低碳”[5]。擁有豐富低碳知識(shí)的居民將對(duì)環(huán)境問(wèn)題的前因后果、解決途徑和優(yōu)化模式形成清晰的認(rèn)識(shí)，更容易將低碳理念付諸實(shí)踐。相反，如果僅僅出于社會(huì)規(guī)范和外在約束力而采取低碳行為，則往往引致高成本，因?yàn)樾袨橹黧w并不能充分意識(shí)到低碳行為所帶來(lái)的潛在收益，進(jìn)而制約長(zhǎng)期低碳行為的持續(xù)性。

在低碳認(rèn)知結(jié)構(gòu)之外，外部環(huán)境因素在居民低碳生活習(xí)慣的養(yǎng)成上也發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。Guagnano等在分析弗吉尼亞州居民的垃圾回收行為的研究中發(fā)展并豐富了計(jì)劃行為理論，考慮居民自身對(duì)于垃圾回收行為的態(tài)度和外界環(huán)境因素的影響，從而演繹出ABC模型（見(jiàn)圖1）這一微觀主體環(huán)保行為的分析框架[6]。在ABC模型中，個(gè)體的環(huán)境行為同時(shí)受到個(gè)人態(tài)度（A）和外部條件（B）的影響，當(dāng)個(gè)體態(tài)度為積極且外部條件為有利時(shí)（A+B＞0），環(huán)保行為必然發(fā)生。A、B因素均不利時(shí)（A+B＜0），環(huán)保行為必然不發(fā)生。其余情況下則取決于二者的相互力量對(duì)比。外部條件主要包括經(jīng)濟(jì)刺激、產(chǎn)品成熟度和社會(huì)規(guī)范，外部環(huán)境對(duì)居民的低碳經(jīng)濟(jì)行為能夠產(chǎn)生積極的誘發(fā)作用，其本質(zhì)在于弱化微觀個(gè)體的主觀感知障礙，降低低碳經(jīng)濟(jì)行為的實(shí)施成本。經(jīng)濟(jì)刺激通過(guò)經(jīng)濟(jì)成本上的懲戒來(lái)影響消費(fèi)者在綠色產(chǎn)品上的消費(fèi)選擇，一方面能夠促使消費(fèi)者選擇節(jié)能家電，另一方面也使消費(fèi)者出于支付能力而不愿購(gòu)買綠色產(chǎn)品[7]。企業(yè)通過(guò)進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新提高低碳產(chǎn)品成熟度，不僅會(huì)影響產(chǎn)品的銷售價(jià)格、使用及維護(hù)成本、便利性及可靠性，還會(huì)對(duì)居民的低碳消費(fèi)心理產(chǎn)生重要影響[8]。社會(huì)規(guī)范是外部情境因素的重要組成部分，表現(xiàn)為親戚、朋友、鄰居、師長(zhǎng)等其他社會(huì)成員對(duì)居民個(gè)體所施加的示范效應(yīng)和外在壓力，迫使個(gè)人主動(dòng)或被動(dòng)修正自身的理念和行為，轉(zhuǎn)而接受社會(huì)多數(shù)群體的價(jià)值傾向。傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)帶有明顯的“關(guān)系型”色彩，熟人社會(huì)中，個(gè)人更多依賴于群體關(guān)系而非契約或正式制度建立彼此的信任和聯(lián)系。近代以來(lái)，集體主義原則深刻嵌入到社會(huì)道德準(zhǔn)則和價(jià)值體系之中，個(gè)人行為更難掙脫出社交網(wǎng)絡(luò)的約束。因而，社會(huì)外部環(huán)境對(duì)居民低碳行為的影響難以忽視。

