林振亮，陳錫強(qiáng)，張祥宇，李 莎，黃江康

（1.廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心，廣東廣州 510070；2.廣東省科技創(chuàng)新監(jiān)測(cè)研究中心；3.廣東省科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心;4.廣東省科學(xué)技術(shù)廳，廣東廣州 510033）

美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系是目前全球最完善、最大型的國(guó)家科研體系之一，在保障美國(guó)國(guó)家安全、保持美國(guó)技術(shù)領(lǐng)先、維持美國(guó)工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力等方面發(fā)揮著重要貢獻(xiàn)，是美國(guó)國(guó)家科研與創(chuàng)新的核心動(dòng)力。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期發(fā)展，美國(guó)已經(jīng)建立了一套較為先進(jìn)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)行機(jī)制，深入了解美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系的運(yùn)行模式，對(duì)于構(gòu)建廣東省實(shí)驗(yàn)室體系具有積極的參考與借鑒意義［1］。

1 美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室概況

1.1 美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展歷程

聯(lián)邦政府依據(jù)《聯(lián)邦采購(gòu)條例》第35.107 條款，根據(jù)國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)創(chuàng)建了若干個(gè)由聯(lián)邦政府資助、具有特定使命的研究與開(kāi)發(fā)中心（包含名稱中有“國(guó)家實(shí)驗(yàn)室”和名稱中沒(méi)有“國(guó)家實(shí)驗(yàn)室”的美國(guó)聯(lián)邦政府資助研究中心），此類機(jī)構(gòu)從廣義的角度可看作是美國(guó)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室［2］。

自1946 年美國(guó)首家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室—阿貢實(shí)驗(yàn)室建設(shè)以來(lái)，在上世紀(jì)60 年代中期，聯(lián)邦政府最高峰時(shí)資助了74 家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。之后，隨著時(shí)代的變遷，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室數(shù)量也在不斷變化，截止2018 年底，有42 家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室處于正常資助狀況，這些國(guó)家實(shí)驗(yàn)室分別隸屬于能源部、國(guó)防部、航空航天局、安全局、公共健康和社會(huì)福利部以及商務(wù)部等11 個(gè)聯(lián)邦政府部門(mén)（見(jiàn)圖1），這42 家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室中有18 家實(shí)驗(yàn)室、10 個(gè)研發(fā)中心、5 家分析中心、3 個(gè)天文臺(tái)、3 個(gè)研究所、1家科學(xué)裝置、1個(gè)醫(yī)療聯(lián)盟以及1個(gè)空軍項(xiàng)目。

圖1 2010、2014、2018 年美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室隸屬及數(shù)量變化圖

這些聯(lián)邦政府主導(dǎo)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，匯聚了大量大型先進(jìn)的科學(xué)實(shí)驗(yàn)裝置與儀器設(shè)備，建立了完善的管理體制和運(yùn)行機(jī)制，維持了一支規(guī)模龐大、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)一流的研究隊(duì)伍。在完成國(guó)家不同時(shí)期緊迫戰(zhàn)略任務(wù)的進(jìn)程中，逐漸成為一支龐大的國(guó)家科技創(chuàng)新骨干力量。

1.2 美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)投入

國(guó)家實(shí)驗(yàn)室作為美國(guó)科研創(chuàng)新的重要力量，在國(guó)防、航空航天、能源、衛(wèi)生等領(lǐng)域做出了巨大貢獻(xiàn)，一個(gè)重要原因是獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的聯(lián)邦政府資助。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室成立的初衷就是從事高校、企業(yè)以及非營(yíng)利組織等不能或不愿承擔(dān)的、卻又是國(guó)家戰(zhàn)略需求的研究與開(kāi)發(fā)，聯(lián)邦政府必須保證其運(yùn)行的絕對(duì)多數(shù)經(jīng)費(fèi)［3］。目前，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)的95%以上是聯(lián)邦政府部門(mén)提供，由1 個(gè)主資助單位加上若干個(gè)次資助單位構(gòu)成，同時(shí)，須征得主資助單位的同意，才能接受非聯(lián)邦政府部門(mén)的資助。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1967—2018 年，平均每年聯(lián)邦政府研發(fā)總經(jīng)費(fèi)的10%左右都撥付給國(guó)家實(shí)驗(yàn)室；2001—2018 年聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入占國(guó)家實(shí)驗(yàn)室研發(fā)支出的96%以上（見(jiàn)圖2） ，特別近3 年，來(lái)源于聯(lián)邦政府研發(fā)的投入占了國(guó)家實(shí)驗(yàn)室研發(fā)支出的98% 以上，其余經(jīng)費(fèi)來(lái)源依次為企業(yè)、州及地方政府和非營(yíng)利組織。

