張宓之，高 鋆，胡曙虹

（1.上海市科學學研究所，上海 200235；2.浙大城市學院，浙江 杭州 310015）

1 引言

創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，是建設現(xiàn)代化經濟體系的戰(zhàn)略支撐，隨著我國創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的不斷深入實施，創(chuàng)新成為區(qū)域競爭力提升和發(fā)展的重要戰(zhàn)略選擇。作為區(qū)域創(chuàng)新主體的企業(yè)群，承載著創(chuàng)新和經濟發(fā)展的重要使命，針對區(qū)域企業(yè)集群，近年來，學者圍繞企業(yè)集群的創(chuàng)新發(fā)展進行了大量的理論和實證研究，如圍繞企業(yè)集群創(chuàng)新治理的視角、創(chuàng)新網(wǎng)絡構建的視角、跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的視角以及基于創(chuàng)新生態(tài)建設的視角等，深度討論了創(chuàng)新主體的合作、創(chuàng)新資源的配置和創(chuàng)新模式的發(fā)展等問題，眾多研究成果為企業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展提供了許多積極的建議。然而，無論從哪個研究維度切入，最終都需要深度討論創(chuàng)新資源、創(chuàng)新要素如何在區(qū)域內集聚和有效發(fā)揮其作用，隨著創(chuàng)新空間效應研究的熱度不斷提升，利用空間溢出效應來推動企業(yè)集群發(fā)展成為一個新的研究視角。因此，本研究基于對創(chuàng)新空間溢出效應測度的基礎上，利用浙江省各地企業(yè)集群發(fā)展實踐，探索創(chuàng)新空間溢出效應對區(qū)域創(chuàng)新要素集聚與企業(yè)集群發(fā)展關系的作用機制，以期為區(qū)域企業(yè)集群發(fā)展研究提供一個嶄新的視角和研究方法，同時希望區(qū)域間對于創(chuàng)新要素的爭奪能從白熱化的競爭狀態(tài)走向協(xié)同合作。

2 理論與假設

創(chuàng)新的空間溢出效應依托人才流、信息流等為主要載體推動知識、信息的傳播和擴散，創(chuàng)新的空間溢出效應不僅通過知識、技術外溢對區(qū)域企業(yè)集群的發(fā)展產生直接的影響，并且對要素集聚與企業(yè)集群發(fā)展有著一定的調節(jié)作用，這種調節(jié)效應體現(xiàn)在要素投入產出效率與人力資本素質能力的提升，從本質上來看，創(chuàng)新溢出效應具備了能推動區(qū)域創(chuàng)新人才和創(chuàng)新要素能力提升的“場效應”。

當企業(yè)集群處于弱空間溢出效應的區(qū)域內，即當?shù)仄髽I(yè)集群難以從周邊地區(qū)獲取知識、技術和信息的溢出，抑或企業(yè)集群自身內部知識、技術等水平較低無法形成內部的知識、技術循環(huán)時，企業(yè)集群無法通過空間溢出效應得到“免費的午餐”［1］，集群內的企業(yè)為獲得技術、知識的提升而開展創(chuàng)新實踐，必須付出相應的成本，尤其是人力、資本和大量研發(fā)的投入以及后期的知識產權保護，也就是說，當企業(yè)集群處于空間溢出效應較弱的地區(qū)時，企業(yè)集群的發(fā)展完全依賴于內生成長性以及對周圍環(huán)境適應能力的提升。其次，從另一方面來看，弱空間溢出效應不僅迫使企業(yè)集群在自身發(fā)展過程中承受著“孤立和無助”，并且在一定程度上通過“空間閉塞效應”［2］進一步地抑制了企業(yè)集群的發(fā)展，由于企業(yè)集群處于弱空間溢出效應的區(qū)域范圍內，與周邊鄰近地區(qū)的合作并不足以獲得有效推動創(chuàng)新的異質性技術和知識，并且周邊落后地區(qū)將當?shù)仄髽I(yè)集群與外部優(yōu)勢地區(qū)進行了空間上的阻隔，不利于外部優(yōu)勢地區(qū)的知識、技術和信息流入，在空間地理上與當?shù)仄髽I(yè)集群形成了疏遠。因此，空間溢出效應的強弱也間接地影響了創(chuàng)新要素的邊際產出效率，弱空間溢出效應環(huán)境下，集群中的企業(yè)難以獲得大量異質性的知識、技術，創(chuàng)新成本較高，創(chuàng)新要素能力提升緩慢，導致地區(qū)創(chuàng)新要素集聚對企業(yè)集群發(fā)展的作用十分有限，從而不利于企業(yè)集群的可持續(xù)發(fā)展。