圖1 ABC模型圖示①參考：Figure2-5 Model of ABC From Guagnano，etc.1995。

綜上，本文同時(shí)提出假設(shè)一（H1）與假設(shè)二（H2）

H1：居民的個(gè)體認(rèn)知狀況會(huì)對(duì)低碳行為產(chǎn)生直接影響

H2：居民低碳行為受到社會(huì)外部環(huán)境的顯著影響

而與以往的城鎮(zhèn)化推進(jìn)模式不同，新型城鎮(zhèn)化從“人本主義”的價(jià)值理念出發(fā)，強(qiáng)調(diào)促進(jìn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展。因而，本文通過(guò)新型城鎮(zhèn)化驅(qū)動(dòng)居民低碳行為轉(zhuǎn)變的微觀機(jī)理制成路徑圖，如圖2所示。推動(dòng)農(nóng)民身份向市民身份轉(zhuǎn)變，流動(dòng)人口在城鎮(zhèn)安居置業(yè)，農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的身份認(rèn)同感和社會(huì)融入度不斷提高。相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)城農(nóng)民在私人領(lǐng)域的環(huán)保參與度顯著高于未進(jìn)城的留守農(nóng)民，個(gè)人環(huán)保認(rèn)知的提升起到了關(guān)鍵作用[9]。環(huán)保行為趨同論認(rèn)為，隨著城鎮(zhèn)化向深入推進(jìn)，受本地因素影響，外來(lái)移民的環(huán)保行為將與本地居民漸趨一致，從而形成綠色低碳的新型生活方式[10]。鄭怡林和陸銘的《大城市更不環(huán)保嗎？基于規(guī)模效應(yīng)和同群效應(yīng)的分析》中打破了城市人口增長(zhǎng)必然帶來(lái)環(huán)境污染的固有成見(jiàn)，在微觀層面上證實(shí)新進(jìn)入城市的移民會(huì)受原住居民的“同群效應(yīng)”影響，提高自身的環(huán)境知識(shí)水平和環(huán)保行為[11]。相較于農(nóng)村居民，城鎮(zhèn)居民具有更豐富的環(huán)境知識(shí)和較高的環(huán)境關(guān)心[12]，隨著農(nóng)民融入城市生活，收入水平和身份認(rèn)同得以提高，在心理層面會(huì)增強(qiáng)與本地居民交往溝通的行為動(dòng)機(jī)，更容易共享和學(xué)習(xí)環(huán)境知識(shí)，促進(jìn)環(huán)境知識(shí)的傳遞?！爸R(shí)—態(tài)度—行為”的范式認(rèn)為，個(gè)體所掌握的環(huán)境知識(shí)是個(gè)體環(huán)保態(tài)度形成的重要原因，居民環(huán)境知識(shí)越多，越能夠?qū)ι鷳B(tài)破壞的嚴(yán)重后果以及環(huán)保行為的潛在收益形成清晰的認(rèn)知，更有意愿采取低碳行動(dòng)，改善以往的高碳化生活方式。新型城鎮(zhèn)化建設(shè)通過(guò)加快人口集聚的過(guò)程，放大“同群效應(yīng)”的作用，使外來(lái)移民更迅速地融入城市生活，獲得環(huán)保知識(shí)，提高低碳認(rèn)知水平。

圖2 新型城鎮(zhèn)化驅(qū)動(dòng)居民低碳行為轉(zhuǎn)變的微觀機(jī)理

大眾媒體的傳遞功能成為新型城鎮(zhèn)化改善居民環(huán)保認(rèn)知的另一渠道。隨著新型城鎮(zhèn)化的展開(kāi)，進(jìn)城農(nóng)民工將面臨更為豐富的媒介資源，微博、微信等新媒體拓寬了社會(huì)交往空間，社交媒介所推送的環(huán)境知識(shí)和環(huán)保理念潛移默化地激發(fā)了公眾的低碳意識(shí)，使之更積極地參與到公共事務(wù)的管理之中。此外，新媒體的發(fā)展完善了環(huán)境問(wèn)題的輿論監(jiān)督機(jī)制，自媒體平臺(tái)更是憑借其即時(shí)性、交互性的優(yōu)勢(shì)在最短的時(shí)間內(nèi)引發(fā)社會(huì)公眾的有效參與[13]，對(duì)個(gè)人不文明行為的曝光，對(duì)不作為政府官員的追責(zé)，對(duì)污染排放企業(yè)的震懾，制造出強(qiáng)有力的輿論壓力，推動(dòng)環(huán)境問(wèn)題的最終解決。因而，新型城鎮(zhèn)化通過(guò)強(qiáng)化外來(lái)居民與媒體的接觸，加快了環(huán)保知識(shí)的傳遞，完善了環(huán)保監(jiān)督機(jī)制，極大增強(qiáng)了社會(huì)公眾的環(huán)保意愿和環(huán)?；顒?dòng)參與力度。

