王艷紅

隨著我國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展與科技快速進(jìn)步，人們生活水平不斷提高，電器電子產(chǎn)品在我們的生活中隨處可見，改變了傳統(tǒng)的生活方式和工作模式，成為我們?nèi)粘Ｉ钪胁豢苫蛉钡纳钣闷?，在我們生活和工作中發(fā)揮著越來越重要的作用。同時，它們在社會各個領(lǐng)域的應(yīng)用日益廣泛，極大促進(jìn)了社會、經(jīng)濟(jì)、科技的發(fā)展和進(jìn)步，在我國社會、經(jīng)濟(jì)、科技的發(fā)展中扮演越來越重要的角色。

但與此同時，我們也必須認(rèn)識到高新技術(shù)的進(jìn)步與發(fā)展在給我們帶來便利的同時也給我們的生活帶來了威脅，科技的快速發(fā)展加快了電器電子產(chǎn)品更新?lián)Q代的速度，極大縮短了產(chǎn)品的使用周期，我國已開始進(jìn)入電器電子產(chǎn)品報廢的高峰期，電器電子產(chǎn)品的廢棄物、設(shè)備等產(chǎn)生量出現(xiàn)逐年增長趨勢。廢棄物沒有得到合理處置，以至于這些電器電子產(chǎn)品廢棄物帶來的污染環(huán)境、泄露信息、危害健康、破壞資源等危害正在逐漸嚴(yán)重。已引起社會各界的密切關(guān)注。面對日益增加的電器電子產(chǎn)品廢棄物，面對全球環(huán)境治理和生態(tài)保護(hù)的呼吁，如何循環(huán)利用和合理解決廢棄電器電子產(chǎn)品廢棄物的問題已迫在眉睫。

針對目前的實際情況，鄭艷玲作為中國社科院的博士和衡水學(xué)院一名教授，近幾年一直致力于社會熱點問題和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的研究，結(jié)合自身的理論研究基礎(chǔ)和工作實踐，撰寫了《廢棄電器電子產(chǎn)品延伸責(zé)任分擔(dān)與政策激勵機(jī)制研究》。該書結(jié)合國外經(jīng)驗啟示與我國廢棄電器電子產(chǎn)品生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度建設(shè)與實踐，提出我國電子廢棄物生產(chǎn)者責(zé)任延伸實施中，生產(chǎn)者可采取的承擔(dān)延伸責(zé)任的模式及其他主體承擔(dān)的責(zé)任內(nèi)容與方式，從宏觀到微觀、從理論到實踐，以數(shù)據(jù)為依據(jù)，有理有據(jù)內(nèi)容豐富，研究嚴(yán)謹(jǐn)，為我國今后的電器電子廢棄物的處置提供了借鑒依據(jù)，也為后期學(xué)者研究提供了研究基礎(chǔ)和經(jīng)驗，具有重要的參考價值和參閱價值。

《廢棄電器電子產(chǎn)品延伸責(zé)任分擔(dān)與政策激勵機(jī)制研究》一書以德國、瑞士、日本和荷蘭等發(fā)達(dá)國家為例對廢棄電器電子產(chǎn)品的處置問題進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)它們都是以生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度作為解決模式，不同國家生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的實施內(nèi)容和方式不同，但都是在生產(chǎn)者原有的責(zé)任的基礎(chǔ)上增加了關(guān)于產(chǎn)品環(huán)境影響的延伸責(zé)任，此制度的關(guān)鍵在于所有參與產(chǎn)品各個環(huán)節(jié)的主體都要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。并在生產(chǎn)者責(zé)任延伸立法中均建立了以生產(chǎn)者/ 進(jìn)口者責(zé)任為主，銷售者、消費(fèi)者和處理者等均參與的機(jī)制安排，明確界定了各相關(guān)方在產(chǎn)品生命周期內(nèi)承擔(dān)的相關(guān)義務(wù)，同時國外完善的市場機(jī)制為生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的實施提供了良好的市場環(huán)境，使得國外對電器電子廢棄物回收再利用體系相對完善、成熟，利益協(xié)調(diào)機(jī)制與資金流、信息流、物質(zhì)流等運(yùn)行順暢。國外發(fā)達(dá)國家的處置方式的詳細(xì)研究給我國提供了經(jīng)驗和借鑒，在他們成功運(yùn)作的基礎(chǔ)上我們可以汲取經(jīng)驗，發(fā)揮自身優(yōu)勢，避開存在的缺陷，提高成功的機(jī)會。

