黃鎮(zhèn)洲

（遼寧港口集團(tuán)有限公司， 遼寧 大連 116006）

引言

港口是綜合交通運(yùn)輸樞紐，也是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略資源和重要支撐。黨的十八大以來，習(xí)總書記多次指出港口要服務(wù)于“一帶一路”建設(shè)，并強(qiáng)調(diào)港口對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，提出“努力打造世界一流智慧港口和綠色港口”的期望。2019 年11月13 日，交通運(yùn)輸部等部門聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于建設(shè)世界一流港口的指導(dǎo)意見》，該意見明確指出要“降本增效”，提升“規(guī)?；健薄ｋS著改革開放步伐的推進(jìn)，國際聯(lián)系日益緊密，港口在國際貿(mào)易中的作用日益凸顯，但是港口企業(yè)集團(tuán)存在的資源浪費(fèi)和高成本的弊端日益顯現(xiàn)，高成本低效率的現(xiàn)象嚴(yán)重威脅著港口企業(yè)集團(tuán)的可持續(xù)成長(zhǎng)。港口企業(yè)集團(tuán)可持續(xù)成長(zhǎng)效率代表著企業(yè)的生命活力，是企業(yè)集團(tuán)生存能力、競(jìng)爭(zhēng)能力和環(huán)境適應(yīng)能力的綜合體現(xiàn)，反映了企業(yè)集團(tuán)各子系統(tǒng)（要素）之間、企業(yè)集團(tuán)系統(tǒng)與外部環(huán)境之間在發(fā)展過程中彼此和諧一致、協(xié)同作用的程度。在新經(jīng)濟(jì)下，國內(nèi)港口與世界先進(jìn)港口間的差距較為明顯，而且國際、國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，沒有可持續(xù)成長(zhǎng)能力的港口企業(yè)即使現(xiàn)在有較好的發(fā)展，但終究是曇花一現(xiàn)，因此對(duì)國內(nèi)港口企業(yè)集團(tuán)的可持續(xù)成長(zhǎng)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析至關(guān)重要。

目前，對(duì)港口企業(yè)集團(tuán)可持續(xù)成長(zhǎng)效率的研究較少，已有的文獻(xiàn)大多圍繞企業(yè)的可持續(xù)成長(zhǎng)展開，評(píng)價(jià)公司可持續(xù)成長(zhǎng)的方法主要有以下三種：一是僅使用單項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)判斷公司是否能可持續(xù)發(fā)展（韓靜，2014）[2]；二是使用綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)公司的可持續(xù)成長(zhǎng)進(jìn)行分析（尹子民和孫暉，2019）[6]；三是通過層次分析法確定影響企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，從而對(duì)企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)進(jìn)行評(píng)價(jià)（汪金蓮和耿玉德，2019）[5]。不同于以往的研究，本文結(jié)合有關(guān)港口企業(yè)集團(tuán)成長(zhǎng)性評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)，選取適當(dāng)?shù)耐度氘a(chǎn)出指標(biāo)，以DEA 方法為基礎(chǔ)，從綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率三個(gè)方面對(duì)2016～2018年12 家上市港口企業(yè)集團(tuán)的可持續(xù)成長(zhǎng)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，分析各港口集團(tuán)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長(zhǎng)所需關(guān)注的重點(diǎn)。

一、模型和方法

（一） DEA 方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis,DEA）是一種常用的評(píng)估效率的方法，是基于投入產(chǎn)出的角度對(duì)決策單元（DMU）進(jìn)行相對(duì)有效性評(píng)價(jià)的非參數(shù)研究方法，其基本思想起源于Farrell 對(duì)生產(chǎn)率的研究，主要是對(duì)多輸入、多輸出的決策單元進(jìn)行評(píng)價(jià)，不僅可以用來評(píng)估投入產(chǎn)出效率，還可以對(duì)效率低下的情況提供反饋信息，便于集團(tuán)采取進(jìn)一步完善措施，并且無須考慮量綱問題。港口企業(yè)集團(tuán)是以一個(gè)或多個(gè)港口為主體，整合其他企業(yè)資源形成的復(fù)雜巨型系統(tǒng)，因此對(duì)港口企業(yè)集團(tuán)可持續(xù)成長(zhǎng)效率的研究適合采用DEA 方法。本文認(rèn)為，企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)的重點(diǎn)在于從企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效的角度研究港口企業(yè)集團(tuán)如何發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)過程中的問題以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)成長(zhǎng)。

