文/張秋（新疆維吾爾自治區(qū)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

本文通過分析印度2008—2019 年的科技投入和產出數(shù)據(jù)的變化，梳理了印度科技創(chuàng)新能力的提升過程。印度是新絲綢之路的南線和海上絲綢之路不可繞過的國家，中國學習和借鑒其成功經驗，對中印之間開展國際合作與研究具有一定的意義。

印度作為南亞次大陸及印度洋區(qū)域面積最大、人口最多、經濟發(fā)展最快、科技創(chuàng)新實力最強的國家，自2005 年以來，以驚人表現(xiàn)引起了世界的矚目，并引發(fā)了各國的廣泛關注和討論。印度的科研布局和科技創(chuàng)新能力不可小覷。

一、印度的科研布局

印度政府自建國以來一直強調科學技術在發(fā)展經濟、實現(xiàn)國家現(xiàn)代化中的重要性。近年來，政府提出“從服務大國邁向創(chuàng)新型國家”的國家戰(zhàn)略，加強了科技創(chuàng)新的前瞻布局，加強創(chuàng)新立法，使得相關改革成果獲得法律層面的支持。

（一）政策的連續(xù)性確保戰(zhàn)略布局的有效實施

印度第一套科技政策《科學政策決議》運行至1983 年，共運行了25 年，其間完成了國防、核能、空間和海洋領域的科學布局。第二套《技術政策聲明》1983 年出臺，著重推動了計算機、通信、生物、制藥等高技術產業(yè)的發(fā)展。第三套《科學技術政策》強調研發(fā)投入和科技產出，其實質是研發(fā)政策。這一時期，印度政府開始加大研發(fā)投入，強調科技成果轉化，強調創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。第四套《科學技術和創(chuàng)新政策》于2013 年1 月在第100 次印度科學大會上推出，強調“以科技主導的創(chuàng)新是發(fā)展的關鍵所在”，提出2017年要躋身全球科技六強，2020 年要躋身全球科技五強。其實質是科技與創(chuàng)新。

2016 年7 月，印度制造計劃明確了國家今后的優(yōu)先發(fā)展的領域（見圖1）。提出未來要注重15個優(yōu)先發(fā)展的顛覆性技術，包括數(shù)據(jù)挖掘、物聯(lián)網(wǎng)、生物技術、網(wǎng)絡安全、智能制造等。

圖1 印度科技路線圖

通過以上科技政策的連續(xù)實施，印度的科技創(chuàng)新能力已遠遠超過其經濟發(fā)展水平，領先于大多數(shù)新興經濟體。

（二）科研布局

印度在科研領域面向基礎研究，主要集中在化學、地球和大氣、工程、生命、數(shù)學、物理等領域。

在重點領域布局上，印度緊跟世界發(fā)展前沿科技，遴選出七大重點領域：農業(yè)、電信、能源、水資源、健康醫(yī)藥、物質科學、環(huán)境與氣候變化，政府將對此領域開展重點投資和布局。

2019 年印度實施網(wǎng)絡安全系統(tǒng)、鐵路科技、量子技術、甲醇燃料、電動交通五大科技任務，印度科技優(yōu)勢逐步顯現(xiàn)，電腦軟件產業(yè)和生物制藥產業(yè)、空間技術、核技術成為優(yōu)勢領域。如今印度已成為世界上最重要的軟件和金融等服務出口國。

二、科技創(chuàng)新投入

隨著政府對科技的日益重視，近年來印度科研機構不斷增加，科研投入成微弱增長態(tài)勢。

2010 年—2015 年期間，印度各類研發(fā)機構總量增長了約33%，其中數(shù)量增長最快的是私營機構，增幅約65%。從印度理工學院的工程及應用科學研究組數(shù)量可以窺見一斑：從2014 年的16 個增加到2015 年的18 個，再到2016 年的22 個。

