文/丁輝

人類進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)，新興風(fēng)險(xiǎn)不斷涌現(xiàn)。每一種風(fēng)險(xiǎn)在最初誕生時(shí)都是新興風(fēng)險(xiǎn)，比如這次的新冠肺炎疫情。那么，什么是新興風(fēng)險(xiǎn)，它有哪些特征？如何識(shí)別、評(píng)估新興風(fēng)險(xiǎn)，又該如何治理新興風(fēng)險(xiǎn)？面對(duì)新興風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)如何提升社會(huì)治理能力？清華大學(xué)應(yīng)急管理研究基地學(xué)術(shù)委員會(huì)委員、北方工業(yè)大學(xué)新興風(fēng)險(xiǎn)研究學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)主任、教授丁輝提出了自己的思考和建議。

清華大學(xué)應(yīng)急管理研究基地學(xué)術(shù)委員會(huì)委員、北方工業(yè)大學(xué)新興風(fēng)險(xiǎn)研究學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)主任、教授丁輝

人類進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)，新興風(fēng)險(xiǎn)不斷涌現(xiàn)。本次新冠肺炎疫情就是新興風(fēng)險(xiǎn)，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“這次新冠肺炎疫情，是新中國成立以來在我國發(fā)生的傳播速度最快、感染范圍最廣、防控難度最大的一次重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件。對(duì)我們來說，這是一次危機(jī)，也是一次大考。”這里，“危機(jī)”是這一新興風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的嚴(yán)重后果；“大考”指對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)治理能力的考驗(yàn)，可見新興風(fēng)險(xiǎn)對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)治理能力提出新的挑戰(zhàn)。那么，什么是新興風(fēng)險(xiǎn)？如何識(shí)別和評(píng)估新興風(fēng)險(xiǎn)？如何治理新興風(fēng)險(xiǎn)？都是需要深入思考的問題。

新興風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵及特征

新興風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵

新興風(fēng)險(xiǎn)在學(xué)術(shù)界并沒有統(tǒng)一的定義，常用的有：國際風(fēng)險(xiǎn)治理理事會(huì)（IRGC）將新型風(fēng)險(xiǎn)以及陌生情境下出現(xiàn)了新的特質(zhì)的傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)定義為新興風(fēng)險(xiǎn)；還有一種是從職業(yè)安全角度，將新興風(fēng)險(xiǎn)定義為新的或者不斷增強(qiáng)的職業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)。新興風(fēng)險(xiǎn)可有多種理解：它可能是以前從未出現(xiàn)過的風(fēng)險(xiǎn)；可能是以前出現(xiàn)過，但超出人類的認(rèn)知水平或從未引起人類關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)；由于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知深入，有的風(fēng)險(xiǎn)被納入新興風(fēng)險(xiǎn)范疇；隨著技術(shù)革命時(shí)代的到來，新興技術(shù)不斷涌現(xiàn)，形成了新興技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

每一種風(fēng)險(xiǎn)在最初誕生時(shí)都是新興風(fēng)險(xiǎn)，它在誕生時(shí)用當(dāng)時(shí)人類掌握的傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)治理方式是無法防范化解的，只有隨著人類對(duì)這種新興風(fēng)險(xiǎn)全面深入的認(rèn)知和科技的進(jìn)步，人類才可以防范化解這種風(fēng)險(xiǎn)。歷史上，很多風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生是由于社會(huì)發(fā)展和科技進(jìn)步產(chǎn)生的，如工業(yè)事故、環(huán)境污染事故、礦山事故、交通事故等。當(dāng)前，新興技術(shù)產(chǎn)生的新興風(fēng)險(xiǎn)是社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)治理中需要關(guān)注的問題。新興技術(shù)的應(yīng)用使其從極少數(shù)人參與的科技活動(dòng)，迅速發(fā)展為經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)活動(dòng)，新興技術(shù)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)有可能只有少數(shù)人知道，而新興技術(shù)的廣泛應(yīng)用使其風(fēng)險(xiǎn)滲透于人類社會(huì)的方方面面。新興技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能與其他風(fēng)險(xiǎn)耦合造成嚴(yán)重后果，如恐怖分子利用新興技術(shù)犯罪，通過數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)破壞信息安全或?qū)A(chǔ)設(shè)施物聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)攻擊等。

新興風(fēng)險(xiǎn)的特征

與傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)相比，新興風(fēng)險(xiǎn)具有陌生性和廣泛性，對(duì)社會(huì)影響巨大。

新興風(fēng)險(xiǎn)的陌生性是指人類對(duì)新興風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，沒有歷史經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，現(xiàn)有的防范化解手段失效，人類需要時(shí)間來逐漸認(rèn)知此類風(fēng)險(xiǎn)，防范化解新興風(fēng)險(xiǎn)的方案還需要時(shí)間逐步完善，而新興風(fēng)險(xiǎn)通常已經(jīng)造成了一定的損失，如生物技術(shù)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，就具有陌生性的特征。

