田成詩 劉亞雪

〔DOI〕 1019653/jcnkidbcjdxxb.202002003

〔引用格式〕 田成詩，劉亞雪高質(zhì)量發(fā)展背景下增加值率的研究進(jìn)展[J]東北財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)校，2020，（2）：27-34

〔摘要〕面對(duì)復(fù)雜多變的國際形勢(shì)和經(jīng)濟(jì)深度調(diào)整的現(xiàn)實(shí)，中國開始把經(jīng)濟(jì)增長的重點(diǎn)從高速增長向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變，因而增加值率作為除全要素生產(chǎn)率之外的又一綜合性指標(biāo)對(duì)評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量有著舉足輕重的作用。本文主要針對(duì)國內(nèi)研究進(jìn)行分析，并按其特征分為四個(gè)研究角度：增加值率能否評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量、中國增加值率偏低和下降原因、增加值率的影響因素、增加值率的研究方法，從而較全面地呈現(xiàn)了增加值率研究的發(fā)展脈絡(luò)和理論邏輯。本文在已有研究基礎(chǔ)上總結(jié)缺點(diǎn)和不足，展望后續(xù)研究方向，為推進(jìn)中國實(shí)現(xiàn)更高質(zhì)量發(fā)展做出理論貢獻(xiàn)。

〔關(guān)鍵詞〕增加值率;經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量;影響因素;高質(zhì)量發(fā)展

中圖分類號(hào)：F424文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：10084096（2020）02002708

一、引言

經(jīng)濟(jì)全球化是不可逆轉(zhuǎn)的歷史大勢(shì)，為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了強(qiáng)勁動(dòng)力。經(jīng)濟(jì)全球化是社會(huì)發(fā)展到一定程度的必然結(jié)果，推動(dòng)了全球經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)快速提升，增進(jìn)了世界人民友好聯(lián)系，促進(jìn)了商品和資本正常流動(dòng)，促進(jìn)了科技和文明進(jìn)步[2]。2018 年是中國改革開放40周年，也是中國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵之年。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下的中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型充滿了動(dòng)蕩和起伏，面對(duì)瞬息萬變的國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的背景，怎樣快速有效地將數(shù)量高速增長轉(zhuǎn)化為質(zhì)量高速發(fā)展，實(shí)現(xiàn)這一歷史性的突破，不僅是中國經(jīng)濟(jì)在一段時(shí)期內(nèi)亟需解決的問題，也是學(xué)者們的現(xiàn)實(shí)課題。

根據(jù)中國所面臨的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)，增加值率作為綜合性指標(biāo)對(duì)評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量有著舉足輕重的作用。國務(wù)院先后在2012年1月和2015年5月正式頒發(fā)的《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)規(guī)劃（2011—2015年）》和《中國制造2025》文件中都提到增加值率需要提高2個(gè)百分點(diǎn)的發(fā)展目標(biāo)。由此看來，增加值率可以用來評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量好壞，了解經(jīng)濟(jì)增長情況，并且中國也越來越重視這個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)[3]，研究增加值率對(duì)于政府制定宏觀決策具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

基于中國急需提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的大背景，增加值率是除全要素生產(chǎn)率之外的又一評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的綜合性指標(biāo)，本文嘗試?yán)迩尻P(guān)于增加值率的如下問題：增加值率的定義是什么？如何測(cè)算增加值率？增加值率能用于評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量嗎？中國增加值率水平在國際中的地位如何？從歷史角度看，增加值率的變化趨勢(shì)如何？什么因素會(huì)影響增加值率？為提高增加值率我們應(yīng)該做什么？根據(jù)以上問題，本文從以下角度對(duì)增加值率的現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行了系統(tǒng)梳理：增加值率能否評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量;中國增加值率偏低和下降的原因;增值率的影響因素;增加值率的研究方法。

二、增加值率能否評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量

（一）增加值率的定義及測(cè)度

增加值（即新增價(jià)值）是企業(yè)將投入的產(chǎn)品和勞務(wù)價(jià)值在生產(chǎn)的過程中轉(zhuǎn)化為新的貨物服務(wù)時(shí)新增加的價(jià)值，簡(jiǎn)化表示為總產(chǎn)出扣除生產(chǎn)過程中間消耗之后的余值，而基于增加值計(jì)算的增加值率為增加值與總投入之比，它的大小直接反映投入產(chǎn)出效果。若增加值率用R表示，中間投入用U表示，增加值用V來表示，總投入X等于中間投入與增加值之和，則增加值率的計(jì)算公式為：

增加值率=總投入-中間投入總投入=增加值總投入

R=X-UX=VX

增加值率的核算一般有兩種方法：一是生產(chǎn)法，即從生產(chǎn)過程中創(chuàng)造的產(chǎn)品和勞務(wù)價(jià)值入手，扣除生產(chǎn)環(huán)節(jié)中投入的中間產(chǎn)品和勞務(wù)價(jià)值，得到新增價(jià)值的方法，其計(jì)算公式如上。二是收入法，又稱為要素分配法，是從生產(chǎn)環(huán)節(jié)中創(chuàng)造原始收入初次分配的角度，對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)最終成果進(jìn)行核算的方法，其計(jì)算公式為：增加值=（勞動(dòng)者報(bào)酬+固定資產(chǎn)折舊+生產(chǎn)稅凈額+營業(yè)盈余）/總投入。由于生產(chǎn)法比較簡(jiǎn)單方便，可操作性強(qiáng)，因而大多采用生產(chǎn)法。

