杜傳忠 劉志鵬

(南開大學(xué)，天津 300071)

一、引言

近年來，隨著人工智能技術(shù)的迅速發(fā)展和應(yīng)用，各產(chǎn)業(yè)從數(shù)字化逐步走向智能化，我國經(jīng)濟(jì)開始進(jìn)入智能經(jīng)濟(jì)時(shí)代。受到目前人工智能算法的技術(shù)特性所限，主流的人工智能模型只有在利用大規(guī)模的數(shù)據(jù)樣本進(jìn)行訓(xùn)練的前提下，才能達(dá)到產(chǎn)業(yè)化所需性能，因此數(shù)據(jù)成為智能經(jīng)濟(jì)在當(dāng)前發(fā)展階段的核心生產(chǎn)要素。與此相對應(yīng)的是，數(shù)據(jù)平臺(tái)作為數(shù)據(jù)供給的主要渠道之一，成為智能經(jīng)濟(jì)時(shí)代的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施。要發(fā)展新一代人工智能產(chǎn)業(yè)、推動(dòng)人工智能與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，就必須打破各行業(yè)、各企業(yè)、政府各部門之間存在的“信息孤島”問題，圍繞數(shù)據(jù)平臺(tái)打造智能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)，從而支撐、驅(qū)動(dòng)智能經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。這一過程既需要政府的主動(dòng)引領(lǐng)，也需要市場的內(nèi)生發(fā)展。目前，我國從政府的角度正在大力推進(jìn)地方政府?dāng)?shù)據(jù)平臺(tái)的建設(shè)，以“云上貴州”、貴州大數(shù)據(jù)交易所等為代表的政府?dāng)?shù)據(jù)平臺(tái)蓬勃發(fā)展。各級(jí)政府在不斷推進(jìn)電子政務(wù)建設(shè)的過程中積累了大量數(shù)據(jù)資源，其中包括3000余個(gè)數(shù)據(jù)庫，李克強(qiáng)總理指出，這些數(shù)據(jù)要“盡最大可能地公開”[1]。從市場的角度，阿里巴巴、騰訊等互聯(lián)網(wǎng)巨頭憑借自身積累的數(shù)據(jù)資源，也在積極發(fā)展數(shù)據(jù)平臺(tái)業(yè)務(wù)。

數(shù)據(jù)平臺(tái)的發(fā)展給經(jīng)濟(jì)、社會(huì)帶來了廣泛而深刻的影響，其中既起到了正面的推動(dòng)作用，也產(chǎn)生了一定負(fù)面效應(yīng)。正面推動(dòng)主要體現(xiàn)為對智能化進(jìn)程的加速。規(guī)模龐大的互聯(lián)網(wǎng)及移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)用戶和豐富的應(yīng)用場景給我國的經(jīng)濟(jì)智能化帶來了重要的比較優(yōu)勢。盡管目前我國在算法領(lǐng)域與美國等發(fā)達(dá)國家還存在一定差距，但在某些特定的智能應(yīng)用領(lǐng)域已經(jīng)居于世界領(lǐng)先水平。例如，天網(wǎng)工程所積累的數(shù)據(jù)資源助力?？低曆邪l(fā)了智能安防系列產(chǎn)品，在視頻監(jiān)控行業(yè)的市場份額居全球第一。負(fù)面效應(yīng)則包括企業(yè)利用信息不對稱侵犯用戶數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)及隱私權(quán)、通過價(jià)格歧視攫取消費(fèi)者福利等等。針對這些問題，政府應(yīng)建立和完善數(shù)據(jù)定價(jià)機(jī)制，并采取必要的規(guī)制手段，確保經(jīng)濟(jì)智能化發(fā)展過程中的分配公平，使智能化帶來的發(fā)展紅利能夠惠及大眾。

本文將結(jié)合經(jīng)濟(jì)智能化發(fā)展需求和我國數(shù)據(jù)平臺(tái)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，對數(shù)據(jù)平臺(tái)加以界定，并揭示其作為關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施推動(dòng)產(chǎn)業(yè)智能化轉(zhuǎn)型的內(nèi)在機(jī)理，進(jìn)而通過對不同類型數(shù)據(jù)平臺(tái)的分析、比較來刻畫其產(chǎn)業(yè)生態(tài)特征及影響，同時(shí)分析數(shù)據(jù)平臺(tái)的負(fù)面效應(yīng)以及政府應(yīng)采取的規(guī)制方式，最后提出相應(yīng)政策建議。

