潘國(guó)軒
(哈爾濱商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,黑龍江 哈爾濱 150028)
隨著全球產(chǎn)業(yè)分工擴(kuò)大、貿(mào)易價(jià)值鏈形成、生產(chǎn)要素快速流動(dòng),全球經(jīng)濟(jì)一體化加快,自由貿(mào)易形成常態(tài)化、擴(kuò)大化;而基于不同貿(mào)易利益訴求和國(guó)家利益需要,貿(mào)易保護(hù)也隨著產(chǎn)生;逐步形成貿(mào)易自由與保護(hù)的融合態(tài)勢(shì)。積極擴(kuò)大多外開放力度,持續(xù)深化對(duì)外開放,就需要對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義理論機(jī)理進(jìn)行分析,把握當(dāng)前貿(mào)易保護(hù)的形式特征,并對(duì)其進(jìn)行趨勢(shì)研判。
貿(mào)易理論的內(nèi)容可聚焦于貿(mào)易的發(fā)生、貿(mào)易利益來(lái)源以及貿(mào)易利益分配問題,而貿(mào)易保護(hù)理論聚焦于貿(mào)易利益分配問題上。根據(jù)馬克思對(duì)貿(mào)易動(dòng)因的分析,資產(chǎn)階級(jí)為了最大限度攫取剩余價(jià)值而不斷擴(kuò)大其所生產(chǎn)產(chǎn)品的銷路,而必然突破空間限制與阻礙,形成貿(mào)易驅(qū)使[1]。貿(mào)易雙方進(jìn)行資源要素最優(yōu)配置而創(chuàng)造財(cái)富,形成貿(mào)易利益來(lái)源;而貿(mào)易各方力量對(duì)比、利益訴求、定價(jià)能力以及信息的完備性上存在的不一致,導(dǎo)致貿(mào)易利益分配問題上分歧,驅(qū)使著貿(mào)易各方采取不同的貿(mào)易保護(hù)政策,從而形成貿(mào)易保護(hù)理論。
貿(mào)易保護(hù)理論發(fā)展整體上經(jīng)過重商主義差額理論、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論、超貿(mào)易保護(hù)理論、戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)理論等階段。重商主義差額理論強(qiáng)調(diào)貿(mào)易差額,認(rèn)為通過貿(mào)易利益的積累通過貿(mào)易差額來(lái)實(shí)現(xiàn),因而通過行政手段的關(guān)稅政策推行“零和博弈”的貿(mào)易保護(hù)政策。李斯特提出的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論同樣采取通過政府實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策來(lái)發(fā)展本國(guó)的幼稚的工業(yè)產(chǎn)業(yè),實(shí)現(xiàn)本國(guó)工業(yè)的發(fā)展。而凱恩斯提出超貿(mào)易保護(hù)理論更偏向于國(guó)民收入的提高和就業(yè),提倡貿(mào)易順差以擴(kuò)大有效需求,強(qiáng)調(diào)深度的政府干預(yù)。戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)理論呈現(xiàn)新的特征,以反傾銷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等關(guān)稅壁壘、綠色壁壘、技術(shù)壁壘為主要形式,表現(xiàn)出更強(qiáng)的強(qiáng)制性,其受約束限度大與形式多樣,對(duì)貿(mào)易影響更加直接[2]。由此可知,不同的貿(mào)易保護(hù)理論雖產(chǎn)生于不同時(shí)期、強(qiáng)調(diào)的政策手段不盡相同,但在最終目標(biāo)上,都強(qiáng)調(diào)本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),謀求貿(mào)易利益,對(duì)未來(lái)國(guó)家經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展開展布局。
現(xiàn)階段,貿(mào)易保護(hù)更多雜糅在各個(gè)貿(mào)易國(guó)之間的貿(mào)易政策之中,關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘多體現(xiàn)為貿(mào)易保護(hù)意味;其中以非關(guān)稅貿(mào)易壁壘中技術(shù)貿(mào)易壁壘為主要代表。從經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度視角分析,發(fā)展中國(guó)家保護(hù)政策趨向于采用保護(hù)幼稚工業(yè)論,以改善本國(guó)國(guó)際收支以及貿(mào)易條件為目的,增加本國(guó)政府收入;發(fā)達(dá)國(guó)家趨向于保護(hù)本國(guó)就業(yè)理論和公平競(jìng)爭(zhēng)理論的政策[3]。