宋來(lái)勝

（湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，武漢430205）

自2004年3月時(shí)任國(guó)務(wù)院總理溫家寶首次提出促進(jìn)中部地區(qū)崛起以來(lái)，湖北省成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展第二梯隊(duì)的省份之一。歷經(jīng)十五年，湖北省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展取得顯著成效，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷合理化，但是仍然存在初級(jí)產(chǎn)品過(guò)剩、高新技術(shù)產(chǎn)品不足等問(wèn)題，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中極其重要的微觀途徑就是技術(shù)創(chuàng)新。通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)改進(jìn)原有的產(chǎn)品生產(chǎn)方法，資源將得到合理配置，產(chǎn)出將更好迎合市場(chǎng)的需要，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門(mén)和培育新興產(chǎn)業(yè)部門(mén)，引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷。在雙循環(huán)格局下，湖北省作為中部地區(qū)的重要省份和擴(kuò)大內(nèi)需的重要支點(diǎn)，如何使技術(shù)創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)，讓技術(shù)勢(shì)能為產(chǎn)業(yè)素質(zhì)提升提供強(qiáng)勁動(dòng)力將是一個(gè)必須直接面對(duì)的問(wèn)題。

一、文獻(xiàn)綜述

自熊彼特提出“創(chuàng)造性破壞”理論，意識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程伴隨著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造、新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)立以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)后，國(guó)內(nèi)外諸多學(xué)者圍繞這一關(guān)系展開(kāi)許多理論研究并獲得豐碩的研究成果。Arthur（1989）研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新可以削減企業(yè)生產(chǎn)成本、提升產(chǎn)品質(zhì)量以及整體經(jīng)濟(jì)效益，并在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中起著舉足輕重的作用[1]。Desmet等（2014）認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)不僅能夠降低生產(chǎn)成本，帶來(lái)規(guī)模收益遞增，而且能夠使得制造業(yè)比重減少，服務(wù)業(yè)聚集以及勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亦出現(xiàn)躍升[2]。Lucchese（2011）認(rèn)為各個(gè)行業(yè)之間技術(shù)創(chuàng)新方面的差別是歐洲國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷及其優(yōu)化的重要誘因[3]。Bogliacino等（2013）把技術(shù)創(chuàng)新、R&D 投入和企業(yè)盈利三者融合，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)演變存在相互促進(jìn)作用[4]。筱原三代平（1957）認(rèn)為技術(shù)的進(jìn)步會(huì)改善產(chǎn)業(yè)的組成結(jié)構(gòu)[5]。Rostow（1963）[6]和Arthur（1989）[1]等發(fā)現(xiàn)，適應(yīng)市場(chǎng)選擇的新技術(shù)逐漸替代原有技術(shù)并發(fā)展成為主導(dǎo)技術(shù)，進(jìn)而在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變進(jìn)程中起著至關(guān)重要的作用。Antonelli（2006）認(rèn)為，技術(shù)革新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)揮著直接推動(dòng)作用[7]。Utterback 等（1975）證實(shí)，產(chǎn)品創(chuàng)新或過(guò)程創(chuàng)新活動(dòng)引起產(chǎn)業(yè)內(nèi)部多樣化競(jìng)爭(zhēng)壓力提升，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)[8]。Andersson 和Fredriksson（2000）發(fā)現(xiàn)技術(shù)間斷躍升和主導(dǎo)設(shè)計(jì)的形成帶來(lái)產(chǎn)業(yè)變革性升級(jí)[9]。Porter（1980）指出技術(shù)創(chuàng)新是促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的關(guān)鍵因素[10]。顯然，國(guó)外諸多學(xué)者側(cè)重于探索與研究技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的原理及其實(shí)際效應(yīng)，而對(duì)于在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中技術(shù)創(chuàng)新投入效率方面的相關(guān)研究比較欠缺。