二、數(shù)據(jù)平臺(tái)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用機(jī)理

(一)數(shù)據(jù)平臺(tái)的基本內(nèi)涵

人工智能作為新一輪技術(shù)革命的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，目前正處于實(shí)現(xiàn)廣泛應(yīng)用、深入推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化的初期，其發(fā)展需要數(shù)據(jù)、算法、算力三大要素的支撐。其中數(shù)據(jù)，特別是質(zhì)量達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)，是智能經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，而數(shù)據(jù)平臺(tái)則是各產(chǎn)業(yè)特別是各傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在推進(jìn)智能化轉(zhuǎn)型過程中獲取高質(zhì)量數(shù)據(jù)資源的主要渠道，因此數(shù)據(jù)平臺(tái)可視為智能經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中最重要的基礎(chǔ)設(shè)施之一。此外，由于大部分企業(yè)不可能獨(dú)立建立足夠的算力來支撐智能化算法對大數(shù)據(jù)的處理，所以它們對數(shù)據(jù)平臺(tái)的需求不僅僅是數(shù)據(jù)資源本身，還有處理數(shù)據(jù)所需的算力。也就是說，數(shù)據(jù)平臺(tái)將提供數(shù)據(jù)資源及其處理過程中的算力支持，這也正是當(dāng)前我國數(shù)據(jù)平臺(tái)企業(yè)較為普遍的運(yùn)營模式，部分?jǐn)?shù)據(jù)平臺(tái)還可以提供相對基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)化算法模塊服務(wù)。隨著人工智能技術(shù)的不斷進(jìn)步，企業(yè)所需的智能化支持服務(wù)也在不斷變化，從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的角度出發(fā)，數(shù)據(jù)平臺(tái)的標(biāo)準(zhǔn)取決于其供給是否能夠滿足企業(yè)的智能化需求。因此可以對數(shù)據(jù)平臺(tái)作出如下定義：數(shù)據(jù)平臺(tái)是指以提供數(shù)據(jù)資源及其處理過程中所需的算力和標(biāo)準(zhǔn)化算法模塊等支持服務(wù)為核心業(yè)務(wù)，以滿足企業(yè)智能化需求作為產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的平臺(tái)型企業(yè)。

(二)數(shù)據(jù)平臺(tái)：智能經(jīng)濟(jì)時(shí)代的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施

早在1894年，恩格斯就提出，商業(yè)周期在幾十年的尺度上進(jìn)行規(guī)律變化，而這種規(guī)律變化的一個(gè)可能原因是運(yùn)輸和通訊系統(tǒng)的擴(kuò)張(Engels，1894)。[2]運(yùn)輸和通訊系統(tǒng)正是第一次和第二次工業(yè)革命中最重要的基礎(chǔ)設(shè)施，數(shù)據(jù)平臺(tái)則會(huì)成為智能經(jīng)濟(jì)時(shí)代的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施。

根據(jù)經(jīng)濟(jì)長波理論，自第一次工業(yè)革命以來，世界經(jīng)濟(jì)共經(jīng)歷了五次長波周期，而創(chuàng)新集群與技術(shù)變革則是長波演進(jìn)的根源與基礎(chǔ)(Rosenberg & Schumpeter，1940)。[3]技術(shù)革命的發(fā)生既依賴于圍繞新的通用性技術(shù)建立的產(chǎn)業(yè)集群，也依賴于一個(gè)乃至多個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)(Perez，2007)。[4]近年來各主要經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)增速趨緩，貿(mào)易摩擦增大；從我國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況來看，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的利潤出現(xiàn)較大下滑。在2018年第四季度，阿里巴巴和騰訊的凈利潤分別同比下滑33%和32%，百度凈利潤的下滑則高達(dá)50%。(1)數(shù)據(jù)來源：各公司2018年第四季度財(cái)報(bào)。這些現(xiàn)象說明以互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為核心的第五次技術(shù)革命已經(jīng)十分成熟，主要產(chǎn)業(yè)的市場趨于飽和，各企業(yè)乃至各國進(jìn)入存量博弈階段，第五次長波周期步入尾聲，利潤的消失將導(dǎo)致長波轉(zhuǎn)折點(diǎn)的出現(xiàn)與“創(chuàng)造性破壞”時(shí)期的到來(Schumpeter，1942)。[5]新的通用性技術(shù)和相應(yīng)的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)成為當(dāng)前階段產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)方向。近年來引起高度關(guān)注的人工智能技術(shù)被普遍認(rèn)為是新的通用性技術(shù)(Brynjolfsson et al.，2017)，[6]，數(shù)據(jù)平臺(tái)作為與之互為補(bǔ)充的新型基礎(chǔ)設(shè)施，將與人工智能技術(shù)共同推動(dòng)新一輪的技術(shù)變革和長波周期。

