蔣晨彧

（蘇州科技大學，江蘇 蘇州 215009）

2015年國務(wù)院印發(fā)《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設(shè)總體方案》，提出“建設(shè)世界一流大學和一流學科，是黨中央、國務(wù)院作出的重大戰(zhàn)略決策”[1]。2017年黨的十九大報告對高等教育發(fā)展提出明確要求“加快一流大學和一流學科建設(shè)，實現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展”，這意味著我國高等教育強國建設(shè)進入了新時代。研究生教育是學校內(nèi)涵發(fā)展的重要推動力，如何進一步提高研究生教育的質(zhì)量，已成為高校改革發(fā)展的重要課題。研究生學位論文是研究生教育的總結(jié)性成果,是學生畢業(yè)與學位資格認證的重要依據(jù)，其質(zhì)量直接體現(xiàn)了研究生教育的質(zhì)量和水平。因此研究生培養(yǎng)單位建立一套內(nèi)部質(zhì)量保證和外部質(zhì)量監(jiān)督相協(xié)調(diào)的研究生學位論文質(zhì)量保障機制是提高研究生學位論文質(zhì)量的有效手段，對研究生教育事業(yè)發(fā)展具有重要作用。

一、提高研究生學位論文質(zhì)量的緊迫性

（一）推進“雙一流”建設(shè)，實現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展的必然要求

2014年，國務(wù)院學位委員會、教育部《關(guān)于加強學位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》指出“提高質(zhì)量是研究生教育改革和發(fā)展最核心最緊迫的任務(wù)，亟需進一步完善與研究生教育強國建設(shè)相適應(yīng)、符合國情和遵循研究生教育規(guī)律的質(zhì)量保證和監(jiān)督體系”[2]。2017年，教育部、財政部、國家發(fā)展改革委制定了《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設(shè)實施辦法（暫行）》，其中對高校人才培養(yǎng)要求“質(zhì)量保障體系完善，有高質(zhì)量的本科生教育和研究生教育”[3]。作為研究生教育的重要組成部分,提高研究生學位論文質(zhì)量是推進“雙一流”建設(shè)，實現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展的必然要求。

（二）研究生教育面臨擴大規(guī)模和提高質(zhì)量的雙重壓力

隨著研究生招生規(guī)模的擴大，隨之而來的教學資源緊張、師生比下降、師均科研經(jīng)費不足、生均培養(yǎng)經(jīng)費不足等問題，都會影響研究生科研能力的提高以及學位論文的寫作質(zhì)量。研究生教育面臨擴大規(guī)模和提高質(zhì)量的雙重壓力，如何在規(guī)模不斷擴大的情況下保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量，這一問題日益突出。面對研究生培養(yǎng)的新形勢、新要求，研究生培養(yǎng)單位必須建立和完善研究生學位論文質(zhì)量保障機制。

（三）研究生學位論文質(zhì)量是學位授權(quán)點評估、學科評估的重要指標

學位授權(quán)點評估是我國學位授權(quán)審核制度的重要組成部分。在學位授權(quán)點專項評估和學位授權(quán)點合格評估中，學位論文質(zhì)量及成果產(chǎn)出是評估的重要指標。全國第四輪學科評估指標體系在“人才培養(yǎng)質(zhì)量”一級指標下建立了“培養(yǎng)過程質(zhì)量”、“在校生質(zhì)量”、“畢業(yè)生質(zhì)量”三維度的評價模式，其中“學位論文質(zhì)量”是評估“在校生質(zhì)量”的主要指標。

二、目前研究生學位論文管理存在的不足

近年來，教育行政部門高度重視研究生培養(yǎng)質(zhì)量和學位論文的抽檢工作，各研究生培養(yǎng)單位積極完善研究生培養(yǎng)管理體系，在制度保障方面取得了很大進展。但是學位論文抽檢結(jié)果反映出“存在問題的學位論文”仍占一定的數(shù)量和頻次，同時也反映出了研究生培養(yǎng)單位在研究生學位論文管理方面尚存在的不足，不足主要體現(xiàn)在以下關(guān)系的處理上。

