王小理

安全議題

生物安全時(shí)代：新生物科技變革與國(guó)家安全治理*

王小理

科技進(jìn)步改進(jìn)了人類(lèi)對(duì)天然生物危害因子的操控能力，在誘發(fā)新的生物安全危害形態(tài)的同時(shí)，也賦予了生物安全客體的源頭難以追溯性、生物安全主體的多元性、生物安全危害演變機(jī)理的復(fù)雜性等特點(diǎn)。生物安全在很大程度上體現(xiàn)了非傳統(tǒng)安全的非傳統(tǒng)特點(diǎn)。隨著生物科技與生物安全在推動(dòng)人類(lèi)社會(huì)發(fā)展進(jìn)程的作用日益顯著，21世紀(jì)或?qū)⒊蔀樯锇踩臅r(shí)代。新一輪生物科技變革及其與人類(lèi)社會(huì)互動(dòng)衍生的生物安全問(wèn)題，已經(jīng)逐漸觸及人類(lèi)安全觀念和現(xiàn)代文明的內(nèi)源性危機(jī)或挑戰(zhàn)。全面提升國(guó)家生物安全能力、優(yōu)化國(guó)家生物安全治理，不僅是世界各國(guó)的戰(zhàn)略選擇，也是對(duì)人類(lèi)科技文明與政治文明的新探索。

生物科技變革；生物安全危害形態(tài)；國(guó)家安全；安全治理

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，以解析生命本質(zhì)、技術(shù)交叉融合為特征的新一輪生物科技變革，正廣泛滲透到人類(lèi)健康、經(jīng)濟(jì)、軍事、安全等領(lǐng)域，引發(fā)國(guó)際社會(huì)的密切關(guān)注。生物安全作為全球復(fù)雜政治經(jīng)濟(jì)生態(tài)體系中的關(guān)鍵一環(huán)，國(guó)際社會(huì)和中國(guó)面臨著更趨嚴(yán)峻的生物安全形勢(shì)：個(gè)別國(guó)家片面追求自身絕對(duì)安全，從而難以消除體系性對(duì)抗和生物恐怖主義的根源；重大傳染病疫情頻發(fā)帶來(lái)巨大健康影響，根源于全球社會(huì)經(jīng)濟(jì)的巨大復(fù)雜系統(tǒng)；在席卷全球的新型冠狀病毒肺炎疫情危機(jī)亟須應(yīng)對(duì)之時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家都暴露出公共衛(wèi)生安全應(yīng)急體制機(jī)制的短板；生命科技的復(fù)雜變化和廣域應(yīng)用可能，使得既有的科技研發(fā)的組織、科技應(yīng)用監(jiān)管模式、國(guó)防和國(guó)家安全體系、國(guó)際關(guān)系都面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)?？梢灶A(yù)計(jì)只要這些因素沒(méi)有顯著改變，生物安全形勢(shì)就不會(huì)得到根本扭轉(zhuǎn)，在個(gè)別情況下還可能更加復(fù)雜化。[1]因此，生物安全是有關(guān)國(guó)家主體、非國(guó)家行為體內(nèi)部協(xié)調(diào)治理、外部博弈沖突的一個(gè)重要領(lǐng)域，在很大程度上體現(xiàn)了后冷戰(zhàn)時(shí)代重要性凸顯的非傳統(tǒng)安全的非傳統(tǒng)特點(diǎn)。[2]

隨著生物科技與生物安全在國(guó)家發(fā)展和安全體系中的地位日益突出，在塑造人類(lèi)社會(huì)發(fā)展進(jìn)程的作用日益鮮明，筆者提出一種論斷：21世紀(jì)將可能成為生物安全的時(shí)代。這一論斷的價(jià)值是基于以下系列推論和假定：未來(lái)的生物安全挑戰(zhàn)只是短期現(xiàn)象，還是即將成為整個(gè)世紀(jì)的基本特征？如何判定“生物安全是這個(gè)時(shí)代的特征”，其組成、動(dòng)力因素有哪些？與傳統(tǒng)安全和其他非傳統(tǒng)安全的關(guān)系如何？如果“生物安全是這個(gè)時(shí)代的特征”，中國(guó)應(yīng)該如何牢牢把握這一時(shí)代特征？既有的國(guó)家安全理論、政策、戰(zhàn)略是否會(huì)受到一定的挑戰(zhàn)：我們需要從哪些新的角度切入、進(jìn)一步發(fā)展國(guó)家安全理論內(nèi)涵？還是只將國(guó)家安全理論、非傳統(tǒng)安全理論移植到生物安全領(lǐng)域？如何主動(dòng)思考和謀劃以生物科技為代表的自然科學(xué)與管理學(xué)、法學(xué)、倫理學(xué)、國(guó)家安全學(xué)等哲學(xué)社會(huì)科學(xué)之間的學(xué)科交叉和協(xié)同發(fā)展？如果“生物安全是這個(gè)時(shí)代的特征”，它的深遠(yuǎn)影響與波及范圍又有哪些？對(duì)未來(lái)科技的發(fā)展、對(duì)人類(lèi)社會(huì)未來(lái)的發(fā)展、對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義制度自我完善、對(duì)中國(guó)倡導(dǎo)的人類(lèi)命運(yùn)共同體、對(duì)國(guó)際治理和國(guó)際政治文明又有哪些啟示？如果“生物安全是這個(gè)時(shí)代的特征”，中國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者如何把控這一戰(zhàn)略機(jī)遇期，積極掌握國(guó)際話(huà)語(yǔ)權(quán)，而不是對(duì)這一戰(zhàn)略機(jī)遇漠然視之？回答這些問(wèn)題需要跨學(xué)科的視野，更需要實(shí)踐智慧。筆者認(rèn)為，如果“生物安全是這個(gè)時(shí)代的特征”命題為真，將必然具有重大理論價(jià)值和實(shí)踐價(jià)值。

本文旨在論證“生物安全的時(shí)代”命題得以成立的必要條件：“生物安全”概念的指代內(nèi)容，生物安全危害如何影響人類(lèi)并將如何持續(xù)影響人類(lèi)，生物安全危害何以構(gòu)成國(guó)家安全挑戰(zhàn)，生物安全如何嵌入社會(huì)從而成為國(guó)家治理和國(guó)際治理的重要內(nèi)容。同時(shí)，作為“生物安全的時(shí)代”命題的延伸，本文提出未來(lái)中國(guó)生物安全形勢(shì)演變的想定，并進(jìn)一步提出國(guó)家生物安全能力建設(shè)和國(guó)家生物安全治理的策略和路徑?？傮w上，通過(guò)上述必要條件的論述、基于命題的主觀演繹與二次推論，共同構(gòu)成“生物安全的時(shí)代”這一命題的非充分條件。

一 生物安全時(shí)代的起點(diǎn)：生物安全的形態(tài)及演變

生物科技的發(fā)展是人類(lèi)文明發(fā)展的縮影，人類(lèi)社會(huì)發(fā)展、生物科技的發(fā)展衍生出一系列生物安全問(wèn)題。從原始社會(huì)、農(nóng)業(yè)社會(huì)再到工業(yè)社會(huì)，生物科技主要用來(lái)解決生存（食品）和健康（藥品）問(wèn)題。例如，在距今一萬(wàn)年前開(kāi)始馴化谷物、家畜以提供穩(wěn)定的食物來(lái)源、六千年前利用發(fā)酵技術(shù)釀酒和做面包、兩千年前利用霉菌來(lái)治療傷口、采用天花活病毒接種預(yù)防天花。這些時(shí)期生物科技發(fā)展水平相對(duì)較低，生物科技發(fā)展主要用于個(gè)別人群、種族的基本健康問(wèn)題，生物安全問(wèn)題主要屬于健康安全和公共衛(wèi)生層面。

進(jìn)入現(xiàn)代社會(huì)，環(huán)境變化、科技發(fā)展與社會(huì)經(jīng)濟(jì)全球化加速，不斷刺激各類(lèi)生物因子的擴(kuò)張與傳播所需條件的滿(mǎn)足與實(shí)現(xiàn)，逐步推動(dòng)生物安全潛在危機(jī)的突顯與激化，導(dǎo)致生物危害來(lái)源更為廣泛，形式更為多樣，引發(fā)的生物安全問(wèn)題日益嚴(yán)峻。[3]

（一）生物安全概念和理論框架

在深入討論“生物安全的時(shí)代”之前，我們首先要確認(rèn)“生物安全”概念的內(nèi)涵和外延及其理論框架。目前，學(xué)術(shù)界對(duì)“生物安全”概念的定義紛紜多樣，眾多學(xué)者試圖對(duì)“生物安全”（Biosecurity）及“生物防御”（Biodefense）等概念進(jìn)行科學(xué)歸納、提煉精準(zhǔn)意義。比較有代表性的觀點(diǎn)包括：“生物安全是指全球化時(shí)代國(guó)家有效應(yīng)對(duì)生物及生物技術(shù)的影響和威脅，維護(hù)和保障自身安全與利益的狀態(tài)和能力”；[4]“生物安全是指防治由生物技術(shù)與微生物危險(xiǎn)物質(zhì)及相關(guān)活動(dòng)引起的生物危害”；[5]或者“狹義上的生物安全是指人類(lèi)的生命和健康、生物的正常生存以及生態(tài)系統(tǒng)的正常結(jié)構(gòu)和功能不受現(xiàn)代生物技術(shù)研發(fā)應(yīng)用活動(dòng)侵害和損害的狀態(tài)”和“廣義上的生物安全是指生態(tài)系統(tǒng)的正常狀態(tài)、生物的正常生存繁衍以及人類(lèi)的生命健康不受致病有害生物、外來(lái)入侵生物以及現(xiàn)代生物技術(shù)及其應(yīng)用侵害的狀態(tài)”。[6]此外，還有學(xué)者提出“生物欠防備”概念，是指在現(xiàn)實(shí)生物安全威脅面前準(zhǔn)備不充分和應(yīng)對(duì)不夠有效的狀況。[7]可以看出，這類(lèi)定義對(duì)生物危險(xiǎn)的來(lái)源、安全的主體和客體、安全體系、安全水平有精細(xì)甚至較大的區(qū)別。目前，關(guān)于“生物安全”概念，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界尚未達(dá)成統(tǒng)一共識(shí)。[8]

綜合全國(guó)人大環(huán)境與資源保護(hù)委員會(huì)提交的《關(guān)于〈中華人民共和國(guó)生物安全法（草案）〉的說(shuō)明》中對(duì)“生物安全”的定義，可將其歸納為：國(guó)家等行為體有效防范由各類(lèi)生物因子、生物技術(shù)誤用、濫用及相關(guān)活動(dòng)引起的生物性危害，確保自身安全與利益相對(duì)處于沒(méi)有危險(xiǎn)和不受內(nèi)外威脅狀態(tài)以及保持持續(xù)安全的能力與行為。

構(gòu)成生物安全的理論范疇至少應(yīng)由引起生物危害的內(nèi)部因素（安全客體）、外部條件、生物危害表現(xiàn)形式及發(fā)生規(guī)律（生物安全危害形態(tài)）、安全主體與相應(yīng)的防控策略四個(gè)部分組成。[9]

第一，內(nèi)部因素（生物安全客體）：包括各種烈性病原微生物、有害動(dòng)物、有害外來(lái)物種等自然生物危害因子；人為合成的各類(lèi)生物因子、有助于各類(lèi)生物因子的繁殖、傳播、擴(kuò)散等技術(shù)的開(kāi)發(fā)、濫用與誤用等。第二，外部條件包括兩方面：非人為因素，如氣候變化引發(fā)的生物危害，環(huán)境災(zāi)難等。人為因素，如缺乏管控的生物技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)；高等級(jí)生物安全實(shí)驗(yàn)室危險(xiǎn)材料外泄；生物技術(shù)制品及技術(shù)的無(wú)序開(kāi)發(fā)與商業(yè)化，軍事應(yīng)用等。第三，生物安全危害形態(tài)及發(fā)生規(guī)律：人為、非人為條件下引起的烈性傳染病及疫情、實(shí)驗(yàn)室生物安全事件、各類(lèi)生物恐怖主義活動(dòng)，對(duì)社會(huì)安定、產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成直接威脅；外來(lái)物種入侵、轉(zhuǎn)基因生物無(wú)序釋放等對(duì)生態(tài)環(huán)境、生物多樣性的威脅；生物武器使用等軍事威脅、對(duì)國(guó)家安全威脅；未知及顛覆性風(fēng)險(xiǎn)威脅等。各類(lèi)生物安全形態(tài)有其共性特征，也有自身的發(fā)生發(fā)展演變規(guī)律。第四，生物安全主體及防控策略：相關(guān)行為體（如國(guó)家）為確保自身安全與利益相對(duì)處于沒(méi)有危險(xiǎn)和不受內(nèi)外威脅狀態(tài)，采取特定的行為舉措，這既包括物質(zhì)的偵、檢、消、防、治等防控手段，也包括生物安全政策、戰(zhàn)略、文化、理論、法律等非物質(zhì)行為，以保持持續(xù)安全的能力。