（二） 模型介紹

目前，DEA 模型較多，主要包括CCR模型、BCC 模型、ST 模型等，其中最基礎(chǔ)的是CCR 模型和BCC 模型，也是文獻(xiàn)中使用頻率最高的兩種模型。本文也將采用這兩種模型對(duì)港口企業(yè)集團(tuán)的可持續(xù)成長(zhǎng)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。

首先，假設(shè)有n 個(gè)決策單元（DMU），每個(gè)決策單元都有m 種輸入和s 種輸出，分別用輸入Xj和輸出Yj表示企業(yè)集團(tuán)可持續(xù)成長(zhǎng)系統(tǒng)中第j個(gè)決策單元的輸入向量和輸出向量。

1. CCR 模型

CCR 模型是首個(gè)DEA 模型，該模型在規(guī)模收益不變的情況下適用，具體模型如下：

二、實(shí)證研究

（一）指標(biāo)選取

DEA 模型是從投入和產(chǎn)出的角度對(duì)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，投入產(chǎn)出要素的選取十分關(guān)鍵。國內(nèi)現(xiàn)有學(xué)者采用DEA 方法對(duì)港口企業(yè)集團(tuán)的可持續(xù)成長(zhǎng)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。因此本文借鑒已有的文獻(xiàn)選擇具有代表性的投入產(chǎn)出指標(biāo)。在投入指標(biāo)的選取上，投入變量為人力成本、固定資產(chǎn)和員工人數(shù)。其中人力成本反映港口企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中投入的智力資本，是所耗費(fèi)人力資源的價(jià)值體現(xiàn)。固定資產(chǎn)反映基礎(chǔ)設(shè)施的資本投入，是企業(yè)進(jìn)行正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的前提。員工人數(shù)反映的是勞動(dòng)力投入，是港口企業(yè)運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)(劉丹，2017；馮烽，2017)[4][1]。產(chǎn)出指標(biāo)包括港口實(shí)現(xiàn)的吞吐量和凈利潤(rùn)兩方面（馮烽，2017）[1]，具體的投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)指標(biāo)如下。

表1 投入產(chǎn)出指標(biāo)定義

（二）樣本選取和數(shù)據(jù)來源

本文選取2016 ～2018 年12 家港口企業(yè)集團(tuán)為研究對(duì)象，樣本數(shù)據(jù)來自上市公司的年報(bào)和《中國港口統(tǒng)計(jì)年鑒》，經(jīng)過分析整理得到，計(jì)算港口企業(yè)集團(tuán)的可持續(xù)成長(zhǎng)效率，包括綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。

（三）DEA 評(píng)價(jià)與結(jié)果分析

運(yùn)用DEPA2.1 軟件上述兩種模型對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，得到2016 ～2018 年12 家港口企業(yè)集團(tuán)的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率及規(guī)模效率及其排名，具體分析如下。

1.綜合技術(shù)效率分析

綜合效率又稱為技術(shù)效率，表示在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件下港口企業(yè)集團(tuán)的最大產(chǎn)出值。綜合效率值小于1，表示綜合效率無效，即該港口企業(yè)集團(tuán)還沒有達(dá)到現(xiàn)有條件水平下的最大產(chǎn)出，投入和產(chǎn)出還未達(dá)到最優(yōu)配置。其綜合效率值越大，可持續(xù)成長(zhǎng)效率越高。當(dāng)該值達(dá)到1 時(shí)，港口集團(tuán)已達(dá)到現(xiàn)有條件下的最大產(chǎn)出。見表2。

表2 2016 ～2018 年12 家港口企業(yè)集團(tuán) 可持續(xù)成長(zhǎng)綜合技術(shù)效率

表2 反 映 了2016 ～2018 年12 家 港口企業(yè)集團(tuán)可持續(xù)成長(zhǎng)綜合技術(shù)效率，從2016 ～2018 年三年間，港口企業(yè)集團(tuán)可持續(xù)發(fā)展的綜合效率為0.926，其中有3 家港口集團(tuán)的DEA 總體有效，分別是上港集團(tuán)、廈門港務(wù)集團(tuán)和唐山港集團(tuán)，既包括技術(shù)有效又包括規(guī)模有效，表明這3個(gè)港口企業(yè)集團(tuán)的資源達(dá)到了最優(yōu)配置。綜合技術(shù)效率的平均值穩(wěn)步上升，說明行業(yè)整體的投入產(chǎn)出效率有所提升，但是總體上看連續(xù)三年DEA 有效的港口企業(yè)集團(tuán)不多，不少企業(yè)都在技術(shù)或者規(guī)模上存在問題，導(dǎo)致資產(chǎn)配置不是處于最佳狀態(tài)，阻礙了集團(tuán)可持續(xù)成長(zhǎng)效率的提升。其中，大連港集團(tuán)的綜合技術(shù)效率最低，表明在同行業(yè)中存在嚴(yán)重的投入冗余或者產(chǎn)出不足的情況。

