賀愛(ài)英　李雪

關(guān)鍵詞 企業(yè)信息公示 商業(yè)秘密 知情權(quán)

作者簡(jiǎn)介：賀愛(ài)英，長(zhǎng)春工業(yè)大學(xué)，碩士，研究方向：思想政治教育、法學(xué);李雪，吉林省通聯(lián)信用服務(wù)有限公司法務(wù)，研究方向：法學(xué)。

中圖分類號(hào)：D922.29? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.07.199

一、企業(yè)信息公示概述

（一）企業(yè)信息公示概念

這個(gè)概念的由來(lái)是指公示義務(wù)主體按照相關(guān)法律規(guī)定，通過(guò)特定公示平臺(tái)，將法定的涉企信息向社會(huì)公布。這種公示的運(yùn)用體現(xiàn)了“三位一體”監(jiān)管措施，即政府監(jiān)管、企業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督，構(gòu)成以上三方監(jiān)管主體共治的新型信用監(jiān)管模式。在此類制度的構(gòu)建上，我國(guó)走在了世界前列。2014年8月，我國(guó)頒布了《企業(yè)信息公示暫行條例》，以及國(guó)務(wù)院相關(guān)政府部門又配套制定了五部規(guī)章，打下了企業(yè)信息公示制度的基礎(chǔ)，確立了企業(yè)信息公示制度。

（二）企業(yè)信息公示義務(wù)主體

現(xiàn)今，我國(guó)在制定法律、法規(guī)、規(guī)章時(shí)，將監(jiān)管責(zé)任的義務(wù)主體進(jìn)行擴(kuò)大，不再僅僅局限政府部門作為監(jiān)管主體。具體來(lái)說(shuō)，我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管的傳統(tǒng)主體一直以來(lái)都專屬于政府部門，也就是說(shuō)監(jiān)管主體具有壟斷性。而在企業(yè)信息公示中，工商部門為主要公示信息的義務(wù)主體;國(guó)土資源部、環(huán)境保護(hù)部門作為輔助性的公示信息的義務(wù)主體，承擔(dān)除工商部門以外的政府公示信息義務(wù)，這兩大類政府公示義務(wù)主體相輔相成，相互促進(jìn)，作為政府部門的公示義務(wù)主體共同服務(wù)于我國(guó)新時(shí)代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)建設(shè)中。從上面論述可知，《企業(yè)信息公示暫行條例》作為新近頒布的條例有所突破，增加了企業(yè)作為公示義務(wù)主體，企業(yè)作為市場(chǎng)一大主體又被授予監(jiān)管義務(wù)，也突顯了我國(guó)制定法律、法規(guī)、規(guī)章的重大進(jìn)步，監(jiān)管理念、監(jiān)管方式和監(jiān)管維度發(fā)生重大轉(zhuǎn)變。企業(yè)作為公示義務(wù)主體為新規(guī)定、新嘗試，所以需要嚴(yán)格規(guī)定企業(yè)的信息公示權(quán)利和義務(wù)，強(qiáng)化和督促企業(yè)的公示主體責(zé)任，同時(shí)也要提高企業(yè)的自治管理水平和企業(yè)自身道德和誠(chéng)信建設(shè)。該條例中共管思路，將企業(yè)信息公示制度分級(jí)、分層監(jiān)管，突顯了政府部門、我國(guó)企業(yè)、社會(huì)等多角度、多維度進(jìn)行管控，使我國(guó)企業(yè)一直以來(lái)由單純的被監(jiān)管者一躍轉(zhuǎn)變?yōu)殡p重身份，既是被監(jiān)管者又是參與者。

（三）企業(yè)信息公示的公示范圍

因?yàn)槠髽I(yè)作為公示義務(wù)第二大主體，公示范圍更需要予于界定清晰，防止商業(yè)秘密或個(gè)人隱私被泄露?！镀髽I(yè)信息公示暫行條例》與我國(guó)其他行政法規(guī)、行政規(guī)章保持一致，呈現(xiàn)出概括式與列舉式相結(jié)合的方式對(duì)公示信息范圍進(jìn)行界定，既以概括式為主列舉式為輔的方式。對(duì)概括式的規(guī)定如下，局限在信息形成的主體和來(lái)源兩大類，第一類為政府部門的履職類涉企信息;第二類為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類信息。對(duì)企業(yè)信息公示列舉式的規(guī)定如下，選擇公示信息范圍是企業(yè)列舉式主要特色，比如對(duì)企業(yè)年度報(bào)告內(nèi)容的規(guī)定就采用了列舉式，包括企業(yè)通信地址、郵政編碼、聯(lián)系電話、電子郵箱等信息一共列舉了七大項(xiàng)，這在一定程度上平衡了企業(yè)信息公示與商業(yè)秘密保護(hù)的沖突。