圖2 2001—2018 年美國(guó)聯(lián)邦政府撥款占國(guó)家實(shí)驗(yàn)室研發(fā)經(jīng)費(fèi)情況

2018 年，聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)占了42 家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室研發(fā)支出的98.11%，高達(dá)207.70 億美元。其中，國(guó)防部資助國(guó)家實(shí)驗(yàn)室數(shù)量最多，共資助了30家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，占比研發(fā)經(jīng)費(fèi)的21.54%；而資助經(jīng)費(fèi)最多是能源部，占比研發(fā)經(jīng)費(fèi)的50.06%，資助了23 家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室；國(guó)家航空航天管理局提供的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比14.15%，雖然也資助了24 家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，但是其研發(fā)經(jīng)費(fèi)的93.03%提供給國(guó)家航空航天局擁有的噴氣推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室；公共健康和社會(huì)服務(wù)部資助了14 家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，占比研發(fā)經(jīng)費(fèi)的4.76%。上述4 個(gè)聯(lián)邦政府部門(mén)就提供了90.51%的資助經(jīng)費(fèi)（見(jiàn)圖3）。

圖3 2018 年美國(guó)聯(lián)邦政府各部門(mén)資助國(guó)家實(shí)驗(yàn)室情況

1.3 美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)分布

2014—2018 年期間，平均每年獲得聯(lián)邦政府資助經(jīng)費(fèi)10 億美元以上的桑迪亞國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、噴氣推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室和洛斯阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等5 家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，聯(lián)邦政府資助研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比從47.54%提升到50.82%；獲得聯(lián)邦政府資助經(jīng)費(fèi)5～10 億美元的8 家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，聯(lián)邦政府資助研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比從34.36%降低到32.89%；獲得聯(lián)邦政府資助經(jīng)費(fèi)1～5億美元的13 家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，聯(lián)邦政府資助研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比從14.64%降低到12.98%；而占據(jù)數(shù)量多數(shù)的、獲得聯(lián)邦政府資助經(jīng)費(fèi)1億美元以下的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，聯(lián)邦政府資助研發(fā)經(jīng)費(fèi)占比從3.46%降低到3.31%（見(jiàn)圖4）。

圖4 2014—2017 年美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室獲聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)資助規(guī)模分布

從上述數(shù)據(jù)可以看出，聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)正逐步往若干重要的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室集中，13 家獲得聯(lián)邦政府資助5 億美元以上的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室占據(jù)了主體地位，以30.95%的數(shù)量占比獲得80%以上資助經(jīng)費(fèi)。表明了聯(lián)邦政府從國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的任務(wù)、使命以及重要性等因素考慮，在研發(fā)經(jīng)費(fèi)的資助各有側(cè)重。

2 美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的使命及管理運(yùn)行模式

2.1 美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的使命

聯(lián)邦政府組建國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的宗旨與目的，決定了國(guó)家實(shí)驗(yàn)室必須充分體現(xiàn)國(guó)家意志，服從并服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)，完成賦予的使命，從事國(guó)家所需的前沿基礎(chǔ)研究、競(jìng)爭(zhēng)前戰(zhàn)略高技術(shù)、重要公益性研究和高新技術(shù)開(kāi)發(fā)與轉(zhuǎn)移［4］?；谶@些原因，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的主要使命如下：

一是從事聯(lián)邦政府必須負(fù)責(zé)的、涉及到國(guó)家安全、能源開(kāi)發(fā)、空間科技、環(huán)境保護(hù)、疾病防治等領(lǐng)域內(nèi)基礎(chǔ)和應(yīng)用的研究；二是承擔(dān)需要使用大型、高精尖且設(shè)備昂貴的科研設(shè)施，同時(shí)又需要開(kāi)展多學(xué)科合作的研究；三是進(jìn)行周期長(zhǎng)、投資大、規(guī)模大、高風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)的研究；四是通過(guò)與大學(xué)開(kāi)展合作，為在大學(xué)受到一定局限而無(wú)法延伸的應(yīng)用研究領(lǐng)域培養(yǎng)科學(xué)與技術(shù)人員；五是開(kāi)展完成聯(lián)邦政府職能所需要的研究；六是從事企業(yè)無(wú)力承擔(dān)或不愿意承擔(dān)的基礎(chǔ)與前瞻性研發(fā)；七是從事有助于促進(jìn)工業(yè)部門(mén)各企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)的研發(fā)。表1 歸納了能源部隸屬的16 家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室使命［5］。