（二）一般意義上的生物安全危害形態(tài)及相關(guān)聯(lián)系

一般意義上的生物安全危害形態(tài)包括：重大傳染病疫情、傳統(tǒng)生物武器威脅、生物恐怖主義活動(dòng)、生物入侵、微生物耐藥、轉(zhuǎn)基因、實(shí)驗(yàn)室生物安全事件、生物技術(shù)謬用與濫用、遺傳資源流失和剽竊。在應(yīng)用這些概念的時(shí)候，業(yè)界大多停留在直覺(jué)和經(jīng)驗(yàn)的層次上，對(duì)概念的內(nèi)容進(jìn)行分析和比較尚不充分。

1. 重大傳染病疫情

重大傳染病疫情的客體是病原微生物，危險(xiǎn)等級(jí)較高，發(fā)生頻度強(qiáng)烈。過(guò)去20年，全球自然發(fā)生的傳染病不斷增加，如嚴(yán)重急性呼吸綜合征（SARS）、甲型H1N1流感病毒、甲型H5N1流感病毒、H7N9型禽流感、發(fā)熱伴血小板減少綜合征、中東呼吸綜合征（MERS）、登革熱、埃博拉、寨卡、新型冠狀病毒肺炎（COVID-19）等。2002~2003年，席卷世界三十多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的SARS疫情，全球累計(jì)臨床報(bào)告病例8 400多例。西非至今尚未從2014~2016年的埃博拉疫情暴發(fā)中恢復(fù)過(guò)來(lái)，其影響范圍甚至涵蓋了歐洲和美國(guó)。2012年，首次發(fā)現(xiàn)中東呼吸綜合癥冠狀病毒（MERS-CoV），并迅速在全球數(shù)十個(gè)國(guó)家蔓延，感染大約1 800人、死亡率近1/3。新型的惡性流感株隨時(shí)都可能產(chǎn)生，并造成災(zāi)難性的傳染病。[10]被世界衛(wèi)生組織（WHO）列入2018年度疾病優(yōu)先級(jí)藍(lán)圖列表的未知“X疾病”，可從多種源頭形成，未來(lái)有可能因宿主、環(huán)境等改變而大流行。[11]

2.傳統(tǒng)生物武器威脅

傳統(tǒng)生物武器威脅的客體是病原微生物或其產(chǎn)生的毒素，其危險(xiǎn)等級(jí)與重大傳染病疫情近似處于同一量級(jí)，但其發(fā)生條件包含了人為因素——國(guó)家行為體，當(dāng)前，沒(méi)有任何國(guó)家公開(kāi)宣稱(chēng)擁有生物武器。受限于20世紀(jì)70年代的生物科技和運(yùn)載工具的發(fā)展水平，美國(guó)尼克松政府認(rèn)為，與作為戰(zhàn)略威懾工具的大規(guī)模殺傷性核武器、化學(xué)武器相比，傳統(tǒng)生物武器的軍事效果并非值得信賴(lài)，無(wú)論是作為威懾或報(bào)復(fù)，其效果都值得懷疑，由此推動(dòng)了《禁止生物武器公約》的簽字生效。[12]截至2020年3月，全世界共有包括中、美、英、俄等183個(gè)公約締約國(guó)，另有4個(gè)國(guó)家為簽約國(guó)，只有10個(gè)國(guó)家沒(méi)有簽署或批準(zhǔn)公約，[13]表明了國(guó)際社會(huì)對(duì)禁止生物武器的鮮明態(tài)度。

3. 生物恐怖主義活動(dòng)

生物恐怖主義的客體還是病原微生物或其產(chǎn)生的毒素，其發(fā)生條件包含了人為因素，但其危險(xiǎn)等級(jí)與非國(guó)家行為體的能力直接相關(guān)聯(lián)。生物恐怖主義威脅真實(shí)存在，但不能成功發(fā)動(dòng)復(fù)雜的生物襲擊。[14]從20世紀(jì)90年代后期開(kāi)始，基地組織便將生物恐怖主義計(jì)劃納入其訓(xùn)練和密謀當(dāng)中；日本邪教奧姆真理教曾經(jīng)使用肉毒毒素和炭疽等病毒進(jìn)行大規(guī)模試驗(yàn)，離致命的生物恐怖襲擊就差一步。比利時(shí)和摩洛哥找到了恐怖分子試圖研究并使用生物武器的直接證據(jù)。[15]在未來(lái)，生物恐怖主義活動(dòng)可能加劇，導(dǎo)致生物安全形勢(shì)發(fā)生激烈變化。2017年2月在慕尼黑安全會(huì)議上，首次參會(huì)的微軟公司創(chuàng)始人比爾·蓋茨（Bill Gates）表示，下一場(chǎng)全球暴發(fā)的流行病可能由計(jì)算機(jī)屏幕前的恐怖分子策動(dòng)。[16]英國(guó)倫敦國(guó)王學(xué)院生物防御專(zhuān)家菲利帕·倫茨（Filippa Lentzos）表示，軍事實(shí)驗(yàn)室對(duì)生物病菌的有意釋放可能是最大的生物恐怖威脅。[17]

4. 微生物耐藥威脅、生物入侵和轉(zhuǎn)基因風(fēng)險(xiǎn)

微生物耐藥的客體是病原微生物，外來(lái)生物入侵客體包括各類(lèi)動(dòng)植物、微生物等，兩者的破壞力正與日俱增，其所帶來(lái)的危險(xiǎn)是緊迫的、現(xiàn)實(shí)的。根據(jù)聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署發(fā)布的《2016年前沿報(bào)告》，因藥物和特定化學(xué)品排放到環(huán)境中而導(dǎo)致的抗生素耐藥性日益增加，是當(dāng)前最令人擔(dān)憂(yōu)的健康威脅之一。[18]因?yàn)楝F(xiàn)有的抗生素及抗感染藥物不能有效殺死耐藥性病原體，全球每年大約有70萬(wàn)人死于耐藥性細(xì)菌感染。而危險(xiǎn)性外來(lái)有害物種一般具有爆發(fā)性、毀滅性、突發(fā)性的入侵與掠奪特性。一旦成功入侵特定的生態(tài)地域，就在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)極難控制其瘋狂蔓延，對(duì)農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)、國(guó)際貿(mào)易、生態(tài)系統(tǒng)甚至人畜健康造成嚴(yán)重危害。[19]

國(guó)際上關(guān)于遺傳修飾生物體的直接環(huán)境釋放（簡(jiǎn)稱(chēng)“轉(zhuǎn)基因生物”）安全性的論爭(zhēng)十分激烈。轉(zhuǎn)基因生物安全研究具有復(fù)雜性和長(zhǎng)期性，由于社會(huì)共識(shí)不足，成為目前世界農(nóng)業(yè)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大障礙。[20]

5. 實(shí)驗(yàn)室生物安全

實(shí)驗(yàn)室生物的客體主要是病原微生物，也包括相關(guān)生物技術(shù)，相對(duì)而言，實(shí)驗(yàn)室生物安全的風(fēng)險(xiǎn)更多是導(dǎo)致有限（個(gè)體）危害、局部危險(xiǎn)。近年來(lái)實(shí)驗(yàn)室獲得性感染事故頻發(fā)，病原微生物泄漏情況屢見(jiàn)不鮮。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，實(shí)驗(yàn)室生物安全風(fēng)險(xiǎn)不容低估。美國(guó)甘尼特報(bào)業(yè)（Gannett company）旗下的今日美國(guó)網(wǎng)（USA Today），從2014年開(kāi)始調(diào)查全美50個(gè)州超過(guò)200個(gè)高防護(hù)生物實(shí)驗(yàn)室，揭露了近年來(lái)數(shù)百起意外事故。[21]此外還有美國(guó)國(guó)防部猶他州達(dá)格威試驗(yàn)場(chǎng)某實(shí)驗(yàn)室活炭疽桿菌樣本泄露事件。[22]法國(guó)巴斯德研究所承認(rèn)，非法從韓國(guó)巴斯德研究所進(jìn)口中東呼吸綜合征（MERS）病毒樣本，并在沒(méi)有適當(dāng)?shù)奈募鷾?zhǔn)前提下，通過(guò)洲際飛機(jī)運(yùn)輸。[23]

6. 生物技術(shù)謬用與濫用

生物技術(shù)謬用與濫用的客體是生物技術(shù)本身，凸顯了技術(shù)的兩用性。其危害水平具有多樣性，例如不負(fù)責(zé)任或不受監(jiān)管的基因操縱實(shí)驗(yàn)，在引入新的創(chuàng)新元素的同時(shí)，無(wú)意或有意將人造生物、各類(lèi)遺傳修飾生物體向環(huán)境釋放，或許會(huì)給人類(lèi)社會(huì)造成慘重后果，甚至改變?nèi)祟?lèi)社會(huì)進(jìn)程。美國(guó)國(guó)防部委托美國(guó)科學(xué)院編寫(xiě)的研究報(bào)告《合成生物學(xué)時(shí)代的生物防御》強(qiáng)調(diào)，“通過(guò)生物學(xué)進(jìn)步可導(dǎo)致幾乎無(wú)限可能的惡意活動(dòng)”。[24]美國(guó)知名合成生物學(xué)家喬治·丘奇（George Church）教授曾表示，“開(kāi)展合成生物學(xué)研究的任何人都應(yīng)受到監(jiān)視，任何沒(méi)有執(zhí)照的人都應(yīng)該受到懷疑”。[25]

7. 遺傳資源流失和剽竊

遺傳資源的客體是國(guó)家生存和發(fā)展的戰(zhàn)略性資源——生物種質(zhì)資源，特別是人類(lèi)遺傳資源。國(guó)際上圍繞人類(lèi)遺傳資源的獲取和使用，還存在各類(lèi)“明取暗奪”現(xiàn)象。據(jù)俄羅斯多家媒體報(bào)道，美國(guó)曾系統(tǒng)搜集原蘇聯(lián)地區(qū)傳染病、菌株庫(kù)以及俄公民生物樣本，特別是美空軍還試圖搜集俄羅斯公民的滑膜組織和核糖核酸（RNA）樣本。根據(jù)法國(guó)《世界報(bào)》報(bào)道，對(duì)2014~2016年非洲埃博拉疫情期間患者檢測(cè)血液樣品的流向情況調(diào)查表明，西方國(guó)家在這一領(lǐng)域存在大量的“血液外交”、生物剽竊現(xiàn)象。[26]雖然聯(lián)合國(guó)《名古屋遺傳資源議定書(shū)》定義了“與生物資源交換相關(guān)的獲取和惠益分享義務(wù)”，但要落實(shí)打擊生物剽竊的宗旨，還需要相關(guān)國(guó)家推進(jìn)立法工作。

生物安全危害形態(tài)可以按照不同的方式分類(lèi)。若根據(jù)生物危害的直接影響劃分，可分為兩種類(lèi)型：一是構(gòu)成直接危害的重大傳染病疫情、傳統(tǒng)生物武器威脅、生物恐怖主義活動(dòng)、生物入侵、微生物耐藥、實(shí)驗(yàn)室生物安全事件、生物技術(shù)謬用與濫用和轉(zhuǎn)基因生物，它們將直接影響物種規(guī)模大小、生態(tài)系統(tǒng)演替或個(gè)體的生死存亡；二是實(shí)驗(yàn)室遺傳修飾類(lèi)的轉(zhuǎn)基因操作、遺傳資源流失和剽竊的一類(lèi)，它們本身并不直接構(gòu)成生物危害因子，但涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)人口安全（參見(jiàn)表1）。若按照生物危害發(fā)生的外部條件劃分，亦可分為兩類(lèi)：一是非人為（直接）因素，包括自然發(fā)生的重大傳染病疫情、生物入侵、微生物耐藥；二是人為因素，包括人工重大傳染病疫情、傳統(tǒng)生物武器威脅、生物恐怖主義活動(dòng)、人類(lèi)社會(huì)抗生素濫用導(dǎo)致的微生物耐藥、實(shí)驗(yàn)室生物安全事件、生物技術(shù)謬用與濫用、遺傳資源流失和剽竊、遺傳修飾操作（轉(zhuǎn)基因）等。若從生物危害發(fā)生頻度來(lái)看，一般的新發(fā)突發(fā)傳染病、人類(lèi)社會(huì)抗生素濫用導(dǎo)致的微生物耐藥、生物入侵、遺傳修飾操作（轉(zhuǎn)基因）實(shí)驗(yàn)室事件、生物技術(shù)謬用與濫用、遺傳資源流失和剽竊等生物安全風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)近似常態(tài)化存在；而重大傳染病疫情、生物武器威脅、生物恐怖主義活動(dòng)的發(fā)生頻度相對(duì)較低。此外，也可以從受影響群體的范圍、防控策略等其他角度來(lái)劃分。

表1 一般生物安全危害形態(tài)的比較

比較各生物安全危害類(lèi)型，可以作出如下判斷：第一，科技進(jìn)步顯著改進(jìn)了人類(lèi)對(duì)天然生物危害因子的操控能力，在誘發(fā)新的生物安全危害形態(tài)的同時(shí)，造成難以追溯生物安全客體來(lái)源。例如，從生物機(jī)理上看，自然重大傳染病、生物入侵與傳統(tǒng)生物武器、生物恐怖、生物轉(zhuǎn)基因相比，五者并無(wú)科學(xué)原理上的本質(zhì)不同，均是基于自然界生物相互作用，但前兩者是自然發(fā)生，傳統(tǒng)生物武器、生物恐怖則是對(duì)原理的惡意運(yùn)用，而轉(zhuǎn)基因生物則介于兩者之間，非明顯惡意。從生物安全防控角度看，只要跨過(guò)特定的技術(shù)門(mén)檻，生物危害因子就會(huì)具有來(lái)源模糊、社會(huì)性傳播等特征。目前，微生物法醫(yī)學(xué)等科技的發(fā)展現(xiàn)狀，決定了人們難以可靠地將此類(lèi)生物安全威脅進(jìn)行回溯和歸因。

