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技術(shù)和管理:罪犯危險性評估實施體系的運行

2021-04-08 10:50馬臣文
行政與法 2021年3期
關(guān)鍵詞:危險性罪犯量表

摘? ? ? 要:罪犯危險性評估可以為監(jiān)獄管理和罪犯矯正工作提供一定的科學(xué)依據(jù)。因此,有必要通過歸納和概括評估目的、評估方法、評估工具等,全面理清由入監(jiān)評估、中期評估、出監(jiān)評估和即時評估構(gòu)成的我國罪犯危險性評估實施過程,以期促進罪犯危險性評估從技術(shù)到管理層面的規(guī)范化和系統(tǒng)化。

關(guān)? 鍵? 詞:罪犯矯正;危險性評估;再犯可能

中圖分類號:D926.7? ? ? ? 文獻標(biāo)識碼:A? ? ? ? 文章編號:1007-8207(2021)03-0104-09

收稿日期:2020-09-27

作者簡介:馬臣文,江蘇省司法警官高等職業(yè)學(xué)校副教授,中國社會科學(xué)院研究生院2018級“馬克思主義理論骨干人才計劃”博士研究生,研究方向為監(jiān)獄學(xué)、法理學(xué)。

基金項目:本文系江蘇高校哲學(xué)社會科學(xué)研究項目“監(jiān)獄工作于提升江蘇法治核心競爭力中推進路徑研究”的階段性成果,項目編號:2016SJB820029。

罪犯危險性評估是增強改造針對性、實效性,提高改造質(zhì)量的一項重要手段。精準(zhǔn)實施罪犯危險性評估,可以“標(biāo)定犯罪人的危險程度,為危險控制奠定事實上的、邏輯上的與科學(xué)上的基礎(chǔ),從而為維護社會安全提供保障,為重返社會政策的實施提供保障,為推行矯正項目提供保障?!盵1]罪犯危險性評估的實施包括入監(jiān)、中期和出監(jiān)三個階段性評估和動態(tài)性的即時評估。

一、罪犯入監(jiān)危險性評估的實施

(一)入監(jiān)評估的目的

入監(jiān)評估是監(jiān)獄對于新收押的罪犯開展的危險性等級和危險類別以及危險因子的預(yù)測評價的活動,對罪犯科學(xué)分管分押能夠維護監(jiān)管安全和秩序。根據(jù)危險等級對罪犯進行分類,把不同危險等級的罪犯對應(yīng)的關(guān)押在不同警戒等級的監(jiān)獄或監(jiān)區(qū)進行管理是現(xiàn)代監(jiān)獄制度的重要組成部分,能夠有效發(fā)揮有限的監(jiān)管資源的管控作用,防患于未然。同時,精準(zhǔn)矯正的科學(xué)性來自應(yīng)用理論的實證性和可操作性,罪犯危險性評估實施中尤其依賴“風(fēng)險——需求——響應(yīng)”(RNR)原則的應(yīng)用。RNR原則是矯正領(lǐng)域廣泛采用的犯罪風(fēng)險評估的原則,也是檢驗矯正是否有效以及檢驗有效矯正的因素的原則,犯罪要遵循RNR原則成為一個基本共識。[2]罪犯危險性的大小,是由罪犯個體本身存在的危險因素決定的。這些危險因素也是罪犯的再犯罪和獄內(nèi)危險行為發(fā)生的犯因性因素或危險性因素。所以,對于罪犯的危險進行有針對性的矯正和分管分押是現(xiàn)代監(jiān)獄實現(xiàn)防范罪犯的再犯危險和獄內(nèi)危險的本和標(biāo),即標(biāo)本兼治的兩個方面。

