樊 增 強

(山西師范大學 馬克思主義學院，山西 臨汾 041004)

近年來，中國對科技創(chuàng)新工作的重視提升到新的高度，從改革開放初期的“科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力”到 “創(chuàng)新型國家建設(shè)”戰(zhàn)略部署，再到“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”的提出，充分表明中國把創(chuàng)新作為推動經(jīng)濟發(fā)展的核心因素。

從實踐看，創(chuàng)新是中國有效轉(zhuǎn)換經(jīng)濟發(fā)展新動能，進而能夠有效地保持經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵所在。黨的十八大報告明確提出了實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，特別強調(diào)了“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”[1]。十八屆五中全會提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念，并將創(chuàng)新置于新發(fā)展理念的首位。2017年《政府工作報告》提出了“以創(chuàng)新引領(lǐng)實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級”“深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推動實體經(jīng)濟優(yōu)化結(jié)構(gòu)”，首次將創(chuàng)新驅(qū)動與實體經(jīng)濟鏈接起來，更為明晰化了創(chuàng)新在推動中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中的關(guān)鍵作用[2]。黨的十九大報告指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。要瞄準世界科技前沿，強化基礎(chǔ)研究，實現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破[3]。

整體上看，中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率不斷提升，但中高端技術(shù)行業(yè)研發(fā)投入強度與發(fā)達國家相比差距較大，特別是基礎(chǔ)研究的支撐力明顯不足，影響技術(shù)創(chuàng)新水平。

一、基礎(chǔ)研究的特點及其戰(zhàn)略地位

(一)基礎(chǔ)研究的內(nèi)涵與特點

1.基礎(chǔ)研究的內(nèi)涵。2006年2月頒布的《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020)》對基礎(chǔ)研究給出了明晰定位，即是“以深刻認識自然現(xiàn)象、揭示自然規(guī)律，獲得新知識、新原理、新方法和培養(yǎng)高素質(zhì)創(chuàng)新人才等為基本使命，是高新技術(shù)發(fā)展的重要源泉，是培育創(chuàng)新人才的搖籃，是建設(shè)先進文化的基礎(chǔ)，是未來科學和技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在動力”[4]。并對基礎(chǔ)研究工作進行了戰(zhàn)略規(guī)劃和統(tǒng)籌部署。國際經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)把基礎(chǔ)研究界定為：為了獲得新的關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理的新知識而進行的實驗性或理論性研究，它不以任何專門或特定的應(yīng)用或使用為目的[5]。并認為基礎(chǔ)研究包括純基礎(chǔ)研究和導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究。

1945年，美國科學技術(shù)辦公室主任萬尼瓦尼·布什(Vannevar Bush)在給美國總統(tǒng)羅斯福提供的《科學：無盡的前沿(Science，the Endless Frontier)》的報告中，將基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究對立二分，提出基礎(chǔ)研究是技術(shù)進步的先驅(qū)，因此，基礎(chǔ)研究經(jīng)過應(yīng)用研究到技術(shù)創(chuàng)新這一單一的線性模式就成為美國政府支持的基石，美國的科學發(fā)展進入黃金期，并成長為科技超級強國[6]。1997年，美國普林斯頓學者唐納德·司托克(Donald Stokes)認為，技術(shù)愈來愈依賴于科學，而科學也愈來愈從實踐中的問題和社會需求出發(fā)。他把基礎(chǔ)研究劃分為純基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究兩類。

由上可知，基礎(chǔ)研究是指認識自然現(xiàn)象、揭示自然規(guī)律，獲取新知識、新原理、新方法的研究活動，基礎(chǔ)研究包括純基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，可以是個人自由探索，也可以是科技創(chuàng)新團隊集體攻關(guān)研究。

2.基礎(chǔ)研究的特點：(1)基礎(chǔ)研究向社會提供新知識、新原理、新方法，催生新的重大科學思想和理論，會產(chǎn)生顛覆性的技術(shù)，帶動新興產(chǎn)業(yè)崛起；(2)基礎(chǔ)研究主要探索自然規(guī)律和科學方法，不以特定的應(yīng)用方向為目標，投入能否得到回報并不確定，具有探索性和高風險性；(3)基礎(chǔ)研究通過理論、知識基礎(chǔ)和分析工具，能夠檢測應(yīng)用對策研究的科學性和合理性；(4)基礎(chǔ)研究具有公益性和共享性；(5)基礎(chǔ)研究孕育科學精神；(6)基礎(chǔ)研究的成果一般包括論文和數(shù)據(jù)等。

(二)基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略地位

1.從基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)的視角看基礎(chǔ)研究的前瞻性和戰(zhàn)略性。原始創(chuàng)新源自于基礎(chǔ)研究，沒有基礎(chǔ)研究的有效突破，就不可能產(chǎn)生關(guān)鍵核心技術(shù)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展也就變?yōu)闊o源之水。重大的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究成果是“非賣品”，必須依靠自身進行攻關(guān)和突破。每一次基礎(chǔ)研究取得的重大突破，都會引領(lǐng)和推動技術(shù)創(chuàng)新，開辟新的經(jīng)濟增長點，有效促進經(jīng)濟社會健康發(fā)展。人類歷史上的三次技術(shù)革命都強烈地依賴于科學理論、基礎(chǔ)研究的突破。

基礎(chǔ)研究是應(yīng)用研究與技術(shù)開發(fā)的新信息源和理論基礎(chǔ)。在基礎(chǔ)研究(包括應(yīng)用基礎(chǔ)研究)、應(yīng)用研究和開發(fā)研究三者關(guān)系中，基礎(chǔ)研究是科學技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)和前提，沒有雄厚的基礎(chǔ)研究實力做后盾，就不能有高水平的技術(shù)開發(fā)。盡管不同國家的定位不同，但整體上基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的演進順序為“基礎(chǔ)理論研究—科學產(chǎn)生—技術(shù)發(fā)明—生產(chǎn)應(yīng)用—產(chǎn)品開發(fā)—占有市場”的過程。由此可見，基礎(chǔ)研究的基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性地位。

2.國際視野看：發(fā)達國家正反實踐案例佐證了基礎(chǔ)研究的基礎(chǔ)性和重要性?；A(chǔ)研究的突破能夠真正改變?nèi)祟惖拿\，把大力支持基礎(chǔ)研究作為提升國家科技創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略性舉措，是所有世界科技強國長期以來的通行做法；發(fā)達國家都是通過基礎(chǔ)研究的重大突破所產(chǎn)生的技術(shù)變革和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，成長為世界科技強國和經(jīng)濟強國。