綜上，本文提出假設(shè)三（H3）

H3：新型城鎮(zhèn)化建設(shè)有助于通過(guò)強(qiáng)化低碳認(rèn)知水平而提升居民的低碳行為

低碳技術(shù)進(jìn)步能夠有效降低碳排放強(qiáng)度已成為諸多研究的共識(shí)[14]。從宏觀角度看，在最終產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中，低化石能源消耗技術(shù)（低碳技術(shù)）和高化石能源消耗技術(shù)（高碳技術(shù)）是兩種具有強(qiáng)替代性的生產(chǎn)技術(shù)，更多資源配置的低碳技術(shù)部門將使經(jīng)濟(jì)收斂于低碳偏向型技術(shù)進(jìn)步路徑，通過(guò)生產(chǎn)函數(shù)的傳導(dǎo)，生產(chǎn)部門的化石能源消耗量將顯著降低[15-16]。從微觀角度理解，基于傳統(tǒng)碳基技術(shù)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)使企業(yè)陷入對(duì)高碳化路徑的依賴，主動(dòng)研發(fā)和應(yīng)用低碳生產(chǎn)技術(shù)的動(dòng)力不足。政府部門積極整合低碳技術(shù)創(chuàng)新資源，綜合運(yùn)用政策工具能夠增強(qiáng)企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的積極性，進(jìn)而降低低碳產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，增加產(chǎn)品的低碳附加值和成熟度，外界經(jīng)濟(jì)刺激有助于消費(fèi)者將低碳綠色消費(fèi)從道德判斷領(lǐng)域轉(zhuǎn)換到經(jīng)濟(jì)決策領(lǐng)域，基于產(chǎn)品價(jià)格、便利性、性能和可得性等經(jīng)濟(jì)因素的理性消費(fèi)者將增強(qiáng)對(duì)于節(jié)能產(chǎn)品的消費(fèi)需求，逐漸擺脫高碳化消費(fèi)習(xí)慣。此外，消費(fèi)者的低碳消費(fèi)行為模式還會(huì)對(duì)企業(yè)的低碳產(chǎn)品供給和低碳生產(chǎn)方式形成正向反饋型市場(chǎng)激勵(lì)效應(yīng)，促使企業(yè)盡快從高碳生產(chǎn)方式向低碳生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變[17]。

社會(huì)規(guī)范帶有鮮明的非正式制度特性，一經(jīng)形成便對(duì)社會(huì)成員的經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生隱性而穩(wěn)定的約束力。改革開(kāi)放以來(lái)，西方消費(fèi)主義價(jià)值觀和資本邏輯下的消費(fèi)倫理迅速流入并深刻影響了我國(guó)社會(huì)大眾的消費(fèi)習(xí)慣，炫耀性消費(fèi)氛圍和“未富先奢”的社會(huì)風(fēng)氣塑造了高碳生活模式，導(dǎo)致了居民碳足跡的不斷增加[18]。一方面，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)以精神文明建設(shè)為內(nèi)在要求，構(gòu)筑低碳消費(fèi)生活，培育低碳價(jià)值理念，以引領(lǐng)低碳生活的社會(huì)風(fēng)尚為旨?xì)w，真正實(shí)現(xiàn)低碳宣傳教育進(jìn)家庭、進(jìn)學(xué)校、進(jìn)社區(qū)，提高全民的生態(tài)意識(shí)和低碳認(rèn)知，通過(guò)“示范效應(yīng)”發(fā)揮社會(huì)道德規(guī)范對(duì)居民低碳行為選擇的外部推動(dòng)力。另一方面，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)通過(guò)完善低碳政策體系，以低碳型正式制度安排誘致低碳型非正式制度變遷，其中，規(guī)制型低碳政策以法規(guī)形式對(duì)城市居民的低碳行為施加剛性約束，強(qiáng)制性提高居民高碳消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)成本，引導(dǎo)其向低碳生活方式轉(zhuǎn)變；激勵(lì)型低碳政策以經(jīng)濟(jì)手段鼓勵(lì)居民踐行低碳理念，如針對(duì)節(jié)能家電產(chǎn)品的價(jià)格補(bǔ)貼；社會(huì)型低碳政策則通過(guò)誘發(fā)承諾、樹(shù)立榜樣、提供信息等渠道對(duì)居民的低碳行為起到更好的調(diào)控作用，如為產(chǎn)品添加能源消耗標(biāo)識(shí)，促進(jìn)環(huán)保信息公開(kāi)等[19]。因而，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)能夠通過(guò)強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，完善低碳產(chǎn)品性能，實(shí)施低碳導(dǎo)向型政策，提高社會(huì)規(guī)范的約束力等方式，進(jìn)一步完善低碳的社會(huì)外部環(huán)境。

綜上，本文提出假設(shè)四（H4）

H4：新型城鎮(zhèn)化建設(shè)有助于通過(guò)營(yíng)造低碳的社會(huì)外部環(huán)境而提升居民的低碳行為

二、數(shù)據(jù)說(shuō)明與統(tǒng)計(jì)性描述

（一）樣本數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文實(shí)證研究所選取的樣本來(lái)自國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的激勵(lì)與約束機(jī)制研究（14BJL104）”在2016年關(guān)于新型城鎮(zhèn)化與低碳發(fā)展的問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)資料。調(diào)查人員共計(jì)30多名，調(diào)查區(qū)域選定在上海、淮安、武漢、北京、浙江、云南和天津等幾個(gè)代表性的城市和省份。調(diào)查方式以隨機(jī)抽樣為主，問(wèn)卷主要涉及城市被訪居民基本情況、所居住城市新型城鎮(zhèn)化低碳轉(zhuǎn)型狀況和自身低碳意識(shí)與低碳生活方式，共回收有效問(wèn)卷2682份。