(二)入監(jiān)評估的方法和評估工具

1.入監(jiān)評估的方法。對罪犯入監(jiān)評估是指對法院判決后剛投入監(jiān)獄改造的罪犯處于一個什么樣的狀態(tài)進行評判,即對人身危險性的診斷性評價。入監(jiān)評估是科學(xué)認(rèn)識罪犯的前提,是監(jiān)獄分押分管、制定罪犯改造目標(biāo)和個別化改造方案的重要科學(xué)依據(jù)。[3]因此,入監(jiān)評估的方法是否科學(xué)決定著分管分押是否準(zhǔn)確和矯正是否有效的問題。入監(jiān)對罪犯開展危險性評估經(jīng)歷了一個由簡單到復(fù)雜、主觀到客觀、經(jīng)驗到科學(xué)、定性到定量與定性相結(jié)合、定量定性分析到定量定性與臨床診斷相結(jié)合的發(fā)展過程。早期的入監(jiān)對于罪犯的危險性評估主要是由管理人員根據(jù)經(jīng)驗和對罪犯的觀察主觀進行評估。預(yù)測表是在20世紀(jì)初由美國犯罪學(xué)家編制的,其利用群體(而非個人)所具有的多種特征來預(yù)測未來犯罪行為的概率。預(yù)測表是一個線性加權(quán)總數(shù),權(quán)重是由多元回歸得到的,分?jǐn)?shù)可能隨著風(fēng)險水平的改變被分為不同的等級,或者可以得到重新犯罪的概率,[4]這極大提高了評估技術(shù)的科學(xué)性和應(yīng)用性。目前,各國開始將重新犯罪問題納入刑罰和犯罪學(xué)研究,形成了一批有影響的理論成果和評估量表。引入量表評估后,罪犯危險性評估也逐漸規(guī)范化和科學(xué)化。

在我國,基于維護監(jiān)管安全和秩序的需要,罪犯危險性評估作為重要的獄情信息,其適用方法主要由監(jiān)區(qū)和監(jiān)獄根據(jù)罪犯的相關(guān)信息和行為表現(xiàn)集體分析研判。就罪犯危險性評估而言,目標(biāo)是從罪犯個體以及監(jiān)管民警的角度構(gòu)建罪犯危險性評估工具,這會涉及許多抽象建構(gòu),以了解罪犯個體自我評價的真實性、民警評估的態(tài)度、信息來源是否準(zhǔn)確。[5]我國的相關(guān)部門先后研發(fā)了用于罪犯入監(jiān)評估的人身危險性評估量表和用于出監(jiān)評估的罪犯重新犯罪預(yù)測量表。罪犯人身危險性評估量表,簡稱為RW量表,主要評估罪犯的改造難易程度以及罪犯暴力、脫逃、自殺危險。綜合入監(jiān)罪犯危險性評估的方法,主要有收集罪犯危險性評估信息的方法和預(yù)測分析與研判罪犯的危險等級、危險類別和危險性因素的方法。

⑴收集罪犯危險性評估信息的方法。罪犯的基本信息收集的是否全面和客觀,直接決定評估的準(zhǔn)確性。因此,評估人員必須采用行之有效的科學(xué)方法,全面和客觀地收集罪犯與危險性相關(guān)的信息,如自陳法、閱檔法、訪談法、函調(diào)法。自陳法是指在罪犯入監(jiān)后,評估開始前,由評估員指定罪犯自行書寫或由他人代書個人基本簡歷、成長經(jīng)歷、興趣愛好、犯罪過程、犯罪事實、家庭狀況以及對犯罪的認(rèn)識等內(nèi)容的方法。閱檔法是指由評估員在罪犯入監(jiān)后,評估開展前,對罪犯的正副檔案中的文本進行閱讀,從中收集相關(guān)評估信息的方法。罪犯入監(jiān)后,評估員應(yīng)當(dāng)及時閱讀罪犯的檔案。對看守所記載的罪犯表現(xiàn)信息、刑事判決書記載的信息,尤其是其中記載的罪犯人口學(xué)信息、家庭信息、犯罪及刑罰信息要仔細(xì)摘要。訪談法是指采用開放或半開放的方式,由評估員與罪犯通過面談溝通交流,收集和了解有關(guān)與評估相關(guān)信息的方法。一般而言,訪談的內(nèi)容主要包括違法犯罪史、婚姻家庭情況、財產(chǎn)居住情況、社會交往情況、成癮狀況、生理心理狀況、犯罪思維與態(tài)度,等等。函調(diào)法是指由監(jiān)獄向罪犯原籍或者犯罪所在地的公安機關(guān)、人民法院、地方政府機關(guān)、村(居)民委員會或者其他組織,通過發(fā)信函的方式收集評估信息的方法。