當前全球范圍內(nèi)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速推進，科學領(lǐng)域的一些基礎(chǔ)性問題也孕育著重大突破，基礎(chǔ)研究產(chǎn)業(yè)化的周期大大縮短，國際競爭已經(jīng)呈現(xiàn)出從科技競爭向基礎(chǔ)研究競爭前移的態(tài)勢。2015年，美國發(fā)布新版《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》，主要聚焦九大領(lǐng)域，繼續(xù)加大研發(fā)。歐盟提出“地平線2020”戰(zhàn)略，更加強調(diào)基礎(chǔ)研究，基礎(chǔ)研究的預(yù)算達到了約246億歐元，主要用于至此后最有才華和創(chuàng)新能力的個人和團隊開展高質(zhì)量的前沿研究。全球跨國企業(yè)也將研發(fā)鏈條前移，更多地關(guān)注和投資基礎(chǔ)研究，以繼續(xù)保持其競爭優(yōu)勢[7]。

英國曾經(jīng)是基礎(chǔ)研究實力強大的國家，但后來輕視了基礎(chǔ)研究而導(dǎo)致了工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的下降，迫使撒切爾夫人不得不在英國皇家學會328周年宴會上特別強調(diào)基礎(chǔ)研究對英國未來發(fā)展的強大指引作用。二戰(zhàn)后，日本由于過度強調(diào)應(yīng)用研究而忽視基礎(chǔ)研究，導(dǎo)致日本的技術(shù)創(chuàng)新能力提升受到很大制約，日本政府轉(zhuǎn)變理念，開始重視基礎(chǔ)研究。1988年日本科技白皮書強調(diào)要“爭取建立富于創(chuàng)造性的研究環(huán)境”，必須大力發(fā)展基礎(chǔ)研究，貫徹科技立國的基本國策[8]。

3.中國視野看：只有基礎(chǔ)研究取得重大原創(chuàng)性突破，才能產(chǎn)生顛覆性核心技術(shù)，推動中國產(chǎn)業(yè)向全球價值鏈中高端邁進。習近平總書記指出：基礎(chǔ)研究是整個科學體系的源頭，是所有技術(shù)問題的總開關(guān)，只有重視基礎(chǔ)研究，才能永遠保持自主創(chuàng)新能力[9]。要按照需求導(dǎo)向、問題導(dǎo)向、目標導(dǎo)向，從國家發(fā)展需要出發(fā)，提升技術(shù)創(chuàng)新能力，加強基礎(chǔ)研究，努力取得重大原創(chuàng)性突破[10]。李克強總理在中科院視察時指出：一個國家基礎(chǔ)研究的深度和廣度，決定著這個國家原始創(chuàng)新的動力和活力[11]。

基礎(chǔ)研究作為提升國家源頭性創(chuàng)新能力最重要的載體，是高新技術(shù)的源泉，是科技創(chuàng)新的上游。中國當代技術(shù)創(chuàng)新成果的90%左右源于基礎(chǔ)研究，如衛(wèi)星、通信、超導(dǎo)、核能、航空航天等技術(shù)的突破都與基礎(chǔ)研究直接相關(guān)。對于中國來說，只有在基礎(chǔ)研究方面打下堅實基礎(chǔ)和取得重大建樹，才能夠在核心技術(shù)和顛覆性技術(shù)方面獲得突破，在全球經(jīng)濟分工中取得優(yōu)勢地位，在全球創(chuàng)新競爭中贏得優(yōu)勢、搶占先機，推動中國向全球價值鏈的中高端邁進。

進入新時代，基礎(chǔ)研究的源頭作用愈加凸顯。要想建立現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，就必須依賴更高層次的創(chuàng)新——源頭式創(chuàng)新，即從基礎(chǔ)研究衍生出來的、擁有完全知識產(chǎn)權(quán)的科學突破。全面加強基礎(chǔ)研究必須面向世界科技前沿和社會經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展對科技的需求，全面部署和加強前瞻性基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的規(guī)劃、投入、領(lǐng)軍人物引進培養(yǎng)、核心團隊建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施和制度環(huán)境建設(shè)，全面支撐科技強國和其他領(lǐng)域的強國戰(zhàn)略的有效實施，最終把我國建設(shè)成為社會主義現(xiàn)代化強國。

二、中國基礎(chǔ)研究取得突破性進展

相關(guān)研究表明，中國的基礎(chǔ)研究近年來取得了突飛猛進的成就，不僅基礎(chǔ)研究的規(guī)模得到了跨越式發(fā)展，而且學術(shù)影響力的擴展速度也大大超越于同類國家，這為中國科技的全面提升奠定了雄厚基礎(chǔ)。

(一)基礎(chǔ)研究科技人員素養(yǎng)不斷提升

科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力，而基礎(chǔ)研究是科技發(fā)展最重要的基石，是科技創(chuàng)新的源泉。基礎(chǔ)研究的每一次重大突破都能夠催生一批新技術(shù)、新專利、新發(fā)明，都能夠帶動新興產(chǎn)業(yè)的迅速崛起，這又會有效促進經(jīng)濟社會向高層面發(fā)展和新階段邁進。黨的十八大提出了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，其核心技術(shù)就是以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，這對提升原始創(chuàng)新能力提出了更高的要求。

“十二五”以來，中國在財政性投入結(jié)構(gòu)上持續(xù)優(yōu)化，用于基礎(chǔ)研究經(jīng)費保持增加態(tài)勢。2011年中國的基礎(chǔ)研究經(jīng)費為411.8億元，2015年上升到716.1億元，年均增長幅度達到了14.8%。從經(jīng)費投入的主體看，中央財政仍然占據(jù)主導(dǎo)地位，中央本級財政投入于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費達到了500.45億元，占中央本級財政科技經(jīng)費支出的比重為20%[12]。中國的基礎(chǔ)研究正加速趕超引領(lǐng)，其發(fā)展已經(jīng)進入新的階段，中國從事基礎(chǔ)研究的人力資本投入也持續(xù)增加。數(shù)據(jù)顯示，中國從事基礎(chǔ)研究的全時人員總量逐年增加，2011年中國從事基礎(chǔ)研究的全時人員總量為19.3萬人年，2015年中國從事基礎(chǔ)研究的全時人員總量為25.3萬人年，增長了31.0%；留學歸國人員保持增長；中國學者發(fā)表的國際科技論文數(shù)量排名全球第二(僅次于美國)，論文總被引次數(shù)已經(jīng)連續(xù)3年位居全球第四，2016年中國“高被引學者”數(shù)量達到了197人，占全球總數(shù)的6%，“高被引學者”數(shù)量排名全球第三[13]?；趶氖禄A(chǔ)研究的科技人員規(guī)?？?，完全能夠與美國相比較，特別是中國的基礎(chǔ)研究的主力軍正由中青年科學家承擔，科技研發(fā)人才后備隊伍不斷壯大，高水平的創(chuàng)新團隊正在形成和崛起。

