鄭書前

（河南大學(xué)法學(xué)院/知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院，河南 開封 475001）

高等院校作為國家高等教育的重要主體，其在向全社會提供優(yōu)質(zhì)的高等教育和科學(xué)研究成果的同時，還肩負著服務(wù)社會經(jīng)濟發(fā)展的責(zé)任。從推動社會經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)進步的角度看，高校通過自身的科學(xué)研究和技術(shù)發(fā)明活動，將研發(fā)成果進行申請并取得專利，通過專利轉(zhuǎn)讓、實施許可或通過合作方企業(yè)實施等方式向社會轉(zhuǎn)化，從而將高校的研發(fā)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為社會經(jīng)濟發(fā)展的動力。然而，我國的高校專利轉(zhuǎn)化制度本身存在著一定障礙，造成了高校專利轉(zhuǎn)化方面的諸多困難，如高校專利實用性不強、維持年份偏短、轉(zhuǎn)化率不高、轉(zhuǎn)化價值實現(xiàn)不充分等問題，如何克服高校專利轉(zhuǎn)化困境，推動我國高校專利轉(zhuǎn)化工作順利進行，值得深入分析和研究。2020年2月3日，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化的若干意見》（以下簡稱《若干意見》），針對我國高校普遍存在的“重數(shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實施”等問題，就全面提升高校專利質(zhì)量，強化高價值專利的創(chuàng)造、運用和管理，更好地發(fā)揮高校服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展的重要作用，提出了具體意見。《若干意見》主要是提升高校專利質(zhì)量和促進轉(zhuǎn)化的政策性和管理性意見，而本文擬對高校專利轉(zhuǎn)化的體制性和制度性問題予以分析并試圖提出解決思路。

1 我國高校專利轉(zhuǎn)化制度困境分析

1.1 我國高校專利轉(zhuǎn)化面臨的困境

現(xiàn)階段，我國高校專利轉(zhuǎn)化面臨著幾方面的困境。正是由于這些困境的存在，導(dǎo)致我國高校專利轉(zhuǎn)化效率低下，無法實現(xiàn)為社會經(jīng)濟發(fā)展提供技術(shù)服務(wù)的支撐作用。

1.1.1 高校專利實用性不強。高校作為向全社會提供高等教育的資源平臺，雖然本身有著專業(yè)人才匯聚和從事研發(fā)的優(yōu)良物質(zhì)技術(shù)條件，但是其從事的技術(shù)研發(fā)工作大多是從理論研究到實驗室，缺乏對社會實際技術(shù)需求的深刻理解和具體把握，這樣就導(dǎo)致所開發(fā)的技術(shù)成果偏重于基礎(chǔ)性和理論性，進而使得所申請的專利成果實用性不強。再加上高校不同于企業(yè)，高?？蒲谢顒拥慕?jīng)費支持更多來自于政府投資，其從事科研活動的直接目的不在于營利，因而高?？蒲谢顒赢a(chǎn)出的技術(shù)成果和市場實際需求脫節(jié)的趨勢比企業(yè)更突出。這樣的專利成果在向社會轉(zhuǎn)化時，本身就存在著脫離社會實際需要、應(yīng)用性不強的先天缺陷，難以找到有意實施的合適主體。

1.1.2 高校專利權(quán)有效維持年份偏短。專利權(quán)的有效期限，即專利權(quán)的生命周期。專利權(quán)的有效存續(xù)需要以繳納專利年費為前提，如果不按時按標準繳付專利年費，會導(dǎo)致專利權(quán)提前終止。專利年費的繳納有預(yù)先繳納和逐年累增兩個特點。對于那些缺乏市場價值的專利，在需要繳納的年費難以通過專利轉(zhuǎn)化收益彌補的情形下，專利權(quán)人往往以不繳納年費的方式提前終止專利權(quán)。在專利權(quán)有效期內(nèi)，維持有效的期限越長，越能充分地實施專利和實現(xiàn)專利的市場價值。我國高校專利的維持年份普遍偏短，一般為四年左右，這就導(dǎo)致專利權(quán)提前進入公共領(lǐng)域，未能發(fā)揮其技術(shù)壟斷的市場價值，難以體現(xiàn)專利成果中凝聚的創(chuàng)造性智力勞動成果的商業(yè)價值。

