劉懷旭

摘? ?要：技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟的發(fā)展起著舉足輕重的作用，也是進一步深化改革、產(chǎn)業(yè)升級的需要。作為國家“一帶一路”戰(zhàn)略實施的重要節(jié)點，甘肅省抓住政策機遇，取得了良好的科技創(chuàng)新成果。在新的時代機遇下，如何通過相應(yīng)措施進一步提高技術(shù)創(chuàng)新水平成為全省經(jīng)濟發(fā)展熱點問題。本文通過構(gòu)建VAR模型分析影響甘肅省技術(shù)創(chuàng)新的因素以及作用效果，并為進一步提高甘肅省技術(shù)創(chuàng)新效率提出相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新;VAR模型;經(jīng)濟發(fā)展

中圖分類號：F293? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標(biāo)識碼：B? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號：1674-0017-2020（7）-0081-06

一、引言

當(dāng)今經(jīng)濟新常態(tài)的背景下，技術(shù)創(chuàng)新引致的社會變革促進了社會生產(chǎn)水平的提高，特別是以計算機、信息化為標(biāo)志的第三次產(chǎn)業(yè)革命。越來越多的國家陸續(xù)認識到技術(shù)創(chuàng)新在推動經(jīng)濟發(fā)展中的巨大作用，并努力將技術(shù)創(chuàng)新融入到各個產(chǎn)業(yè)發(fā)展中。研究機構(gòu)的理論創(chuàng)新、企業(yè)層面的實踐創(chuàng)新層出不窮，在理論層面出現(xiàn)了大量關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的研究，證明了技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展中不可替代的作用。在理論發(fā)展的早期階段，熊比特最早闡述了創(chuàng)新理論，認為創(chuàng)新是一種生產(chǎn)要素的組合。索羅通過古典經(jīng)濟模型分析了技術(shù)的外生性以及技術(shù)對經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵作用，而且這種技術(shù)的改變需要政府發(fā)揮作用。80年代后期以盧卡斯等代表的新經(jīng)濟理論，將技術(shù)進步內(nèi)生化，認為技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展中的內(nèi)生因素，同樣對經(jīng)濟起著強烈的助推作用。改革開放以來，我國對技術(shù)創(chuàng)新給予了很多政策支持。增強技術(shù)創(chuàng)新能力是經(jīng)濟發(fā)展的客觀要求，也是我國當(dāng)前擺脫中等收入陷阱的需要。甘肅省積極抓住“一帶一路”建設(shè)的發(fā)展機遇，注重基礎(chǔ)領(lǐng)域的研發(fā)投入以及研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化，通過技術(shù)創(chuàng)新來推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。那么甘肅省研發(fā)投入有沒有促進技術(shù)創(chuàng)新，并以此拉動經(jīng)濟增長，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級成為一個值得深入研究的問題。

二、技術(shù)創(chuàng)新影響因素的實證分析

（一）變量選取及來源說明

測度技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)有新產(chǎn)品數(shù)量、專利受理量、專利授權(quán)量、全要素生產(chǎn)率等，其中新產(chǎn)品數(shù)量多用于微觀研究，專利授權(quán)數(shù)量會受到專利授權(quán)機構(gòu)偏好和審查效率的影響，全要素生產(chǎn)率數(shù)據(jù)不易得，而專利受理量并不完全代表技術(shù)創(chuàng)新水平，一個原因是學(xué)習(xí)效應(yīng)，這一效應(yīng)產(chǎn)生過程中伴隨著技術(shù)效率的改進，但并沒有伴隨專利的產(chǎn)生，另一個原因是一些企業(yè)組織會把一些關(guān)鍵技術(shù)當(dāng)做企業(yè)機密，而不通過專利系統(tǒng)獲得產(chǎn)權(quán)保護，但因?qū)＠芾砹颗c技術(shù)創(chuàng)新具有很強的相關(guān)性，學(xué)術(shù)界普遍用專利受理量作為技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)，所以本文同樣以專利受理量作為衡量技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)，具有可取性。