相反，當企業(yè)集群處于強空間溢出效應的區(qū)域內，即當?shù)仄髽I(yè)集群可以較容易地從周邊地區(qū)獲取知識、技術和信息的擴散，同時企業(yè)集群自身內部知識、技術稟賦較高并形成了集群內部擴散和良性循環(huán)時，企業(yè)集群內快速的技術變革和技術創(chuàng)新可以有效地提升創(chuàng)新要素能力，從而推動創(chuàng)新要素邊際產出效率的提升。對于創(chuàng)新要素而言，創(chuàng)新人才是技術、知識和信息的有效載體，由于空間溢出效應的作用，人力資本的流動與交流能有效提升創(chuàng)新人才本身的素質能力。Helena and Tanja，F(xiàn)ilatotchev等人通過對中國中關村IT產業(yè)集群研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新人才的快速流動和交流，尤其是海歸、國外留學者的頻繁出入對中關村IT產業(yè)集群的知識溢出具有巨大的影響，這些創(chuàng)新人才的交流互動不僅推動了知識、技術和信息的快速擴散和傳播，并在此過程中不斷提升自身創(chuàng)新能力從而進一步推動集群發(fā)展和擴大溢出效應［3-4］。因此，創(chuàng)新人才的知識水平和技術能力在空間溢出效應的影響下將會不斷地成長和提高，這種“干中學”的成長機制不僅直接提升了創(chuàng)新要素的產出效率，并且通過創(chuàng)新人才的流動與交流進一步將空間溢出效應進行放大，促進知識與技術的創(chuàng)新［5］，從而加速企業(yè)集群的內生性成長，促進創(chuàng)新發(fā)展。

綜上所述，本文認為空間溢出效應通過知識、技術、信息的擴散，依托各類創(chuàng)新主體，對創(chuàng)新要素集聚與企業(yè)集群發(fā)展具有顯著的調節(jié)作用，并通過以上的分析，本文提出假設：空間溢出效應對創(chuàng)新要素集聚與企業(yè)集群發(fā)展能力具有正向的調節(jié)效應，即當?shù)仄髽I(yè)集群所獲得的空間溢出效應越強，創(chuàng)新要素集聚對于企業(yè)集群發(fā)展的推動能力越強。

3 研究設計

對于區(qū)域企業(yè)集群獲取空間溢出效應強弱的量化成為本研究的關鍵所在。首先，空間溢出效應體現(xiàn)了鄰近地區(qū)間的知識、技術和信息的溢出，從而使得周邊地區(qū)企業(yè)集群在無須付出相應成本的同時獲得了知識存量的增加和技術水平的提升，在以往的研究中，不少學者利用創(chuàng)新產出，即專利權數(shù)量來測度地區(qū)對周邊地區(qū)的創(chuàng)新空間溢出水平［6-7］，但是直接通過專利數(shù)量的測度往往忽視了創(chuàng)新過程中對于知識、技術的吸收整合和再創(chuàng)造的行為。因此，空間溢出效應不僅僅需要依靠強大的知識、技術和信息源的存在，地區(qū)企業(yè)集群的吸收能力在一定程度上也決定了空間溢出效應是否能有效擴散，只有綜合地看待地區(qū)企業(yè)集群的外部擴散源和內部吸收能力才能較為準確地衡量出地區(qū)企業(yè)集群所獲得空間溢出效應的水平。對于吸收能力，不少研究使用R&D經費投入、研發(fā)工程師數(shù)量和研發(fā)強度等指標來反映［8-9］，近年來一些學者認為R&D投入的結果，尤其是技術創(chuàng)新同樣決定了企業(yè)或企業(yè)集群吸收能力的強弱［10］。因此，本研究認為集群企業(yè)的創(chuàng)新不僅提高了外部知識、技術的存量和質量，更進一步地加強了企業(yè)自身對于優(yōu)勢知識和技術的識別和吸收。從國際研究經驗來看，Hamida等人利用創(chuàng)新產出研究了瑞士制造業(yè)的吸收能力，發(fā)現(xiàn)整體創(chuàng)新水平越高的產業(yè)相對而言更容易吸收FDI帶來的技術溢出［11］。Pedro等人對西班牙制造業(yè)的吸收能力進行了研究，發(fā)現(xiàn)專利數(shù)量較多的產業(yè)的吸收能力明顯強于專利數(shù)量較少的產業(yè)［12］。綜上所述，本研究利用創(chuàng)新產出，即發(fā)明專利權數(shù)量來衡量一個地區(qū)企業(yè)集群的空間溢出水平及吸收能力。