（一）研發(fā)人員及R&D 人員投入強度

衡量一個國家和地區(qū)科技創(chuàng)新實力的重要指標之一就是研發(fā)人力投入強度。據(jù)聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）統(tǒng)計，2000 年印度每百萬人口中R&D 人員數(shù)量為110 人年（見圖2）。每百萬人口的研發(fā)人員數(shù)量從2005 年的341人下降到2018 年的253 人，下降較為明顯。從圖中可以看出，2014 年增長最快，研發(fā)人員達到43.73 萬人，每百萬人口中R&D 人員數(shù)量為345 人年。

印度自2014 年后，人才流失較為嚴重。據(jù)印度政府2015 年估計，印度的海外移民約有3000 萬人，250 萬人在美國，且其流失的高端人才中80%在美國。2018 年情況得以好轉。

（二）研發(fā)資金投入的變化及經費強度

2011 年以來印度研發(fā)投入保持微弱增長趨勢，如圖3 所示：2018 年研發(fā)投入比2011 年增長448.7 億美元，2012 年投入研發(fā)資金403 億美元，2015 年投入研發(fā)資金500.1 美元，2018 年投入研發(fā)資金約為832.7 億美元，研發(fā)經費在GDP 中占比0.85%，排名全球第六，同比增速在大國中最高，增速達到了8.27%。但印度研發(fā)經費的增速一直低于GDP 增速。

圖 2 2000—2018 年印度每百萬人口中R&D 人員數(shù)量

圖3 印度2011—2018 研發(fā)投入

印度研發(fā)經費在GDP 中占比從未超過1%（見圖4）。2008 年研發(fā)經費占GDP 的0.87%，2018年占0.6%，變化不是太大。在2015 年時減少到0.6%，降到10年來最低，后繼續(xù)維持。印度研發(fā)投入較少的原因之一是，本國相對薄弱的環(huán)節(jié)較多，其中包括基礎設施落后，使其沒有太多的資金投入到研發(fā)領域。

（三）科研基礎設施

印度的基礎設施建設一直是個弱項，科研基礎設施總體水平不高，但近年來發(fā)展較為迅速。印度大型科研基礎設施主要集中在天文、信息技術、航空航天、新能源、國防五大領域，部分設施達到了世界先進水平，如30 米光學紅外望遠鏡、中微子天文臺、第三代地球同步衛(wèi)星運載火箭、區(qū)域衛(wèi)星導航定位系統(tǒng)等。

三、知識創(chuàng)新能力

印度的國家創(chuàng)新體系效率很高，這在國際上已經得到了公認。智庫經濟學人信息部評價印度是最具創(chuàng)新性的國家，雖然研發(fā)投入始終沒有占到GDP 的1%，但印度每美元研發(fā)投入產出專利比中國多，每美元研發(fā)投入產出科學論文比美國多。

（一）科技論文發(fā)表和被引的數(shù)量

本研究利用Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫檢索數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)選 取 范 圍 在2008—2019 年, 數(shù)據(jù)檢索時間：2020 年4 月1 日。2008—2019 印度科研人員發(fā)表的科技論文數(shù)量持續(xù)增長，10 年的總量為77 萬篇（見圖5）。

從論文學科分布來看，前10 個研究方向為：化學和多學科（142658 篇）、工程（97132篇）、物理（92611 篇）、材料科學（84826 篇）、科學技術其他主題（48934 篇）、藥理藥學（37410 篇）、生物化學分子生物學（35281 篇）、環(huán)境生態(tài)學（27757 篇）、農業(yè)（26881 篇）、計算機科學（25575 篇）。

高被引在一定程度上能夠說明論文受到同行關注的程度。2009—2019 年印度高被引論文共 計4360 篇（見 圖6），2019 年比2009 年增長了2.8 倍，增幅較為明顯。印度引文被引比例達到71.3%。