1.1.3 高校專利轉(zhuǎn)化率不高。根據(jù)《2019年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料》數(shù)據(jù)，2019年度，全國高校共申請310 276項專利，共授予184 934項專利，專利出售合同共6 115項，合同總金額3 390 858 000元，當年專利出售實際收入共1 895 897 000元。從這些數(shù)據(jù)分析可知，高校專利轉(zhuǎn)化率普遍偏低，絕大多數(shù)專利沒有進行轉(zhuǎn)化。

從我國高校實際持有的專利來說，通過專利轉(zhuǎn)讓、許可、投資入股、通過合作方企業(yè)實施等方式加以轉(zhuǎn)化的專利數(shù)量不多，轉(zhuǎn)化率不高。或者說，多數(shù)專利都沒有轉(zhuǎn)化為實際應(yīng)用的技術(shù)。雖然從專利功能的發(fā)揮來看，不一定都通過專利轉(zhuǎn)化的方式才能實現(xiàn)專利的價值，比如通過專利文獻向全社會提供技術(shù)資料的服務(wù)功能，通過持有專利給專利權(quán)人帶來的阻止、威懾競爭對手和保持市場競爭優(yōu)勢等功能，但是專利轉(zhuǎn)化率普遍偏低導(dǎo)致研發(fā)成果無法實現(xiàn)市場價值，確實影響了高校從事研發(fā)的積極性。

1.1.4 高校專利轉(zhuǎn)化價值偏低。從上述高校專利轉(zhuǎn)化的數(shù)據(jù)看，我國高校專利轉(zhuǎn)化的價值普遍偏低。高校專利轉(zhuǎn)讓費和專利許可費普遍偏低，甚至不足以彌補專利前期的研發(fā)費用。尤其是專利許可費偏低，導(dǎo)致作為專利權(quán)人的高校和作為發(fā)明人的高校教師缺乏足夠的經(jīng)濟動力去進行專利轉(zhuǎn)化。這就形成了惡性循環(huán)，高校專利轉(zhuǎn)化價值偏低，導(dǎo)致高校專利轉(zhuǎn)化經(jīng)費缺乏和動力不足，高校大多數(shù)專利因缺乏轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟刺激而提前終止，整體的高校研發(fā)創(chuàng)造活動處于低效率運轉(zhuǎn)狀態(tài)，難以實現(xiàn)服務(wù)于社會經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)進步的目標。

1.2 我國高校專利轉(zhuǎn)化的制度障礙

我國高校專利轉(zhuǎn)化遇到的困境，除了由于高校自身特點所造成的專利技術(shù)與市場需求脫節(jié)的趨勢、高校教師時間和精力大多投入到教學(xué)和研究工作而忽視市場實際需要等因素外，還有就是高校專利轉(zhuǎn)化的現(xiàn)有制度存在的障礙。

1.2.1 職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造中發(fā)明人權(quán)益保障制度的薄弱。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造中單位和發(fā)明人之間的權(quán)益平衡，對于實現(xiàn)單位和發(fā)明人利益雙贏至關(guān)重要。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造中發(fā)明人權(quán)益保障制度的薄弱，在我國專利制度的立法和實踐中由來已久，這種局面對于高校專利轉(zhuǎn)化的順利進行是一種先天的不利因素。因為高校專利成果大多是政府項目投資支持的結(jié)果，這就形成了高校專利大多數(shù)是以高校教師為發(fā)明人、以高校為專利申請人和專利權(quán)人的主體形式而存在。如何劃分高校和教師之間的利益關(guān)系，也就是如何保障高校職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造中作為教師的發(fā)明人權(quán)益，關(guān)系到該發(fā)明成果能否順利完成、完成的發(fā)明成果能否順利提出專利申請和取得專利、取得的專利能否順利轉(zhuǎn)化并取得豐厚的利益回報。按照我國目前專利法中職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人權(quán)益保障制度設(shè)計，一般來說更傾向于專利權(quán)歸屬于單位，發(fā)明人個人獲得獎勵和報酬，而現(xiàn)行法律規(guī)定的發(fā)明人獎勵和報酬標準相對較低，這樣就使得發(fā)明人缺乏申請專利、轉(zhuǎn)化專利的經(jīng)濟動力。