⑵預(yù)測分析與研判罪犯的危險等級、危險類別和危險性因素的方法。有學(xué)者認(rèn)為,在罪犯的整個刑期中,風(fēng)險評估都是至關(guān)重要的,必須正確地鑒別與個人相關(guān)的風(fēng)險因素并保證在監(jiān)禁中消除這些因素。[6]在收集完成罪犯信息的基礎(chǔ)上,評估員需要根據(jù)這些信息對罪犯的危險程度進行定級,并研判出罪犯的危險性類別和危險性因素,這是罪犯危險性評估在入監(jiān)評估的重要任務(wù)。預(yù)測分析與研判罪犯的危險等級、危險類別和危險性因素的方法主要包括量表測評法、臨床診斷法、綜合分析評估法。量表測評法是指評估人員采用罪犯危險性評估專用量表測評罪犯危險性的方法。罪犯危險性評估量表是量表測評法的基礎(chǔ)工具,沒有罪犯危險性評估量表,就無法采用量表測評方法。目前,我國的監(jiān)獄系統(tǒng)沒有可供全國統(tǒng)一使用的罪犯危險性評估量表。在我國普遍推行罪犯危險性評估之初,部分未研發(fā)罪犯危險性評估量表的監(jiān)獄,可以根據(jù)本地的實際需要研發(fā)或選用已有的罪犯危險性評估量表,如加拿大的服務(wù)水平量表(LSI-R),英國的罪犯評估系統(tǒng)(OASys)以及我國江蘇、上海、北京、浙江等地研發(fā)的相關(guān)量表。司法部推薦采用是上海市監(jiān)獄管理局研發(fā)的危險性評估量表,僅適用于年滿十八歲以上的成年男犯,對于女犯、未成年犯以及其他特殊類型的罪犯并不適用。因此,在入監(jiān)評估時,仍需要選擇其他一些相對成熟的量表進行施測。臨床診斷法是指采用一定設(shè)施設(shè)備和配套系列量表,對于罪犯的危險性等級、危險類別和危險性因子進行確認(rèn)確診的評估方法。罪犯危險性評估量表的測評結(jié)論仍存在錯誤、遺漏或誤差的情況,對于量表測評的結(jié)果還須采用臨床診斷的方法,進一步確認(rèn)、糾錯和補缺查漏。臨床診斷的具體方法包括醫(yī)學(xué)臨床診斷法,如DRA檢測法、內(nèi)分泌檢測法、腦電、肌電和膚電檢測法、腦部CT掃描法等;心理儀器設(shè)備和配套心理量表測評法,如眼動儀測評法、面部表情測評法等;其他自然科學(xué)技術(shù)檢測法,如大腦化學(xué)元素檢測分析法等。隨著我國經(jīng)濟和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,臨床診斷法也將成為罪犯危險性評估重要的方法,形成具有中國特色的量表檢測加臨床診斷的評估模式。綜合分析評估法也稱綜合診斷法,是指監(jiān)獄評估機構(gòu)根據(jù)評估員收集的罪犯信息或評估信息所進行的量表檢測的結(jié)論、臨床診斷結(jié)果,對罪犯危險性所進行的具有集體性和綜合性的最終評估結(jié)論的方法。這種方法包括主觀綜合評估法、客觀綜合評估法、主客觀結(jié)合的綜合評估法三種具體的方法。主觀綜合評估法是評估機構(gòu)根據(jù)評估收集到的罪犯信息,通過集體討論或背靠背的方式形成集體結(jié)論的方法。采用主觀綜合評估法,要達到相對的準(zhǔn)確,罪犯的信息必須要得到相互印證,要進行去偽存真的分析,使信息相對全面和客觀。同時,評估員也需要具有較高的專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德。這種方法極具主觀性和經(jīng)驗性,其評估結(jié)論與評估員個體主觀評估結(jié)論相比精確度更高??陀^綜合評估法是基于罪犯危險性評估量表和臨床診斷結(jié)論所進行的綜合分析研判的評估方法,其評估結(jié)論相較于其他評估方法更具客觀性和精準(zhǔn)性。主客觀結(jié)合的綜合評估法亦稱為集體會診法,是指評估機構(gòu)在依據(jù)罪犯信息對罪犯進行主觀評估的同時關(guān)注罪犯危險性評估量表的量化結(jié)論,經(jīng)再次集體討論決定罪犯危險性等級、危險類別和危險性因子的方法。相較于主觀綜合評估法,主客觀結(jié)合的綜合評估法的評估結(jié)論更加精確。但這種方法只是一種過渡性評估方法,主要適用于所使用研發(fā)的罪犯危險性評估量表尚不成熟或直接借鑒使用國外罪犯危險性評估量表時采用。就我國監(jiān)獄罪犯危險性評估工作的現(xiàn)實發(fā)展而言,采用主客觀綜合評估法是目前較為適宜的方法。