（二）知識產權狀況

1.知識產權保護的特點、管理、獲取和保護

早在1847 年印度就制定了第一部《版權法》，1859 年制定了《專利及設計法》，1970 年印度議會通過了獨立后的第一部《專利法》，1958 年印度制定了《1958 年貿易和商品標志法》，1999 年印度逐步修訂并出臺了《商標法》。經過多次修訂補充，目前印度三大知識產權法律——版權法、商標法及專利法全部實現(xiàn)與TRIPS 接軌，成為知識產權法制比較完善的發(fā)展中國家的代表。

圖4 2008—2018 年印度研發(fā)強度

圖5 2008—2019 年發(fā)表的論文數(shù)量

圖6 印度2009—2019 年高被引文數(shù)量

印度把加強立法，保護遺傳資源、傳統(tǒng)文化和民間藝術，包括印度醫(yī)藥、瑜伽及印度民間文學藝術作為自己知識產權戰(zhàn)略的重點。與此同時，印度在許多國際談判場合，積極推動制定傳統(tǒng)知識、基因資源保護的國際規(guī)范，以最終使國際條約這一層面承認傳統(tǒng)知識的特殊知識產權地位作為自己的目標。

2.參加的國際組織、公約

印度獨立后，積極參與國際組織，努力開拓國際組織是印度實現(xiàn)世界大國目標的重要戰(zhàn)略舉措。

在參與國際組織方面，印度表現(xiàn)引人矚目。根據(jù)國際協(xié)會聯(lián)盟的數(shù)據(jù)，在67 個全球協(xié)定性政府間國際組織中，印度參與其中45 個，參與率67%，世界排名第8位；在1555 個全球協(xié)定性非政府間國際組織中，印度參與其中的1190 個，參與率為76%，世界排名第14 位，在發(fā)展中國家中排名第一?？梢哉f印度是發(fā)展中國家參與國際組織最活躍的成員。

在知識產權組織方面，印度是全球眾多重要知識產權國際條約和組織的締約國。這意味著，申請人可在印度進行國際商標和專利申請，此外，還包括其他在《馬德里議定書》或《專利合作條約》締約國進行的申請。

此外，印度還是由19 國集團組成的關于知識產權司法管轄事宜的《專利合作條約》(PCT)國際檢索機構（ISA）和國際初步審查機構(IPEA)的成員國之一。

2019 年印度加入3 項關鍵的知識產權組織國際分類條約。旨在簡化商標和工業(yè)品外觀設計檢索的產權組織條約，有助于品牌所有人和設計師獲得對其作品的保護。印度的加入突顯其在世界知識產權組織強大的多邊參與能力。

3.專利數(shù)量

申請專利指的是通過《專利合作條約》程序或通過國家專利局申請世界范圍內的專利。世界數(shù)據(jù)圖譜分析平臺顯示，印度2008—2018 年常住人員申請專利總數(shù)達到12 萬件，平均每年10970 件（見圖7）。2018 年比2008 年增長25 倍，增速顯著。

圖7 2008—2018 年印度常住人員申請專利數(shù)量

印度知識產權專利申請主要集中在機械、化學、通信、計算機和電子等領域。根據(jù)世界知識產權組織的統(tǒng)計，2015 年印度的專利申請數(shù)量居世界第7 位。

2011—2015 年被美國授權的印度專利的授權量為11926 件，年復合增長率為28%（中國專利總量為32643 件，年復合增長率為24%），專利申請量排在全球第7名，印度年復合增長率最高，表明印度的創(chuàng)新潛力巨大。

印度的專利申請數(shù)量主要集中在計算機/電子、機械和化工3個領域，但與全球各領域的專利申請進行整體比較，印度的制藥和有機精細化學領域專利申請量占全球同領域專利申請量比重較大，且表現(xiàn)明顯優(yōu)于計算機/電子和機械領域。