數(shù)據(jù)是人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)智能化轉(zhuǎn)型過程中的核心生產(chǎn)要素，但這一過程所需要的是規(guī)模和質(zhì)量達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，從而可以被智能算法所利用的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)被譽(yù)為智能經(jīng)濟(jì)時(shí)代的“新石油”不僅僅因?yàn)槠渲匾?，還因?yàn)閿?shù)據(jù)和石油一樣，在投入應(yīng)用前需要“提煉”，對于一家缺乏數(shù)據(jù)處理能力的公司而言，數(shù)據(jù)無法為其創(chuàng)造價(jià)值(Varian，2018)[7]。雖然傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在長期經(jīng)營和發(fā)展的過程中也會(huì)產(chǎn)生大量原始數(shù)據(jù)，但部分?jǐn)?shù)據(jù)由于企業(yè)的忽視而未得到有效采集，即使被采集的數(shù)據(jù)往往也因未經(jīng)清洗和整合而無法被智能化算法和技術(shù)直接使用。數(shù)據(jù)平臺(tái)則提供數(shù)據(jù)的采集、清洗、整合、處理等服務(wù)，此外，還可以通過其交易中介功能幫助企業(yè)獲得其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)，來滿足深度學(xué)習(xí)等智能算法對多維度數(shù)據(jù)的需求，因而是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在推進(jìn)智能化轉(zhuǎn)型過程中獲取大規(guī)模、高質(zhì)量數(shù)據(jù)資源的主要渠道，可以視為智能經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中最為關(guān)鍵和重要的基礎(chǔ)設(shè)施之一。

(三)兩部門模型分析

與此前歷次產(chǎn)業(yè)革命中關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施不同的是，其他基礎(chǔ)設(shè)施在建設(shè)過程中往往高度依賴于某些自然資源，而數(shù)據(jù)平臺(tái)受到的類似硬性約束相對較弱。數(shù)據(jù)平臺(tái)所承載的數(shù)據(jù)是人類經(jīng)濟(jì)、社會(huì)活動(dòng)的一種副產(chǎn)品，其產(chǎn)生、更新和進(jìn)一步擴(kuò)張均依賴于數(shù)據(jù)平臺(tái)所能夠采集的生產(chǎn)和消費(fèi)行為的范圍。并且除較為基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)工作需要一定的硬件基礎(chǔ)外，進(jìn)一步的數(shù)據(jù)清洗、標(biāo)注和初步分析都屬于以人力資源為主要成本的軟件技術(shù)。數(shù)據(jù)平臺(tái)下游的智能化改造更是屬于典型的知識(shí)驅(qū)動(dòng)、人才驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)業(yè)，在傳統(tǒng)產(chǎn)品向智能化產(chǎn)品的升級(jí)過程中，最為關(guān)鍵的是具有較強(qiáng)技術(shù)能力的復(fù)合型人才。

據(jù)此本文建立一個(gè)側(cè)重于人力資源研究的兩部門模型來分析智能經(jīng)濟(jì)發(fā)展中數(shù)據(jù)平臺(tái)的作用機(jī)理。該模型由一個(gè)完全競爭的智能產(chǎn)品部門和一個(gè)壟斷型市場結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)平臺(tái)部門組成。其中數(shù)據(jù)平臺(tái)作為關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施，在平臺(tái)企業(yè)特性、數(shù)據(jù)資源特性和分布式存儲(chǔ)、云計(jì)算的技術(shù)特性等因素影響下，呈現(xiàn)顯著的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，存在一定的自然壟斷特性，在產(chǎn)業(yè)實(shí)踐中則通常表現(xiàn)為行業(yè)性、區(qū)域性壟斷企業(yè)或卡特爾組織，因此將數(shù)據(jù)平臺(tái)部門設(shè)定為壟斷。

1.智能產(chǎn)品部門

智能產(chǎn)品部門采用Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)，所投入的兩種生產(chǎn)要素分別是智能算法所需的數(shù)據(jù)資源和研發(fā)智能產(chǎn)品所需的人力資源，即

(1)

2.數(shù)據(jù)平臺(tái)部門

由于數(shù)據(jù)平臺(tái)部門處于壟斷狀態(tài)，壟斷企業(yè)所面臨的利潤最大化問題如下：

(2)

(3)

其中wd為數(shù)據(jù)平臺(tái)部門的工資率水平，并且la+ld=L，L為總?cè)丝跀?shù)。對(3)求一階條件，可得

wd=α2[d(ld)]α-1(L-ld)βd'(ld)-αβ[d(ld)]α(L-ld)β-1

(4)

3.均衡分析

在均衡狀態(tài)下，兩部門的工資率水平一致，因而可得

(5)

根據(jù)α+β=1，將(5)進(jìn)一步整理為

(6)

(7)