（一）結(jié)果檢查和過程管理的關(guān)系

學位論文管理要處理好結(jié)果檢查和過程管理的關(guān)系，然而過程管理往往被忽視?！耙酝膶W位論文管理是一種‘質(zhì)量檢查’式的管理, 重視論文結(jié)果評價, 忽視了論文質(zhì)量的形成過程”[4]。學位論文寫作是一個漫長的過程，從論文選題到答辯往往經(jīng)過一年甚至更長的時間。因此既要重視結(jié)果檢查，嚴把出口關(guān)，也要加強過程管理，實現(xiàn)全過程常態(tài)化質(zhì)量監(jiān)控，科學規(guī)范論文寫作各個環(huán)節(jié)，嚴把論文選題關(guān)，加強中期檢查制度，加大論文的查重、盲審力度，落實論文預(yù)答辯、答辯環(huán)節(jié)，努力推行分流淘汰機制等。

（二）制度建設(shè)和制度執(zhí)行的關(guān)系

學位論文管理要處理好制度建設(shè)和制度執(zhí)行的關(guān)系。個別研究生培養(yǎng)單位還存在“管理制度還不細密，政策舉措還不到位，制度執(zhí)行不夠嚴格、監(jiān)督管理不夠透明”[5]的情況。“研究生學位論文內(nèi)部質(zhì)量保障體系構(gòu)建的關(guān)鍵在于政策措施落到實處”[6]，既要建立健全規(guī)章制度和過程管理流程，也要加大制度的執(zhí)行力度,一方面要加強研究生和導師對相關(guān)制度文件的重視程度、落實力度，另一方面監(jiān)管部門要及時監(jiān)管、嚴格執(zhí)行，在處理問題的時候敢于亮劍。

三、建立和落實研究生學位論文質(zhì)量保障機制的措施

（一）內(nèi)部質(zhì)量保證措施

1.樹立科學的質(zhì)量觀，明確各質(zhì)量主體責任，落實“三全”保障原則

研究生學位論文質(zhì)量保障機制應(yīng)滿足全員、全過程、全方位“三全”保障原則?！叭珕T保障”是指研究生培養(yǎng)單位、研究生導師、研究生都是論文的責任人，應(yīng)強化質(zhì)量意識，各盡職責。研究生培養(yǎng)單位作為上級部門，應(yīng)加強組織領(lǐng)導，出臺實施細則，牽頭健全研究生學位論文質(zhì)量保障機制，完善質(zhì)量保障辦法，規(guī)范質(zhì)量保障程序，落實考評激勵機制。研究生導師是研究生培養(yǎng)的關(guān)鍵力量，是指導研究生論文寫作的第一責任人，肩負著培養(yǎng)國家高層次人才的使命和重任。研究生作為論文寫作的直接執(zhí)筆者，應(yīng)進一步強化論文寫作的自律意識、主動意識、創(chuàng)新意識?！叭^程保障”要求實現(xiàn)保障無時不有，將研究生學位論文質(zhì)量保障機制貫穿論文寫作全過程和學生成長成才全過程。“全方位保障”要求實現(xiàn)保障無處不在，將研究生學位論文質(zhì)量保障機制覆蓋到課內(nèi)課外、校內(nèi)校外、網(wǎng)上網(wǎng)下。

2.突出立德樹人根本任務(wù)，加強學風建設(shè)，提高研究生科研素養(yǎng)

要突出立德樹人根本任務(wù)，加強學風建設(shè)和學術(shù)道德教育。加強研究生思想政治教育，培育其成為德智體美勞全面發(fā)展的社會主義接班人。研究生要主動與導師溝通交流，激發(fā)內(nèi)在的學習動力，增加學習性投入，提高學術(shù)創(chuàng)新的熱情，培養(yǎng)專業(yè)學習興趣。對研究生進行科學精神、科學道德和學術(shù)倫理教育，明確學術(shù)不端行為處理辦法，營造風清氣正的學習風氣和積極健康的學術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。

