李雅雯

[提要] 本文將2015年珠海實(shí)行自貿(mào)區(qū)政策作為一項(xiàng)自然實(shí)驗(yàn)，采用合成控制法，構(gòu)建“反事實(shí)”樣本，基于城市層面研究自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)珠海創(chuàng)新水平的政策效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：自貿(mào)區(qū)政策的實(shí)施對(duì)珠海創(chuàng)新能力具有正向作用，且在短期內(nèi)政策效果強(qiáng)烈。自貿(mào)區(qū)的設(shè)立有利于提高區(qū)域創(chuàng)新水平，推動(dòng)技術(shù)改革創(chuàng)新和區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：珠海;自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū);區(qū)域創(chuàng)新效應(yīng);合成控制法

中圖分類(lèi)號(hào)：F752.8;F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2020年4月14日

一、引言

為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，進(jìn)一步深化體制改革，基于上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)設(shè)立的經(jīng)驗(yàn)，黨中央和國(guó)務(wù)院決定于2014年12月設(shè)立廣東、天津、福建自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。作為國(guó)家戰(zhàn)略，廣東自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是粵港澳大灣區(qū)的重要樞紐，是全面深化改革的試驗(yàn)田，涵蓋廣州南沙、深圳蛇口和珠海橫琴三個(gè)片區(qū)，總面積116.2平方公里。其中，珠海毗鄰澳門(mén)，且隨著港珠澳大橋的開(kāi)通，港珠澳三地聯(lián)系更為密切、交流更加頻繁。2015年4月23日，廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)橫琴片區(qū)正式掛牌設(shè)立?？偯娣e28平方公里的珠海橫琴自貿(mào)區(qū)，由此成為“特區(qū)中的特區(qū)”。

二、文獻(xiàn)綜述與理論分析

自貿(mào)區(qū)的設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響，主要通過(guò)人才引進(jìn)和技術(shù)轉(zhuǎn)移來(lái)實(shí)現(xiàn)。一方面自貿(mào)區(qū)的設(shè)立涵蓋了制度等方面的改革創(chuàng)新，一系列的人才引進(jìn)優(yōu)惠政策有助于人才的流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)人力資本的合理配置，推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。錢(qián)曉燁等（2010）認(rèn)為從業(yè)人員的教育程度與省域創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)程度十分密切，且相比于中等、初等教育水平勞動(dòng)者，接受過(guò)高等教育的從業(yè)人員對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)顯著增大。陳愛(ài)貞、劉志彪（2014）對(duì)上海自貿(mào)區(qū)進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)的設(shè)立有助于實(shí)現(xiàn)中國(guó)要素市場(chǎng)的開(kāi)放，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。另一方面自貿(mào)區(qū)的設(shè)立有助于引進(jìn)外商對(duì)華投資，促進(jìn)資本流動(dòng)和技術(shù)的國(guó)際轉(zhuǎn)移，從而促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。Muller和Zenker（2001）認(rèn)為知識(shí)密集型企業(yè)積極地參與知識(shí)創(chuàng)造、轉(zhuǎn)化和傳播的活動(dòng)，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新極其重要。周明升、韓冬梅（2018）以上海自貿(mào)區(qū)金融開(kāi)放創(chuàng)新為切入點(diǎn)，研究上海自貿(mào)區(qū)金融開(kāi)放創(chuàng)新的政策效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)上海自貿(mào)區(qū)金融開(kāi)放創(chuàng)新對(duì)其金融行業(yè)和地區(qū)GDP增長(zhǎng)具有正向作用。劉秉鐮、王鉞（2018）研究了上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立能夠顯著提高上海的創(chuàng)新水平。因此，在理論上，自貿(mào)區(qū)的設(shè)立有助于加大外商對(duì)華投資、人才引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新等，為推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新奠定堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)基礎(chǔ)，從而更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

三、研究設(shè)計(jì)