二、商業(yè)秘密保護(hù)淺析

（一）商業(yè)秘密及其保護(hù)概念的界定

商業(yè)秘密，是指企業(yè)在長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，而形成的一種商業(yè)運(yùn)行經(jīng)營(yíng)理論，是企業(yè)資本、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等受到保護(hù)的重要依據(jù)。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，以及經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快，企業(yè)越來(lái)越重視保護(hù)商業(yè)秘密，尤其是上市公司在對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)上進(jìn)行多層防護(hù)，例如擴(kuò)大保密信息的范圍以及保密義務(wù)、保密主體、密級(jí)類型。而對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)的界定，就要重點(diǎn)突出我國(guó)商業(yè)經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)法律制度，國(guó)家通過(guò)加強(qiáng)對(duì)商業(yè)資源保護(hù)法律法規(guī)的制定，企業(yè)通過(guò)商業(yè)資本運(yùn)作等多種渠道保護(hù)，以期加強(qiáng)企業(yè)商業(yè)信息防護(hù)。

（二）商業(yè)秘密的信息范圍

商業(yè)秘密作為特定信息在《中國(guó)人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中分為技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息。其中技術(shù)性信息主要涉及生產(chǎn)領(lǐng)域、高科技領(lǐng)域;而經(jīng)營(yíng)信息涉及的范圍更廣泛些，幾乎任何企業(yè)都存在經(jīng)營(yíng)信息，但是分配、交換與消費(fèi)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)信息更廣泛。但這種分類還需要根據(jù)各類企業(yè)的特性進(jìn)行詳細(xì)界定，技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息是從法律上予以權(quán)威性的規(guī)定，但是實(shí)際運(yùn)用到生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中企業(yè)又展現(xiàn)出新的形式，可能會(huì)包涵有特定內(nèi)容的商業(yè)信息，例如有關(guān)的會(huì)議文件、紀(jì)要和決定。同時(shí)應(yīng)該引起立法者、執(zhí)法者、企業(yè)注意的問(wèn)題是，就企業(yè)自身而言，商業(yè)秘密的外延有一定的延展性，在一定范圍內(nèi)是模糊的，有其不確定性，其原因是隨著企業(yè)不斷發(fā)展，會(huì)階段性的淘汰不適宜的商業(yè)秘密、豐富新的技術(shù)信息以及經(jīng)營(yíng)信息。

三、企業(yè)信息公示與商業(yè)秘密保護(hù)的沖突

（一）企業(yè)信息公示與商業(yè)秘密保護(hù)的功能沖突

通過(guò)前面對(duì)企業(yè)信息公示與商業(yè)秘密保護(hù)的理論研究，我們不難發(fā)現(xiàn)與兩者有關(guān)的制度構(gòu)建都是從保護(hù)企業(yè)的角度上出發(fā)，但是兩者保護(hù)的著眼點(diǎn)又各不相同?！镀髽I(yè)信息公示暫行條例》重視“嚴(yán)管”，加強(qiáng)事前、事中、事后三位一體的監(jiān)管制度體系，強(qiáng)化企業(yè)信用約束，保障誠(chéng)信企業(yè)在法律保護(hù)下有序經(jīng)營(yíng)，所以信息公示注重保護(hù)合法的企業(yè)、監(jiān)管非法經(jīng)營(yíng)的企業(yè)。而“保護(hù)”二字作為商業(yè)秘密保護(hù)制度的核心，我們可以一目了然的總結(jié)出不管是合法經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，亦或是非法經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，商業(yè)秘密保護(hù)制度都給予重量級(jí)的保護(hù)。例如不論是2018年1月1日施行的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，還是2007年2月1日施行的《最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》都毫不例外的將保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益列為立法目的，強(qiáng)調(diào)懲罰泄露商業(yè)秘密的行為。通過(guò)以上對(duì)比分析，對(duì)企業(yè)這一市場(chǎng)主體，兩種保護(hù)措施又呈現(xiàn)出互相矛盾的現(xiàn)象，監(jiān)管的保護(hù)與毫無(wú)保留的保護(hù)制度功能設(shè)計(jì)帶來(lái)的沖突又不可避免。