新興風(fēng)險(xiǎn)的廣泛性是指全球化進(jìn)程的加速，使現(xiàn)代社會(huì)各個(gè)系統(tǒng)、領(lǐng)域之間的聯(lián)系非常緊密，一旦某個(gè)局部發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，整個(gè)社會(huì)都可能受到廣泛的影響，涉及面廣，覆蓋人群數(shù)量大，發(fā)生的危害迅速波及更大范圍，這次新冠肺炎疫情在全球的蔓延和傳播就是其廣泛性的體現(xiàn)。2005 年發(fā)生于美國的卡特里娜颶風(fēng)、2008 年發(fā)生于中國的南方特大冰雪災(zāi)害、2011 年發(fā)生于日本的“3·11”特大地震都是如此。

新興風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的突發(fā)事件有可能產(chǎn)生顛覆性的嚴(yán)重后果，這類事件有兩種情況必須警惕，一種是黑天鵝事件，另一種是灰犀牛事件。黑天鵝事件指難以預(yù)測(cè)的突發(fā)事件，其陌生性導(dǎo)致重大影響。黑天鵝事件后，有人常常想辦法解釋事件的起因，扮演事后諸葛亮?；蚁Ｊ录坪跏侨藗兞?xí)以為常的風(fēng)險(xiǎn)，人們明明能預(yù)測(cè)預(yù)警，但又心存僥幸，從認(rèn)知上沒有料到其嚴(yán)重的后果。本次疫情，以為是黑天鵝，其實(shí)是灰犀牛。

新興風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)治理

新興風(fēng)險(xiǎn)的挑戰(zhàn)，迫使人們采用各種手段和方法，聚集各類資源，做好應(yīng)急準(zhǔn)備和韌性建設(shè)。并將新興風(fēng)險(xiǎn)納入社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)治理總體框架中，提升新興風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)治理能力。

對(duì)新興風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類

由于人類對(duì)新興風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的缺乏和新興風(fēng)險(xiǎn)的廣泛性，使我們不具備辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)背景，應(yīng)對(duì)新興風(fēng)險(xiǎn)往往會(huì)出現(xiàn)“措手不及”“決策失誤”或“應(yīng)急失靈”的情況，因此，一定要有跨界合作的系統(tǒng)思維，將多學(xué)科的專家學(xué)者的智慧聚焦，以國家視野乃至全球視野預(yù)測(cè)預(yù)警新興風(fēng)險(xiǎn)。新興風(fēng)險(xiǎn)具有復(fù)雜性，需要研究新興風(fēng)險(xiǎn)術(shù)語，以盡可能取得各界共識(shí)。新興風(fēng)險(xiǎn)分類要突破傳統(tǒng)專家咨詢的單一模式，吸收利益相關(guān)者和公眾參與，盡可能地為應(yīng)對(duì)各類新興風(fēng)險(xiǎn)提供優(yōu)化方案。

要進(jìn)行系統(tǒng)的新興風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

新興風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、描述新興風(fēng)險(xiǎn)的過程，包括新興風(fēng)險(xiǎn)源的識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)事件與潛在后果的識(shí)別，特別是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，應(yīng)當(dāng)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的早期發(fā)現(xiàn)，分析新興風(fēng)險(xiǎn)的誘發(fā)因素，以及為何傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)出現(xiàn)新的威脅。當(dāng)新興風(fēng)險(xiǎn)原因、后果的相關(guān)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)缺乏時(shí)，帶來的首要問題就是無法真實(shí)有效地辨別風(fēng)險(xiǎn)，例如新興技術(shù)及其產(chǎn)品問世時(shí)，往往宣傳的是其優(yōu)點(diǎn)，而其缺陷常被忽略?？梢?，辨識(shí)新興風(fēng)險(xiǎn)是最基本、也是最困難的。

以新興技術(shù)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)為例，其產(chǎn)生的原因主要有技術(shù)與物態(tài)、人與行為、社會(huì)與管理等層面。由于新興技術(shù)本身的不確定性和技術(shù)系統(tǒng)的復(fù)雜性,新興技術(shù)可能存在先天內(nèi)在缺陷和不正常狀態(tài)；人與行為層面的原因包括人的認(rèn)知能力有限、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的缺失、利益相關(guān)者的不同訴求、倫理約束的缺乏，新興技術(shù)的濫用和失誤的不安全行為；社會(huì)層面的原因包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的制度不完善、風(fēng)險(xiǎn)溝通不足等。

目前，對(duì)新興技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)主要集中在新興技術(shù)某一階段的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，而新興技術(shù)在其整個(gè)生命周期內(nèi)都存在不確定性，需要加強(qiáng)對(duì)新興技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)識(shí)別。