從總體來看，一個地區(qū)企業(yè)集群所獲得空間溢出效應的強弱程度既要考慮本地企業(yè)集群對于空間溢出效應的吸收能力，又依賴于周邊地區(qū)企業(yè)集群技術、知識的空間溢出水平。因此，我們首先對各地區(qū)之間企業(yè)集群創(chuàng)新能力情況進行研究分析。如表1所示為浙江各地級市企業(yè)集群創(chuàng)新能力的Moran’s I指數(shù)及其顯著性。

由表可知，浙江各地企業(yè)集群的創(chuàng)新能力逐漸呈現(xiàn)出了空間自相關性，Moran’s I指數(shù)從2003年的-0.037提升至2011年的0.153，因此，創(chuàng)新能力空間正相關表明了區(qū)域企業(yè)集群之間創(chuàng)新能力較強與創(chuàng)新能力較強的集群形成依賴，而創(chuàng)新能力較低與創(chuàng)新能力較低的集群相互靠攏，由此證明了創(chuàng)新能力較高的企業(yè)集群不僅擁有強大的知識、技術的空間溢出水平，并且高度創(chuàng)新能力賦予了其較好的創(chuàng)新吸收能力。從而使得地區(qū)企業(yè)集群創(chuàng)新能力也形成了這種“兩極化”的發(fā)展趨勢。如圖1所示為區(qū)域創(chuàng)新極聚合的時空演變圖。

由圖1可知，早期區(qū)域創(chuàng)新極在空間上呈現(xiàn)出了明顯的分散狀況，隨著時間的推移，由于創(chuàng)新能力較高地區(qū)的企業(yè)集群不斷向外產生知識、技術的空間外溢，使得被三個創(chuàng)新能力較高的地區(qū)所環(huán)繞的地區(qū)企業(yè)集群獲得了較為優(yōu)越的地理位勢，從而快速提升了自身創(chuàng)新能力水平。在2011年，可以看到區(qū)域創(chuàng)新極形成了空間聚合的情況（見表2），這一結果說明了，創(chuàng)新能力存在著較為明顯的空間溢出效應，使得高度創(chuàng)新能力地區(qū)依靠彼此之間的不斷溢出與吸收進一步強化了創(chuàng)新能力的空間極化。

