馬國春

（清華大學(xué)戰(zhàn)略與安全研究中心，北京 100091）

近年來，在中美科技競爭日趨激烈的背景下，美國新當(dāng)選總統(tǒng)拜登上臺后將采取怎樣的對華科技政策備受矚目。一方面，特朗普執(zhí)政四年來，中美關(guān)系出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)折，美國針對中國的全政府遏制戰(zhàn)略加速落地，特別是特朗普政府濫用國家安全理由針對中國科技企業(yè)進行制裁打壓，意圖遏制中國高科技發(fā)展，中美在科技領(lǐng)域的激烈較量日益成為中美戰(zhàn)略競爭的核心；另一方面，當(dāng)前以5G、人工智能、量子計算等為代表的新興技術(shù)迅猛發(fā)展，給人類社會帶來前所未有的機遇挑戰(zhàn)，而中美在科技領(lǐng)域的互動博弈將在很大程度上決定世界科技的未來走向。本文擬根據(jù)拜登在2020年總統(tǒng)競選過程中的系列政策宣示及有關(guān)其他信息資料，對拜登科技政策整體價值取向及其對華科技政策主要影響因素進行全方位的分析，在此基礎(chǔ)上對拜登未來對華科技政策進行研判，并提出應(yīng)對建議。需要指出的是，當(dāng)前中美關(guān)系未來發(fā)展具有諸多不確定性，同時政治人物在大選期間做出的承諾與實際政策執(zhí)行必然存在差異，本文對拜登有關(guān)政策走向的分析只是基于目前已知信息，在盡可能做審慎評估的同時，本文也給未來其他各種可能性留有一定的探討空間。

1 拜登科技政策整體價值取向

2020年10月Naure雜志有過調(diào)查，高達(dá)85%的科學(xué)家支持拜登當(dāng)選美國總統(tǒng)，而支持特朗普的科學(xué)家僅有8%①。事實上，雙方在科學(xué)家群體中支持率的懸殊并不讓人意外。特朗普執(zhí)政四年來，其與科技界的緊張關(guān)系前所未有。正如《紐約時報》曾有人撰文評論：“自二戰(zhàn)以來，沒有一位美國總統(tǒng)比特朗普更蔑視科學(xué)②?！卑莸潜謧鹘y(tǒng)民主黨建制派立場，其科技政策整體價值取向明顯有別于特朗普，主要表現(xiàn)在以下幾方面。

1.1 大幅增加研發(fā)資金投入

特朗普執(zhí)政四年期間大幅削減美國聯(lián)邦研發(fā)資金支出。2020年7月發(fā)布的民主黨黨綱明確反對特朗普壓縮科技研發(fā)資金及對科學(xué)研究的政治干預(yù)，主張美國聯(lián)邦政府在包括航空航天、人工智能、先進材料、生物技術(shù)、清潔能源和清潔汽車等科技研發(fā)領(lǐng)域進行“歷史性投資”③。在其競選網(wǎng)站上，拜登宣稱四年內(nèi)要對研發(fā)和突破性技術(shù)進行3 000億美元投資④。具體來說：一是大幅增加聯(lián)邦支持研發(fā)支出，重點資助包括美國國家衛(wèi)生研究院、國家科學(xué)基金會、能源部、高級健康研究項目局、國防高級研究項目局及其他經(jīng)專家評議后符合條件的科研院所等；二是實施“新的突破性技術(shù)研發(fā)計劃”，重點投資那些提升美國競爭力的關(guān)鍵技術(shù)，包括5G、人工智能、先進材料、生物技術(shù)、新能源汽車；三是發(fā)展競爭性融資，助推小企業(yè)將尖端技術(shù)商業(yè)化，如設(shè)立“美國種子基金”作為“小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃”升級版；四是加大勞動力技能開發(fā)，如由勞動部資助圍繞數(shù)字、統(tǒng)計及技術(shù)能力的培訓(xùn)項目；五是加強教育機構(gòu)及合作伙伴擴大研究所需的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，如建造新的研究實驗室、購買現(xiàn)代制造設(shè)備等④。

1.2 放寬科技移民政策

除大幅增加科技研發(fā)投入外，拜登在科技界廣受支持的關(guān)鍵原因是其主張放寬科技移民政策。2020年6月，特朗普宣布暫停H-1B、H-2B、L及J非移民工作簽證的發(fā)放，引發(fā)了美國科技界的普遍反對。雖然此后10月2日美國地方法院裁定特朗普公布的簽證禁令無效，但緊接著10月7日特朗普借口疫情下保護美國工人工作，宣布對高技能外國工人H-1B簽證計劃進行全面改革，該條新規(guī)于60天后正式生效。同時特朗普政府還宣布大幅度提高H-1B最低工資要求（須達(dá)到行業(yè)平均工資的45%～95%）并立即生效。這些措施對于嚴(yán)重依賴技術(shù)移民的硅谷高科技企業(yè)來說無疑帶來巨大挑戰(zhàn)。在競選中，拜登承諾上任百日內(nèi)將廢除特朗普任期內(nèi)的多項移民政策，包括放寬工作簽證H1-B，以吸引全球高技能人才。除放寬H-1B簽證外，拜登還承諾更加平等開放地對待外國留學(xué)生，并主張系統(tǒng)改革美國移民政策，實現(xiàn)美國移民制度現(xiàn)代化。需要指出的是，拜登雖然支持增加高技能外國人簽證的數(shù)量，但同時也承諾保護美國本土工人的就業(yè)機會，強調(diào)“高技能臨時簽證不應(yīng)阻礙公司企業(yè)雇用已經(jīng)在美國的人員”⑤。

