文/余玉龍（杭州電子科技大學(xué)圖書館）

科技評(píng)價(jià)改革關(guān)系到我國科技事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展和科技競(jìng)爭(zhēng)力全面提升。推動(dòng)科技評(píng)價(jià)回歸學(xué)術(shù)初心，確立注重研究質(zhì)量、績(jī)效和貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，需要各利益相關(guān)方共同參與，加快建立一套集規(guī)范、疏導(dǎo)、自律、監(jiān)督和懲戒等為一體的有效協(xié)同機(jī)制。

2020 年2 月，在教育部和科技部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI 論文相關(guān)指標(biāo)使用樹立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見》通知中，明確提出要推動(dòng)高等學(xué)?；貧w學(xué)術(shù)初心，完善學(xué)術(shù)同行評(píng)議制度，建立科學(xué)的評(píng)價(jià)體系。這標(biāo)志著新時(shí)代我國科技評(píng)價(jià)改革理念的不斷深化和日益成熟，也必將成為我國科技評(píng)價(jià)改革進(jìn)程中的一個(gè)重要里程牌。樹立回歸學(xué)術(shù)初心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向?yàn)槲覈逃涂萍碱I(lǐng)域的評(píng)價(jià)實(shí)踐提供了科學(xué)的遵循和依歸，也為破除我國科技評(píng)價(jià)領(lǐng)域的頑瘴痼疾指明了前進(jìn)的方向和道路。

當(dāng)前，有關(guān)我國科技評(píng)價(jià)工作的質(zhì)疑和詬病主要集中在評(píng)價(jià)指標(biāo)過度量化和評(píng)價(jià)導(dǎo)向過度功利化方面，包括我國現(xiàn)行的同行評(píng)議制度也陷入過度量化的泥沼難以自拔，以致同行評(píng)議結(jié)果不能有效發(fā)揮科技評(píng)價(jià)的基本標(biāo)尺、規(guī)矩準(zhǔn)繩功能，從而導(dǎo)致科技評(píng)價(jià)活動(dòng)整體脫實(shí)向虛、舍本逐末。為此，只有緊緊抓住完善我國同行評(píng)議制度體系這一關(guān)鍵突破口，全面協(xié)調(diào)政府管理部門、科研單位、學(xué)術(shù)同行、第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)以及社會(huì)公眾等利益相關(guān)者的行為和作用，加快建立一套集規(guī)范、疏導(dǎo)、自律、監(jiān)督和懲戒等為一體的有效協(xié)同機(jī)制和良好生態(tài)體系，全方位回歸學(xué)術(shù)初心，才能讓我國的科技評(píng)價(jià)改革逐步走出過度量化困境,為我國科技事業(yè)健康持續(xù)發(fā)展領(lǐng)航導(dǎo)向（見圖1）。

圖1 基于學(xué)術(shù)初心的科技評(píng)價(jià)生態(tài)體系

一、要突出政府部門主導(dǎo)作用，強(qiáng)化政策規(guī)制

近年來，我國在科技評(píng)價(jià)改革方面雖然正在大力推進(jìn)實(shí)施分類評(píng)價(jià)制度，按照基礎(chǔ)研究、工程應(yīng)用研究、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用研究等不同學(xué)術(shù)研究性質(zhì)分學(xué)科分領(lǐng)域提出了指導(dǎo)性意見，并且取得一些實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，但由于還沒有對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和管理評(píng)價(jià)等不同類型科技評(píng)價(jià)活動(dòng)進(jìn)行分層分級(jí)規(guī)范，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的結(jié)果和以學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)結(jié)果為指標(biāo)的管理評(píng)價(jià)結(jié)果也含混不清、交織混雜，導(dǎo)致學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)虛化、管理評(píng)價(jià)過度，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)結(jié)果失信、管理評(píng)價(jià)結(jié)果失靈等評(píng)價(jià)亂象仍然沒有得到有效遏制和破解。因此，政府有關(guān)主管部門要通過繼續(xù)強(qiáng)化政策的規(guī)范、疏導(dǎo)、制約功能，對(duì)科技評(píng)價(jià)活動(dòng)進(jìn)行分層規(guī)范和分類指導(dǎo)。