對照發(fā)達(dá)國家廢棄電器電子產(chǎn)品回收處置實踐經(jīng)驗與啟示，該書對我國廢棄電器電子產(chǎn)品的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了全面了解和分析，通過研究得知我們國也嘗試采用了生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度，并設(shè)置了立法《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理條例》，立法中對生產(chǎn)者、銷售者、消費(fèi)者和處理者等各方責(zé)任也做出了明確規(guī)定，但是缺乏相應(yīng)的激勵與約束機(jī)制，對不履行責(zé)任的主體缺乏相關(guān)的懲罰措施。結(jié)合我國實際情況，該書深入研究并提出了我國廢棄電器電子產(chǎn)品延伸責(zé)任承擔(dān)模式研究。研究提出我國廢棄電器電子產(chǎn)品回收處置的模式可以通過建立企業(yè)內(nèi)部專用回收體系，通過采用企業(yè)外部公用回收體系，或?qū)⒒厥仗幹猛獍o其他組織等三種不同的方式來體現(xiàn)其延伸責(zé)任。具體主要有生產(chǎn)者自主承擔(dān)模式、回收業(yè)務(wù)外包模式，以及生產(chǎn)者與第三方聯(lián)合承擔(dān)模式等三種模式。提出基于物料回收認(rèn)證證書市場流通下，生產(chǎn)者可采取購置物料回收認(rèn)證證書完成延伸責(zé)任。這三種模式各有其優(yōu)勢和不足，生產(chǎn)者可以依據(jù)產(chǎn)品特性、業(yè)務(wù)特點、企業(yè)實力、經(jīng)濟(jì)效益、成本核算、市場環(huán)境等因素綜合評估進(jìn)行選擇。為生產(chǎn)者提供了選擇的參考依據(jù)和思路。也可以根據(jù)實際需求在以上模式進(jìn)行改革創(chuàng)新，以選擇適合企業(yè)發(fā)展需求的處置模式。

廢棄電器電子產(chǎn)品回收處置是一項復(fù)雜的、系統(tǒng)的工程，涉及多方參與主體，這樣一項社會工程必然離不開政府的參與，為了在市場無法更好運(yùn)作解決的情況下，政府積極參與其中，該書就從理論角度對其進(jìn)行了深刻闡述，在外部性內(nèi)部化理論、利益相關(guān)者理論、產(chǎn)品生命周期理論，以及環(huán)境規(guī)制理論等理論的指導(dǎo)下，提出政府通過制定一系列標(biāo)準(zhǔn)管制政策、產(chǎn)品環(huán)境評估認(rèn)證政策、物料回收認(rèn)證政策及押金退款政策等對參與主體給與制約和獎勵，更好地發(fā)揮政府職能，從而使他們各自承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。為了達(dá)到最優(yōu)決策下的延伸責(zé)任分擔(dān)，該書增設(shè)消費(fèi)者效用函數(shù)、生態(tài)設(shè)計激勵函數(shù)、回收激勵函數(shù)、處置激勵函數(shù)變量，構(gòu)建逆向供應(yīng)鏈下各參與主體在不同回收模式下的決策模型，運(yùn)用數(shù)據(jù)運(yùn)算和模型構(gòu)建從理論上實現(xiàn)最優(yōu)決策。使研究具有一定的理論性和實踐性。為研究決策提供了理論參考，值得借鑒和實踐。