(二)基礎(chǔ)研究取得突破性成果

近年來，中國的基礎(chǔ)研究呈現(xiàn)加速趕超引領(lǐng)態(tài)勢，在諸多領(lǐng)域基礎(chǔ)研究已經(jīng)開始并跑或者領(lǐng)跑。

中國的學術(shù)影響力持續(xù)提升。由于近年來中國持續(xù)加大對基礎(chǔ)研究的投入，并不斷深化基礎(chǔ)研究方面的改革，由此推動了中國的基礎(chǔ)研究在某些領(lǐng)域獲得了令全球關(guān)注的成就，因而中國的學術(shù)影響力也相應(yīng)地不斷提升和擴展。中國的高水平科學研究成果不斷涌現(xiàn)，最新的數(shù)據(jù)顯示，中國在國際上最具有影響力的學術(shù)期刊發(fā)表的論文數(shù)量已經(jīng)連續(xù)6年僅次于美國，排名全球第二。最近五年來，中國學者在國際上發(fā)表的高影響力的學術(shù)論文數(shù)量占全球總數(shù)的18.1%；具有國際影響力的科學家的人數(shù)占全球總量的比例由三年前的4%上升到6%[12]。

中國學者獲得的國際大獎水平不斷提升。隨著中國學者在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得突破性成果和學術(shù)界影響力的提升，中國學者在國際上獲得的學術(shù)大獎不斷增加，如中國科學院高能物理研究所王貽芳研究團隊獲得了2016年“基礎(chǔ)物理學突破獎”，這也是中國科學家第一次獲得該獎項；中國科學技術(shù)大學潘建偉院士團隊也數(shù)次獲得美國物理學會和歐洲物理學會評選的十大年度突破。同時，中國學者在國際學術(shù)組織任職的人數(shù)不斷上升，擔任國際知名科技期刊主要負責人的數(shù)量不斷增加。中國科學家的國際視野持續(xù)提升，積極走出去參與國際相關(guān)的科學研究計劃，不斷提升基礎(chǔ)研究能力和水平，如中國科學家已經(jīng)參與了大型強子對撞機(LHC)、國際熱核聚變實驗堆(ITER)等國際大型科學研究計劃項目。

中國學者取得的諸多成果處于全球領(lǐng)先水平。中國在某些基礎(chǔ)研究領(lǐng)域已經(jīng)取得卓越成就，使得中國的研究水平和成就已經(jīng)從過去的跟跑轉(zhuǎn)向并跑甚至在國際上處于領(lǐng)跑的位置。如中國學者取得的“量子反?；魻栃?yīng)”、外爾費米子、拓撲半金屬等領(lǐng)域的原創(chuàng)性成就處于國際領(lǐng)先水平和位置；由中國科學家最早發(fā)現(xiàn)的鐵基超導(dǎo)材料已經(jīng)占到全球總量的半壁江山，并且長期保持著世界最高超導(dǎo)轉(zhuǎn)變溫度；中國在國際上首次發(fā)射了量子通信衛(wèi)星，并且已經(jīng)完成了試驗任務(wù)，達到了預(yù)期實驗?zāi)繕耍恢袊茖W家首次在蛋白質(zhì)研究領(lǐng)域科學解析了RNA剪接體的結(jié)構(gòu)和機理，研究成果得到了國際社會的持續(xù)關(guān)注和好評。這些成果在一定程度上凸顯了中國基礎(chǔ)研究的國際影響力。

中國的重大科研項目凸顯了科研實力。如全球首顆量子通信衛(wèi)星、世界最快的超級計算機、史上最大單口射電望遠鏡等，雄踞世界第一。從實踐看，重大的科研項目要取得突破性成果必須建立在整體科研實力持續(xù)提升的基礎(chǔ)上。根據(jù)英國《自然》雜志于2016年7月28日發(fā)布的“自然指數(shù)2016新星榜”(Nature Index 2016 Rising Stars)顯示，近年來中國的科研實力迅速上升，中國的科研機構(gòu)正在引領(lǐng)世界高質(zhì)量的科研產(chǎn)出，在《自然》雜志統(tǒng)計的“自然指數(shù)”排名前十位科研機構(gòu)中，中國占據(jù)9位；在全球前100位科研產(chǎn)出最快的科研機構(gòu)中，中國占據(jù)41位(含中國香港1家)[14]。

(三)科技創(chuàng)新基地和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不斷完善

中國持續(xù)創(chuàng)建和培育各類科研基地，在國家政策的扶持和各級科研管理部門及科研工作者的努力下，科研基地的創(chuàng)新能力得到迅速提升，同時各類科技資源的共享服務(wù)機制也取得顯著成效。數(shù)據(jù)顯示，中國目前已經(jīng)在數(shù)理、信息、化學等相關(guān)的8個領(lǐng)域共建成了255個學科類國家重點實驗室，依托企業(yè)和行業(yè)轉(zhuǎn)制的科研院所建立的企業(yè)國家重點實驗室有177個，省部共建的國家重點實驗室為22個，軍民共建的國家重點實驗室為17個，還有國家重點實驗室港澳伙伴實驗室18個[12]。上述實驗室已經(jīng)成為國家科技創(chuàng)新基地的重要部分。實踐表明，中國從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的主要陣地也在國家重點實驗室，數(shù)據(jù)統(tǒng)計的歷年頒發(fā)的國家自然科學獎和前沿性科技成果主要誕生于此。