第二，生物安全主體多元性。在生物領(lǐng)域，許多具有潛在生物安全風(fēng)險(xiǎn)的新興技術(shù)，不是通過(guò)專(zhuān)門(mén)的國(guó)家控制計(jì)劃開(kāi)發(fā)的，而是在競(jìng)爭(zhēng)激烈的商業(yè)環(huán)境中開(kāi)發(fā)，因此涉及眾多市場(chǎng)主體和社會(huì)主體。[27]商業(yè)化的轉(zhuǎn)基因生物涉及更多行為主體，確定這些利益攸關(guān)方并以有針對(duì)性的方式與它們接觸，要求政府機(jī)構(gòu)擁有大量資源和一系列行業(yè)的具體知識(shí)。

第三，生物安全危害演變機(jī)理具有復(fù)雜性。新發(fā)傳染病可轉(zhuǎn)化為全球傳染病大流行；生物武器威脅、生物恐怖主義活動(dòng)的發(fā)生更近似涌現(xiàn)行為。遺傳資源流失和剽竊并不必然導(dǎo)致直接的生物健康危害，需要通過(guò)其他因素進(jìn)一步轉(zhuǎn)化才能形成生物安全危害，如研制新型生物制劑或者謀取重大經(jīng)濟(jì)利益。重組生物有機(jī)體等所需的工具在全球易于獲取，加上技術(shù)迭代擴(kuò)散和去中心化加快，很難將惡意進(jìn)行的工作（如生物武器研發(fā)）與有益的科技研發(fā)工作區(qū)分開(kāi)來(lái)，很難通過(guò)核查發(fā)現(xiàn)其非法活動(dòng)痕跡。[28]美國(guó)高級(jí)情報(bào)研究計(jì)劃局（IARPA）原主任賈森·馬西尼（Jason Matheny）在接受《原子科學(xué)家公報(bào)》訪(fǎng)談時(shí)指出，生物科技因具有生物自我復(fù)制、技術(shù)廣為擴(kuò)散、難于區(qū)分研究是否違規(guī)三大特點(diǎn)而難以防御。[29]

（三）新一輪生物科技變革和正在浮現(xiàn)的新興生物安全危害形態(tài)

未來(lái)15~30年，以創(chuàng)生、再生、仿生、強(qiáng)生、共生、制生、新生等為主題的新一輪生物科技革命有望系統(tǒng)性展開(kāi)，人類(lèi)社會(huì)長(zhǎng)期探索的生命起源、意識(shí)起源兩大最前沿問(wèn)題有望得到根本解答，可望深刻改變?nèi)祟?lèi)社會(huì)對(duì)自然界、對(duì)自身生物屬性的認(rèn)知觀念，人類(lèi)認(rèn)識(shí)生物、改造利用自然的能力有可能提升到新高度和新維度。隨著生物科技的革命性突破，其自然科學(xué)屬性、工程學(xué)科屬性、社會(huì)性屬性將越發(fā)凸顯和交織，可能會(huì)深刻改變或影響人類(lèi)社會(huì)對(duì)自然、對(duì)人類(lèi)自身活動(dòng)、對(duì)地球文明的各類(lèi)觀念和實(shí)踐。[30]

與此同時(shí)，國(guó)際秩序調(diào)整誘發(fā)生物安全變局。伴隨新科技革命的發(fā)展，新興大國(guó)正在不斷調(diào)整其外交、經(jīng)濟(jì)和其他資源，與既有大國(guó)在太空、網(wǎng)絡(luò)、海洋等其他具有戰(zhàn)略?xún)r(jià)值的新邊疆形成強(qiáng)烈的觀念對(duì)峙和秩序沖突。加上全球氣候變化和極端天氣事件以及政治體制原因等，西方發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體主導(dǎo)的全球政治經(jīng)濟(jì)格局運(yùn)轉(zhuǎn)不靈、持續(xù)動(dòng)蕩。因此，生物科技與生物安全作為新科技革命的一部分，也自然成為國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序調(diào)整期的重要變量。近年來(lái)，生物安全領(lǐng)域出現(xiàn)一些新的生物安全危害形態(tài)，不在既有的生物安全危害形態(tài)框架之內(nèi)。例如，以基因驅(qū)動(dòng)技術(shù)為代表的物種操控導(dǎo)致的種族群體性生存風(fēng)險(xiǎn)、新一代更加精準(zhǔn)化的生物武器、網(wǎng)絡(luò)生物安全、生物經(jīng)濟(jì)安全等。這一事實(shí)表明，人類(lèi)社會(huì)發(fā)展和科技進(jìn)步，正逐步推動(dòng)生物安全內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)的突顯與激化，進(jìn)一步揭示出科技對(duì)自然、社會(huì)、人類(lèi)的雙刃劍效應(yīng)。而且，可以進(jìn)一步預(yù)測(cè)，隨著人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展和生物科技的演進(jìn)，這種矛盾激化還可能進(jìn)一步發(fā)展，會(huì)有更多的生物安全類(lèi)型。

1. 生物物種群體操控

生物物種群體操控是人為、主觀故意的技術(shù)性物種操控和滅絕。納米技術(shù)—生物技術(shù)—信息技術(shù)—神經(jīng)技術(shù)—工程技術(shù)交叉融合（NBICE）技術(shù)，超越生物自然進(jìn)化速度，修改基因、創(chuàng)造脫氧核糖核酸（DNA）來(lái)修改微生物、植物、動(dòng)物和人類(lèi)的基因，賦予新的或強(qiáng)化的生物性狀，創(chuàng)造全新的生物物種，可帶來(lái)全新的生物安全威脅。群體遺傳操控通過(guò)加速跨物種的基因遷移，打破生物物種之間的天然遺傳隔離、生殖隔離，可以將目標(biāo)性狀（如生物絕育、生物帶菌）在生物群體之間進(jìn)行擴(kuò)散，具有降低目標(biāo)物種群體數(shù)量或擴(kuò)散某種生物效應(yīng)的效果。[31]例如，基因驅(qū)動(dòng)是指特定基因有偏向性地遺傳給下一代的一種遺傳現(xiàn)象?；蝌?qū)動(dòng)在理論上可以減少個(gè)體的生育能力，從而可能導(dǎo)致整個(gè)物種的毀滅。目前在哺乳動(dòng)物中首次實(shí)現(xiàn)“基因驅(qū)動(dòng)”；基因驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)使變異基因的遺傳幾率從50%提高到99.5%，可用于清除物種。[32]群體遺傳操控這類(lèi)人為的生物危害形態(tài)，模糊傳染病、生物武器、生物入侵、生物恐怖等生物安全危害形態(tài)之間的邊界，其影響十分深遠(yuǎn)。

2. 更具有實(shí)戰(zhàn)價(jià)值的新一代生物武器

利用人工智能技術(shù)、3D打印技術(shù)、機(jī)器人技術(shù)，對(duì)傳統(tǒng)生物戰(zhàn)劑加以改進(jìn)或創(chuàng)新生物武器，使其具有更強(qiáng)的毒性或抗藥性、更靈巧的施放方式，或更能適應(yīng)氣候、地形等外部環(huán)境的變化，具有潛伏期更長(zhǎng)、更難以辨認(rèn)和檢測(cè)等特點(diǎn)。由于健康和基因組數(shù)據(jù)廣泛可用以及人工智能技術(shù)的改進(jìn)，這種可能性變得越來(lái)越具有可行性。[33]同時(shí)，合成生物學(xué)技術(shù)、神經(jīng)操控電磁技術(shù)等具有作為進(jìn)攻性武器運(yùn)用的廣闊前景，更加可控、易攻難防，戰(zhàn)術(shù)和戰(zhàn)略?xún)r(jià)值凸顯。[34]生物技術(shù)進(jìn)步可能會(huì)誘使各國(guó)恢復(fù)生物武器計(jì)劃，啟動(dòng)國(guó)家生物武器計(jì)劃可能會(huì)引發(fā)新的沖突或重燃軍備競(jìng)賽，破壞國(guó)際戰(zhàn)略安全與秩序。[35]

3. 網(wǎng)絡(luò)生物安全

網(wǎng)絡(luò)生物安全是指網(wǎng)絡(luò)安全、網(wǎng)絡(luò)實(shí)體安全以及生命科學(xué)與生物安全等學(xué)科間的一種新興交叉領(lǐng)域，旨在理解生命醫(yī)學(xué)相關(guān)網(wǎng)絡(luò)空間、網(wǎng)絡(luò)實(shí)體及其供應(yīng)鏈、基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)遭受惡意監(jiān)視、入侵以及其他有害活動(dòng)侵害過(guò)程及其狀態(tài)脆弱性，并為應(yīng)對(duì)此類(lèi)威脅事件，開(kāi)發(fā)和實(shí)施預(yù)防、防護(hù)、削弱、調(diào)查和歸因機(jī)制，維持相關(guān)科技產(chǎn)業(yè)管理系統(tǒng)的安全、競(jìng)爭(zhēng)力與穩(wěn)健性。[36]美國(guó)國(guó)防大學(xué)大規(guī)模殺傷性武器研究中心《生物的虛擬化：理解新的風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)治理的意義》研究報(bào)告對(duì)這一問(wèn)題作了清晰描述。[37]報(bào)告指出，類(lèi)似“震網(wǎng)”這樣的計(jì)算機(jī)病毒入侵生物實(shí)驗(yàn)室的計(jì)算機(jī)控制設(shè)備，將造成災(zāi)難場(chǎng)景：合成基因組能夠攜帶編碼網(wǎng)址和隱藏信息，計(jì)算機(jī)將DNA樣本轉(zhuǎn)譯為數(shù)字文件時(shí)就可能觸發(fā)惡意軟件；惡意第三方可以利用基因編輯軟件和基因數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)或重建烈性傳染病的病原體，入侵生物實(shí)驗(yàn)室的數(shù)據(jù)庫(kù)并篡改數(shù)據(jù)，或自行設(shè)計(jì)以破壞為目的的新DNA分子。[38]未來(lái)，科技系統(tǒng)、衛(wèi)生部門(mén)、農(nóng)業(yè)部門(mén)、海關(guān)部門(mén)、商業(yè)系統(tǒng)的生物信息資源集成、技術(shù)與物項(xiàng)的監(jiān)測(cè)監(jiān)管信息平臺(tái)，很有可能成為網(wǎng)絡(luò)生物安全的新興風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。[39]

4. 生物經(jīng)濟(jì)安全

鑒于生物經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展及其重要性，美國(guó)國(guó)家情報(bào)總監(jiān)辦公室首先提出“生物經(jīng)濟(jì)安全”概念。美國(guó)國(guó)家科學(xué)院于2020年1月14日發(fā)布《保衛(wèi)生物經(jīng)濟(jì)2020》報(bào)告，提出了生物經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵，包括生物經(jīng)濟(jì)評(píng)估、國(guó)家組織協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)、生物高技術(shù)企業(yè)扶持、核心生物科技人才安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、生物經(jīng)濟(jì)價(jià)值鏈保護(hù)與外資審查機(jī)制、網(wǎng)絡(luò)安全和信息共享問(wèn)題。[40]生物經(jīng)濟(jì)價(jià)值鏈關(guān)鍵部分的中斷或其帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，如供應(yīng)短缺、運(yùn)輸中斷或?qū)我辉系囊蕾?lài)，將成為國(guó)家面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)。

在過(guò)去的二百多年里，特別是20世紀(jì)后半葉分子生物學(xué)的突破性成就，使得生物學(xué)這個(gè)概念已經(jīng)不能表達(dá)時(shí)代特征，而逐漸被“生命科學(xué)”概念所取代。在未來(lái)的15~30年，科技將強(qiáng)烈驅(qū)動(dòng)人類(lèi)觀念變革和實(shí)踐，引發(fā)新的生物安全危害形態(tài)和安全態(tài)勢(shì)，既有生物安全與時(shí)代關(guān)系的觀念（如果有的話(huà)），已經(jīng)不能表達(dá)時(shí)代的特征，很有可能被“生物安全的時(shí)代”概念取代。生物安全正成為時(shí)代的標(biāo)志，我們的時(shí)代已經(jīng)進(jìn)入生物安全的時(shí)代。