（二）經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的內(nèi)涵及評(píng)價(jià)方法

1991年中國首次提出“經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量”的概念，“強(qiáng)調(diào)以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，把經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為改善人民生活和促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步的基礎(chǔ)。在注重經(jīng)濟(jì)增長數(shù)量和速度的基礎(chǔ)上，更加關(guān)心經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的提高和國民素質(zhì)的改善”。

國外學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的內(nèi)涵沒有明確定義，而將其與經(jīng)濟(jì)增長數(shù)量聯(lián)系在一起用來反映經(jīng)濟(jì)增長，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長不僅是數(shù)量的增長，還體現(xiàn)在質(zhì)量的提升上，是數(shù)量增加和質(zhì)量提升的統(tǒng)一。這源于多恩布什等[4]在研究中提到的“經(jīng)濟(jì)增長過程是生產(chǎn)要素積累和資源利用的改進(jìn)或要素生產(chǎn)率增加的結(jié)果”。其中，生產(chǎn)要素積累是指資本和勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的數(shù)量持續(xù)不斷增加，是經(jīng)濟(jì)增長達(dá)到數(shù)量增長目標(biāo)的關(guān)鍵動(dòng)力;資源利用的改進(jìn)或要素生產(chǎn)率增加是指資本和勞動(dòng)力在生產(chǎn)過程中的有效利用和科學(xué)技術(shù)在生產(chǎn)過程中的應(yīng)用，是達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長達(dá)到質(zhì)量提高的關(guān)鍵動(dòng)力。可見，二者既相互聯(lián)系又存在差異，共同作用于經(jīng)濟(jì)增長。國外學(xué)者主要側(cè)重研究經(jīng)濟(jì)增長的影響因素，包括技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新[5]、人力資本[6]和結(jié)構(gòu)變化[7]等。

中國學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量內(nèi)涵的理解一般分為兩種：一是狹義理解，簡(jiǎn)單地認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量就是經(jīng)濟(jì)增長效率，忽視了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展和穩(wěn)定發(fā)展等;二是廣義理解，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量是經(jīng)濟(jì)增長數(shù)量發(fā)展到一定程度的必然結(jié)果，具有豐富的內(nèi)涵，且需要通過多維度多指標(biāo)的指標(biāo)體系來綜合反映。代表性觀點(diǎn)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量是經(jīng)濟(jì)的數(shù)量增長到一定階段的背景下，經(jīng)濟(jì)增長的效率提高、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、穩(wěn)定性提高、福利分配改善、創(chuàng)新能力提高的結(jié)果[8]-[11]。中國學(xué)者大多是從據(jù)廣義理解角度研究經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量。

經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的評(píng)價(jià)方法可分為多指標(biāo)法和單指標(biāo)法。多指標(biāo)法是利用各種數(shù)量分析工具對(duì)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的影響因素進(jìn)行綜合集成分析。馬建新和申世軍[12]設(shè)定了反映中國經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的15個(gè)指標(biāo)變量，運(yùn)用因子分析方法構(gòu)造了中國經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。王君磊等[13]利用層次分析法對(duì)經(jīng)濟(jì)增長方式、經(jīng)濟(jì)增長過程、經(jīng)濟(jì)增長結(jié)果和經(jīng)濟(jì)增長潛力進(jìn)行評(píng)分判斷經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量水平。鈔小靜和惠康[14]采用主成分分析方法構(gòu)建經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量指數(shù)，對(duì)中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型30年的經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。多指標(biāo)法的不足之處在于，所選用的指標(biāo)易受學(xué)者的主觀傾向性影響，根據(jù)選用的指標(biāo)不同，最后合成的總指標(biāo)結(jié)果也會(huì)存在差異，所以獲取客觀的、一致的結(jié)果相對(duì)比較困難。

單指標(biāo)法是利用一個(gè)綜合性指標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，與多指標(biāo)相比，單指標(biāo)法簡(jiǎn)單、操作性強(qiáng)，單一指標(biāo)包括全要素生產(chǎn)率和增加值率。曹佑和張如兵[15]提出可以用綜合要素生產(chǎn)率作為經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的衡量指標(biāo)。如今，學(xué)者在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量評(píng)價(jià)時(shí)大多采用全要素生產(chǎn)率指標(biāo)，但鄭玉歆[16]、林毅夫和任若恩[17]認(rèn)為，采用全要素生產(chǎn)率衡量中國經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量存在著局限，當(dāng)前關(guān)于全要素生產(chǎn)率的測(cè)度方法使其很難完全體現(xiàn)生產(chǎn)要素的經(jīng)濟(jì)成效，展示不出資源配置的經(jīng)濟(jì)效果，也會(huì)忽視資本積累的關(guān)鍵性。而增加值率作為評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的另一綜合性指標(biāo)，逐漸受到學(xué)者關(guān)注。然而隨著研究的展開，學(xué)者開始質(zhì)疑增加值率能否準(zhǔn)確評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量問題，因而引起諸多爭(zhēng)議。