1.3 嚴(yán)格實施科技企業(yè)監(jiān)管

拜登在將政府視為積極支持企業(yè)創(chuàng)新的重要伙伴的同時，也將政府看成是科技產(chǎn)業(yè)的嚴(yán)格監(jiān)管者。民主黨黨綱明確表達(dá)對當(dāng)前科技企業(yè)壟斷可能扼殺競爭及創(chuàng)新的擔(dān)憂，并承諾民主黨上臺后會指示聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)審查特朗普總統(tǒng)上任以來發(fā)生的一系列并購案③。拜登及副總統(tǒng)卡馬拉·哈里斯一直公開批評科技公司，呼吁制定更多法規(guī)加強監(jiān)管，特別是針對社交媒體巨頭。此前民主黨總統(tǒng)候選人沃倫甚至主張拆分大科技公司，以阻止其濫用政治權(quán)力制定利己規(guī)則，并濫用經(jīng)濟權(quán)力扼殺創(chuàng)新。面臨巨大的社會民意壓力，即便拜登在科技界具有較為廣泛的支持，拜登上臺后不得不對科技企業(yè)采取比特朗普更加強硬的反壟斷及監(jiān)管措施。此外，《通信規(guī)范法》230免責(zé)條款⑥也是拜登競選綱領(lǐng)的一大焦點。與特朗普授意監(jiān)管機構(gòu)制定新的法規(guī)限制社交媒體的內(nèi)容審查權(quán)力不同，拜登認(rèn)為互聯(lián)網(wǎng)平臺內(nèi)容審查力度太小，希望通過立法迫使互聯(lián)網(wǎng)公司對平臺上虛假信息和仇恨言論負(fù)責(zé)。在企業(yè)稅收問題上不同于特朗普的減稅主張，拜登主張增加企業(yè)稅，提議將聯(lián)邦稅率從21%提高到28%，這也被認(rèn)為是與拜登加強科技監(jiān)管相配套的一項重要政策調(diào)整。

1.4 注重科技價值觀因素

強調(diào)科技的價值觀因素是美國政界的普遍傾向，但與特朗普將意識形態(tài)問題當(dāng)作一種工具手段使用不同，拜登更多將捍衛(wèi)民主價值理念本身當(dāng)作一種目標(biāo)。民主黨黨綱明確表示要重新將價值觀置于對外政策中心位置，修復(fù)同盟關(guān)系并通過盟友和國際機構(gòu)應(yīng)對共同挑戰(zhàn)③。拜登也曾多次公開指責(zé)特朗普在捍衛(wèi)美國價值觀上軟弱無力，并宣稱自己將堅定、明確并一如既往地維護美國價值觀。拜登表示要在其執(zhí)政第一年組織并主持一場所謂“全球民主峰會”，應(yīng)對共同價值觀面臨的威脅，以重振“自由世界”各國的精神和共同目標(biāo)。這種峰會將重點呼吁科技公司和社交媒體做出承諾，維護開放、民主社會和言論自由，確保他們的算法和平臺不被濫用⑦。拜登任命的下任美國務(wù)卿安東尼·布林肯2020年9月對《華爾街日報》還曾表示：“在拜登看來，世界上存在科技民主國家（techno-democracies）和科技專制國家（techno-autocracies）之間的分別⑧?！狈N種因素表明，拜登很可能會在價值觀問題上采取比特朗普更加強硬的立場。拜登對科技價值觀因素的重視可能還會促使其在數(shù)據(jù)隱私保護、跨境數(shù)據(jù)傳輸、互聯(lián)網(wǎng)治理等方面回歸傳統(tǒng)多邊主義立場，更注重與國際機構(gòu)及盟友的接觸合作。

2 拜登新政府對華科技政策的主要影響因素

拜登對華科技政策是美國國內(nèi)科技政策的國外延伸，同時也是其對華外交政策的核心組成部分。雖然目前難以確定未來拜登對華科技政策具體走向，但仍可以結(jié)合現(xiàn)有信息深入分析拜登對華科技政策主要影響因素。綜合來看，這些影響因素主要有以下幾個方面。