二 國(guó)家生物安全何以可能：生物安全地位與既有治理機(jī)制

如上所述，生物安全危害已經(jīng)從偶發(fā)風(fēng)險(xiǎn)向現(xiàn)實(shí)、常態(tài)化的威脅持續(xù)轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)生物安全問(wèn)題與新興生物安全問(wèn)題相交織，外源性的生物威脅與內(nèi)部監(jiān)管漏洞風(fēng)險(xiǎn)并存，成為涉及公共政策和國(guó)計(jì)民生的安全戰(zhàn)略問(wèn)題，因而被納入政府和社會(huì)關(guān)注的視野。同時(shí)，新一代生物武器與人工智能、網(wǎng)絡(luò)武器的結(jié)合，雙向提升兩者的戰(zhàn)略地位，使得核武器、網(wǎng)絡(luò)武器和生物武器可能并列成為國(guó)家戰(zhàn)略威懾工具，或打破全球安全領(lǐng)域的戰(zhàn)略平衡。[41]此外，目前防生物（武器）技術(shù)擴(kuò)散的有關(guān)條款，對(duì)于一些非國(guó)家行為體或恐怖組織基本沒(méi)有法律約束力。美國(guó)哥倫比亞大學(xué)教授理查德·貝茨（Richard Bates）警告說(shuō)，現(xiàn)在“徹底毀滅的危險(xiǎn)變小了，但大規(guī)模殺傷的危險(xiǎn)更大了”。[42]新興生物安全危害與國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、科技安全、生態(tài)安全、軍事安全等結(jié)合更加緊密，安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步泛化，安全形勢(shì)進(jìn)一步復(fù)雜化。

生物安全意義大為提升，生物安全議題更加全球化、政治化，對(duì)民族國(guó)家提出了更高的要求。[43]也正是在這個(gè)意義上，“生物安全是指全球化時(shí)代國(guó)家有效應(yīng)對(duì)生物及生物技術(shù)的影響和威脅，維護(hù)和保障自身安全與利益的狀態(tài)和能力”的論斷，[44]才能得到合理的解釋。鑒于民族國(guó)家在可以預(yù)見(jiàn)的未來(lái)仍將是最重要的人類(lèi)生活共同體的主導(dǎo)者，現(xiàn)實(shí)的生物安全問(wèn)題仍需要在國(guó)家的主導(dǎo)下尋找解決途徑，“國(guó)家生物安全”和“國(guó)家生物安全治理”正式進(jìn)入歷史舞臺(tái)，并被賦予不斷更新的職能和使命，這也是“生物安全的時(shí)代”的標(biāo)志之一。具體表現(xiàn)在：

第一，設(shè)定國(guó)家生物安全戰(zhàn)略目標(biāo)。美國(guó)《國(guó)家生物防御戰(zhàn)略》設(shè)定生物安全的兩大戰(zhàn)略目標(biāo)：（1）明確的中性生物防御。堅(jiān)持“生物威脅風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法降低到零，但可以而且必須得到管理”的理念，提出“使用一切適當(dāng)?shù)氖侄蝸?lái)評(píng)估、理解、預(yù)防、準(zhǔn)備、應(yīng)對(duì)和恢復(fù)生物事件——無(wú)論其來(lái)源如何——對(duì)國(guó)家或經(jīng)濟(jì)安全的威脅”。[45]（2）隱形的大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)博弈籌碼。美國(guó)將打造帶有進(jìn)攻性趨向的生物威懾體系作為戰(zhàn)略博弈利器。在官方主辦的2019年生物防御峰會(huì)上，美國(guó)總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)政策辦公室主任開(kāi)爾文·德羅格梅爾（Kelvin Droegemeier）表示，“美國(guó)不是基于防御贏得競(jìng)爭(zhēng)，而是必須要有很強(qiáng)的進(jìn)攻能力”。[46]

習(xí)近平總書(shū)記論述中國(guó)特色國(guó)家安全道路時(shí)明確指出，“必須堅(jiān)持總體國(guó)家安全觀，以人民安全為宗旨，以政治安全為根本，以經(jīng)濟(jì)安全為基礎(chǔ)，以軍事、文化、社會(huì)安全為保障，以促進(jìn)國(guó)際安全為依托，走出一條中國(guó)特色國(guó)家安全道路?！盵47]習(xí)近平在北京考察新冠肺炎防控科研攻關(guān)工作時(shí)強(qiáng)調(diào)，重大傳染病和生物安全風(fēng)險(xiǎn)是事關(guān)國(guó)家安全和發(fā)展、事關(guān)社會(huì)大局穩(wěn)定的重大風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。要把生物安全作為國(guó)家總體安全的重要組成部分，堅(jiān)持平時(shí)和戰(zhàn)時(shí)結(jié)合、預(yù)防和應(yīng)急結(jié)合、科研和救治防控結(jié)合，加強(qiáng)疫病防控和公共衛(wèi)生科研攻關(guān)體系和能力建設(shè)。[48]

第二，打造國(guó)家生物安全政策與法律體系。美國(guó)具有豐富的生物安全相關(guān)政策體系和治理實(shí)踐。20世紀(jì)40年代小羅斯福政府建立美國(guó)“進(jìn)攻性和防御性生物武器”項(xiàng)目，到20世紀(jì)70年代尼克松政府宣布放棄“進(jìn)攻性生物武器”項(xiàng)目，[49]再到21世紀(jì)小布什政府、奧巴馬政府和特朗普政府相關(guān)生物安全（防御）政策，美國(guó)打造和構(gòu)建生物安全和生物防御體系雖然有所波折和方向調(diào)整，但一直綿延不斷，具備豐厚的治理遺產(chǎn)。在政策執(zhí)行上，重大目標(biāo)牽引，具體項(xiàng)目落實(shí)，提高執(zhí)行協(xié)調(diào)性和信息集成。小布什政府開(kāi)展了一系列科技計(jì)劃和重大項(xiàng)目，并延續(xù)到奧巴馬政府，基本工作理念是“四位一體”：威脅意識(shí)、預(yù)防與保護(hù)、監(jiān)測(cè)與探測(cè)、應(yīng)對(duì)與恢復(fù)。主要包括衛(wèi)生與公眾服務(wù)部負(fù)責(zé)的國(guó)家戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備、國(guó)家災(zāi)難醫(yī)療系統(tǒng)、生物傳感計(jì)劃，國(guó)土安全部負(fù)責(zé)的生物盾牌計(jì)劃、生物監(jiān)測(cè)計(jì)劃、大都市醫(yī)療反應(yīng)系統(tǒng)，國(guó)防部負(fù)責(zé)的化學(xué)和生物防御項(xiàng)目，疾病預(yù)防與控制中心、農(nóng)業(yè)部聯(lián)合實(shí)施的聯(lián)邦管制生物制劑與毒素項(xiàng)目（并定期審查、更新、公布包括60種病原體和近10種毒物的管制生物制劑與毒素清單），國(guó)務(wù)院負(fù)責(zé)的全球威脅降低項(xiàng)目等。[50]

中國(guó)有關(guān)生物安全的相關(guān)法律法規(guī)和政策文件共92項(xiàng)，但多為行業(yè)主管部門(mén)制定的行政規(guī)章，缺乏規(guī)劃性、系統(tǒng)性、全面性和協(xié)調(diào)性。[51]目前，已經(jīng)建立國(guó)家生物安全協(xié)調(diào)機(jī)制和重大疫情國(guó)務(wù)院聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制，基本運(yùn)作體系已經(jīng)搭建。但針對(duì)不斷演變的生物安全威脅，衛(wèi)生應(yīng)急管理協(xié)調(diào)與生物安全機(jī)制缺乏系統(tǒng)性的模擬測(cè)試。在政策協(xié)調(diào)、組織管理、內(nèi)政外交國(guó)防等方面存在薄弱環(huán)節(jié)、缺乏深度磨合，不能平衡多方意見(jiàn)主張。在威脅意識(shí)、預(yù)防與保護(hù)、監(jiān)測(cè)與探測(cè)、應(yīng)對(duì)與恢復(fù)等建設(shè)方面存在一定差距，距離形成比較完備的國(guó)家生物防御體系還有系統(tǒng)短板和瓶頸環(huán)節(jié)。[52]生物科技發(fā)展步伐不能達(dá)到引領(lǐng)狀態(tài)，生物安全防御體系存在短板、處于路徑鎖定狀態(tài)，難于有效抵御潛在生物威脅。[53]一旦發(fā)生重大的生物安全事件，雖然能最終有效管控，但將影響國(guó)家正常的經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序。

第三，國(guó)家較大規(guī)模的財(cái)政預(yù)算投入。從政府公共財(cái)政預(yù)算對(duì)生物科技研發(fā)投入的體量來(lái)看，世界主要國(guó)家大致分為四個(gè)層級(jí)：[54]第一層級(jí)，美國(guó)一枝獨(dú)秀，年度投資額在300億美元以上。第二等級(jí)，以德國(guó)、英國(guó)和日本等國(guó)為代表，年度投資額在20億~30億美元；中國(guó)近年來(lái)研發(fā)投入雖有大幅增長(zhǎng)，但總體上隸屬第二等級(jí)。第三等級(jí)，以印度、俄羅斯、巴西和南非為代表，年度投資額在10億美元或以下。其他國(guó)家/地區(qū)為第四等級(jí)，有一定資金投入。筆者估計(jì)，世界各國(guó)生物安全與生物防御領(lǐng)域投資金額等級(jí)與此大致類(lèi)似。目前，美國(guó)每年有超過(guò)120億美元、軍口近20億美元的生物安全能力建設(shè)投資。[55]

第四，突出科技治理。美國(guó)作為生物技術(shù)強(qiáng)國(guó)，采用基于防范原則的風(fēng)險(xiǎn)治理模式，明確鼓勵(lì)、疏導(dǎo)新興生物技術(shù)發(fā)展。美國(guó)自2011年起發(fā)布一系列關(guān)于生物科技與生物安全的戰(zhàn)略報(bào)告，如《國(guó)家生物經(jīng)濟(jì)藍(lán)圖》（2012年）、《新方向——合成生物學(xué)和新興技術(shù)的倫理問(wèn)題》（2011年）、[56]《迫切需要制定新的舉措防御生物襲擊》（2016年）、[57]《國(guó)土生物防御領(lǐng)域科技能力評(píng)估》（2016年）、[58]《快速通道行動(dòng)委員會(huì)：生物安全與生物安保》（2017年）[59]等戰(zhàn)略報(bào)告，在強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管控的同時(shí)，對(duì)新興的合成生物學(xué)、基因編輯技術(shù)及其他新興生物科技領(lǐng)域的研發(fā)大開(kāi)綠燈。美國(guó)還加強(qiáng)國(guó)內(nèi)生物安全源頭監(jiān)管，2010年以來(lái)先后發(fā)布《加強(qiáng)生物安全和生物安保下一步舉措》[60]《實(shí)現(xiàn)生物技術(shù)產(chǎn)品監(jiān)管體系現(xiàn)代化》[61]《美國(guó)政府生命科學(xué)需關(guān)注兩用研究監(jiān)管政策》[62]《美國(guó)政府對(duì)生命科學(xué)需關(guān)注兩用研究的機(jī)構(gòu)監(jiān)管政策》[63]《關(guān)于潛在大流行病原體管理和監(jiān)督審查機(jī)制的發(fā)展政策指南建議》，[64]全面梳理和加強(qiáng)國(guó)內(nèi)生物風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控，通過(guò)各種約束手段保證生物技術(shù)研究開(kāi)發(fā)安全管理處于良性軌道。但對(duì)于“某些可能對(duì)公眾、動(dòng)植物健康或動(dòng)植物產(chǎn)品構(gòu)成嚴(yán)重威脅的生物制劑和毒素的擁有、使用和轉(zhuǎn)讓”，則通過(guò)《管制生物制劑條例》等實(shí)施最嚴(yán)格的法律監(jiān)管?？傊?，努力發(fā)揮監(jiān)管體系在生物科技研究與轉(zhuǎn)化應(yīng)用中的護(hù)航作用，力圖保持生物技術(shù)研發(fā)處于良性軌道、維護(hù)公眾信心，在國(guó)際社會(huì)上營(yíng)造“合規(guī)”氛圍。

中國(guó)已初步建立生物安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度。一是采用分級(jí)管理，如《生物技術(shù)研究開(kāi)發(fā)安全管理辦法》按照生物技術(shù)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)程度，分為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、較高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和一般風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全管理?xiàng)l例》規(guī)定農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物按照其對(duì)人類(lèi)、動(dòng)植物、微生物和生態(tài)環(huán)境的危險(xiǎn)程度，分為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四個(gè)等級(jí)。二是成立專(zhuān)家委員會(huì)，包括國(guó)家生物技術(shù)研究開(kāi)發(fā)安全管理專(zhuān)家委員會(huì)、農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全委員會(huì)、病原微生物實(shí)驗(yàn)室生物安全專(zhuān)家委員會(huì)、醫(yī)學(xué)倫理專(zhuān)家委員會(huì)等，提供政策技術(shù)咨詢(xún)意見(jiàn)。但是在實(shí)際落實(shí)過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則等是否得到廣泛貫徹還有待評(píng)估，各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度、分類(lèi)與分級(jí)制度、列表制度、許可制度、標(biāo)志制度、越境轉(zhuǎn)移事先知情同意制度、應(yīng)急制度、培訓(xùn)與角度制度、公眾參與制度和法律責(zé)任制度等制度還在探索完善。[65]此外，缺乏有效的監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，有些程序性規(guī)定不能很好地銜接和協(xié)調(diào)，容易出現(xiàn)管理程序上的“錯(cuò)位”現(xiàn)象，導(dǎo)致制度與機(jī)制“空轉(zhuǎn)”。