中國持續(xù)加大科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入，已經(jīng)完成建設(shè)了一大批大科學裝置(包括大型先進光源、強磁場、散列中子源等裝置)，這些大科學裝置建設(shè)的目的就是為科學研究提供更為先進的技術(shù)手段，以能夠更好地服務(wù)于科學家對重大科學問題的深入探索和解析，如對物質(zhì)基本結(jié)構(gòu)、宇宙起源與演進等前沿性問題的科學探索。中國首次在全球建成500米口徑球面射電望遠鏡(FAST)，遠遠領(lǐng)先于其他國家；高質(zhì)量完成了上海超強短激光實驗裝備、大亞灣中微子實驗室、合肥穩(wěn)態(tài)強磁場裝置等能夠真正體現(xiàn)國家科技實力的“國之重器”科研設(shè)施建設(shè)，一定程度上大大提升了中國科研基地的創(chuàng)新能力。中國的諸多大科學裝置陸續(xù)建設(shè)完成，促使中國的重大科學成果不斷產(chǎn)出。

從國家層面看，一直在持續(xù)推進中國科技基礎(chǔ)資源的開放與共享。為了激勵科研單位對科研設(shè)施和儀器面向社會進行有序開放與共享，采取了改革實施補助機制、創(chuàng)新券政策等支持措施。目前，國家級的科研設(shè)施與儀器網(wǎng)絡(luò)管理平臺已經(jīng)正式上線運行，這個平臺包括了3 100家單位的58個重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和4.7萬臺(套)大型科研儀器。數(shù)據(jù)顯示，開放科研設(shè)施與儀器的比率為71.2%，在線服務(wù)平臺服務(wù)的用戶總量超越6.2萬個，服務(wù)總次數(shù)超過130萬次[12]。與此同時，科技部和財政部要求，由公共財政支持的科學數(shù)據(jù)、實驗材料等公共科技資源要加速向社會開放，目前已經(jīng)完成的國家科技資源共享服務(wù)平臺建設(shè)共28個，有效帶動了全國800家高等院校、科研院所以及企業(yè)共同參與科技資源開放共享，已經(jīng)為大型飛機、載人航天工程等國家重大項目提供科技資源服務(wù)。

三、中國基礎(chǔ)研究發(fā)展對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響

國內(nèi)外已有的研究表明，基礎(chǔ)研究作為研發(fā)活動的一部分能夠通過提高知識積累和人力資本積累促進技術(shù)進步和創(chuàng)新能力提升?；A(chǔ)研究的發(fā)展已經(jīng)成為技術(shù)吸收的前提和基礎(chǔ)，然而在研發(fā)投入結(jié)構(gòu)失衡時，基礎(chǔ)研究對技術(shù)創(chuàng)新可能會產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。

(一)基礎(chǔ)研究促進企業(yè)創(chuàng)新能力不斷增強

從實踐看，2012年中國企業(yè)的研發(fā)支出占全社會研發(fā)支出的比重超過74%，成為研發(fā)和創(chuàng)新的主力軍。2014年中國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出占比達到76%以上；2014年中國企業(yè)從事研發(fā)活動的人員不斷增加，其占比為77%；2014年由企業(yè)參與的國家科技進步獎獲獎項目占獲獎總量的76.3%，由企業(yè)作為第一完成單位的占比為40%，首次超越高等院校，排名全國第一；企業(yè)擁有的有效發(fā)明專利數(shù)量超過國內(nèi)有效發(fā)明專利總量的55%，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率穩(wěn)步提升[15]。2016年中國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出占比為77.5%[16]。

2004年中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利申請量為6.46萬件，到2014年時專利申請量增加到了63.09萬件，增長了9倍多。其中，發(fā)明專利申請量由2004年的2萬件增加到了2014年的24萬件左右，增長了11倍。如果以當年的價格換算，2004年每投入10億元研發(fā)經(jīng)費所產(chǎn)生的專利申請量為58件，而到2014年每10億元研發(fā)經(jīng)費產(chǎn)生的專利申請量提升到68件左右；其中，發(fā)明專利申請量由2004年的18件上升到2014年的26件[17]。

從現(xiàn)實看，中國的華為、中興、騰訊、百度、阿里巴巴等創(chuàng)新型企業(yè)的迅速成長與崛起，也說明了中國的企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展進入到了一個新階段。中國的制造業(yè)正從價值鏈的中低端向中高端邁進，產(chǎn)業(yè)技術(shù)正由跟蹤模仿向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，部分企業(yè)在前沿技術(shù)領(lǐng)域與跨國公司進行競爭。在信息技術(shù)、電子商務(wù)和互聯(lián)網(wǎng)金融等領(lǐng)域，中國取得了一些原始性創(chuàng)新和顛覆性創(chuàng)新成果。工程機械、交通設(shè)備、通訊設(shè)備等重大裝備制造業(yè)領(lǐng)域的集成創(chuàng)新能力不斷提升，部分進入全球中高端市場或全球領(lǐng)先行業(yè)。在生物技術(shù)和新能源等領(lǐng)域，技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)。

(二)基礎(chǔ)研究支撐國家綜合創(chuàng)新能力持續(xù)提升

1.國際機構(gòu)評估與判斷

2016年8月15日，由世界知識產(chǎn)權(quán)組織、美國康奈爾大學和英士國際商學院共同完成的《2016年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》在日內(nèi)瓦發(fā)布，該指數(shù)的內(nèi)容就是全球經(jīng)濟體的創(chuàng)新能力和結(jié)果排名，具體由82項評估指標構(gòu)成。中國在2016年全球經(jīng)濟體創(chuàng)新指數(shù)排行榜中位居第25位，成為第一個躋身全球創(chuàng)新指數(shù)(GII指數(shù))的中等收入經(jīng)濟體，這也標志著中國作為中等收入經(jīng)濟體第一次進入了全球高度發(fā)達經(jīng)濟體的行列。2016年在全球創(chuàng)新質(zhì)量(主要評價指標是大學水平、科學出版物數(shù)量與質(zhì)量、國際專利申請量等頂級指數(shù)的加權(quán)評價)中的排名上升到第17位，大大縮小了與高收入經(jīng)濟體的差距，是唯一創(chuàng)新質(zhì)量緊跟領(lǐng)先者的中等收入國家[18]。在82項具體評估指標中，中國在高科技出口比例、知識型員工、15歲青少年能力(閱讀、數(shù)學與科學)評估、公司培訓等10項指標位居全球首位[19]。

英國品牌評估機構(gòu)Brand Finance發(fā)布的“2016科技品牌百強榜”顯示，美國蘋果公司以1 459.18億美元位列榜首。除韓國三星公司外，其他全球九大科技品牌公司全是美國品牌。中國共有19個科技品牌入圍百強，其中大陸15家、臺灣4家。中國排名最前列的科技品牌是華為公司，位列全球第11位[20]。中國已經(jīng)由此前的“零上榜”，上升到現(xiàn)在的五分天下有其一，中國公司正在全球科技行業(yè)中不斷刷新著他們的存在感。

