王偉進(jìn) 李蘭

摘 要：我國基層治理的模式經(jīng)歷了幾千年的演變，孕育著法治、德治、自治、共治等元素。儒法并用的治理思想促成了周朝鄉(xiāng)官禮治模式向秦漢時(shí)期鄉(xiāng)教里治模式轉(zhuǎn)變;兩宋時(shí)期的鄉(xiāng)村自治有所發(fā)展，但整體上基層治理開始由隋唐時(shí)期的鄉(xiāng)輔里主模式向保甲制發(fā)展，國家對基層管控加強(qiáng);明清時(shí)期，里甲保甲開始并行;封建王朝推翻后，國民政府按照民權(quán)主義的主張嘗試基層自治，但因現(xiàn)實(shí)條件不具備轉(zhuǎn)向保甲。中華人民共和國在打破政社合一體制后，建立起了鄉(xiāng)級政權(quán)、村級自治模式，并適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要提出了多元參與、三治融合的基層治理模式。這一變遷過程表明，我國基層治理始終保持政府治理與社會(huì)自治相結(jié)合、德法兼用的特征，為當(dāng)前基層治理乃至國家治理提供了重要啟示。

關(guān)鍵詞：基層治理;社會(huì)治理;國家治理;保甲;鄉(xiāng)約

中圖分類號：D638

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1006-0448（2021）06-0073-10

基層治理是國家治理的基礎(chǔ)，事關(guān)人民的福祉、黨的執(zhí)政基礎(chǔ)和國家的政權(quán)安全。2021年，在我國實(shí)現(xiàn)第一個(gè)百年奮斗目標(biāo)，并向全面建成社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)邁進(jìn)的重要?dú)v史時(shí)刻，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)基層治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的意見》，提出了推進(jìn)基層治理現(xiàn)代化的總?cè)蝿?wù)和基本要求。黨的十九屆六中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于黨的百年奮斗重大成就和歷史經(jīng)驗(yàn)的決議》也將“健全黨組織領(lǐng)導(dǎo)的自治、法治、德治相結(jié)合的城鄉(xiāng)基層治理體系，推動(dòng)社會(huì)治理重心向基層下移”視為“續(xù)寫了社會(huì)長期穩(wěn)定奇跡”的重要經(jīng)驗(yàn)。

一個(gè)國家的基層治理模式由其基本經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度、歷史傳統(tǒng)、文化結(jié)構(gòu)決定。縱觀我國歷史上的基層治理實(shí)踐，主張君子人格、平和心態(tài)、孝悌倫理、愛民養(yǎng)民、富民安民、教民化民、尊禮崇法的儒家治理思想發(fā)揮了深遠(yuǎn)影響[1]（P133），自治與管控兩個(gè)相互補(bǔ)充又相互制衡的傳統(tǒng)持續(xù)發(fā)揮作用。特別是，通過闡釋基層治理現(xiàn)代化在基層的發(fā)生學(xué)意義，辨別出中國基層的制度變遷在國家治理現(xiàn)代化的歷史進(jìn)程當(dāng)中的價(jià)值和意義，才能明確基層治理現(xiàn)代化的制度環(huán)境和發(fā)展方向[2]（P19），探尋“政治秩序治理之中國道路”[3]（P36）。因此，如何理解自治、法治、德治相結(jié)合？如何健全城鄉(xiāng)基層治理體系？如何推進(jìn)基層治理體系和治理能力現(xiàn)代化？需要把握我國基層治理組織模式的歷史脈絡(luò)與演進(jìn)特征，總結(jié)和發(fā)揚(yáng)我國基層治理的優(yōu)良傳統(tǒng)。

一、從鄉(xiāng)官禮治到鄉(xiāng)教里治：儒家德治與法家管控設(shè)計(jì)在基層的融合

周朝強(qiáng)調(diào)禮樂對不同階層人群的社會(huì)規(guī)范與引導(dǎo)作用，基于一定戶數(shù)、依托鄉(xiāng)官、采取禮治的基層管理模式，注重教化與仁愛互助，治理具有政治與教化合一的特征[4]（P5）。對周朝禮治模式的系統(tǒng)總結(jié)發(fā)生在禮崩樂壞的王朝后期，由儒家來完成。到秦漢時(shí)期，儒家德治教化與法家嚴(yán)明刑法的思想開始并用，基層以空間為單位設(shè)有鄉(xiāng)亭里組織，在鄉(xiāng)實(shí)行德化中心的治理，在里編民為什伍、以相監(jiān)察，體現(xiàn)出鄉(xiāng)教里治特征。

周朝在基層按照一定戶數(shù)與功能設(shè)有多層次的政治教化組織，《周禮·地官·大司徒》記有：“五家為比，使之相保;五比為閭，使之相愛;四閭為族，使之相葬;五族為黨，使之相救;五黨為州，使之相赒;五州為鄉(xiāng)，使之相賓?！边@些基層組織設(shè)有對應(yīng)的比長、閭胥、族師、黨正、州長、鄉(xiāng)大夫等鄉(xiāng)官，由其主持一切政治、軍事、教化、調(diào)查事宜。比如，鄉(xiāng)大夫負(fù)責(zé)一鄉(xiāng)（7 500戶）的政教禁令、選拔賢能、鄉(xiāng)射之禮、人口戶籍統(tǒng)計(jì)等事務(wù)。州長負(fù)責(zé)一州（2 500戶）的政令教法、德行善惡考察、戒令賞罰、征伐勞役等事務(wù)。黨正負(fù)責(zé)一黨（500戶）法令宣讀、勸善糾過、德行道藝記錄、征伐勞役，以及鄉(xiāng)飲、祭祀、喪葬、婚假、加冠禮儀事務(wù)。族師負(fù)責(zé)本族（100戶）的法令宣讀、刑罰、善行記錄、戶口財(cái)產(chǎn)統(tǒng)計(jì)、編伍聯(lián)保、兵役組織等事務(wù)。閭胥負(fù)責(zé)一閭（25戶）的祭祀、征調(diào)、法令宣讀、善行記錄、失禮懲罰、戶籍人口統(tǒng)計(jì)事宜。比長負(fù)責(zé)一比（5戶）的互保連坐、人口遷移護(hù)送事務(wù)。周朝的基層治理模式具有鮮明的政治教化特征，其政治基礎(chǔ)是王室強(qiáng)盛條件下的封建國體，社會(huì)基礎(chǔ)是宗法等級與均田制度，成為后來諸多治理改革的重要參照，影響深遠(yuǎn)。