方程(7)說明，智能產(chǎn)品部門和數(shù)據(jù)平臺(tái)部門之間的人力資源分配由智能產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)的系數(shù)與數(shù)據(jù)資源網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的規(guī)模彈性共同決定。由網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)函數(shù)的性質(zhì)可知，在前期積累階段，數(shù)據(jù)資源網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的規(guī)模彈性較強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)發(fā)展到較大規(guī)模后彈性則會(huì)變?nèi)?。也即是說，智能經(jīng)濟(jì)的發(fā)展可以劃分為兩個(gè)階段：在智能經(jīng)濟(jì)的發(fā)展初期，人才及相關(guān)資源應(yīng)向數(shù)據(jù)平臺(tái)部門傾斜，數(shù)據(jù)資源的規(guī)模也隨之加速擴(kuò)張，對于智能化轉(zhuǎn)型的價(jià)值迅速提升，但當(dāng)數(shù)據(jù)資源的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)達(dá)到一定程度后，則進(jìn)入第二階段，人才及相關(guān)資源開始向智能產(chǎn)品部門流動(dòng)，智能經(jīng)濟(jì)的發(fā)展重心也由積累數(shù)據(jù)和智能算法的初步應(yīng)用轉(zhuǎn)向進(jìn)行智能算法創(chuàng)新和在此基礎(chǔ)上的產(chǎn)品開發(fā)。從我國的實(shí)際情況來看，經(jīng)濟(jì)智能化轉(zhuǎn)型目前仍處于第一階段，因而應(yīng)將數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)視為智能經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重中之重。

三、數(shù)據(jù)平臺(tái)的產(chǎn)業(yè)生態(tài)構(gòu)成

數(shù)據(jù)平臺(tái)可以基于不同的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類別，如從數(shù)據(jù)來源的角度分為政務(wù)數(shù)據(jù)平臺(tái)、商業(yè)數(shù)據(jù)平臺(tái)和工業(yè)數(shù)據(jù)平臺(tái)等；從對數(shù)據(jù)的使用模式角度分為封閉式數(shù)據(jù)平臺(tái)和開放式數(shù)據(jù)平臺(tái)，等等。各類平臺(tái)共同實(shí)現(xiàn)良性運(yùn)營是數(shù)據(jù)平臺(tái)產(chǎn)業(yè)生態(tài)形成和完善的必要條件。一般而言，在數(shù)據(jù)資源的產(chǎn)生、采集、交易和使用過程中，數(shù)據(jù)平臺(tái)的核心業(yè)務(wù)集中在采集和交易兩個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)也會(huì)為數(shù)據(jù)的使用提供一定支持服務(wù)。但從產(chǎn)業(yè)生態(tài)的角度出發(fā)，上下游環(huán)節(jié)中任何因素的變化都可能對數(shù)據(jù)平臺(tái)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生影響，如上游數(shù)據(jù)產(chǎn)生者的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)和隱私保護(hù)意識(shí)、下游數(shù)據(jù)使用者進(jìn)行智能化的方向等。數(shù)據(jù)平臺(tái)的產(chǎn)業(yè)生態(tài)結(jié)構(gòu)如圖1。

圖1 數(shù)據(jù)平臺(tái)產(chǎn)業(yè)生態(tài)結(jié)構(gòu)

在智能經(jīng)濟(jì)時(shí)代，數(shù)據(jù)產(chǎn)生于用戶，最終又會(huì)通過智能化產(chǎn)品或服務(wù)的形式使用戶受益。一個(gè)健康的數(shù)據(jù)平臺(tái)產(chǎn)業(yè)會(huì)按照用戶的要求收集數(shù)據(jù)，按規(guī)定的用途使用數(shù)據(jù)。本文將用戶(包括個(gè)人和企業(yè)等)根據(jù)對數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)和隱私權(quán)的敏感程度分為高隱私型和低隱私型兩類。其中高隱私型用戶要求其數(shù)據(jù)只能用于針對自身的產(chǎn)品或服務(wù)優(yōu)化；而低隱私型用戶在出讓數(shù)據(jù)后，不對數(shù)據(jù)的使用方式做進(jìn)一步限制。由此，本文將數(shù)據(jù)平臺(tái)分為封閉式數(shù)據(jù)平臺(tái)和開放式數(shù)據(jù)平臺(tái)兩類，其中封閉式數(shù)據(jù)平臺(tái)的上游為高隱私型用戶，其數(shù)據(jù)用于針對用戶自身的智能化改造；開放式數(shù)據(jù)平臺(tái)的上游為低隱私型用戶，其數(shù)據(jù)用于通用性智能化，因而會(huì)產(chǎn)生一定的溢出效應(yīng)，使所有用戶受益。下面分別對兩類數(shù)據(jù)平臺(tái)進(jìn)行分析。