除了研發(fā)投入（R&D）以外，影響技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在和外在影響因素很多，既包括金融發(fā)展程度，市場活力等外部環(huán)境因素，也包括人力資本等直接影響因素。本文選取的變量如下：（1）區(qū)域經(jīng)濟水平，不同地區(qū)由于經(jīng)濟發(fā)展程度不一，創(chuàng)新活動也不一致，本文用人均GDP（PGDP）表示。（2）人力資本，人力資本是技術(shù)創(chuàng)新的軟實力，只有專業(yè)的人才才能有效整合創(chuàng)新要素，將知識智力融入到實際生產(chǎn)服務(wù)中，產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，本文用各省份本?？圃谛Ｈ藬?shù)（EDU）表示。（3）金融發(fā)展程度，金融發(fā)展程度影響著企業(yè)的融資環(huán)境，尤其是處于初創(chuàng)期發(fā)展期的高新技術(shù)企業(yè)，融資環(huán)境會影響企業(yè)的研發(fā)投入，從而對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，本文用金融機構(gòu)貸款額占GDP的比重（LOAN）來表示金融發(fā)展程度。（4）對外開放程度，開放程度越高的地區(qū)對于內(nèi)外界資源整合的程度越高，因其能夠有利于本地企業(yè)和外部企業(yè)的技術(shù)合作，進而促進技術(shù)創(chuàng)新，本文用OPEN表示。關(guān)于進出口貿(mào)易額有兩個統(tǒng)計口徑：經(jīng)營單位所在地進出口貿(mào)易額、境內(nèi)目的地和貨源地進出口貿(mào)易額，本文中用境內(nèi)目的地和貨源地進出口貿(mào)易額的統(tǒng)計指標(biāo)更準確，即用進出口總額占GDP的比重表示對外開放程度。模型選取指標(biāo)和相關(guān)數(shù)據(jù)來源如表1所示：

（二）樣本描述性統(tǒng)計

本文以甘肅省2000-2018年的相關(guān)數(shù)據(jù)進行研究，描述性統(tǒng)計如表2所示。從表2可以看出，年份專利申請量、研發(fā)投入、本?？圃谛Ｈ藬?shù)、人均GDP等的數(shù)值差異較大，為了使模型平穩(wěn)，將此四個變量取對數(shù)處理，經(jīng)一階差分后各變量平穩(wěn)，檢驗結(jié)果見表3。

（三）協(xié)整檢驗

經(jīng)過ADF平穩(wěn)性檢驗，各個變量均不平穩(wěn)，但是經(jīng)過一階差分以后變量變平穩(wěn)，說明五個變量之間存在協(xié)整關(guān)系，為此接下來進行協(xié)整檢驗。協(xié)整檢驗通常有Johansen/EG兩步法等檢驗方法，本文進行多變量檢驗，適合Johansen檢驗法，模型允許有截距項和時間趨勢，檢驗的結(jié)果如表4所示：

由特征根跡和最大特征根檢驗得出，在95%的置信區(qū)間存在協(xié)整關(guān)系，為此可以構(gòu)建甘肅省技術(shù)創(chuàng)新的長期協(xié)整關(guān)系，長期關(guān)系檢驗結(jié)果如表5所示：

因此，根據(jù)檢驗結(jié)果，長期協(xié)整關(guān)系如下：

InPATENT=-4.406023+0.579583InRD-0.647932InEDU+0.091341OPEN+0.576729LOAN+1.262560LnPGDP

這表明，長期來看，技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)投入、經(jīng)濟開放度、金融發(fā)展程度以及區(qū)域水平有正向關(guān)系。至于人力資本水平，理論上應(yīng)該能提高區(qū)域的創(chuàng)新活力，實證檢驗中出現(xiàn)負相關(guān)關(guān)系的原因或與人力資本指標(biāo)選取有關(guān)系，甘肅省人才流失嚴重，因此大?？圃谛Ｈ藬?shù)并不能充分代表甘肅省的人力資本水平。

（四）VAR分析

1.基于VAR模型的穩(wěn)定性檢驗。本文采用AR根估計對技術(shù)創(chuàng)新以及影響技術(shù)創(chuàng)新的各要素進行平穩(wěn)性檢驗，如果AR所有的根模系數(shù)都小于1，即所有的均在AR圖示圓內(nèi)，則該模型是穩(wěn)定的。穩(wěn)定性檢驗如圖1所示，可以看出，AR的根估計所有的根模在單位圓內(nèi)，則所建立的VAR模型是穩(wěn)定的，因此可以進行脈沖響應(yīng)分析各變量影響技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)過程。