1.2.2 高校涉及國有資產(chǎn)管理的相關(guān)制度僵化。高校國有資產(chǎn)相關(guān)管理制度相對于自由市場交易秩序來說較為僵化，導(dǎo)致包括專利在內(nèi)的無形國有資產(chǎn)在進行市場轉(zhuǎn)化時，尤其是進行專利轉(zhuǎn)讓時，一定數(shù)額以上的專利轉(zhuǎn)讓需要經(jīng)過復(fù)雜的批準程序，這就給專利轉(zhuǎn)化進而充分實現(xiàn)轉(zhuǎn)化價值造成了困難和障礙。

1.2.3 高?？蒲泄芾眢w制的漏洞。我國高?？蒲泄芾眢w制目前仍然存在著較為濃厚的行政化色彩，對科研成果的管理偏重于形式和數(shù)量，而對科研成果本身的實際價值和所產(chǎn)生的社會經(jīng)濟效益缺乏應(yīng)有的重視。相應(yīng)的結(jié)果是，高校科研項目成果更多體現(xiàn)為論文、著作、獎項等指標，而專利只是作為一般指標對待，專利能否順利轉(zhuǎn)化以及轉(zhuǎn)化的價值等指標不在科研評價體系內(nèi)。這就導(dǎo)致了從高校科研管理部門到從事科研的高校教師，都重視論文、著作和獎項等因素，而忽視專利申請、專利轉(zhuǎn)化等工作。

1.2.4 高校專利轉(zhuǎn)化機制的欠缺。我國高校專利轉(zhuǎn)化機制相對處于欠缺狀態(tài)，常見的專利轉(zhuǎn)化形式可能是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的合同形式和專利轉(zhuǎn)讓或許可等形式，但是在這些專利轉(zhuǎn)化形式中，高校專利轉(zhuǎn)化機制缺乏有效的管理主體、評價體系、轉(zhuǎn)化程序、權(quán)利保障等方面的具體因素設(shè)計。在缺乏專門的專利轉(zhuǎn)化機構(gòu)、專利轉(zhuǎn)化專業(yè)人才和專業(yè)轉(zhuǎn)化機制的情況下，高校專利轉(zhuǎn)化障礙重重、效率低下就不足為奇了。

2 他國高校專利轉(zhuǎn)化制度的經(jīng)驗借鑒

2.1 美國

美國高校專利轉(zhuǎn)化制度的成功經(jīng)驗，總體上可以從兩個方面進行分析。一方面是高校專利轉(zhuǎn)化制度本身，另一方面是高校專利轉(zhuǎn)化機制。

2.1.1 有利于高校專利轉(zhuǎn)化的法律制度。美國促進高校技術(shù)創(chuàng)新的法律制度對于高校專利轉(zhuǎn)化發(fā)揮了重要作用。1980年實施的《史蒂文森·懷勒技術(shù)創(chuàng)新法》和《拜杜法案》開啟了美國高校科技成果轉(zhuǎn)化的全新時代［1］?！妒返傥纳牙占夹g(shù)創(chuàng)新法》是美國最早的專利轉(zhuǎn)移法案，其主要內(nèi)容包括：聯(lián)邦政府和美國科學(xué)基金會與高校聯(lián)合建立隸屬于美國高校的產(chǎn)業(yè)技術(shù)服務(wù)中心，為美國的中小企業(yè)提供專利咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；在聯(lián)邦政府實驗室、高校研究界和企業(yè)三者之間進行專利人員的交流和學(xué)習(xí)；在商務(wù)部建立聯(lián)邦專利實驗室，將專利向企業(yè)推廣；設(shè)立國家技術(shù)獎，獎勵為專利研發(fā)和推廣做出貢獻的實體和個人；設(shè)立聯(lián)邦專利實驗室的各級政府有責(zé)任將聯(lián)邦專利實驗室所研發(fā)的專利進行推廣和轉(zhuǎn)化?！栋荻欧ò浮返牧⒎康脑谟谔嵘咝：椭行⌒推髽I(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化率，平衡提供資助的聯(lián)邦政府和受資助高校和企業(yè)間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，擴大高校和企業(yè)的自主權(quán)，從而刺激美國經(jīng)濟發(fā)展［2］?！栋荻欧ò浮返膶嵸|(zhì)內(nèi)容在于明確了高校專利的產(chǎn)權(quán)歸屬，即依靠聯(lián)邦政府資金資助的研發(fā)成果，其專利權(quán)歸屬于發(fā)明人或發(fā)明人所在的研究機構(gòu)，以此促進專利在美國的推廣應(yīng)用。聯(lián)邦政府僅僅保留介入權(quán)，即高校如果不進行專利轉(zhuǎn)化時，聯(lián)邦政府有權(quán)決定將高校專利進行專利轉(zhuǎn)化。這兩部法案對高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化帶來了三方面的變化：專利數(shù)量明顯增多；高校和產(chǎn)業(yè)界的結(jié)合日益密切；專利轉(zhuǎn)化和市場結(jié)合得到迅速發(fā)展［3］。在《拜杜法案》之后，又有一系列法律出臺。1984年的《國家合作研究法》明確了關(guān)于合作的相關(guān)事宜，成立了大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界組成的技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟。1986年通過的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》，建立各種機構(gòu)組織和高校之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體，允許私人部門根據(jù)合作協(xié)議獲得對研究成果的專利申請優(yōu)先權(quán)，合作雙方可就專利收入的分享比例進行協(xié)商。1987年的“12591號執(zhí)行令”，明確規(guī)定政府和國家實驗室要加強大學(xué)和企業(yè)之間的合作，加強彼此之間的技術(shù)信息交流。1992年的《小企業(yè)研究加強法》和1995年的《國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》也對大學(xué)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移進行了相關(guān)規(guī)定［4］。