（三）增加值率能否評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量

關(guān)于增加值率能否評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，牛凌云和竇麗琛[18]認(rèn)為，地區(qū)工業(yè)增加值率不僅和中間產(chǎn)品消耗有關(guān)，還和部門結(jié)構(gòu)、專業(yè)化分工有關(guān)，需要謹(jǐn)慎使用工業(yè)增加值率指標(biāo)經(jīng)濟(jì)效益，以免產(chǎn)生較大的誤差而使得出的結(jié)果和真實(shí)情形相左;用工業(yè)增加值率作為經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)指標(biāo)，適用于微觀范圍，特別是適用于專業(yè)化分工程度接近的同一行業(yè)、生產(chǎn)相同或相似產(chǎn)品的企業(yè)之間。柳卸林和張杰軍[19]認(rèn)為，由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)本身就具有技術(shù)含量高、專業(yè)化分工及價(jià)值鏈長的特征，因此高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率不應(yīng)成為衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率和效益的唯一指標(biāo)。蔡濤[20]認(rèn)為，工業(yè)增加值率并不必然反映經(jīng)濟(jì)效率，從統(tǒng)計(jì)方法的角度分析，工業(yè)經(jīng)濟(jì)效率下降會(huì)使工業(yè)增加值率下降，但工業(yè)增加值率下降不一定會(huì)使工業(yè)經(jīng)濟(jì)效率下降，因此工業(yè)增加值率對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的衡量效果受到影響。

然而也有一些學(xué)者認(rèn)為，工業(yè)增加值率可以作為反映經(jīng)濟(jì)效益的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，并逐漸受到認(rèn)可。李平等[21]把制造業(yè)增加值率作為效率指標(biāo)之一構(gòu)建中國制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系。李光濤[22]認(rèn)為，提高工業(yè)增加值率有利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)有效發(fā)展和運(yùn)行，可以使企業(yè)、行業(yè)和地區(qū)由低端、低效和低附加值的方式向高端、高效和高附加值方向轉(zhuǎn)變。沈利生和王恒[23]從增加值率變化趨勢(shì)的角度出發(fā)研究發(fā)現(xiàn)，增加值率的下降意味著投入產(chǎn)出效益和經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量下降，說明增加值率是評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的綜合指標(biāo)，反映了經(jīng)濟(jì)體的投入產(chǎn)出效益。

上述文獻(xiàn)都是從產(chǎn)業(yè)增加值率能否作為評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)效益的指標(biāo)角度研究，存在兩個(gè)缺陷：一是工業(yè)增加值率和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率不能全面反映國家增加值率，經(jīng)濟(jì)效益也不能全面反映經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量。二是全要素生產(chǎn)率和增加值率均不能全面反映經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量。范金等[24]從“五大發(fā)展理念”視角研究發(fā)現(xiàn)，全要素生產(chǎn)率能比較好地反映創(chuàng)新和協(xié)調(diào)發(fā)展情況，增加值率能比較好地反映綠色和協(xié)調(diào)發(fā)展情況，但在反映開放和共享發(fā)展情況上都不理想。另外，范金等[3]提出增加值率指標(biāo)存在一個(gè)門檻上限，并通過建立CES型總產(chǎn)出生產(chǎn)函數(shù)和動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)實(shí)際增加值率低于門檻上限時(shí)，實(shí)際增加值率越高表示增長質(zhì)量越好;當(dāng)實(shí)際增加值率高于門檻上限時(shí)，實(shí)際增加值率越低越好。

通過以上文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，關(guān)于增加值率的研究方法和角度不同導(dǎo)致結(jié)論不同，并出現(xiàn)兩種不同的觀點(diǎn)：一是增加值率是一個(gè)評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的綜合指標(biāo)，反映了經(jīng)濟(jì)體的投入產(chǎn)出效益。二是增加值率不能全面反映經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，從概念和內(nèi)涵角度出發(fā)，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)增長數(shù)量不同，經(jīng)濟(jì)增長數(shù)量用GDP或增長率就可以全面概括。反觀經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，其概念比較寬泛，指標(biāo)多達(dá)十幾種，因而簡(jiǎn)單用增加值率這一個(gè)綜合性指標(biāo)全面反映經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量是不現(xiàn)實(shí)的。但是，應(yīng)注意到，學(xué)者們只是指出增加值率不能全面反映經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，而沒有證據(jù)表明不能反映經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，在滿足一定的假設(shè)情形下，可以使用增加值率作為評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的指標(biāo)。并且，用單一指標(biāo)測(cè)度經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量比全要素生產(chǎn)率計(jì)算更為簡(jiǎn)單，可操作性強(qiáng)。因此，對(duì)于中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