在大國(guó)間貿(mào)易保護(hù)博弈上,以中美兩國(guó)為例:以美國(guó)為主的西方發(fā)達(dá)國(guó)家開啟新一輪的貿(mào)易保護(hù),以其知識(shí)產(chǎn)權(quán)、低碳環(huán)保、社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)與高新技術(shù)支撐,形成技術(shù)性貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易摩擦以及多樣化歧視進(jìn)口產(chǎn)品保護(hù)舉措[4]。在對(duì)外出口上,有學(xué)者通過2009 年至2017 年9 年間美國(guó)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易壁壘與我國(guó)受影響的HS-6 分位的出口產(chǎn)品進(jìn)行匹配的面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn),總體上美國(guó)的貿(mào)易保護(hù)壁壘會(huì)產(chǎn)生非常顯著的“提前出口”預(yù)期效應(yīng)和“抑制出口”持續(xù)效應(yīng),貿(mào)易救濟(jì)措施、府扶持措施和歧視性本地化要求對(duì)出口顯著抑制[5]。在對(duì)外投資上,去全球化呼聲漸高、貿(mào)易保護(hù)主義蔓延,疊加各國(guó)貿(mào)易摩擦不斷,貿(mào)易保護(hù)政策的增多,使得跨國(guó)公司的對(duì)外投資顯著受阻[6]。在技術(shù)貿(mào)易壁壘上,國(guó)際市場(chǎng)的技術(shù)獲取途徑受到更多的限制,技術(shù)的溢出效應(yīng)進(jìn)一步縮減。其原因是WTO 規(guī)則合法TBT 疊加突破其規(guī)則并披著合法外衣的非法TBT,形成 TBT 貿(mào)易效應(yīng)的不確定性[7]。
貿(mào)易保護(hù)的目的不盡相同,但在本質(zhì)上趨同,即維持一國(guó)工業(yè)發(fā)展,服務(wù)一國(guó)統(tǒng)治階級(jí)利益,既體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)因素,也反映出政治因素。周奕辰認(rèn)為貿(mào)易保護(hù)的本質(zhì)在于通過提高外國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口門檻,保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,加快工業(yè)進(jìn)程[8]。從生產(chǎn)力水平角度看,有學(xué)者認(rèn)為馬克思的生產(chǎn)過剩理論揭示了國(guó)際貿(mào)易保護(hù)發(fā)生的根本原因[9]。也有學(xué)者認(rèn)為貿(mào)易保護(hù)本質(zhì)在于一家為維護(hù)其國(guó)際貿(mào)易體系的話語(yǔ)權(quán),展現(xiàn)其強(qiáng)權(quán)政治,通過關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘限制進(jìn)口,從而達(dá)到保護(hù)其貿(mào)易利益的目的[10]。以美國(guó)對(duì)中國(guó)實(shí)行的貿(mào)易保護(hù),美方的貿(mào)易保護(hù)政策是通過推行所謂“公平貿(mào)易”和貿(mào)易摩擦來(lái)實(shí)現(xiàn)的,是依靠其完備的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、金融體系優(yōu)勢(shì)進(jìn)行“公平貿(mào)易”,同時(shí)采取貿(mào)易摩擦的單邊主義,本質(zhì)為維護(hù)其“美國(guó)優(yōu)先”背后的國(guó)家利益[11]。有學(xué)者通過對(duì)中美貿(mào)易摩擦背景下的地緣政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析,得出作為發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家代表的中美兩國(guó)貿(mào)易保護(hù)政策的根源與地緣政治有很強(qiáng)關(guān)聯(lián)性,體現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)的政治本質(zhì)[12]。盡管貿(mào)易保護(hù)從宏觀上不利于世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展,包括生產(chǎn)要素的流轉(zhuǎn);從單一國(guó)家視角來(lái)看,貿(mào)易保護(hù)的核心為工業(yè)發(fā)展、增加產(chǎn)出與就業(yè);保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、減少國(guó)家財(cái)富的轉(zhuǎn)移[13],穩(wěn)固其政治根基。