到秦漢時(shí)期，鄉(xiāng)教得到延續(xù)，里治得到強(qiáng)化。在鄉(xiāng)亭層面，《漢書·百官公卿表》記載“大率十里一亭，亭有長。十亭一鄉(xiāng)，鄉(xiāng)有三老、有秩、嗇夫、游徼。三老掌教化。嗇夫職聽訟，收賦稅。游徼循禁賊盜?！睆纳矸輥砜矗l(xiāng)官是來自本地居民推舉、不受政府委派的基層領(lǐng)袖，有官秩和地位，受人敬重。秦漢時(shí)期，郡縣長官是地方官吏，三老、孝弟、力田、嗇夫、游徼是鄉(xiāng)官，秦漢以后便只有官吏、差役而無鄉(xiāng)官[4]（P6）。從功能來看，三老是德高望重的年長人士，掌教化，是基層的最高領(lǐng)袖，這一設(shè)置具有很強(qiáng)的道德教化與自治色彩[4]（P9）;孝弟也是道德教化方面的領(lǐng)袖，負(fù)責(zé)倫理說教與社會(huì)風(fēng)尚;力田是農(nóng)業(yè)領(lǐng)袖，負(fù)責(zé)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng);嗇夫負(fù)責(zé)聽訟、收稅，游徼負(fù)責(zé)治安巡邏和查禁盜賊，亭長與游徼類似。鄉(xiāng)亭以下設(shè)有里。岳麓書院藏秦簡《尉卒律》記載，“里自卅戶以上置典、老各一人”，百姓按照什伍原則進(jìn)行編排。早在戰(zhàn)國時(shí)期，商鞅變法就有什伍連坐的內(nèi)容。漢代沿襲秦代里治與什伍內(nèi)監(jiān)督做法，《續(xù)漢書·百官志》記載：“里有里魁，民有什伍，善惡以告。本注曰：里魁掌一里百家。什主十家，伍主五家，以相檢察。民有善事惡事，以告監(jiān)官”。周禮“五家為比，使之相保”的設(shè)計(jì)是什伍互保制度的理論來源，其初衷是讓鄰里間出入相友、守望相助、病困相扶，體現(xiàn)的是儒家的仁愛之心與教化思想。而秦漢時(shí)期根據(jù)法家思想推行的鄰里連坐之法，組織上吸納了周禮鄰保設(shè)計(jì)，但功能重在讓民眾相互監(jiān)督、互相擔(dān)責(zé)。正如南宋馬端臨在《通考·職役考》中所說，“秦人所行什伍之法與成周一也。然周之法則欲其出入相友，守望相助，疾病相扶持，是教其相率而為仁厚輯睦之君子也。秦之法，一人有奸，鄰里告之，一人犯罪，鄰里坐之，是教其相率而為暴戾刻核之小人也”。

周朝禮治思想在周室衰微、諸侯坐大的王朝后期得到系統(tǒng)闡發(fā)，表現(xiàn)為儒、墨兩家極力維護(hù)正在禮崩樂壞的封建治理體制。儒墨都認(rèn)為治亂的關(guān)鍵在于從政者的品性，不同的是，儒家認(rèn)為治理的主體是具有貴族色彩、注重宗法道德的君子，強(qiáng)調(diào)為政者與君子賢良的教化作用?？鬃犹岢觥白訛檎捎脷ⅲ孔佑贫裆埔?。君子之德風(fēng)，小人之德草，草上之風(fēng)，比偃”（《論語·顏淵篇》）。孟子提出“君仁，莫不仁;君義，莫不義;君正，莫不正。一正君而國定”（《孟子·離婁章句上》），在基層提倡“設(shè)為庠序?qū)W校以教之”（《孟子·滕文公上》）。而墨家治理的主體是具有平民色彩、服務(wù)精神及實(shí)用技術(shù)的賢人。墨子強(qiáng)調(diào)通過尚同設(shè)立百姓共同的行動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)。尚同上達(dá)天子，但根基在鄉(xiāng)里，所謂“里長者，里之仁人也……鄉(xiāng)長唯能壹同鄉(xiāng)之義，是以鄉(xiāng)治也。鄉(xiāng)長者，鄉(xiāng)之仁人也……天子唯能壹同天下之義，是以天下治也”（《墨子·尚同》）。秦漢時(shí)期基層鄉(xiāng)官教化與什伍相察的治理模式，是中央大一統(tǒng)政權(quán)建立、嚴(yán)刑峻法被證明不成功后，儒法兼用乃至合流的思想在基層的體現(xiàn)。賈誼在《新書·大政下》中提出“茍上好之，其下必化之”，強(qiáng)調(diào)君主的自我修養(yǎng)與感化作用，認(rèn)為禮可以絕惡于萌芽階段。東漢董仲舒的身教方案被采納后，基層治理的效果明顯，士風(fēng)世風(fēng)為歷代名人所稱頌。

司馬光認(rèn)為“自三代既亡，風(fēng)化之美，未有若東漢之盛也”（《資治通鑒·漢紀(jì)六十》岳麓書社，2014年，第798頁;錢穆在《國史大綱》中提到“東漢士大夫風(fēng)習(xí)，為后世所推美”;梁啟超在《論私德》中稱東漢“儒學(xué)最盛時(shí)代，收孔教之良果。尚氣節(jié)，崇廉恥，風(fēng)俗稱最美”。

二、從鄉(xiāng)里轉(zhuǎn)向保甲：自治的弱化與政府管制的強(qiáng)化

隋唐時(shí)期，人口與鄉(xiāng)里規(guī)模大幅增加使國家財(cái)政壓力加重，鄉(xiāng)的功能開始弱化，鄉(xiāng)官開始職役化，里正成為基層的真正領(lǐng)導(dǎo)，形成鄉(xiāng)輔里主的治理架構(gòu)。從治理思想看，儒學(xué)在與道家、佛教思想的交融中復(fù)興，無為而治、去苛政等主張開始影響基層治理。宋朝在前期沿襲鄉(xiāng)里治理架構(gòu)，隨著士階層的興起與儒學(xué)的再度獨(dú)尊，具有民間自治性質(zhì)的鄉(xiāng)約、社學(xué)、社倉有了重要發(fā)展。但從發(fā)展趨勢上，王安石變法后，保甲成為基層治理的主要組織，國家對基層控制加強(qiáng)。

隋唐時(shí)期，基層實(shí)行百戶為里、五里為鄉(xiāng)的鄉(xiāng)里制度，設(shè)鄉(xiāng)正和里（坊、村）正，里正掌管基層政治經(jīng)濟(jì)一切事務(wù)?！锻ǖ洹な池洝むl(xiāng)黨》記載：“諸戶以百戶為里，五里為鄉(xiāng)，四家為鄰，五家為保。每里置正一人，掌按比戶口，課植農(nóng)桑，檢察非違，催驅(qū)賦役。在邑居者為坊，別置正一人，掌坊門管鑰，督察奸非，并免其課役。在田野者為村，村別置村正一人，其村滿百家增置一人，掌同坊正”。鄉(xiāng)正原本負(fù)責(zé)訴訟爭議，因“鄉(xiāng)官判事，為其里閭親識，剖斷不平”（《資治通鑒》卷一百七十七），其聽訟的職責(zé)被廢除。加之鄉(xiāng)的數(shù)量大幅增長，鄉(xiāng)長、里正均為官吏，國家財(cái)政難以承受，鄉(xiāng)的功能弱化，里正集多種職責(zé)于一身，成為鄉(xiāng)里的實(shí)際領(lǐng)導(dǎo)。鄉(xiāng)里之下，隋唐也有鄰保編排?！短屏洹舨可袝酚浻校骸八募覟猷?，五家為保。保有長，以相禁約”[5]（P300）。在鄉(xiāng)里之外，隋朝還出現(xiàn)了應(yīng)對災(zāi)荒的社倉，其扶貧救弱的理念可追溯到儒家的仁政思想。不同于漢朝已經(jīng)出現(xiàn)的平抑糧價(jià)的常平倉，社倉主要設(shè)置在縣里，反映了基層共濟(jì)互助的訴求。治理人員從鄉(xiāng)官向職役轉(zhuǎn)變是該時(shí)期基層治理的重要變化。隨著土地不斷兼并，人口激增，大量失地農(nóng)民開始流亡，以均田制、戶籍制為基礎(chǔ)的租庸調(diào)制稅收系統(tǒng)難以維系。唐朝于中期開始兩稅法改革，直接從土地實(shí)際持有人而非有名無實(shí)的均田戶上征稅，從“稅丁”向“稅產(chǎn)”轉(zhuǎn)變[6]（P6）。由于資產(chǎn)更易隱匿，收稅工作更困難，基層治理人員的選任開始由道德、才能標(biāo)準(zhǔn)向權(quán)力、財(cái)力標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)變，其身份開始從鄉(xiāng)官向職役轉(zhuǎn)變[7]（P134）。后唐時(shí)，政府曾明確“于每村定有力人戶充村長。與村人議，有力人戶出剩田苗，補(bǔ)貧下不迨”（《舊五代史·卷一百四十六》），較大的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)、輪差制的出現(xiàn)使基層治理人員地位更為低下。