2.1.2 符合市場規(guī)律的高校專利轉(zhuǎn)化機制。除了整體的法律制度外，美國高校的專利轉(zhuǎn)化機制非常契合市場發(fā)展規(guī)律，這也極大促進了高校專利轉(zhuǎn)化的順利開展。美國的很多高校在《拜杜法案》通過后，紛紛成立技術(shù)轉(zhuǎn)化辦公室，尤其是斯坦福大學(xué)的技術(shù)許可辦公室（Office of Technology Licensing，簡稱OTL）模式，是世界各高校學(xué)習(xí)和借鑒的榜樣。OTL作為斯坦福大學(xué)的隸屬機構(gòu)，采用企業(yè)化的管理運作方式，獨立運行。其作為專利研發(fā)機構(gòu)和院所與企業(yè)對接的中介平臺，對專利的轉(zhuǎn)化過程進行全程管理。首先要求發(fā)明人及時對其發(fā)明專利進行備案登記，然后派一名專業(yè)的授權(quán)專員與發(fā)明人溝通，了解其市場潛力，由市場專員全程負責(zé)專利轉(zhuǎn)化并在網(wǎng)上公開其轉(zhuǎn)化進程，發(fā)明人可以在官網(wǎng)上了解自己專利轉(zhuǎn)化的狀態(tài)和詳細信息。企業(yè)可在網(wǎng)站注冊免費賬號，了解發(fā)布的專利是否符合自己的需求，當發(fā)現(xiàn)有自己需要的專利時，即可與OTL進行聯(lián)系和談判。其談判內(nèi)容包括：轉(zhuǎn)化周期、許可種類、利益分配、后續(xù)監(jiān)督和產(chǎn)業(yè)化進程［5］。斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室自成立以來，已經(jīng)成為大學(xué)科研成果向工業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移的最活躍、最具影響力的組織。技術(shù)許可辦公室為大學(xué)和大學(xué)的發(fā)明人帶來了巨額的經(jīng)濟收益，也有力地促進了高校專利技術(shù)的市場化轉(zhuǎn)移。

2.2 日本

長期以來，日本大學(xué)的主要功能是教育和學(xué)術(shù)研究。但是，20世紀80年代后日本經(jīng)濟出現(xiàn)蕭條，形勢日趨嚴峻時，人們期待著大學(xué)能夠發(fā)揮第三個作用：開發(fā)出新產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)并付諸實施。于是，產(chǎn)業(yè)界和學(xué)校開始合作，以促進技術(shù)轉(zhuǎn)移［6］。日本關(guān)于高校專利轉(zhuǎn)化的法律包括提供專利基本法律制度的《特許法》、模仿美國《拜杜法案》的《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進法》、賦予大學(xué)獨立地位的《國立大學(xué)法人法》等。日本相關(guān)的專利制度中，對于高校專利轉(zhuǎn)化來說合理的制度設(shè)計包括以下三個方面。