該書采用定量分析與定性研究相結(jié)合的方法，對國內(nèi)外電子廢棄物領(lǐng)域生產(chǎn)者責(zé)任延伸激勵政策工具設(shè)計與責(zé)任承擔(dān)經(jīng)驗與借鑒、EPR政策激勵下生產(chǎn)者對廢棄物回收處置模式的選擇類別、選擇激勵，各利益相關(guān)者的行為反應(yīng)，分擔(dān)模式下政策工具激勵的有效性等進(jìn)行研究，主要采用文獻(xiàn)研究、比較研究、數(shù)理邏輯分析。研究中首先通過大量的文獻(xiàn)檢索，對國內(nèi)外EPR制度建設(shè)與實施的實踐與研究成果進(jìn)行綜述與回歸，厘清研究中涉及的基本概念，對研究中的基礎(chǔ)理論依據(jù)進(jìn)行論述。通過對現(xiàn)有研究成果的總結(jié)歸納與評述，初步確定了本研究的研究目標(biāo)與基本思路。其次，在生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度建設(shè)與實施問題的研究方面，通過我國與外國、歷史與現(xiàn)實的比較，可以分析雙方的共有問題，或者基于我國國情特有的問題，從而針對性解決，推動EPR制度建設(shè)與電子廢廢棄物管理進(jìn)程。由于每個國家的經(jīng)濟(jì)、社會與文化各不相同，因此在廢棄電器電子產(chǎn)品生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度建設(shè)與具體運(yùn)行模式上也有著很大的區(qū)別，反映到各國生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的形式、保障機(jī)制乃至運(yùn)行模式也不盡相同。研究中選擇德國、瑞士、日本和荷蘭等四國的電子廢棄物生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度建設(shè)與實踐模式作為國別比較對象，綜合分析運(yùn)作體系中的政策法規(guī)制定、處理基金運(yùn)作與各利益相關(guān)者責(zé)任范疇與關(guān)系協(xié)調(diào)等內(nèi)容，比較各類模式特征與優(yōu)缺點，借鑒他們的成功經(jīng)驗與存在的問題和不足。筆者之所以選取上述國家作為比較對象，一是考慮到這些國家在電子廢棄物生產(chǎn)者責(zé)任延伸建設(shè)與實施方面擁有成熟的經(jīng)驗，二是這四個國家的制度運(yùn)作體系具有一定的典型性、代表性，其制度建設(shè)與運(yùn)作模式均可對我國廢棄電器電子產(chǎn)品EPR制度的建設(shè)與運(yùn)行提供有價值的參考意見。第三，從收益決策出發(fā)，構(gòu)建包含EPR政策工具變量的不同類別回收模式下的生產(chǎn)者決策函數(shù)模型，通過數(shù)理邏輯分析，系統(tǒng)考察政策工具的激勵作用下各責(zé)任主體的最優(yōu)收益，及行為決策，分析生產(chǎn)者的責(zé)任承擔(dān)模式選擇的思路與途徑。

綜上所述，《廢棄電器電子產(chǎn)品延伸責(zé)任分擔(dān)與政策激勵機(jī)制研究》一書是從當(dāng)前我國廢棄電器電子產(chǎn)品發(fā)展需求的角度入手，確立當(dāng)前迫切需要解決的難題為研究主題，具有一定的現(xiàn)實意義和研究的必要性。研究過程中運(yùn)用的理論知識深刻扎實、數(shù)據(jù)資料全面詳實，具有一定的理論基礎(chǔ)和說服力度。與既有成果相比，本書主要在以下三個方面有所創(chuàng)新。一是將消費(fèi)者押金退款政策應(yīng)用于廢棄電器電子產(chǎn)品生產(chǎn)者責(zé)任延伸政策，促進(jìn)消費(fèi)者在傳統(tǒng)廢棄物處置觀念轉(zhuǎn)變與生產(chǎn)者責(zé)任延伸規(guī)制過渡階段實現(xiàn)延伸責(zé)任承擔(dān)。二是結(jié)合我國目前處理基金制度，提出標(biāo)準(zhǔn)管制政策、產(chǎn)品環(huán)境評估認(rèn)證政策、物料回收認(rèn)證政策，對廢棄物回收率、拆解質(zhì)量、產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計劃出標(biāo)準(zhǔn)，提出獎懲措施。三是提出消費(fèi)者效用函數(shù)、生態(tài)設(shè)計激勵函數(shù)、回收激勵函數(shù)、處置激勵函數(shù)變量，構(gòu)建逆向供應(yīng)鏈下各參與主體在不同回收模式下的決策模型，分析了各主體的最優(yōu)決策下的延伸責(zé)任分擔(dān)。研究內(nèi)容全面細(xì)致，分析透徹，提出的延伸責(zé)任分擔(dān)與政策激勵機(jī)制為企業(yè)、政府和相關(guān)研究者提供了豐富的理論和實踐指導(dǎo)。將對解決廢棄電器電子產(chǎn)品的處置問題起到很好的促進(jìn)作用。

[本文系基金項目：河北省社會科學(xué)發(fā)展研究課題（課題編號：20210602 004）的研究成果。]

（華北理工大學(xué)）