2.1 拜登將受到國內(nèi)強硬派和溫和派雙方力量的牽制

特朗普執(zhí)政四年來，以共和黨右翼為代表的美國內(nèi)強硬派肆意抹黑中國科技發(fā)展，極力渲染中國科技對美國的威脅，意圖推動中美科技“脫鉤”，給中美科技關(guān)系帶來巨大破壞。雖然特朗普敗選，但其依然具有巨大的民意支持（7 000多萬張選票），拜登還很可能面對一個共和黨占多數(shù)的參議院⑨。特朗普時期的許多對華政策已經(jīng)法制化，拜登政府即便想調(diào)整其中某些條款，也需要花費很長的時間。此外，美國國會仍有超過300個包含反華遏華內(nèi)容的提案等待審議或通過，美國國內(nèi)強硬派針對“中國威脅”炒作還可能進一步向“高政治”辯題發(fā)展?？梢灶A(yù)見，“沒有特朗普的特朗普主義”勢必影響和牽制拜登政府的對外政策，拜登不大可能從根本上逆轉(zhuǎn)特朗普政府的對華政策負(fù)面“遺產(chǎn)”。當(dāng)然我們也要看到拜登勝選意味著美國民主黨建制派的回歸。民主黨建制派普遍認(rèn)為，特朗普對華科技的瘋狂打壓政策得不償失，因而不主張對華放棄“有限接觸”，希望保持務(wù)實關(guān)系。如被拜登提名為國務(wù)卿人選的托尼·布尼肯就曾在2020年美國大選前發(fā)表評論，激烈批評特朗普的對華政策，認(rèn)為“美中脫鉤根本不現(xiàn)實”。被拜登提名為國家安全事務(wù)助理的沙利文早在2019年曾撰文認(rèn)為，美國對華接觸政策已經(jīng)結(jié)束，但中美不應(yīng)就此切入“冷戰(zhàn)”模式，中美可以共存，不能為了競爭而競爭，防止兩國關(guān)系滑入沖突狀況⑩。此外，拜登團隊內(nèi)部還有修復(fù)派、改革派、進步派等分野，在美國外交政策上依然存在諸多分歧，并會在拜登執(zhí)政后將持續(xù)進行辯論并施加影響??？梢灶A(yù)見，未來拜登對華科技政策將會是美國內(nèi)強硬派與溫和派之間以及拜登執(zhí)政團隊內(nèi)部各個派系之間相互博弈的結(jié)果。

2.2 特朗普打壓中國科技企業(yè)對美負(fù)面效果開始凸顯

特朗普執(zhí)政四年來，中美結(jié)構(gòu)性矛盾在過去幾年的關(guān)鍵期內(nèi)已從局部性發(fā)展到全領(lǐng)域。特朗普政府將對華科技打壓作為遏制中國發(fā)展的重要組成部分，意圖將中美科技引向脫鉤。雖然特朗普政府對華科技企業(yè)的打壓一定程度上確實沖擊了中國科技發(fā)展，但并未從根本上壓制中國科技崛起的勢頭，反而激發(fā)中國下更大決心解決“卡脖子”技術(shù)問題。與此同時，特朗普對華科技打壓也給美國帶來巨大的反向作用。首先，美國科技企業(yè)面臨失去中國訂單的現(xiàn)實損失。美國對華為的禁令廣泛沖擊到硅谷相關(guān)產(chǎn)業(yè)包括芯片公司、天線制造商和應(yīng)用程序開發(fā)商等。根據(jù)有關(guān)分析，如果中美供應(yīng)鏈脫鉤持續(xù)，美國單獨芯片行業(yè)可能就面臨490億美元的收入損失?。美國對華科技打壓還可能讓美國高科技公司承受失去中國巨大市場的未來風(fēng)險。美國高科技企業(yè)如果失去中國這個全球人口最多、發(fā)展最活躍、未來潛力無限的市場，必將大大削弱其全球競爭力。正因為如此，美國科技產(chǎn)業(yè)發(fā)出強烈聲音，要求拜登能扭轉(zhuǎn)特朗普政府推動的一系列對華科技政策，以免給美國科技出口商造成更大損害。其次，強化對華科技打壓及推動中美科技“脫鉤”，對美國自身產(chǎn)業(yè)安全乃至國際安全也會帶來損害。正如《大西洋月刊》刊文稱，即將到來的5G電信網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，需要包括中國在內(nèi)的多個國家在供應(yīng)鏈上做出貢獻(xiàn)，限制與中國在這一領(lǐng)域的合作只會削弱美國的競爭力?。與此同時，人工智能迅猛發(fā)展也隱藏著復(fù)雜的風(fēng)險問題，就當(dāng)前中美人工智能技術(shù)領(lǐng)先全球的局面而言，缺少中美合作的全球人工智能治理必然無法化解可能的國際安全風(fēng)險。美國打壓中國高科技企業(yè)還會帶來全球市場的分割及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的分裂，讓其他國家面臨選邊站的難題，這勢必阻礙全球科技創(chuàng)新。從拜登的角度來說，基于國內(nèi)政治環(huán)境拜登政府不可能放棄對中國高科技發(fā)展的打壓，但是對于特朗普對華科技政策所帶來的對美負(fù)面后果，拜登無疑也必須要面對并做出審慎判斷。