《隋書·食貨志》記載，“十六年正月，又詔……銀扶等州社倉，并于當(dāng)縣安置。二月，又詔社倉，準(zhǔn)上中下三等稅，上戶不過一石，中戶不過七斗，下戶不過四斗?！币娢横纭端鍟?，中華書局，2020年。

正所謂“唯以資產(chǎn)為宗，不以丁身為本，資產(chǎn)少者則其稅少，資產(chǎn)多者則其稅多。曾不悟資產(chǎn)之中，事情不一。有藏于襟懷囊篋，物雖貴而人莫能窺;有積于場圃困倉.直雖輕而眾以為富;有流通蕃息之貨，數(shù)雖寒而計(jì)日收贏;有廬舍器用之資，價(jià)雖高而終歲無利。如此之比，其流實(shí)繁”，參見陸贄：《陸宣公翰苑集》，上海古籍出版社，2013年，第175頁。

長期戰(zhàn)亂使鄉(xiāng)的數(shù)量在宋朝初期大幅減少，五里一鄉(xiāng)不復(fù)存在，形成了事實(shí)上一鄉(xiāng)一里、鄉(xiāng)里合一的格局。在這種背景下，里正與按鄉(xiāng)配置的“鄉(xiāng)書手”共同負(fù)責(zé)賦稅事務(wù)，鄉(xiāng)職逐漸消失，里正依然是鄉(xiāng)村的主要領(lǐng)袖。開寶七年，政府“廢鄉(xiāng)分為管”，鄉(xiāng)不再是一級行政機(jī)構(gòu)，只是賦役計(jì)算和核算單位。管相當(dāng)于里，在管的層面設(shè)立有耆長、戶長。王安石變法前，北宋在治安領(lǐng)域也設(shè)有鄰保制度。比如，歐陽修曾引用當(dāng)時(shí)的法令：“諸戶皆以鄰聚相保，以相檢察，勿造非違。如有遠(yuǎn)客來過止宿，及保內(nèi)之人有所行詣，并語同保知”（《歐陽修全集·五保牒》）。程顥在晉城創(chuàng)立兼具治安與救濟(jì)互助功能的保伍法，“度鄉(xiāng)里遠(yuǎn)近為伍保，使之力役相助，患難相恤，而奸偽無所容。凡孤管殘疾者責(zé)之親戚鄉(xiāng)黨，使無所失;行旅出于途者，疾病有所養(yǎng)”[8]（P329）。但總體上，北宋前期的鄰保制度未普遍推行。王安石變法后，縣以下的保甲開始成為皇權(quán)的組織載體，國家對基層社會(huì)的控制增強(qiáng)。保甲法的主要目的是軍事上防范和鎮(zhèn)壓農(nóng)民反抗以及節(jié)省費(fèi)用，兼有維持治安的目的。熙寧三年司農(nóng)寺制定《畿縣保甲條例頒行》，標(biāo)志保甲法開始，其具體措施是鄉(xiāng)村居民，每十戶一保，五保為一大保，十大保為一都保。凡家有兩丁以上的，出一人為保丁，以住戶中最有財(cái)力和能力的人擔(dān)任保長，農(nóng)閑時(shí)集合軍訓(xùn)，夜間輪差巡查、維持治安，保丁之間互相檢察，一家犯法，相保連坐。由于大臣反對、地方蒙蔽、制度自身缺陷，保甲最終未能成為全國性制度。隨著變法失敗，保甲自衛(wèi)與治安功能弱化，但并未廢止，主要工作變成催賦，負(fù)責(zé)人也變成差役。比如，變法要求在30戶以內(nèi)設(shè)置甲頭1名，由民戶輪流充任來達(dá)到完稅納糧的目的[9]（P206），鄉(xiāng)里工作進(jìn)一步由有官秩、有地位、領(lǐng)俸祿的鄉(xiāng)官向強(qiáng)制性的徭役轉(zhuǎn)變[10]（P70）。

保甲之法，籍鄉(xiāng)村之民，二丁取一，十家為保，保丁皆投以弓駑，教之戰(zhàn)陣，見二十四史編委會(huì)《二十四史（第十冊）》線裝書局，2017年，第6008頁。

鄉(xiāng)級行政權(quán)力的弱化、行政人員地位與聲望的下降，也為士紳和宗族勢力參與治理提供了空間[11]（P375），基層自治精神有了大的發(fā)展。在鄉(xiāng)約方面，北宋呂大鈞在汲郡藍(lán)田推行“呂氏鄉(xiāng)約”，鄉(xiāng)約組織選有約正一二人，負(fù)責(zé)感化約眾，主持禮儀賞罰，約眾按年齡大小輪流充任“直月”，負(fù)責(zé)組織月會(huì)和聚餐，推舉與記錄善行惡行，以示勉勵(lì)和勸誡。約定內(nèi)容包括“德業(yè)相勸”“過失相規(guī)”“禮俗相交”“患難相恤”等，體現(xiàn)了儒家教化與互助的思想。鄉(xiāng)約經(jīng)朱熹增損倡導(dǎo)進(jìn)一步發(fā)揚(yáng)。程顥任澤州晉城令時(shí)，曾在各鄉(xiāng)建有義學(xué)。與鄉(xiāng)約類似，社學(xué)的發(fā)展進(jìn)程也是政府加強(qiáng)控制的過程，其社會(huì)教化功能強(qiáng)于人才培養(yǎng)功能[12]（P75）。在社倉方面，北宋范仲淹“置義莊里中，以贍族人”[13]（P5971），成為幾千年家族互助互濟(jì)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的典范，南方很多宗族祠堂均具有類似的互助功能。社倉則經(jīng)朱熹倡導(dǎo)之后在南宋成為國家制度，通過常年借貸和賑糶建立互助機(jī)制，幫助農(nóng)民生存[14]（P116）。不同于漢朝的常平倉、隋唐時(shí)的義倉，同是災(zāi)荒時(shí)期的社會(huì)治理機(jī)制，社倉實(shí)現(xiàn)了從城邑向鄉(xiāng)里的拓展，由民間好義舉、有德行的人士而非官方設(shè)立和管理。