Abadie和Gardeazabal（2003）提出的合成控制法，近年來(lái)被廣泛應(yīng)用到政策評(píng)估之中。該方法通過(guò)對(duì)其他沒(méi)有設(shè)立自貿(mào)區(qū)的城市進(jìn)行加權(quán)平均，構(gòu)造出一個(gè)在政策實(shí)施前與實(shí)驗(yàn)組幾乎完全擬合的控制組，由控制組的數(shù)據(jù)再構(gòu)建出“反事實(shí)”樣本，即合成控制對(duì)象，以模擬在不實(shí)施自貿(mào)區(qū)政策的情況下自貿(mào)區(qū)城市的創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r，進(jìn)而比較“反事實(shí)”樣本與實(shí)驗(yàn)組在政策實(shí)施前后的差異。本文根據(jù)所獲數(shù)據(jù)得到合適的權(quán)重值，從而獲得合成珠海與珠海在政策實(shí)施前的創(chuàng)新發(fā)展數(shù)據(jù)。通過(guò)加權(quán)后得到的合成珠海的創(chuàng)新水平模擬珠海在不實(shí)施自貿(mào)區(qū)設(shè)立政策時(shí)的創(chuàng)新情況，珠海與合成珠海之間的專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量水平與創(chuàng)新投入水平差異，即是自貿(mào)區(qū)的成立對(duì)珠海創(chuàng)新能力的影響。

（一）模型說(shuō)明。借鑒劉秉鐮、王鉞（2018）已有研究，假設(shè)已獲得P+1個(gè)地區(qū)在t∈[1，T]期內(nèi)的R&D支出額數(shù)據(jù)，IitN表示第i∈[1，P+1]個(gè)地區(qū)在時(shí)間t不實(shí)施自貿(mào)區(qū)政策時(shí)的R&D支出總額，IitC表示第i個(gè)地區(qū)在t時(shí)點(diǎn)實(shí)施自貿(mào)區(qū)政策時(shí)的R&D支出總額?，F(xiàn)假定地區(qū)i在時(shí)點(diǎn)t=T0處宣布設(shè)立自貿(mào)區(qū)，則在[1，T0]期內(nèi)地區(qū)i的創(chuàng)新活動(dòng)不受自貿(mào)區(qū)設(shè)立政策的影響，IitC=IitN;在[T0+1，T]期內(nèi)，即自貿(mào)區(qū)設(shè)立后，令it=IitC-IitN，表示由自貿(mào)區(qū)的設(shè)立所引起的第i個(gè)地區(qū)在時(shí)點(diǎn)t的創(chuàng)新能力的變化。

（二）模型構(gòu)建。對(duì)于設(shè)立自貿(mào)區(qū)的珠海，可以真實(shí)地獲得珠海設(shè)立自貿(mào)區(qū)后的R&D支出額數(shù)據(jù)IitC，但珠海在假設(shè)沒(méi)有設(shè)立自貿(mào)區(qū)的情況下的R&D支出額IitN是無(wú)法真實(shí)得到的。參照Abadie等（2005）的研究，構(gòu)造“反事實(shí)”變量，本文采用如下所示的因子模型：

其中，t是影響所有地區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)的時(shí)間固定效應(yīng);t是一個(gè)1×r維的未知參數(shù)向量;Zi表示不受自貿(mào)區(qū)設(shè)立政策影響的控制變量，是一個(gè)r×1維可觀測(cè)到的協(xié)變量;t是無(wú)法觀測(cè)到的1×F維共同因子;i是不可觀測(cè)到的F×1維地區(qū)固定效應(yīng);it表示每個(gè)地區(qū)都無(wú)法觀測(cè)到的短期沖擊，在各地區(qū)水平上的平均值為0。

假定在第1個(gè)地區(qū)（i=1）設(shè)立了自貿(mào)區(qū)，其余的P個(gè)地區(qū)（i=2，…，P+1）均未實(shí)施自貿(mào)區(qū)政策?，F(xiàn)考慮一個(gè)P+1維向量權(quán)重W=（2，…，p+1），滿足p≥0，p=2，…，P+1，且使得2+3+…+p+1=1成立。對(duì)各地區(qū)的結(jié)果變量值進(jìn)行加權(quán)處理，得到下式：

Abadie等（2005）在研究中指出，當(dāng)政策作用后的時(shí)間段相比于實(shí)施政策前的時(shí)間段較短時(shí)，上式中的it將趨近于0。因此，p*Ip1是I1tN的無(wú)偏估計(jì)量，下式可以用來(lái)表示政策效應(yīng)的估計(jì)值：