（二）被訪居民基本情況表

本研究考查的樣本基本情況如表1所示。調(diào)查數(shù)據(jù)表明，樣本來(lái)源多樣、結(jié)構(gòu)合理，既涉及沿海和一線重點(diǎn)城市，同時(shí)兼顧內(nèi)陸城市和中西部省份，其中上海和武漢的樣本最多，占比達(dá)到34.2%和18.1%，來(lái)自西部代表性省份云南的樣本占比為7.4%。調(diào)查對(duì)象中“70后”和“80后”居民占比超過(guò)43%，“90后”年輕群體占樣本總量的40.5%，60歲以上居民占比為4.5%。調(diào)查對(duì)象年齡構(gòu)成呈現(xiàn)“左偏分布”，隨著城市化進(jìn)一步推進(jìn)，“90后”群體已成為城市生活的中堅(jiān)力量。被訪者的文化程度構(gòu)成呈現(xiàn)明顯的“右偏分布”，按照遞減的順序依次是大專及以上（1631人）、高中或中專（625人）、初中（305人）、小學(xué)及以下（100人），學(xué)歷范圍主要集中在初中、高中或中專、大專及以上這三個(gè)水平上，說(shuō)明被訪居民文化程度總體較高，接受過(guò)高等教育的比重超過(guò)六成。

表1 被訪居民基本情況頻率分布表

從被訪者的身份構(gòu)成來(lái)看，本地人占比較高為59.8%，外地人占比為38.8%；具有城市戶口的居民超過(guò)六成。這充分說(shuō)明經(jīng)過(guò)40多年的城市化進(jìn)程，我國(guó)戶籍制度改革已取得顯著成效，但城市常住人口中仍有部分外來(lái)移民尚未取得城市戶籍身份。

三、新型城鎮(zhèn)化對(duì)城鎮(zhèn)居民低碳經(jīng)濟(jì)行為的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)實(shí)證分析

（一）信度與效度檢驗(yàn)

本研究基于自行設(shè)計(jì)的全新調(diào)查表進(jìn)行實(shí)證研究設(shè)計(jì)，在實(shí)證分析之前需要進(jìn)行信度和效度的檢驗(yàn)，本文利用SPSS 24.0軟件進(jìn)行信度檢驗(yàn)，結(jié)果顯示量表的整體信度系數(shù)（Cronbach's Alpha）為0.696，基于標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)的系數(shù)為0.715，各分類變量的信度系數(shù)均大于臨界值標(biāo)準(zhǔn)0.5（見(jiàn)表2），故本次設(shè)計(jì)的調(diào)查問(wèn)卷滿足內(nèi)部一致性的要求。

表2 SEM變量設(shè)計(jì)

（二）結(jié)構(gòu)方程模型分析

作為傳統(tǒng)線性回歸模型的擴(kuò)展，結(jié)構(gòu)方程模型主要基于變量的方差——協(xié)方差矩陣來(lái)分析結(jié)構(gòu)模型中各變量間的關(guān)系，克服了傳統(tǒng)回歸方法不允許多個(gè)因變量的限制，能夠更精確地識(shí)別模型中各要素間多維和相互關(guān)聯(lián)的關(guān)系。結(jié)構(gòu)方程模型通常包括3個(gè)矩陣方程式：

其中，Λx——外生觀測(cè)變量與外生潛變量直接的關(guān)系，是外生觀測(cè)變量在外生潛變量上的因子載荷矩陣；Λy——內(nèi)生觀測(cè)變量與內(nèi)生潛變量之間的關(guān)系，是內(nèi)生觀測(cè)變量在內(nèi)生潛變量上的因子載荷矩陣；B——路徑系數(shù)，表示內(nèi)生潛變量間的關(guān)系；Г——路徑系數(shù)，表示外生潛變量對(duì)內(nèi)生潛變量的影響；ζ——結(jié)構(gòu)方程的殘差項(xiàng)，反映方程中未能被解釋的部分。

包括低碳出行選擇、低碳消費(fèi)偏好、節(jié)能習(xí)慣養(yǎng)成等在內(nèi)的低碳經(jīng)濟(jì)行為是城鎮(zhèn)居民這一經(jīng)濟(jì)行為體受制于一定社會(huì)結(jié)構(gòu)所作出的自主選擇，其一方面受制于外部整體環(huán)境，另一方面也是經(jīng)濟(jì)行為主體的“主動(dòng)選擇”，帶有明顯的主觀性色彩，這也成為以往研究解釋個(gè)體環(huán)境行為的兩類主要視角[20]。因此本研究延續(xù)這一分析思路，將城鎮(zhèn)居民低碳經(jīng)濟(jì)行為視作主觀心理過(guò)程和外在環(huán)境的函數(shù)，利用結(jié)構(gòu)方程模型分析新型城鎮(zhèn)化建設(shè)對(duì)城鎮(zhèn)居民低碳認(rèn)知狀況、外部環(huán)境因素以及低碳經(jīng)濟(jì)行為的影響。