首先，要更好發(fā)揮政策的規(guī)范功能。既要對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)事項(xiàng)和管理評(píng)價(jià)事項(xiàng)進(jìn)行科學(xué)界定和適當(dāng)區(qū)分，包括對(duì)本該屬于學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)事項(xiàng)但目前由有關(guān)管理部門在實(shí)施的科技評(píng)價(jià)明確歸入學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)（反之亦然），又要根據(jù)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)事項(xiàng)和管理評(píng)價(jià)事項(xiàng)中各子項(xiàng)的具體性質(zhì)和目的再進(jìn)行必要的分層指導(dǎo)和規(guī)范。同時(shí)，要對(duì)同行評(píng)議、科學(xué)計(jì)量評(píng)價(jià)、專家咨詢、綜合決策評(píng)估等不同評(píng)價(jià)方法進(jìn)行適當(dāng)規(guī)范，讓各類科技評(píng)價(jià)活動(dòng)的性質(zhì)、目的和評(píng)價(jià)方法保持內(nèi)在一致性，從而讓同行評(píng)議適得其所、盡其所用，有效減少張冠李戴。這樣，同行評(píng)議制度的實(shí)施效果和效益才能正向傳遞，盡量消除評(píng)價(jià)走過場(chǎng)的窘迫和困惑。

其次，要全面增強(qiáng)政策的疏導(dǎo)功能。由于權(quán)威、資深專家資源如院士等相對(duì)有限，各科研單位科技創(chuàng)新水平存在明顯差異性等客觀原因，實(shí)施同行評(píng)議的等效性以及評(píng)價(jià)結(jié)果的通用性必將成為評(píng)價(jià)實(shí)踐中的現(xiàn)實(shí)難題。因此，政府有關(guān)管理部門應(yīng)制定相關(guān)政策進(jìn)行有效疏導(dǎo)，如建立初始評(píng)價(jià)結(jié)果共享機(jī)制。一方面鼓勵(lì)高水平科研單位對(duì)初始評(píng)價(jià)事項(xiàng)的同行評(píng)議結(jié)果以公共數(shù)據(jù)平臺(tái)為依托進(jìn)行開放共享，相關(guān)科研單位和政府部門可以根據(jù)需要直接采信使用，盡量減少同一科技成果、產(chǎn)品或項(xiàng)目的重復(fù)性同行評(píng)議；另一方面對(duì)政府有關(guān)管理部門而言，要建立同行評(píng)議的初始評(píng)價(jià)結(jié)果“可用優(yōu)先”原則，即要對(duì)已有的可信初始評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)先利用作為決策依據(jù)，盡量減少不必要的重復(fù)同行評(píng)議活動(dòng)，只做已有初始評(píng)價(jià)結(jié)果以外考量因素的決策評(píng)判或必要的專家咨詢，從而實(shí)現(xiàn)初始評(píng)價(jià)結(jié)果的利用最大化。

最后，要健全完善政策的制約功能。政府有關(guān)管理部門要通過完善相關(guān)政策進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)專家學(xué)者和專業(yè)機(jī)構(gòu)有關(guān)行為的監(jiān)管、約束和懲戒。一方面，要嚴(yán)格同行評(píng)議專家信譽(yù)評(píng)價(jià)制度，對(duì)于同行評(píng)議過程中出現(xiàn)的玩忽職守、徇私舞弊、明知故犯等嚴(yán)重失職、失責(zé)、失信行為建立黑名單制度，并堅(jiān)決予以聯(lián)合懲戒。另一方面，要加強(qiáng)對(duì)科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)期刊出版單位等專業(yè)機(jī)構(gòu)的引導(dǎo)和監(jiān)管，對(duì)第三方機(jī)構(gòu)發(fā)布的嚴(yán)重誤導(dǎo)信息堅(jiān)決予以嚴(yán)厲追責(zé)，記入黑名單并予以公告，同時(shí)在各類管理評(píng)價(jià)、科技決策、資源配置過程中，除按約定購買的第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)外，不直接采用第三方機(jī)構(gòu)發(fā)布的各類排行榜等指標(biāo)作為參考依據(jù)。