四、實(shí)證檢驗(yàn)

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源。廣東珠海橫琴自貿(mào)區(qū)于2015年正式掛牌設(shè)立，因此可將該自貿(mào)區(qū)政策的實(shí)施視為一項(xiàng)自然實(shí)驗(yàn)，政策沖擊時(shí)間定為2015年。由于廣東省自貿(mào)區(qū)包括珠海、廣州、深圳三個(gè)城市，為使得文章結(jié)論更為可靠，本文剔除廣州、深圳這兩個(gè)實(shí)施自貿(mào)區(qū)政策的城市后，選取2011～2017年廣東省其余19個(gè)城市的數(shù)據(jù)作為樣本，進(jìn)而研究分析自貿(mào)區(qū)政策對(duì)珠海區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，數(shù)據(jù)來(lái)源于各年《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》。其中，將珠海作為實(shí)驗(yàn)組樣本，其余18個(gè)城市作為控制組樣本。

（二）變量說(shuō)明

1、被解釋變量。創(chuàng)新投入水平（R&D）。本文使用R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出額來(lái)表示創(chuàng)新投入水平，根據(jù)中華人民共和國(guó)科技部印發(fā)的《區(qū)域創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系》，研究與發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)支出與地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）比值是衡量國(guó)家或地區(qū)科技投入水平最為重要、最為綜合的指標(biāo)，也是我國(guó)科技發(fā)展規(guī)劃的一個(gè)重要指標(biāo)。

2、預(yù)測(cè)控制變量。區(qū)域創(chuàng)新水平受到許多因素的影響，本文研究的是自貿(mào)區(qū)的設(shè)立對(duì)珠海創(chuàng)新水平的影響。因此，本文選取的預(yù)測(cè)控制變量既客觀地反映了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，又可以根據(jù)自貿(mào)區(qū)政策而發(fā)生改變。同時(shí)，根據(jù)合成控制法思想，預(yù)測(cè)控制變量的選取要保證合成珠海與珠海在自貿(mào)區(qū)設(shè)立之前，創(chuàng)新水平的影響因素及其影響程度盡可能保持一致。因此，借鑒已有研究，本文選擇的預(yù)測(cè)控制變量主要包括工業(yè)發(fā)展水平（Ind）、人力資本水平（Hr）、金融發(fā)展水平（Fin）、居民消費(fèi)水平（Roc）、政府介入經(jīng)濟(jì)程度（Gov）、國(guó)際技術(shù)溢出效應(yīng)（FDI）、對(duì)外開(kāi)放程度（Open）、交通基礎(chǔ)設(shè)施（Inf）。

借鑒魯釗陽(yáng)（2012）、宋雪（2018）等學(xué)界已有研究，本文將工業(yè)發(fā)展水平定義為工業(yè)增加值，代表了地區(qū)的工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r。人力資本水平定義為勞動(dòng)力平均受教育年限，反映了區(qū)域內(nèi)勞動(dòng)力素質(zhì)?？紤]到金融對(duì)區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新能力的支持主要體現(xiàn)在信貸支持上，金融發(fā)展水平定義為金融機(jī)構(gòu)貸款余額占GDP的比重。伴隨著居民消費(fèi)規(guī)模的快速擴(kuò)張，中國(guó)城鄉(xiāng)居民的消費(fèi)結(jié)構(gòu)正由物質(zhì)型消費(fèi)為主向服務(wù)型消費(fèi)為主轉(zhuǎn)型，消費(fèi)者對(duì)服務(wù)的需求數(shù)量和質(zhì)量不斷提高，激勵(lì)企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因此將居民消費(fèi)水平作為解釋變量，定義為居民消費(fèi)支出占GDP的比重。政府介入經(jīng)濟(jì)程度定義為政府財(cái)政支出占GDP的比重，作為衡量地方政府資源投入力度的重要指標(biāo)。國(guó)際經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)定義FDI占固定資產(chǎn)投資比重，反映外商直接投資對(duì)于創(chuàng)新的影響作用。對(duì)外開(kāi)放程度定義為貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額占GDP的比重，自貿(mào)區(qū)政策直接影響地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放程度。交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)作為地區(qū)發(fā)展的基礎(chǔ)，定義為人均鋪裝道路面積。各變量說(shuō)明如表1所示。（表1）

