耿立佳 田為民 李欣澤 王俊 王棟

摘要：為保證全國海洋經(jīng)濟(jì)調(diào)查的數(shù)據(jù)質(zhì)量，文章結(jié)合工作實(shí)踐，分析涉海單位清查階段的主要質(zhì)量控制手段即質(zhì)量抽查的流程、方法和結(jié)果，并提出思考和建議。研究結(jié)果表明：根據(jù)對8個(gè)樣區(qū)的抽查，質(zhì)量抽查有利于掌握各地區(qū)在推動(dòng)調(diào)查工作時(shí)遇到的困難，有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理清查操作中的難點(diǎn)和問題，有利于其他地區(qū)參照經(jīng)驗(yàn)和規(guī)避錯(cuò)誤;合理的質(zhì)量抽查節(jié)點(diǎn)、具有代表性的樣區(qū)和完善的詳細(xì)抽查方法等可有效提高質(zhì)量抽查的可行性;進(jìn)一步集中質(zhì)控時(shí)段和加強(qiáng)人員質(zhì)量控制，可確保質(zhì)量抽查效應(yīng)更為深入和全面。

關(guān)鍵詞：海洋經(jīng)濟(jì)調(diào)查;涉海單位;抽查;質(zhì)量控制

Abstract：In order to ensure the data quality of the national marine economic survey，combined with working practices，this paper analyzed the quality control processes，methods，and results of the main quality control measures in the inspection phase of sea-related units，and reflections and suggestions were proposed.The research results showed that： according to the spot-check of 8 sample plots，quality spot-check was helpful for grasping the difficulties encountered in promoting investigations in various regions，facilitating the timely discovery and treatment of difficulties and problems in the inventory operation，and for reference in other regions and avoid mistakes; reasonable quality spot-check nodes，representative sample areas，and comprehensive detailed spot-check methods could effectively improve the feasibility of quality spot checks; further centralizing the quality control period and strengthening personnel quality control could ensure that the quality spot check effect was more in-depth and comprehensive.

Key words：Marine economy survey，Marine industry unit，Spot-check，Quality control

0 引言

為摸清我國海洋經(jīng)濟(jì)基本情況、掌握海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)以及提高海洋經(jīng)濟(jì)管理的科學(xué)性，國務(wù)院批準(zhǔn)開展第一次全國海洋經(jīng)濟(jì)調(diào)查。涉海單位清查是海洋經(jīng)濟(jì)調(diào)查的重要環(huán)節(jié)，其意義在于確定從事海洋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各類法人單位的數(shù)量、行業(yè)類別和地域分布等，從而確定各類海洋產(chǎn)業(yè)調(diào)查表的適用范圍，是保障海洋經(jīng)濟(jì)調(diào)查整體順利實(shí)施的基礎(chǔ)。

為保證調(diào)查數(shù)據(jù)的質(zhì)量，《第一次全國海洋經(jīng)濟(jì)調(diào)查實(shí)施方案》明確要求調(diào)查要堅(jiān)持全過程控制、全員控制、分級控制和分類控制的原則[1]，確保調(diào)查數(shù)據(jù)真實(shí)可靠和來之有據(jù)。作為涉海單位清查階段的主要質(zhì)量控制手段，質(zhì)量抽查尤為關(guān)鍵。本研究結(jié)合工作實(shí)踐，對涉海單位清查中質(zhì)量抽查的科學(xué)性和可操作性進(jìn)行分析，以期為海洋經(jīng)濟(jì)調(diào)查工作總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和提供參考。

1 涉海單位清查

涉海單位清查的主要工作內(nèi)容是：調(diào)查員采取直接標(biāo)識(shí)認(rèn)定或者通過入戶和集中座談等采集信息后標(biāo)志認(rèn)定2種方式，判斷底冊中的單位是否涉海，最終將逐級審核確認(rèn)的涉海單位編制為名錄。工作依據(jù)分別為《第一次全國海洋經(jīng)濟(jì)調(diào)查涉海單位清查技術(shù)規(guī)范》中的《附錄F：直接標(biāo)識(shí)認(rèn)定單位的行業(yè)和區(qū)域范圍》和《附錄C：涉海單位認(rèn)定方法》。