國(guó)內(nèi)學(xué)者也進(jìn)行了廣泛的研究。在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系方面，孔曙光和陳玉川（2008）研究得出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是技術(shù)結(jié)構(gòu)從低層次均衡向高層次均衡的一種過(guò)渡，高新技術(shù)向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的滲透和創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力與助力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的主要途徑[11]。趙惠芳等（2008）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)源于技術(shù)結(jié)構(gòu)變動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的核心動(dòng)力[12]。章仁?。?001）指出，技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步使舊的產(chǎn)業(yè)衰退、新興產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展，新舊產(chǎn)業(yè)的更替導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)[13]。渠海雷等（2000）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的生命周期左右著產(chǎn)業(yè)的更迭、興衰[14]。高俊光等（2007）指出，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展助推深圳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，是解決資源匱乏問(wèn)題的必由路徑[15]。王元地等（2007）研究發(fā)現(xiàn)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)必須依靠自主創(chuàng)新，要全力進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，加大對(duì)關(guān)聯(lián)技術(shù)和共性技術(shù)開(kāi)發(fā)的投入力度，打通各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)障礙[16]。閆聯(lián)飛（2012）為了提高自主創(chuàng)新能力，建議加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，利用好全球科技資源，積極推動(dòng)國(guó)際科技交流與合作[17]。季良玉（2018）研究表明，在有充裕資金支持的情境下，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)能夠推動(dòng)我國(guó)制造業(yè)優(yōu)化升級(jí)[18]。向自強(qiáng)和韋鴻（2019）將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)歸結(jié)于技術(shù)創(chuàng)新選擇的路徑，經(jīng)濟(jì)實(shí)力弱的地區(qū)可選擇技術(shù)引進(jìn)，經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)的地區(qū)可選擇自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新[19]。在技術(shù)創(chuàng)新投入效率方面，余泳澤（2009）認(rèn)為，技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段中技術(shù)創(chuàng)新的效率都不高，且仍在不斷下降，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)率的提升[20]。周劍（2018）通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率偏低，2005-2015年呈先下降后上升的U型變動(dòng)趨勢(shì)。技術(shù)效率和技術(shù)變動(dòng)不斷開(kāi)倒車，技術(shù)倒退是malmquist 指數(shù)持續(xù)走低的主因，且創(chuàng)新效率再現(xiàn)“東高西低”的典型特征[21]。林志揚(yáng)和從奎（2014）研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)絕大部分?。ㄊ?、自治區(qū)）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率較低，且規(guī)模效率的省際差異是技術(shù)差異的主因[22]。金曼（2015）認(rèn)為資源配置失當(dāng)是純技術(shù)效率和技術(shù)效率負(fù)向變動(dòng)的主要原因[23]。沈瓊和王少朋（2019）建議增加創(chuàng)新資源投入和出臺(tái)更多技術(shù)創(chuàng)新支持政策[24]。在區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新政策方面，張建清等（2017）選用長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶相關(guān)數(shù)據(jù)深入探究產(chǎn)城融合發(fā)展對(duì)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響，提出有效的政策建議[25]。汪亞莉（2013）研究影響湖北省大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的因素，提出增加企業(yè)研發(fā)投入、加大政策扶持力度來(lái)提高創(chuàng)新能力的建議，由此也可得出政策扶持力度增加能夠鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)論[26]。易明和劉航（2009）采用湖北省相關(guān)數(shù)據(jù)實(shí)證研究科技政策對(duì)產(chǎn)業(yè)R&D空間結(jié)構(gòu)的影響，認(rèn)為積極扶持政策會(huì)加快產(chǎn)業(yè)發(fā)展、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)的空間結(jié)構(gòu)[27]。楊娥（2018）建議建立湖北省自主創(chuàng)新政策定期評(píng)估和長(zhǎng)期跟蹤機(jī)制以及優(yōu)化評(píng)估信息反饋機(jī)制，加強(qiáng)部門(mén)間協(xié)調(diào)合作，增強(qiáng)省際間自主創(chuàng)新合作，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素的互聯(lián)互動(dòng)[28]。

綜上所述，學(xué)者們比較贊同技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)調(diào)整的觀點(diǎn)，但對(duì)于不同類型專利對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的差異性影響卻沒(méi)有給予關(guān)注和回答。因此，本文從發(fā)明專利、實(shí)用新型專利以及外觀設(shè)計(jì)專利的細(xì)分視角分析湖北省技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，以拓展技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的研究范疇，對(duì)于充分發(fā)揮研發(fā)投入效能和制定精準(zhǔn)的技術(shù)創(chuàng)新支持政策具有重要意義。