三、中國增加值率偏低和下降原因探析

目前中國經(jīng)濟(jì)、政治在國際中都占有重要的一席之地，經(jīng)濟(jì)總量更是超過日本成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但仍稱不上是高質(zhì)量發(fā)展，判斷中國的經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量與國外相比的高低優(yōu)劣，可以了解中國優(yōu)勢(shì)或不足。盡管世界各國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不盡相同，各有特點(diǎn)，相互對(duì)比時(shí)存在著很多不便因素，但用增加值率這個(gè)綜合指標(biāo)進(jìn)行比較，可以在一定程度上得到有益的啟示。并且，決策者也可以從中國自身角度分析國家或產(chǎn)業(yè)增加值率的變化趨勢(shì)是上升還是下降，是偏高還是偏低，借以判斷經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處的階段和發(fā)展方向，以便采取相應(yīng)的政策或?qū)Σ叽龠M(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)發(fā)展。所以，對(duì)增加值率進(jìn)行深入研究有著重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。目前，無論從宏觀角度，還是從工業(yè)、制造業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)等細(xì)分行業(yè)角度都有廣泛的研究。

（一）基于中國宏觀視角的增加值率分析

沈利生和王恒[23]在研究增加值率及其變化的過程中定義了一個(gè)新的概念：中間投入貢獻(xiàn)系數(shù)，他們發(fā)現(xiàn)增加值率和中間投入貢獻(xiàn)系數(shù)保持同向變化，并給出了兩者之間固定的對(duì)應(yīng)關(guān)系。他們先從橫向角度與若干國家比較增加值率和中間投入貢獻(xiàn)系數(shù)，發(fā)現(xiàn)中國的增加值率或中間投入貢獻(xiàn)系數(shù)較低，又從縱向角度分析中國增加值率和中間投入貢獻(xiàn)系數(shù)的歷史變化，發(fā)現(xiàn)中國增加值率從1981 年以來一直保持下降趨勢(shì)，且仍有可能進(jìn)一步下降。隨后利用投入產(chǎn)出表從動(dòng)態(tài)方面進(jìn)行考察發(fā)現(xiàn)造成中國增加值率不斷下降的原因是新增加的中間投入的貢獻(xiàn)系數(shù)小于原來中間投入的貢獻(xiàn)系數(shù)。

劉瑞翔[25]針對(duì)中國增加值率下降的狀況，在非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出框架下，分別運(yùn)用結(jié)構(gòu)分解方法和迪氏指數(shù)分解方法進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，從行業(yè)結(jié)構(gòu)角度看，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的兩次變遷必然導(dǎo)致增加值率的下降;從最終需求角度分析，初次投入結(jié)構(gòu)變動(dòng)以及生產(chǎn)過程中進(jìn)口中間品比例增加是導(dǎo)致增加值率下降的主要原因。

夏明和張紅霞[26]基于投入產(chǎn)出框架，從理論上分析增加值率的影響因素，結(jié)合若干增加值率變動(dòng)的比較靜態(tài)結(jié)果的數(shù)理證明，研究增加值率的變化規(guī)律，終得出中國增加值率下降原因。研究發(fā)現(xiàn)，增加值率的高低不僅取決于技術(shù)，也受到基礎(chǔ)資源的價(jià)格壟斷、國際貿(mào)易準(zhǔn)則及制度和國際匯率機(jī)制等各種分配因素的影響，中國增加值率遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家，且持續(xù)下降的原因正是國際分工形勢(shì)下科學(xué)技術(shù)和各種資源分配影響因素的結(jié)果。

（二）基于工業(yè)行業(yè)中觀視角的中國增加值率比較分析

王金照和王金石[27]通過比較美國、日本、英國、德國、中國和印度五國的工業(yè)增加值率，發(fā)現(xiàn)兩個(gè)特點(diǎn)：一是國家之間差別突出。2007年，居于第一的美國比日本高出1091個(gè)百分點(diǎn)，比排在倒數(shù)第二的中國高出1840個(gè)百分點(diǎn)，是印度的二倍還多。二是各國排名順序穩(wěn)定。研究分析了影響國家工業(yè)增加值率不同的因素是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和國際分工地位，并結(jié)合中國發(fā)展特征，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)角度指出中國工業(yè)以附加值低的重化工業(yè)為主。從國際分工角度看，是多數(shù)行業(yè)處于國際分工的低端，造成中國工業(yè)增加值率遠(yuǎn)低于美國、日本等發(fā)達(dá)國家主要原因。

（三）針對(duì)制造業(yè)的中國增加值率比較分析

郭克莎[28]研究發(fā)現(xiàn)，中國制造業(yè)增加值率遠(yuǎn)低于美國、日本、德國和韓國，也低于印度尼西亞而略高于馬來西亞。顧微微[29]研究發(fā)現(xiàn)，整體上看，中國制造業(yè)增加值率低于美國和日本，但從具體行業(yè)看，僅飲料、煙草制造業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)額加值率超過或接近美國和日本，其他行業(yè)的增加值率均低于美國和日本，并有較大差距。郭克莎和顧微微的研究僅從描述性統(tǒng)計(jì)方面說明中國工業(yè)增加值率與其他發(fā)達(dá)國家的差距，但沒有分析出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因以及應(yīng)采取的措施。