要加強學術(shù)規(guī)范訓練，提高研究生科研素養(yǎng)。根據(jù)各學科的不同情況制定相應(yīng)的學術(shù)規(guī)范標準，對學位論文開題、論文撰寫、引文注釋、寫作格式、論文署名以及論文發(fā)表等各環(huán)節(jié)，都制定明確的規(guī)范。建議把論文寫作指導課程作為必修課納入研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)，研究生應(yīng)積極參加“研究生學術(shù)道德與學術(shù)規(guī)范”相關(guān)課程、講座、研討會，推進研究生教育創(chuàng)新項目，為提升學術(shù)能力、確保學位論文質(zhì)量提供幫助。

3.完善導師管理評價機制，加強師德師風建設(shè)，深入推進導師第一責任人職責落實

完善導師管理評價機制，將師德師風和研究生培養(yǎng)質(zhì)量作為評價導師的重要指標。一是研究生導師要學高為師、身正為范，起到引領(lǐng)和示范作用。要加強導師管理，嚴把導師資格關(guān)，加強導師遴選、評聘、培訓和考核等環(huán)節(jié)，實施師德“一票否決”制。研究生導師是研究生培養(yǎng)的第一責任人，要提高學位論文指導的責任意識、質(zhì)量意識、把關(guān)意識，成為研究生開展學術(shù)研究、遵守學術(shù)規(guī)范和學術(shù)道德的楷模。二是研究生導師要加強對研究生的教育和指導。不僅要傳授學科知識，也要教導科研方法和學術(shù)規(guī)范，教育學生恪守學術(shù)誠信，規(guī)范基本學術(shù)行為，遵守學術(shù)準則。研究生導師要加強過程管理，掌握研究生學習與研究的精力和時間投入情況，對學位論文的進度和質(zhì)量進行抽查，做好各階段檢查工作。

（二）外部質(zhì)量監(jiān)督措施

1.強化學位論文的過程管理，前移質(zhì)量內(nèi)控關(guān)口，全程全方位保質(zhì)保量

做好過程管理是研究生論文質(zhì)量把控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，過程管理質(zhì)量的好壞，直接影響研究生學位論文的最終質(zhì)量。如果缺乏“過程檢查”，“檢查結(jié)果”式的管理模式往往導致學生最終提交的材料不合規(guī)范，臨近答辯退回重改會影響學生正常畢業(yè)，若把問題放任不管又影響學位授予質(zhì)量。因此，要加強“過程管理”的意識，前移學位論文質(zhì)量內(nèi)控關(guān)口，完善學位論文寫作各個環(huán)節(jié)，加強過程審查力度，落實學位論文開題等各階段的提交、審核、修改辦法。比如落實研究生中期考核和學位論文中期匯報制度，避免考核流于形式；做實預(yù)答辯（預(yù)審）環(huán)節(jié)，要求提交的學位論文通過預(yù)答辯（預(yù)審）后才能進入后續(xù)環(huán)節(jié)，避免少數(shù)研究生學位論文提交過遲、少數(shù)導師審核不嚴等問題。只有將論文監(jiān)控節(jié)點前移了，做到質(zhì)量監(jiān)控過程化、常態(tài)化，才能給發(fā)現(xiàn)問題、提出問題、改正問題預(yù)留足夠的時間，既盡最大可能地保證學生正常畢業(yè)，又保證了學位論文質(zhì)量。

