李栓　胡德武　伍銳　李棟　王水明　陳勝　唐天明

【摘 ?要】論文在湖北新業(yè)煙草薄片開(kāi)發(fā)有限公司就地技改項(xiàng)目的實(shí)施基礎(chǔ)上，結(jié)合煙草行業(yè)規(guī)定，對(duì)EPC項(xiàng)目實(shí)施中的策劃管理、組織管理、采購(gòu)管理、資金管理等要點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)分析，通過(guò)分析管理中的要點(diǎn)、方法以及相互融合的策略，構(gòu)建出完整的EPC工程管理界面體系，形成一套行之有效的管理機(jī)制，對(duì)煙草行業(yè)EPC工程建設(shè)具有一定的工程應(yīng)用價(jià)值和理論指導(dǎo)意義。

【Abstract】Based on the implementation of local technical transformation project of Hubei Xinye Reconstituted Tobacco Development Company Limited， combined with the regulations of tobacco industry， this paper systematically analyzes the planning management， organization management， procurement management， fund management and other points in the implementation of EPC project. Through the analysis of the points， methods and integration strategies in the management， the paper constructs a complete management interface system of EPC project and forms an effective management mechanism， which has certain engineering application value and theoretical guidance significance for the EPC engineering construction in tobacco industry.

【關(guān)鍵詞】策劃管理;組織管理;招投標(biāo)管理;資金管理

【Keywords】planning management; organization management; tendering and bidding management; fund management

【中圖分類號(hào)】F426 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文章編號(hào)】1673-1069（2020）07-0005-03

1 引言

EPC總承包模式是近年來(lái)較為流行的工程總承包模式，EPC項(xiàng)目管理模式即“設(shè)計(jì)采購(gòu)施工”一體化交鑰匙模式，經(jīng)過(guò)招標(biāo)委托一家工程公司對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工進(jìn)行總承包，由總承包公司負(fù)責(zé)對(duì)工程項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、安全、費(fèi)用管理進(jìn)行控制，優(yōu)化設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工各環(huán)節(jié)銜接[1，2]。目前，煙草行業(yè)尚未出臺(tái)EPC管理體系及相關(guān)制度[3]。所以大量技改項(xiàng)目采用傳統(tǒng)施工總承包模式，由建設(shè)方自主平行發(fā)包，須簽訂大量合同，不僅投入了大量的人力與精力開(kāi)展招標(biāo)采購(gòu)工作，而且協(xié)調(diào)各總包、分包單位管理難度大。因此，在嚴(yán)格遵循國(guó)家及行業(yè)規(guī)范的前提下，采用工程總承包（EPC）建設(shè)模式進(jìn)行建設(shè)，是對(duì)煙草行業(yè)內(nèi)項(xiàng)目建設(shè)方式的有益嘗試，且中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)城市規(guī)劃建設(shè)管理工作的若干意見(jiàn)》、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步推行工程總承包發(fā)展的若干意見(jiàn)》（建市〔2016〕93號(hào)）均明確大力推行EPC模式[4]。

2 前期策劃階段管理

為了更好地設(shè)計(jì)項(xiàng)目總體目標(biāo)，對(duì)要實(shí)現(xiàn)的功能、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、總工期等進(jìn)行合理的規(guī)劃設(shè)計(jì)，在項(xiàng)目前期策劃階段成立項(xiàng)目建設(shè)分析論證小組，按照“項(xiàng)目策劃→規(guī)劃設(shè)計(jì)→施工→運(yùn)營(yíng)”的流程，與咨詢單位及設(shè)計(jì)單位就EPC總承包建設(shè)模式及內(nèi)部管理管控機(jī)制多維度地進(jìn)行深入溝通，通過(guò)項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)與項(xiàng)目定義、項(xiàng)目功能分析與工作任務(wù)分配、與項(xiàng)目決策有關(guān)的組織、管理和經(jīng)濟(jì)方面的論證、與項(xiàng)目決策有關(guān)的技術(shù)方面的論證與策劃、項(xiàng)目決策的風(fēng)險(xiǎn)分析，完成了項(xiàng)目的功能、模式、建設(shè)目標(biāo)及組織策劃。

3 項(xiàng)目組織設(shè)計(jì)管理

為了提升組織管理的效率，結(jié)合EPC項(xiàng)目建設(shè)的特點(diǎn)，搭建了以公司技改指揮部為決策層的技改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，以技改監(jiān)督部（審計(jì)、規(guī)范、紀(jì)檢監(jiān)察）、技改論證部（生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)等）、跟審、項(xiàng)目管理單位為支撐層，以技改辦、總承包單位及監(jiān)理為項(xiàng)目實(shí)施層的項(xiàng)目組織架構(gòu)（見(jiàn)圖1）。

EPC項(xiàng)目管理組織層級(jí)的設(shè)置原則如下。

3.1 系統(tǒng)性原則

全面計(jì)劃、安排、推進(jìn)就地技改項(xiàng)目建設(shè)的各項(xiàng)工作，出于項(xiàng)目建設(shè)系統(tǒng)化管理的需要，將各個(gè)參建方納入組織架構(gòu)，統(tǒng)一進(jìn)行協(xié)調(diào)管理，實(shí)現(xiàn)從上至下、從建設(shè)方至各個(gè)參建方的全方位、多專業(yè)、多層級(jí)的組織管理模式。