本文首先利用AMOS20.0軟件將理論假設(shè)繪制成路徑圖，如圖3所示。圖中的橢圓代表無(wú)法觀測(cè)的潛在變量，包括新型城鎮(zhèn)化建設(shè)水平（Urban）、外部環(huán)境因素（Situation）、居民低碳認(rèn)知狀況（Recognition）以及居民低碳經(jīng)濟(jì)行為（Behavior）。長(zhǎng)方框表示用以測(cè)度各潛在變量的觀測(cè)變量，具體變量設(shè)定如表2所示。圓圈表示在模型估計(jì)過(guò)程中無(wú)法解釋的測(cè)量誤差，用ei表示。單向箭頭表示模型中各變量間的單向因果傳導(dǎo)機(jī)制。

圖3 結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）的度量與路徑圖

圖4顯示了結(jié)構(gòu)方程模型中各潛在變量與觀測(cè)變量間聯(lián)系的緊密程度以及潛在變量之間的因果傳導(dǎo)機(jī)制，各變量間的非標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)系數(shù)均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)（見(jiàn)表3），通過(guò)對(duì)路徑系數(shù)大小和顯著性的研判可以進(jìn)一步探尋新型城鎮(zhèn)化建設(shè)促進(jìn)城鎮(zhèn)居民低碳減排行為的傳遞機(jī)制和作用路徑。圖4表明，新型城鎮(zhèn)化（Urban）對(duì)于居民低碳認(rèn)知狀況（Recognition）的路徑系數(shù)為0.29，且在1%的置信水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，居民低碳認(rèn)知狀況（Recognition）對(duì)居民低碳經(jīng)濟(jì)行為（Behavior）的作用顯著為正，系數(shù)高達(dá)0.9，這說(shuō)明新型城鎮(zhèn)化建設(shè)能夠顯著提高城鎮(zhèn)居民的低碳認(rèn)知水平進(jìn)而樹(shù)立綠色的低碳生活理念，最終對(duì)居民低碳經(jīng)濟(jì)行為起到誘導(dǎo)和激發(fā)作用。同時(shí)，經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)對(duì)社會(huì)外部環(huán)境（Situation）的路徑系數(shù)為0.69，相較于居民低碳認(rèn)知狀況變量，社會(huì)環(huán)境因素（Situation）對(duì)居民低碳經(jīng)濟(jì)行為的影響較弱，大小約為0.15，但在1%的置信水平上顯著為正。估計(jì)結(jié)果表明，當(dāng)前階段我國(guó)的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)在居民低碳化外部情景營(yíng)造上已取得了顯著的成效，通過(guò)系列政策法規(guī)和規(guī)范化的社區(qū)治理有效地營(yíng)造了良好的社會(huì)外部環(huán)境，在一定程度上能夠?qū)用竦牡吞冀?jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生示范效應(yīng)。但本文發(fā)現(xiàn)，居民低碳經(jīng)濟(jì)行為受到主觀認(rèn)知狀況和外在環(huán)境因素影響的程度有所差別，相較于外部情景因素，低碳認(rèn)知程度的加深和低碳理念的深化是其居民低碳行為選擇的首要原因。Schahn等[21]研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境知識(shí)對(duì)消費(fèi)者綠色經(jīng)濟(jì)行為具有決定性作用。以社會(huì)規(guī)范為代表的外部情景因素雖然能夠?qū)用癞a(chǎn)生示范效應(yīng)并施加一定的外在壓力，但如果居民缺乏必要的環(huán)境知識(shí)和主觀行動(dòng)意愿，群體壓力下的低碳行為將更多體現(xiàn)為被動(dòng)的遵從。低碳認(rèn)知的不足和低碳理念的欠缺使居民難以感知低碳生活方式帶來(lái)的現(xiàn)實(shí)利益及潛在收益，將對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)行為的持續(xù)性、穩(wěn)定性形成障礙。

圖4 結(jié)構(gòu)方程模型的估計(jì)結(jié)果

表3 結(jié)構(gòu)方程模型研究假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

最后，本文進(jìn)行了結(jié)構(gòu)方程模型的適配度檢驗(yàn)（見(jiàn)表4），其中卡方統(tǒng)計(jì)量（Chi-Square）為241.127，自由度（Degrees of freedom）為60，相關(guān)研究認(rèn)為在大樣本情況下應(yīng)以卡方自由度比值作為模型擬合程度的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，表4顯示CMN/DF取值為4.019小于5，且近似誤差的平方根RMSEA取值為0.046小于0.08，因此本文設(shè)定模型整體擬合程度較好。在增值適配度指數(shù)中，IFI、TLI和CFI為最常報(bào)告的指標(biāo)，本文計(jì)算值均大于0.9的臨界值水平，滿足相關(guān)要求。PNFI和PCFI為精簡(jiǎn)適配度指標(biāo)，用以考察模型的復(fù)雜程度，大于0.5表示模型設(shè)定合理，本文取值分別為0.711和0.724，符合簡(jiǎn)約性要求。HOELTER衡量了樣本的充足程度，小于70表明樣本嚴(yán)重不足，本研究所取指標(biāo)值為463符合樣本充足性要求。