2.脈沖響應(yīng)分析。利用10期滯后模型分析技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)投入、人力資本水平、金融發(fā)展程度、經(jīng)濟開放度、區(qū)域經(jīng)濟水平對技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)影響過程，反應(yīng)路徑如圖2所示：

可以看出，總體上，各變量對因變量的影響均趨于穩(wěn)定。INPATENT本身有著棘輪效應(yīng)，給予自身一個標(biāo)準差沖擊后，總體呈現(xiàn)正向影響。INRD對技術(shù)創(chuàng)新的沖擊在第三期轉(zhuǎn)為正值，長期趨向于零，表明研發(fā)投入對于甘肅省專利產(chǎn)出影響有限，更多地傾向于對專利商業(yè)化的投入。INEDU對技術(shù)創(chuàng)新的影響在第三期轉(zhuǎn)為正值，表明人力資本水平的作用存在滯后效應(yīng)，第三期之后對技術(shù)創(chuàng)新的影響趨于正穩(wěn)定。OPEN的一個標(biāo)準差沖擊對于INPATEN的影響在第三期達到最大，隨后逐步縮小。LOAN的標(biāo)準差對于INPATENT的影響長期而言并沒有提升作用。INPGDP對INPATENT的沖擊在第二期達到最大，之后縮小，在第三期之后達到穩(wěn)定狀態(tài)。

3.方差分解分析。方差分解是通過用對內(nèi)生變量方差變化的貢獻程度來衡量各因素重要性的一種分析方法，如表6所示：

從表6可以看出，技術(shù)創(chuàng)新對自身的影響逐漸遞減，其余變量的重要性逐步增強，在第10期的預(yù)測分析中，技術(shù)創(chuàng)新22%的部分由自身引起，其余變量分別占9.56%。、6.87%、27%、20.46%、13.87%。圖3更加直觀地體現(xiàn)了各期每個變量對技術(shù)創(chuàng)新的貢獻程度。

三、結(jié)論與建議

（一）主要結(jié)論

本文通過建立VAR模型分析了甘肅省技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，通過脈沖響應(yīng)分析和方差分解刻畫了各變量對技術(shù)創(chuàng)新的長期影響，主要研究結(jié)論如下：

1.研發(fā)投入對于技術(shù)創(chuàng)新的效果不明顯，對于專利產(chǎn)出的帶動作用有限，主要原因與甘肅省基礎(chǔ)研究領(lǐng)域研發(fā)投入不足有關(guān)。

2.人力資本水平在第10期的方差分解中對技術(shù)創(chuàng)新的貢獻率為6.97%，這與我國發(fā)達省份存在較大差距。索羅的古典經(jīng)濟增長理論與內(nèi)生經(jīng)濟增長理論均認為人力資本是技術(shù)創(chuàng)新的重要影響要素，而實證說明我省經(jīng)濟尚沒有體現(xiàn)出人力資本的知識積累效應(yīng)，造成對技術(shù)創(chuàng)新的作用有限，形成這一結(jié)果的原因與人才流失有關(guān)。

3.金融發(fā)展程度在第10期的方差分解中對技術(shù)創(chuàng)新變動的貢獻率為20.46%，在模型各因素中對技術(shù)創(chuàng)新的重要程度較高。說明2000年以來我省金融發(fā)展程度對于技術(shù)創(chuàng)新水平提升有著不可或缺的作用。

4.經(jīng)濟開放度在第10期的方差分解中對技術(shù)創(chuàng)新變動的貢獻率為27%，在模型各因素中對技術(shù)創(chuàng)新的重要程度最高。說明我省在過去的十余年通過與國外交流合作有效促進了技術(shù)創(chuàng)新，也為接下來進一步提高對外貿(mào)易水平提供了實踐基礎(chǔ)。