表1 16 家能源部隸屬國(guó)家實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)的使命

近年來(lái)，美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室績(jī)效存在一定的爭(zhēng)議，認(rèn)為一直以來(lái)聯(lián)邦政府并沒(méi)有足夠重視國(guó)家實(shí)驗(yàn)室技術(shù)的商業(yè)化，未能發(fā)揮出國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在形成區(qū)域技術(shù)集群的貢獻(xiàn)，也沒(méi)能實(shí)現(xiàn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室利用技術(shù)進(jìn)步刺激地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，無(wú)法最大化實(shí)現(xiàn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的影響。因此，聯(lián)邦政府不得不在上述的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室七大使命之外，新賦予國(guó)家實(shí)驗(yàn)室利用領(lǐng)先技術(shù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新使命。而聯(lián)邦政府相關(guān)部門(mén)為了應(yīng)對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的新使命，紛紛著手建立“從技術(shù)到市場(chǎng)”的系列重點(diǎn)計(jì)劃，努力解決國(guó)家實(shí)驗(yàn)室經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)不足的問(wèn)題［6-8］。

2.2 美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的管理模式

經(jīng)過(guò)70 多年的發(fā)展建設(shè)，美國(guó)在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理體制與運(yùn)行機(jī)制方面，積累了一套完善的成功經(jīng)驗(yàn)。

2.2.1 美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理模式分類

聯(lián)邦政府對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的管理，按照隸屬聯(lián)邦政府部門(mén)的不同，管理模式各有區(qū)別，主要有二類：第一類是聯(lián)邦政府擁有資產(chǎn)，并直接管理運(yùn)營(yíng)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，即GOGO(Government-Owned and Government-Operated)實(shí)驗(yàn)室。這類實(shí)驗(yàn)室主要開(kāi)展探索性與保密性研究，研究領(lǐng)域相對(duì)較窄，一般為國(guó)防部、海陸空三部隸屬的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，雇員和管理者均為聯(lián)邦政府雇員；第二類是聯(lián)邦政府擁有資產(chǎn)，但委托承包商管理的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，即GOCO ( Government-Owned and Contractor-Operated)實(shí)驗(yàn)室，承包商負(fù)責(zé)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的日常管理及高級(jí)管理人員的聘任等，多數(shù)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室采取這種管理模式［9］。

國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的承包商包括大學(xué)、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)以及企業(yè)等3 種，2018 年資助的42 家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室中，由非營(yíng)利機(jī)構(gòu)代管有22 家，數(shù)量最多，占了52.4%；大學(xué)代管有14 家，占了33.3%；而企業(yè)代管僅6 家，占了14.3%，圖5 為2010、2014、2018年3 類承包商代管情況統(tǒng)計(jì)。從國(guó)家實(shí)驗(yàn)室多年的管理經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，由聯(lián)邦政府委托承包商管理國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的GOCO 模式，更有利于快速響應(yīng)廣泛多樣的國(guó)家和社會(huì)需求，更有利于靈活配置各種科研資源。而且，可以將大學(xué)和企業(yè)對(duì)科技研發(fā)工作的優(yōu)秀管理經(jīng)驗(yàn)帶入政府管理系統(tǒng)，在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部實(shí)行理事會(huì)決策、監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、實(shí)驗(yàn)室主任負(fù)責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，提高了工作水平與效率。

圖5 2010、2014、2018 年美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室承包商代管情況

表2 對(duì)2010、2014、2018 年3 類承包商、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室數(shù)目及隸屬部門(mén)進(jìn)行了整理，在表中可以看出：國(guó)防部、航空航天局和國(guó)土安全部管理的、保密性要求更高的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，一般由大學(xué)或非營(yíng)利組織代管；而由負(fù)責(zé)聯(lián)邦政府能源政策制定、能源相關(guān)技術(shù)研發(fā)的能源部所管理的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，則3種代管方式均有；公共健康與服務(wù)部管理的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室分別由非營(yíng)利組織或企業(yè)代管；交通運(yùn)輸部等6 個(gè)部門(mén)均采取了非營(yíng)利組織代管模式［10-12］。

表2 2010、2014、2018 年承包商負(fù)責(zé)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室情況 單位：家

此外，聯(lián)邦政府還通過(guò)與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室簽訂具有法律約束的合同，對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室實(shí)行合同制管理。這種合同制管理模式，有效的保證了聯(lián)邦政府對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的領(lǐng)導(dǎo)和宏觀調(diào)控，保障國(guó)家戰(zhàn)略性科技發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，極大地發(fā)揮國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的作用［13］。

2.2.2 美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理架構(gòu)

（1）管理機(jī)構(gòu)設(shè)置。聯(lián)邦政府相關(guān)職能部門(mén)統(tǒng)籌國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)與管理，是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的最高負(fù)責(zé)與宏觀管理部門(mén)，提出目標(biāo)及戰(zhàn)略方向后，責(zé)成管理辦公室、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和承包商協(xié)商年度績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)與考核辦法［14］。

（2）內(nèi)部管理架構(gòu)。設(shè)立了董事會(huì)、學(xué)術(shù)與咨詢委員會(huì)、監(jiān)督委員會(huì)和運(yùn)作管理委員會(huì)等高效的內(nèi)部管理架構(gòu)，下設(shè)獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)、行政事業(yè)部。