與此同時(shí),貿(mào)易保護(hù)不可忽視的本質(zhì)是其根基于貿(mào)易以及貿(mào)易自由。剔除自由貿(mào)易只談貿(mào)易保護(hù)就是無(wú)源之水、無(wú)本之木;兩者是辯證統(tǒng)一、相輔相成的。馮艷麗認(rèn)為,貿(mào)易政策的選擇應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段,進(jìn)行囊括靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)和動(dòng)態(tài)利益的利益權(quán)衡,進(jìn)而采用最優(yōu)化國(guó)際經(jīng)濟(jì)資源置換政策[14]。這符合國(guó)家貿(mào)易目的和利益訴求。自由貿(mào)易雖是改善和變革全球經(jīng)濟(jì)的重要手段,追求貿(mào)易利益均等,但非均衡的發(fā)展態(tài)勢(shì);勢(shì)必造成一些國(guó)家采取更加嚴(yán)格的防御型對(duì)外保護(hù)政策[15],因而貿(mào)易保護(hù)在一定程度糾正了自由貿(mào)易對(duì)于一國(guó)貿(mào)易利益保護(hù)的缺失。郝潔在分析美日貿(mào)易摩擦后發(fā)現(xiàn),主導(dǎo)自由貿(mào)易的美國(guó)多次采取貿(mào)易保護(hù)政策,其目的均以國(guó)家利益為中心[16]。從馬克思辯證角度分析,兩種貿(mào)易政策目標(biāo)趨同,理論的根本方法一致,均提倡對(duì)外貿(mào)易;同時(shí)在政策實(shí)施上,兩者交替主導(dǎo),相互完善并形成互補(bǔ)修正的辯證統(tǒng)一[17]。
當(dāng)前貿(mào)易保護(hù)的特征主要體現(xiàn)為貿(mào)易保護(hù)的暫時(shí)性、持續(xù)性、多樣性以及隱蔽性和擴(kuò)散化等。
一國(guó)理性追求對(duì)外貿(mào)易利益時(shí),無(wú)論貿(mào)易保護(hù)還是貿(mào)易自由也只是“暫時(shí)”的,均是依據(jù)自生條件和經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo),以國(guó)家利益為核心,采取穩(wěn)健、符合國(guó)情的貿(mào)易政策。馬克思站在無(wú)產(chǎn)階級(jí)立場(chǎng)上提出,不管是采取自由貿(mào)易還是貿(mào)易保護(hù),其實(shí)質(zhì)是資本攫取剩余價(jià)值的手段,均為當(dāng)局者利益服務(wù)。具有階段性和時(shí)效性的貿(mào)易保護(hù)和貿(mào)易自由都是為國(guó)家利益服務(wù),不存在是非標(biāo)準(zhǔn)。這表明一國(guó)在使用某一貿(mào)易政策時(shí),直接或者間接強(qiáng)調(diào)的是其自身的利益,本身具備一定的排他性和侵略性。
貿(mào)易保護(hù)理論本身具有很強(qiáng)的歷史成效性和適度的合理性,很大程度上體現(xiàn)的是國(guó)家之間的利益沖突和反映國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的利益訴求;這些特性必然使得貿(mào)易保護(hù)在各個(gè)國(guó)家普遍存在[18],并長(zhǎng)期存在。
當(dāng)前的新貿(mào)易保護(hù)理論較少?gòu)?qiáng)調(diào)關(guān)稅,更多時(shí)使用非關(guān)稅手段,成為西方發(fā)達(dá)國(guó)家的慣用手段。新貿(mào)易保護(hù)理論的非關(guān)稅手段使其具備獨(dú)有的隱蔽性,貿(mào)易保護(hù)從單邊轉(zhuǎn)到多邊,以進(jìn)口為保護(hù)重點(diǎn),并采取多種的貿(mào)易經(jīng)濟(jì)手段。經(jīng)研究發(fā)現(xiàn),自2019 年以后,貿(mào)易各國(guó)的貿(mào)易保護(hù)的政策數(shù)量和強(qiáng)度高于往年,實(shí)施方式多元,貿(mào)易保護(hù)的擴(kuò)散效應(yīng)顯著增強(qiáng)[19]。
貿(mào)易保護(hù)的隱蔽性體現(xiàn)在其與自由貿(mào)易的交叉與重合部分,具有自由貿(mào)易的性質(zhì)而不宜與被發(fā)現(xiàn);同時(shí),存在保護(hù)貿(mào)易通過國(guó)際貿(mào)易體系規(guī)則,將其自生“合法化”,具有很強(qiáng)的隱蔽性和危害性。以非法TBT“合法化”為例。
隨著全球經(jīng)濟(jì)的遇冷和經(jīng)貿(mào)摩擦沖突升級(jí),去全球化的呼聲越來(lái)越高。在美國(guó)、北歐等國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)主義不僅具有較強(qiáng)的民意及基礎(chǔ),并突破多邊貿(mào)易體系。形成貿(mào)易保護(hù)主義的擴(kuò)大化和貿(mào)易政策實(shí)施領(lǐng)域的擴(kuò)大化以及實(shí)施手段方式隱蔽性的擴(kuò)大化。