第五，在國(guó)家安全決策及其實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，智庫(kù)型機(jī)構(gòu)與組織扮演更加活躍的角色。近年來(lái)，美國(guó)的國(guó)家情報(bào)委員會(huì)、國(guó)防部?jī)粼u(píng)估辦公室、國(guó)防科學(xué)委員會(huì)、國(guó)防大學(xué)技術(shù)與國(guó)家安全政策中心、空軍大學(xué)非傳統(tǒng)武器研究中心、蘭德公司等戰(zhàn)略安全智囊，紛紛加強(qiáng)生物科技與國(guó)家戰(zhàn)略安全研究，預(yù)測(cè)未來(lái)10~20年生物科技領(lǐng)域進(jìn)步和技術(shù)擴(kuò)散對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)形態(tài)、對(duì)國(guó)際安全格局的影響（參見(jiàn)表2）。美國(guó)科學(xué)院、生物安全國(guó)家科學(xué)咨詢(xún)委員會(huì)、波多馬克研究所、生物防御藍(lán)帶研究組、核威脅降低倡議組織等科技政策智庫(kù)，圍繞新興生物技術(shù)、兩用研究與技術(shù)兩用、技術(shù)擴(kuò)散、以病原為核心的管理體系漏洞、管理與研發(fā)體系改革路線(xiàn)圖、科技開(kāi)發(fā)與管控戰(zhàn)略、相關(guān)法律法規(guī)修改等議題，頻頻發(fā)聲，謀劃推動(dòng)政策與技術(shù)的融合。[66]

表2 美國(guó)生物安全戰(zhàn)略研究機(jī)構(gòu)及相關(guān)智庫(kù)

資料來(lái)源：作者自制。

在中國(guó)，軍事科學(xué)院、國(guó)防大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院等機(jī)構(gòu)關(guān)于生物制生權(quán)、[67]生物國(guó)防的戰(zhàn)略研判，對(duì)于推進(jìn)生物安全國(guó)家治理體系完善和治理能力現(xiàn)代化、增強(qiáng)國(guó)家軟實(shí)力具有重要意義。但總體看，高端智庫(kù)在生物安全方面的關(guān)注度不足：缺乏對(duì)國(guó)際社會(huì)生物安全、生物防御理論的吸收借鑒與批判，對(duì)國(guó)際生物安全總體態(tài)勢(shì)前瞻把握不到位、對(duì)國(guó)際生物軍控以及其他重大生物安全議題的國(guó)際話(huà)語(yǔ)權(quán)不夠分量。然而，中國(guó)疾病預(yù)防控制中心、中華預(yù)防醫(yī)學(xué)會(huì)等單位于2019年發(fā)起或創(chuàng)辦的生物安全和生物安保領(lǐng)域?qū)I(yè)英文期刊《生物安全和生物安保雜志》（）和《生物安全與健康》（），則為中國(guó)生物安全領(lǐng)域?qū)＜已杏懞蛯?duì)外交流提供了嶄新平臺(tái)。

第六，眾多跨國(guó)性、區(qū)域性或地區(qū)性的機(jī)構(gòu)和組織開(kāi)始進(jìn)行超國(guó)家治理。全球生物安全的超越主權(quán)國(guó)家邊界的本質(zhì)意味著要建構(gòu)一種主權(quán)讓渡式的協(xié)調(diào)體系，進(jìn)行超國(guó)家的治理，以體現(xiàn)全球化時(shí)代全球聯(lián)動(dòng)的本質(zhì)與趨勢(shì)。[68]在國(guó)際層面，《禁止生物武器公約》《禁止化學(xué)武器公約》《生物多樣性公約》《禁用改變環(huán)境技術(shù)公約》《聯(lián)合國(guó)安全理事會(huì)第1540號(hào)決議》等重新成為國(guó)際關(guān)注熱點(diǎn)（參見(jiàn)表3）。美國(guó)、中國(guó)、俄羅斯等27個(gè)國(guó)家以及相關(guān)國(guó)際機(jī)構(gòu)共同啟動(dòng)“全球衛(wèi)生安全議程”全球防控傳染病計(jì)劃。已經(jīng)發(fā)起全球應(yīng)對(duì)流行病威脅的疫苗開(kāi)發(fā)公私合作項(xiàng)目“流行病應(yīng)對(duì)創(chuàng)新聯(lián)盟”，初期籌集資金10億美元。世界銀行宣布啟動(dòng)首個(gè)“疾病大流行債券”基金，這是世界銀行債券首次用于抗擊傳染病，以幫助低收入國(guó)家應(yīng)對(duì)疫情等。

表3 與生物安全有關(guān)的主要國(guó)際和多邊治理框架

注：國(guó)家數(shù)量截止到2019年1月1日。

資料來(lái)源：Kolja Brockmann, Sibylle Bauer and Vincent Boulanin, “Bio Plus X: Arms Control and the Convergence of Biology and Emerging Technologies,” SIPRI, March 2019, https://www.sipri.org/publications/2019/other-publications/bio-plus-x-arms-control-and-convergence-biology-and-emerging-technologies。

作為世界生物科技強(qiáng)國(guó)、曾經(jīng)的生物武器擁有大國(guó)，美國(guó)對(duì)生物軍控進(jìn)程態(tài)度有較明顯轉(zhuǎn)變。從20世紀(jì)70年代“積極”參與主導(dǎo)生物軍控，到進(jìn)入21世紀(jì)對(duì)《禁止生物武器公約》核查議定書(shū)草案的斷然否定、政府生物防御預(yù)算的急劇攀升以及更加強(qiáng)調(diào)生物技術(shù)的出口管制，顯示出美國(guó)的單邊主義傾向。這種基于傳統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)主義安全觀、狹隘的軍事安全觀的做法，顯然不利于全球戰(zhàn)略穩(wěn)定。[69]中國(guó)在《禁止生物武器公約》第八次審議大會(huì)上提出“生物科學(xué)家行為準(zhǔn)則范本”草案，舉辦“構(gòu)建全球生物安全命運(yùn)共同體：制定生物科學(xué)家行為準(zhǔn)則”國(guó)際研討會(huì)、[70]中美生物安全二軌對(duì)話(huà)會(huì)、2019生物安全實(shí)驗(yàn)室管理與技術(shù)國(guó)際培訓(xùn)班等，適時(shí)發(fā)出了中國(guó)聲音，貢獻(xiàn)了中國(guó)智慧，提供了中國(guó)方案，樹(shù)立了中國(guó)形象。

第七，傳統(tǒng)安全決策及其實(shí)現(xiàn)過(guò)程中位于外圍的行業(yè)自律和共同體自治成為焦點(diǎn)。近年來(lái)，生物技術(shù)行業(yè)和共同體的自律水平顯著提高。2003年2月，由英美31位科學(xué)家和生物醫(yī)學(xué)知名期刊主編等組成的“期刊編輯和作者小組”，發(fā)表了一份《關(guān)于生物防御和生物安全考慮的聲明》。[71]該聲明提出了學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的新信息可能被濫用的解決方案建議。當(dāng)前，大多數(shù)聲譽(yù)良好的期刊都有某種形式的咨詢(xún)或?qū)彶槲瘑T會(huì)，可以在出版物引發(fā)潛在的生物安全問(wèn)題的情況下召集咨詢(xún)。另一個(gè)值得注意的例子是國(guó)際基因合成聯(lián)合會(huì)（IGSC）實(shí)施的針對(duì)基因序列潛在濫用的篩選程序。國(guó)際基因合成聯(lián)合會(huì)成立于2009年，目前由7個(gè)合作伙伴組成，占有約80%的國(guó)際商業(yè)基因合成市場(chǎng)。[72]參與這些篩選措施的公司依賴(lài)于“了解您的客戶(hù)”原則和文件管理系統(tǒng)，后者允許對(duì)可疑事件單獨(dú)檢查以確認(rèn)最終用途。[73]自己動(dòng)手做（DIY）群體的作用也在增加，DIY生物學(xué)家已經(jīng)開(kāi)發(fā)了一系列群體標(biāo)準(zhǔn)和倫理規(guī)范。

2018年賀建奎“免疫艾滋病的基因編輯嬰兒事件”發(fā)生后，包括中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)在內(nèi)三部門(mén)負(fù)責(zé)人接受新華社記者采訪(fǎng)表示，此次事件性質(zhì)極其惡劣，已要求有關(guān)單位暫停相關(guān)人員的科研活動(dòng)，對(duì)違法違規(guī)行為堅(jiān)決予以查處。中國(guó)遺傳學(xué)會(huì)、中國(guó)細(xì)胞生物學(xué)會(huì)、中國(guó)科協(xié)生命科學(xué)學(xué)會(huì)聯(lián)合體相繼發(fā)出嚴(yán)正聲明，表明中國(guó)科技界的鮮明立場(chǎng)和堅(jiān)定態(tài)度，反對(duì)挑戰(zhàn)科學(xué)倫理的任何言行。[74]百余位中國(guó)科學(xué)家也發(fā)表聯(lián)署反對(duì)聲明。[75]

三 重新審視中國(guó)國(guó)家生物安全形勢(shì)與治理

隨著國(guó)際格局深刻演變和中華民族復(fù)興步伐加速邁進(jìn)，作為最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)生物科技運(yùn)用和管控能力凸顯不足，面臨來(lái)自外部和內(nèi)部的生物威脅，導(dǎo)致潛在但不必然的生物非安全，生物安全形勢(shì)正進(jìn)入一個(gè)新的轉(zhuǎn)折期。目前，中國(guó)學(xué)術(shù)界基于生物安全危害防控“四防兩?！?，即防御生物武器攻擊、防范生物恐怖襲擊、防止生物技術(shù)濫用、防控傳染病疫情、保護(hù)生物遺傳資源與生物多樣性、保障實(shí)驗(yàn)室安全，提出國(guó)家生物安全能力建設(shè)存在的重大問(wèn)題、能力建設(shè)的目標(biāo)和舉措；[76]伴隨近年來(lái)生物安全法立法提議及2019年以來(lái)全國(guó)人大相關(guān)立法進(jìn)程的加速，學(xué)術(shù)界對(duì)生物安全基本制度、生物安全能力建設(shè)、具體生物安全活動(dòng)的管理和治理手段都進(jìn)行了較為深入的討論。[77]但在理論論證和建構(gòu)的方法論上也有所缺憾，例如，對(duì)科技變革下生物安全危害形態(tài)的把握不全面、不同生物安全危害形式的相互關(guān)系認(rèn)識(shí)不清、生物安全危害形態(tài)的演變機(jī)理和防控策略缺乏系統(tǒng)研判。最根本的是，如果“生物安全的時(shí)代”命題為真，必須以更系統(tǒng)全面的視野、發(fā)展的眼光立體審視中國(guó)“國(guó)家”為主體、輻射國(guó)際和未來(lái)的生物安全能力建設(shè)。

在2020年中國(guó)抗擊新型冠狀病毒肺炎疫情中，充分展現(xiàn)了中國(guó)在保護(hù)人民健康、保障國(guó)家安全，積極應(yīng)對(duì)疫情的能力、實(shí)力、技術(shù)與負(fù)責(zé)任大國(guó)的擔(dān)當(dāng)。為進(jìn)一步提升中國(guó)生物安全領(lǐng)域規(guī)劃與治理的科學(xué)性、預(yù)見(jiàn)性，本文對(duì)未來(lái)10～15年，中國(guó)可能面臨的生物安全形勢(shì)作出以下初步主觀研判，[78]并有針對(duì)性地提出完善中國(guó)生物安全能力建設(shè)和治理舉措的目標(biāo)、路徑。

（一）未來(lái)10~15年中國(guó)面臨的生物安全形勢(shì)預(yù)判

可能的情形是中國(guó)生物安全形勢(shì)基本可控，但整體不夠主動(dòng)。具體情境是：傳統(tǒng)生物安全形態(tài)得到較好治理但在特定外部條件下可能卷土重來(lái)，同時(shí)面臨比較棘手的網(wǎng)絡(luò)生物安全、基因驅(qū)動(dòng)物種控制等新興生物安全領(lǐng)域問(wèn)題；全面融入國(guó)際生物安全相關(guān)公約談判及履約進(jìn)程并具有較高的話(huà)語(yǔ)權(quán)，積極參與維護(hù)國(guó)際特定區(qū)域生物安全事務(wù)。

存在的深層次生物安全風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)是：雖然國(guó)家戰(zhàn)略上比較重視，維持一定或較高額度的生物安全公共投資，但在政策協(xié)調(diào)、組織管理、內(nèi)政外交、國(guó)防方面存在薄弱環(huán)節(jié)，不能平衡多方利益團(tuán)體權(quán)利主張，生物科技發(fā)展步伐不能達(dá)到引領(lǐng)狀態(tài)，生物安全防御體系存在短板、處于路徑鎖定狀態(tài)。一旦發(fā)生重大生物安全事件，雖然能有效管控，但將影響國(guó)家正常經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序。

（二）中國(guó)國(guó)家生物安全能力建設(shè)總體框架

中國(guó)生物安全治理總體框架包括確立國(guó)家生物安全戰(zhàn)略目標(biāo)。全面踐行總體國(guó)家安全觀，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，主動(dòng)預(yù)見(jiàn)、主動(dòng)防御中華民族走向偉大復(fù)興的歷史進(jìn)程中可能遭遇的生物安全重大風(fēng)險(xiǎn)及衍生政治安全、軍事安全、社會(huì)安全、科技安全、信息安全、生態(tài)安全、資源安全風(fēng)險(xiǎn)等，有效管控國(guó)際和國(guó)內(nèi)生物安全戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)，牢牢維護(hù)戰(zhàn)略機(jī)遇期。