（3）學(xué)術(shù)組織架構(gòu)。采用與科研任務(wù)需求相吻合的矩陣式內(nèi)部學(xué)術(shù)組織結(jié)構(gòu)，便于科學(xué)家、技術(shù)人員及管理人員形成密切的協(xié)作關(guān)系，為完成大型、復(fù)雜與明顯不確定性研究任務(wù)，提供了最大的靈活性與可行性。而這種學(xué)術(shù)組織結(jié)構(gòu)避免實(shí)驗(yàn)室最高管理人員陷于日常管理，集中精力從事科學(xué)長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃的制訂、決策。

（4）運(yùn)營(yíng)方式構(gòu)建。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與承包商在管理上相互依賴、相關(guān)制約，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室按運(yùn)營(yíng)計(jì)劃安排，按時(shí)向承包商報(bào)告研究與運(yùn)行情況；承包商則肩負(fù)監(jiān)管與支持運(yùn)行職責(zé)，提供了管理和部分運(yùn)營(yíng)費(fèi)用，督促須落實(shí)簽訂合同目標(biāo)。

需要特別指出的是：承包商并非永久擁有代管?chē)?guó)家實(shí)驗(yàn)室的權(quán)限，相關(guān)職能部門(mén)根據(jù)績(jī)效情況判斷是否需要重新進(jìn)行公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)遴選?？?jī)效考核淘汰機(jī)制促使了承包商努力提高管理績(jī)效，但由于管理體制與運(yùn)行機(jī)制等原因，部分大學(xué)代管?chē)?guó)家實(shí)驗(yàn)室績(jī)效不佳，而專業(yè)化企業(yè)或機(jī)構(gòu)在代管權(quán)競(jìng)爭(zhēng)更凸現(xiàn)優(yōu)勢(shì)。例：加州大學(xué)長(zhǎng)期代管洛斯阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，由于管理績(jī)效不佳，2003年能源部取消代管，以公開(kāi)競(jìng)標(biāo)方式對(duì)該國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理及運(yùn)作招標(biāo)，并選擇洛斯阿拉莫斯國(guó)家安全公司為新的承包商。

2.3 美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行機(jī)制

2.3.1 美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室采取的運(yùn)行機(jī)制

（1）采用董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制。董事會(huì)擁有國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理的最高決策權(quán)，管理上實(shí)行主任負(fù)責(zé)制。政府擁有并直接管理的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室主任，由職能部門(mén)總管理辦公室直接任命或聘任；政府擁有、承包商管理的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室主任，由董事會(huì)會(huì)商聯(lián)邦政府職能部門(mén)共同確定后進(jìn)行任命或聘任。

(四)對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義文化作了初步概括，奠定了中國(guó)特色社會(huì)主義文化是激勵(lì)全黨全國(guó)各族人民奮勇前進(jìn)強(qiáng)大精神力量的初始基礎(chǔ)

（2）制定靈活適用的人事管理機(jī)制。大部分采用了聘用合同制與競(jìng)爭(zhēng)上崗兩種方式，在用人制度具有多元化、多層次的特點(diǎn)，鼓勵(lì)研究人員到大學(xué)兼職、也接受大學(xué)教授兼職研究，最大限度調(diào)動(dòng)人員的積極性與創(chuàng)造性。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室還十分注重形成科學(xué)合理的學(xué)位結(jié)構(gòu)和比例，不片面追求人員高學(xué)歷。研究人員流動(dòng)性較高，一般具有博士學(xué)位；非研究人員較為穩(wěn)定，有利于提高管理水平與工作效率，以碩士學(xué)位以下的人員為主，與研究人員比例相當(dāng)或略占多數(shù)。

（3）具有高度開(kāi)放的共享機(jī)制。聯(lián)邦政府通過(guò)法律法規(guī)形式強(qiáng)調(diào)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室科技資源的開(kāi)放共享，通過(guò)一系列規(guī)章制度，向世界開(kāi)放大型先進(jìn)儀器設(shè)備，并注重設(shè)備使用效率。大多數(shù)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室自身開(kāi)展的科學(xué)實(shí)驗(yàn)，占全部科學(xué)實(shí)驗(yàn)比例不高，大部分來(lái)自外界；部分為研制大型科學(xué)實(shí)驗(yàn)裝備而建立的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，研制的先進(jìn)科學(xué)實(shí)驗(yàn)裝備設(shè)施建成后即對(duì)外開(kāi)放共享。值得指出的是，即使一些保密性較強(qiáng)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，也有部分裝置開(kāi)放共享。