本次研究對象的8個(gè)縣級地區(qū)的清查任務(wù)情況如表1所示。

2 質(zhì)量抽查

2.1 質(zhì)量抽查流程

涉海單位清查中質(zhì)量抽查的工作流程如圖1所示。

（1）成立抽查組。從各技術(shù)支撐單位中選擇技術(shù)骨干，經(jīng)專項(xiàng)培訓(xùn)并經(jīng)考核合格后成為海區(qū)質(zhì)控人員。根據(jù)抽查樣區(qū)和工作日程，由其中3～5名人員組成抽查組，并明確分工。

（2）選取抽查樣區(qū)?！兜谝淮稳珖Ｑ蠼?jīng)濟(jì)調(diào)查涉海單位清查技術(shù)規(guī)范》要求海區(qū)調(diào)查機(jī)構(gòu)分別從每個(gè)省級地區(qū)至少抽取2個(gè)縣級以上地區(qū)[2]。在實(shí)際操作中，海區(qū)調(diào)查機(jī)構(gòu)在綜合考慮各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、海洋產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模和海洋統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)等因素后，分別從各省級地區(qū)選取1個(gè)沿?？h級地區(qū)和1個(gè)非沿?？h級地區(qū)，開展清查數(shù)據(jù)抽查。

（3）編制抽查方案。根據(jù)《第一次全國海洋經(jīng)濟(jì)調(diào)查涉海單位清查技術(shù)規(guī)范》和《第一次全國海洋經(jīng)濟(jì)調(diào)查質(zhì)量控制技術(shù)規(guī)范》的要求，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際工作情況，編制質(zhì)量抽查方案，明確工作內(nèi)容、流程、方法和進(jìn)度安排等。

（4）開展現(xiàn)場抽查。抽查組到達(dá)樣區(qū)后，開展對工作進(jìn)度的全面檢查和對選定對象的詳細(xì)檢查，并填寫《清查工作進(jìn)度表》和《清查數(shù)據(jù)抽查記錄清單》。

（5）編制和上報(bào)抽查報(bào)告。根據(jù)抽查結(jié)果，抽查組分析在涉海單位清查實(shí)施過程中存在的問題及其原因，并提出整改措施，反饋各省級調(diào)查機(jī)構(gòu)。同時(shí)，匯總發(fā)現(xiàn)的重大問題、普遍性問題和可推廣經(jīng)驗(yàn)等，編制完成質(zhì)量抽查報(bào)告，并及時(shí)上報(bào)上級調(diào)查機(jī)構(gòu)。

2.2 質(zhì)量抽查方法

（1）全面檢查。抽查組聽取樣區(qū)調(diào)查機(jī)構(gòu)關(guān)于清查工作情況的介紹，并通過現(xiàn)場資料查閱和座談交流等方式，全面檢查樣區(qū)清查工作的組織實(shí)施情況和存在的問題，了解清查工作的總體進(jìn)度和質(zhì)量。

（2）詳細(xì)檢查。抽查組將樣區(qū)的清查表按照海洋產(chǎn)業(yè)大類分組，然后從每組每種情況的清查表中抽取10%的單位進(jìn)行檢查（其中標(biāo)識(shí)為“是”的單位數(shù)量應(yīng)占抽查單位總數(shù)量的50%）。重點(diǎn)檢查清查表的填報(bào)是否完整和規(guī)范、錄入是否無誤以及標(biāo)識(shí)認(rèn)定結(jié)果是否準(zhǔn)確等[3]。

2.3 質(zhì)量抽查結(jié)果

2.3.1 全面檢查情況

經(jīng)全面檢查，各抽查樣區(qū)均有序推動(dòng)調(diào)查工作，完成設(shè)置機(jī)構(gòu)、編制方案、選聘人員、落實(shí)經(jīng)費(fèi)、配置專用設(shè)備、開展培訓(xùn)和宣傳以及動(dòng)員部署等前期準(zhǔn)備工作，并組織調(diào)查員開展入戶清查。