2.3 第三方力量將對美國對華科技政策走向產(chǎn)生影響

為了壓制以5G、人工智能為代表的中國科技崛起，過去四年特朗普政府在美國國內(nèi)采取一系列針對中國科技企業(yè)的封殺措施之外，還在國際上試圖拉攏眾多盟友以共同應(yīng)對所謂“中國威脅”。自2019年特朗普政府就醞釀在全球推行所謂“清潔網(wǎng)絡(luò)計劃”以圍堵中國5G技術(shù)。2020年8月又將該計劃擴大到運營商、應(yīng)用程序、應(yīng)用商店、云端及電纜等5個領(lǐng)域，以保護符合所謂“民主價值觀”的關(guān)鍵電信和技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施安全。“清潔網(wǎng)絡(luò)計劃”名義上是為了保護美國的關(guān)鍵電信和技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，實質(zhì)上是強迫各國在5G網(wǎng)絡(luò)問題上選邊站隊。疫情發(fā)生后，美國還推廣所謂“經(jīng)濟繁榮網(wǎng)絡(luò)計劃”，意圖加快國際產(chǎn)業(yè)鏈的去中國化。基于拜登的價值觀立場，拜登大概率會繼承特朗普政府所謂“清潔網(wǎng)絡(luò)計劃”及“經(jīng)濟繁榮網(wǎng)絡(luò)計劃”。目前除少部分國家在這兩個問題上表達(dá)明確支持外，國際社會普遍不希望看到全球科技分裂、產(chǎn)業(yè)脫鉤。如歐洲競爭電信協(xié)會就譴責(zé)出于地緣政治原因?qū)χ袊?G供應(yīng)商的任何禁令，強調(diào)只有在確鑿事實基礎(chǔ)上才能證明此類決定是合理的，警告排除特定供應(yīng)商將對消費者、企業(yè)和市場產(chǎn)生不利后果?。2020年10月6日在東京召開的日本、美國、澳大利亞、印度四國外長會談中，蓬佩奧勸說日本也加入“清潔網(wǎng)絡(luò)計劃”。但是日本外相茂木敏雄明確表示“不能參加排除特定的國家的機制”?。面臨百年難遇的新冠疫情危機，如何利用先進科技幫助各國走出疫情困境及快速恢復(fù)經(jīng)濟，這些都是各國最為關(guān)切的問題，解決這些問題也最需要人類社會加強科技合作。所謂“清潔網(wǎng)絡(luò)計劃”及“經(jīng)濟繁榮網(wǎng)絡(luò)計劃”無論怎樣包裝美化其言辭，都無法掩蓋其將人類社會推向科技分裂、產(chǎn)業(yè)脫鉤的險惡用心。未來第三方國家如何回應(yīng)，無疑會對拜登對華科技政策產(chǎn)生重要影響。

3 拜登對華科技政策走勢評估

目前拜登還未上臺，拜登對華科技政策將面臨未來諸多的不確定性因素。但根據(jù)上述情況分析，拜登對華科技政策受到的制約因素很多，其自由選擇余地不大。綜合分析各主要影響因素，拜登上臺后美國對華科技政策走勢將呈現(xiàn)以下突出特點。

第一，對華戰(zhàn)略競爭將日益聚焦科技領(lǐng)域。2017年12月美國發(fā)布新國家安全戰(zhàn)略報告，將美國戰(zhàn)略安全重心轉(zhuǎn)向大國競爭，明確將中國定位為“戰(zhàn)略上的競爭對手”。2020年5月20日白宮發(fā)表《對華戰(zhàn)略指針》報告，代表著美國對華競爭性新戰(zhàn)略朝著成型又邁進一步。把中國視為最大戰(zhàn)略競爭對手，這已是美國民主黨共和黨兩黨共識。在2020年大選中，相較特朗普對中美經(jīng)貿(mào)問題的關(guān)注，拜登更為強調(diào)中國科技崛起對美國帶來的威脅。拜登在競選網(wǎng)站上警告說：中國政府正積極投資電池、人工智能、5G這些重要技術(shù)領(lǐng)域，“努力超越美國的技術(shù)主導(dǎo)地位，掌控未來的產(chǎn)業(yè)”④。拜登政府很可能延續(xù)特朗普時期針對中國的所謂“全政府戰(zhàn)略”，繼續(xù)許多對華科技遏制打壓政策，包括在知識產(chǎn)權(quán)問題上對華持續(xù)施壓、限制敏感技術(shù)對華出口特別是針對華為等公司的一系列封鎖措施。美國還將繼續(xù)把中國日益增長的技術(shù)實力和對其供應(yīng)鏈的依賴視為國家安全問題，加上新興技術(shù)帶來的不確定性和國際通行規(guī)制缺失，在部分競爭性高技術(shù)領(lǐng)域中美“脫鉤”可能還將繼續(xù)。

第二，對華科技政策的核心在于增強美自身競爭優(yōu)勢。從拜登的執(zhí)政理念來說，比起壓制中國科技的發(fā)展進程，他更重視提升美國自身競爭優(yōu)勢，這被拜登看來是應(yīng)對來自中國科技競爭的核心。除了拜登在競選中所宣示的加大科技研發(fā)投入外，近期美國國內(nèi)在科技投入方面已有諸多動向，反映了某種跨黨派共識。2020年5月21日，由美國共和黨民主黨在參眾兩院提出《沒有止境的邊疆法案》（Endless Frontier Act）議案，提議在美國國家基金會設(shè)立技術(shù)學(xué)部，賦予它特定的使命和職權(quán)，提供1 000億美元用于戰(zhàn)略性地推進科技研發(fā)，以及100億美元用于在全國各地建立區(qū)域性技術(shù)中心??！犊茖W(xué)》雜志上的文章指出，這一法案在某種程度上是針對中國科技的強勢發(fā)展提出的，可以稱這一法案為“領(lǐng)先于中國法案”（Stay Ahead of China Act）?。2020年12月美國會通過《2021財年國防授權(quán)法》，2021財年美國將在人工智能武器、高超音速導(dǎo)彈和軍用5G技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域投入超1 000億美元經(jīng)費，這種軍事技術(shù)科研經(jīng)費投入力度前所未有?。當(dāng)下科技競爭日益成為中美戰(zhàn)略博弈的焦點，為維護美國全球科技霸權(quán)，拜登執(zhí)政后勢必還將加大對戰(zhàn)略性技術(shù)的資源投入，中美在尖端技術(shù)競爭將更趨激烈。