（4）合作與競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)界，建立了合作研究開(kāi)發(fā)、資助研究、設(shè)備開(kāi)放和技術(shù)服務(wù)等多種合作方式，共同解決重大的科學(xué)前沿、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全等科學(xué)問(wèn)題；國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)費(fèi)雖然主要源于聯(lián)邦政府撥款，但仍須通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)的途徑，獲取聯(lián)邦職能部門(mén)研究項(xiàng)目，亦須為企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)獲取研究經(jīng)費(fèi)，形成經(jīng)費(fèi)來(lái)源多元化。

（5）同行評(píng)議制。同行評(píng)議制被廣泛用于對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在各類科研資源的配置和使用上，科學(xué)、公平和公平的保證了有限資源被利用在最重要、最具創(chuàng)新性的研究。分為對(duì)研究人員與研究課題的評(píng)議、對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的評(píng)議兩類。對(duì)研究人員與研究課題評(píng)議由國(guó)家實(shí)驗(yàn)室組織評(píng)議，一般采用預(yù)期同行評(píng)議與后期成果評(píng)議；對(duì)于國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的同行評(píng)議由聯(lián)邦職能部門(mén)批準(zhǔn)組成獨(dú)立評(píng)審委員會(huì)評(píng)議。

2.3.2 美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行機(jī)制分析

運(yùn)行機(jī)制充分體現(xiàn)了“開(kāi)放、流動(dòng)、合作、競(jìng)爭(zhēng)”的原則，實(shí)行更靈活、更具競(jìng)爭(zhēng)性的管理。

（1）每家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室都具有獨(dú)特的宗旨與目標(biāo)，在優(yōu)先開(kāi)展國(guó)家層面科學(xué)研究之余，能夠根據(jù)特色確定國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的服務(wù)對(duì)象與研究領(lǐng)域，支持了相關(guān)創(chuàng)新與合作研究；

（2）高流動(dòng)性的科研人員制度也保障了大項(xiàng)目所需人才；

上述措施保障國(guó)家實(shí)驗(yàn)室得到高效有序運(yùn)轉(zhuǎn)，確保國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的科研能力與資源得到充分的利用，而高質(zhì)量評(píng)估手段確保國(guó)家實(shí)驗(yàn)室科技創(chuàng)新的質(zhì)量。與此同時(shí)，聯(lián)邦政府也加強(qiáng)實(shí)地監(jiān)督，聯(lián)邦政府部門(mén)通常會(huì)在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室或其附近設(shè)立駐地辦公室。

3 廣東省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)及成效

3.1 廣東省實(shí)驗(yàn)室基本情況

廣東省實(shí)驗(yàn)室聚焦國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)和廣東重大需求，力圖打造出具有全球影響力的突破型、引領(lǐng)型、平臺(tái)型一體的大型綜合性研究基地和原始創(chuàng)新策源地。圍繞著未來(lái)熱點(diǎn)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性布局，2017 年，在網(wǎng)絡(luò)空間、先進(jìn)制造、材料和再生醫(yī)學(xué)與健康領(lǐng)域啟動(dòng)第一批4 家廣東省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)；2018 年，在海洋、化學(xué)化工和生命信息與生物醫(yī)藥領(lǐng)域啟動(dòng)第二批3 家廣東省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)；2019 年，在嶺南現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科學(xué)與技術(shù)、先進(jìn)能源科學(xué)與技術(shù)和人工智能與數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域啟動(dòng)3 家廣東省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)（見(jiàn)表3）。廣東省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)依托已建或擬建的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，引進(jìn)和培育高水平科研人才，開(kāi)展基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究，解決重大科學(xué)問(wèn)題；組織若干重大科技攻關(guān)，力爭(zhēng)突破關(guān)鍵核心技術(shù)；促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，支撐區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高質(zhì)量發(fā)展，初步形成了以廣東省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)為龍頭、珠三角與東西北兩翼競(jìng)相創(chuàng)新發(fā)展的廣東創(chuàng)新局面。

表3 廣東省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)情況

表3 （續(xù)）

三批廣東省實(shí)驗(yàn)室計(jì)劃投資額度高達(dá)500 多億元人民幣，涉及到廣東的15 個(gè)地級(jí)市（圖6）。截止到2019 年下半年，累計(jì)投資額已超60 億元人民幣；聘請(qǐng)4 818 位全職或兼職的科研人員與管理人員，其中全時(shí)聘用人員有882 位（圖7）。

圖6 三批廣東省實(shí)驗(yàn)室投入情況

圖7 三批廣東省實(shí)驗(yàn)室人員聘請(qǐng)情況

3.2 廣東省實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)行模式

廣東省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)堅(jiān)持“任務(wù)導(dǎo)向、交叉融合、開(kāi)放共享、引領(lǐng)未來(lái)”的發(fā)展理念，構(gòu)建了新型的管理運(yùn)行機(jī)制。