表4 模型配適度檢驗(yàn)

鑒于上述對(duì)簡(jiǎn)約擬合指數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)比價(jià)與增值擬合指數(shù)等的情況分析，我們可以斷定，本文所構(gòu)建的SEM模型擬合效果良好，所得到的估計(jì)結(jié)果可信性較高。

（三）回歸分析：有序概率模型

為進(jìn)一步分析新型城鎮(zhèn)化低碳轉(zhuǎn)型的制約因素，本文構(gòu)建包含有序概率的非線性回歸模型進(jìn)行實(shí)證分析（見(jiàn)表5）。由于研究對(duì)象居民低碳消費(fèi)行為Yk均為{1，2，……，m}上取值的有序因變量，故采取有序概率模型進(jìn)行估計(jì)，它的一般形式為：

表5 有序概率模型主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

連續(xù)迭代運(yùn)算后，可得：

相關(guān)研究表明，采用普通最小二乘法（OLS）模型或者有序概率（Ordered Probit）模型對(duì)于所估計(jì)系數(shù)的顯著性和方向并不會(huì)產(chǎn)生明顯的影響[22-23]，基于此，本文還運(yùn)用普通最小二乘法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，基本模型構(gòu)建如下：

Yi為可測(cè)被解釋變量，X表示影響因變量的其他已知變量，μi為不可觀測(cè)的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

實(shí)現(xiàn)以人為核心的新型城鎮(zhèn)化低碳轉(zhuǎn)型最終必然落實(shí)到居民消費(fèi)方式的轉(zhuǎn)變上，本文采用有序概率模型，從城鎮(zhèn)居民這一微觀主體出發(fā)，對(duì)影響新型城鎮(zhèn)化低碳轉(zhuǎn)型的因素進(jìn)行回歸分析，基于國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型的激勵(lì)與約束機(jī)制研究（14BJL104）”2016年的問(wèn)卷調(diào)查并經(jīng)過(guò)篩選后所得的2170項(xiàng)樣本數(shù)據(jù)，利用所選取的變量在Stata15.0環(huán)境中進(jìn)行回歸模擬，結(jié)果如表6所示。

通過(guò)回歸分析可以得出如下結(jié)論。

第一，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)對(duì)居民低碳消費(fèi)習(xí)慣的養(yǎng)成具有顯著的驅(qū)動(dòng)作用。從表6可以看出，從模型（1）至模型（3），逐步添加控制變量，發(fā)現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化普及程度、城鎮(zhèn)建設(shè)規(guī)劃水平、城市綠化水平和公共交通水平與居民一般性低碳消費(fèi)行為間都存在顯著的正向關(guān)聯(lián)，新型城鎮(zhèn)化低碳轉(zhuǎn)型尤其強(qiáng)調(diào)擺脫過(guò)往高碳化生產(chǎn)方式和能源利用模式的影響，強(qiáng)化生態(tài)環(huán)境的治理與維護(hù)，相關(guān)環(huán)境規(guī)制型政策法規(guī)和針對(duì)研發(fā)活動(dòng)的財(cái)稅支持能夠激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行低碳技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用，形成高質(zhì)量低碳產(chǎn)品供給，從而擴(kuò)大產(chǎn)品選擇范圍，對(duì)城鎮(zhèn)居民的一般性低碳消費(fèi)行為形成正確的路徑指向。與一般性低碳消費(fèi)行為不同，積極低碳消費(fèi)行為更為強(qiáng)調(diào)居民的主體能動(dòng)性和認(rèn)知狀況，更易受到個(gè)人理念和價(jià)值取向的影響，模型（5）至模型（7）表明，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)對(duì)居民積極低碳消費(fèi)行為也能產(chǎn)生明顯的提振作用，其作用路徑可能在于城鎮(zhèn)化推動(dòng)了大眾媒體的普及，加快了環(huán)境知識(shí)的傳播范圍[24]，具備環(huán)境知識(shí)的消費(fèi)者易對(duì)環(huán)境問(wèn)題的因果關(guān)聯(lián)和解決途徑形成清晰認(rèn)知，進(jìn)而對(duì)個(gè)人的內(nèi)在心理過(guò)程產(chǎn)生激發(fā)效應(yīng)，表現(xiàn)出低碳消費(fèi)的行為傾向。實(shí)證結(jié)果同樣表明，當(dāng)前階段我國(guó)所推進(jìn)的新型城鎮(zhèn)化在低碳知識(shí)的教育、宣傳和普及上取得了較好的成效，培育節(jié)約資源保護(hù)環(huán)境的低碳價(jià)值理念，促進(jìn)居民主動(dòng)選擇低碳消費(fèi)方式，是我國(guó)低碳城鎮(zhèn)化向更高層次深入推進(jìn)的必然要求。模型（4）、模型（8）使用普通最小二乘法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，系數(shù)估計(jì)值的大小和顯著性均未發(fā)生明顯變化，進(jìn)一步支持了本文的核心結(jié)論。