⒉入監(jiān)評估工具。入監(jiān)評估工具主要包括入監(jiān)罪犯危險性評估基礎(chǔ)量表和入監(jiān)罪犯危險性評估輔助量表?;谌氡O(jiān)罪犯危險性評估的目的,入監(jiān)罪犯危險性評估基礎(chǔ)量表主要包括罪犯再犯危險評估量表、罪犯脫逃危險評估量表、罪犯獄內(nèi)暴力危險評估量表、罪犯自殺危險評估量表和罪犯矯正需求評估量表。由于罪犯再犯、脫逃、暴力和自殺危險以及罪犯矯正需求相互之間存在著內(nèi)在的聯(lián)系性和邏輯性,將這些評估合成一個總量表是現(xiàn)代罪犯危險性評估量表發(fā)展的趨勢之一。入監(jiān)罪犯危險性評估基礎(chǔ)量表屬于他評量表,需要評估員在全面客觀收集罪犯信息的基礎(chǔ)上,對罪犯的危險性等級、危險類別和矯正需求作出預(yù)測性評價和分析,如上海市監(jiān)獄管理局研發(fā)的罪犯危險性評估量表實際上由罪犯自評的人格量表和民警他評的評估量表兩個分量表組成。罪犯自評的人格量表是由反社會人格、偏執(zhí)性人格、沖動性人格、邊緣性人格、抑郁、躁狂、神經(jīng)質(zhì)和說謊八個維度組成,實質(zhì)上是輔助量表。民警他評的評估量表是由三類危險史、身心疾病、成癮行為、家庭環(huán)境、認(rèn)罪態(tài)度、獄內(nèi)表現(xiàn)和保護因子等六個維度組成,實質(zhì)上是基礎(chǔ)量表。

需要注意的是,罪犯危險性評估量表中一些因子測題往往涉及到罪犯的心理狀況、思維和態(tài)度等,通過自陳法、閱檔法、面談法等很難真實收集到準(zhǔn)確的評估信息。因此,入監(jiān)階段在對罪犯開展危險性評估前采用相應(yīng)的心理量表對罪犯施測能夠客觀收集到罪犯相關(guān)的心理、思維和態(tài)度等方面的信息,防止罪犯危險性評估結(jié)論出現(xiàn)錯誤。心理量表為自評量表,主要包括人格量表、個性分測試量表、共情問卷、教育方式問卷、兒童虐待問卷、沖動性量表、犯罪態(tài)度與同伴量表、特質(zhì)憤怒量表、攻擊問卷、適應(yīng)能力量表、親密關(guān)系量表、非理性信念與渴求量表、抑郁量表、自殺量表和自殺理念量表等,如入監(jiān)評估輔助量表主要是基于刺激——反應(yīng)模式構(gòu)建的心理量表。在對罪犯施測時,要求測試場所安靜,在規(guī)定時間內(nèi)由罪犯自主作答,如果罪犯存在閱讀困難的,可由評估員閱讀和對罪犯作答進行記載。

二、罪犯中期危險性評估的實施

(一)中期評估的目的

中期評估是指定期對服刑過程中的不同危險等級的罪犯開展危險性評估的活動。罪犯的危險程度并不是一成不變的,往往會隨著服刑時間、矯正以及其他因素的影響呈現(xiàn)出一定由高到低或由低到高的動態(tài)變化,出現(xiàn)新的危險類別。從心理學(xué)角度來看,分類的過程還簡化、概括化和提高了再犯的預(yù)測力,并且提醒我們犯罪源于多種原因,在其行為上和心理上也表現(xiàn)出多種類型。[7]因此,監(jiān)獄必須根據(jù)評估及時了解罪犯危險性程度的變化,合理配置監(jiān)管資源和管控措施,確保罪犯危險程度與監(jiān)管資源、管控措施相適度。同時,中期評估能夠糾正前次評估以及矯正中的錯誤,防止發(fā)生監(jiān)管安全事故,實現(xiàn)矯正目標(biāo)。