經(jīng)歷魏晉南北朝時(shí)期的壓制，儒家在隋唐重新建立大一統(tǒng)政權(quán)后開始復(fù)興，并與道家等思想融合。隋末王通反復(fù)強(qiáng)調(diào)民貴君輕的觀點(diǎn)，削減擯棄一切苛政繁文[15]（P397）。唐朝的柳宗元強(qiáng)調(diào)治理以養(yǎng)民為務(wù)，主張去苛政

柳宗元在《種樹郭橐駝傳》寫道：“然吾居鄉(xiāng)，見長人者好煩其令，若甚憐焉，而卒以禍。旦暮吏來而呼曰：‘官命促爾耕，勖爾植，督爾獲，早繅而緒，早織而縷，字而幼孩，遂而雞豚?！Q鼓而聚之，擊木而召之。吾小人輟飧饔以勞吏者，且不得暇，又何以蕃吾生而安吾性耶？故病且怠。若是，則與吾業(yè)者其亦有類乎？”。見柳宗元《柳宗元集》，中州出版社，2010年。

厚斂。這些思想反映了該時(shí)期政府的諸多苛政，并因鄉(xiāng)官差役化而惡化，杜甫的“三吏三別”就是說明。兩宋時(shí)期，保甲制度與鄉(xiāng)治精神同時(shí)有較大發(fā)展，兼有社會(huì)結(jié)構(gòu)和治理思想的因素。社會(huì)結(jié)構(gòu)上，歷經(jīng)隋唐科舉制度發(fā)展，科舉士紳群體開始壯大，基層為士階層提供了修身齊家治國平天下的平臺。另一方面，唐朝后期的藩鎮(zhèn)割據(jù)導(dǎo)致了五代十國長期的動(dòng)亂，鑒于這些教訓(xùn)，宋朝非常重視文官，注重養(yǎng)士尊士，士階層開始復(fù)興并發(fā)揮作用。治理思想上，儒學(xué)在宋朝再度獨(dú)尊，并分化出理學(xué)與功利兩大派。理學(xué)派注重教化和養(yǎng)生，認(rèn)為修家譜、設(shè)宗廟、立宗法、開族會(huì)是通親情、聚人心、淳民風(fēng)乃至平天下的基礎(chǔ)，并對鄉(xiāng)約、社倉、社學(xué)進(jìn)行了大力提倡，使基層治理體系更加完善。功利學(xué)派追求富國養(yǎng)民，致力于抑制豪強(qiáng)、減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)、增加財(cái)政收入、發(fā)展生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)不加稅而國用足。宋朝政府養(yǎng)著百余萬職業(yè)兵，軍費(fèi)開支巨大。王安石推行保甲法主要基于軍事考慮，是兵弱財(cái)乏背景下實(shí)現(xiàn)富國強(qiáng)兵的政策選擇，也是防衛(wèi)治安領(lǐng)域政府主導(dǎo)的自治實(shí)踐。

“管攝天下人心，收宗族，厚風(fēng)俗，使人不忘本，須是明譜系，收世族，立宗子法”，參見朱熹、呂祖謙編《近思錄》，中州古籍出版社，2008年，第333頁。

王安石曾說：“今募兵大抵皆偷惰頑滑、不能自振之人，為農(nóng)者皆樸力一心聽令之人，以此較之，則緩急，莫如民兵可用”，參見《宋史·志第一百四十五·兵六（鄉(xiāng)兵三）》。

三、從里保甲并行轉(zhuǎn)向基層自治：政府管控走向極致與自治理想的嘗試

隨著君主專制在明清時(shí)期達(dá)到頂峰，更具政府管控色彩的里甲、保甲模式開始主導(dǎo)基層治理實(shí)踐，并與鄉(xiāng)約、宗族等自治機(jī)制融合，里甲長已成為不受歡迎的苦差。針對該時(shí)期治理弊端，貴民、地方自治與分權(quán)、發(fā)展宗法組織等主張出現(xiàn)。受孫中山民權(quán)主義影響，民國前期的基層治理試圖實(shí)現(xiàn)國家權(quán)力下基層與民眾行使民權(quán)相結(jié)合，重在推行縣以下的自治;后期轉(zhuǎn)向保甲，試圖將保甲納入基層自治，服務(wù)于軍事需要和對基層的控制。

明代在前期創(chuàng)設(shè)了里甲制度，中后期開始重視保甲。為解決征稅難特別是豪門大戶逃避田租的積弊，也防止貪官污吏侵蝕，朱元璋下詔編賦役黃冊和魚鱗冊，“以一百十戶為一里，推丁糧多者十戶為長，余百戶為十甲，甲凡十人……在城曰坊，近城曰廂，鄉(xiāng)都曰里”（《明史》卷七十七），實(shí)行里甲制。隨著人口遷移與土地占有關(guān)系的變動(dòng)，以戶籍編排為核心的里甲制開始失效。到張居正推行一條鞭法，按畝折算繳納稅賦，人丁開始不再被看重，里甲作用進(jìn)一步下降。到明朝中期，王陽明在南贛提倡保甲法，期望通過建立共同責(zé)任制，達(dá)到偵查犯罪、維持社會(huì)治安的目的。隨著君主專制制度的完善，明朝政府管控進(jìn)一步向基層自治組織滲透。比如，朱元璋時(shí)期，圣訓(xùn)六諭和申明旌善亭出現(xiàn)，且與鄉(xiāng)約相融合，鄉(xiāng)約成為一種政府宣講控制體系。圣訓(xùn)六諭與呂氏鄉(xiāng)約內(nèi)容相近，由耆老手持木鐸吟誦巡行鄉(xiāng)里，以警悟民眾?！吧昝魍ぁ庇糜诠緪盒校办荷仆ぁ庇糜诠旧菩?。圣訓(xùn)六諭被正式吸納進(jìn)鄉(xiāng)約，鄉(xiāng)約也正式因官府提倡成為一種帶有強(qiáng)迫性質(zhì)的官治工具。再如，王陽明混合呂氏鄉(xiāng)約與圣訓(xùn)六諭形成南贛鄉(xiāng)約，以教化的鄉(xiāng)約精神提倡保甲，鄉(xiāng)約與保甲關(guān)系日益緊密。到明末，保甲與鄉(xiāng)約開始互為表里、相互融合，鄉(xiāng)甲約出現(xiàn)。南贛鄉(xiāng)約有地方自治的元素，但由政府推動(dòng)，并非真正的地方自治。朱元璋時(shí)期，政府還下詔設(shè)置社學(xué)以教化民眾。

呂坤在山西制定的鄉(xiāng)甲約規(guī)定，“十家內(nèi)選九家所推者一個(gè)為甲長，每一家又以前后左右所居者為四鄰，一人有過，四鄰勸化不從，則告于甲長，書之紀(jì)惡簿……如惡有顯跡，四鄰知而不報(bào)者，甲長舉之，罪坐四鄰。四鄰舉之，而甲長不報(bào)者，罪坐甲長”，參見《呂坤全集》（下），中華書局，2008年。