(一)封閉式數(shù)據(jù)平臺(tái)——以智能制造為例

制造業(yè)企業(yè)在生產(chǎn)過程中會(huì)產(chǎn)生大量數(shù)據(jù)，并且大多數(shù)制造業(yè)企業(yè)將這些數(shù)據(jù)看作企業(yè)內(nèi)部的關(guān)鍵信息，屬于典型的高隱私型客戶。針對制造業(yè)的數(shù)據(jù)平臺(tái)通常被稱為工業(yè)云，當(dāng)前大部分制造業(yè)企業(yè)的智能化改造主要是基于工業(yè)云中的私有云完成的，即數(shù)據(jù)平臺(tái)幫助企業(yè)利用自身所積累的數(shù)據(jù)對生產(chǎn)情況進(jìn)行分析，從而實(shí)現(xiàn)大規(guī)模定制、預(yù)測性維護(hù)等智能制造模式，但數(shù)據(jù)不與其他企業(yè)進(jìn)行共享。

本文假定數(shù)據(jù)平臺(tái)對制造業(yè)企業(yè)的收費(fèi)根據(jù)其產(chǎn)量進(jìn)行，即在第t期，制造業(yè)企業(yè)在數(shù)據(jù)平臺(tái)的幫助下每生產(chǎn)一個(gè)產(chǎn)品，數(shù)據(jù)平臺(tái)收取服務(wù)費(fèi)pt。而數(shù)據(jù)平臺(tái)的成本一方面來源于實(shí)現(xiàn)當(dāng)前產(chǎn)量下智能化生產(chǎn)的服務(wù)成本r(Qt)qt，一方面來源于存儲(chǔ)、維護(hù)、分析歷史數(shù)據(jù)的邊際成本c(Qt)=Qt。其中Qt為t期初數(shù)據(jù)平臺(tái)的數(shù)據(jù)積累，qt為t期企業(yè)的當(dāng)期產(chǎn)量。綜上所述，針對制造業(yè)提供智能化服務(wù)的數(shù)據(jù)平臺(tái)的利潤最大化問題為：

maxπt(Qt)=ptqt-r(Qt)qt-c(Qt)+βπt+1(Qt+1)

(8)

s.t.Qt+1=Qt+qt

(9)

(10)

qt≥0，t=1，2，……

(11)

(12)

對方程(12)中的Qt+1求偏導(dǎo)，得

(13)

對方程(12)中的Qt求偏導(dǎo)，得

(14)

采用待定系數(shù)法，設(shè)Qt+1=mQt+n，則Qt+2=m2Qt+mn+n，代入并整理得

(15)

(二)開放式數(shù)據(jù)平臺(tái)

根據(jù)本文定義，開放式數(shù)據(jù)平臺(tái)要求賣方較為徹底地讓渡其數(shù)據(jù)權(quán)利，因而開放式數(shù)據(jù)平臺(tái)本質(zhì)上即為數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)。目前我國的數(shù)據(jù)交易機(jī)制還在摸索階段，雖然貴陽、上海等地先后成立大數(shù)據(jù)交易中心，但各交易中心的規(guī)模和其所面向的用戶群體都還相對較小。真正能夠面向普通用戶、有能力承載大規(guī)模數(shù)據(jù)交易的開放式數(shù)據(jù)平臺(tái)還有待建設(shè)，而建立此類平臺(tái)的關(guān)鍵在于數(shù)據(jù)資源的交易機(jī)制設(shè)計(jì)。

與傳統(tǒng)的交易中介平臺(tái)根據(jù)雙方報(bào)價(jià)簡單地撮合交易不同，同樣的數(shù)據(jù)資源對于不同企業(yè)的價(jià)值具有較大差異。如一個(gè)用戶的數(shù)據(jù)對于Facebook而言價(jià)值4美元，但對于Google則價(jià)值高達(dá)24美元(Brustein，2012)。[8]由于信息不對稱的原因，消費(fèi)者很難準(zhǔn)確認(rèn)知自身數(shù)據(jù)的價(jià)值，經(jīng)常輕易地讓渡其數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)及相關(guān)隱私權(quán)，而未能得到合理補(bǔ)償。為消除信息不對稱可能造成的不公平性，拍賣機(jī)制是對于開放式數(shù)據(jù)平臺(tái)而言較為理想的一種交易機(jī)制，拍賣機(jī)制下的數(shù)據(jù)交易流程如圖2。