二、湖北省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

（一）湖北省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀

從表1可見(jiàn)，2000年湖北省第一、二、三產(chǎn)業(yè)比重為18.7∶40.5∶40.8，同期，全國(guó)整體第一、二、三產(chǎn)業(yè)比重為14.7∶45.5∶39.8，湖北省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低于全國(guó)整體水平。2000-2018年湖北省第一產(chǎn)業(yè)比重下降，第三產(chǎn)業(yè)比重起伏上升，這與發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型歷程中農(nóng)業(yè)規(guī)模縮減、服務(wù)業(yè)擴(kuò)張的特點(diǎn)完全一致。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)程來(lái)看，湖北省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與全國(guó)相比，具有明顯的個(gè)體性特征。2000年湖北省第三產(chǎn)業(yè)比重首次超過(guò)第二產(chǎn)業(yè)比重；2000-2018年全國(guó)第二產(chǎn)業(yè)比重總體下降，第三產(chǎn)業(yè)比重總體上升，而湖北省2000-2012 年第二產(chǎn)業(yè)比重逐年穩(wěn)步上升，第三產(chǎn)業(yè)比重總體下降，產(chǎn)業(yè)再工業(yè)化特征明顯；2012-2018年湖北省第三產(chǎn)業(yè)比重緩慢提高，產(chǎn)業(yè)服務(wù)業(yè)化特征開(kāi)始凸顯，這說(shuō)明湖北省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)程比較曲折，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)速度總體落后于全國(guó)整體水平。

表1 2000-2018年全國(guó)整體和湖北省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平（單位：%）

（二）湖北省技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的前提條件和根本動(dòng)力。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的歷史就是一部技術(shù)和制度不斷創(chuàng)新的歷史，創(chuàng)新使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成了從低級(jí)到高級(jí)、從簡(jiǎn)單到復(fù)雜的演進(jìn)路徑。湖北省政府為了提高技術(shù)創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，出臺(tái)了一系列扶持技術(shù)創(chuàng)新的政策。例如，湖北省2000年4月和2016年7月分別出臺(tái)的《2000-2002年湖北省技術(shù)創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃》《湖北省創(chuàng)新型省份建設(shè)推進(jìn)計(jì)劃（2016-2020年）》明確提出，要加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域建設(shè)，重點(diǎn)發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)。2002 年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值增至300 億元，2020 年湖北省率先進(jìn)入創(chuàng)新型省份行列。專利授權(quán)情況方面，2000-2018 年專利授權(quán)由2198 項(xiàng)增長(zhǎng)到64106項(xiàng)，年均增長(zhǎng)3439.33項(xiàng)，其中，發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的比重由7.10：71.57∶21.33變化為17.77∶69.18∶13.05。這說(shuō)明，湖北省實(shí)用新型專利的比重基本上穩(wěn)定在70%左右，而發(fā)明專利的比重由7.10%提高到17.77%，外觀設(shè)計(jì)專利的比重由21.33%下降到13.05%。2000-2008年湖北省研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出增長(zhǎng)比較緩慢，但2008-2018年湖北省研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出增長(zhǎng)非常迅速。從表2可以看出，2000-2018年，湖北省研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出由348239萬(wàn)元增長(zhǎng)到8220501萬(wàn)元，年均增長(zhǎng)19.20%，研發(fā)投入強(qiáng)度由0.98%提高到2.09%，年均提高0.06個(gè)百分點(diǎn)。這說(shuō)明，湖北省技術(shù)創(chuàng)新政策促進(jìn)了R&D投入，但是湖北省企業(yè)實(shí)力偏弱，技術(shù)創(chuàng)新政策的出臺(tái)在短期內(nèi)的效果不是很明顯，隨著企業(yè)實(shí)力不斷積累、實(shí)力連續(xù)提升、開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)積極性的繼續(xù)提高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入會(huì)進(jìn)入一個(gè)加速增長(zhǎng)時(shí)期。

表2 2000-2018年湖北省研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和專利授權(quán)情況