貿(mào)易保護(hù)在接下來(lái)的一段時(shí)期內(nèi)不僅與自由貿(mào)易呈現(xiàn)同向動(dòng)態(tài)波動(dòng),聚焦于高科技技術(shù)與數(shù)字貿(mào)易深度融合,并持續(xù)深化。當(dāng)前,經(jīng)濟(jì)全球化是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展主方向,伴隨互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的成熟,數(shù)字化貿(mào)易將進(jìn)一步開展,屆時(shí)經(jīng)濟(jì)全球化將得到進(jìn)一步加深。與此同時(shí),各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、國(guó)際貿(mào)易定價(jià)能力、參與國(guó)際貿(mào)易分工的深度廣度、利益分配的參與能力的不同,以及對(duì)于國(guó)內(nèi)國(guó)外市場(chǎng)的研判與風(fēng)險(xiǎn)偏好的不一致,疊加貿(mào)易保護(hù)主義的興起,貿(mào)易保護(hù)將在未來(lái)一段時(shí)間加深。
在政策上,實(shí)施方式更加隱蔽、要求更加嚴(yán)苛、市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻將提升、市場(chǎng)占有率的持續(xù)性也可能隨著貿(mào)易國(guó)政策的改變而改變;在實(shí)施主體上,由發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)向發(fā)達(dá)國(guó)家并呈現(xiàn)擴(kuò)大態(tài)勢(shì);在貿(mào)易保護(hù)領(lǐng)域上,貿(mào)易保護(hù)的領(lǐng)域進(jìn)一步擴(kuò)展,從傳統(tǒng)的商品逐步轉(zhuǎn)到高新技術(shù)產(chǎn)品;在貿(mào)易歧視性范圍上,以西方發(fā)達(dá)國(guó)家為例,逐步轉(zhuǎn)向區(qū)域化、聯(lián)盟化;在保護(hù)目的上,由以往的海外拓展為主到國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)并重的局面[20]。
隨著高科技技術(shù)上升至國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)安全高度,高科技技術(shù)的貿(mào)易將受到各方的影響。以發(fā)達(dá)國(guó)家為例,其依靠技術(shù)優(yōu)勢(shì)而采取貿(mào)易保護(hù)措施,從限制國(guó)際貿(mào)易、對(duì)外投資、人才引進(jìn)的方式,限制技術(shù)外流[21],從而實(shí)現(xiàn)高科技技術(shù)的領(lǐng)先和生產(chǎn)力的高度發(fā)展,實(shí)現(xiàn)主導(dǎo)國(guó)際市場(chǎng)和維護(hù)其“不平等”利益。在數(shù)字貿(mào)易方面,由于數(shù)據(jù)安全、限制跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)等問題的出現(xiàn),一些國(guó)家勢(shì)必會(huì)通過立法形成數(shù)字貿(mào)易壁壘,這是未來(lái)貿(mào)易壁壘的全新內(nèi)容[22]。在貿(mào)易政策視角下,自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易一直是一個(gè)爭(zhēng)論的議題,疊加去全球化主義、民粹主義與不同國(guó)家和地區(qū)之間不斷產(chǎn)生的貿(mào)易摩擦,勢(shì)必導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)的進(jìn)一步加深,貿(mào)易壁壘的增多;并且其政策實(shí)施手段將呈現(xiàn)多樣性和隱蔽性。
在經(jīng)濟(jì)全球化深度融合背景下,深度參與世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展,進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放,構(gòu)建經(jīng)濟(jì)全球化體制和構(gòu)建人類命運(yùn)共同體、構(gòu)建中國(guó)內(nèi)外聯(lián)動(dòng)的雙循環(huán)新發(fā)展格局,就要求構(gòu)建應(yīng)對(duì)貿(mào)易保護(hù)問題的“合法合理”的長(zhǎng)效機(jī)制。
(1)堅(jiān)持自由貿(mào)易,堅(jiān)持雙、多邊貿(mào)易機(jī)制,搭建貿(mào)易便利化平臺(tái)。堅(jiān)持自由貿(mào)易、倡導(dǎo)雙邊貿(mào)易和多變貿(mào)易有利于中國(guó)擴(kuò)大對(duì)外開放與構(gòu)造經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部循環(huán);并通過搭建貿(mào)易便利化平臺(tái),拓展與鞏固已有的貿(mào)易成果。