圖2 數(shù)據(jù)資源拍賣機(jī)制流程圖

首先，用戶向開放式數(shù)據(jù)平臺(tái)給出小規(guī)模的數(shù)據(jù)樣本、數(shù)據(jù)資源的總規(guī)模和保留價(jià)格，開放式數(shù)據(jù)平臺(tái)對數(shù)據(jù)樣本進(jìn)行匿名化處理，發(fā)布處理后的數(shù)據(jù)樣本和數(shù)據(jù)總規(guī)模，有意向的企業(yè)向數(shù)據(jù)平臺(tái)報(bào)價(jià)，數(shù)據(jù)平臺(tái)進(jìn)行密封拍賣。如果最終報(bào)價(jià)高于用戶的保留價(jià)格則交易達(dá)成，若低于用戶的保留價(jià)格則交易失敗。開放式數(shù)據(jù)平臺(tái)將交易結(jié)果告知用戶，若交易達(dá)成，用戶在確認(rèn)交易后對數(shù)據(jù)平臺(tái)開放數(shù)據(jù)采集接口，而數(shù)據(jù)平臺(tái)則在采集后提供匿名化處理服務(wù)，并將處理后數(shù)據(jù)資源交付智能企業(yè)。在這一流程中，用戶為匿名化服務(wù)向數(shù)據(jù)平臺(tái)付費(fèi)，而智能企業(yè)為交易服務(wù)向數(shù)據(jù)平臺(tái)付費(fèi)，數(shù)據(jù)平臺(tái)則要承擔(dān)確保用戶隱私、保證交易達(dá)成后雙方履約等責(zé)任。盡管諸多學(xué)者已經(jīng)就數(shù)據(jù)平臺(tái)進(jìn)行拍賣的具體機(jī)制及其原理進(jìn)行了比較充分的研究(Riederer et al.，2011；Ghosh & Roth，2015)，[9][10]但由于大多數(shù)國家關(guān)于數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律法規(guī)尚不完善，相關(guān)保障體系尚未建立，數(shù)據(jù)資源交易的科學(xué)化、合規(guī)化成為新產(chǎn)業(yè)革命中少數(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)踐落后于理論發(fā)展的領(lǐng)域。

四、數(shù)據(jù)平臺(tái)的潛在負(fù)面效應(yīng)與規(guī)制

(一)數(shù)據(jù)平臺(tái)的潛在負(fù)面效應(yīng)分析

伴隨著第四次工業(yè)革命的不斷發(fā)展和深入，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式正在發(fā)生根本性變化，越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始意識(shí)到，假設(shè)技術(shù)紅利必然滲透到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的各個(gè)方面并使所有社會(huì)群體從中獲益的“涓流效應(yīng)”并不成立，技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型并不能自然而然地使社會(huì)各階層各群體受益，反而可能使收入分配進(jìn)一步惡化，福利不均衡問題愈加凸顯(蔡昉，2019)。[11]因此，有必要對數(shù)據(jù)平臺(tái)以及在其基礎(chǔ)上進(jìn)行的智能化轉(zhuǎn)型的潛在負(fù)面效應(yīng)進(jìn)行分析，并提出相應(yīng)的規(guī)制措施。

在上文的分析中，對經(jīng)濟(jì)智能化轉(zhuǎn)型的研究主要側(cè)重于生產(chǎn)過程和產(chǎn)品本身的智能化，并未考慮智能經(jīng)濟(jì)時(shí)代產(chǎn)品定價(jià)機(jī)制可能發(fā)生的變化。在智能經(jīng)濟(jì)時(shí)代，用戶數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)和隱私權(quán)被侵犯的表現(xiàn)不僅僅是企業(yè)在未經(jīng)同意的情況下非法采集用戶數(shù)據(jù)或利用信息不對稱低價(jià)獲取用戶數(shù)據(jù)，還表現(xiàn)為對合法采集的用戶數(shù)據(jù)的不當(dāng)使用。智能企業(yè)在獲得用戶數(shù)據(jù)后，除用于研發(fā)新產(chǎn)品、提供個(gè)性化服務(wù)外，最直接的應(yīng)用領(lǐng)域就是營銷，即所謂“大數(shù)據(jù)殺熟”——根據(jù)用戶的歷史消費(fèi)記錄和其他相關(guān)數(shù)據(jù)對其進(jìn)行價(jià)格歧視。隨著數(shù)據(jù)資源的豐富和智能算法的進(jìn)步，部分企業(yè)已經(jīng)具有了估計(jì)消費(fèi)者保留價(jià)格的能力，以往僅在理論上存在的一級(jí)價(jià)格歧視逐漸在現(xiàn)實(shí)中變得可行，部分智能化企業(yè)正在通過這種手段最大限度攫取消費(fèi)者剩余[12]。