2.國內(nèi)的成果支撐

從國內(nèi)看，《兩化深度融合創(chuàng)新推進2016專項行動實施方案》《關(guān)于引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新管理提質(zhì)增效的指導(dǎo)意見》《加強信息共享促進產(chǎn)融合作行動方案》《工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃(2016—2020)》等一系列激發(fā)企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活力、發(fā)展?jié)摿娃D(zhuǎn)型動力的產(chǎn)業(yè)政策出臺并實施，有力地推動了信息領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。

在戰(zhàn)略高技術(shù)領(lǐng)域，中國也取得諸多巨大成就：中國北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)全球組網(wǎng)模式基本確立；中國第一個專用的微重力實驗衛(wèi)星“實踐十號”成功發(fā)射并返回；中國純國產(chǎn)超級計算機“神威·太湖之光”摘得世界超算冠軍；世界首顆量子科學實驗衛(wèi)星“墨子號”成功發(fā)射；“中國天眼”FAST落成使用，讓人類認識宇宙有了新的利器；“天宮二號”與“神舟十一號”對接并開展科學實驗；中國首顆碳衛(wèi)星發(fā)射；等等。中國科技重大工程碩果累累，基礎(chǔ)科研屢創(chuàng)佳績，經(jīng)濟民生受益良多。中國正以趕超世界強國的氣魄闊步前行。實踐表明，中國基礎(chǔ)研究的重大突破支撐了中國科技創(chuàng)新能力的不斷提升。

(三)基礎(chǔ)研究的短板形成了中國與發(fā)達國家間的技術(shù)創(chuàng)新能力差距

基于全球視角，中國制造業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新水平與發(fā)達國家相比較，仍然存在較大差距。2014年中國制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入強度為0.91%，2016年中國制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入強度平均為1.01%[21]，而日本2009年就達到了3.96%，美國2008年為3.35%，德國2008年為2.41%，韓國2009年為1.81%。隨著技術(shù)密集度的提升，也就是從低技術(shù)、中低技術(shù)到中高技術(shù)再到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的演進，中國與發(fā)達國家的差距呈現(xiàn)擴大趨勢。由此可知，中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入強度偏低已經(jīng)嚴重制約了中國產(chǎn)業(yè)向中高端邁進的步伐。

中國的工業(yè)整體水平不斷提升，但仍然缺乏關(guān)鍵核心技術(shù)，原始創(chuàng)新有待加強，領(lǐng)軍人才和高技能人才匱乏，創(chuàng)新型企業(yè)家群體尚需壯大，激勵創(chuàng)新的市場環(huán)境和社會氛圍更需培育與完善。從中國經(jīng)濟發(fā)展的實踐看，諸多產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)出雖大而不強的特點，在全球價值鏈層級中處于中低端位置，大大制約了中國經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展和向產(chǎn)業(yè)的中高端邁進。

在中國的“十三五”規(guī)劃中，已經(jīng)把還沒有取得重大突破的一些尖端技術(shù)列入攻堅的清單里，主要包括攻克高檔數(shù)控機床、石墨烯納米技術(shù)、生物合成材料、航空發(fā)動機、量子計算機的核心技術(shù)等。而要取得重大技術(shù)突破，首先需要的是基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新能力的突破，因為這是工業(yè)技術(shù)突破的核心源頭所在。如果我們不能持之以恒地彌補中國基礎(chǔ)研究的短板，形不成基礎(chǔ)研究的厚積薄發(fā)態(tài)勢，那我們就不可能產(chǎn)生真正的關(guān)鍵核心技術(shù)，產(chǎn)業(yè)競爭力的提升就是空中樓閣。

伴隨全球經(jīng)濟競爭的日趨激烈和產(chǎn)業(yè)發(fā)展新動能日益加速轉(zhuǎn)換，必將對基礎(chǔ)研究提出更高的要求，也必將推動著基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新有效突破。國際經(jīng)濟發(fā)展的實踐也證明了，一旦某些重大的基礎(chǔ)科學問題取得重大突破，就會產(chǎn)生突破性技術(shù)和顛覆性技術(shù)，這又會進一步推動世界經(jīng)濟格局與產(chǎn)業(yè)分工發(fā)生巨大變革與調(diào)整。我們必須緊緊抓住中國面臨的重大戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型機遇期，立足于中國基礎(chǔ)研究的高端突破，以堅定的毅力和行動應(yīng)對挑戰(zhàn)，最大可能地掌握新技術(shù)的主導(dǎo)權(quán)與話語權(quán)，引領(lǐng)中國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展邁向全球產(chǎn)業(yè)鏈的中高端，切實提升中國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。

四、中國基礎(chǔ)研究的短板與彌補措施

(一)國際比較中的中國基礎(chǔ)研究短板

1.基礎(chǔ)研究整體水平較低

中國基礎(chǔ)研究起步晚，始終處于較為薄弱的環(huán)節(jié)，很多領(lǐng)域尚處于跟蹤模仿階段。從建設(shè)科技強國的目標看，基礎(chǔ)研究仍然是中國面臨的短板。

與發(fā)達國家相比較，中國基礎(chǔ)研究的整體水平依然較為落后，表現(xiàn)為缺少推動科學發(fā)展的重大科學發(fā)現(xiàn)；嚴重缺乏關(guān)鍵核心科學知識的積累與積淀；大師級基礎(chǔ)研究人才和高端領(lǐng)軍人才嚴重匱乏，基于全球頂尖科學家分布看，美國占比為52.9%，英國與德國占比接近15%左右，中國占比僅為4.7%；人才流動和激勵機制方面仍有缺陷。雖然中國的科技人員總量占居世界第一，但是就業(yè)人口中的研發(fā)人員比重大大低于發(fā)達國家，特別是人才結(jié)構(gòu)與歐美等創(chuàng)新強國差距較大。真正能夠引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革的原創(chuàng)性原理性的突破鳳毛麟角；凝練和解決科學問題能力不足、戰(zhàn)略基礎(chǔ)力量不足、社會整體創(chuàng)新氛圍不濃厚，等等。