經(jīng)抽查了解，各樣區(qū)存在的工作困難和問題主要包括3個(gè)方面。

（1）工作進(jìn)度差異大。受領(lǐng)導(dǎo)重視程度、當(dāng)年財(cái)政經(jīng)費(fèi)安排、政府部門審批流程效率和第三方公司招投標(biāo)情況等的影響[4]，各樣區(qū)涉海單位清查的工作進(jìn)度差異較大，導(dǎo)致質(zhì)量抽查的時(shí)間跨度超過3個(gè)月，也使抽查的總結(jié)和示范效果低于預(yù)期。

（2）部分調(diào)查對象配合意愿不強(qiáng)。海洋經(jīng)濟(jì)調(diào)查在我國尚屬首次，各樣區(qū)的宣傳力度不一，調(diào)查對象的知曉程度不同，且填報(bào)工作涉及企業(yè)信息，因此入戶清查的困難較大，“門難找、人難見、表難填”的情況普遍存在。同時(shí)，出現(xiàn)部分調(diào)查對象拒絕、推脫和逃避調(diào)查的現(xiàn)象，主要分為3個(gè)類型：①業(yè)務(wù)不相關(guān)的調(diào)查對象認(rèn)為調(diào)查與其無關(guān)，不予理解和配合;②部分機(jī)關(guān)或事業(yè)單位以未接到上級發(fā)文或通知為由拒絕填報(bào);③部分企業(yè)負(fù)責(zé)人擔(dān)心調(diào)查與工商和稅務(wù)有關(guān)，影響其經(jīng)營，不予配合。

（3）調(diào)查員隊(duì)伍不穩(wěn)定。樣區(qū)的調(diào)查員主要由高校學(xué)生組成，雖經(jīng)過長期的專項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作實(shí)踐鍛煉，已成長為調(diào)查工作的骨干力量，但由于調(diào)查工作整體持續(xù)時(shí)間長和任務(wù)強(qiáng)度高，調(diào)查員中途離隊(duì)的現(xiàn)象較普遍。由于調(diào)查員流動(dòng)性大，對新進(jìn)調(diào)查員的培訓(xùn)未能及時(shí)跟進(jìn)，不可避免地給調(diào)查工作帶來問題，例如：調(diào)查員對調(diào)查的基本情況解釋不清楚，對調(diào)查單位的填表規(guī)范不明確，多次上門調(diào)查都無法獲取有效結(jié)果，甚至得到錯(cuò)誤的指標(biāo)數(shù)據(jù)也未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)。

2.3.2 詳細(xì)檢查情況

按照詳細(xì)檢查方法，抽查組對各樣區(qū)的清查表按比例進(jìn)行抽查，抽查情況如表2所示。

經(jīng)抽查了解，各樣區(qū)存在的工作困難和問題主要包括4個(gè)方面。

（1）填報(bào)不完整和不規(guī)范。認(rèn)定為“是”的單位，出現(xiàn)漏選產(chǎn)品類別或服務(wù)類別，具體產(chǎn)品名稱與所屬類別不一致，或漏填具體產(chǎn)品名稱等情況;單位負(fù)責(zé)人、填表人、聯(lián)系電話和報(bào)出日期等基礎(chǔ)信息漏填或字跡潦草;未按要求加蓋調(diào)查對象公章或公章與單位詳細(xì)名稱不一致。

（2）錄入進(jìn)度和一致性問題。由于部分非沿海地區(qū)未鋪設(shè)海洋相關(guān)專網(wǎng)，僅可使用單機(jī)版錄入或集中到上級調(diào)查機(jī)構(gòu)錄入，導(dǎo)致錄入進(jìn)度差距較大。此外，由于紙質(zhì)清查表填寫字跡潦草，錄入時(shí)出現(xiàn)社會(huì)信用代碼、填表人和單位負(fù)責(zé)人等信息錯(cuò)誤的情況。