清朝沿襲了明朝的基層治理體系，并行里甲與保甲，但以保甲為主。清朝雖然規(guī)定里甲主要負(fù)責(zé)人戶登記，但很快變成事實(shí)上的經(jīng)催工具[16]（P124）。同樣，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來土地買賣和人口流動(dòng)，導(dǎo)致里甲規(guī)模不等和賦役苦樂不均，地主豪強(qiáng)想方設(shè)法隱匿田產(chǎn)和轉(zhuǎn)嫁賦稅[17]（P59）。清政府開始推行類似明朝“一條鞭法”的“攤丁入畝”，不以人丁為征稅對象，里甲掌握人丁戶籍和征納稅收的機(jī)制被保甲替代。清順治年間即推行十家置一甲、百家置一總甲的總甲制，對于隱匿盜竊等案件，鄰里、甲長、總甲沒有報(bào)告均須治罪，此后保甲制度在清朝逐漸得到全面推行。清朝保甲制度的首要職能是對各街坊和各村的戶丁及其行蹤進(jìn)行登記、清查和編審，中心職能是偵查和匯報(bào)犯罪行為，事實(shí)上承擔(dān)人口管理、賦役、治安、救災(zāi)等一切地方公務(wù)，對鄉(xiāng)里的控制更加嚴(yán)密[18]（P72）。因各地法規(guī)不一且實(shí)施情況差異較大，其實(shí)際效果不如明朝。清朝基層治理的社會(huì)控制色彩進(jìn)一步加重。政府希望借助宗族等基層自治組織，實(shí)現(xiàn)依靠當(dāng)?shù)孛癖娺M(jìn)行自我管理、自我監(jiān)督和自我教育[16]（P6）。保甲被引入宗族機(jī)制中，出現(xiàn)了族保系統(tǒng)[19]（P71）。康熙頒布圣訓(xùn)十六條，使之成為鄉(xiāng)約宣講的主要內(nèi)容。進(jìn)入19世紀(jì)，鄉(xiāng)約進(jìn)一步從宣講體系向治安工具轉(zhuǎn)變，與保甲難以分辨。清朝在雍正、乾隆年間曾大力推行社倉，但因勸捐難、借還難、任人難等問題，社倉走向廢弛[20]（P131），更多由士紳群體自愿捐助和管理、以無償賑災(zāi)為主的義倉開始興起，反映了民間力量的成長[21]（P98）。

明清時(shí)期，州縣依靠里長、保長獲取資源的做法大體一致。由于中央財(cái)政高度集權(quán)，地方公務(wù)經(jīng)費(fèi)不足，官員俸祿低薄，鄉(xiāng)役重要的實(shí)務(wù)是承辦差徭等法外科派。雖然有借機(jī)勒索之便，但隨著基層負(fù)責(zé)人進(jìn)一步差役化，充膺保長、里甲長仍是唯恐避之不及的苦差。文獻(xiàn)記載，“地方一役最重，凡一州縣分地若干，一地方管村若干。其管內(nèi)稅糧完欠、田宅爭辯、詞訟曲直、盜賊生發(fā)、命案審理，一切皆與有責(zé)。遇有差役所需器物，責(zé)令催辦;所有人夫，責(zé)令攝管;稍有違誤，撲責(zé)立加;終歲奔走，稍有暇時(shí)。鄉(xiāng)約、里長、甲長、保長各省責(zé)成輕重不同，凡在民之役大略如此”[22]（P2195）。

清王朝被推翻后，根據(jù)孫中山遺訓(xùn)，國民政府努力推行地方自治。北京政府于1919年頒布《縣自治法》《市自治法》《鄉(xiāng)自治法》，南京政府于1928年頒布《縣組織法》，明確縣為國家基層行政機(jī)關(guān)，下設(shè)區(qū)、村（里）、閭、鄰四級自治組織，對應(yīng)的決策機(jī)關(guān)為區(qū)民大會(huì)、村（里）民大會(huì)、閭居民會(huì)議、鄰居民會(huì)議，執(zhí)行者為區(qū)公所、村（里）公所、閭長、鄰長。1929年，國民政府修改《縣組織法》，并頒布《縣自治法》《區(qū)自治實(shí)行法》《鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治實(shí)行法》，將村改為鄉(xiāng)、里改為鎮(zhèn)。1930年，國民政府頒布《市組織法》，在市下設(shè)區(qū)、坊、閭、鄰自治組織。到此，國民政府在市/縣以下確立了“區(qū)—鄉(xiāng)鎮(zhèn)/坊—閭—鄰”的自治架構(gòu)，試圖讓國家權(quán)力深入鄉(xiāng)村，又?jǐn)U大社會(huì)參與。從成效看，雖然不少省份劃定了自治區(qū)，但因內(nèi)憂外患、層級過多、機(jī)構(gòu)龐大、人力財(cái)力不足、民眾未經(jīng)訓(xùn)練等原因，地方自治成為空頭支票[23]（P14）。此階段，梁漱溟、晏陽初等人發(fā)起平民教育與鄉(xiāng)村建設(shè)運(yùn)動(dòng)，旨在通過平民教育、鄉(xiāng)村建設(shè)改變國家和社會(huì)面貌，成為我國基層治理的重要試驗(yàn)與寶貴經(jīng)驗(yàn)。與此同時(shí)，中國共產(chǎn)黨帶領(lǐng)人民群眾組建了一系列的自治組織。比如，建立農(nóng)會(huì)、工會(huì)組織，組織消費(fèi)或者生產(chǎn)合作社。在邊區(qū)建設(shè)時(shí)期，邊區(qū)政府發(fā)布命令，號召邊區(qū)普遍建立義倉，救濟(jì)饑荒。自1930年幾次軍事“圍剿”失敗后，國民黨認(rèn)識到不能單純依靠軍事力量而忽視民眾，提出清查戶口、厲行保甲、嚴(yán)密民眾組織、加強(qiáng)自衛(wèi)力量的主張。1931年起，國民黨開始在江西編排保甲、制定規(guī)約、推行聯(lián)保連坐，并明確保甲長輔助區(qū)長。1932年8月，豫鄂皖三省頒布編查保甲戶口的條例，要求停辦自治，以保甲取代鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、閭、鄰組織。此后，南京國民政府開始在全國范圍推行保甲，但保甲的實(shí)施仍多流于形式[24]（P6）。