3.2 管理跨度與層次匹配原則

為體現(xiàn)管理跨度的科學(xué)性，建立的項(xiàng)目組織管理層級(jí)將適當(dāng)?shù)墓芾砜缍?、適當(dāng)?shù)膶哟蝿澐趾瓦m當(dāng)?shù)氖跈?quán)相結(jié)合，建立高效率的組織，確保組織在各自職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施有效的管理行為。

3.3 組織分工原則

由于總承包項(xiàng)目涵蓋的知識(shí)范圍廣、技術(shù)多，需要來(lái)自多方面的管理、技術(shù)人員開(kāi)展工作，對(duì)人員的適當(dāng)分工可將項(xiàng)目各項(xiàng)活動(dòng)和工作任務(wù)分配到合適的專業(yè)人員身上，并充分借助參建方的專業(yè)能力，從而有效提高組織效率。

4 采購(gòu)管理

①采用“項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)的發(fā)包方式”，強(qiáng)化“設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工”的接口銜接。綜合考慮項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容及工藝方案復(fù)雜程度，按照“一張藍(lán)圖繪到底”的原則，提高規(guī)劃的前瞻性、科學(xué)性，準(zhǔn)確把握初步設(shè)計(jì)、深化設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)的協(xié)調(diào)性和一致性，優(yōu)化招標(biāo)過(guò)程，選擇采用“項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)”的發(fā)包方式，避免因項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)不當(dāng)而造成與采購(gòu)、施工的接口錯(cuò)位，延誤工期。

②設(shè)置設(shè)計(jì)資質(zhì)要求，強(qiáng)化設(shè)計(jì)價(jià)值。設(shè)計(jì)是EPC模式的先導(dǎo)，是一切工作的基礎(chǔ)，一個(gè)項(xiàng)目的質(zhì)量高低取決于設(shè)計(jì)工作的質(zhì)量和深度。由于EPC模式中業(yè)主干預(yù)相對(duì)較少，總包方具有較大的自由度，為了更好地對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量進(jìn)行控制，在招標(biāo)文件中著重凸顯了設(shè)計(jì)單位的作用，在招標(biāo)人資格要求中設(shè)置了投標(biāo)單位的設(shè)計(jì)資質(zhì)，并在投標(biāo)辦法中設(shè)置技術(shù)部分的分值占比，在招標(biāo)階段確定設(shè)計(jì)的預(yù)先控制線，確保總包單位的設(shè)計(jì)質(zhì)量滿足工藝及工程質(zhì)量的要求[5]。

③嚴(yán)控設(shè)備材料選型，強(qiáng)化采購(gòu)過(guò)程監(jiān)審，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。在對(duì)設(shè)備材料供應(yīng)市場(chǎng)的詳細(xì)調(diào)研基礎(chǔ)之上，在進(jìn)行本項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中所需設(shè)備、設(shè)施、材料品牌的選擇時(shí)，根據(jù)其市場(chǎng)成熟度、技術(shù)特點(diǎn)，以同等檔次不少于三個(gè)品牌為原則，確定品牌范圍，做到了關(guān)鍵設(shè)備前期調(diào)研和選型的全覆蓋，在工程總承包招標(biāo)文件中列明由工程總承包單位實(shí)施采購(gòu)，既保證了范圍內(nèi)的設(shè)備材料供應(yīng)商能較好地滿足業(yè)主方的需求，又能促進(jìn)總承包方在保證設(shè)備質(zhì)量的前提下，出于控制項(xiàng)目成本的需要嚴(yán)格監(jiān)督設(shè)備采購(gòu)過(guò)程，保證采購(gòu)方案最優(yōu)。

5 設(shè)計(jì)管理

設(shè)計(jì)文件不但是招標(biāo)文件編制、設(shè)備采購(gòu)的依據(jù)，而且也是施工組織方案編制、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)、工程驗(yàn)收和費(fèi)用控制的重要文件，設(shè)計(jì)費(fèi)在項(xiàng)目費(fèi)用占比一般在5%以內(nèi)，而65%左右的工程費(fèi)是由設(shè)計(jì)階段所確定的工程量消耗的?？梢?jiàn)明確項(xiàng)目需求、提升設(shè)計(jì)管理工作的前瞻性和科學(xué)性對(duì)EPC項(xiàng)目管理至關(guān)重要[6，7]。

5.1 初步設(shè)計(jì)及概算管理

根據(jù)項(xiàng)目采用的方案進(jìn)行招標(biāo)，工程總承包項(xiàng)目均須編制項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件，項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)要在立項(xiàng)批復(fù)投資范圍內(nèi)進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，并根據(jù)初步設(shè)計(jì)方案、概算定額以及市場(chǎng)價(jià)格信息等資料，組織編制初步設(shè)計(jì)概算。初步設(shè)計(jì)完成后，聘請(qǐng)第三方設(shè)計(jì)單位及工程造價(jià)審計(jì)單位進(jìn)行初步設(shè)計(jì)與概算的評(píng)審，工程總承包單位根據(jù)評(píng)審后的意見(jiàn)進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)與概算修改后，報(bào)上級(jí)主管部門審批，以批復(fù)后的初步設(shè)計(jì)概算對(duì)應(yīng)本項(xiàng)目EPC總承包范圍內(nèi)的金額作為合同最終價(jià)與投標(biāo)人簽訂補(bǔ)充協(xié)議，合同固定總價(jià)以補(bǔ)充協(xié)議合同最終價(jià)為準(zhǔn)。