張帥奇等[30]等將中美制造業(yè)20個(gè)行業(yè)的增加值率進(jìn)行對(duì)比研究發(fā)現(xiàn)，中國超過美國的僅有食品、飲料和煙草制造業(yè)這兩個(gè)行業(yè)，中國與美國的差距很大，并指出創(chuàng)新是提升增加值率的重要途徑，尤其在中國一直強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)問題的情形下，應(yīng)加大研發(fā)創(chuàng)新投入，提高自主創(chuàng)新能力，以減小和美國等發(fā)達(dá)國家的差距。

于春海和常海龍[31]從邏輯和經(jīng)驗(yàn)兩個(gè)方面對(duì)中國制造業(yè)增加值率明顯低于其他國家且呈下降趨勢(shì)的成因進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，增加值率的下降與產(chǎn)品內(nèi)國際分工的發(fā)展有關(guān)，也是不可避免的結(jié)果。產(chǎn)品內(nèi)國際分工從最末端的組裝環(huán)節(jié)向中國延伸，是導(dǎo)致中國制造業(yè)增加值率偏低且不斷下降的主要原因。他們的研究結(jié)果意味著中國制造業(yè)在內(nèi)部形成了較強(qiáng)的拉動(dòng)效應(yīng)，而對(duì)服務(wù)業(yè)的拉動(dòng)效應(yīng)較弱。

（四）針對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中國增加值率比較分析

高莉[32]重點(diǎn)研究了制造業(yè)產(chǎn)業(yè)中的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，基于中國新高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增加值率遠(yuǎn)低于意大利、加拿大、英國、日本、德國和美國的事實(shí)，利用OECD中十七國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率的主要影響因素以及R&D投入的密度與廣度、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資規(guī)模、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中間品比例等指標(biāo)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率的影響程度。結(jié)果表明，R&D強(qiáng)度對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率具有顯著的提升作用，而R&D廣度具有抑制作用。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資規(guī)模和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的中間品比例這兩個(gè)指標(biāo)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值影響不顯著，而中國R&D強(qiáng)度遠(yuǎn)低于OECD國家，是中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率低的主要原因。

金丹[33]對(duì)中國、日本、韓國三國六大部門和細(xì)分的48個(gè)部門完全增加值率進(jìn)行動(dòng)態(tài)比較研究發(fā)現(xiàn)，中國的六大產(chǎn)業(yè)和細(xì)分的48個(gè)部門完全增加值率呈下降趨勢(shì)，日本和韓國的六大產(chǎn)業(yè)和細(xì)分的48個(gè)部門完全增加值率呈先下降、后上升的“V”型變化。日本的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是服務(wù)業(yè)，韓國的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為服務(wù)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，與這兩國相比中國的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)主要為附加值低的資源依賴型和中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)，是中國完全增加值率下降的原因，從根本上看是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題，因而國家亟需促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高出口產(chǎn)品附加值。

朱振鍇和項(xiàng)歌德[34]針對(duì)上海在中國各省份增加值率排名最低的現(xiàn)象，以江蘇和浙江為比較對(duì)象，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、所有制結(jié)構(gòu)、出口方式和 R&D 投入強(qiáng)度多個(gè)維度對(duì)這一現(xiàn)象產(chǎn)生的原因進(jìn)行了分析。伍文浩[35]針對(duì)廣東高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率不僅低于發(fā)達(dá)國家和部分國內(nèi)省份，而且還低于傳統(tǒng)制造業(yè)的現(xiàn)象，分析高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率的影響因素。研究發(fā)現(xiàn)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率變動(dòng)是收益遞減規(guī)律、上行因素與下行因素綜合角力的結(jié)果。從技術(shù)水平看，廣東處于核心技術(shù)自給的初級(jí)階段;從企業(yè)結(jié)構(gòu)看，外資比重大;從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)看，部分行業(yè)的集中度和進(jìn)入壁壘低導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈和利潤水平較低;從行業(yè)結(jié)構(gòu)看，電子信息產(chǎn)業(yè)增加值率偏低;從產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)看，大多企業(yè)處于“微笑曲線”的低端環(huán)節(jié)，創(chuàng)造的附加值相對(duì)較少;從產(chǎn)業(yè)培育看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有待培育發(fā)展;從體制機(jī)制看，制度因素在一定程度上影響了行業(yè)收益;從宏觀因素看，國際金融危機(jī)導(dǎo)致高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率有所降低。

（五）針對(duì)服務(wù)業(yè)的中國增加值率比較分析

楊坤鵬和戴翔[36]將中國19個(gè)服務(wù)業(yè)部門的增加值率與G7國家進(jìn)行比較。研究發(fā)現(xiàn)，中國與G7代表的發(fā)達(dá)國家有很大的差距，具體表現(xiàn)在總體質(zhì)量上，中國服務(wù)業(yè)增加值率除了內(nèi)陸運(yùn)輸、水路運(yùn)輸、金融等少數(shù)部門具有輕微優(yōu)勢(shì)外，其余部門都明顯低于G7國家的平均水平。在所研究的時(shí)期內(nèi)，中國大多數(shù)服務(wù)業(yè)部門的增加值率甚至都有嚴(yán)重下降現(xiàn)象，顯示中國服務(wù)業(yè)發(fā)展具有不斷惡化的趨勢(shì)。從結(jié)構(gòu)上看，由于中國服務(wù)業(yè)發(fā)展主要集中于資本、勞動(dòng)密集型的中低端領(lǐng)域，而在知識(shí)密集型的高端領(lǐng)域發(fā)展不足，因而其發(fā)展結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步優(yōu)化。