（1）采取符合科研規(guī)律的新型組織模式。廣東省實(shí)驗(yàn)室實(shí)行政府所有、實(shí)體化建設(shè)、獨(dú)立法人運(yùn)作，實(shí)行與現(xiàn)有高校、科研院所不同的運(yùn)作模式和機(jī)制；省（市）政府充分賦予廣東省實(shí)驗(yàn)室人事、財(cái)務(wù)、科研組織等自主權(quán)，按照實(shí)事求是、精簡(jiǎn)高效的原則，可自主聘用人員、合理安排經(jīng)費(fèi)使用以及開(kāi)展科研活動(dòng)等；在管理上放權(quán)、賦權(quán)，實(shí)行去行政化管理，不定行政級(jí)別、實(shí)行社會(huì)化用人和市場(chǎng)化薪酬制度；開(kāi)展職稱自主評(píng)審，按照國(guó)家和省有關(guān)職稱政策規(guī)定，成立職稱評(píng)審委員會(huì)，按程序備案后開(kāi)展職稱評(píng)審工作。

（2）創(chuàng)新管理架構(gòu)設(shè)置。建立省市聯(lián)動(dòng)機(jī)制，全方位支持和優(yōu)先保障廣東省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，設(shè)立廣東省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)工程領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行統(tǒng)籌與指導(dǎo)；承建地市政府負(fù)責(zé)保障與推進(jìn)廣東省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，承擔(dān)提供空間載體、基礎(chǔ)設(shè)施、建設(shè)與運(yùn)行經(jīng)費(fèi)、人才引進(jìn)、組織保障和扶持政策等支持；實(shí)行理事會(huì)（管理委員會(huì)）領(lǐng)導(dǎo)下的實(shí)驗(yàn)室主任負(fù)責(zé)制，依章程自主管理或經(jīng)批準(zhǔn)委托高水平高校、科研院所、企業(yè)或其他社會(huì)組織管理；設(shè)置學(xué)術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)廣東省實(shí)驗(yàn)室科研目標(biāo)、研究方向、技術(shù)路線等提供學(xué)術(shù)咨詢和建議，對(duì)重大科技項(xiàng)目遴選、人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)等提供咨詢和指導(dǎo)。理事長(zhǎng)（管委會(huì)主任）、實(shí)驗(yàn)室主任和學(xué)術(shù)委員會(huì)主任人選經(jīng)承建地市政府推薦，報(bào)廣東省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

（3）實(shí)行靈活用人機(jī)制。堅(jiān)持任務(wù)導(dǎo)向和追求卓越的原則，采用“開(kāi)放、流動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)、協(xié)同”的廣東省實(shí)驗(yàn)室人事制度，實(shí)行分類管理、按需設(shè)崗、按崗聘用、合同管理以及能進(jìn)能出，采用合同制、雙聘制、終身制等多種聘用方式，實(shí)行與國(guó)際接軌、具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬制度。科研人員面向全球招聘，全職科研人員由實(shí)驗(yàn)室聘任、報(bào)相關(guān)部門(mén)核準(zhǔn)和備案，占科研人員比例一般不低于40%，流動(dòng)科研人員依據(jù)需要，名額不限，合同管理，隨用隨聘，聘期靈活；實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員和行政管理人員堅(jiān)持專業(yè)化、職業(yè)化，保持相對(duì)穩(wěn)定而納入固定人員管理，一般不相互兼任或兼職。

（4）搭建新型科研項(xiàng)目組織方式。探索建立科研項(xiàng)目攻關(guān)動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)科研攻關(guān)由預(yù)選單一主體向多元化競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變。通過(guò)政府出題、項(xiàng)目委托等方式，廣東省實(shí)驗(yàn)室主動(dòng)承接了國(guó)家、?。ㄊ校┲卮罂蒲腥蝿?wù)；聚焦學(xué)科交叉前沿，開(kāi)展多學(xué)科交叉前沿合作與研究，進(jìn)行跨學(xué)科、大協(xié)作、高強(qiáng)度原始創(chuàng)新和協(xié)同攻關(guān)；建立科學(xué)規(guī)范、高效公正的自主立項(xiàng)項(xiàng)目管理機(jī)制，經(jīng)相關(guān)部門(mén)審核通過(guò)后視同省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目，由廣東省實(shí)驗(yàn)室自主管理；建立包容和支持非共識(shí)創(chuàng)新制度，鼓勵(lì)科研人員自由開(kāi)展科研活動(dòng)；圍繞企業(yè)“卡脖子”技術(shù)需求，采取“訂單式”“揭榜式”科研組織方式，為企業(yè)提供技術(shù)支撐。