明清時(shí)期基層治理兼具很強(qiáng)的政府管控與地方自治特征，也是當(dāng)時(shí)治理思想的體現(xiàn)。明朝治理思想的重要?jiǎng)?chuàng)新是，主張引入分權(quán)、自治設(shè)計(jì)來限制君權(quán)，減少專制對民眾的威脅。方孝孺強(qiáng)調(diào)使民無亂犯紀(jì)，須先使民有地可耕、有業(yè)可為、有衣食、無孤寡曠怨之思，實(shí)行井田制可避免土地兼并與貧富懸殊，實(shí)行宗法制可使民互助相教。鑒于三代之后國家教養(yǎng)能力欠缺的事實(shí)，他主張憑借鄉(xiāng)民自身力量，由鄉(xiāng)族自行部分教養(yǎng)事務(wù)，以正風(fēng)俗、救饑寒、代政府所不能。具體舉措方面，他提出立德高望重者為族長，在族中振田以助貧乏，設(shè)廩以賑災(zāi)，立學(xué)以教孝弟忠信敦睦，立祠以祠族人及有道者，定期組織聚會(huì)以讀譜睦情、勸善去惡。呂坤的治理思想兼有尊君貴民和無為而治的特征，其鄉(xiāng)甲約分養(yǎng)、教、治三部分，合鄉(xiāng)約、保甲為一體，希望通過改善地方組織、借助民力來實(shí)現(xiàn)官治。清朝時(shí)，黃宗羲主張封建分治，由一方財(cái)物供養(yǎng)一方，由一方之兵護(hù)衛(wèi)一方。類似，顧炎武認(rèn)為郡縣制的弊端在于上層過于集權(quán)，主張地方分權(quán)治理，提升知縣地位，以縣治鄉(xiāng)，以鄉(xiāng)治保，以保治甲，發(fā)揮宗法組織作用[25]（P604）。民國時(shí)期，推行地方自治是孫中山三民主義的內(nèi)在要求。孫中山認(rèn)為中國落后在人心渙散、民力不凝結(jié)，民國前途如何取決于民權(quán)的發(fā)展，而民權(quán)的實(shí)現(xiàn)形式就包括地方自治[26]（P237）。1920年孫中山起草并頒布了《地方自治實(shí)行法》，要求縣內(nèi)從清戶口、立機(jī)關(guān)、定地價(jià)、修道路、墾荒地、設(shè)學(xué)校等事項(xiàng)試行自治。1921年，在《就任大總統(tǒng)職宣言》中，孫中山提出了各省人民完全自治的主張。1924年，孫中山在《中國國民黨第一次全國代表大會(huì)宣言》中系統(tǒng)闡述了三民主義，提出選舉、創(chuàng)制、復(fù)決、罷官四大直接民權(quán)，確定了以縣為自治單位、人民直接行使四大民權(quán)、省長監(jiān)督本省自治的政策。在民國后期，雖然保甲的本意是要成為基層自治單位，筑起自下而上公開的民主軌道，實(shí)際上卻將自上而下的政治軌道延伸到家戶，生硬地將按數(shù)目設(shè)置的保甲單位壓在原有自治單位上，破壞了原有的社區(qū)單位及地方自治與民生事業(yè)的開展，也破壞了傳統(tǒng)社會(huì)縣下自治對專制政治筑起的防線，進(jìn)而導(dǎo)致基層行政的僵化[27]（P385）。

所謂“不能使之安其生，復(fù)其性，而責(zé)其無為邪僻，禁其無為暴亂，法制愈詳而民心愈離”，參見方孝孺《遜志齋集》卷三“深慮論二”。

四、從政社合一到三治結(jié)合：治理方式的多元化與治理主體的壯大

中華人民共和國成立后，經(jīng)由社會(huì)主義改造，建立起了以單位制、人民公社為核心的高度政社合一的基層治理體制，改革開放推動(dòng)了鄉(xiāng)級政權(quán)、村級自治治理模式的形成。隨著城鎮(zhèn)化的推進(jìn)，社會(huì)矛盾的增多，利益關(guān)系的復(fù)雜化，自治、法治、德治、智治等多元治理方式的運(yùn)用以及基層政權(quán)組織、基層群眾自治組織、基層經(jīng)濟(jì)和社會(huì)組織的多主體參與成為必然要求，多元共治實(shí)踐增多。

中華人民共和國成立之初，針對各種社會(huì)矛盾，國家開展了一系列專題治理行動(dòng)，積累了一些基層治理思路。比如，針對征糧、收稅過重及干部強(qiáng)迫命令式催繳作風(fēng)，中央提出要及時(shí)整頓，避免脫離群眾。在土地改革方面，提出發(fā)動(dòng)群眾自己動(dòng)手分配土地[28]（P138）。隨著三大改造完成，國家基于單位制與人民公社建立起了高度政社合一的基層治理體制。在城市，國家建立起了單位制，由單位負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)、社會(huì)福利供給、社會(huì)管理、發(fā)展民生事業(yè)等生產(chǎn)生活的幾乎所有事務(wù)。在農(nóng)村，政府逐漸建立起人民公社—生產(chǎn)大隊(duì)—生產(chǎn)隊(duì)的三級管理體制。1958年頒布的《戶口登記條例》，確立了以常住人口為主、嚴(yán)格控制人口流動(dòng)的戶籍制度，加速了城鄉(xiāng)二元格局的形成。逐步把工、農(nóng)、商、學(xué)、兵組成一個(gè)大公社，把人民組織起來[29]（P15），是我國政社合一基層治理體制的思想來源。

改革開放以來，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重大體制改革塑造了鄉(xiāng)級政權(quán)、村級自治的基層治理體制。在城市，基層群眾自治制度可追溯到中華人民共和國成立后一些城市的群眾自組織的防護(hù)隊(duì)、防盜隊(duì)和居民組、居民委員會(huì)等實(shí)踐。1954年，全國人民代表大會(huì)通過《城市居民委員會(huì)組織條例》，明確居民委員會(huì)是群眾自治性居民組織。在農(nóng)村，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革弱化了人民公社的作用，提高了農(nóng)民生產(chǎn)積極性，但也導(dǎo)致公共物品無人負(fù)責(zé)的困境。1980年，廣西宜山、羅城兩縣村民自發(fā)選舉成立村民委員會(huì)，由其負(fù)責(zé)社會(huì)治安、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、公共設(shè)施管理、民間糾紛調(diào)解等事務(wù)，得到中央高度重視和肯定。1982年，全國人大常委會(huì)把村民委員會(huì)和居民委員會(huì)一并寫進(jìn)憲法，以根本法的形式明確了村（居）民委員會(huì)的基層群眾自治組織性質(zhì)。1983年，中共中央、國務(wù)院發(fā)出《關(guān)于實(shí)行政社分開、建立鄉(xiāng)政府的通知》，建立鄉(xiāng)、鎮(zhèn)政府的工作在全國展開，人民公社體制逐漸廢除。1987年《中華人民共和國村民委員會(huì)組織法（試行）》通過，村民自治制度正式進(jìn)入運(yùn)行階段，鄉(xiāng)政村治的體制基本確立。1989年，全國人大通過《城市居民委員會(huì)組織法》。1998年，全國人大通過《村民委員會(huì)組織法》。2007年，黨的十七大首次將“基層群眾自治制度”寫入黨代會(huì)報(bào)告，基層群眾自治制度與人民代表大會(huì)制度、中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作和政治協(xié)商制度、民族區(qū)域自治制度一起納入中國特色政治制度范疇。