新興風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)治理需要多元主體參與

新興風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)治理必須由政府、社會(huì)組織、市場(chǎng)主體、公眾等多主體共同參與，形成多元參與的新興風(fēng)險(xiǎn)治理局面。政府在風(fēng)險(xiǎn)治理中發(fā)揮引導(dǎo)性作用，政府要加大對(duì)新興風(fēng)險(xiǎn)治理的資助，進(jìn)行關(guān)于新興風(fēng)險(xiǎn)對(duì)環(huán)境和健康的評(píng)估及安全性的戰(zhàn)略研究。公眾參與對(duì)有效實(shí)現(xiàn)新興風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)治理，起著非常重要的作用。鼓勵(lì)各界人士為新興風(fēng)險(xiǎn)的治理貢獻(xiàn)力量。加強(qiáng)公眾參與風(fēng)險(xiǎn)溝通的實(shí)證分析。要進(jìn)行中國特色的公眾參與新興風(fēng)險(xiǎn)治理的模式研究，包括參與范圍和形式。媒體和企業(yè)對(duì)新興風(fēng)險(xiǎn)要擔(dān)負(fù)起更多社會(huì)責(zé)任。

建立系統(tǒng)的新興風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估機(jī)制

新興風(fēng)險(xiǎn)的早期評(píng)估十分重要。需要研究新興風(fēng)險(xiǎn)管理的框架，管控新興風(fēng)險(xiǎn)的基本方法，需要跨界乃至國際間信息共享，需要將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估貫穿社會(huì)治理過程。完善新興風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)，既要注重從理論層面進(jìn)行研究，又增加對(duì)實(shí)際案例的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，要分析現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)展到什么程度，要盡可能早報(bào)告。新興風(fēng)險(xiǎn)的早研判十分重要，如果不能解決全部的風(fēng)險(xiǎn)，就要解決能解決的那一部分風(fēng)險(xiǎn)，從全局上解決最緊迫的那部分風(fēng)險(xiǎn)。

做好應(yīng)急準(zhǔn)備，加強(qiáng)韌性建設(shè)

對(duì)新興風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的嚴(yán)重后果應(yīng)當(dāng)有提前預(yù)判，而不是任其與社會(huì)相融合后才進(jìn)行。有的新興風(fēng)險(xiǎn)造成嚴(yán)重后果后，有的人在事后為它的發(fā)生編造理由，有的人認(rèn)為它是可預(yù)測(cè)的，這非常容易導(dǎo)致不重視應(yīng)急準(zhǔn)備。必須指出的是：一些新興風(fēng)險(xiǎn)尚無法預(yù)測(cè)預(yù)警。在每一次黑天鵝事件的背后，都隱藏著灰犀牛危機(jī)。要承認(rèn)危機(jī)的存在，當(dāng)滿眼都是灰犀牛時(shí)，要抓緊行動(dòng)。黑天鵝事件不能預(yù)料，但我們有準(zhǔn)備，有韌性。我們必須做好應(yīng)急準(zhǔn)備和增強(qiáng)韌性建設(shè)。

重視新興技術(shù)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，注重科技安全

新興風(fēng)險(xiǎn)的治理要高度重視新興技術(shù)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，要注重科技安全。科技安全是國家安全的重要組成部分，習(xí)近平總書記在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部堅(jiān)持底線思維著力防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)專題研討班上強(qiáng)調(diào)：要加快科技安全預(yù)警監(jiān)測(cè)體系建設(shè)，圍繞人工智能、基因編輯、醫(yī)療診斷、自動(dòng)駕駛、無人機(jī)、服務(wù)機(jī)器人等領(lǐng)域，加快推進(jìn)相關(guān)立法工作。習(xí)近平總書記在中央全面深化改革委員會(huì)第十二次會(huì)議上強(qiáng)調(diào)：要從保護(hù)人民健康、保障國家安全、維護(hù)國家長治久安的高度，把生物安全納入國家安全體系，系統(tǒng)規(guī)劃國家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理體系建設(shè)，全面提高國家生物安全治理能力。

除了以上的一些思考，還有不少問題需要給予重視，比如：要加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的保護(hù)，做好關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施在災(zāi)難來臨時(shí)的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理。一旦新興風(fēng)險(xiǎn)威脅到關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施，強(qiáng)大的韌性功能將發(fā)揮作用。比如：做好標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)。國際風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)委會(huì)與國際韌性與安全標(biāo)委會(huì)合作,正在研究制訂關(guān)于新興風(fēng)險(xiǎn)管理的國際標(biāo)準(zhǔn)。我國也應(yīng)抓緊制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，特別在“一帶一路”建設(shè)中，做好與國際接軌的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定。

新興風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)治理必須以更寬闊的視野，更廣泛的合作加以解決。中國特色社會(huì)主義的體制力量越來越被證明具有強(qiáng)大的優(yōu)勢(shì)。