第三，不排除在某些科技領(lǐng)域合作的可能性。盡管遏制中國已成為美國兩黨共識，但拜登及其團隊要員多次明確宣稱謀求“競爭與合作并存”的對華關(guān)系，要使對華競爭成為“積極的”和“受管控的”，不排除在相關(guān)領(lǐng)域出現(xiàn)緩和甚至合作可能。2020年11月11日，據(jù)報道拜登已決定任命一位與半導(dǎo)體行業(yè)關(guān)系密切的人士擔(dān)任商務(wù)部工業(yè)和安全局負(fù)責(zé)人，此舉或?qū)⑾麥p對華為和中國半導(dǎo)體的控制?。拜登宣稱美國要在2050年實現(xiàn)碳中和，任期內(nèi)將重點支持美國清潔能源技術(shù)發(fā)展及商業(yè)化。此前中國領(lǐng)導(dǎo)人已承諾于2060年實現(xiàn)碳中和，環(huán)境問題或?qū)⒊蔀橹忻篮献鞯耐黄瓶?，兩國有望在光伏、風(fēng)電、儲能、電動汽車、動力電池等新能源產(chǎn)業(yè)鏈展開合作。衛(wèi)生健康也可能會是中美科技合作重要領(lǐng)域，除新冠疫情防控外，當(dāng)前人類還面臨諸多傳染性疾病的威脅，需要中美攜手應(yīng)對。拜登還曾發(fā)誓要消除癌癥，或重啟2016年拜登任副總統(tǒng)時主導(dǎo)的“癌癥登月計劃”。如中美醫(yī)學(xué)界合作抗癌，無疑是對人類福祉的巨大貢獻(xiàn)。同時考慮到拜登對科技人才的開放態(tài)度，中美在科技教育等領(lǐng)域也有望恢復(fù)交流合作。當(dāng)然即便中美在某些領(lǐng)域開展合作，兩國關(guān)系以競爭為主、合作為輔的實質(zhì)是不會變化的。

第四，突出對華科技競爭中的價值觀因素。拜登多次明確表示將價值觀外交置于美國對華政策的核心位置。在意識形態(tài)問題上，拜登政府很可能會比特朗普政府走得更遠(yuǎn)或者做得更多。如繼續(xù)在所謂“工業(yè)間諜”“強制技術(shù)轉(zhuǎn)讓”等議題上對華施壓；借口香港、新疆等人權(quán)問題對中國科技企業(yè)實施制裁；以數(shù)字安全、破壞數(shù)據(jù)隱私保護為由打壓特定中國科技企業(yè)等。2020年9月拜登曾在一次競選講話中說：“TikTok是中國人經(jīng)營的，能夠接觸到美國1億多年輕人，這是一個值得擔(dān)憂的問題”，承諾如當(dāng)選他將“審查視頻分享應(yīng)用程序的安全風(fēng)險”?。2020年11月美國布魯斯金學(xué)會給拜登新政府的政策建議提出，中美數(shù)據(jù)領(lǐng)域相互依賴的現(xiàn)狀給跨境數(shù)據(jù)流、數(shù)據(jù)隱私和數(shù)據(jù)安全帶來一系列挑戰(zhàn)。美應(yīng)提出互聯(lián)網(wǎng)治理的整體設(shè)想，尤其加強政策層面的建設(shè)?。因此，拜登仍有可能謀求以意識形態(tài)劃分科技信任標(biāo)準(zhǔn)，繼續(xù)給全球科技企業(yè)打上不同意識形態(tài)標(biāo)簽，強行將中美之間的科技競爭與意識形態(tài)對立相互交織。即便有關(guān)做法不會像特朗普那樣簡單粗暴，但通過強化價值觀施壓以贏得所謂對華“道義優(yōu)勢”將會是拜登的重要戰(zhàn)術(shù)選擇。