4.高科技產品出口量

雖然研發(fā)人員投入、經費投入、專利申請數(shù)和授權數(shù)量能夠反映研發(fā)活動的基本發(fā)展態(tài)勢，但從創(chuàng)新帶來的經濟效益來看，只有把專利技術和新方法運用到現(xiàn)實中，轉化為生產力，才能真正發(fā)揮研發(fā)創(chuàng)新對經濟發(fā)展的推動作用。因此，高科技產品出口量在某種程度上可以間接反映一個國家研發(fā)創(chuàng)新的能力。從2008—2018 年印度高科技產品出口量來說（見圖8），印度表現(xiàn)出快速增長的勢頭。2018 年比2008 年增長了2.6 倍，增幅達到59.6%；2014年、2018 年增長較為明顯，分別為183.45 億美元、202.73 億美元。高科技產品出口量令世界矚目。

圖8 印度2008—2018 年高科技產品出口量

5.重大科研成果

印度在信息、生物、空間、核能等領域的部分技術達到了世界領先水平：生物技術領域的轉基因農作物培育和種植，仿制藥的研發(fā)與生產；空間技術領域的月球、火星探測器等；核技術領域的钚提取等。

四、全球創(chuàng)新指數(shù)與競爭力

世界知識產權組織發(fā)布的2009—2019 年度全球創(chuàng)新指數(shù)報告顯示：印度的全球創(chuàng)新指數(shù)排名從2009—2015 年不斷下降，2015 年后開始上升至2019 年度的52 名（見圖9）。2019 年名次比2015 年提升了29 名，進步明顯。2019 年印度在知識和技術產出方面表現(xiàn)最好，其中通信技術服務出口在世界上排名第一，但基礎設施方面表現(xiàn)最弱。

圖9 2009—2019 年印度全球創(chuàng)新指數(shù)和競爭力指數(shù)

印度的創(chuàng)新能力排名逐步上升與其政府致力于完善創(chuàng)新政策措施、加強創(chuàng)新基礎設施建設、鼓勵全民創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的“補短板”努力密不可分。

印度的創(chuàng)新表現(xiàn)連續(xù)8 年優(yōu)于其人均國內生產總值（GDP），這一記錄世界上僅有3 個國家可相匹敵（其中有中國）。2019 年印度經濟增速的大幅放緩已經影響到其在全球競爭力方面的排名。

相對于GDP 的全球排名，印度創(chuàng)新能力的表現(xiàn)遠遠高于預期的發(fā)展水平。印度正在有效地將其昂貴的創(chuàng)新投資轉化為越來越多的高質量產出。

五、對我國科技創(chuàng)新發(fā)展的啟示

中印兩國正處于相似的經濟發(fā)展階段，同為人口大國，同樣面臨著相似的科技發(fā)展需求，有必要相互借鑒，取長補短，實現(xiàn)共贏。

在宏觀層面上，科技政策的研究與制定可以相互借鑒。印度重視科技創(chuàng)新和政策供給。印度政府將2010 年至2020 年定為創(chuàng)新10 年，圍繞國家創(chuàng)新體系，出臺了一系列加強科技創(chuàng)新管理的舉措。在推進科技創(chuàng)新的宏觀管理作用方面取得積極成效。特別是通過設立專門的國家創(chuàng)新機構，促進了政府與大學、產業(yè)界、科研機構的合作，形成了以產業(yè)發(fā)展為特征的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。這值得我國學習和借鑒。

在發(fā)展范式上，印度強調“科學為了人民，人民為了科學”。尤其強調科技創(chuàng)新成果要讓金字塔底層人群“夠得著、買得起、用得上”。這一具有印度特色的成功經驗，贏得了國際社會的矚目。這種科技創(chuàng)新發(fā)展模式對中國邊遠地區(qū)發(fā)展和科技扶貧具有重要借鑒意義。我國2015 年出臺的大力推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見，筆者認為應該借鑒印度政策的包容性和共贏性，應貼近百姓，接地氣。