2.加強學位管理的信息化建設(shè)，動態(tài)監(jiān)控論文質(zhì)量，推進精細化管理

研究生培養(yǎng)單位必須提高信息化管理水平，推進學位論文質(zhì)量管理工作與信息技術(shù)和智能處理技術(shù)的融合。為實現(xiàn)學位論文的過程管理，達到質(zhì)量監(jiān)控常態(tài)化、過程數(shù)據(jù)精細化，研究生培養(yǎng)單位必須進一步理順管理機制，創(chuàng)新工作思維模式，改變傳統(tǒng)的線下管理方式，有效運用學位管理信息系統(tǒng)，切實提升管理效率。從論文選題、開題、中期考核、學術(shù)不端檢測、預(yù)答辯、答辯等各個環(huán)節(jié)，均需網(wǎng)上提交、審核。學生網(wǎng)上提交，導師網(wǎng)上審核，研究生培養(yǎng)單位作為督導進行網(wǎng)上實時監(jiān)督、跟進進度。對于不符合規(guī)范的材料，及時退回、修改、重新提交，做到各個環(huán)節(jié)規(guī)范、有序。實行指導記錄制度，學生在學位論文信息系統(tǒng)里必須提交滿足一定次數(shù)的導師指導記錄，以確保導師真真實實指導，學生真真實實寫作。通過信息化管理，將每一項工作抓深、抓細、抓實，才能使研究生學位論文質(zhì)量得到切實保障，才能使整個研究生學位授予過程實現(xiàn)制度化、規(guī)范化和高效化。

3.明確監(jiān)督主體，強化監(jiān)督檢查，落實獎懲制度，探索分流淘汰機制

明確監(jiān)督主體責任。研究生導師、基層培養(yǎng)單位、校級相關(guān)職能部門、相關(guān)學術(shù)組織都是研究生學位論文質(zhì)量監(jiān)控的主體。尤其要加強學術(shù)組織建設(shè)，創(chuàng)新學術(shù)管理模式，充分發(fā)揮學位評定委員會、學術(shù)委員會及其領(lǐng)導的分委員會在質(zhì)量督導方面的作用，開展質(zhì)量評價，使其切實參與到研究生培養(yǎng)過程中，確保教育政策真正有效地落實。

加大制度的執(zhí)行力度，強化覆蓋“過程-結(jié)果”全流程的監(jiān)督檢查。在過程監(jiān)督層面，探索符合中國辦學特色的分流淘汰機制,“對不適合繼續(xù)攻讀學位的研究生要落實及早分流，加大分流力度”[7]。建議每學年對研究生進行評估，通過學業(yè)考核、中期考核等方式嚴控培養(yǎng)過程，比如由學生將自己每學期看的文獻、作的研究結(jié)果進行展示，對于不務(wù)正業(yè)、表現(xiàn)極為不好的學生進行提醒、預(yù)警、分流淘汰。在結(jié)果監(jiān)督層面，加大論文的查重、盲審力度，查重、盲審結(jié)果將作為學位論文修改、答辯或延遲答辯的重要依據(jù)，做實預(yù)答辯、答辯環(huán)節(jié)。

落實獎懲制度，實施論文質(zhì)量績效管理。對于在學位論文指導中成績突出的學院和導師，在招生指標分配、績效獎勵中予以傾斜。對于所指導的論文在盲審中存在問題的，視情況減少學院和導師的招生指標。要廣泛宣傳學位論文買賣、代寫行為危害和典型案例，自覺抵制學位論文作假行為，對所指導的研究生學位論文出現(xiàn)嚴重問題以及其他培養(yǎng)質(zhì)量出現(xiàn)嚴重問題的導師依規(guī)嚴肅處理。

四、結(jié)語

研究生學位論文參與主體多樣，寫作過程漫長，高校應(yīng)充分調(diào)動各主體的積極性和創(chuàng)造性，強化質(zhì)量意識，建立一套內(nèi)部質(zhì)量保證和外部質(zhì)量監(jiān)督相協(xié)調(diào)的研究生學位論文質(zhì)量保障機制，上下配合、內(nèi)外協(xié)調(diào)，全面提升研究生教育質(zhì)量，推進“雙一流”建設(shè)和高校內(nèi)涵式發(fā)展。