二、要落實(shí)科研單位主體責(zé)任，強(qiáng)化管理協(xié)調(diào)

高校、科研院所等科研單位承擔(dān)著學(xué)術(shù)管理和專家學(xué)者管理的雙重職能，是同行評(píng)議制度實(shí)施的主陣地，應(yīng)為同行評(píng)議制度健康良好發(fā)展切實(shí)承擔(dān)起主體責(zé)任，做好管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督等具體工作。

首先，要切實(shí)增強(qiáng)學(xué)術(shù)自信并提高學(xué)科建設(shè)水平。科研單位要堅(jiān)持學(xué)術(shù)自信和學(xué)術(shù)自立，尊重學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)律，圍繞“三個(gè)面向”主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為，保持決策定力、韌勁和勇氣，獨(dú)立自主地抓好學(xué)科建設(shè)和學(xué)術(shù)研究工作，凝練學(xué)術(shù)特色，打造優(yōu)勢(shì)研究領(lǐng)域，以創(chuàng)新謀發(fā)展，以貢獻(xiàn)求支持，減少對(duì)各類排行榜以及單一學(xué)術(shù)指標(biāo)的盲目追捧和自我陶醉，真正營(yíng)造崇尚學(xué)術(shù)、探求真理、自主創(chuàng)新、科學(xué)報(bào)國的良好學(xué)術(shù)氛圍。

其次，要充分發(fā)揮專家積極作用并嚴(yán)格學(xué)風(fēng)治理?？蒲袉挝灰浞职l(fā)揮學(xué)術(shù)共同體的學(xué)術(shù)管理積極性，組織各學(xué)科領(lǐng)域?qū)W風(fēng)優(yōu)良、造詣深厚的學(xué)者深入研究提出本學(xué)科領(lǐng)域科技評(píng)價(jià)活動(dòng)的分層分類方案和各自的評(píng)價(jià)實(shí)施方案，并在具體實(shí)施評(píng)價(jià)活動(dòng)中予以嚴(yán)格執(zhí)行，并通過保障同行專家足夠的評(píng)審時(shí)間、給予評(píng)價(jià)結(jié)果充分采信、加大對(duì)失信專家懲戒力度等措施，釋放學(xué)術(shù)初心，彰顯學(xué)術(shù)尊嚴(yán)。

最后，要全面做好政策制度協(xié)調(diào)，完善學(xué)術(shù)管理機(jī)制?？蒲袉挝灰晟聘髯酝性u(píng)議制度，實(shí)施相關(guān)政策，要特別重視與其他學(xué)術(shù)管理制度建設(shè)的有機(jī)銜接，統(tǒng)籌制定適合本校實(shí)際的相互協(xié)調(diào)一致的學(xué)科、科研、人才、資源保障等各項(xiàng)管理政策，同時(shí)要認(rèn)真貫徹落實(shí)主管部門有關(guān)政策精神，充分融合學(xué)術(shù)同行自身行之有效的建設(shè)機(jī)制，形成既兼容并包又自成一體的學(xué)術(shù)治理制度體系。

三、要發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)同行主人翁精神，強(qiáng)化信譽(yù)操守