三、湖北省技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的實(shí)證分析

（一）湖北省技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的GMM分析

1. 模型建立及變量說(shuō)明

范德成等（2020）采用2009-2017年我國(guó)內(nèi)地30個(gè)?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，借助PVAR模型，就自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化的影響進(jìn)行了實(shí)證分析[29]。本文借鑒其分析方法建立方程（1），試圖從研發(fā)投入結(jié)構(gòu)的視角，分析湖北省發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。

李曉峰和陳鳳林（2012）[30]依據(jù)王智慧（2016）[31]提出的評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)劣經(jīng)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的人均收入指標(biāo)的產(chǎn)業(yè)特征（第三產(chǎn)業(yè)＞第二產(chǎn)業(yè)＞第一產(chǎn)業(yè)）發(fā)現(xiàn)，三產(chǎn)業(yè)間的層次高低取決于其結(jié)構(gòu)演變規(guī)律，且將與地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平正相關(guān)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)計(jì)算公式定義為W=3q(3)+2q(2)+q(1)（q(1)、q(2)、q(3)為第一、二、三產(chǎn)業(yè)增加值比重）。因此，本文中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)（CYJGSJ）采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)表示；發(fā)明專利（FMZL）是發(fā)明專利指標(biāo)，為了規(guī)避異方差，采用當(dāng)年授權(quán)發(fā)明專利項(xiàng)數(shù)的自然對(duì)數(shù)來(lái)表示；實(shí)用新型專利（SYZL）是實(shí)用新型專利指標(biāo)，為了規(guī)避異方差，采用當(dāng)年授權(quán)實(shí)用新型專利項(xiàng)數(shù)的自然對(duì)數(shù)來(lái)表示；外觀設(shè)計(jì)專利（WGZL）是外觀設(shè)計(jì)專利指標(biāo)，為了規(guī)避異方差，采用當(dāng)年授權(quán)外觀設(shè)計(jì)專利項(xiàng)數(shù)的自然對(duì)數(shù)來(lái)表示。ui為個(gè)體效應(yīng)，ηi為時(shí)間效應(yīng)，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)，ui～iid（0,σu2），εit～iid（0,σ2ε），E[ui,εit]=0。下標(biāo)i 表示湖北省的武漢、襄陽(yáng)、宜昌、荊州、黃岡、孝感、荊門(mén)、十堰、黃石、咸寧、鄂州、隨州、恩施、仙桃、潛江、天門(mén)、神農(nóng)架17個(gè)地市州，t 表示2010-2018年9個(gè)時(shí)期，其中2018年湖北省17個(gè)地市州產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)和專利授權(quán)情況見(jiàn)表3。

為了采用GMM分析方法，我們?cè)诜匠蹋?）的右側(cè)添加因變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（CYJGSJ）的一階滯后項(xiàng)，得到方程（2）：

表3 2018年湖北省17個(gè)地市州產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)和專利授權(quán)情況（單位：項(xiàng)）

2. GMM回歸結(jié)果分析

從表4可以看出，發(fā)明專利的估計(jì)系數(shù)為0.0015905，t值為0.57，在統(tǒng)計(jì)上不顯著，說(shuō)明湖北省發(fā)明專利對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)沒(méi)有顯著性影響。外觀設(shè)計(jì)專利的估計(jì)系數(shù)為-0.0005523，t值為-0.24，在統(tǒng)計(jì)上不顯著，說(shuō)明湖北省外觀設(shè)計(jì)專利對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)也沒(méi)有顯著性影響。實(shí)用新型專利的估計(jì)系數(shù)為0.0139973，t值為4.88，在1%水平上顯著，說(shuō)明湖北省實(shí)用新型專利對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生了促進(jìn)作用，有顯著性影響。相對(duì)于外觀設(shè)計(jì)專利，實(shí)用新型專利具有審查周期短、授權(quán)速度快、與發(fā)明專利保護(hù)力度相同、更加注重實(shí)用性、容易授權(quán)且費(fèi)用較低等特點(diǎn)，因此在不能選擇技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)明專利和研發(fā)經(jīng)費(fèi)不足的情況下，湖北省的企業(yè)被迫選擇投入小、見(jiàn)效快的實(shí)用型模仿性技術(shù)創(chuàng)新。