（3）無法填報(bào)類占比較高。由于此次海洋經(jīng)濟(jì)調(diào)查采集的是2015年數(shù)據(jù)，企業(yè)名稱、法人、地址和聯(lián)系方式信息均有大量變更，此外企業(yè)已注銷、吊銷、關(guān)閉和停業(yè)等情況較多，導(dǎo)致部分清查表無法填報(bào)[5]。從各樣區(qū)的實(shí)際情況看，無法填報(bào)類所占比重較高，其中企業(yè)未明確注銷或吊銷但無法聯(lián)系的情況最難確認(rèn)和處理。

（4）涉海情況判定困難。涉海單位的判定是清查階段的重點(diǎn)和難點(diǎn)問題。在入戶清查中，部分調(diào)查對象對是否涉海的理解有偏差，且調(diào)查員無法全面了解調(diào)查對象的經(jīng)營范圍。同時(shí)，由于調(diào)查涉及多個(gè)領(lǐng)域，而調(diào)查員的專業(yè)水平有限，未能對調(diào)查對象進(jìn)行有效的解釋和引導(dǎo)，或無法準(zhǔn)確認(rèn)定調(diào)查對象是否為涉海單位。

3 思考和建議

3.1 合理確定質(zhì)量抽查節(jié)點(diǎn)，保證抽查效果

雖然相關(guān)技術(shù)規(guī)范并未對開展質(zhì)量抽查的時(shí)間做出詳細(xì)要求，但實(shí)踐證明，選擇合適的時(shí)間節(jié)點(diǎn)對于達(dá)到質(zhì)量抽查效果至關(guān)重要。海區(qū)調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)在各樣區(qū)錄入率超過30%后即展開質(zhì)量抽查。一方面，如在調(diào)查工作剛開始時(shí)進(jìn)行抽查，暴露出的問題和可推廣的經(jīng)驗(yàn)較少，樣區(qū)的示范效應(yīng)得不到充分發(fā)揮;另一方面，如在調(diào)查工作已完成超過50%后再進(jìn)行抽查，不但無法發(fā)揮督促作用和示范效應(yīng)，而且一旦發(fā)現(xiàn)重大問題只能重新清查，額外耗費(fèi)大量的人力、物力和時(shí)間[6]。

3.2 綜合考慮各方面因素，選擇具有代表性的樣區(qū)

《第一次全國海洋經(jīng)濟(jì)調(diào)查涉海單位清查技術(shù)規(guī)范》要求海區(qū)調(diào)查機(jī)構(gòu)從每個(gè)省級地區(qū)中至少抽取2個(gè)縣級以上地區(qū)開展質(zhì)量抽查。在實(shí)際操作中，選取的8個(gè)樣區(qū)包括沿?？h、非沿海市的縣和沿海市的非沿?？h等多種類型，樣區(qū)的地區(qū)生產(chǎn)總值為300億～10 000億元，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和海洋產(chǎn)業(yè)規(guī)模的差異較大，且組織形式、技術(shù)力量和統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)各不相同，可相對廣泛地反映各地情況。

3.3 采用分層抽樣，完善詳細(xì)抽查方法

《第一次全國海洋經(jīng)濟(jì)調(diào)查涉海單位清查技術(shù)規(guī)范》要求從需要采集信息的單位中抽取10%以上的單位進(jìn)行檢查，其中標(biāo)識(shí)為“是”的單位數(shù)量應(yīng)占抽查單位總數(shù)量的50%，而未做其他詳細(xì)要求。在實(shí)際操作中，隨機(jī)抽查易出現(xiàn)特殊情況，例如：各產(chǎn)業(yè)占比的差距較大，甚至有個(gè)別產(chǎn)業(yè)未被抽取;被抽取的單位中有效填報(bào)的清查表數(shù)量較少;非沿海地區(qū)的涉海單位較少，難以滿足標(biāo)識(shí)為“是”的單位數(shù)量占抽查單位總數(shù)量的50%。本次質(zhì)量抽查采用分層抽樣，即先將樣區(qū)的清查表按照海洋產(chǎn)業(yè)大類進(jìn)行分組，并將每組分為填報(bào)為“是”、填報(bào)為“否”和無法填報(bào)3種情況;從每組每種情況的清查表中抽取10%的單位進(jìn)行檢查，其中標(biāo)識(shí)為“是”的單位數(shù)量應(yīng)占抽查單位總數(shù)量的50%，若達(dá)不到50%即將標(biāo)識(shí)為“是”的單位全部抽查。經(jīng)過各樣區(qū)的實(shí)踐，該方法較為可行。