（5）制定開(kāi)放共享與合作交流制度。建立健全的科技資源開(kāi)放共享與合作交流制度，重大科研基礎(chǔ)設(shè)施、大型科學(xué)儀器設(shè)備和文獻(xiàn)數(shù)據(jù)按規(guī)定對(duì)外開(kāi)放共享，設(shè)置一定比例的開(kāi)放課題面向全球開(kāi)放，積極參與各類國(guó)際科技合作計(jì)劃；根據(jù)戰(zhàn)略任務(wù)需要謀劃建設(shè)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施（大科學(xué)裝置），研制設(shè)施與裝置堅(jiān)持開(kāi)放共享；通過(guò)訪問(wèn)學(xué)者、開(kāi)放課題等吸引全球優(yōu)秀科學(xué)家開(kāi)展合作研究，踴躍參與各類國(guó)際科技合作計(jì)劃；創(chuàng)新廣東省實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)合作研究方式，為符合條件的企業(yè)研究人員團(tuán)隊(duì)在實(shí)驗(yàn)室工作提供先進(jìn)的基礎(chǔ)設(shè)施和優(yōu)良的創(chuàng)新環(huán)境，形成全方位、寬領(lǐng)域、多層次的合作共贏局面。

（6）完善科技成果轉(zhuǎn)化制度。建立有利于知識(shí)擴(kuò)散、成果轉(zhuǎn)化的廣東省實(shí)驗(yàn)室知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果管理制度，獨(dú)立、主導(dǎo)、參與取得的科技成果按約定和貢獻(xiàn)確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果權(quán)屬，并優(yōu)先在廣東省內(nèi)落地轉(zhuǎn)化；廣東省實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化收入全部留歸自主使用，技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)取得的凈收入視同科技成果轉(zhuǎn)化收入，留歸自主使用；開(kāi)展“定向研發(fā)、定向轉(zhuǎn)化、定向服務(wù)”的訂單式研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化機(jī)制；試點(diǎn)開(kāi)展以事前產(chǎn)權(quán)激勵(lì)為核心的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，賦予科研人員科技成果所有權(quán)；可引入天使投資、風(fēng)險(xiǎn)投資等社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)資金設(shè)立成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)基金，廣東省實(shí)驗(yàn)室獲得授權(quán)自主審批所屬創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)一定限額的財(cái)政資金投資決策權(quán)。

（7）建立績(jī)效評(píng)價(jià)長(zhǎng)效機(jī)制。以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向，建立以整體科研成效、運(yùn)行管理和目標(biāo)完成情況的綜合評(píng)估與年度抽查評(píng)價(jià)，兩者結(jié)合形成了廣東省實(shí)驗(yàn)室的績(jī)效評(píng)價(jià)長(zhǎng)效機(jī)制。廣東省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組通過(guò)組織專家團(tuán)隊(duì)或委托第三方機(jī)構(gòu)定期對(duì)廣東省實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評(píng)估考核、審計(jì)與監(jiān)督，采取分類評(píng)價(jià)方式考核科研績(jī)效，按不同分類科學(xué)設(shè)置項(xiàng)目目標(biāo)以及關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)階段性目標(biāo)，加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)展的考核；鼓勵(lì)大膽創(chuàng)新，嚴(yán)懲弄虛作假，嚴(yán)格區(qū)分因科研不確定性未能完成項(xiàng)目目標(biāo)和因科研態(tài)度不端導(dǎo)致項(xiàng)目失??；對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度嚴(yán)重滯后或難以達(dá)到預(yù)期績(jī)效目標(biāo)的，及時(shí)予以調(diào)整或取消后續(xù)支持。

3.3 廣東省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)取得的成效

自2017 年12 月第一批廣東省實(shí)驗(yàn)室啟動(dòng)建設(shè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)2 年多的建設(shè)，取得如下幾個(gè)成效：

（1）創(chuàng)新體制機(jī)制，激發(fā)創(chuàng)新活力。廣東省實(shí)驗(yàn)室在體制機(jī)制上大膽創(chuàng)新、行試先行，在高端人才引進(jìn)、職稱自主評(píng)審、科研充分自主、科研設(shè)備采購(gòu)等方面獲得充分的自主權(quán)限，保證了科研人員擁有更多的自主決策權(quán)，搭建了與國(guó)際接軌的一流科研環(huán)境。

（2）匯聚高端人才，打造人才高地。以廣東省實(shí)驗(yàn)室為重大載體，吸引了來(lái)自全國(guó)全球的一流學(xué)者和頂尖團(tuán)隊(duì)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，三批省實(shí)驗(yàn)室已匯聚院士169 位，引進(jìn)高水平人才團(tuán)隊(duì)226 個(gè)，舉辦高規(guī)格學(xué)術(shù)活動(dòng)近20 多場(chǎng)，發(fā)表高水平論文400 多篇，獲得1 項(xiàng)國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)。同時(shí)，通過(guò)人才雙聘、兼職與專職多種方式廣納賢才，加強(qiáng)年青優(yōu)秀學(xué)者的引進(jìn)和培養(yǎng)。