學(xué)術(shù)同行是同行評(píng)議制度實(shí)施的主體和關(guān)鍵，要真正發(fā)揮主人翁精神，將同行評(píng)議作為自身學(xué)術(shù)生命的重要部分。學(xué)術(shù)同行對(duì)同行評(píng)議的認(rèn)知定位、在評(píng)價(jià)過程中的行為表現(xiàn)以及對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的信譽(yù)保證對(duì)同行評(píng)議制度實(shí)施發(fā)揮著重要決定作用。

首先，要共同維護(hù)學(xué)術(shù)尊嚴(yán)。學(xué)術(shù)同行應(yīng)對(duì)同行評(píng)議做出最適合、最清晰的界定，形成同行評(píng)議召集人負(fù)責(zé)制。評(píng)價(jià)組織單位只負(fù)責(zé)根據(jù)需要聘請(qǐng)合適的召集人而不再直接聘請(qǐng)全體同行專家，而應(yīng)由召集人根據(jù)科技評(píng)價(jià)活動(dòng)具體類型合理確定在哪一學(xué)科領(lǐng)域?qū)用娴难芯空呖梢宰鳛橥醒?qǐng)參加評(píng)價(jià)活動(dòng)，并對(duì)邀請(qǐng)的同行專家是否適宜負(fù)責(zé)。同時(shí)，參加評(píng)價(jià)的同行專家應(yīng)視同行評(píng)議為一項(xiàng)嚴(yán)肅的學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，將受到邀請(qǐng)作為一種崇高的榮譽(yù)，而不能將同行評(píng)議活動(dòng)視為學(xué)術(shù)結(jié)盟或?qū)W術(shù)利益交換，更不能將參加同行評(píng)議活動(dòng)視為學(xué)術(shù)資本販賣市場(chǎng)、以獲取評(píng)審報(bào)酬為目的。

其次，要大力倡導(dǎo)學(xué)術(shù)自主。學(xué)術(shù)同行在同行評(píng)議過程中要保持獨(dú)立平等的參與地位，保持全面深入、嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致、求真務(wù)實(shí)的學(xué)術(shù)精神研究熟悉評(píng)價(jià)材料，能夠根據(jù)各自的學(xué)術(shù)鑒別能力充分如實(shí)地發(fā)表評(píng)價(jià)意見并做出最大努力的辯護(hù)，同時(shí)能夠?qū)ζ渌麑W(xué)術(shù)同行的意見進(jìn)行嚴(yán)肅的學(xué)術(shù)批評(píng)或最誠懇的贊揚(yáng)，最終依據(jù)各自的綜合判斷做出獨(dú)立自主、客觀公正、負(fù)責(zé)任的評(píng)價(jià)結(jié)論，不受任何其它利益或壓力干擾。同時(shí)，學(xué)術(shù)同行對(duì)共同做出的最終評(píng)價(jià)結(jié)果要予以承認(rèn)和維護(hù)，即使對(duì)其他個(gè)別專家意見有保留也不應(yīng)該否定最終結(jié)果的公正性、權(quán)威性，更不應(yīng)借機(jī)造謠、相互推卸責(zé)任。

最后，要嚴(yán)格遵循學(xué)術(shù)自律。學(xué)術(shù)同行或?qū)W術(shù)共同體要建立不同層面的自律制度，如學(xué)術(shù)道德建設(shè)委員會(huì)、學(xué)風(fēng)監(jiān)督委員會(huì)、學(xué)術(shù)不端處理及申訴受理委員會(huì)等，嚴(yán)格捍衛(wèi)學(xué)術(shù)同行的整體形象、聲譽(yù)，形成優(yōu)良的學(xué)術(shù)生態(tài)。

四、要提高專業(yè)機(jī)構(gòu)主業(yè)意識(shí)，強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任