中國的基礎(chǔ)研究投入總量不足和結(jié)構(gòu)不合理，中央政府投入占比達到90%以上，地方政府和企業(yè)投入于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費嚴重不足。中國企業(yè)對基礎(chǔ)研究的投入更為薄弱、積累嚴重不足，致使企業(yè)的原創(chuàng)能力極為薄弱，湯森路透發(fā)布的2016全球百強創(chuàng)新企業(yè)中大陸僅有華為一家入選[22]。整體科學研究中的目標導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究比例偏低，不能很好地適應(yīng)重大戰(zhàn)略任務(wù)的基礎(chǔ)研究的資金需求，也不能對依托國家重點實驗室和大科學裝置等的基礎(chǔ)研究形成有效的支撐作用。發(fā)達國家以大科學裝置為核心載體的基礎(chǔ)研究組織方式在中國發(fā)展嚴重滯后，而以競爭性項目進行基礎(chǔ)研究缺乏持續(xù)穩(wěn)定的支持機制，導(dǎo)致重大原創(chuàng)成果難以產(chǎn)生。上述基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的種種短板已經(jīng)對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升形成很大制約。

2015年11月10日，聯(lián)合國教科文組織發(fā)布的《科學報告：面向2030》報告指出：中國科學家還沒有獲得尖端性突破，研究成果能夠有效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新和競爭產(chǎn)品的甚少；中國存在著100億美元的知識產(chǎn)權(quán)收支赤字(2009年)，企業(yè)的許多關(guān)鍵核心技術(shù)仍然依賴于國外。

2.基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)不合理

高等院校研發(fā)主體占比下降。在中國的研發(fā)活動中，高等院校(從事基礎(chǔ)研究的主體)在全部研發(fā)主體中的占比呈現(xiàn)下降趨勢，大大低于發(fā)達國家水平。國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)顯示，2014年企業(yè)、政府屬研究機構(gòu)、高等學校經(jīng)費支出所占比重分別為77.3%、14.8%和6.9%[23]。2016年企業(yè)、政府屬研究機構(gòu)、高等學校經(jīng)費支出所占比重分別為77.5%、14.4%和6.8%[24]。而德國、韓國、日本和美國(2013年)高等院校的占比分別為17.68%、12.58%、9.05%、14.15%，遠高于中國。

基礎(chǔ)研究經(jīng)費在GDP中的占比較低。2000年至2014年，中國基礎(chǔ)研究的經(jīng)費支出占GDP的比重從0.05%提升到0.1%，而日本(2014年)、韓國(2014年)和美國(2013年)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費支出占GDP分別為0.44%、0.76%、0.48%。在法國、俄羅斯，基礎(chǔ)研究經(jīng)費在總研發(fā)經(jīng)費中占比都超過20%。在歐美發(fā)達國家，這一比重一般都在10%以上[24]。數(shù)據(jù)顯示，中國政府在基礎(chǔ)科學上的投入資金也已從2005年的19億美元上升到2015年的101億美元[25]，但總體不足。

基礎(chǔ)研究投入在總研發(fā)中的比例過低。從國家層面看，1997年至1999年，中國的基礎(chǔ)研究投入在總研發(fā)投入中占比為5%—5.7%；2004年曾經(jīng)達到6%，但隨后卻是不斷下滑，2007年至2012年間占比徘徊于4.6%—4.8%之間。2015年中國的基礎(chǔ)研究投入在總研發(fā)中的占比為5.1%，2016年基礎(chǔ)研究占比為5.2%[16]。而反觀美歐日等全球所謂的創(chuàng)新型國家，其基礎(chǔ)研究投入占比為15%—30%之間[26]。

基礎(chǔ)研究經(jīng)費占中央財政科技總支出比重低。2012年中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費占中央財政科技總支出的比例為15%左右，但美國的占比在2000年至2009年期間就已經(jīng)達到36.5%，其他OECD成員國占比也在30%—50%之間[27]。2012年在地方財政科技支出中基礎(chǔ)研究占比僅為1.5%，大大低于OECD成員國的投入占比。從企業(yè)層面看，發(fā)達國家企業(yè)用于基礎(chǔ)研究的投入占全國的基礎(chǔ)研究投入比重一般為20%多，有的國家更高，如韓國達到了50%左右；但中國企業(yè)投入基礎(chǔ)研究的比重不到2%[28]。

中國長期以來對基礎(chǔ)研究投入的嚴重不足，應(yīng)該說也與改革開放初期我們采取的“跟蹤—模仿—再創(chuàng)新”的跟蹤創(chuàng)新模式有直接關(guān)聯(lián)。在中國工業(yè)化初期階段，經(jīng)濟基礎(chǔ)很薄弱，能夠有效模仿出發(fā)達國家的技術(shù)就是我們的技術(shù)進步與成績，也確實有效推動了中國經(jīng)濟發(fā)展。然而，我們應(yīng)該真正深入認識到，基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源泉和產(chǎn)業(yè)變革的先導(dǎo)，它對經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展會產(chǎn)生根本性和長遠性的影響。因此，對中國來說，未來要實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)邁向中高端，必須創(chuàng)造條件加快提升中高技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平，這必須依靠基礎(chǔ)研究的堅實發(fā)展。

(二)中國提升基礎(chǔ)研究水平的有效措施

1.提升基礎(chǔ)研究的目的

中國要建設(shè)世界科技強國，基礎(chǔ)研究承擔的責任任重而道遠。2018年1月13日，國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學研究的若干意見》，該文件提出，要瞄準世界科技前沿，強化基礎(chǔ)研究，深化科技體制改革，促進基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究融通創(chuàng)新發(fā)展，著力實現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)原創(chuàng)性成果重大突破，全面提升創(chuàng)新能力，全面推進創(chuàng)新型國家和世界科技強國建設(shè)[29]。

經(jīng)濟發(fā)展與科技演進的實踐表明，科技創(chuàng)新需要持續(xù)積累，特別是基礎(chǔ)研究。對于中國來說，國家層面要立足于未來和長遠，強化基礎(chǔ)研究的前瞻性布局，要持續(xù)支持組織實施有關(guān)經(jīng)濟社會發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的重大基礎(chǔ)科學研究項目，不斷夯實基礎(chǔ)前沿研究的基石；不斷完善針對基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新的頂層設(shè)計，強化總體科技創(chuàng)新戰(zhàn)略部署，切實優(yōu)化學術(shù)環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境；要切實統(tǒng)籌各種創(chuàng)新要素和資源，以形成基礎(chǔ)研究的合力效應(yīng)，勇于面對和主動挑戰(zhàn)世界科學難題。