第五，強調(diào)多邊對華科技施壓。奧巴馬時代美國曾意圖通過“亞太再平衡戰(zhàn)略”和“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定”（TPP）給中國施加多邊壓力，拜登很可能重拾奧巴馬時代的對華多邊路線。拜登在競選中多次表述，將采取有別于特朗普單邊主義做法，聯(lián)合盟友共同應(yīng)對來自中國的挑戰(zhàn)。美國民主黨黨綱甚至直言，“民主黨將與盟國一道，發(fā)動世界上超過一半的經(jīng)濟體對抗中國，并盡可能從最強有力的位置進行談判”③。以拜登重視民主價值觀的立場，大概率會繼承特朗普政府“清潔網(wǎng)絡(luò)計劃”及“經(jīng)濟繁榮網(wǎng)絡(luò)計劃”，將其作為遏制中國科技發(fā)展的重要手段。被拜登提上日程的所謂“全球民主峰會”也很可能會是一次多邊聯(lián)合對華施壓。美國布魯斯金學(xué)會給拜登新政府提出的政策建議也認(rèn)為，技術(shù)競爭將是下屆政府面臨的首要外交政策挑戰(zhàn)之一，美需制定戰(zhàn)略，將與盟友、伙伴的合作視為重中之重?。結(jié)合最近拜登關(guān)于“不會立即對中美第一階段貿(mào)易協(xié)議采取任何行動，而是將與關(guān)鍵盟友協(xié)商，全面審視美對華政策”的表述，聯(lián)合對華科技施壓可能會是拜登上臺后對華科技競爭的最重要的戰(zhàn)術(shù)調(diào)整之一。

4 應(yīng)對戰(zhàn)略

應(yīng)對拜登上臺后中美科技關(guān)系的“變”與“不變”，我們需要洞悉國際局勢走勢并隨時做好應(yīng)對政策調(diào)整。著眼長遠(yuǎn)，中國應(yīng)積極塑造一種競爭合作并存的中美科技關(guān)系，理性處理自主創(chuàng)新能力與科技開放合作之間的關(guān)系，在提升科技硬實力的同時著重提升科技話語權(quán)，積極參與全球科技治理。

4.1 積極塑造一種競爭合作并存的中美科技關(guān)系

當(dāng)前，中美兩國政府各自都有重要的國內(nèi)議程去關(guān)注，即便競爭不可避免，也需要合作管控好。兩國是有可能通過解決彼此關(guān)切來發(fā)展某種“競合”（合作與競爭）關(guān)系的?。構(gòu)建中美合作性競爭關(guān)系的關(guān)鍵問題：一是要競爭有度以防因誤判導(dǎo)致劇烈沖突；二是在一些領(lǐng)域繼續(xù)保持合作?。從這個角度來看，中美競合關(guān)系并非單指中美之間合作競爭并存的一種事實描述，同時也是一種指引中美關(guān)系未來發(fā)展的價值取向。鑒于拜登受國內(nèi)外多種因素牽制及其上臺初期面臨國內(nèi)疫情防控、重啟經(jīng)濟及彌合國內(nèi)族群分裂的諸多棘手議題，對華關(guān)系不會在拜登優(yōu)先日程之上，構(gòu)建競爭合作并存的中美關(guān)系，需要中方更多地從積極的角度發(fā)揮主動引領(lǐng)塑造作用。不應(yīng)回避中美科技競爭，但中美科技競爭不應(yīng)是一種奉行零和游戲的惡性競爭，而應(yīng)是一種助推全球科技進步且基于規(guī)則、有序的良性競爭。針對有關(guān)分歧，中美應(yīng)開展坦誠科技對話，彼此傾聽并切實解決合理關(guān)切；針對當(dāng)前所謂中美科技“脫鉤”，應(yīng)堅定和及時地采取的“反脫鉤”策略，在各個領(lǐng)域都采取堅決維護和增進交往的政策，多做中美科技掛鉤的事，不做和少做會進一步導(dǎo)致“脫鉤”的事。未來即便是中美科技以競爭為主、合作為輔，中國也應(yīng)該盡可能多地增進中美科技合作的積極一面。如中美發(fā)揮各自數(shù)字技術(shù)優(yōu)勢，加強合作，共同做大數(shù)字經(jīng)濟蛋糕，推動全球數(shù)字經(jīng)濟繁榮發(fā)展；中美還可以在新能源技術(shù)、公共衛(wèi)生、癌癥治療等領(lǐng)域加強合作，共同推進人類福祉；也可合作開展包括人工智能在內(nèi)的新興技術(shù)國際治理?？傊忻揽萍几偤详P(guān)系不可能自然形成，只能通過主動協(xié)調(diào)、大膽博弈甚至艱苦斗爭來贏取。我們需要以更加成熟的心態(tài)看待中美科技關(guān)系，也需要更加主動地作為，爭取中美科技關(guān)系重啟對話、重回正軌、重建互信。