但對于大多數(shù)傳統(tǒng)企業(yè)而言，由于企業(yè)對數(shù)據(jù)的處理能力和對智能算法的掌握都相對落后，往往需要借助于數(shù)據(jù)平臺(tái)的資源和技術(shù)實(shí)施價(jià)格歧視，由此產(chǎn)生相應(yīng)的委托-代理問題，被攫取的消費(fèi)者剩余最終會(huì)歸于數(shù)據(jù)平臺(tái)而非委托企業(yè)。下面建立模型對這種情況進(jìn)行研究。為簡化分析，首先假定在進(jìn)行智能化之前，企業(yè)已經(jīng)處于壟斷地位；除需為數(shù)據(jù)平臺(tái)提供的服務(wù)支付費(fèi)用外，忽略企業(yè)的其他成本；數(shù)據(jù)平臺(tái)的成本函數(shù)和企業(yè)面臨的需求函數(shù)沿用上文封閉式數(shù)據(jù)平臺(tái)模型中的相應(yīng)假設(shè)。通過智能化，企業(yè)實(shí)現(xiàn)對消費(fèi)者的一級(jí)價(jià)格歧視，而數(shù)據(jù)平臺(tái)幫助企業(yè)估計(jì)消費(fèi)者的保留價(jià)格并就每次估計(jì)(即企業(yè)的每個(gè)銷量單位)向企業(yè)收費(fèi)Pd，則可得委托-代理模型如下：

(16)

s.t.PdQ2-r(Q1)Q2-max(Q1，Q2)≥0

(17)

π2(Q2)≥π1(Q1)

(18)

(19)

Pd=argmax[PdQ2-r(Q1)Q2-max(Q1，Q2)]

(20)

Q1=argmax[P(Q1)Q1]

(21)

圖3 智能化前后社會(huì)福利變化

(二)對數(shù)據(jù)平臺(tái)負(fù)面效應(yīng)的規(guī)制方式

在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)智能化轉(zhuǎn)型的背景下，消費(fèi)者福利和傳統(tǒng)企業(yè)利潤受到壓縮的根本原因在于數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)和隱私權(quán)的相關(guān)法律法規(guī)不完善，當(dāng)前我國對最基本的數(shù)據(jù)所有權(quán)歸屬問題都尚無明確的法律規(guī)定，法學(xué)界對數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)應(yīng)屬于數(shù)據(jù)的產(chǎn)生者還是采集者存在爭議(徐潔，2016)。[13]目前，在我國的產(chǎn)業(yè)實(shí)踐中，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)事實(shí)上是屬于數(shù)據(jù)采集者的。雖然數(shù)據(jù)采集者會(huì)按照有關(guān)規(guī)定先征求用戶的同意，但由于大多數(shù)采集者，特別是互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，都將用戶同意其采集作為提供產(chǎn)品和服務(wù)的必要條件，從而通過默契合謀使得這一“征求同意”的環(huán)節(jié)名存實(shí)亡，同意被采集數(shù)據(jù)成為用戶無力抗拒的霸王條款，消費(fèi)者權(quán)益受到一定侵害。

對此，現(xiàn)階段一個(gè)較為可行的規(guī)制方式是要求數(shù)據(jù)平臺(tái)企業(yè)保持獨(dú)立運(yùn)營的同時(shí)，對其采取成本加成定價(jià)的回報(bào)率規(guī)制，且要求支付給消費(fèi)者以獲取數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用必須在總成本中占到一定比例。采用這種規(guī)制方式的優(yōu)勢在于，將企業(yè)通過開發(fā)數(shù)據(jù)資源所得利潤與消費(fèi)者因讓渡數(shù)據(jù)權(quán)利所得補(bǔ)償直接關(guān)聯(lián)起來，從而確保消費(fèi)者能夠以一個(gè)合理的比例分享到“智能化紅利”，如圖4。

圖4 成本加成規(guī)制前后社會(huì)福利變化

通過成本加成規(guī)制(如圖4-c)，政府可以規(guī)定數(shù)據(jù)平臺(tái)支付給消費(fèi)者的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用與其總收入之比達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，即保證S□B''F''GH=SΔADE。此時(shí)，消費(fèi)者剩余等于智能化之前的水平，傳統(tǒng)企業(yè)利潤始終不變(S□BDEF=S△A'D'E'=S△A''D''E'')，數(shù)據(jù)平臺(tái)雖然與規(guī)制前相比利潤有所減少，但仍然為正，優(yōu)于智能化改造前(圖3-a)的情況(S□E''D''GH>0)。綜上所述，在成本加成規(guī)制下，社會(huì)總產(chǎn)量和總福利與不進(jìn)行規(guī)制的智能化改造后的情況相等，而各方相對于智能化改造前的福利改變均為非負(fù)，也就是說，成本加成規(guī)制不會(huì)損害產(chǎn)業(yè)智能化轉(zhuǎn)型的整體進(jìn)程，同時(shí)可以使得智能化改造成為一種帕累托改進(jìn)。