要強化國民的創(chuàng)新文化教育，在基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新領(lǐng)域真正做到寬容失敗，為科技工作者創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境和氛圍，鼓勵科學工作者大膽探索、挑戰(zhàn)未知，有效推動中國的基礎(chǔ)研究從量變向質(zhì)變高質(zhì)量邁進，真正的目的在于為把中國建設(shè)成為世界科技強國提供堅實的科研基礎(chǔ)。

2.國家層面：不斷釋放基礎(chǔ)研究活力

針對中國基礎(chǔ)研究的現(xiàn)存問題，國家層面必須加大力度持續(xù)釋放基礎(chǔ)研究的活力。要持續(xù)加大基礎(chǔ)研究投入，繼續(xù)發(fā)揮中央財政在基礎(chǔ)研究中的主體和引導(dǎo)作用，拓寬基礎(chǔ)研究的投入渠道。李克強總理在2017年政府工作報告中，提出完善對基礎(chǔ)研究和原創(chuàng)性研究的長期穩(wěn)定支持機制。針對中國的基礎(chǔ)研究發(fā)展影響技術(shù)創(chuàng)新效率的現(xiàn)實，從國家層面不斷深化改革。中國必須以更長期和更寬廣的國際視野，培育研發(fā)及其應(yīng)用的基礎(chǔ)科學根基[30]，必須把基礎(chǔ)研究的質(zhì)量提升作為創(chuàng)新活動的重點。

改革國家科技計劃管理體制。將過去分散于各個部委和單位的科技計劃項目整合為5大類，對整合后的科技計劃項目更加強調(diào)和凸顯基礎(chǔ)研究的分量和地位。如國家自然科學基金項目定位于自由探索的基礎(chǔ)研究，更為凸顯學科間的均衡發(fā)展，主要是服務(wù)于人才培養(yǎng)和團隊建設(shè)；重大科技專項定位于服務(wù)和支撐國家重大戰(zhàn)略目標，國家層面上開始實施一批“科技創(chuàng)新2030—重大項目”，已經(jīng)開展的項目有“量子通信與量子計算”等科學目標導(dǎo)向明晰的基礎(chǔ)研究類重大項目；國家重點研發(fā)計劃定位于戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學問題，對基礎(chǔ)研究進行整體性部署，已經(jīng)開展的項目有納米科技、干細胞及轉(zhuǎn)化研究等。

加快國家科技創(chuàng)新基地體系建設(shè)。推動基礎(chǔ)研究上臺階和上水平的一個有效途徑就是加快重點研究基地建設(shè)，通過重點研究基地凝聚的科學研究資源釋放科技創(chuàng)新活力。在推動重點研究基地建設(shè)方面，科技部等部門已經(jīng)形成了比較完善的國家科技創(chuàng)新基地優(yōu)化整合方案和框架，立足于國際戰(zhàn)略需求和科研基地功能地位，其核心任務(wù)就是將國家科技創(chuàng)新基地整合為三類：(1)科學與工程研究，(2)技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化，(3)基礎(chǔ)支撐與條件保障[31]。

要有效釋放基礎(chǔ)研究的活力和動力。要大力營造寬松的基礎(chǔ)研究環(huán)境，國家層面要不斷完善對高等院校、科研機構(gòu)與科學家的長期穩(wěn)定的支持機制；實實在在落實法人單位和科研人員的經(jīng)費使用自主權(quán)，把“人”真正放在核心位置，讓經(jīng)費服務(wù)于人的創(chuàng)造性活動；基于基礎(chǔ)研究的本質(zhì)特征完善科學的評價機制，對不同的科學研究機構(gòu)要分類評價，引入“小同行評議”，主要以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻作為科學評價的核心；對于自由探索類基礎(chǔ)研究應(yīng)該采取長周期評價機制，評價的核心在于研究成果的原創(chuàng)性和學術(shù)貢獻。要弘揚科學精神，滌蕩學術(shù)風氣，強化科研誠信機制建設(shè)，從源頭上堅決遏制學術(shù)不端行為。同時，建立鼓勵創(chuàng)新和寬容失敗的容錯機制，使得科學家真正愿意坐冷板凳，沉浸于基礎(chǔ)研究，進行自由探索和自主創(chuàng)新。

近年來中央政府發(fā)布了《關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》《關(guān)于優(yōu)化學術(shù)環(huán)境的指導(dǎo)意見》《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設(shè)總體方案》等文件，其真正的目的就是在于能夠有效為基礎(chǔ)研究持續(xù)發(fā)展注入新動能，以激勵科學工作者從事基礎(chǔ)研究、專心于基礎(chǔ)研究、奉獻于基礎(chǔ)研究，不斷提高中國的基礎(chǔ)研究水平，以取得原創(chuàng)性的科學成果，推動技術(shù)創(chuàng)新能力和應(yīng)用性技術(shù)突破，引領(lǐng)中國制造向中高端邁進。

3.企業(yè)層面：提升企業(yè)基礎(chǔ)研究生力軍的地位和作用

基礎(chǔ)研究的最大特點就是“基礎(chǔ)性”和“長期性”，這些特質(zhì)就決定了并非所有的基礎(chǔ)研究都能夠直接面向市場和產(chǎn)業(yè)。但現(xiàn)實的經(jīng)濟發(fā)展中也確實存在著基礎(chǔ)研究偏離經(jīng)濟發(fā)展需求的現(xiàn)狀，這不僅影響經(jīng)濟發(fā)展與技術(shù)提升，也造成大量的科技資源浪費和低效甚至無效配置。能夠有效解決這一問題的措施就是，讓企業(yè)更多地參與到基礎(chǔ)研究過程中去，成為基礎(chǔ)研究的生力軍。企業(yè)投入于基礎(chǔ)研究既是發(fā)達國家的經(jīng)驗，亦是后發(fā)追趕型國家的經(jīng)驗。在2018年1月國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學研究的若干意見》(簡稱《意見》)中特別強調(diào)，構(gòu)建基礎(chǔ)研究的多元化投入機制，引導(dǎo)鼓勵地方、企業(yè)和社會力量增加基礎(chǔ)研究的投入。