根據(jù)知識、技術空間溢出及地區(qū)企業(yè)集群對于這種空間溢出的吸收能力的理論基礎，我們將地區(qū)企業(yè)集群獲取空間溢出效應的強弱程度劃分為四個等級，其中地區(qū)企業(yè)集群與周邊地區(qū)企業(yè)集群的創(chuàng)新能力形成高—高集聚的空間分布態(tài)勢時，即表明地區(qū)企業(yè)集群不僅具有較高的吸收能力，同時其周邊也具有較強的空間溢出效應，本文認為此時地區(qū)企業(yè)集群獲取空間溢出效應的程度最強；當?shù)貐^(qū)企業(yè)集群與周邊地區(qū)企業(yè)集群的創(chuàng)新能力形成低—高集聚的空間分布態(tài)勢時，即表明地區(qū)企業(yè)集群雖然不具備較高的吸收能力，但其周邊地區(qū)具有較強的空間溢出效應，本文認為此時地區(qū)企業(yè)集群獲取空間溢出效應的程度較強；當?shù)貐^(qū)企業(yè)集群與周邊地區(qū)企業(yè)集群的創(chuàng)新能力形成了高—低集聚的空間分布態(tài)勢時，即表明地區(qū)企業(yè)集群雖然具備了較高的吸收能力，但其周邊地區(qū)的空間溢出效應較弱，本文認為此時地區(qū)企業(yè)集群獲取空間溢出效應的程度較弱。對于當?shù)嘏c周邊地區(qū)企業(yè)集群創(chuàng)新能力呈現(xiàn)低—高集聚和高—低集聚所獲取空間溢出效應的差異分析涉及究竟是外在空間溢出性重要還是本地吸收能力重要的問題，對此，一些學者認為雖然外在空間溢出和吸收能力對于地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展都具有不可忽視的重要作用，但如果外部空間溢出效應較為薄弱時，地區(qū)即使擁有再強的吸收能力也無法從有限的知識、技術溢出中獲取額外的“營養(yǎng)”［13］。因此，本研究認為低—高集聚的空間分布方式相對高—低集聚的空間分布方式更有利于地區(qū)獲取空間溢出效應；最后當?shù)貐^(qū)企業(yè)集群與周邊地區(qū)企業(yè)集群的創(chuàng)新能力形成低—低集聚的空間分布態(tài)勢時，即表明地區(qū)企業(yè)集群的吸收能力較低，同時其周邊地區(qū)的空間溢出效應也較為薄弱，本文認為此時地區(qū)企業(yè)集群獲取空間溢出效應的程度最弱。

圖1 區(qū)域創(chuàng)新極聚合的時空演變圖

根據(jù)以上研究結果，本文利用虛擬變量來表示地區(qū)企業(yè)集群所獲取空間溢出效應的強弱程度，即最強為4（HH）、較強為3（LH）、較弱為2（HL）、最弱為1（LL），以此來測度各地企業(yè)集群獲得創(chuàng)新空間溢出的程度變量?？傮w模型如下所示：

其中，IB為區(qū)域工業(yè)基礎，利用地區(qū)工業(yè)制造業(yè)產值來測度，TC為區(qū)域交通信息條件，利用地區(qū)高速公路里程來測度，K為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)固定資產投入，L為勞動力總數(shù)，RK、RL、RO分別為研發(fā)經費、研發(fā)人員和地區(qū)研發(fā)機構人員總數(shù)，SE為創(chuàng)新空間溢出效應，由四階段虛擬變量來測度，i和t分別為浙江省11個地級市和年份。

表2 浙江各地企業(yè)集群創(chuàng)新能力的空間LISA聚類結果

4 實證分析

如表3所示為知識、技術空間溢出效應調節(jié)作用的回歸結果，經過Hausman檢驗的W統(tǒng)計量為68.85，P值為0.00，固拒絕原假設的隨機效應模型，模型的協(xié)方差檢驗F2=2.05＜Fα2=2.49，因此，回歸模型選取固定效應的不變系數(shù)模型。由于本研究自變量為連續(xù)變量，而調節(jié)變量為類別變量，根據(jù)以往研究的經驗［14］，對模型進行逐步回歸分析。