（二）政策建議

1.加大基礎(chǔ)研究領(lǐng)域研發(fā)投入。我國十三五規(guī)劃提出要全面提高自主創(chuàng)新能力，研究與試驗發(fā)展經(jīng)費投入強度達到2.5%，同時強調(diào)基礎(chǔ)研究的比例要加大。由于基礎(chǔ)研究成果在區(qū)域間流動性差，因此有必要加強我省的基礎(chǔ)研發(fā)投入，以此帶動全省技術(shù)創(chuàng)新。具體可以從兩方面來加強：一是增加對高校科研機構(gòu)的資金投入，加大對具有經(jīng)濟收益預(yù)期項目的財政支持;建立有效的激勵機制，加強基礎(chǔ)研究在高校從業(yè)人員評價中的權(quán)重，提高高校科研機構(gòu)人員的研發(fā)效率。二是加強對高新技術(shù)企業(yè)的財政補貼和稅收優(yōu)惠，在專利研發(fā)階段提供技術(shù)指導(dǎo)，合理引導(dǎo)社會資金投入，加速創(chuàng)新項目落地。

2.注重人才培養(yǎng)，加大人才引進力度。技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展離不開人力資本投入。一是要完善相應(yīng)的人才培養(yǎng)機制，尤其復(fù)合型背景人才的培養(yǎng)是一個長期的過程，更需要高?？蒲性核葯C構(gòu)對于全面性人才的輸送。高校應(yīng)注重學(xué)生全面的知識體系構(gòu)建，理論與實踐的結(jié)合，促進交叉性學(xué)科發(fā)展，培養(yǎng)具有全方位知識結(jié)構(gòu)，多角度思維方式的復(fù)合型人才。二是要加強人才引進力度，營造有助于人才流動的經(jīng)濟生態(tài)。加強引進高端人才的政策傾向，吸取浙江省的人才引進經(jīng)驗，加大應(yīng)屆生來甘就業(yè)的財政支持;合理引導(dǎo)風(fēng)險投資，投資于創(chuàng)立初期的高科技中小企業(yè)，同時實行差異化的稅收政策，加大對高新技術(shù)企業(yè)的補貼。

3.完善金融體系，提高金融發(fā)展效率。一是完善金融體系，完善金融基礎(chǔ)設(shè)施，構(gòu)建便利的融資渠道，同時推動律師事務(wù)所、公證處、會計事務(wù)所、擔(dān)保機構(gòu)、評信機構(gòu)等金融輔助中介機構(gòu)的建立與發(fā)展。二是緊盯國家產(chǎn)業(yè)政策，運用財政產(chǎn)業(yè)扶持資金和國家稅收相關(guān)優(yōu)惠政策，引導(dǎo)金融資源流向高新技術(shù)企業(yè)，幫助創(chuàng)新型中小企業(yè)做大做強。二是推動金融工具和金融產(chǎn)品創(chuàng)新。積極探索投貸聯(lián)動、投保聯(lián)動等業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新，應(yīng)用不同產(chǎn)品組合、業(yè)務(wù)模式滿足高新企業(yè)發(fā)展的需要，拓寬金融對高新技術(shù)企業(yè)的支持面。圍繞經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，制定出不同期限利率結(jié)構(gòu)的信貸策略，豐富信貸產(chǎn)品，優(yōu)化中長期貸款結(jié)構(gòu)，加大對具有創(chuàng)新基因項目的金融支持力度。

4.加強區(qū)域合作交流，提高區(qū)域經(jīng)濟開放度。一是加強區(qū)域合作交流，政府應(yīng)該積極創(chuàng)辦合作平臺，引導(dǎo)省內(nèi)企業(yè)進行國內(nèi)國際間的技術(shù)交流。二是培育主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，形成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的帶動優(yōu)勢，充分利用產(chǎn)業(yè)政策和稅收優(yōu)惠政策加快一批高新技術(shù)企業(yè)走出去，培育其做強做大，發(fā)揮出口產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢。三是營造良好的招商引資環(huán)境，抓住一帶一路戰(zhàn)略發(fā)展的契機，改良企業(yè)生存發(fā)展的土壤，吸引具有高附加值、高技術(shù)含量的企業(yè)入駐甘肅，并加快其發(fā)揮技術(shù)擴散效應(yīng)，帶動勞動密集型企業(yè)進行結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進產(chǎn)業(yè)升級。

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責(zé)任編輯、校對：梁艷彬