（二）公眾知情權(quán)與商業(yè)秘密權(quán)沖突

《企業(yè)信息公示暫行條例》并沒(méi)有明確表述公眾知情權(quán)，但很容易發(fā)現(xiàn)有關(guān)信息公眾信息知情權(quán)隱晦的藏于其中，在實(shí)踐中更是表現(xiàn)的很突出。而對(duì)于商業(yè)秘密的保護(hù)卻直接體現(xiàn)在《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》相關(guān)條款中。法律規(guī)定知情權(quán)的權(quán)利主體為社會(huì)公眾，包括政府機(jī)關(guān)、社會(huì)組織以及公民個(gè)人等，體現(xiàn)了商業(yè)秘密權(quán)的義務(wù)主體與知情權(quán)的權(quán)利主體相一致。兩者的權(quán)利客體又相交織在一起，比如對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，訴訟信息是公示的權(quán)利客體也是商業(yè)保密的權(quán)利客體，兩者在權(quán)利客體上的沖突也就顯而易見(jiàn)了。接下來(lái)我們要重點(diǎn)厘清行使方式，“公示查詢”是企業(yè)信息公示制度行使方式;簽訂競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議、保密協(xié)議、保密協(xié)議寓于合同中、制定保密制度、月度保密考試、文件標(biāo)識(shí)密集字樣等都是商業(yè)秘密權(quán)的行使方式?！镀髽I(yè)信息公示暫行條例》已經(jīng)施行了近6年，越來(lái)越多的權(quán)利主體通過(guò)查詢信息公示平臺(tái)了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況、訴訟情況等。而對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，訴訟情況的公示會(huì)給企業(yè)帶來(lái)很多不確定的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，所有兩者背馳于道，必然沖突。

（三）債權(quán)人知情權(quán)與商業(yè)秘密權(quán)沖突

為了加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的社會(huì)監(jiān)督，保護(hù)債權(quán)人知情權(quán)的最大化。債權(quán)人通過(guò)信息公示平臺(tái)，很容易知曉債務(wù)人的較大部分信息，保障債權(quán)人實(shí)現(xiàn)利益最大化。而債權(quán)人知曉公示信息的過(guò)程也是企業(yè)實(shí)體商業(yè)秘密權(quán)流失的過(guò)程，兩者必然引起實(shí)質(zhì)問(wèn)題沖突。企業(yè)以公示資產(chǎn)類信息來(lái)體現(xiàn)其信用情況、以公示訴訟類信息來(lái)體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)情況。風(fēng)險(xiǎn)信息和信用信息會(huì)直接呈現(xiàn)出履約能力和償債能力，債權(quán)人或合作人會(huì)根據(jù)獲得的信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。債務(wù)人各種信息公示的越多，商業(yè)秘密權(quán)益受到的傷害越多，因此很多債務(wù)人為了減少信息公示帶來(lái)的損害，不得不放棄很多既得利益。經(jīng)分析，債權(quán)人與債務(wù)人是兩個(gè)權(quán)利義務(wù)相互排斥的主體，在公示信息與商業(yè)秘密保護(hù)上一定存在著需要調(diào)和的沖突。

四、企業(yè)信息公示與商業(yè)秘密保護(hù)的平衡措施

（一）構(gòu)建多層次的企業(yè)信息公示制度

企業(yè)信息的多層次公示，是一種公示制度，它體現(xiàn)了企業(yè)信息公示的差異化。不同行業(yè)，不同規(guī)?；蛘卟煌M織形式的企業(yè)各自的環(huán)境與內(nèi)在是不同的，所以對(duì)于他們?cè)谄髽I(yè)信息公示的方式與內(nèi)容應(yīng)該差別對(duì)待。多層次的企業(yè)信息公示制度既明確了企業(yè)信息公示的義務(wù)，又對(duì)不同企業(yè)實(shí)行了差別待遇，對(duì)不同規(guī)模的企業(yè)來(lái)講無(wú)疑是最適合各自企業(yè)的公示制度。對(duì)于小型和微型企業(yè)，他們的體量決定了他們對(duì)于信息公示承受能力是極其敏感、脆弱的?？赡芤粭l信息的公示就會(huì)導(dǎo)致他們的經(jīng)營(yíng)陷入難以解決的困境，有鑒于此，對(duì)于小、微企業(yè)，他們的公示信息程度應(yīng)當(dāng)是最輕的，從而在當(dāng)前的制度中，對(duì)小、微企業(yè)公示信息的配置上做出適當(dāng)?shù)陌才?，?duì)小、微企業(yè)的商業(yè)秘密盡可能進(jìn)行保護(hù)。對(duì)大型企業(yè)處于企業(yè)生態(tài)鏈的上游，在資產(chǎn)總額、從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)收入等方面的優(yōu)勢(shì)是中小企業(yè)不可企及的，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響也是重中之重，因此大型企業(yè)對(duì)于信息公示的承受能力無(wú)疑也是最強(qiáng)的，應(yīng)當(dāng)著重?cái)U(kuò)大大型企業(yè)的公示信息的范圍。