三大戰(zhàn)略性議題。一是針對(duì)不明源頭的重大生物安全事件，評(píng)估國(guó)家民口防控機(jī)制可承受范圍；二是針對(duì)內(nèi)生性生物安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的治理，全面貫徹生物安全工作相關(guān)原則精神；[79]三是針對(duì)外源性全球戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，避免生物戰(zhàn)爭(zhēng)的相互摧毀或生物高科技的戰(zhàn)略擠壓。

生物安全能力建設(shè)的基本路徑。建立判斷不同生物安全危害形式的發(fā)生機(jī)理、危害嚴(yán)重程度和現(xiàn)實(shí)緊迫性的機(jī)制。針對(duì)內(nèi)部威脅，強(qiáng)化對(duì)生物科技運(yùn)用潛在安全問(wèn)題的綜合管控能力；針對(duì)中長(zhǎng)期外部和自然威脅，提高生物科技的發(fā)展水平，增強(qiáng)生物防御能力；同時(shí)，努力營(yíng)造生物領(lǐng)域的“共同、綜合、合作、可持續(xù)的安全觀”，避免所謂的絕對(duì)安全。具體內(nèi)容是：

第一，前置國(guó)家生物安全環(huán)境和能力凈評(píng)估。為有效廓清當(dāng)前和下一步生物安全及國(guó)家安全宏觀圖景，必須轉(zhuǎn)變思維，要加緊形成一套較為科學(xué)的流程與技術(shù)方法，[80]從而還原對(duì)生物安全風(fēng)險(xiǎn)的總體認(rèn)識(shí)，避免意識(shí)不足和投入過(guò)度兩種極端風(fēng)險(xiǎn)。加快確定生物安全體系的重大需求或漏洞，引導(dǎo)在生物安全規(guī)劃、科技研發(fā)和戰(zhàn)略準(zhǔn)備方面的資源配置程序。

第二，國(guó)家生物安全能力戰(zhàn)略設(shè)計(jì)與推進(jìn)落實(shí)，優(yōu)化國(guó)家生物安全工作協(xié)調(diào)機(jī)制。重新梳理國(guó)家生物安全協(xié)調(diào)機(jī)制、軍隊(duì)生物安全協(xié)調(diào)機(jī)制的組織管理、工作運(yùn)行和政策保障體系以及組織規(guī)則、運(yùn)行規(guī)則，實(shí)施國(guó)防、外交和國(guó)家安全資源的再平衡。完善國(guó)家、部委和地方生物安全智庫(kù)工作機(jī)制，在突出代表性、專(zhuān)業(yè)性的同時(shí)，建立共識(shí)達(dá)成機(jī)制。發(fā)布《國(guó)家生物安全戰(zhàn)略》、頒布《生物安全法》等，系統(tǒng)梳理國(guó)家生物安全相關(guān)政策及其關(guān)聯(lián)與指向，制定《國(guó)家生物安全戰(zhàn)略》實(shí)施方案和《生物安全法》實(shí)施細(xì)則，建立定期更新和落實(shí)情況向全國(guó)人大有關(guān)委員會(huì)報(bào)告的機(jī)制。建立集中統(tǒng)一的生物安全預(yù)算機(jī)制，定期匯總年度生物安全預(yù)算數(shù)據(jù)，將預(yù)算與國(guó)家生物安全重大項(xiàng)目掛鉤。

國(guó)家整體生物安全基礎(chǔ)能力建設(shè)和綜合能力生成。實(shí)施國(guó)家生物安全監(jiān)測(cè)工程，創(chuàng)建跨機(jī)構(gòu)的生物監(jiān)測(cè)委員會(huì)，系統(tǒng)整合國(guó)家各系統(tǒng)的生物監(jiān)測(cè)能力，鼓勵(lì)數(shù)據(jù)分享。對(duì)國(guó)家部委病原體管控清單、高等級(jí)生物安全實(shí)驗(yàn)室等進(jìn)行審查，建立調(diào)整和替代機(jī)制。要完善關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的新型舉國(guó)體制，加快推進(jìn)人口健康、生物安全等領(lǐng)域科研力量布局，整合生命科學(xué)、生物技術(shù)、醫(yī)藥衛(wèi)生、醫(yī)療設(shè)備等領(lǐng)域的國(guó)家重點(diǎn)科研體系，加強(qiáng)生命科學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究和醫(yī)療健康關(guān)鍵核心技術(shù)突破，加快提高疫病防控和公共衛(wèi)生領(lǐng)域戰(zhàn)略科技力量和戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備能力。強(qiáng)化信息安全，確保病原體和先進(jìn)生物技術(shù)信息免受網(wǎng)絡(luò)攻擊。開(kāi)展致病性微生物暴露研究，建立環(huán)境生物凈化和修復(fù)能力。平衡安全和司法溯源需求，改善生物證據(jù)保護(hù)相關(guān)法規(guī)和實(shí)踐，建立國(guó)家級(jí)司法生物信息溯源機(jī)制。完善對(duì)生物安全情報(bào)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，建立應(yīng)對(duì)生物威脅的國(guó)家情報(bào)管理體系。加強(qiáng)生物安全事件應(yīng)急反應(yīng)體系和能力生成。做好預(yù)案，明確主要牽頭機(jī)構(gòu)及監(jiān)管協(xié)調(diào)職責(zé)，優(yōu)化確定具體防控行動(dòng)模塊和主要決策點(diǎn)；強(qiáng)化桌面推演、演練演習(xí)等系統(tǒng)性的模擬測(cè)試，發(fā)現(xiàn)體系漏洞。開(kāi)展生物安全軍民融合、戰(zhàn)略融合是長(zhǎng)遠(yuǎn)之舉。宜對(duì)以前和現(xiàn)有的軍民合作進(jìn)行系統(tǒng)審查總結(jié)，加快開(kāi)展生物安全軍民融合戰(zhàn)略設(shè)計(jì)，推動(dòng)生物安全布局由以往的條塊分割布局、自發(fā)獨(dú)立推進(jìn)，向統(tǒng)一規(guī)劃設(shè)計(jì)、聯(lián)合系統(tǒng)推進(jìn)的軌道轉(zhuǎn)變。

第三，以人類(lèi)命運(yùn)共同體思維謀劃國(guó)際生物安全和國(guó)家生物安全。圍繞新興生物科技發(fā)展戰(zhàn)略主動(dòng)開(kāi)展國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作，凝聚國(guó)際社會(huì)的戰(zhàn)略共識(shí)，堅(jiān)持系統(tǒng)性思維、復(fù)雜性思維、演化性思維，善于尋求國(guó)際社會(huì)“大家庭”的最大公約數(shù)，也敢于尋求必須突破方向的最小公約數(shù)。保持科學(xué)理性和清醒，堅(jiān)持創(chuàng)新話(huà)語(yǔ)互鑒，在對(duì)話(huà)、交流、交鋒和交融中，以及在《禁止生物武器公約》《禁止化學(xué)武器公約》《生物多樣性公約》《禁用改變環(huán)境技術(shù)公約》《聯(lián)合國(guó)安全理事會(huì)第1540號(hào)決議》《國(guó)際衛(wèi)生條例》《全球衛(wèi)生安全議程》等國(guó)際條約履約、計(jì)劃落實(shí)上貢獻(xiàn)更多中國(guó)智慧。

（三）深化國(guó)家生物安全治理的若干舉措

順應(yīng)科技變革大趨勢(shì)、順應(yīng)新時(shí)代國(guó)家安全治理模式由單一治理主體向多元治理主體轉(zhuǎn)變、強(qiáng)制治理向綜合治理轉(zhuǎn)變、行政治理向法治治理轉(zhuǎn)變以及封閉治理向開(kāi)放治理轉(zhuǎn)變的四大轉(zhuǎn)變，[81]原有的生物科技產(chǎn)品監(jiān)管模式、研發(fā)管理模式、進(jìn)出口監(jiān)管模式、公眾參與模式等都可能不再完全適用，國(guó)家生物安全治理宜同步變革。

第一，擴(kuò)大參與主體的范圍、渠道及其代表性。創(chuàng)造對(duì)話(huà)平臺(tái)，改進(jìn)與學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界、金融界、社會(huì)機(jī)構(gòu)和DIY群體的各種利益相關(guān)者的聯(lián)系和互動(dòng)。在國(guó)家科技項(xiàng)目和社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目中，側(cè)重支持生物安全領(lǐng)域跨學(xué)科合作，包括社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)之間的合作。與生物安全協(xié)會(huì)、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)合作，提高對(duì)技術(shù)融合如何影響生物安全和更廣泛的生物風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)；編寫(xiě)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)緩解機(jī)制的信息材料、專(zhuān)著和培訓(xùn)課程，例如出口管制、網(wǎng)絡(luò)生物安全等。推動(dòng)行業(yè)自律和合規(guī)，促進(jìn)生物安全意識(shí)和投融資機(jī)制創(chuàng)新。

第二，有序引入更多適宜的治理工具。建立和完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、監(jiān)測(cè)預(yù)警制度、聯(lián)防聯(lián)控制度、標(biāo)準(zhǔn)制度、名錄清單管理制度、信息公開(kāi)和共享制度、信用管理制度、應(yīng)急預(yù)演和救援制度、生物及其制品進(jìn)出口的安全風(fēng)險(xiǎn)防范與控制制度、國(guó)家信息交流與生物安全資料交換制度、生物安全的國(guó)家報(bào)告制度等，劃定法律邊界，規(guī)定法定資質(zhì)，明確法定程序，開(kāi)展規(guī)范銜接，強(qiáng)化法律執(zhí)行，為全面提高國(guó)家生物安全的治理能力奠定規(guī)范體系基礎(chǔ)。[82]適應(yīng)技術(shù)變革，建立生物技術(shù)產(chǎn)品與信息服務(wù)的新型監(jiān)管模式。創(chuàng)建獨(dú)立工作組，評(píng)估生物科技發(fā)展及與納米技術(shù)、機(jī)器人技術(shù)、人工智能、3D打印技術(shù)等技術(shù)融合對(duì)其部門(mén)職責(zé)的影響，靠前服務(wù)國(guó)內(nèi)相關(guān)研究機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)界，提高政府相關(guān)部門(mén)的認(rèn)知和監(jiān)管能力，與時(shí)俱進(jìn)建立更集中、流暢的生物技術(shù)產(chǎn)品政府監(jiān)管體系，加快批準(zhǔn)基于新技術(shù)產(chǎn)生的新醫(yī)療對(duì)策，加速戰(zhàn)略物資的公共采購(gòu)。

第三，強(qiáng)化底線(xiàn)思維、風(fēng)險(xiǎn)思維和未來(lái)思維。轉(zhuǎn)變安全觀念，著眼“生物安全的時(shí)代”，設(shè)想最極端的情況，設(shè)置未來(lái)情景預(yù)案，積極進(jìn)行國(guó)家生物安全應(yīng)急系統(tǒng)的能力測(cè)試，塑造管理認(rèn)知環(huán)境和共識(shí)，進(jìn)而針對(duì)性設(shè)定加強(qiáng)國(guó)家生物安全能力和戰(zhàn)略物資儲(chǔ)備建設(shè)目標(biāo)。

第四，推倡源頭治理和開(kāi)放治理，開(kāi)展負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新和科學(xué)傳播。將科學(xué)傳播、社會(huì)倫理法律、風(fēng)險(xiǎn)溝通等納入前沿生物科技研究決策和生物安全戰(zhàn)略制定過(guò)程。傳播前沿生物科技知識(shí)和政策，防范科學(xué)研究或新生物技術(shù)工具應(yīng)用中可能產(chǎn)生的新流行病風(fēng)險(xiǎn)和其他嚴(yán)重后果。將嚴(yán)格規(guī)范科研行為與保護(hù)科研人員的積極性相結(jié)合，培養(yǎng)高素質(zhì)的潛在創(chuàng)新人力資源，凝聚社會(huì)共識(shí)、激發(fā)社會(huì)活力。設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)溝通戰(zhàn)略、計(jì)劃、產(chǎn)品和渠道，力爭(zhēng)覆蓋整個(gè)社會(huì)和各類(lèi)人群，向公眾提供清晰真實(shí)及時(shí)的信息和有效溝通。

結(jié)語(yǔ)：生物安全的時(shí)代終將到來(lái)

科學(xué)是“歷史的有力的杠桿”，是“最高意義上的革命力量”。生物科技創(chuàng)新正在重塑人與自然、人與社會(huì)以至人與自身的關(guān)系，特別是安全關(guān)系。生物安全既包括重大傳染病、微生物耐藥和生物入侵等這類(lèi)自然發(fā)生或者人類(lèi)社會(huì)活動(dòng)誘導(dǎo)的安全類(lèi)型，也包括人為惡意目的的生物恐怖、生物武器威脅，以及為遏制上述風(fēng)險(xiǎn)或人類(lèi)自身需要而采取研發(fā)產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)導(dǎo)致的實(shí)驗(yàn)室生物安全、轉(zhuǎn)基因安全、技術(shù)謬用和濫用、生物資源和人類(lèi)遺傳資源安全形態(tài)。隨著科技的發(fā)展，部分行為體可能為追逐絕對(duì)生物安全或戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)利益，促進(jìn)基于生物危害因子的改造，使得生物經(jīng)濟(jì)安全、網(wǎng)絡(luò)生物安全、物種群體操控等生物安全形態(tài)浮現(xiàn)。而且可以預(yù)計(jì)，未來(lái)將會(huì)有更多復(fù)雜、混合、交織的生物安全形態(tài)，既有的生物安全類(lèi)型也會(huì)呈現(xiàn)出全新的面貌。

