朱林峰

（淮安市水資源開發(fā)建設(shè)有限公司，江蘇淮安 223001）

0 前言

國家發(fā)改委頒布第16號令《必須招標(biāo)的工程項目規(guī)定》約定：“①施工單項合同估算價在400萬元人民幣以上；②重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在200萬元人民幣以上；③勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上。”國有企業(yè)在項目建設(shè)過程中，對于滿足以上規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的必須采用招標(biāo)方式選擇供貨商，而低于上述標(biāo)準(zhǔn)的施工、貨物、服務(wù)采購，國家及地方政府并未出臺相關(guān)具體文件政策來指導(dǎo)采購行為。

國企非招標(biāo)采購行為一般不受國家法律規(guī)范的強制性拘束，合法性風(fēng)險相對較小，然而一旦實施不正規(guī)很可能給單位帶來一系列管控風(fēng)險，內(nèi)部滋生腐敗，存在監(jiān)管漏洞。為推進國有企業(yè)非招標(biāo)采購工作公開透明，防范工程建設(shè)領(lǐng)域腐敗現(xiàn)象發(fā)生，筆者試從國家頒布的招標(biāo)采購政策文件和國企的適用情況角度展開分析，對國有企業(yè)非招標(biāo)采購活動的采購方式、風(fēng)險點、應(yīng)對策略等方面展開探究分析，以規(guī)范國企采購工作。

1 非招標(biāo)采購方式

《中國人民共和國招投標(biāo)法》中規(guī)定招標(biāo)分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)兩種方式，但是這僅僅針對的是招標(biāo)行為；《中華人民共和國政府采購法》中規(guī)定采購方式包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判/磋商、單一來源采購、詢價五種方式?！肮_招標(biāo)、邀請招標(biāo)”兩種方式主要針對招標(biāo)行為；“競爭性談判/磋商、單一來源采購、詢價”三種方式主要針對未達到招標(biāo)規(guī)模的采購方式。

《中華人民共和國政府采購法》適用對象包括各級國家機關(guān)、事業(yè)單位和團體組織，但并不包括國有企業(yè)。對于項目招標(biāo)限額，國有企業(yè)非招標(biāo)采購方式可以借鑒采用《中華人民共和國政府采購法》中規(guī)定的競爭性談判/磋商、單一來源采購、詢價三種。

單一來源采購方式適用范圍小，國有企業(yè)遇到此類情況較少，較少采用該方法。實踐操作中，競爭性談判/磋商、詢價方式適用范圍最廣，本文主要對這兩種非招標(biāo)采購方式進行闡述。

（1）詢價采購方式。對于采購金額較小、產(chǎn)品規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的采購可以采取此種方式。常采用電話、網(wǎng)絡(luò)、現(xiàn)場比價等手段進行詢價。

通常，由詢價組織人選擇不少于3家滿足資格條件的供應(yīng)商一次性報送不可調(diào)整的價格?；蛴稍儍r組織人2人以上，以現(xiàn)場或電話詢價方式咨詢不少于3家供應(yīng)商的價格并做記錄，經(jīng)企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，原則上推薦低價中標(biāo)。該采購方式適用于日常辦公用品、維修改造、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的建設(shè)或服務(wù)項目。

（2）競爭性談判/磋商采購方式。對于《必須招標(biāo)的工程項目規(guī)定》限額以下的建設(shè)、服務(wù)、設(shè)備等采購項目，可通過建立供應(yīng)商名錄、邀請單位或掛網(wǎng)報名等多種方式，采用競爭性談判/磋商的方式開展采購工作。該采購方式適用于招標(biāo)限額以下但整體造價較高的建設(shè)項目、設(shè)備或服務(wù)類采購。

《政府采購法》中約定競爭性談判方式按照報價最低的原則確定成交供應(yīng)商，《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法》中約定競爭性磋商采用綜合評分法確定中標(biāo)單位，筆者認(rèn)為在國有企業(yè)開展非招標(biāo)采購時，根據(jù)采購單位需求及標(biāo)的物評標(biāo)方法的適用性，選擇經(jīng)評審的最低價中標(biāo)或綜合評分法這兩種評標(biāo)辦法，來確定供應(yīng)商。

此外，實踐操作中，國有企業(yè)招標(biāo)采購管理部門可以通過內(nèi)部管理制度，具體劃分競爭性談判/磋商采購方式和詢價采購方式的適用范圍及規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，在企業(yè)運營過程中管理更加合理合規(guī)、高效便捷。