4.2 理性處理自主創(chuàng)新能力與科技開放合作之間的關(guān)系

黨的十九屆五中全會提出，堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，特別是把科技自立自強作為國家發(fā)展戰(zhàn)略支撐，擺在各項規(guī)劃任務(wù)的首位，進行專章部署，這在我們黨編制五年規(guī)劃建議歷史上還是第一次。在科技博弈前沿，有必要將美方施加的巨大壓力轉(zhuǎn)化為激勵自主創(chuàng)新的動力，努力補“短板”以增強在核心技術(shù)領(lǐng)域的自給能力。然而科技創(chuàng)新有其自身規(guī)律，越是增強自主創(chuàng)新能力，越是強調(diào)科技開放發(fā)展。中央“十四五”規(guī)劃和2035年愿景目標(biāo)建議稿二十余次提到“開放”，包括促進科技開放合作，實行更加開放的人才政策等。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織2020年12月7日發(fā)布的《世界知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》年度報告，2019年中國國家知識產(chǎn)權(quán)局受理的專利申請數(shù)量達(dá)到140萬件，繼續(xù)排名全球第一，這一數(shù)字是排名第二的美國主管部門收到專利申請量的兩倍以上?。中國自主創(chuàng)新能力的增強既是中國科技研發(fā)人員辛勤付出的結(jié)果，同時也是開放合作的結(jié)果。隨著科技日益成為中美各領(lǐng)域競爭中的決定性因素，中國越是要增強科技開放意識，積極開展同世界各國的科技合作，吸納全球創(chuàng)新人才。正如習(xí)近平總書記指出的，沒有一個國家可以成為獨立的創(chuàng)新中心，或獨享創(chuàng)新成果。創(chuàng)新成果應(yīng)惠及全球，而不應(yīng)成為埋在山洞里的寶藏?。面對科技復(fù)雜深刻的社會影響，各國要實現(xiàn)創(chuàng)新理念互鑒、創(chuàng)新人才交流、創(chuàng)新資源共享等都離不開國際合作。針對科技對社會帶來的負(fù)面沖擊，更需要各國以開放合作心態(tài)對各方關(guān)切給予積極回應(yīng)，盡可能多地協(xié)商和解決矛盾，以促進世界各國共享科技成果為大方向，而不是形成彼此割裂或爭奪第三方的零和局面。作為全球科技創(chuàng)新的重要力量，中國同各國一道加強科技創(chuàng)新與合作，既是中國建設(shè)創(chuàng)新強國的必然要求，也是對全球均衡、包容、可持續(xù)發(fā)展的積極貢獻(xiàn)。

4.3 在提升科技實力同時注重提升科技話語權(quán)，積極參與全球科技治理

當(dāng)前我國科技創(chuàng)新客觀上進入跟跑、并跑、領(lǐng)跑“三跑”并存階段。在科技硬實力不斷上升的同時，我國國際科技話語權(quán)問題日漸凸顯。建設(shè)科技強國，掌握科技話語權(quán)與發(fā)展科技硬實力同等重要。需要強調(diào)的是，科技硬實力發(fā)展并不必然帶來科技話語權(quán)，從本質(zhì)上來說科技話語權(quán)是一種國際社會心理認(rèn)同，科技話語權(quán)的形成必然是一個久久為功贏得人心的過程。相比較我國對發(fā)展科技硬實力的重視與投入，我國在科技話語權(quán)方面的投入顯然是不夠的。美方現(xiàn)在極力在意識形態(tài)領(lǐng)域?qū)χ袊萍际┘訅毫Γ闇?zhǔn)的也是中國在科技話語權(quán)方面的弱項。話語權(quán)的確立既要科技實力和科技水平作為支撐，更需要深度參與國際科技治理實踐，在實踐中贏得認(rèn)同與支持。切實提升我國科技話語權(quán)，既需要發(fā)揮科學(xué)家群體積極傳播中國科技聲音、講好中國科技故事，包括支持更多科學(xué)家進入國際科學(xué)組織、出國進行學(xué)術(shù)交流、參加國際會議、擔(dān)任國際科技期刊編委等，同時還需要加大科技平臺建設(shè)，包括培育科技智庫、國際科技期刊、國際科技創(chuàng)新評估體系等，以及深度參與國際科技治理。當(dāng)前數(shù)字技術(shù)治理日益成為全球科技治理的焦點。2020年9月中方提出《全球數(shù)據(jù)安全倡議》，核心是就各國政府及企業(yè)在數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域的行為規(guī)范提出了八項倡議?。這也是數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域首份國際倡議，反映了當(dāng)前各國加強數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)治理的普遍愿望。隨著中國科技實力不斷增強，相信會有更多這樣的參與全球科技治理實踐，這也是中國履行大國責(zé)任的集中體現(xiàn)。中國積極參與全球科技治理，既是應(yīng)對科技“脫鉤”和分裂世界企圖的必然要求，也是推動構(gòu)建新型國際關(guān)系及構(gòu)建人類命運共同體的生動實踐。

注釋：

①https://www.nature.com/articles/d41586-020-02963-5.

②Neal F.Lane and Michael Riordan,Trump's Disdain for Science.Jan.4,2018.https://www.nytimes.com/2018/01/04/opinion/trump-disdain-science.html.

③2020 Democratic Party Platform.https://www.demconven?tion.com/wp-content/uploads/2020/08/2020-07-31-Demo?cratic-Party-Platform-For-Distribution.pdf.

④https://joebiden.com/made-in-america/.

⑤https://joebiden.com/immigration/.

⑥1996年美國《通信規(guī)范法》第230條規(guī)定科技企業(yè)不會因用戶發(fā)布的內(nèi)容而承擔(dān)責(zé)任。因而，包括推特和臉書在內(nèi)的社交媒體平臺既不會因用戶發(fā)帖內(nèi)容而被追責(zé)，同時也可以刪除合法但會引起反感的內(nèi)容。

⑦h(yuǎn)ttps://joebiden.com/americanleadership/.