因其涉及危害因素的跨界性、主體的多元性、技術(shù)的鮮明兩用性、技術(shù)更新?lián)Q代強(qiáng)節(jié)奏性，生物安全的非傳統(tǒng)安全特征將更加明顯。令人憂(yōu)慮的是，未來(lái)這種新生物科技暴力的極端應(yīng)用或者新型疫情的自然暴發(fā)或人為誘發(fā)，與人類(lèi)既有的核武技術(shù)存在類(lèi)似的武器效果，并在特定性能和效能方面更勝一籌。而且，不排除生物戰(zhàn)威脅和生物恐怖合二為一，演化為戰(zhàn)略威懾、戰(zhàn)略訛詐、超限戰(zhàn)的靈巧新工具。在和平與發(fā)展兩個(gè)重大問(wèn)題上，在塑造人類(lèi)命運(yùn)共同體進(jìn)程中，生物科技變革從未扮演如此重要和關(guān)鍵的角色，生物科技也從未與人類(lèi)社會(huì)未來(lái)前途命運(yùn)如此息息相關(guān)。

從全球來(lái)看，生物安全出現(xiàn)新“事態(tài)”“勢(shì)態(tài)”“世態(tài)”“時(shí)態(tài)”已成定勢(shì)，其在國(guó)家安全和戰(zhàn)略安全中的地位將進(jìn)一步提升。解決生物安全問(wèn)題，即要認(rèn)識(shí)到當(dāng)前和未來(lái)的生物安全主要形態(tài)和危害、發(fā)展演變規(guī)律以及應(yīng)對(duì)策略，形成國(guó)家生物安全基本能力，更要觀其形、窺其意、溯其源，把握國(guó)際和國(guó)內(nèi)生物安全大勢(shì)，積極塑造主動(dòng)預(yù)見(jiàn)和主動(dòng)防御能力，發(fā)展生物安全經(jīng)濟(jì)學(xué)和生物安全統(tǒng)籌學(xué)，在源頭上或防控鏈條關(guān)鍵環(huán)節(jié)上實(shí)現(xiàn)生物風(fēng)險(xiǎn)因子的識(shí)別、干涉、控制或替代，努力避免全局性風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略能力的浪費(fèi)或消耗。在國(guó)家生物安全能力建設(shè)和治理上，必須堅(jiān)持全局視野和內(nèi)省視野。既要端起發(fā)展的望遠(yuǎn)鏡，以全球視野、人類(lèi)命運(yùn)共同體視野謀劃與推動(dòng)國(guó)際、國(guó)內(nèi)生物安全和發(fā)展聯(lián)動(dòng)問(wèn)題，更要端起國(guó)情和科技實(shí)情的放大鏡、經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制機(jī)制的聚焦鏡、自身思維的反光鏡，辨明生物安全與政治經(jīng)濟(jì)文化軍事管理信息要素的互動(dòng)，順應(yīng)新時(shí)代國(guó)家安全治理模式轉(zhuǎn)型，在國(guó)家生物安全戰(zhàn)略目標(biāo)和實(shí)施、生物安全理論革新、生物安全環(huán)境和能力評(píng)估以及國(guó)家安全治理的諸多策略、手段和工具上綜合考慮，多端發(fā)力，形成中國(guó)的集成優(yōu)勢(shì)，切實(shí)體現(xiàn)中國(guó)社會(huì)主義制度優(yōu)勢(shì)和治理優(yōu)勢(shì)。

展望未來(lái)，生物科技變革及其衍生安全問(wèn)題，已經(jīng)逐漸觸及人類(lèi)安全觀念和現(xiàn)代文明的內(nèi)源性危機(jī)或挑戰(zhàn)。任何一個(gè)主動(dòng)或被動(dòng)介入這一歷史進(jìn)程的個(gè)體、群體和國(guó)家都有著自己的現(xiàn)實(shí)責(zé)任和歷史使命。通過(guò)采取個(gè)體、團(tuán)體、國(guó)家和全球多層面的協(xié)調(diào)治理模式，積極回應(yīng)國(guó)際生物安全大變局，則未來(lái)生物科技變革潛能有望有序釋放，而生物科技對(duì)人類(lèi)和平與發(fā)展事業(yè)的價(jià)值將充分展現(xiàn)。

[1] 王小理：《生物安全大變局：美國(guó)生物安全形勢(shì)、治理格局與可能走向》，戰(zhàn)略前沿技術(shù)公眾號(hào)，2017年3月2日，https://mp.weixin.qq.com/s/LmV7WI3_vyqOeTGEhDvqTA。

[2] 世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)：《我們共同的未來(lái)》，國(guó)家環(huán)保局外事辦公室譯，北京：世界知識(shí)出版社1989年版，第288-289頁(yè)。

[3] 劉杰、任小波、姚遠(yuǎn)、褚鑫、易軒、蘇榮輝：《我國(guó)生物安全問(wèn)題的現(xiàn)狀分析及對(duì)策》，載《中國(guó)科學(xué)院院刊》2016年第4期，第388頁(yè)。

[4] 鄭濤、田德橋、祖正虎、朱聯(lián)輝、黃培堂、沈倍奮：《生物安全是國(guó)家戰(zhàn)略必需的生命工程》，載《軍事醫(yī)學(xué)》2014年第2期，第90頁(yè)。

[5] 王子燦：《論生物安全法的基本原則與基本制度》，載《法學(xué)評(píng)論》2006年第2期，第147頁(yè)。

[6] 于文軒：《生物安全立法研究》，北京：清華大學(xué)出版社2009年版，第17頁(yè)。

[7] 柴衛(wèi)東：《生物欠防備對(duì)國(guó)家安全的危害》，載《國(guó)際安全研究》2014年第1期，第142頁(yè)。

[8] 陳家寬：《〈生物安全法〉應(yīng)關(guān)注哪些生物安全問(wèn)題？》，載《北京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2019年第5期，第32頁(yè)。

[9] 劉杰、任小波、姚遠(yuǎn)、褚鑫、易軒、蘇榮輝：《我國(guó)生物安全問(wèn)題的現(xiàn)狀分析及對(duì)策》，載《中國(guó)科學(xué)院院刊》2016年第4期，第389頁(yè)。

[10] Pandemic Prediction and Forecasting Science and Technology Working Group, “Towards Epidemic Prediction: Federal Efforts and Opportunities in Outbreak Modeling,” December 2016, https://obamawhitehouse.archives.gov/sites/default/files/microsites/ostp/NSTC/towards_epidemic_prediction-federal_efforts_and_opportunities.pdf.

[11] WHO, “List of Blueprint Priority Diseases,” February 2018, https://www.who.int/blueprint/ priority-diseases/en/?rel=0.

[12] 劉磊、黃卉：《尼克松政府對(duì)生化武器的政策與〈禁止生物武器公約〉》，載《史學(xué)月刊》2014年第4期，第67頁(yè)。

[13]United Nations Office at Geneva, “Membership of the Biological Weapons Convention,”April 3, 2020, https://www.unog.ch/80256EE600585943/(httpPages)/7BE6CBBEA0477B52C12571860035FD5C.

[14] Rebecca L. Brown, “Bioterrorism Fear Accidents More than Attacks,” August 29, 2018, https://thebulletin.org/2018/08/bioterrorism-fear-accidents-more-than-attacks.

[15] Bipartisan Commission on Biodefense, “A National Blueprint for Biodefense: Leadership and Major Reform Needed to Optimize Efforts,” October 28, 2015, https://biodefensecommission.org/wp- content/uploads/2015/10/NationalBluePrintNov2018-03.pdf.

[16] Avi Selk, “Bill Gates: Bioterrorism Could Kill More than Nuclear War - But No One Is Ready to Deal with It,”, February 18, 2017, https://www.washingtonpost.com/news/ worldviews/wp/2017/02/18/bill-gates-bioterrorism-could-kill-more-than-nuclear-war-but-no-one-is-ready-to-deal-with-it.

[17] Anita Hawser, “Biology as a Weapon,” September 15, 2016, https://www.defenceprocuremen tinternational.com/features/chemical-biological-radiological-and-nuclear/biology-as-a-weapon-feature-cbrn.

[18] UNEP, “Frontiers 2016: Emerging Issues of Environmental Concern,” May 20, 2016, https:// www.unenvironment.org/resources/frontiers-2016-emerging-issues-environmental-concern.

[19] 吳合琴、呂春榮：《學(xué)者稱(chēng)中國(guó)外來(lái)有害生物近600種威脅生態(tài)安全》，新華網(wǎng)，2016年4月22日，http://www.xinhuanet.com/politics/2016-04/22/c_128919685.htm。

[20] 戴小楓、吳孔明、萬(wàn)方浩、陳萬(wàn)全、李立會(huì)：《中國(guó)農(nóng)業(yè)生物安全的科學(xué)問(wèn)題與任務(wù)探討》，載《中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)》2008年第6期，第1693頁(yè)。

[21] Alison Young and Nick Penzenstadler, “Inside America’s Secretive Biolabs,” May 28, 2015, https://www.usatoday.com/story/news/2015/05/28/biolabs-pathogens-location-incidents/26587505.

[22] Alison Young and Tom Vanden Brook, “Pentagon: Poor Testing Led to Army Shipping Live Anthrax,” July 23, 2015, https://www.usatoday.com/story/news/nation/2015/07/23/army-anthrax-shipments- pentagon-army/30154545.

[23] Tania Rabesandratana, “Pasteur Institutes Acknowledge Unauthorized Import of MERS Samples on a Flight from Seoul to Paris,” October 24, 2016, https://www.sciencemag.org/news/ 2016/10/pasteur-institutes-acknowledge-unauthorized-import-mers-samples-flight-seoul-paris.

[24] The National Academies of Sciences, Engineering, and Medicine, “If Misused, Synthetic Biology Could Expand the Possibility of Creating New Weapons; DOD Should Continue to Monitor Advances in the Field, New Report Says,” June 19, 2018, https://www.nationalacademies.org/news/ 2018/06/if-misused-synthetic-biology-could-expand-the-possibility-of-creating-new-weapons-dod-should-continue-to-monitor-advances-in-the-field-new-report-say.

[25] Emily Baumgaertner, “As D.I.Y. Gene Editing Gains Popularity, ‘Someone Is Going to Get Hurt’,”, May 15, 2018, https://www.nytimes.com/2018/05/14/science/biohackers- gene-editing-virus.html.

[26] 王小理、周冬生：《面向2035年的國(guó)際生物安全形勢(shì)》，載《學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)》2019年12月20日，第A2版。

[27] Kolja Brockmann, Sibylle Bauer and Vincent Boulanin, “Bio Plus X: Arms Control and the Convergence of Biology and Emerging Technologies,” SIPRI, March 2019, https://www.sipri.org/ publications/2019/other-publications/bio-plus-x-arms-control-and-convergence-biology-and-emerging-technologies.

[28] 劉術(shù)、蔣麗勇、李麗娟等：《國(guó)外生物安全管理》，載王磊、張宏、王華主編：《全球生物安全發(fā)展報(bào)告（2017~2018年度）》，北京：科學(xué)出版社2019年版，第37頁(yè)。

[29] Elisabeth Eaves, “IARPA Director Jason Matheny Advances Tech Tools for US Espionage,”, Vol. 73, No. 2, 2017, p. 69.

[30] 王小理：《生物科技發(fā)展與人類(lèi)命運(yùn)共同體塑造》，載《學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)》2018年8月1日，第6版。

[31] The National Academies of Sciences, Engineering, and Medicine,, Washington, D. C.: The National Academies Press, 2016, pp. 19-20.

[32] Kenneth A. Oye, Maureen O’Leary and Margaret F. Riley, “Revisit NIH Biosafety Guidelines,”, Vol. 357, No. 6352, 2017, p. 627.

[33] “Bio Plus X: Arms Control and the Convergence of Biology and Emerging Technologies,” SIPRI, March 2019, https://www.sipri.org/publications/2019/other-publications/bio-plus-x-arms-control- and-convergence-biology-and-emerging-technologies.

[34] 王小理：《生物科技將引發(fā)戰(zhàn)斗力生成模式變革》，載《解放軍報(bào)》2017年4月14日，第11版。

[35] Kate Charlet, “The New Killer Pathogens: Countering the Coming Bioweapons Threat,” April 17, 2018, https://carnegieendowment.org/2018/04/17/new-killer-pathogens-countering-coming-bioweapons- threat-pub-76009.

[36] Randall S. Murch, William K. So, Wallace G. Buchholz, Sanjay Raman and Jean Peccoud, “Cyberbiosecurity: An Emerging New Discipline to Help Safeguard the Bioeconomy,”, Vol. 6, No. 39, 2018, p. 1.

[37] Natasha E. Bajema, Diane DiEuliis, Charles Lutes and Yong-Bee Lim, “The Digitization of Biology: Understanding the New Risks and Implications for Governance,” July 2018, https:// wmdcenter.ndu.edu/Publications/Publication-View/Article/1569559/the-digitization-of-biology-understanding-the-new-risks-and-implications-for-go.