（二）推動(dòng)企業(yè)信息的自主公示

依據(jù)法律權(quán)威性公示企業(yè)信息在實(shí)踐中給企業(yè)帶來(lái)很多經(jīng)營(yíng)困境，往往讓企業(yè)雪上加霜，所以企業(yè)信息的自主公示制度的呼聲越來(lái)越高，已有迫在眉睫之勢(shì)。比如對(duì)準(zhǔn)上市公司或者預(yù)備上市公司，因?yàn)樾畔⒌墓咀屗麄冎荒苓x擇不訴訟或者訴訟調(diào)解，這種選擇會(huì)直接導(dǎo)致企業(yè)利益的喪失。如果賦予企業(yè)信息公示自主權(quán)也是對(duì)企業(yè)的一種保護(hù)，可以通過(guò)制定相關(guān)法律、法規(guī)，規(guī)定企業(yè)可以選擇自主公示的信息，既在最大限度的保障企業(yè)的利益，又能實(shí)現(xiàn)信息公示制度。

（三）強(qiáng)化企業(yè)信息的強(qiáng)制公示

雖然，企業(yè)信息公示的自主權(quán)更有利于企業(yè)商業(yè)秘密的保護(hù)，但也剝奪了社會(huì)公眾和債權(quán)人的知情權(quán)，而為了維護(hù)上述人員權(quán)益得到有效保護(hù)，我們有必要要求企業(yè)當(dāng)期經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化是，必須進(jìn)行公示。包括但不限于企業(yè)重大資產(chǎn)變動(dòng)、企業(yè)破產(chǎn)清算、法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)和申報(bào)債權(quán)的通知和公告等。企業(yè)發(fā)生上述情況時(shí)，必須強(qiáng)制其公示以維護(hù)社會(huì)公眾尤其是債權(quán)人的權(quán)益。

（四）涉及商業(yè)秘密的公示制度

商業(yè)秘密的價(jià)值屬性就在于其秘密性，而秘密性也是法律保護(hù)的起因條件。如若因?yàn)槠髽I(yè)信息公示制度將涉及企業(yè)商業(yè)秘密的信息公布于眾，其實(shí)也是對(duì)我國(guó)有關(guān)法律的破壞，進(jìn)一步將是對(duì)企業(yè)秘密權(quán)的傷害。因此，我國(guó)法律、法規(guī)需要構(gòu)建一個(gè)緩沖條款即為豁免公示制度，這種制度需要公示義務(wù)主體向政府監(jiān)管部門提出豁免申請(qǐng)，監(jiān)管部門根據(jù)申請(qǐng)內(nèi)容在不違反國(guó)家強(qiáng)制性規(guī)定的情況下予以豁免公示。我們可以看出這是保護(hù)企業(yè)秘密權(quán)的最后一道防線，可以彌補(bǔ)因?yàn)槠髽I(yè)信息公示給企業(yè)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)利益的損害，其實(shí)也是化解商業(yè)秘密權(quán)保護(hù)與信息公示制度矛盾的有效利器。

五、結(jié)語(yǔ)

企業(yè)信息公示制度與商業(yè)秘密保護(hù)制度相互矛盾、相互沖突，監(jiān)管“利刃”與保護(hù)“武器”很難相融合。伴隨著國(guó)家對(duì)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)越來(lái)越重視，以及越來(lái)越規(guī)范化引領(lǐng)，我們可以預(yù)知企業(yè)信息公示制度的公示力度會(huì)乘勢(shì)而上，會(huì)對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)發(fā)生沖擊。故我們應(yīng)該防患于未然，在未發(fā)生之時(shí)進(jìn)行避免并盡快采取規(guī)避措施，以確保企業(yè)信息公示制度與商業(yè)秘密保護(hù)可以平衡發(fā)展。

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