隨著城鎮(zhèn)化加速推進(jìn)，大量人口從農(nóng)村流向城市，鄉(xiāng)村開始出現(xiàn)嚴(yán)重的空心化問題，城市社區(qū)有關(guān)物業(yè)管理、公共空間治理等矛盾凸顯，圍繞土地征收、拆遷、利益分配導(dǎo)致的多主體社會(huì)矛盾增多，對新時(shí)期的基層治理提出了新的挑戰(zhàn)。基層社會(huì)矛盾的復(fù)雜化使得綜合運(yùn)用政治、自治、法治、德治、智治等方式成為必要，行政監(jiān)管與服務(wù)、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和懲罰、社會(huì)動(dòng)員和創(chuàng)新等機(jī)制的綜合運(yùn)用成為必要。與此同時(shí)，在基層政權(quán)組織、群眾自治組織之外，基層社會(huì)組織、經(jīng)濟(jì)合作社、物業(yè)公司、業(yè)委會(huì)、社會(huì)組織等多元主體日益壯大，為基層協(xié)商議事、共建共治共享創(chuàng)造了條件。黨的十八屆三中全會(huì)以來，基于現(xiàn)實(shí)需要，同時(shí)積極借鑒國際上的治理研究成果，多主體參與基層治理的思路逐漸明晰，并且從理念走向?qū)嵺`。鑒于基層群眾自治的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，特別是一些地方群眾自治組織被黑惡勢力操縱，黨的十九大以來，基層黨組織對基層群眾自治的領(lǐng)導(dǎo)作用、夯實(shí)基層基礎(chǔ)的要求得到高度強(qiáng)調(diào)。到黨的十九屆四中全會(huì)，黨中央進(jìn)一步提出健全黨組織領(lǐng)導(dǎo)的自治、法治、德治相結(jié)合的城鄉(xiāng)基層治理體系，充分反映了我國基層治理的歷史傳統(tǒng)、時(shí)代精神與社會(huì)需求，基層治理邁入新階段。

五、我國基層治理模式變遷對推進(jìn)基層治理現(xiàn)代化的啟示

我國基層治理是一個(gè)適應(yīng)社會(huì)主要矛盾變化、不斷在繼承中創(chuàng)新發(fā)展的過程，政府治理與社會(huì)自治相結(jié)合的特征與鄉(xiāng)里兩級治理架構(gòu)始終存在。周朝依托鄉(xiāng)官采取禮治教化的治理模式，秦漢在鄉(xiāng)以德化中心、在里采取什伍監(jiān)察設(shè)計(jì)的鄉(xiāng)教里治模式。隋唐時(shí)期鄉(xiāng)的功能開始弱化，里正成為鄉(xiāng)村的真正領(lǐng)導(dǎo)，形成鄉(xiāng)輔里主的治理模式，鄉(xiāng)官開始職役化。宋朝先是采取鄉(xiāng)里制，經(jīng)王安石變法發(fā)展出保甲制度，皇權(quán)對基層控制加強(qiáng)，同時(shí)帶有基層自治精神的民間鄉(xiāng)約、社學(xué)、社倉均有重要發(fā)展。明清時(shí)期，里甲、保甲管控開始主導(dǎo)基層治理實(shí)踐，而且與自治機(jī)制相融合。民國前期試圖推行基層自治，后因條件不具備轉(zhuǎn)向保甲。中華人民共和國成立后，我國建立起了高度政社合一的基層治理體制，并適應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制改革形成了鄉(xiāng)級政權(quán)、村級自治的城鄉(xiāng)基層治理模式。黨的十八屆三中全會(huì)以來，多元參與的現(xiàn)代治理體制開始發(fā)展?？梢姡w上不同階段都有政府主導(dǎo)、社會(huì)參與的特征，只是政府主導(dǎo)與社會(huì)參與程度的不同。

從治理思想看，儒法并用、德法結(jié)合是我國傳統(tǒng)基層治理的基本遵循，儒法傳統(tǒng)構(gòu)成我國基層治理的重要文化基礎(chǔ)。在禮崩樂壞的周朝后期，儒墨兩家均表現(xiàn)出維護(hù)封建社會(huì)秩序的態(tài)度，主張禮治。秦漢時(shí)期，儒家德治教化與法家編戶齊民的思路均被吸納進(jìn)基層治理實(shí)踐中，奠定了我國儒法并用的治理傳統(tǒng)。在經(jīng)歷長期動(dòng)亂背景下，儒學(xué)在隋唐時(shí)期開始在與道家等思想的交融中復(fù)興，并影響基層治理實(shí)踐。到宋朝，儒學(xué)再度獨(dú)尊，并發(fā)展出理學(xué)與功利派兩大體系，構(gòu)成皇權(quán)向基層滲透與發(fā)展基層自治的理論基礎(chǔ)。明清時(shí)期，針對該時(shí)期國家治理的弊端，貴民、分權(quán)等治理思想開始出現(xiàn)并影響基層治理的實(shí)踐。近代以來，這些思想與民權(quán)主義、人民民主、治理理念相互交融，進(jìn)一步影響著我國的基層治理實(shí)踐與制度。

在充分吸收五千年文明和基層治理傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，站在兩個(gè)百年目標(biāo)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上，推進(jìn)基層治理體系和治理能力現(xiàn)代化已經(jīng)成為新時(shí)代夯實(shí)政權(quán)基層基礎(chǔ)、解決基層問題、化解基層矛盾、回應(yīng)基層訴求的新課題，我國基層治理的變遷為此提供了有益的啟示和借鑒。

（一）國家治理現(xiàn)代化需進(jìn)一步鞏固基層政權(quán)基礎(chǔ)

國家權(quán)力包括專制權(quán)力與基礎(chǔ)性權(quán)力，前者即國家精英自行行動(dòng)的范圍，后者即國家事實(shí)上滲透社會(huì)與有效貫徹政治決策的能力。歷史表明，基層是政權(quán)的基礎(chǔ)，也是大一統(tǒng)政權(quán)最難以企及的地方，是皇權(quán)松弛、微弱、無為的空間所在。從更廣泛的歷史時(shí)空看，古代中華帝國是強(qiáng)專制權(quán)力而弱基礎(chǔ)性權(quán)力的典型，而軟弱或失敗的國家是世界上很多嚴(yán)重問題的根源[30]（P7）。因而，從國家建構(gòu)的角度看，健全國家治理體系，須進(jìn)一步鞏固黨和國家在基層的政權(quán)基礎(chǔ)，進(jìn)而有效提升國家的基礎(chǔ)性權(quán)力。我國傳統(tǒng)基層治理過程中，鄉(xiāng)一級的權(quán)力有向州縣集中的趨勢，鄉(xiāng)里工作人員也日益差役化，這大大影響了基層治理賦役征收、社會(huì)教化、治安維持等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。如果從事務(wù)責(zé)任來看，鄉(xiāng)級是基層治理的行政基礎(chǔ)，今天基層治理的很多問題，也源自鄉(xiāng)鎮(zhèn)層級有限的治理權(quán)與無限的治理責(zé)任間的矛盾。因而，在推進(jìn)社會(huì)治理重心向基層下移，將財(cái)政、項(xiàng)目、人力等資源向城鄉(xiāng)基層傾斜的同時(shí)，應(yīng)將行政權(quán)力適當(dāng)下移，對基層進(jìn)行賦權(quán)、增能、減負(fù)，更好地服務(wù)于基層治理與公共服務(wù)的迫切需要。

（二）推動(dòng)三治融合需基于時(shí)代需要批判性繼承傳統(tǒng)治理思想

儒家主張禮治，將道德原則平移到政治領(lǐng)域，個(gè)人通過家庭倫理外推建立與國家的聯(lián)系;法家主張法治，主張?zhí)蕹齻惱碓瓌t，國家以法制直接面對個(gè)人。兩種思路分別演化出了兩套治理體系，一套重仁政、重家庭、重教化、重互助，一套重編戶齊民、重管控監(jiān)督，各有利弊。具體朝代的選擇受到前朝經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、現(xiàn)實(shí)需要與時(shí)代精神的共同影響，兩種資源和兩套體系是當(dāng)前我國德治、法治、自治結(jié)合主張的文化基礎(chǔ)。當(dāng)前宜尊重時(shí)代精神與人民群眾對美好生活的多面向需求，在民主、自由、平等、公正、法治、誠信、友善等社會(huì)主義核心價(jià)值觀的基礎(chǔ)上，對傳統(tǒng)文化進(jìn)行批判性繼承和吸收，取其精華、去其糟粕，不斷完善德治、法治、自治相結(jié)合的基層治理體系。