2 非招標(biāo)采購方式風(fēng)險分析

（1）內(nèi)部管理制度不完善。目前國有企業(yè)可以參照執(zhí)行的非招標(biāo)采購法律條文較少，政策指導(dǎo)性文件不多，對于非招標(biāo)采購行為需要國有企業(yè)自行建立較為完善的內(nèi)部采購管控規(guī)章制度。

（2）監(jiān)管風(fēng)險。對于國有企業(yè)必須招標(biāo)項目的采購行為言，可根據(jù)《招投標(biāo)法》《招投標(biāo)實施條例》等國家法律法規(guī)，依法開展招標(biāo)行為；然而必須招標(biāo)名錄以外的工程采購，采取何種采購行為，才可以經(jīng)得起國資監(jiān)管、審計監(jiān)督等紀(jì)檢監(jiān)督，往往是大部分國有企業(yè)單位所面臨的監(jiān)管需求。

由于非招標(biāo)采購不屬于各地招標(biāo)投標(biāo)管理辦公室的監(jiān)管范圍，國有企業(yè)非招標(biāo)采購行為屬于監(jiān)管真空地帶，存在一定的監(jiān)管風(fēng)險。

（3）談判小組組成不規(guī)范。談判小組是采購人的代表，然而現(xiàn)實操作中，大部分企業(yè)組建的采購談判小組很難達到公開招標(biāo)評委專家同等的標(biāo)準(zhǔn)和水準(zhǔn)。企業(yè)臨時抽調(diào)的專家業(yè)務(wù)水平低，對于招投標(biāo)政策法規(guī)不熟悉，談判過程中難以抓住關(guān)鍵性問題，談判小組通常難以在短時間內(nèi)做出全面、客觀、公正的評價，無法達到談判目的，經(jīng)常會出現(xiàn)業(yè)務(wù)不專業(yè)的專家在細節(jié)上進行吹毛求疵，導(dǎo)致廢標(biāo)的情況，本末倒置，嚴(yán)重影響非招標(biāo)采購活動的進程及效果，耽誤時間且影響企業(yè)在招標(biāo)市場的形象與信譽。

（4）談判的供應(yīng)商選擇隨意性大。企業(yè)在參加談判的供應(yīng)商的甄別選擇上沒有明確統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，憑借單位個別領(lǐng)導(dǎo)人的喜好和主觀經(jīng)驗來確定，對邀請參加談判的供應(yīng)商資質(zhì)和業(yè)績要求比較模糊，自由裁量權(quán)過大，容易滋生腐敗。采購方可以通過設(shè)置一些并非至關(guān)重要的技術(shù)參數(shù)或資格要求，設(shè)置隱形的傾向性條款，縮小可選擇供應(yīng)商的范圍。

（5）采購過程操作不規(guī)范。非招標(biāo)采購行為往往是企業(yè)自主開展，沒有聘請專業(yè)招標(biāo)代理機構(gòu)進行，常會出現(xiàn)開啟響應(yīng)文件不按約定的時間、地點、流程開展；評選過程發(fā)現(xiàn)的問題不嚴(yán)肅認(rèn)真對待；商務(wù)合同簽約不按照規(guī)定時間進行辦理，甚至隨意更改成交結(jié)果等；采購與服務(wù)環(huán)節(jié)倒置，非招標(biāo)采購活動流于形式等諸如此類的問題。甚至?xí)霈F(xiàn)提前約定中標(biāo)服務(wù)商，“串標(biāo)”、非招標(biāo)采購“走個形式”的現(xiàn)象頻頻發(fā)生。這些問題是由于企業(yè)負(fù)責(zé)人對非招標(biāo)采購活動不重視，工作人員能力有限，對采購管理的政策規(guī)范掌握程度不夠?qū)е碌摹?/p>

（6）合同設(shè)置不合理。招標(biāo)采購和合同管理往往是密不可分，緊密聯(lián)系的。采購文件中往往包含具體合同條款，采購需求部門和采購管理部門在企業(yè)架構(gòu)中常為兩個獨立部門。在采購過程中會出現(xiàn)部門溝通不暢、工作效率低下、采購質(zhì)量降低等問題，采購行為沒有達到需求部門的預(yù)期，對于后期項目運作會產(chǎn)生不利影響。

（7）圍標(biāo)串標(biāo)的風(fēng)險。由于非招標(biāo)采購項目通常體量較小，關(guān)注度小，容易形成圍標(biāo)串標(biāo)的風(fēng)險。參與談判的人員包含采購機構(gòu)經(jīng)辦人、報價人以及談判專家，談判過程中不能保證完全不與外界聯(lián)系，任一人員、環(huán)節(jié)都存在可能泄密的風(fēng)險，影響最終的采購成果，還可能出現(xiàn)哄抬價格、圍標(biāo)串標(biāo)的采購風(fēng)險。