表4 湖北省技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響的GMM分析結(jié)果

（二）湖北省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)程中技術(shù)創(chuàng)新投入效率的DEA分析

DEA分析方法是評(píng)價(jià)投入和產(chǎn)出相對(duì)效率最有效的分析方法。在產(chǎn)出導(dǎo)向和VRS的假設(shè)前提下，本文運(yùn)用Deap2.1軟件計(jì)算了2010-2018 年湖北省17個(gè)地市州綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率平均值，具體計(jì)算結(jié)果如表5 所示。從表5 可以看出，湖北省17 個(gè)地市州2010-2018 年純技術(shù)效率平均值在0.990 和1.000之間，這說(shuō)明湖北省的技術(shù)創(chuàng)新資源技術(shù)水平和管理效率比較高，但在人力資源培訓(xùn)和技術(shù)創(chuàng)新資源有效配置方面仍存在一定的提升空間；綜合效率平均值比較低，在0.529 和0.837 之間，存在極大的提升空間；規(guī)模效率平均值偏低，在0.532和0.838之間，規(guī)模效率普遍偏低。

四、結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是技術(shù)創(chuàng)新的展開(kāi)過(guò)程和邏輯終點(diǎn)，技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大，提升新舊市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度，繼而促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷升級(jí)。本文研究表明：（1）湖北省原創(chuàng)性、技術(shù)含量高的發(fā)明專利對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)效應(yīng)在統(tǒng)計(jì)上不顯著，很大程度上是因?yàn)楹笔≡瓌?chuàng)技術(shù)基礎(chǔ)比較匱乏，先進(jìn)基礎(chǔ)工藝基礎(chǔ)能力薄弱，關(guān)鍵制造技術(shù)和核心元件技術(shù)比較缺失。（2）湖北省實(shí)用新型專利是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的助推器，但外觀設(shè)計(jì)專利對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的貢獻(xiàn)為零。研發(fā)成本低、周期短的小創(chuàng)造能夠快速適應(yīng)社會(huì)需求的變動(dòng)，進(jìn)而助力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。而外觀設(shè)計(jì)專利是對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩等做出的新設(shè)計(jì)，其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響不大。（3）湖北省17個(gè)地市州2010-2018年綜合效率還有極大的提升空間，純技術(shù)效率普遍較高，規(guī)模效率較低是造成湖北省技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)綜合效率較低的主要原因，湖北省提升綜合效率的重點(diǎn)應(yīng)該放在擴(kuò)大研發(fā)投入規(guī)模繼而提高技術(shù)創(chuàng)新投入的效率方面。

（二）政策建議

技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是一項(xiàng)長(zhǎng)期且系統(tǒng)性工程，需要政府引導(dǎo)與塑造有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的政策環(huán)境，而且高效益的技術(shù)創(chuàng)新政策體系不能僅僅局限于單一的科學(xué)技術(shù)政策，還應(yīng)該包括稅收政策、財(cái)政政策、人才政策和中介服務(wù)政策等，確保有充足的人、財(cái)、物和信息等研發(fā)資源支持技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，激活技術(shù)創(chuàng)新潛能，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)跨越式升級(jí)。

1. 持續(xù)推進(jìn)減稅降費(fèi)。減稅降費(fèi)制度創(chuàng)新能夠增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的底氣和信心。湖北省應(yīng)切實(shí)減輕技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)稅費(fèi)負(fù)擔(dān)，積極降低技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本；提高R&D費(fèi)用加計(jì)扣除比重，提升發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力和增強(qiáng)發(fā)展后勁；提升科技成果轉(zhuǎn)化收入免征個(gè)人所得稅比例，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合；對(duì)認(rèn)定或建設(shè)成績(jī)斐然的技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，給予資金重點(diǎn)扶持；提高技術(shù)創(chuàng)新減稅降費(fèi)政策的立法層級(jí)，增強(qiáng)稅收優(yōu)惠政策的穩(wěn)定性和減稅降費(fèi)政策紅利釋放的持續(xù)性；建立專利風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，允許創(chuàng)新企業(yè)依據(jù)銷售額的相應(yīng)比率提取發(fā)明創(chuàng)造專利和實(shí)用新型專利準(zhǔn)備金，以填補(bǔ)專利攻關(guān)可能造成的損失。