（3）聚焦前沿技術(shù)，推進(jìn)科技創(chuàng)新。探索并規(guī)范廣東省實(shí)驗(yàn)室的科研模式，深入開(kāi)展核心科研工作，圍繞未來(lái)熱點(diǎn)與關(guān)鍵點(diǎn)，考慮全鏈條的競(jìng)爭(zhēng)性布局。在兼具科學(xué)前沿性和產(chǎn)業(yè)承擔(dān)度的基礎(chǔ)上，自主設(shè)立了科研項(xiàng)目200 多項(xiàng)；申請(qǐng)發(fā)明專利58 件。

（4）堅(jiān)持開(kāi)放共建，集聚優(yōu)勢(shì)資源。攜手香港、澳門(mén)兩地科研力量，充分發(fā)揮粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)；鼓勵(lì)廣東省實(shí)驗(yàn)室與美國(guó)冷泉港實(shí)驗(yàn)室、德國(guó)馬普中心、英國(guó)劍橋中心等國(guó)際高水平研究機(jī)構(gòu)建立了良好的合作關(guān)系；以廣東省實(shí)驗(yàn)室為依托，搭建了鵬城云腦1 號(hào)AI 超算系統(tǒng)、OpenIg 平臺(tái)等面向全球的開(kāi)放平臺(tái)。

（5）強(qiáng)調(diào)研制并舉，引領(lǐng)原創(chuàng)研究。有機(jī)融合、同步推進(jìn)廣東省實(shí)驗(yàn)室與重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，逐步構(gòu)建形成科學(xué)特征明顯、科技要素集聚的大型綜合性科學(xué)研究基地。目前，廣東已擁有“天河二號(hào)超級(jí)計(jì)算機(jī)”“加速器驅(qū)動(dòng)嬗變研究裝置”等9個(gè)國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，數(shù)量居全國(guó)第二；此外，正積極籌建一批新的大科學(xué)裝置。

4 美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室經(jīng)驗(yàn)對(duì)廣東省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)啟示

在21 世紀(jì)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈、全球化和知識(shí)型的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，需要借鑒、吸收外界實(shí)驗(yàn)室管理運(yùn)行的成功經(jīng)驗(yàn)，助力廣東省實(shí)驗(yàn)室健康發(fā)展［15］。而美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室成立以來(lái)，創(chuàng)新速度與廣度不斷增加，取得豐碩的經(jīng)驗(yàn)和成就，但廣東無(wú)法照搬美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室發(fā)展模式，必須將先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)廣東化，探索出符合廣東實(shí)際的管理運(yùn)行模式：

（1）根據(jù)廣東實(shí)際情況制定明確的戰(zhàn)略目標(biāo)。在實(shí)現(xiàn)國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的同時(shí)，也必須體現(xiàn)廣東科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，圍繞廣東科技創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)特色領(lǐng)域進(jìn)行布局；

（2）保持穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)投入。保障經(jīng)費(fèi)來(lái)源、堅(jiān)持規(guī)劃長(zhǎng)遠(yuǎn)，為科研活動(dòng)提供有效支持，是維持科研競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素；

（3）制定并完善理事會(huì)制度。賦予理事會(huì)最終決策權(quán)，充分發(fā)揮實(shí)驗(yàn)室主任的工作主動(dòng)性與積極性，利用好廣東省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)功能；

（4）建立靈活的人事制度。采取人員分類管理，合理設(shè)置固定人員和流動(dòng)人員比例；

（5）全鏈條推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)。開(kāi)展基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究、核心關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)以及創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，扶持區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展；

（6）堅(jiān)持開(kāi)放共享與合作交流。建立健全科技資源開(kāi)放共享制度，重大科研基礎(chǔ)設(shè)施、大型科學(xué)儀器設(shè)備和科學(xué)數(shù)據(jù)按規(guī)定對(duì)外開(kāi)放共享，為符合條件的企業(yè)研究人員團(tuán)隊(duì)在廣東省實(shí)驗(yàn)室工作提供必要條件；

（7）建立完善的合作溝通機(jī)制。構(gòu)建省與承建市的密切合作關(guān)系，保證各承建單位密切合作、共同推進(jìn)，創(chuàng)新科研任務(wù)的凝練方式與科研組織方式；

（8）考核評(píng)估對(duì)標(biāo)國(guó)際同類型實(shí)驗(yàn)室。建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，引入第三方國(guó)際評(píng)估，形成規(guī)范考核評(píng)估流程，科學(xué)使用考核評(píng)估結(jié)果。

廣東省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)性工作，從美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)獲得的啟示與設(shè)想，僅是理論上的論述，還有許多具體的情況與問(wèn)題沒(méi)有涉及，需要在實(shí)踐中去探索與改進(jìn)，才能對(duì)廣東省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)起到有益的作用。