（三）提升基層治理績效需合理平衡政府治理與社會(huì)自治的關(guān)系

我國基層治理的演變過程表明，國家政權(quán)對基層治理的干預(yù)和控制整體上是增強(qiáng)的。在秦漢時(shí)期，鄉(xiāng)官是農(nóng)民推選出來的德高望重人士，后面逐漸變成官差乃至苦役。北宋時(shí)期出現(xiàn)的鄉(xiāng)約是民約組織，經(jīng)明清時(shí)期政府的倡導(dǎo)逐漸成為政府宣教工具。強(qiáng)政府、強(qiáng)管控的優(yōu)勢有利于社會(huì)統(tǒng)一有序，弊端是治理人力、財(cái)力與管理成本增加，基層活力不足，互保連坐等管控措施大多最終也無法真正落實(shí)。新近的一些研究表明，雖然“責(zé)任兜底”的方式可以在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)，但自行擴(kuò)大責(zé)任邊界既是對基層治理資源的浪費(fèi)，也容易使基層政府的整體工作失序，惡化基層的治理環(huán)境，進(jìn)而加劇基層治理的亂象[31]（P69）。新時(shí)期加強(qiáng)和創(chuàng)新基層治理，應(yīng)按照共建共治共享的總要求，合理平衡政府負(fù)責(zé)與社會(huì)參與、行政干預(yù)與社會(huì)自治、社會(huì)秩序與社會(huì)活力間的關(guān)系，全面提升社會(huì)治理績效。

（四）有效的基層治理需高度重視基礎(chǔ)性制度和能力建設(shè)

對穩(wěn)定負(fù)責(zé)的基層治理組織同時(shí)承擔(dān)多種職責(zé)，比如人口統(tǒng)計(jì)與信息采集、治安防控、矛盾調(diào)處、社會(huì)教化、公共服務(wù)等。除治安維護(hù)、矛盾調(diào)處、社會(huì)教化與基層治理直接相關(guān)外，其他事務(wù)也與基層穩(wěn)定緊密關(guān)聯(lián)。比如，信息統(tǒng)計(jì)與采集工作為社會(huì)治安防控提供基礎(chǔ)信息，公共服務(wù)是居民訴求與社會(huì)矛盾的主要領(lǐng)域。因此，基層治理不是一項(xiàng)孤立的工作，需要統(tǒng)籌兼顧，協(xié)同推進(jìn)。財(cái)稅既是國家動(dòng)員資源、推進(jìn)國家建構(gòu)的基礎(chǔ)，也是基層治理的重要功能與日常事務(wù)。比如，明清時(shí)期，負(fù)責(zé)賦役事務(wù)的里甲、保甲組織一度成為基層治理的主要組織載體，而人口與土地關(guān)系的變化則很大程度上影響了唐、明、清等時(shí)期基層組織功能的發(fā)揮與變革。改革開放后，農(nóng)業(yè)稅是保障鄉(xiāng)村公共服務(wù)的重要基礎(chǔ)，稅費(fèi)征繳也一度是基層社會(huì)矛盾的重要來源，以廢除農(nóng)業(yè)稅為主要內(nèi)容的農(nóng)村財(cái)稅體制改革為基層政權(quán)專注于公共服務(wù)與社會(huì)管理提供了可能，然而這并未構(gòu)成良好治理的充分條件，轉(zhuǎn)移支付等新型鄉(xiāng)村資源保障方式同時(shí)通過改變基層政權(quán)行為引發(fā)基層治理的新問題。土地制度從基礎(chǔ)上影響到基層治理，土地兼并往往直接引發(fā)社會(huì)動(dòng)亂。比如，井田制、均田制總是與鄰里互助、宗法自治、兵農(nóng)合一制度相關(guān)聯(lián)，而土地兼并總是與田籍統(tǒng)計(jì)組織失能、貧富不均、賦役不公、生計(jì)困難與社會(huì)暴動(dòng)相關(guān)。應(yīng)認(rèn)識到，實(shí)現(xiàn)有效的基層治理，必須始終重視信息統(tǒng)計(jì)等基礎(chǔ)能力建設(shè)，重視財(cái)稅與土地等基礎(chǔ)性制度保障，關(guān)注與研究相關(guān)改革可能引發(fā)的影響。

我國現(xiàn)有的基層治理體系在續(xù)寫我國社會(huì)長期穩(wěn)定奇跡中發(fā)揮了重要作用，這得益于我國包括基層群眾自治制度在內(nèi)的促進(jìn)人民民主的一系列重要制度設(shè)計(jì)，也得益于幾千年傳續(xù)下來的傳統(tǒng)優(yōu)秀基層治理文化。展望未來，在中央加強(qiáng)基層治理體系和治理能力現(xiàn)代化重要部署的引領(lǐng)下，我國黨建引領(lǐng)基層治理的機(jī)制將更加完善，基層政權(quán)將更加堅(jiān)強(qiáng)有力，基層群眾自治將更加充滿活力，自治、法治、德治相結(jié)合的基層治理體系將日漸完善。與此同時(shí)，網(wǎng)格化管理、精細(xì)化服務(wù)、信息化支撐、開放共享的基層管理服務(wù)平臺將更加成熟，基層公共服務(wù)將更加精準(zhǔn)高效，黨的執(zhí)政基礎(chǔ)將更加堅(jiān)實(shí)，基層治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平將明顯提高。

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The Historical Evolution of the Models of Grassroots

Governance in China and Its Enlightenment

WANG Wei-jin，LI Lan

（Development Research Center of the State Council，Institute of Public Administration

and Human Resources，Beijing 100010，China）

Abstract：

China’s grassroots governance has experienced a long-term evolution，and nurtured elements such as rule of law，rule of virtue，autonomy and co-governance.The Zhou Dynasty adopted the pattern of local officials’ rule of rites.During the Qin and Han Dynasties，the governance thought of combining Confucianism and law contributed to the formation of the governance mode of rural education.In Sui and Tang Dynasties，the grass-roots took the governance mode dominated by Li and supplemented by township.In the Song Dynasty，with the revival of Confucianism，Baojia and rural autonomy developed greatly.During the Ming and Qing Dynasties，the autocratic monarchy system reached its peak，and Lijia and Baojia began to run parallelly.After the overthrow of the feudal dynasty，the national government tried the grass-roots autonomy according to the idea of civil rights，but it turned to Baojia because of the lack of realistic conditions.After breaking the system of the integration of government and society，new China established the model of township level government and village level autonomy，and put forward the grass-roots governance model of multi participation and three governance integration to meet the needs of economic and social development.This process of change shows that China’s grassroots governance has always maintained the characteristics of the combination of government governance and social autonomy，and the combination of Confucianism and Legalism.It provides important enlightenment for the current grass-roots governance and even national governance.

Key words：

grassroots governance;social governance;national governance;Baojia;village rules

（責(zé)任編輯

陳世華）