2.純技術(shù)效率分析

純技術(shù)效率反映的是在不考慮規(guī)模效應(yīng)的情況下，管理和技術(shù)等投入因素分析在不考慮規(guī)模效率的前提下，分析投入資源提供相應(yīng)產(chǎn)出的能力，可以通過改進(jìn)技術(shù)手段或管理方式，用來提高可持續(xù)成長(zhǎng)效率（霍宏敏，2020）[3]。見表3。

表3 2016 ～2018 年12 家港口企業(yè)集團(tuán) 可持續(xù)成長(zhǎng)純技術(shù)效率

表3 反映了2016 ～2018 年12 家港口企業(yè)集團(tuán)可持續(xù)成長(zhǎng)純技術(shù)效率，可以發(fā)現(xiàn)，三年間達(dá)到純技術(shù)有效的港口集團(tuán)年均6 個(gè)，純技術(shù)效率的平均值為0.945，純技術(shù)效率的平均值也在穩(wěn)步上升，這表明港口集團(tuán)的資源投入利用率在過去三年間有較大提高，在技術(shù)效率上具有可持續(xù)性，管理手段也更多樣化，但是除了DEA 有效的港口集團(tuán)之外的其他港口集團(tuán)離最大產(chǎn)出還相差甚遠(yuǎn)，反映出港口行業(yè)內(nèi)企業(yè)間的技術(shù)和管理水平差異較大，集團(tuán)成本費(fèi)用較高，投入資源還未充分轉(zhuǎn)化為有效產(chǎn)出，阻礙了港口集團(tuán)可持續(xù)成長(zhǎng)效率的提升，尤其是連云港港口集團(tuán)、寧波港集團(tuán)、日照港集團(tuán)和大連港集團(tuán)，純技術(shù)效率相對(duì)較低，要想獲得最大產(chǎn)出，還需在技術(shù)上取得突破，同時(shí)要?jiǎng)?chuàng)新管理方式以適應(yīng)變化的內(nèi)部環(huán)境，從投入端解決效率低下的問題。

3.規(guī)模效率分析

規(guī)模效率是分析決策主要體現(xiàn)在現(xiàn)有技術(shù)和生產(chǎn)力水平下，現(xiàn)有規(guī)模與最有生產(chǎn)規(guī)模下的投入產(chǎn)出差距，投入是否充分轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出，獲利是否已經(jīng)達(dá)到了最大。見表4。

表4 列示了2016 ～2018 年12 家港口企業(yè)集團(tuán)可持續(xù)成長(zhǎng)規(guī)模效率，這三年中港口企業(yè)集團(tuán)可持續(xù)成長(zhǎng)規(guī)模有效的有6 個(gè)，分別是上港集團(tuán)、廈門港務(wù)集團(tuán)、唐山港集團(tuán)、北部灣港集團(tuán)和青島港集團(tuán)，且其規(guī)模報(bào)酬保持不變，表明這5 個(gè)港口企業(yè)集團(tuán)已經(jīng)達(dá)到了最佳規(guī)模收益點(diǎn)，投入已充分轉(zhuǎn)化。其余6 家港口企業(yè)集團(tuán)均屬于規(guī)模無效。其中日照港集團(tuán)和大連港集團(tuán)均經(jīng)歷了由規(guī)模遞減階段向規(guī)模遞增階段的轉(zhuǎn)變，企業(yè)盲目縮小規(guī)模，減少投資后又不能滿足實(shí)際運(yùn)營(yíng)需要，又增大投入重新擴(kuò)張規(guī)模，至今仍未調(diào)整至最佳規(guī)模。2017年連云港港口集團(tuán)也通過擴(kuò)大規(guī)模和成本控制取得了規(guī)模收益，使得企業(yè)在2018 年達(dá)到了DEA 有效。從縱向上看，2017 年規(guī)模效率最低，經(jīng)調(diào)整后，2018 年規(guī)模效率達(dá)到0.994；從整體上看，港口企業(yè)集團(tuán)的可持續(xù)成長(zhǎng)規(guī)模效率較高，達(dá)到了0.994，并且大部分港口集團(tuán)處于規(guī)模報(bào)酬不變和規(guī)模報(bào)酬遞增階段，說明港口行業(yè)的服務(wù)需求逐漸增多，需要更大的投入規(guī)模才能達(dá)到最優(yōu)的成長(zhǎng)效率，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)集團(tuán)的可持續(xù)發(fā)展。