2.2.1 職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的合理規(guī)定。根據(jù)日本《特許法》的規(guī)定，公有性質(zhì)的雇員，由于國立研究機構(gòu)的國有屬性，國立研究機構(gòu)取得的科技成果歸國家所有。在國立大學(xué)取得專利權(quán)后，原則上歸屬于高校科研人員所有，但如果政府介入的話，則專利權(quán)歸國家所有。在高校與企業(yè)合作獲得專利權(quán)時，專利權(quán)屬于高校科研人員，合作企業(yè)享有優(yōu)先權(quán)。

2.2.2 國立大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)機構(gòu)的法人化。根據(jù)《獨立法人科學(xué)技術(shù)振興機構(gòu)》成立的日本科學(xué)技術(shù)振興機構(gòu)，作為行政法人機構(gòu)存在，負責(zé)推動“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國”的具體實施。日本高校的科研成果，特別是發(fā)明專利的轉(zhuǎn)化，較多是通過日本科學(xué)技術(shù)振興機構(gòu)實現(xiàn)的。共同研究機構(gòu)是在某個地域范圍內(nèi)在大學(xué)設(shè)立的以推進高校之間產(chǎn)學(xué)研共同研究為目的的重要機構(gòu)。大學(xué)知識財產(chǎn)本部作為大學(xué)對外產(chǎn)學(xué)合作窗口部門，對知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、轉(zhuǎn)化和利用進行管理。技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（TLO）是產(chǎn)學(xué)合作的中介機構(gòu)，旨在快速使高校發(fā)明專利成果向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)化，是連接高校和企業(yè)的紐帶［7］。

2.2.3 高校獨立完成的發(fā)明專利的權(quán)利義務(wù)關(guān)系合理設(shè)定。根據(jù)日本《特許法》對職務(wù)發(fā)明的規(guī)定，單位可以通過合同約定取得職務(wù)發(fā)明的權(quán)利。如果沒有相關(guān)約定，專利權(quán)歸發(fā)明人所有，單位取得該專利的普通實施權(quán)。作為發(fā)明人的高?？蒲腥藛T有權(quán)要求高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)化過程中獲得的收益，高校也在獲得發(fā)明專利轉(zhuǎn)化的收益基礎(chǔ)上向發(fā)明人支付相應(yīng)的對價。高校職務(wù)發(fā)明專利收益的支付比例按照其在銷售利潤中的貢獻率來確定。2004年4月1日，日本的國立大學(xué)全部法人化，成立國立大學(xué)法人，以此為契機進行了職務(wù)發(fā)明的制度改革，關(guān)于職務(wù)發(fā)明的獲得專利之權(quán)利，全部由發(fā)明人（教員等）預(yù)約承繼給大學(xué)，權(quán)利最終歸屬于大學(xué)。但學(xué)生、研究生等不屬于“雇員等”，不能夠直接適用職務(wù)發(fā)明規(guī)則，因此每當產(chǎn)生了由學(xué)生、研究生完成的發(fā)明時，均需要個別合同來處理［8］。

3 我國高校專利轉(zhuǎn)化制度困境克服的思路

3.1 加大職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造中發(fā)明人權(quán)益保障力度

由于大多數(shù)高校發(fā)明專利都是高?？蒲腥藛T執(zhí)行本單位的工作任務(wù)（一般是在本職工作范圍內(nèi)）或者主要利用高校的物質(zhì)技術(shù)條件做出的，所以從性質(zhì)上判斷屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。對于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造成果來說，只有合理劃定發(fā)明人個人和高校的權(quán)利義務(wù)界限，對專利權(quán)歸屬和獎勵報酬制度做出合理規(guī)定，才能更好地促進職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)生、利用和保護。我國專利法中對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)歸屬和獎勵報酬制度的規(guī)定不盡完全合理，這就直接導(dǎo)致了包括高校專利在內(nèi)的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造在創(chuàng)造、利用和保護方面效率不高。