由表3可知，第一，模型M2在模型M1的基礎上增加了技術、知識的空間溢出效應，由調整后的R2和F統(tǒng)計值來看，模型M2的解釋力和擬合程度相比模型M1更好，其中空間溢出效應的回歸系數(shù)為0.291，且在5%的顯著性水平下顯著，說明知識、技術的空間溢出效應對地區(qū)企業(yè)集群發(fā)展具有顯著的正向作用。可見，企業(yè)集群所處區(qū)位對于其自身創(chuàng)新發(fā)展具有極其重要的影響，這一觀點在以往的研究中并未得到較為明顯的重視。第二，模型M3a、M3b、M3c顯示了研發(fā)經費投入、研發(fā)人員投入和科技機構數(shù)量與空間溢出效應交互作用的回歸情況，三個交互項的回歸系數(shù)分別為0.163、0.171和0.153，均在1%的顯著性水平下顯著，說明空間溢出效應不僅通過知識、技術的溢出直接促進企業(yè)集群的發(fā)展，另外，從更微觀的層面上來看，創(chuàng)新空間溢出效應通過知識、技術的傳遞使得創(chuàng)新要素在這一過程中獲得更多自身能力提升的機會，從而使得創(chuàng)新要素對于企業(yè)集群發(fā)展的作用更為顯著。

根據(jù)Cohen等人（2003）的研究成果，本文分別以高于均值一個標準差和低于均值一個標準差的基準，描繪了不同創(chuàng)新空間溢出效應下創(chuàng)新要素集聚對于企業(yè)集群發(fā)展能力影響的差異圖。圖2為創(chuàng)新空間溢出效應對創(chuàng)新要素集聚與企業(yè)集群發(fā)展能力的調節(jié)效應情況。由圖2可知，對于承受弱空間溢出效應的地區(qū)企業(yè)集群而言，隨著創(chuàng)新要素集聚程度的提升，企業(yè)集群發(fā)展能力會得到相應的提高。同樣，對于獲得強空間溢出效應的地區(qū)企業(yè)集群而言，創(chuàng)新要素集聚程度的提升也會促進企業(yè)集群發(fā)展能力的提高。然而，在弱空間溢出效應和強空間溢出效應不同場景下的創(chuàng)新要素集聚對企業(yè)集群發(fā)展能力的影響呈現(xiàn)出了明顯的差異。如圖2所示，強空間溢出效應下創(chuàng)新要素集聚對于企業(yè)集群發(fā)展能力的正向作用更強，而弱空間溢出效應下創(chuàng)新要素集聚對于企業(yè)集群發(fā)展能力的推動作用受到明顯的抑制。因此，強空間溢出效應對于創(chuàng)新要素集聚與企業(yè)集群發(fā)展能力具有正向調節(jié)作用。

表3 空間溢出效應調節(jié)作用的回歸結果

另一方面，從圖2可知，空間溢出效應對于創(chuàng)新要素集聚與企業(yè)集群發(fā)展能力的正向調節(jié)作用也存在著一定的差異，其中空間溢出效應對于研發(fā)人員集聚與企業(yè)集群發(fā)展能力的調節(jié)作用最高，其交互效應為0.171，說明鄰近地區(qū)知識、技術的空間溢出最為直接地表現(xiàn)在了創(chuàng)新人才自身素質的提升上，從而使得創(chuàng)新人才擁有更高效的知識、技術水平來提供企業(yè)集群發(fā)展所需的內在動力。空間溢出對于研發(fā)投入、研發(fā)機構集聚與企業(yè)集群發(fā)展能力的調節(jié)作用相對較低，其交互效應分別為0.163和0.153。

綜上所述，創(chuàng)新空間溢出不僅直接推動區(qū)域企業(yè)集群的發(fā)展，而且在空間溢出效應的情境下，地區(qū)創(chuàng)新要素集聚對于企業(yè)集群發(fā)展能力的正向作用將得到進一步的放大，并且相對于弱空間溢出效應而言，強空間溢出效應下創(chuàng)新要素集聚對于企業(yè)集群發(fā)展能力的正向作用將更為明顯。因此，實證研究結論基本論證了本文的研究假設。