除了科研單位自身開展科技評(píng)價(jià)工作外，各類評(píng)價(jià)評(píng)估機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)期刊出版單位等專業(yè)機(jī)構(gòu)也經(jīng)常性地開展部分科技評(píng)價(jià)工作。各類評(píng)價(jià)評(píng)估機(jī)構(gòu)主要根據(jù)自己的專家隊(duì)伍業(yè)務(wù)能力和科技活動(dòng)相關(guān)數(shù)據(jù)獲取情況開展單項(xiàng)或綜合的科技評(píng)價(jià)工作，部分采用同行評(píng)議。學(xué)術(shù)期刊出版單位的學(xué)術(shù)論文審稿工作則是一項(xiàng)經(jīng)常性、基礎(chǔ)性的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)工作，采用的是比較典型的同行評(píng)議機(jī)制。這些專業(yè)機(jī)構(gòu)主要通過直接組織科技評(píng)價(jià)活動(dòng)和發(fā)布有關(guān)評(píng)價(jià)結(jié)果兩個(gè)方面對(duì)同行評(píng)議工作產(chǎn)生影響。

首先，學(xué)術(shù)期刊同行評(píng)議要堅(jiān)持質(zhì)量高標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于學(xué)術(shù)期刊出版單位而言，要在同行評(píng)議機(jī)制方面不斷完善改進(jìn)，逐步形成本期刊主要關(guān)注學(xué)科領(lǐng)域的論文質(zhì)量評(píng)價(jià)的科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)并大力推廣，為建立中國特色的期刊論文質(zhì)量評(píng)價(jià)體系貢獻(xiàn)力量。同時(shí)，要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期刊編輯、評(píng)審專家的引導(dǎo)和監(jiān)督，始終堅(jiān)持維護(hù)學(xué)術(shù)期刊的質(zhì)量生命線，捍衛(wèi)學(xué)術(shù)期刊的崇高使命，堅(jiān)決杜絕學(xué)術(shù)不端稿件、質(zhì)量低劣稿件和利益交換稿件等。還要正確看待期刊引證報(bào)告、影響因子、入選級(jí)別等指標(biāo)參數(shù)，著重加強(qiáng)期刊特色凝練、主題策劃、稿件組織、作者關(guān)系維護(hù)等內(nèi)涵建設(shè)，回歸學(xué)術(shù)創(chuàng)新成果傳播、學(xué)術(shù)前沿動(dòng)態(tài)交流、學(xué)術(shù)人才隊(duì)伍培養(yǎng)等基本學(xué)術(shù)功能上來，不因盲目追求不實(shí)的“指標(biāo)榮譽(yù)”或經(jīng)濟(jì)利益而干擾論文同行評(píng)議工作。

其次，評(píng)估評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持專業(yè)高水準(zhǔn)。對(duì)于各類評(píng)價(jià)評(píng)估機(jī)構(gòu)而言，要積極研究和創(chuàng)新有關(guān)科技評(píng)價(jià)理論和方法，在開展和承擔(dān)有關(guān)科技評(píng)價(jià)評(píng)估活動(dòng)方面要量力而行，要樹立正確的評(píng)價(jià)質(zhì)量和信譽(yù)觀，尊重評(píng)價(jià)對(duì)象本質(zhì)規(guī)律和客觀事實(shí)，做好綜合調(diào)研和多方數(shù)據(jù)收集，以科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度開展評(píng)價(jià)工作，全面提高評(píng)價(jià)結(jié)果質(zhì)量。同時(shí)，要客觀發(fā)布和提交評(píng)價(jià)結(jié)果，充分披露評(píng)價(jià)指標(biāo)、方法、數(shù)據(jù)采集情況及存在的缺陷不足，合理評(píng)估和預(yù)期評(píng)價(jià)結(jié)果的積極作用和不確定影響并做必要說明提示，盡量減少和消除對(duì)使用方及公眾的誤導(dǎo)，以誠信務(wù)實(shí)精神和精良專業(yè)水準(zhǔn)提高自身信譽(yù)和影響力。