之所以要求數(shù)據(jù)平臺(tái)企業(yè)保持獨(dú)立運(yùn)營，是為采取回報(bào)率規(guī)制創(chuàng)造可行的條件。在新一輪產(chǎn)業(yè)革命中，智能化轉(zhuǎn)型將在各行各業(yè)深入開展，如果大量的智能企業(yè)本身兼具數(shù)據(jù)平臺(tái)的功能，那么監(jiān)管部門出于整體經(jīng)濟(jì)效率的考慮，不可能要求所有智能化行業(yè)都采取成本加成的方式進(jìn)行定價(jià)，也就無法對這些企業(yè)是否給予消費(fèi)者合理補(bǔ)償進(jìn)行監(jiān)管。但如果數(shù)據(jù)平臺(tái)的獨(dú)立性得到保障，那么其作為原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量數(shù)據(jù)的主要渠道，就可以成為政府針對數(shù)據(jù)交易實(shí)施成本加成規(guī)制的主要對象和福利分配的調(diào)節(jié)工具。

五、結(jié)論與對策建議

本文以數(shù)理模型作為主要分析工具，針對數(shù)據(jù)平臺(tái)產(chǎn)業(yè)在智能經(jīng)濟(jì)中的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施作用、不同類型數(shù)據(jù)平臺(tái)影響經(jīng)濟(jì)智能化進(jìn)程的作用機(jī)制、可能產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)及其規(guī)制等，分別進(jìn)行分析，得到的主要結(jié)論是：第一，數(shù)據(jù)平臺(tái)作為智能經(jīng)濟(jì)中的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施，在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)智能化轉(zhuǎn)型初期，應(yīng)得到人才及相關(guān)資源的傾斜，未來隨著智能化的深入發(fā)展，這些資源將流向智能產(chǎn)品行業(yè)；第二，對于封閉式數(shù)據(jù)平臺(tái)而言，其發(fā)展速度主要取決于自身貼現(xiàn)率和所服務(wù)用戶的初始規(guī)模，在同一細(xì)分行業(yè)內(nèi)，封閉式數(shù)據(jù)平臺(tái)具有自然壟斷特征，而開放式數(shù)據(jù)平臺(tái)理論上較為理想的數(shù)據(jù)定價(jià)機(jī)制是拍賣機(jī)制；第三，由于目前數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法規(guī)尚不完善，數(shù)據(jù)平臺(tái)的發(fā)展可能帶來社會(huì)福利向智能經(jīng)濟(jì)部門過度集中的負(fù)面效應(yīng)，對此，綜合考慮對消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)和企業(yè)進(jìn)行智能化轉(zhuǎn)型的積極性，可以通過要求數(shù)據(jù)平臺(tái)企業(yè)保持獨(dú)立運(yùn)營，并采取成本加成定價(jià)的規(guī)制方式確保智能化改造成為帕累托改進(jìn)。

基于以上分析結(jié)論，為加速推進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)智能化轉(zhuǎn)型，建立并完善數(shù)據(jù)采集和交易市場，防范潛在的負(fù)面效應(yīng)，本文提出以下對策建議：

第一，鼓勵(lì)并引導(dǎo)數(shù)據(jù)平臺(tái)發(fā)展，建立可以吸納多層次勞動(dòng)力的數(shù)據(jù)平臺(tái)產(chǎn)業(yè)。鼓勵(lì)并支持?jǐn)?shù)據(jù)平臺(tái)通過數(shù)據(jù)標(biāo)注、清洗和分析崗位吸納不同層次勞動(dòng)力，從而在加速經(jīng)濟(jì)智能化轉(zhuǎn)型的同時(shí)，保障社會(huì)各階層均衡受益。

第二，對于智能制造等需要進(jìn)行針對性智能化的領(lǐng)域，降低數(shù)據(jù)平臺(tái)企業(yè)的融資成本，幫助數(shù)據(jù)平臺(tái)建立與傳統(tǒng)企業(yè)的合作對接，從而提升數(shù)據(jù)平臺(tái)的用戶規(guī)模，加速數(shù)據(jù)平臺(tái)企業(yè)的成長。

第三，建立并完善保護(hù)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)及相關(guān)隱私權(quán)利的法律法規(guī)。借鑒歐美國家對于數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，既要加速推動(dòng)相關(guān)立法，又要避免因過度保護(hù)隱私而阻礙經(jīng)濟(jì)智能化轉(zhuǎn)型進(jìn)程。

第四，采取市場準(zhǔn)入與回報(bào)率規(guī)制相結(jié)合的規(guī)制方法，并逐步過渡至數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的拍賣制度。當(dāng)前階段，政府應(yīng)推動(dòng)數(shù)據(jù)平臺(tái)的獨(dú)立運(yùn)營，為進(jìn)一步監(jiān)管創(chuàng)造可行性，并對數(shù)據(jù)平臺(tái)產(chǎn)業(yè)實(shí)施成本加成規(guī)制，確保用戶為讓渡其數(shù)據(jù)權(quán)利而得到一定補(bǔ)償。