(二)中期評估的方法和評估工具

⒈中期評估的方法。中期評估信息收集的方法主要有閱檔法、訪談法、行為觀察法等。閱檔法中的閱檔既包括罪犯的正副卷宗、監(jiān)區(qū)執(zhí)法儀保存的相關(guān)行為視頻檔案、監(jiān)獄證據(jù)庫保存的罪犯相關(guān)行為證據(jù),也包括罪犯矯正方案實施、獄內(nèi)消費、醫(yī)療、心理咨詢、郵匯、接見、通信通訊等記錄。評估員在閱檔時要以前次評估形成的信息清單為主要依據(jù),對發(fā)生變化的信息要重點摘錄,對罪犯的改造表現(xiàn)尤其是違反監(jiān)規(guī)監(jiān)紀(jì)行為、獎懲和對罪犯心理和行為有影響的監(jiān)內(nèi)外服刑事件信息要重點摘錄,對罪犯的悔罪書、思想?yún)R報、檢查書等文本內(nèi)容要仔細(xì)閱讀,從中分析相關(guān)信息。閱檔后,評估員與罪犯面談時,除對前次評估收集的信息進行核對外,還應(yīng)將導(dǎo)致前次信息發(fā)生變化且對罪犯行為和心理產(chǎn)生正負(fù)影響的行為、事件作為重點訪談的內(nèi)容,從中了解罪犯思想和心理狀態(tài),分析對罪犯危險之間可能產(chǎn)生的影響因素。同時,監(jiān)獄應(yīng)編制罪犯服刑行為觀察記錄表,由監(jiān)區(qū)民警通過日常觀察、談話等方式對罪犯日常服刑表現(xiàn)、特定行為、事件和言語進行日記載。罪犯行為觀察記錄表即可作為中期評估重要的信息依據(jù),也可作為即時評估的提起和開展即時評估的重要信息依據(jù)。

⒉中期評估罪犯危險性等級、類別和矯正需求測評分析的方法。中期評估時,對罪犯危險性等級、類別和矯正需要測評分析的方法與入監(jiān)方法基本相同,即采用量測評價法和綜合分析評估法,必要時也可采用臨床診斷法。評估在收集完成所需評估信息后根據(jù)其所制作的中期評估信息清單對量表相應(yīng)測試題的選項進行選擇,計算出罪犯的得分,并據(jù)此確定危險等級和明確矯正需求。評估員完成中期評估后,監(jiān)獄評估機構(gòu)應(yīng)及時組織評估員、監(jiān)區(qū)民警、獄政和教育改造職能部門的負(fù)責(zé)人對評估結(jié)論進行討論、分析。評估員應(yīng)將收集到的罪犯相關(guān)評估信息和量表測評的結(jié)論進行詳細(xì)的書面和口頭匯報,與會人員應(yīng)依據(jù)自己的專業(yè)知識、經(jīng)驗進行分析并發(fā)表意見。如果中期評估未對罪犯開展量表測評的,可由與會人員經(jīng)討論后確定罪犯的危險等級和類別。與會的多數(shù)人同意評估員的評估結(jié)論或就罪犯危險等級、類別形成一致意見的,則形成最終結(jié)論,提出罪犯動態(tài)管控和繼續(xù)矯正的建議。對多數(shù)人有異議的,由監(jiān)獄評估機構(gòu)另行指定評估員重新評估。對會診討論情況應(yīng)做好記錄,與會人員分別簽字后存檔。

⒊中期評估工具。中期評估主要采用“心理——行為——認(rèn)知”量表和罪犯風(fēng)險簡評表?!靶睦怼袨椤J(rèn)知”量表即XRX量表,主要用以測查罪犯犯因性問題,由心理、認(rèn)知、行為三個模塊構(gòu)成。心理模塊由五個維度構(gòu)成,分別為罪犯情緒易變性、焦慮抑郁癥狀、罪犯的適應(yīng)性(包括對環(huán)境、社會和人際關(guān)系的適應(yīng))、罪犯的精神異常癥狀、罪犯的心理偏執(zhí)狀況等。認(rèn)知模塊由情感、意識和能力三個維度構(gòu)成。就罪犯而言,情感因素所表現(xiàn)出來的理性和良知對罪犯矯正的影響較大,故對罪犯的認(rèn)知結(jié)構(gòu)進行分析時應(yīng)先從罪犯的情感因素入手,把情感因素作為認(rèn)知機構(gòu)的基礎(chǔ)來研究罪犯的認(rèn)知結(jié)構(gòu)。在制定量表時,對罪犯的情感部分主要基于對其同情心、進取心、誠實心、罪責(zé)感和寬容度的測試來反映罪犯個體的正直、善良和真誠程度。意識是認(rèn)知結(jié)構(gòu)的重要組成部分,能對罪犯有效矯正產(chǎn)生影響的意識主要有道德意識、法律意識、自我意識。罪犯行為模塊由兩個維度構(gòu)成,一是測量罪犯的復(fù)發(fā)性越軌性質(zhì)的不良行為,細(xì)分為侵財貪占行為、攻擊傾向性行為、暴力傾向性行為、破壞傾向性行為、不良情感傾向性行為、自害傾向性行為(其中包括自殺、自殘和自虐傾向性行為)、支使傾向性行為、被支使傾向性行為、糾合傾向性行為、抗拒傾向性行為、欺騙說謊情緒性行為、蔑視傾向性行為、不良生產(chǎn)勞動行為、不良嗜好行為、不良生活行為、不良交往行為和不良學(xué)習(xí)行為。二是測量罪犯初始越軌行為和早期的不良環(huán)境影響,這些均是罪犯過去已經(jīng)發(fā)生的客觀事實,不會因矯正而發(fā)生改變,在量表中作為效度題。罪犯風(fēng)險簡評表即RW簡評表,由預(yù)測因子和數(shù)理解釋表兩個模塊構(gòu)成。預(yù)測因子模塊分為6個系列25個小項,基本涵蓋了罪犯的生活、犯罪、交往歷史和現(xiàn)實情況,分別是涉毒系列(D列)、惡習(xí)狀況系列(E列)、犯罪形態(tài)系列(F列)、心理和生理狀態(tài)系列(X列)、犯罪歸因系列(Y列)和自然狀況系列(Z列)。這些預(yù)測因子的選取主要是基于對獄內(nèi)二次以上服刑罪犯與初次服刑罪犯的數(shù)理比對分析以及已經(jīng)發(fā)生的獄內(nèi)犯罪、嚴(yán)重違規(guī)、自殺等個案的統(tǒng)計分析,囊括了各國著名再犯預(yù)測研究檢選出的預(yù)測再犯罪的預(yù)測因子,并對出現(xiàn)頻次超過50%以上的因子賦予了較高的分值。