(2)開展貿(mào)易外交,積極改善大國(guó)關(guān)系;建立貿(mào)易對(duì)話與互信機(jī)制。貿(mào)易保護(hù)本質(zhì)國(guó)家在貿(mào)易利益上的矛盾,并非不可緩和。通過積極的貿(mào)易外交與大國(guó)關(guān)系的改善,達(dá)成貿(mào)易共識(shí);通過對(duì)話機(jī)制交流利益訴求,整合雙方利益;通過互信機(jī)制,形成貿(mào)易的交互機(jī)制,共同分享雙邊、多邊貿(mào)易收益。
(3)呼吁WTO 的國(guó)際貿(mào)易主導(dǎo)作用?;貧wWTO 本源與初心,積極推動(dòng)解決不利于WTO 發(fā)揮國(guó)際貿(mào)易主導(dǎo)作用的現(xiàn)實(shí)與潛在因素。堅(jiān)持國(guó)際貿(mào)易法制建設(shè),健全當(dāng)前WTO 體制和爭(zhēng)端裁判機(jī)制,從法制角度切入解決國(guó)際貿(mào)易法制缺陷。
(4)堅(jiān)持“一帶一路”倡議,擴(kuò)大“一帶一路”聯(lián)動(dòng)效應(yīng)和溢出效應(yīng)?!耙粠б宦贰笔侵袊?guó)對(duì)外持續(xù)開放的一張名片,體現(xiàn)出中國(guó)堅(jiān)持雙、多邊貿(mào)易與貿(mào)易自由化的愿景。同時(shí)依靠“一帶一路”已有基礎(chǔ)持續(xù)深化推進(jìn)發(fā)展,擴(kuò)大其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的聯(lián)動(dòng)性與貿(mào)易自由化的溢出效應(yīng)。
(5)建立貿(mào)易信息平臺(tái)和大數(shù)據(jù)決策中心,依靠互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)進(jìn)行貿(mào)易模擬、貿(mào)易制定、貿(mào)易預(yù)警機(jī)制建設(shè)。貿(mào)易信息化平臺(tái)和大數(shù)據(jù)決策中心是依據(jù)貿(mào)易保護(hù)現(xiàn)階段所采取的政策的多樣化、隱蔽化、貿(mào)易保護(hù)主義化的新特征而搭建形成,連結(jié)國(guó)家層面與企業(yè)層面,共同對(duì)貿(mào)易保護(hù)出現(xiàn)的新樣態(tài)、新特點(diǎn)進(jìn)行預(yù)判、預(yù)警并采取合理的解決方法。
(6)發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控能力與激發(fā)出口貿(mào)易企業(yè)謀發(fā)展的創(chuàng)新能力。應(yīng)發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控能力,從宏觀視角進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)與整體調(diào)整,通過體制機(jī)制設(shè)計(jì)緩解出口貿(mào)易企業(yè)的壓力;同時(shí)激發(fā)出口貿(mào)易企業(yè)謀生存的創(chuàng)新創(chuàng)造與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避能力,力求通過創(chuàng)新創(chuàng)造實(shí)現(xiàn)相關(guān)問題解決。
(7)加大技術(shù)研發(fā)力度,培育企業(yè)家精神和健全技術(shù)人才培養(yǎng)和引進(jìn)技術(shù),加快技術(shù)創(chuàng)新形成技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。貿(mào)易保護(hù)未來(lái)將會(huì)呈現(xiàn)數(shù)字化與技術(shù)化特征,因而加大關(guān)鍵產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)顯得尤為重要;同時(shí)應(yīng)激發(fā)企業(yè)家精神和科學(xué)家精神,助力技術(shù)研發(fā),加之技術(shù)人才培養(yǎng)與技術(shù)人才引進(jìn),加快形成技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
(8)培育專業(yè)化的國(guó)際貿(mào)易人才。持續(xù)的對(duì)外開放,就需要不斷解決面臨的各種貿(mào)易難題與規(guī)避各種貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn),專業(yè)化的國(guó)際貿(mào)易人才的需求將持續(xù)上升。專業(yè)化人才的培養(yǎng)將加快進(jìn)出口貿(mào)易專業(yè)化與便利化,更有利于構(gòu)建經(jīng)濟(jì)發(fā)展外循環(huán)的同時(shí)又反饋于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)循環(huán)。