3 非招標(biāo)采購應(yīng)對措施及建議

（1）完善采購管理制度。企業(yè)在內(nèi)部采購制管理機制建設(shè)上，應(yīng)當(dāng)將過去以必須招標(biāo)項目作為規(guī)范管控重點，向招標(biāo)和非招標(biāo)兩種采購方式并重的方向進行轉(zhuǎn)變。企業(yè)可以借鑒《招投標(biāo)法》《政府采購法》《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法》、省市地區(qū)的政府部門制訂的法規(guī)制度等，根據(jù)國企實際情況，在企業(yè)內(nèi)控管理制度中明確規(guī)定招標(biāo)規(guī)模以下項目采購的范圍和實操模式，建立健全規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)以下工程建設(shè)項目采購制度，推進采購活動公開透明。

（2）成立采購監(jiān)督機構(gòu)。為確保非招標(biāo)采購項目的采購過程的公正、公平，加強事中監(jiān)督，企業(yè)可以通過設(shè)立獨立的監(jiān)督管理部門，履行內(nèi)部監(jiān)管職責(zé)。監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)從非招標(biāo)采購工作的準(zhǔn)備、競談文件審查、發(fā)布、競談過程、成交公示等全流程參與，盡量做到監(jiān)管全覆蓋、從點到面、不留死角盲區(qū)。

此外，企業(yè)可以建立規(guī)范化的開評標(biāo)工作室，開評標(biāo)房間安裝高清監(jiān)控錄像設(shè)備，利用監(jiān)控設(shè)備錄音錄像，記錄全過程的詢價、競爭性談判/磋商流程，使得采購行為可追溯。如若遇到競爭性談判/磋商的質(zhì)疑糾紛等情況，由監(jiān)督管理機構(gòu)牽頭核查，處理異議投訴等問題。

（3）建立評委專家?guī)臁Ｔ谄髽I(yè)內(nèi)部，選取在工程建設(shè)技術(shù)、經(jīng)濟管理、法律等方面具有一定理論水平、實踐經(jīng)驗且熟悉招標(biāo)采購業(yè)務(wù)的專業(yè)人才，組建評委專家?guī)?，為采購工作提供談判評審服務(wù)。采購活動的專家小組由采購人的代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2/3。采購專家小組在采購活動開始前，通過搖號等方式隨機抽取組建。若本企業(yè)人員規(guī)模數(shù)量或業(yè)務(wù)水平受限，可在本市范圍內(nèi)邀請相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者組建評委專家?guī)臁Ｍ瑫r，企業(yè)每年應(yīng)當(dāng)定期組織全體專家評委學(xué)習(xí)最新出臺的招標(biāo)采購法律法規(guī)，與時俱進，不斷更新知識儲備，便于今后評審工作的順利開展。要開展經(jīng)常性的、多種形式的警示教育、典型案例剖析，增強物資采購從業(yè)人員自律意識，從中得到反思和警醒。

（4）程序公開化。為確保非招標(biāo)采購工作的公開公正，建議可在企業(yè)網(wǎng)站公開發(fā)布非招標(biāo)采購公告或詢價公告，通過競爭性談判/磋商，選取潛在供應(yīng)商，開展非招標(biāo)采購工作。此外，競爭性談判/磋商過程結(jié)束以后，成交結(jié)果應(yīng)在網(wǎng)站公示3日，接受公眾的監(jiān)督與質(zhì)詢，真正做到程序公開化。

（5）強化合同管理。企業(yè)招標(biāo)采購部門在設(shè)置合同條款時，應(yīng)當(dāng)會同風(fēng)險控制、法務(wù)管理、財務(wù)管理等業(yè)務(wù)部門共同起草協(xié)商具體合同條文，并盡量滿足業(yè)務(wù)部門的需求，便于后期管理。至于非招標(biāo)方式的競談文件、合同范本，可以參考借鑒使用中國招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會頒布的《非招標(biāo)方式采購文件示范文本》，加以修改完善，做到合同管理工作合規(guī)合法。

4 結(jié)語

綜上所述，國有企業(yè)在非招標(biāo)采購中引入競爭性采購談判、詢價等公開手段，是提高國企非招標(biāo)采購制度建設(shè)的所做出積極探索。同時，在操作過程中應(yīng)當(dāng)盡量規(guī)范執(zhí)行采購程序，提高采購效率，才能使國有企業(yè)非招標(biāo)采購行為取得預(yù)期的效果，達到充分競爭、控制成本、陽光公開的最終目標(biāo)。