表6 新型城鎮(zhèn)化低碳轉(zhuǎn)型制約因素的分析

第二，個(gè)人特征的不同也會(huì)使得居民低碳消費(fèi)行為產(chǎn)生顯著性差異。模型（2）至（4）以及模型（6）至（8）驗(yàn)證了居民的戶籍身份、年齡、受教育程度和低碳主觀認(rèn)知程度均能影響低碳消費(fèi)行為。若受訪者擁有城市戶籍，則其選擇積極低碳消費(fèi)方式的可能性越大。同時(shí)，不同戶籍身份居民在一般性消費(fèi)行為上并不存在顯著性差異，原因可能在于隨著外來(lái)移民進(jìn)入城市定居，特別是農(nóng)民工融入城市生活后能夠更便捷地接觸環(huán)境媒體信息，提升環(huán)保認(rèn)知程度和低碳行為的參與頻率[25]。但在積極低碳消費(fèi)行為方面，城市戶籍居民表現(xiàn)出更強(qiáng)的意愿。相關(guān)研究認(rèn)為，以城市戶籍為代表的城市身份認(rèn)同將增強(qiáng)農(nóng)民工居留城市的意愿，關(guān)注和保護(hù)其所居留的城市生活環(huán)境是合乎自身的理性社會(huì)行為[26]。因而，繼續(xù)推動(dòng)戶籍制度改革，提高進(jìn)城農(nóng)民對(duì)融入城市的身份認(rèn)同能夠有效增強(qiáng)其低碳環(huán)保意愿。此外，年齡和受教育程度對(duì)居民低碳消費(fèi)的影響也通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。

第三，外部環(huán)境因素對(duì)居民低碳消費(fèi)行為具有顯著的影響。所在地區(qū)政府生態(tài)治理能顯著促進(jìn)居民的低碳消費(fèi)行為選擇，這也與相關(guān)研究的結(jié)論保持一致[27-28]。本地居民的整體環(huán)境保護(hù)意識(shí)能夠通過(guò)社會(huì)規(guī)范的說(shuō)服力對(duì)居民自身的一般低碳消費(fèi)施加影響，但本地居民群體的外部示范對(duì)于積極低碳消費(fèi)行為的促進(jìn)作用并不明顯。Schultz等[29]和White等[30]通過(guò)實(shí)證研究均發(fā)現(xiàn)社會(huì)規(guī)范并不總對(duì)綠色消費(fèi)行為產(chǎn)生積極作用，其有效性取決于自我的個(gè)體層面還是集體層面被激活[31]。

四、結(jié)論與政策建議

研究表明，中國(guó)城鎮(zhèn)居民人均能源消費(fèi)量是農(nóng)村居民的3.5～4倍[32]，城鎮(zhèn)化促使城鎮(zhèn)人口不斷增加，在短期內(nèi)必將提高居民生活的碳排放?！吨袊?guó)居民生活碳排放評(píng)估報(bào)告》顯示，中國(guó)戶均居民生活碳排放量為8.12噸，人均居民生活碳排放量為2.62噸，且預(yù)計(jì)未來(lái)20年，居民生活消費(fèi)導(dǎo)致的碳排放占全國(guó)碳排放來(lái)源的比重仍將有較大幅度的提升。這一趨勢(shì)并非不可逆轉(zhuǎn)，隨著社會(huì)外部環(huán)境的改善和城鎮(zhèn)居民對(duì)低碳生活理念的深入認(rèn)識(shí)，將能夠促使居民逐漸轉(zhuǎn)變生活方式，以低碳產(chǎn)品和低碳消費(fèi)模式代替以往的高碳產(chǎn)品和高碳化消費(fèi)模式，以提高社會(huì)整體能源利用效率。因此，從微觀主體行為出發(fā)，構(gòu)建以可持續(xù)發(fā)展為核心價(jià)值目標(biāo)的城鎮(zhèn)居民低碳行為的激勵(lì)機(jī)制，培育社會(huì)公眾的低碳理念和行為方式，對(duì)驅(qū)動(dòng)我國(guó)城鎮(zhèn)化實(shí)現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型至關(guān)重要。