5 結論與建議

通過對浙江11個地級市的實證分析結論可以看出，周邊地區(qū)企業(yè)集群的空間溢出效應和當?shù)仄髽I(yè)集群創(chuàng)新吸收能力的強弱對于企業(yè)集群發(fā)展能力的提升具有重要的影響。各地企業(yè)集群的發(fā)展較大程度上依賴于周邊地區(qū)企業(yè)集群帶來的知識、技術和信息的空間溢出，當?shù)仄髽I(yè)集群是否具備吸收這些知識、技術和信息空間溢出的能力也占據(jù)了不容忽視的地位，本文研究發(fā)現(xiàn)周邊地區(qū)企業(yè)集群的知識、技術、信息的空間外溢程度與當?shù)仄髽I(yè)集群對于這些空間外溢的吸收能力越強時，當?shù)仄髽I(yè)集群發(fā)展能力也越強。同時，企業(yè)集群所獲空間溢出效應的情況是企業(yè)集群創(chuàng)新要素集聚與發(fā)展能力關系之間的重要情境因素。企業(yè)集群在強空間溢出效應的籠罩下，集群內創(chuàng)新要素集聚程度對于企業(yè)集群發(fā)展能力的正向作用將被提升。相反，企業(yè)集群在弱空間溢出效應的環(huán)繞下，集群內創(chuàng)新要素集聚程度對于企業(yè)集群發(fā)展能力的正向作用將被削弱。因此，企業(yè)集群所獲得的空間溢出效應將正向調節(jié)企業(yè)集群內創(chuàng)新要素集聚與企業(yè)集群發(fā)展能力之間的關系。研究結論對區(qū)域創(chuàng)新實踐具有重要的啟示。

圖2 空間溢出效應的調節(jié)效應圖

第一，在交流合作機制上，區(qū)域間對于創(chuàng)新要素的白熱化“爭奪”應更多地向“合作”過渡，高強度、大投入的創(chuàng)新企業(yè)和創(chuàng)新人才吸引政策應不斷向鼓勵柔性流動的政策思路轉換，從而不斷加強地方企業(yè)和人才的創(chuàng)新吸收能力，推動知識、技術、信息的加快流動，促進創(chuàng)新活力迸發(fā)。同時，也更有益于后發(fā)區(qū)域降低成本實施創(chuàng)新能力的追趕。

第二，在載體平臺建設上，區(qū)域間應共同搭建形式多樣的創(chuàng)新合作平臺，如跨區(qū)域技術轉移平臺、人才中心平臺以及合建一系列符合地方產業(yè)發(fā)展導向的科技園區(qū)、孵化器、眾創(chuàng)空間等，推動更多創(chuàng)新要素成為區(qū)域合作的動力，推動區(qū)域間合作走向多邊供應。同時，在組織機制上，要鼓勵重點領域的研究機構、企業(yè)共同依托創(chuàng)新合作平臺開展關鍵性核心技術和“卡脖子”技術的攻關，使得這些重要的創(chuàng)新主體成為聯(lián)系更緊密的創(chuàng)新共同體。

第三，在跨區(qū)域政策導向上，要形成有利于跨區(qū)域創(chuàng)新空間溢出的交流協(xié)商、利益分配、規(guī)劃設計等機制。首先，在創(chuàng)新主體的跨區(qū)域合作交流中，對于一些重點領域的研發(fā)任務和產業(yè)鏈配套，通過財政補貼和設立專項資金鼓勵地方企業(yè)、科研院所積極在周邊鄰近區(qū)域探索合作對象，從而在更大區(qū)域范圍內整合創(chuàng)新資源以及這些創(chuàng)新資源背后的創(chuàng)新網(wǎng)絡。其次，對跨區(qū)域合作形成的利益進行合理的分配，尤其是一些跨區(qū)域共建的產業(yè)園區(qū)或飛地經濟，也是創(chuàng)新空間溢出最為集中的區(qū)域，應根據(jù)實際發(fā)展情況，制定符合雙方利益需求的稅收分享政策和規(guī)制，從而更進一步促進科技企業(yè)跨區(qū)域流動和科技成果跨區(qū)域轉化的積極性。最后，要真正全方面推動創(chuàng)新溢出效應對于區(qū)域內外企業(yè)集群發(fā)展的推動作用，必須以更開放創(chuàng)新、更包容發(fā)展的視野出發(fā)，鼓勵鄰近區(qū)域在經濟、產業(yè)、科技發(fā)展等相關領域的規(guī)劃制定中，開展對接和交流，共同布局一系列有利于創(chuàng)新空間溢出的基礎設施和政策體系。