⑧Biden's China Tech Plan:Stronger Defense,Quieter Of?fense.https://www.wsj.com/articles/bidens-china-tech-planstronger-defense-quieter-offense-11605102093.

⑨目前在參議院總共100個議席中，共和黨人和民主黨人分別拿下50席和48席，尚有2席（佐治亞州）待定。

⑩Kurt M.Campbell and Jake Sullivan.Competition Without Catastrophe:How America Can Both Challenge and Coexist With China.September/October 2019.https://www.foreignaf?fairs.com/articles/china/competition-with-china-without-ca?tastrophe.

?The fraught politics facing Biden's foreign policy.https://www.brookings.edu/blog/order-from-chaos/2020/11/23/thefraught-politics-facing-bidens-foreig.

?YiFan Yu,US tech industry fears new Huawei ban will scare off customers.june 12,2020.https://asia.nikkei.com/Spotlight/Huawei-crackdown/US-tech-industry-fears-new-Huawei-ban-will-scare-off-customers.

?Reihan Salam,The Age of'Chimerica'Is Coming to an End.June 5,2019.https://www.theatlantic.com/ideas/archive/2019/06/trump-cuts-off-huawei-huge-implications/591001/.

?Douglas Busvine.Europe telecoms lobby group'denounc?es'bans on Chinese vendors.October 16,2020.https://www.reuters.com/article/huawei-europe-idUSKBN2711LD.

?Japan will not join U.S.plan to bar Chiina from telecoms networks:Yomiuri.https://www.reuters.com/article/us-japanusa-china-idUSKBN271003.

?Endless Frontier Act.https://www.congress.gov/bill/116thcongress/senate-bill/3832.

?U.S.lawmakers unveil bold$100 billion plan to remake NSF.https://www.sciencemag.org/news/2020/05/us-lawmak?ers-unveil-bold-100-billion-plan-remake-nsf.

?National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2021.https://www.congress.gov/bill/116th- congress/senate- bill/4049/text#toc-id012ff5f84da143e8aab29dfc7f84d169.

?https://chinatechtales.wordpress.com/2020/11/10/briefnote on-a-biden-appointment-and-us-semiconductor-controls/.

?Biden says he sees TikTok as a'matter of genuine con?cern'.https://www.reuters.com/article/us-usa-tiktok-banbiden-idUSKBN26938G.

?The future of US policy toward China:Reconmmendations for the Biden administration.https://www.brookings.edu/multi-chapter-report/the-future-of-us-policy-toward-chi?na/.

?Fu Ying,Cooperative Competition Is Possible Between China and the U.S.Nov.24,2024.https://www.nytimes.com/2020/11/24/opinion/china-us-biden.html?_ga=2.98583704.7 88801049.1608082111-1361335031.1598443539.

?Joseph Nye,"Power and Interdependence with China,"The Washington Quarterly,vol.43,no.1,pp.18-19.

?https://www.wipo.int/edocs/pubdocs/en/wipo_pub_941_20 20.pdf.

?習(xí)近平：創(chuàng)新成果應(yīng)惠及全球，《人民日報海外版》（2019年11月23日第01版）。

?這八項倡議分別是：1.各國應(yīng)以事實為依據(jù)全面客觀看待數(shù)據(jù)安全問題，積極維護全球信息技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)鏈開放、安全、穩(wěn)定。2.各國反對利用信息技術(shù)破壞他國關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施或竊取重要數(shù)據(jù)，以及利用其從事危害他國國家安全和社會公共利益的行為。3.各國承諾采取措施防范、制止利用網(wǎng)絡(luò)侵害個人信息的行為，反對濫用信息技術(shù)從事針對他國的大規(guī)模監(jiān)控、非法采集他國公民個人信息。4.各國應(yīng)要求企業(yè)嚴(yán)格遵守所在國法律，不得要求本國企業(yè)將境外產(chǎn)生、獲取的數(shù)據(jù)存儲在境內(nèi)。5.各國應(yīng)尊重他國主權(quán)、司法管轄權(quán)和對數(shù)據(jù)的安全管理權(quán)，未經(jīng)他國法律允許不得直接向企業(yè)或個人調(diào)取位于他國的數(shù)據(jù)。6.各國如因打擊犯罪等執(zhí)法需要跨境調(diào)取數(shù)據(jù)，應(yīng)通過司法協(xié)助渠道或其他相關(guān)多雙邊協(xié)議解決。國家間締結(jié)跨境調(diào)取數(shù)據(jù)雙邊協(xié)議，不得侵犯第三國司法主權(quán)和數(shù)據(jù)安全。7.信息技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)供應(yīng)企業(yè)不得在產(chǎn)品和服務(wù)中設(shè)置后門，非法獲取用戶數(shù)據(jù)、控制或操縱用戶系統(tǒng)和設(shè)備。8.信息技術(shù)企業(yè)不得利用用戶對產(chǎn)品依賴性謀取不正當(dāng)利益，強迫用戶升級系統(tǒng)或更新?lián)Q代。產(chǎn)品供應(yīng)方承諾及時向合作伙伴及用戶告知產(chǎn)品的安全缺陷或漏洞，并提出補救措施。