[38] Jean Peccoud, Jenna E. Gallegos, Randall Murch, Wallace G. Buchholz and Sanjay Raman, “Cyberbiosecurity: From Naive Trust to Risk Awareness,”, Vol. 36, No. 1, 2018, pp. 4-7.

[39] 王小理：《網(wǎng)絡(luò)生物安全：大國(guó)博弈的另類(lèi)疆域》，載《學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)》2019年4月24日，第6版。

[40] The National Academies of Sciences, Engineering, and Medicine,, Washington, D. C.: The National Academies Press, 2020, pp. 234-241.

[41] 王小理：《網(wǎng)絡(luò)生物安全：大國(guó)博弈的另類(lèi)疆域》，載《學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)》2019年4月24日，第6版。

[42] [美] 詹姆斯·多爾蒂、[美] 小羅伯特·普法爾茨格拉夫：《爭(zhēng)論中的國(guó)際關(guān)系理論》，閻學(xué)通、陳寒溪等譯，北京：世界知識(shí)出版社2003年版，第419頁(yè)。

[43] 周媛媛：《非傳統(tǒng)安全視角下的生物安全》，載《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》2004年第4期，第20頁(yè)。

[44] 鄭濤、田德橋、祖正虎、朱聯(lián)輝、黃培堂、沈倍奮：《生物安全是國(guó)家戰(zhàn)略必需的生命工程》，載《軍事醫(yī)學(xué)》2014年第2期，第90頁(yè)。

[45] The White House,, September 18, 2018, https://www.whitehouse. gov/wp-content/uploads/2018/09/National-Biodefense-Strategy.pdf.

[46] Biodefense Summit Transcript, “Remarks by Kelvin Droegemeier, Director, Office of Science and Technology Policy, Executive Office of the President,” April 17, 2019, https://www.phe.gov/ Preparedness/biodefense-strategy/Pages/opening-remarks.aspx.

[47] 《中央國(guó)家安全委員會(huì)第一次會(huì)議召開(kāi)習(xí)近平發(fā)表重要講話(huà)》，中國(guó)政府網(wǎng)，2014年4月15日，http://www.gov.cn/xinwen/2014-04/15/content_2659641.htm。

[48] 《習(xí)近平在北京考察新冠肺炎防控科研攻關(guān)工作：協(xié)同推進(jìn)新冠肺炎防控科研攻關(guān)為打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)提供科技支撐》，中國(guó)政府網(wǎng)，2020年3月2日，http://www.gov.cn/xinwen/2020- 03/02/content_5486004.htm。

[49] Jonathan B. Tucker and Erin R. Mahan, “President Nixon’s Decision to Renounce the U. S. Offensive Biological Weapons Program,” October 1, 2009, https://ndupress.ndu.edu/Media/News/ Article/718029/president-nixons-decision-to-renounce-the-us-offensive-biological-weapons-progr.

[50] 田德橋：《美國(guó)生物防御》，北京：中國(guó)科學(xué)技術(shù)出版社2017年版，第59-67頁(yè)。

[51] 中國(guó)生物技術(shù)發(fā)展中心：《中華人民共和國(guó)生物安全相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章匯編》，北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社2019年版；何蕊、田金強(qiáng)、潘子奇、張連祺：《我國(guó)生物安全立法現(xiàn)狀與展望》，載《第二軍醫(yī)大學(xué)學(xué)報(bào)》2019年第9期，第937-944頁(yè)。

[52] 王小理、閆桂龍：《我國(guó)生物安全凈評(píng)估淺談》，載王磊、張宏、王華：《全球生物安全發(fā)展報(bào)告（2017~2018年度）》，北京：科學(xué)出版社2019年版，第159頁(yè)。

[53] 田德橋、王華：《基于詞頻分析的美英生物安全戰(zhàn)略比較》，載《軍事醫(yī)學(xué)》2019年第7期，第487頁(yè)

[54] 王小理：《生命科學(xué)與生物技術(shù)呈現(xiàn)高速發(fā)展態(tài)勢(shì)》，載中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部編著：《2018國(guó)際科學(xué)技術(shù)發(fā)展報(bào)告》，北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社2018年版，第68-69頁(yè)。

[55] 田德橋、朱聯(lián)輝、黃培堂、王玉民、鄭濤：《美國(guó)生物防御戰(zhàn)略計(jì)劃分析》，載《軍事醫(yī)學(xué)》2012年第10期，第772-776頁(yè)。

[56] Presidential Commission for the Study of Bioethical Issues, “New Directions: The Ethics of Synthetic Biology and Emerging Technologies,” December 2010, https://bioethicsarchive.georgetown. edu/pcsbi/sites/default/files/PCSBI-Synthetic-Biology-Report-12.16.10_0.pdf.

[57] PCAST, “PCAST Letter to the President on Action Needed to Protect against Biological Attack,” November 15, 2016, https://obamawhitehouse.archives.gov/blog/2016/11/15/pcast-letter- president-action-needed-protect-against-biological-attack.

[58] Biological Defense Research and Development Subcommittee (BDRD) of the Committee on Homeland and National Security of the National Science and Technology Council,, December 2016, https://obamawhitehouse. archives.gov/sites/default/files/microsites/ostp/NSTC/biodefense_st_report_final.pdf.

[59] Biological Defense Research and Development Subcommittee (BDRD) of the Committee on Homeland and National Security of the National Science and Technology Council,, January 2017, https://obamawhitehouse.archives.gov/ sites/default/files/microsites/ostp/NSTC/ftac-bio-report.pdf.

[60] The White House,, August 18, 2014, https://obamawhitehouse.archives.gov/sites/default/files/microsites/ostp/enhancing_biosafety_and_biosecurity_19aug2014_final.pdf.

[61] The White House,, January 4, 2017, https:// obamawhitehouse.archives.gov/sites/default/files/microsites/ostp/2017_coordinated_framework_update.pdf.

[62] Assistant Secretary for Preparedness and Response,, March 29, 2012, https://www.phe.gov/s3/ dualuse/documents/us-policy-durc-032812.pdf.

[63] Assistant Secretary for Preparedness and Response,, September 24, 2014, https://www.phe.gov/s3/dualuse/Documents/durc-policy.pdf.

[64] Assistant Secretary for Preparedness and Response,, January 9, 2017, https://www.phe.gov/s3/dualuse/Documents/P3CO-FinalGuidanceStatement.pdf.

[65] 王子燦：《生物安全法：對(duì)生物技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與微生物風(fēng)險(xiǎn)的法律控制》，北京：法律出版社2015年版，第143-175頁(yè)。

[66] 王小理、周冬生：《面向2035年的國(guó)際生物安全形勢(shì)》，載《學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)》2019年12月20日，第2版。

[67] 郭繼衛(wèi)：《制生權(quán)引爆新軍事革命》，載《中國(guó)國(guó)防報(bào)》2012年1月2日，第3版。

[68] 周媛媛：《非傳統(tǒng)安全視角下的生物安全》，載《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》2004年第4期，第20頁(yè)。

[69] 王小理、薛楊、楊霄：《國(guó)際生物軍控現(xiàn)狀與展望》，載《學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)》2019年6月14日，第2版。

[70] 《“構(gòu)建全球生物安全命運(yùn)共同體：制定生物科學(xué)家行為準(zhǔn)則”國(guó)際研討會(huì)在津舉行》，新華網(wǎng)，2018年6月27日，http://www.xinhuanet.com/world/2018-06/27/c_1123043188.htm。

[71] Ronald Atlas, et al., “Statement on the Consideration of Biodefence and Biosecurity,”, Vol. 421, No. 6925, 2003, p. 771.

[72] Claire Marris, Catherine Jefferson and Filippa Lentzos, “Negotiating the Dynamics of Uncomfortable Knowledge: The Case of Dual Use and Synthetic Biology,”, Vol. 9, No. 4, 2014, pp. 393-420.

[73] Sibylle Bauer, Kolja Brockmann, Mark Bromley and Giovanna Maletta, “Challenges and Good Practices in the Implementation of the EU’s Arms and Dual-use Export Controls: A Cross-sector Analysis,” SIPRI, July 2017, https://www.sipri.org/publications/2017/challenges-and-good-practices- implementation-eus-arms-and-dual-use-export-controls-cross-sector.

[74] 陳芳、胡喆：《國(guó)家衛(wèi)健委、科技部、中國(guó)科協(xié)負(fù)責(zé)人回應(yīng)“基因編輯嬰兒”事件：已要求有關(guān)單位暫停相關(guān)人員的科研活動(dòng)、對(duì)違法違規(guī)行為堅(jiān)決予以查處》，新華網(wǎng)，2018年11月29日，http://www.xinhuanet.com/politics/2018-11/29/c_1123786707.htm。

[75] 賀梨萍：《百名科學(xué)家聯(lián)名發(fā)聲：堅(jiān)決反對(duì)、強(qiáng)烈譴責(zé)人體胚胎基因編輯》，澎湃新聞，2018年11月26日，https://www.thepaper.cn/newsDetail_forward_2672612。

[76] 鄭濤、黃培堂、沈倍奮：《認(rèn)清形勢(shì)解決問(wèn)題，加快我國(guó)生物安全能力建設(shè)步伐》，載《軍事醫(yī)學(xué)》2014年第2期，第84-85頁(yè)；田德橋、王華：《基于詞頻分析的美英生物安全戰(zhàn)略比較》，載《軍事醫(yī)學(xué)》2019年第7期，第487頁(yè)。

[77] 崔國(guó)斌：《〈生物安全法〉應(yīng)重點(diǎn)管控生物技術(shù)研究和商業(yè)化應(yīng)用》，載《北京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2019年第5期，第26-27頁(yè)；秦天寶：《生物安全立法模式之實(shí)證考察：比較法的視角》，載《吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》2013年第5期，第117頁(yè)；孫佑海：《加快生物安全立法，全面提升生物安全治理能力》，載《光明日?qǐng)?bào)》2020年2月22日，第7版。

[78] 王小理、閆桂龍：《我國(guó)生物安全凈評(píng)估淺談》，載王磊、張宏、王華：《全球生物安全發(fā)展報(bào)告（2017~2018年度）》，北京：科學(xué)出版社2019年版，第165-166頁(yè)。

[79] 孫佑海：《加快生物安全立法，全面提升生物安全治理能力》，載《光明日?qǐng)?bào)》2020年2月22日，第7版。

[80] 王小理：《疫情阻擊戰(zhàn)就是科技攻關(guān)戰(zhàn)》，載《學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)》2020年2月26日，第6版。

[81] 李文良：《新時(shí)代中國(guó)國(guó)家安全治理模式轉(zhuǎn)型研究》，載《國(guó)際安全研究》2019年第3期，45頁(yè)。

[82] 常紀(jì)文：《加快構(gòu)建國(guó)家生物安全法律法規(guī)體系》，載《學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)》2020年2月17日，第1版。

D815.5; E863

A

2095-574X（2020）04-0109-27

王小理，中國(guó)科學(xué)院上海巴斯德研究所副研究員，遠(yuǎn)望智庫(kù)特約研究員（上海 郵編：200031）。

10.14093/j.cnki.cn10-1132/d.2020.04.005

2020-03-11】

2020-03-30】

*本文得到中國(guó)科學(xué)院政策調(diào)研課題“中科院參與上?？苿?chuàng)中心建設(shè)的戰(zhàn)略與政策”（項(xiàng)目號(hào)：ZYS-2018-02）的支持。作者感謝《國(guó)際安全研究》三位匿名審稿專(zhuān)家的評(píng)審意見(jiàn)，文責(zé)自負(fù)。在本文前期素材準(zhǔn)備和起草過(guò)程中，筆者得到以下眾多同事、業(yè)內(nèi)同仁對(duì)有關(guān)工作的寶貴支持：中國(guó)科學(xué)院重大科技任務(wù)局劉杰、任小波、褚鑫；中國(guó)科學(xué)院辦公廳劉赫丹；中國(guó)科學(xué)院上海營(yíng)養(yǎng)與健康研究所上海生命科學(xué)信息中心于建榮、熊燕、阮梅花、劉曉；中國(guó)科學(xué)院上海巴斯德研究所劉冬平；遠(yuǎn)望智庫(kù)易本勝、劉長(zhǎng)利；中國(guó)軍控與裁軍協(xié)會(huì)王尼，原副會(huì)長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)楊翊；國(guó)家生物防護(hù)裝備工程技術(shù)研究中心祁建城；中國(guó)疾病預(yù)防控制中心趙赤鴻、魏強(qiáng)；海軍軍醫(yī)大學(xué)趙平；原軍事醫(yī)學(xué)科學(xué)院王松俊研究員；軍事科學(xué)院田德橋、王磊、程鯉、張露、朱聯(lián)輝等；國(guó)防大學(xué)石海明；戰(zhàn)略支援部隊(duì)信息工程大學(xué)閆桂龍；中國(guó)現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系研究院楊霄；上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué)程亞文；天津大學(xué)張衛(wèi)文；上海財(cái)經(jīng)大學(xué)嚴(yán)劍峰等，以及其他相關(guān)部門(mén)同志。一并致謝！

【責(zé)任編輯：齊 琳】