最后，有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)要堅(jiān)持監(jiān)管高效能。學(xué)術(shù)期刊協(xié)會(huì)、評(píng)價(jià)評(píng)估協(xié)會(huì)等行業(yè)組織要對(duì)學(xué)術(shù)期刊、評(píng)價(jià)評(píng)估機(jī)構(gòu)等的建設(shè)、發(fā)展、評(píng)估、監(jiān)督發(fā)揮積極作用，制定正確的價(jià)值導(dǎo)向、發(fā)展思路、行業(yè)規(guī)范、自律機(jī)制和榮譽(yù)體系等，維護(hù)良好的行業(yè)發(fā)展生態(tài)和整體社會(huì)聲譽(yù)。

五、要塑造社會(huì)公眾主流觀念，強(qiáng)化理性參與

科技創(chuàng)新型企業(yè)、新聞資訊和新媒體行業(yè)及其從業(yè)人員、學(xué)生家長(zhǎng)、就業(yè)人員以及其他相關(guān)普通民眾等對(duì)科研機(jī)構(gòu)、高校等科技單位的機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果、各種科技指標(biāo)排名比較關(guān)注，對(duì)相關(guān)信息的運(yùn)用和傳播范圍也很廣泛，是對(duì)科技評(píng)價(jià)形成社會(huì)認(rèn)知和公共影響的重要參與者和推動(dòng)者。

一方面，新聞資訊和新媒體行業(yè)及其從業(yè)人員，對(duì)相關(guān)信息的報(bào)道要審慎嚴(yán)謹(jǐn)、全面客觀，不能片面夸大事實(shí)、惡意炒作，既要做社會(huì)公眾的守護(hù)者，深入分析有關(guān)信息并準(zhǔn)確揭示實(shí)質(zhì)，通過普及常識(shí)，開啟民智，科學(xué)引導(dǎo)公眾行為，塑造社會(huì)公眾主流意識(shí)觀念；又要充當(dāng)評(píng)價(jià)評(píng)估機(jī)構(gòu)的監(jiān)督者，對(duì)評(píng)價(jià)過程、方法和結(jié)果等進(jìn)行全方位監(jiān)督和評(píng)判，督促評(píng)價(jià)評(píng)估機(jī)構(gòu)及時(shí)糾正失實(shí)和不當(dāng)信息，凈化信息發(fā)布市場(chǎng)。

另一方面，各類科技創(chuàng)新型企業(yè)及普通民眾要理性看待有關(guān)評(píng)價(jià)結(jié)果和排名信息，合理篩選有效信息作為參考，保持警惕和清醒，不跟風(fēng)，更不以訛傳訛，同時(shí)也要積極參與監(jiān)督，形成合力和共識(shí)。這樣，通過社會(huì)公眾各方的共同努力，使有關(guān)評(píng)價(jià)結(jié)果信息正確運(yùn)用，對(duì)科技評(píng)價(jià)工作形成正向反饋和激勵(lì)，同行評(píng)議受到非學(xué)術(shù)因素等噪音干擾和影響的程度就會(huì)極大降低，被扭曲和異化的現(xiàn)象就能得到逐步矯正和修復(fù)。

總之，科技評(píng)價(jià)改革工作是一項(xiàng)關(guān)系國計(jì)民生的復(fù)雜系統(tǒng)工程，確立了回歸學(xué)術(shù)初心、堅(jiān)持質(zhì)量和貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)導(dǎo)向的總體改革路徑之后，還必須抓住完善同行評(píng)議制度體系這個(gè)改革攻堅(jiān)突破口，聚合政府部門、科研單位、學(xué)術(shù)同行、專業(yè)機(jī)構(gòu)、社會(huì)公眾等各方力量，各司其職、精準(zhǔn)施策、協(xié)同合作，才能水到渠成，真正發(fā)揮科技評(píng)價(jià)工作在激發(fā)科技創(chuàng)新潛能和加速科技強(qiáng)國建設(shè)過程中的重要獨(dú)特作用。