職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬問題，關(guān)鍵在于如何處理好雇員和雇主之間的利益平衡，充分調(diào)動雇主投資發(fā)明創(chuàng)造的積極性和充分激勵雇員從事發(fā)明創(chuàng)造的積極性。根據(jù)職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬規(guī)則，大體可以分為“雇主優(yōu)先”原則（例如德國）和“雇員優(yōu)先”原則（例如美國和日本）。但是無論“雇主優(yōu)先”原則，還是“雇員優(yōu)先”原則，在涉及權(quán)利歸屬規(guī)則時，雇主和雇員之間都形成分權(quán)制衡機制［9］。

從完善我國職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利歸屬和獎勵報酬制度的角度看，應(yīng)該采取單位和發(fā)明人之間權(quán)利歸屬和獎勵報酬的平衡機制。如果單位和發(fā)明人之間沒有特別約定，則專利權(quán)歸發(fā)明人所有，如果雙方約定發(fā)明專利權(quán)歸單位的，則單位應(yīng)該向發(fā)明人支付合理的獎勵和報酬。做這樣的制度設(shè)計，也將有利于高校專利的創(chuàng)造、利用和保護。按照我國現(xiàn)行《專利法》和《專利法實施細則》規(guī)定，除非高校和所屬教師訂有合同，對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出屬于教師的約定，否則高校職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于高校，申請被批準后高校為專利權(quán)人。高校取得職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)的，除非高校與教師對獎勵和報酬有約定或者依法制定的規(guī)章制度有規(guī)定的，一項發(fā)明專利的獎金最低不少于3 000元，一項實用新型專利或者外觀設(shè)計的獎金最低不少于1 000元；在專利權(quán)有效期限內(nèi)實施發(fā)明創(chuàng)造專利后，每年應(yīng)當從實施該項發(fā)明或者實用新型專利的營業(yè)利潤中提取不低于2%或者從實施該項外觀設(shè)計的營業(yè)利潤中提取不低于0.2%，作為報酬給予發(fā)明人或者設(shè)計人，或者參照該比例給予一次性報酬；高校許可其他單位或者個人實施其專利的，應(yīng)當從收取的使用費中提取不低于10%，作為報酬給予教師。上述獎勵和報酬標準的具體金額和比例都是最低標準，高校在和教師約定職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利標準或者制定規(guī)章制度時，應(yīng)當在高于法定最低標準基礎(chǔ)上，根據(jù)高校具體情況確定合理的獎勵金額和報酬比例，這樣才能真正起到鼓勵教師從事發(fā)明創(chuàng)造和提升專利質(zhì)量、提高專利轉(zhuǎn)化率的激勵效果。

3.2 直接賦予高校對政府投資的科研成果專利權(quán)

針對目前高校普遍存在的科技成果產(chǎn)權(quán)不清、歸屬不明的困境，明確高校自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)歸屬，從法律上使得科技成果權(quán)利化已成為當務(wù)之急［10］。借鑒日本經(jīng)驗，進一步明確高校對政府投資的科研成果享有申請和取得專利的權(quán)利。在取得專利后，高校對該專利的轉(zhuǎn)化擁有完全的自主權(quán)。賦予高校對政府投資研發(fā)完成的科研成果以專利申請權(quán)和專利權(quán)，就能充分調(diào)動高校在組織和管理科研活動中的積極性和主動性，進而制定有利于調(diào)動教師從事高質(zhì)量發(fā)明創(chuàng)造活動和重視專利實施轉(zhuǎn)化的管理制度。