總結(jié)上述研究發(fā)現(xiàn)，中國產(chǎn)業(yè)增加值率雖然在發(fā)展中國家中排位較高，但普遍低于美國、日本、德國等發(fā)達(dá)國家，且呈較快的下降趨勢(shì)。產(chǎn)生這種情況的原因是R&D強(qiáng)度低、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)附加值低、國際分工地位低等。中國應(yīng)加大研發(fā)投入，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，改變國際分工地位，為國家經(jīng)濟(jì)邁入高質(zhì)量發(fā)展掃平障礙。

四、增加值率的影響因素研究

引起中國增加值率偏低和下降的原因被認(rèn)為是增加值率的影響因素，但這是非常片面的。本文將從更廣泛的角度探討影響增加值率的因素。

姚利民和王峰[37]針對(duì)浙江和江蘇制造業(yè)行業(yè)進(jìn)行了研究。從宏觀方面、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面、低技術(shù)行業(yè)方面實(shí)證分析勞動(dòng)生產(chǎn)率、無形資產(chǎn)、外商直接投資技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)行業(yè)增加值率的影響。研究發(fā)現(xiàn)，浙江和江蘇吸引外商直接投資政策并不利于其內(nèi)資企業(yè)工業(yè)增加值率的提高，內(nèi)資企業(yè)的無形資產(chǎn)，是有力促進(jìn)本地企業(yè)工業(yè)增加值率增長的因素，外商直接投資的技術(shù)溢出在數(shù)量上具有正向作用而在質(zhì)量上具有負(fù)向作用。

張杰等[38]使用國內(nèi)企業(yè)非平衡面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，政府通過對(duì)出口企業(yè)研發(fā)和廣告投入動(dòng)機(jī)的抑制效應(yīng)，強(qiáng)化了對(duì)企業(yè)增加值率的抑制。政府行為對(duì)企業(yè)出口和企業(yè)增加值率的扭曲效應(yīng)，進(jìn)一步強(qiáng)化了出口對(duì)企業(yè)增加值率的抑制，具體表現(xiàn)在企業(yè)所有制身份差異、政府補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠、要素市場(chǎng)扭曲三個(gè)方面，并指出中國對(duì)出口政策的調(diào)整應(yīng)放在如何減少政府干預(yù)上，以促進(jìn)企業(yè)出口增加值能力的提升。

楊玲[39]通過構(gòu)建非競(jìng)爭(zhēng)性投入占用產(chǎn)出模型以及增加值矩陣，測(cè)度進(jìn)口生產(chǎn)性服務(wù)復(fù)雜度，對(duì)“一帶一路”沿線18個(gè)省份制造業(yè)增加值率的推力和拉力進(jìn)行研究，以分析區(qū)域異質(zhì)性特征。研究發(fā)現(xiàn)，沿海5個(gè)省份處于要素驅(qū)動(dòng)、資本驅(qū)動(dòng)過后第二波創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)過渡期，西北6個(gè)省份制造業(yè)尚處于第一波增長期，東北三省和重慶增加值率促進(jìn)效應(yīng)尚不顯著。

陳麗嫻等[40]使用2004—2011年中國21個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，采用動(dòng)態(tài)面板 GMM 估計(jì)服務(wù)業(yè)開放、對(duì)外直接投資的服務(wù)業(yè)滲透率、物質(zhì)資本、勞動(dòng)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增加值率的影響。研究發(fā)現(xiàn)，以上因素均與增加值率呈正相關(guān)，以產(chǎn)業(yè)集聚作為門檻變量，構(gòu)建門檻回歸模型，重點(diǎn)分析服務(wù)業(yè)開放對(duì)經(jīng)濟(jì)增加值率的作用。結(jié)果表明，服務(wù)業(yè)開放對(duì)增加值率的促進(jìn)作用存在門檻效應(yīng)，在產(chǎn)業(yè)集聚水平較低和較高區(qū)間對(duì)經(jīng)濟(jì)增加值率的促進(jìn)作用并不顯著，在產(chǎn)業(yè)集聚水平中等區(qū)間對(duì)經(jīng)濟(jì)增加值率的影響顯著。

以上研究分析了勞動(dòng)生產(chǎn)率、無形資產(chǎn)、外商直接投資、出口、政府行為、生產(chǎn)性服務(wù)復(fù)雜度、服務(wù)業(yè)開放、物質(zhì)資本、勞動(dòng)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)增加值率的影響，但沒有分析這些因素對(duì)增加值率的貢獻(xiàn)程度，在之后的研究中，本文將挖掘更多影響增加值率的因素，更全面地監(jiān)控增加值率指標(biāo)，并分析哪些是影響增加值率的重要因素。