其一，要使得企業(yè)轉(zhuǎn)變對基礎(chǔ)研究的傳統(tǒng)認知理念。傳統(tǒng)理念上，企業(yè)往往認為基礎(chǔ)研究就是公共產(chǎn)品，具有很強的公益性產(chǎn)品烙印，應(yīng)該由高等院校與科研機構(gòu)來承擔。但我們面對的現(xiàn)實環(huán)境和市場環(huán)境瞬息萬變，科技進步日新月異，作為高等院校與科研機構(gòu)來說未必能夠完全把握企業(yè)需求和市場信息，這就可能會導(dǎo)致其所進行的基礎(chǔ)研究工作不能完全滿足企業(yè)的需求，致使基礎(chǔ)研究與經(jīng)濟社會發(fā)展相偏離。因此，中國的企業(yè)必須深刻認識到基礎(chǔ)研究(特別是應(yīng)用基礎(chǔ)研究)對技術(shù)創(chuàng)新能產(chǎn)生明顯的經(jīng)濟效益，也有利于企業(yè)切實降低技術(shù)學習成本，并能夠有效提升企業(yè)對外部技術(shù)的“吸收能力”等。

而企業(yè)對市場的變化與信息反應(yīng)敏捷與及時，站在市場的最前沿，最了解產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)需求，能夠發(fā)現(xiàn)并找準與產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求相對接的基礎(chǔ)研究方向。在現(xiàn)實中，我們也發(fā)現(xiàn)那些進行基礎(chǔ)研究并獲得了研究突破的企業(yè)，能夠較為快速地占據(jù)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的制高點，并有力地推動了新產(chǎn)品的開發(fā)，創(chuàng)造了新的產(chǎn)業(yè)技術(shù)的實踐應(yīng)用，使得企業(yè)在行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)保持競爭優(yōu)勢。如：1928年，美國的杜邦公司實施了“開創(chuàng)杜邦技術(shù)”的基礎(chǔ)研究計劃，研究計劃的負責人卡羅瑟斯兢兢業(yè)業(yè)地進行企業(yè)的基礎(chǔ)研究，最終做出了震驚世界的合成橡膠和合成纖維，并迅速進行了工業(yè)化；后來又完成了對尼龍66的研究，也壟斷了美國的尼龍生產(chǎn)，給企業(yè)帶來了巨大的經(jīng)濟效益。美國通用電氣公司也重視基礎(chǔ)研究，其代表性的研究人物朗繆爾沉浸于表面化學的基礎(chǔ)研究工作，并在1932年成為美國第一位獲得諾貝爾獎的工業(yè)科學家。華為公司長期以來，一直重視基礎(chǔ)研究，要求企業(yè)投入的研發(fā)經(jīng)費中的15%應(yīng)用于基礎(chǔ)研究。任正非認為，人類社會的發(fā)展都是走在基礎(chǔ)科學進步的大道上；華為要進行基礎(chǔ)研究的投入，否則不可能有持續(xù)的產(chǎn)品開發(fā)，不可能有持續(xù)的發(fā)明創(chuàng)造[32]。

其二，引導(dǎo)和推動企業(yè)從事應(yīng)用性較強的能夠驅(qū)動產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)研究。從基礎(chǔ)研究的特質(zhì)看，有諸多基礎(chǔ)研究難以直接和迅速地應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展，如果僅僅至此，企業(yè)也就沒有足夠的積極性從事基礎(chǔ)研究。所以，對于企業(yè)來說，其加大投入基礎(chǔ)研究的方向在于面對現(xiàn)實的問題導(dǎo)向和需求導(dǎo)向，選擇那些具有明確的技術(shù)問題導(dǎo)向、與企業(yè)的應(yīng)用需求直接關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)研究；通過企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)，引導(dǎo)企業(yè)面向行業(yè)共性技術(shù)進行應(yīng)用基礎(chǔ)研究；通過企業(yè)與高校、科研機構(gòu)等共建研發(fā)機構(gòu)等形式，強化基礎(chǔ)研究的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新。這樣就能夠較好地解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的技術(shù)瓶頸，也能夠有效地在推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展與突破的過程中，不斷擴展基礎(chǔ)研究中的科學知識邊界。當然，企業(yè)要轉(zhuǎn)變觀念，自愿積極投入于基礎(chǔ)研究是一個長期過程，需要高等院校和科研機構(gòu)幫助企業(yè)加快基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化，使得企業(yè)看到實實在在的效益，以促使企業(yè)大力投資于應(yīng)用基礎(chǔ)研究，不斷提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

其三，不斷加大對企業(yè)從事基礎(chǔ)研究的支持力度。從事基礎(chǔ)研究需要大量的經(jīng)費投入和人力資本投入，需要很長的時間投入，但是結(jié)果難以控制和把握，具有很大的不確定性，短期難有回報或回報甚微。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，中國企業(yè)研發(fā)支出占全社會研發(fā)支出的比例超過78%，但企業(yè)的研發(fā)支出主要用于試驗發(fā)展，投入于基礎(chǔ)研究的鳳毛麟角。絕大部分企業(yè)的基礎(chǔ)研究資源缺乏，單單依靠自身難以進行基礎(chǔ)研究。目前，發(fā)達國家企業(yè)用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費在其R&D中的占比為5%～10%；而中國企業(yè)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費在其R&D經(jīng)費中的占比僅為0.1%[33]。

為了有效激勵企業(yè)從事基礎(chǔ)研究，必須多種舉措引導(dǎo)企業(yè)加強基礎(chǔ)研究，必須加大科技經(jīng)費對企業(yè)基礎(chǔ)研究的投入力度，持續(xù)推進在企業(yè)建立國家重點實驗室等各類實驗室，吸引各類基礎(chǔ)研究人才進入企業(yè)從事研究工作。同時，可以對企業(yè)進行稅收補貼，采取對企業(yè)進行基礎(chǔ)研究的投入加倍稅收減免的方式與辦法，給予企業(yè)有效的激勵，以提升企業(yè)投入于基礎(chǔ)研究的積極性。華為公司從2008年到2017年的十年間，已經(jīng)累計投入研發(fā)經(jīng)費達到3 940億元人民幣，其中15%的研發(fā)經(jīng)費投入到基礎(chǔ)研究。并且華為公司要求要把用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費占比提升到研發(fā)經(jīng)費的20%、25%，甚至更多。正是由于華為大幅度投資于基礎(chǔ)研究，大大提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，截至2017年底，華為累計獲得專利授權(quán)74 307件，累計申請中國專利64 091件，累計申請外國專利48 758件，其中 90%以上專利為發(fā)明專利。2017年華為的總收入達到了1 022億美元[32]。華為的成功實踐證明了，企業(yè)注重并投資于基礎(chǔ)研究，能夠推動企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力迅速提升，能夠給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟效益和品牌效應(yīng)。