3.3 改善高校無形資產(chǎn)管理體制

專利等知識產(chǎn)權(quán)屬于無形資產(chǎn)的范疇，根據(jù)高校無形資產(chǎn)的管理體制，專利轉(zhuǎn)化需要履行復(fù)雜的行政審批程序，且轉(zhuǎn)讓比許可更為困難。根據(jù)《中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》第25條規(guī)定，中央級事業(yè)單位處置國有資產(chǎn)時，應(yīng)根據(jù)財政部規(guī)定附相關(guān)材料，按以下方式履行審批手續(xù)：單位價值或批量價值在800萬元以下的，由財政部授權(quán)主管部門進行審批，主管部門應(yīng)當于批復(fù)之日起15個工作日內(nèi)將批復(fù)文件（三份）報財政部備案；800萬元以上（含）的，經(jīng)主管部門審核后報財政部審批。這樣的制度安排，忽視了高校科技成果等無形資產(chǎn)的特殊性，在實施過程中缺乏針對性與可操行性，程序繁雜，嚴重影響了高?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化進程［11］。分析專利類無形資產(chǎn)的法律屬性和功能，其和高校的商標、著作權(quán)等有所不同，不存在高校以商標隱含的信譽或作品所包含的精神價值，專利純粹以其財產(chǎn)權(quán)屬性滿足社會經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)進步需要，高校不同于生產(chǎn)經(jīng)營性的企業(yè)，對專利類資產(chǎn)只有在轉(zhuǎn)讓、許可、合作方企業(yè)實施等轉(zhuǎn)化中才能實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。因此，高校專利轉(zhuǎn)化應(yīng)作為專利類資產(chǎn)保值增值的主要方式而存在。

對此問題，應(yīng)該改革我國高等院校無形資產(chǎn)管理體制，將專利等技術(shù)類無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化和其他的有形資產(chǎn)處置加以區(qū)別對待，簡化程序，賦予高校更大的自主權(quán)，允許高校獨立轉(zhuǎn)讓專利，不必履行行政審批程序，僅向財政主管部門備案和接受監(jiān)督即可。這樣的制度改革，能夠促進高校積極轉(zhuǎn)化專利等技術(shù)成果，將專利的市場價值充分發(fā)揮出來，也符合國有資產(chǎn)保值增值的管理要求。

3.4 完善高校專利轉(zhuǎn)化機制

雖然我國高校專利轉(zhuǎn)化的實踐也取得了一些有益的經(jīng)驗，但是總體而言，大多數(shù)高校的專利轉(zhuǎn)化機制尚不健全。借鑒他國經(jīng)驗，結(jié)合我國高校專利轉(zhuǎn)化的實際情況，可以從以下幾方面完善高校專利轉(zhuǎn)化機制。

第一，在高校中設(shè)立專利轉(zhuǎn)化的專門機構(gòu)，發(fā)揮專利轉(zhuǎn)化專門人才的作用。高校專利轉(zhuǎn)化應(yīng)該實施專門機構(gòu)、專業(yè)人才、專業(yè)化服務(wù)和管理，同時應(yīng)當充分整合高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心資源，使其發(fā)揮服務(wù)地區(qū)乃至全國高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的作用，填補多數(shù)高校缺乏專業(yè)從事專利轉(zhuǎn)化人員和機構(gòu)的空白［12］。高校專門設(shè)立的專利轉(zhuǎn)化機構(gòu)負責(zé)制定本校專利申請、獎勵和報酬、轉(zhuǎn)讓和許可、合作方實施等政策，并具體從事本校專利轉(zhuǎn)化工作。

第二，建立合理的專利轉(zhuǎn)化評價和獎勵機制。目前我國高校的科研評價和獎勵機制無法充分發(fā)揮激勵專利轉(zhuǎn)化的作用，重論文發(fā)表輕專利申請、重科研數(shù)量輕轉(zhuǎn)化效益等是普遍現(xiàn)象。在高?？蒲性u價和獎勵機制的完善中，必須進一步重視專利申請、專利轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)化效益的指標，將其納入高校教師職稱晉升、績效考核中作為重要的權(quán)重因素，將高校的專利轉(zhuǎn)化指標列入對高校考核的主要標準中去。

第三，建立專利轉(zhuǎn)化經(jīng)費保障機制?？梢栽诟咝Ｖ性O(shè)立專利轉(zhuǎn)化經(jīng)費，包括設(shè)立專利轉(zhuǎn)化專項基金、專利轉(zhuǎn)化獎金。這些由學(xué)校單獨列支的經(jīng)費和設(shè)立的獎金，用于專利的實施［13］。有了專利轉(zhuǎn)化經(jīng)費的保障，就能夠促進那些缺乏轉(zhuǎn)化經(jīng)費支持的科研項目成果順利實現(xiàn)市場化轉(zhuǎn)化。同時，可以在專利轉(zhuǎn)化所取得的收益中提取一定比例的費用作為專利轉(zhuǎn)化工作的經(jīng)費，用于其他的專利轉(zhuǎn)化支出。