表4 2016 ～2018 年12 家港口企業(yè)集團(tuán) 可持續(xù)成長(zhǎng)規(guī)模效率

三、結(jié)論及建議

本文通過建立DEA 模型，對(duì)港口企業(yè)集團(tuán)投入產(chǎn)出的技術(shù)、規(guī)模和綜合有效性進(jìn)行了詳細(xì)的計(jì)算和分析，發(fā)現(xiàn)：第一，雖然部分港口集團(tuán)的吞吐量排名位于前列，但是技術(shù)效率和規(guī)模效率并未達(dá)到最佳，企業(yè)仍可以從投入端和資源轉(zhuǎn)化的角度尋求改進(jìn)；第二，港口行業(yè)的技術(shù)水平懸殊較大，這是導(dǎo)致綜合有效性缺失的主要原因；第三，港口企業(yè)集團(tuán)的規(guī)模效率整體較高，證實(shí)了港口以集團(tuán)形式存在確實(shí)會(huì)帶來規(guī)模效應(yīng)，促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)成長(zhǎng)，但是各集團(tuán)間的差異也較大。針對(duì)以上問題，為提高港口企業(yè)集團(tuán)的可持續(xù)成長(zhǎng)效率，本文提出以下建議：

第一，優(yōu)化資源配置，提高投入資源的利用率。港口行業(yè)普遍存在的一個(gè)共性問題，同一區(qū)域同質(zhì)化建設(shè)，港口企業(yè)可能盲目擴(kuò)大投資規(guī)模造成資源浪費(fèi)，同時(shí)投資過度也會(huì)使港口企業(yè)背負(fù)沉重的資金成本，進(jìn)而影響港口效率。合理控制投資規(guī)模、合理進(jìn)行資源配置可以解決部分公司投入過量的問題，還可以引導(dǎo)企業(yè)將資源投入到其他資源不足的子公司，從而實(shí)現(xiàn)整體有效。所以資源配置對(duì)于港口企業(yè)集團(tuán)是一項(xiàng)重要工作，更有助于集團(tuán)整體實(shí)現(xiàn)高效成長(zhǎng)。2017 年，招商局集團(tuán)以市場(chǎng)化方式主導(dǎo)遼寧省港口整合，2019 年1 月4 日，遼寧港口集團(tuán)掛牌成立，標(biāo)志著遼寧沿海港口經(jīng)營(yíng)主體一體化，成立元年實(shí)現(xiàn)扭虧為盈，此舉從根本上解決了區(qū)域性同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)的問題，對(duì)其他區(qū)域優(yōu)化資源配置具有一定借鑒意義。

第二，增加研發(fā)投入，加快智能化系統(tǒng)建設(shè)。信息技術(shù)的使用將有效提高技術(shù)效率以及服務(wù)效率。技術(shù)障礙是阻礙港口企業(yè)集團(tuán)可持續(xù)成長(zhǎng)的重要因素，在新經(jīng)濟(jì)、新趨勢(shì)下，加強(qiáng)信息基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)將有助于提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，提高港口企業(yè)集團(tuán)運(yùn)輸和管理水平，同時(shí)加速資源轉(zhuǎn)化，從而促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

第三，提高從業(yè)人員的綜合素質(zhì)，降低人力成本。人力資源是影響企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)的重要因素，企業(yè)應(yīng)當(dāng)降低人力成本，全面提高從業(yè)人員的綜合素質(zhì)，例如，引入高學(xué)歷人才，采用合適的政策積極鼓勵(lì)員工，培養(yǎng)員工的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，全面提升員工能力。將人力成本用于員工培養(yǎng)方面，而不是盲目擴(kuò)大員工規(guī)模，達(dá)到精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)規(guī)模的目的；另一方面，為適應(yīng)信息技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)需要培養(yǎng)擁有專業(yè)技能的人才。

對(duì)于研究的展望，結(jié)合港口對(duì)于沿海城市產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展的重要性，以及愈發(fā)明顯的港城相互融合的發(fā)展趨勢(shì)，下一步擬對(duì)各港口按照港口群劃分，結(jié)合地域特征對(duì)港口效率進(jìn)一步進(jìn)行細(xì)化分析，旨在于借助模型更好的分析渤海灣港口群、長(zhǎng)三角和珠三角等港口群的差異特征，進(jìn)而取長(zhǎng)補(bǔ)短。