（三）實(shí)證結(jié)果。本文通過(guò)其余18個(gè)未設(shè)立自貿(mào)區(qū)的城市構(gòu)建“反事實(shí)”樣本，即合成珠海，將其作為控制組，珠海作為實(shí)驗(yàn)組。在樣本研究期間，珠海與合成珠海之間R&D支出的差額即為珠海自貿(mào)區(qū)設(shè)立的政策效應(yīng)。珠海與合成珠海的R&D支出情況及自貿(mào)區(qū)政策效應(yīng)如表2所示。（表2、圖1、圖2）

由圖1和表2可以看出，在自貿(mào)區(qū)設(shè)立之前，珠海和合成珠海的R&D支出差異很小，二者幾乎完全重合，說(shuō)明政策實(shí)施前合成珠海與珠海的創(chuàng)新水平擬合程度很高。珠海自貿(mào)區(qū)于2015年設(shè)立后，其創(chuàng)新水平持續(xù)提高，其中珠海R&D支出從2016年490，502.8萬(wàn)元增加到2017年的590，914.3萬(wàn)元，增速高達(dá)20.5%，超過(guò)同時(shí)期珠海地區(qū)GDP增速18.0%，且與合成珠海創(chuàng)新水平的差異逐漸擴(kuò)大。

結(jié)合表2和圖2，以2015年作為事件點(diǎn)，政策效應(yīng)在2015年后逐漸顯現(xiàn)。相比于設(shè)立自貿(mào)區(qū)后，在2011～2014年政策效應(yīng)幾乎為0，而在自貿(mào)區(qū)政策實(shí)施后，珠海與合成珠海的R&D支出差額從2015年的19，385.97萬(wàn)元增加到2017年的88，566.12萬(wàn)元，平均增長(zhǎng)率高達(dá)65.9%。其中，2015～2016年、2016～2017年增速分別高達(dá)77.9%、156.8%，遠(yuǎn)高于同時(shí)期珠海地區(qū)GDP增速，這說(shuō)明自貿(mào)區(qū)政策的實(shí)施極大地促進(jìn)了珠海的區(qū)域創(chuàng)新水平，并且在短時(shí)期內(nèi)增速極快，政策效應(yīng)強(qiáng)烈。

五、結(jié)論及啟示

本文利用政策評(píng)估技術(shù)中的合成控制法，將2015年珠海實(shí)施自貿(mào)區(qū)政策視為一項(xiàng)自然實(shí)驗(yàn)，通過(guò)廣東省其余18個(gè)未設(shè)立自貿(mào)區(qū)的城市構(gòu)建“反事實(shí)”樣本，比較珠海與合成珠海的R&D支出差額，并將其作為珠海自貿(mào)區(qū)設(shè)立的政策效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)的設(shè)立有利于提高珠海的創(chuàng)新水平，且在短期內(nèi)政策效果強(qiáng)烈。

基于城市層面研究自貿(mào)區(qū)的設(shè)立對(duì)珠海技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，為其他自貿(mào)區(qū)的設(shè)立發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。一方面為政策制定者提供相關(guān)借鑒，有助于其制定貿(mào)易優(yōu)惠政策，實(shí)現(xiàn)貨物和服務(wù)貿(mào)易的自由流動(dòng)，使各國(guó)或地區(qū)交往更加密切，擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，深化改革開(kāi)放政策，促進(jìn)國(guó)際間資本流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新;另一方面政府部門(mén)深化體制改革，推動(dòng)制度創(chuàng)新，積極培養(yǎng)引進(jìn)高科技創(chuàng)新型人才，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才隊(duì)伍，有利于推進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。

在理論上，基于城市層面更為微觀地探討自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響效應(yīng)，有助于彌補(bǔ)相關(guān)研究領(lǐng)域的空白。但鑒于獲取數(shù)據(jù)資料有限，本文僅從珠海整體創(chuàng)新能力進(jìn)行分析，以后相關(guān)研究有待深入。

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