五、增加值率研究的主要方法

隨著學(xué)者對(duì)增加值率研究的不斷深入，研究方法由簡(jiǎn)單地描述向?qū)嵶C分析發(fā)展。

（一）描述性統(tǒng)計(jì)方法

描述性統(tǒng)計(jì)是用來概括、表述事物整體狀況以及事物間關(guān)聯(lián)、類屬關(guān)系的統(tǒng)計(jì)方法，在分析單個(gè)變量的現(xiàn)狀時(shí)會(huì)用到描述性統(tǒng)計(jì)方法，它是分析性研究的基礎(chǔ)。如前文所提，郭克莎[28]和顧微微[29]運(yùn)用描述性統(tǒng)計(jì)方法分析了增加值率、勞動(dòng)生產(chǎn)率等指標(biāo)與其他國家的差距，運(yùn)用此種方法的學(xué)者還有楊坤鵬和戴翔[36]等。

（二）運(yùn)用理論分析方法

朱振鍇和項(xiàng)歌德[34]以及伍文浩[35]從理論上分析了某些地區(qū)增加值率低的原因。王金照和王金石[27]和伍文浩[35]的研究是與發(fā)達(dá)國家進(jìn)行比較，并理論分析影響增加值率特點(diǎn)及產(chǎn)生因素。于春海和常海龍[31]從邏輯和經(jīng)驗(yàn)的角度分析了中國制造業(yè)增加值率下降的原因。一般來說，在實(shí)證分析中經(jīng)常會(huì)用到理論分析，即先從理論上分析選擇解釋變量的依據(jù)，為之后的實(shí)證研究做鋪墊。

（三）數(shù)學(xué)分析方法

沈利生[41]運(yùn)用數(shù)學(xué)公式推理對(duì)增加值率進(jìn)行研究。沈利生和王恒[23]利用單位中間投入對(duì)新創(chuàng)造價(jià)值的貢獻(xiàn)公式證明增加值率和中間投入貢獻(xiàn)系數(shù)之間存在著固定的對(duì)應(yīng)關(guān)系，并用中間投入貢獻(xiàn)系數(shù)的變化公式推導(dǎo)出中間投入貢獻(xiàn)系數(shù)持續(xù)下降即增加值率也就會(huì)持續(xù)下降的原因。沈利生[41]利用三次產(chǎn)業(yè)增加值既是增加值率與總投入的乘積也是三次產(chǎn)業(yè)占比與總增加值的乘積的原理分析了總體增加值率與產(chǎn)業(yè)增加值率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間的關(guān)系，并用總體增加值率變化前后的倒數(shù)差公式分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)增加值率變動(dòng)對(duì)總體增加值率的影響。其他使用此種方法的學(xué)者還有牛凌云和竇麗琛[18]以及夏明和張紅霞[26]等。

（四）建立計(jì)量模型方法

學(xué)者們?cè)诳疾煸黾又德实挠绊懸蛩貢r(shí)往往采用計(jì)量模型，其中面板模型居多。姚利民和王峰[37]采用回歸分析探討了江浙兩地工業(yè)增加值率的影響因素。高莉[32]以及郭晶和趙越[42]構(gòu)建數(shù)學(xué)模型分析了與國際比較的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響因素。張杰等[38]利用動(dòng)態(tài)面板模型分析了在考察政府行為的情況下出口如何抑制中國企業(yè)增加值率。陳麗嫻等[40]構(gòu)建門檻回歸模型重點(diǎn)分析了服務(wù)業(yè)開放對(duì)經(jīng)濟(jì)增加值率的影響。劉瑞翔[25]運(yùn)用結(jié)構(gòu)分解方法和迪氏指數(shù)分解方法分析了中國增加值率下降的原因。馬麗園[43]通過Oaxaca-Blinder分解和JMP動(dòng)態(tài)分解方法對(duì)公有制和非公有制工業(yè)企業(yè)增加值率的差異進(jìn)行了靜態(tài)、動(dòng)態(tài)多重分解研究。其他實(shí)證分析方法還有，范金等[3]在考察增加值率如何反映經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量時(shí)分別采用了CES總產(chǎn)出生產(chǎn)函數(shù)和動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)等。

六、結(jié)論與展望

本文主要從增加值率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的可評(píng)價(jià)性、偏低和下降原因、影響因素、研究方法方面，系統(tǒng)疏理了國內(nèi)近些年的研究情況，并對(duì)研究成果進(jìn)行了詳盡的分析。具體而言，增加值率的相關(guān)研究成果主要有：一是由于某些產(chǎn)業(yè)自身的特殊性，不適合把增加值率作為衡量經(jīng)濟(jì)效益的指標(biāo)，但在理論分析、實(shí)證研究和政策執(zhí)行方面也得到了一定程度的認(rèn)可。一般認(rèn)為某國家或地區(qū)增加值率越高，則表示生產(chǎn)耗費(fèi)越低，因而經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量越高。二是中國增加值率在國際上相對(duì)較低，且近年來呈持續(xù)下降趨勢(shì)，本文不僅詳細(xì)研究了出現(xiàn)這種現(xiàn)狀的原因，還從更廣泛地層面分析了增加值率的影響因素。三是運(yùn)用描述性統(tǒng)計(jì)、理論分析、數(shù)學(xué)分析和計(jì)量模型等方法研究增加值率的現(xiàn)狀，在研究方法上具有多樣化。