3.4 嚴(yán)格把握集中質(zhì)控時(shí)段，充分發(fā)揮樣區(qū)示范作用

涉海單位清查中質(zhì)量抽查的目的在于了掌握和督促各級調(diào)查工作進(jìn)度，了解和解決存在的實(shí)際困難，同時(shí)梳理和歸納在填報(bào)、錄入和標(biāo)識(shí)認(rèn)定等方面較普遍的難點(diǎn)、盲點(diǎn)和錯(cuò)誤，匯總工作和技術(shù)中主要存在的問題和可推廣的經(jīng)驗(yàn)，供其他地區(qū)參考和實(shí)行。本次清查的質(zhì)量抽查工作由于8個(gè)樣區(qū)的調(diào)查工作進(jìn)度差距較大，抽查時(shí)間跨度超過3個(gè)月，部分樣區(qū)接受抽查時(shí)已有其他地區(qū)完成清查，導(dǎo)致整理形成的質(zhì)量抽查報(bào)告未能充分達(dá)到預(yù)期目的。建議督促各樣區(qū)迅速開展調(diào)查工作，盡快滿足抽查準(zhǔn)備要求，各抽查組平行進(jìn)駐[7]，將整體質(zhì)量抽查的時(shí)段控制在1個(gè)月內(nèi)，并及時(shí)匯總和反饋。

3.5 隨機(jī)業(yè)務(wù)考核，加強(qiáng)人員質(zhì)量控制

《第一次全國海洋經(jīng)濟(jì)調(diào)查質(zhì)量控制技術(shù)規(guī)范》要求海洋經(jīng)濟(jì)調(diào)查質(zhì)量控制遵循全員控制的原則，參與和配合調(diào)查工作的全體人員均為質(zhì)量控制的主體，其選聘、培訓(xùn)、分工和責(zé)任落實(shí)等均在質(zhì)量控制范圍內(nèi)。在實(shí)踐過程中，人員質(zhì)量控制主要依靠各級調(diào)查機(jī)構(gòu)的自控，當(dāng)調(diào)查隊(duì)伍發(fā)生變動(dòng)時(shí)，須重新啟動(dòng)與之相關(guān)的選聘、培訓(xùn)和分工等程序，而目前這些環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制相對缺失。為提高各級調(diào)查機(jī)構(gòu)的全員控制意識(shí)，建議在抽查過程中明確增加對人員選聘、培訓(xùn)、分工和變動(dòng)等資料記錄的檢查[8]以及隨機(jī)進(jìn)行人員業(yè)務(wù)考核，并詳細(xì)記錄和反饋抽查結(jié)果。

4 結(jié)語

質(zhì)量抽查是涉海單位清查質(zhì)量控制的重要手段。基于本研究對8個(gè)樣區(qū)抽查情況的分析，質(zhì)量抽查有利于深入掌握各地區(qū)在推動(dòng)調(diào)查工作時(shí)遇到的困難，有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理清查操作中的難點(diǎn)和問題，有利于其他地區(qū)參照經(jīng)驗(yàn)和規(guī)避錯(cuò)誤，其必要性不言而喻。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)同時(shí)表明，合理的質(zhì)量抽查節(jié)點(diǎn)、具有代表性的樣區(qū)和完善的詳細(xì)抽查方法等可有效提高質(zhì)量抽查的可行性。此外，建議進(jìn)一步集中質(zhì)控時(shí)段，加強(qiáng)人員質(zhì)量控制，確保質(zhì)量抽查效應(yīng)更為深入和全面。

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