在國際科技合作方面，印度通過設計頂層國際科技外交模式，提升了國家的科技創(chuàng)新實力。通過科技外交、技術協(xié)同和技術獲取等方式，拓寬了國際科技合作的渠道，促進了國際雙邊科技合作活動數(shù)量的成倍增長，提升了印度國家的科技創(chuàng)新實力。

世界各國創(chuàng)新發(fā)展的歷史表明，推動國際合作、發(fā)展國際貿易是提升創(chuàng)新能力的重要途徑。當前我國提倡的創(chuàng)新發(fā)展與開放合作可以借鑒印度的國家科技外交政策，以開放的姿態(tài)同世界各國交流互鑒，廣泛匯聚各方面創(chuàng)新資源，吸引和培養(yǎng)高精尖缺人才，提升科技創(chuàng)新能力，為推動經濟高質量發(fā)展、提升國家核心競爭力。

在區(qū)域特征上，印度與中國始終處在殊途競爭的局面。受歷史遺傳、地緣政治和國際關系影響，印度始終把中國視為最大威脅，拒絕認同，而且先后提出多個以印度為主導的替代性方案，這種狀況導致印度政府在對待中國投資問題上的擔憂和阻礙。另一方面，印度作為南亞大國，在發(fā)展上有自己的一套理論和原則，民族主義思想至上，市場保護主義根深蒂固，使得兩國之間合作并不通暢。2018 年后，中印在“一帶一路”問題上有了新的互動。

當前，中印科技合作呈現(xiàn)出一個金字塔形態(tài)，最寬廣厚實的底座部分是企業(yè)行為和市場需求，兩國的技術企業(yè)都瞄準對方國家的市場和商機，積極開拓進取，開設辦事處、研發(fā)中心等，各項合作如火如荼。而居于中部和頂部的大都是官方的研究機構，合作愿望尚不強烈，政府間科技合作領域狹窄、進展緩慢。針對這樣的發(fā)展態(tài)勢，中印科技合作可以說是機遇與困難并存，前景在于微觀和民間合作的“新活力”能否克服宏觀和雙邊關系的“摩擦力”。為此，應注重以下幾個方面問題。

一是借助已有的合作機制，不斷深化雙方合作。中印可在現(xiàn)有科技合作基礎上，鞏固政府間創(chuàng)新合作機制，拓展新的合作平臺，規(guī)劃和指導中印新時期的科技與創(chuàng)新合作，并在技術轉移方面加快建立國家層面的中印技術轉移中心。同時，深化重點領域特別是在新能源、環(huán)保技術、農業(yè)科技、互聯(lián)網(wǎng)信息技術、人工智能、傳統(tǒng)醫(yī)學以及科技金融方面的合作。不斷擴大人文交流，推動科技人員合作研究與成果共享。

二是借助多邊合作舞臺，推動雙邊合作創(chuàng)新發(fā)展。雙方可以通過G20、金磚國家合作和中國—南亞科技伙伴計劃等多邊合作平臺，借助第三方力量和空間，推動中印雙邊科技合作空間的創(chuàng)新發(fā)展。

三是借力民間合作積極性，搭建創(chuàng)新合作平臺。中印雙方正在合作推動印中貿易中心與中國—南亞技術轉移中心合作，建立面向中印兩國專家學者、企業(yè)、高校和研究機構的技術轉移平臺，搭建促進中印技術合作與交流的橋梁。

四是契合國家戰(zhàn)略部署，開辟新的合作領域。2014 以來印度政府推出了印度制造、數(shù)字印度、智慧城市、清潔印度和創(chuàng)業(yè)印度等一系列國家發(fā)展戰(zhàn)略，與中國的許多發(fā)展戰(zhàn)略有契合之處。在此基礎上，新能源與可再生能源、網(wǎng)絡信息技術、環(huán)境保護技術、大數(shù)據(jù)、人工智能、傳統(tǒng)醫(yī)學和智慧城市等，都有望成為兩國創(chuàng)新科技合作的新亮點。