基于已有研究成果，將來可從以下三個(gè)方面深入拓展：

第一，結(jié)合中國政策和可操作性重點(diǎn)研究工業(yè)增加值率。目前，中國極力倡導(dǎo)加快工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)更有效率、更加協(xié)調(diào)、更加穩(wěn)定、更可持續(xù)的高質(zhì)量發(fā)展。研究增加值率指標(biāo)，對(duì)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量發(fā)展無疑具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。在可操作性上，按照中國現(xiàn)行的國民經(jīng)濟(jì)核算制度，國家和各省份 （除西藏外）一般以5年為周期公布投入產(chǎn)出表，且存在著2—3年的滯后期，工業(yè)增加值和工業(yè)總產(chǎn)值是統(tǒng)計(jì)部門常用的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，工業(yè)增加值率易計(jì)算和獲取，這為采用增加值率評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量帶來了便利。因此，從國家政策和可操作性方面來講，可以先重點(diǎn)研究工業(yè)行業(yè)，然后將經(jīng)驗(yàn)規(guī)律運(yùn)用到服務(wù)業(yè)和國家層面。

第二，挖掘特殊影響因素并研究其貢獻(xiàn)率。關(guān)于影響因素的研究已相對(duì)成熟，據(jù)不完全估計(jì)，其文獻(xiàn)數(shù)大約占到總文獻(xiàn)數(shù)的1/2以上，但沒有學(xué)者研究影響增加值率各因素的重要程度，而且針對(duì)諸如生產(chǎn)性進(jìn)口復(fù)雜度這樣特殊的變量的研究極少。因此，日后可以具體地研究這些影響因素對(duì)增加值率的貢獻(xiàn)程度，除了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)這樣一般性的因素，還可以挖掘生產(chǎn)性進(jìn)口服務(wù)進(jìn)口復(fù)雜度等特殊的因素，以便更有效全面地監(jiān)控增加值率指標(biāo)。

第三，拓展實(shí)證研究。關(guān)于研究方法的研究已有很大突破，無論是從定性到定量，或是從簡(jiǎn)單地描述性統(tǒng)計(jì)到復(fù)雜地模型建立，學(xué)者已做出很大努力來研究增加值率指標(biāo)，但實(shí)證建模方面的文獻(xiàn)較少且單一。能夠有力證明增加值率可以在一定條件下反映經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的學(xué)者中僅沈利生[23]和范金[24]做的最好，日后可以從不同實(shí)證角度對(duì)增加值率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量可評(píng)價(jià)性繼續(xù)給出有力證明。同時(shí)，增加值率的影響因素實(shí)證研究方面大多采用的是面板模型，日后可以嘗試更多不同的實(shí)證模型。

增加值率已不僅僅是學(xué)術(shù)研究熱點(diǎn)，從國務(wù)院正式印發(fā)的《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)規(guī)劃（2011—2015年）》和《中國制造2025》中也可以看出，中國已經(jīng)將增加值率指標(biāo)列為研究重點(diǎn)。雖然國外還沒有增加值率指標(biāo)，但在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，研究國內(nèi)外增加值率現(xiàn)狀是有極大意義的。深入研究增加值率指標(biāo)，有利于更好響應(yīng)國家政策，并為中國進(jìn)一步細(xì)化政策實(shí)現(xiàn)定向調(diào)控提供指導(dǎo)與借鑒，推進(jìn)中國實(shí)現(xiàn)更高質(zhì)量發(fā)展。

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Research Progress on Value-Added Rate in the

Context of High-Quality Development

TIAN Cheng-shi，LIU Ya-xue

（School of Statisties，Dongbei University of Finance and Economics，Dalian116025，China）

Abstract：Facing the complex and ever-changing international economic situation and the reality of deep economic adjustment，the country began to shift the focus of economic growth from high-speed growth to high-quality developmentThe value-added rate，as another comprehensive indicator in addition to total factor productivity，plays a pivotal role in the evaluation of economic qualitySince there is no such thing as“value-added rate”in foreign countries，this paper mainly analyzes domestic research and is divided into four aspects according to its characteristics： whether the value-added rate can evaluate the quality of economic growth，the low and falling value rate of Chinas value-added rate，influencing factors of the value-added rate and the research methods of value-added rates，which have more comprehensively presented the development context and theoretical logic of domestic value-added rate researchBased on the existing research，it puts forward the research shortage，looks forward to the follow-up research direction，and promotes the country to achieve higher quality development

Key words：value added rate;economic growth quality;influencing factor;high-quality development

（責(zé)任編輯：李明齊）

收稿日期：20190920

基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目 “基于增加值率的中國經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量研究” （14ZDB130）

作者簡(jiǎn)介：田成詩（1971-），男，遼寧大連人，教授，博士，博士生導(dǎo)師，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)研究。Email：sctian71@163com

劉亞雪（1991-），女，山東聊城人，博士研究生，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)研究。Email：1403475428@qqcom