5.2 施工圖設(shè)計(jì)管理

工程總承包單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件（包括方案及概算）文件、招投標(biāo)文件、合同及相關(guān)專題會(huì)議紀(jì)要要求，進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)（包括專業(yè)深化設(shè)計(jì)）。設(shè)計(jì)文件內(nèi)容包括：要求所涉及的所有專業(yè)的設(shè)計(jì)圖紙（包括圖紙目錄及說(shuō)明、必要的設(shè)備、材料明細(xì)表等）、圖紙總封面（對(duì)于涉及建筑節(jié)能設(shè)計(jì)的專業(yè)，其設(shè)計(jì)說(shuō)明應(yīng)有建筑節(jié)能設(shè)計(jì)的專項(xiàng)內(nèi)容）、各專業(yè)計(jì)算書(shū)、施工圖預(yù)算等。

施工圖設(shè)計(jì)時(shí)不進(jìn)行優(yōu)化，只進(jìn)行深化和細(xì)化設(shè)計(jì)。項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)組織開(kāi)展施工圖的審查工作，對(duì)施工圖的技術(shù)性、安全性、功能性、經(jīng)濟(jì)性等進(jìn)行會(huì)審，并督促工程總承包單位及時(shí)進(jìn)行修正。

6 資金管理

6.1 建立資金共管賬戶

為規(guī)范工程資金支付程序，實(shí)施全過(guò)程有效監(jiān)督，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，與總承包單位以及銀行三方在遵守相關(guān)法律、法規(guī)和政策的基礎(chǔ)上，以維護(hù)三方的利益和信譽(yù)、保證工程順利完成為目標(biāo)，開(kāi)設(shè)工程資金三方共管專用賬戶，通過(guò)工程資金三方共管賬戶監(jiān)管系統(tǒng)，“以合同信息為主要依據(jù)，以工程資金流向流量為主線，以重要材料（設(shè)備）采購(gòu)、工程分包為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象”，統(tǒng)一“物流、商流、資金流”信息，保證工程資金專款專用。

6.2 合同分解

項(xiàng)目實(shí)施單位和總承包單位共同完成合同金額分類分解。再依據(jù)批復(fù)后施工圖預(yù)算進(jìn)行合同金額分類劃分。分解為設(shè)計(jì)費(fèi)、重要材料（設(shè)備）費(fèi)、分包費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、措施費(fèi)、租賃費(fèi)、稅費(fèi)、其他費(fèi)用等幾類。并及時(shí)在系統(tǒng)內(nèi)整理錄入重要材料（設(shè)備）清單，明確重要材料（設(shè)備）類別、名稱、規(guī)格型號(hào)、單位、品牌等信息，當(dāng)總包方簽訂分包或設(shè)備合同時(shí)，在系統(tǒng)內(nèi)完成備案。

6.3 支付匹配

在總承包單位錄入支付信息，在監(jiān)管系統(tǒng)判斷此筆工程資金支付流向、支付額度以及支付用途是否符合合同約定，是否與入賬登記信息一致，是否與合同分類分解一致，辨別資金支付的合理性。支付給總承包單位的預(yù)付款、進(jìn)度款、驗(yàn)收款、結(jié)算款等項(xiàng)目全部款項(xiàng)均需通過(guò)共管賬戶支付，按照“以項(xiàng)目為單元”“一項(xiàng)一事一審批”的原則，實(shí)現(xiàn)“全業(yè)務(wù)、全區(qū)域、全覆蓋、全過(guò)程”的實(shí)時(shí)監(jiān)管，可有效保障工程資金運(yùn)行安全。

7 結(jié)語(yǔ)

EPC工程總承包是新業(yè)煙草薄片開(kāi)發(fā)有限公司為了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)而進(jìn)行的一次項(xiàng)目管理模式的實(shí)踐探索及內(nèi)部管理機(jī)制的改進(jìn)。通過(guò)開(kāi)展項(xiàng)目前期調(diào)研策劃、項(xiàng)目組織架構(gòu)搭建、招標(biāo)采購(gòu)工作優(yōu)化、資金支付控制等一系列工作實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全階段控制，達(dá)到規(guī)范項(xiàng)目過(guò)程、提高投資效益、控制項(xiàng)目成本的目標(biāo)，最終形成科學(xué)的項(xiàng)目管理機(jī)制和全面系統(tǒng)的項(xiàng)目管理體系文件，為項(xiàng)目的順利開(kāi)展提供強(qiáng)有力的支撐，為未來(lái)行業(yè)內(nèi)同類型項(xiàng)目建設(shè)積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

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