2. 提高財(cái)政支持創(chuàng)新資金利用效率。提高財(cái)政資金利用效能可以進(jìn)一步發(fā)揮財(cái)政資金對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的杠桿作用。湖北省應(yīng)加大基礎(chǔ)研究R&D經(jīng)費(fèi)投入比例，最大限度激發(fā)科研院所和高等學(xué)校創(chuàng)新創(chuàng)造的巨大潛能；完善和提高科技獎(jiǎng)勵(lì)的結(jié)構(gòu)和力度，調(diào)動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)及其科研人員技術(shù)創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性；強(qiáng)化財(cái)政支持創(chuàng)新資金使用監(jiān)管與績(jī)效評(píng)價(jià)，規(guī)范財(cái)政支持創(chuàng)新資金的使用方式，確保財(cái)政支持創(chuàng)新資金用在刀刃上；提高財(cái)政支持創(chuàng)新資金的使用透明度和投入產(chǎn)出效率，避免財(cái)政技術(shù)創(chuàng)新資金浪費(fèi)的現(xiàn)象發(fā)生；建議專利資助政策由幫助專利申請(qǐng)主體向發(fā)明創(chuàng)造專利和實(shí)用新型專利人才隊(duì)伍建設(shè)、技術(shù)轉(zhuǎn)化、監(jiān)控預(yù)警等方面拓展延伸，通過(guò)擴(kuò)大資助范圍，提高專利資助政策整體效能。

3. 強(qiáng)化科技人才建設(shè)目標(biāo)。R&D人才和專利隊(duì)伍是技術(shù)創(chuàng)新的根基。長(zhǎng)期以來(lái)，湖北省R&D人才外流較為嚴(yán)重。湖北省應(yīng)加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新企業(yè)的補(bǔ)貼力度，資助其加大對(duì)R&D人才外部引進(jìn)力度、內(nèi)部培育力度和薪金待遇保障力度；創(chuàng)造尊重和優(yōu)待R&D人員、有利于高層次R&D人才或團(tuán)隊(duì)落戶和發(fā)展的制度環(huán)境；為了挖掘R&D人員的創(chuàng)新潛力，落實(shí)圍繞知識(shí)價(jià)值的產(chǎn)權(quán)制度和分配政策，明晰R&D人員與實(shí)際貢獻(xiàn)相匹配的科技成果所有權(quán)、使用權(quán)和科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制，R&D人員開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)獲得的收入不納入總量基數(shù)；在加強(qiáng)內(nèi)部專利隊(duì)伍短期技能培訓(xùn)和知識(shí)系統(tǒng)培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，積極吸引優(yōu)秀專利人才的加入，提升湖北省發(fā)明創(chuàng)造專利和實(shí)用新型專利隊(duì)伍的業(yè)務(wù)素養(yǎng)和專業(yè)水平。

4. 促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作共贏。產(chǎn)學(xué)研合作是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的重要支點(diǎn)。建議成立由湖北省政府部門(mén)牽頭，科技、產(chǎn)業(yè)、投資、智庫(kù)等領(lǐng)域?qū)＜覅⑴c的政產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)辦公室，建立聯(lián)席會(huì)議和推進(jìn)會(huì)議制度，在產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略規(guī)劃與合作創(chuàng)新支持政策制定、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新投入與退出機(jī)制、科技人才在產(chǎn)學(xué)研之間流動(dòng)或兼職等方面，開(kāi)展常態(tài)化對(duì)接與積極推進(jìn)活動(dòng)；政府部門(mén)強(qiáng)化統(tǒng)籌，集中財(cái)力支持湖北省產(chǎn)學(xué)研深度融合，高校、科研院所與企業(yè)加強(qiáng)合作，一起圍繞產(chǎn)業(yè)、技術(shù)融合尤其是新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)融合做文章；開(kāi)展校企聯(lián)合招生、聯(lián)合培養(yǎng)的模式，實(shí)現(xiàn)科技人才資源共享，提升湖北省技術(shù)創(chuàng)新水平；幫助高校、科研院所與企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)專利，促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造專利和實(shí)用新型專利數(shù)量迅猛增長(zhǎng)和質(zhì)量持續(xù)提高。