本文基于“知識(shí)—態(tài)度—行為”范式和“ABC模型”對(duì)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)對(duì)居民低碳經(jīng)濟(jì)行為的影響效應(yīng)進(jìn)行分析，構(gòu)建了新型城鎮(zhèn)化驅(qū)動(dòng)居民低碳行為轉(zhuǎn)變的微觀機(jī)理。進(jìn)一步的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：（1）新型城鎮(zhèn)化建設(shè)能夠通過(guò)影響個(gè)體認(rèn)知水平和社會(huì)外部環(huán)境，促使更多的城鎮(zhèn)居民形成低碳生活理念并提升低碳經(jīng)濟(jì)行為的參與度，且新型城鎮(zhèn)化建設(shè)主要借助社會(huì)外部環(huán)境渠道改善居民低碳行為，路徑系數(shù)約為0.69。（2）相較于外部情景因素，低碳認(rèn)知程度的加深和低碳理念的深化是居民低碳行為選擇的首要原因。其中，居民低碳認(rèn)知狀況對(duì)居民低碳經(jīng)濟(jì)行為的影響系數(shù)為0.9，而社會(huì)環(huán)境因素對(duì)居民低碳經(jīng)濟(jì)行為的影響較弱，大小僅為0.15。（3）居民戶籍身份、年齡、受教育程度、主觀認(rèn)知狀況等個(gè)人特征的不同也會(huì)使得居民低碳消費(fèi)行為產(chǎn)生顯著性差異?？梢哉J(rèn)為，當(dāng)前階段我國(guó)的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)在居民低碳化外部環(huán)境營(yíng)造上已取得了顯著的成效；從提升居民低碳認(rèn)知狀況入手，構(gòu)建環(huán)境責(zé)任意識(shí)的培育機(jī)制，促進(jìn)低碳偏好形成，引導(dǎo)居民自覺(jué)養(yǎng)成低碳生活方式應(yīng)成為未來(lái)進(jìn)一步推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化低碳轉(zhuǎn)型的有效途徑?；诖?，本文的政策建議如下。（1）充分發(fā)揮新型城鎮(zhèn)化建設(shè)對(duì)居民低碳行為的引導(dǎo)作用，必須從居民低碳認(rèn)知的形成入手，強(qiáng)化居民的低碳自律。首先，既要發(fā)揮好報(bào)紙、電視、雜志等傳統(tǒng)宣傳方式的教育和引導(dǎo)作用，也要充分發(fā)揮大眾媒體的傳遞功能，讓居民更多認(rèn)知低碳消費(fèi)的積極價(jià)值，從而調(diào)整自己的能耗行為。其次，落實(shí)戶籍制度改革，推動(dòng)農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口市民化，提高其社會(huì)融入度和城市生活歸屬感，進(jìn)而提高其參與公共事務(wù)的積極性，這有助于深化居民對(duì)于環(huán)境污染和高碳排放危害的認(rèn)知，進(jìn)一步反思自身的環(huán)保觀念和消費(fèi)習(xí)慣，驅(qū)動(dòng)其主動(dòng)選擇低碳生活方式。再次，完善產(chǎn)品能耗標(biāo)識(shí)和碳足跡測(cè)算制度，幫助居民在日常消費(fèi)和生活中清晰了解產(chǎn)品和自身行為的能耗狀況，從內(nèi)在心理過(guò)程上，對(duì)自身的消費(fèi)方式和行為選擇形成內(nèi)在約束。（2）經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和產(chǎn)品性能是消費(fèi)者行為選擇的重要外界因素，一方面，政府應(yīng)通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、融資支持等手段誘導(dǎo)并帶動(dòng)企業(yè)進(jìn)行碳減排技術(shù)的研發(fā)投入，促使企業(yè)從高碳化生產(chǎn)方式向低碳化生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變，擴(kuò)大低碳、價(jià)廉、質(zhì)優(yōu)的產(chǎn)品有效供給，從供給面引導(dǎo)居民進(jìn)行消費(fèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整和消費(fèi)方式轉(zhuǎn)變。另一方面，通過(guò)繼續(xù)完善“節(jié)能惠民工程”消費(fèi)直補(bǔ)政策框架，刺激居民的低碳消費(fèi)需求，以培育起綠色消費(fèi)新的增長(zhǎng)點(diǎn)，并從需求側(cè)對(duì)企業(yè)節(jié)能減排和低碳技術(shù)研發(fā)形成正向反饋。（3）積極營(yíng)造低碳行為的社會(huì)外部環(huán)境，尤其注重以社會(huì)規(guī)范為代表的非正式制度對(duì)居民行為的示范效應(yīng)。一方面，通過(guò)思想道德建設(shè)和精神文明建設(shè)，注重低碳價(jià)值觀的塑造，大力弘揚(yáng)低碳消費(fèi)倫理，形成低碳消費(fèi)、低碳出行、節(jié)能環(huán)保的社會(huì)新風(fēng)尚。另一方面，通過(guò)強(qiáng)化低碳政策法規(guī)的實(shí)施力度，提高攀比炫耀型高碳化消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)成本，以正式制度變革誘導(dǎo)非正式制度變遷，并確保居民主體在新的制度安排下獲得更高的經(jīng)濟(jì)收益。