三、罪犯出監(jiān)危險性評估的實施

(一)出監(jiān)評估的目的

出監(jiān)評估是監(jiān)獄對即將刑滿釋放或擬提請假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行、擬請假探親的罪犯開展的危險性評估活動。對罪犯進行出監(jiān)評估,可以提高監(jiān)獄的管理和教育矯正的能力,能夠有效檢驗和分析入監(jiān)評估、中期評估和即時評估的質(zhì)量。監(jiān)獄對即將釋放的罪犯進行出監(jiān)評估,其目的就在于直觀反映罪犯的實時狀況,為接下來的地方安置幫教工作提供比較可靠的參考依據(jù)。特別是某些評估結(jié)果顯示人身危險性較大的罪犯,地方司法機關(guān)可提前準(zhǔn)備相應(yīng)措施,必要時與其他職能單位協(xié)調(diào)聯(lián)動,以確保社會安全穩(wěn)定。[8]

(二)出監(jiān)評估的方法和評估工具

⒈出監(jiān)評估方法。因出監(jiān)評估主要是解決罪犯能否出獄或出獄后是否會重新犯罪的問題,故其所需要的信息與入監(jiān)評估、中期評估所需要的信息不同。出監(jiān)評估信息收集的方法主要包括閱檔法和訪談法。閱檔法中的檔案既包括罪犯服刑期間全部的正副檔,也包括入監(jiān)和中期、即時評估檔案以及其他有關(guān)的記載罪犯相關(guān)信息的文字、圖片和音視頻檔案卷宗,如消費記載、會見記載、通信郵匯記載、醫(yī)院診療及就醫(yī)記載等。評估員通過閱檔重點收集與罪犯相關(guān)的思想、言行和心理變化的信息,與行為表現(xiàn)相關(guān)的獎懲信息,與家庭、被害人及社區(qū)關(guān)系修復(fù)情況相關(guān)信息,與矯正相關(guān)的教育、矯治及職業(yè)技能培訓(xùn)等出監(jiān)評估信息,以便對罪犯服刑表現(xiàn)做出完整描述,并對罪犯的危險性有一個基本的主觀判斷。使用訪談法之前,評估員應(yīng)根據(jù)入監(jiān)評估、中期評估、即時評估信息清單、評估結(jié)論和閱檔時收集的信息編制半開放式結(jié)構(gòu)訪談提綱,訪談過程中除核對罪犯的基本信息外,還應(yīng)重點就可能影響罪犯危險性評估結(jié)論的思想、言行和心理狀況等信息進行分析和收集。出監(jiān)評估的重點是罪犯的再犯危險,相較于入監(jiān)評估和中期評估,出監(jiān)評估罪犯再犯危險程度所采用的方法較為簡單和單一。實踐中,出監(jiān)前測評罪犯再犯危險的方法主要有量表測評法和綜合分析診斷法。量表測評法主要是評估員根據(jù)閱檔和訪談收集的信息編制出監(jiān)評估信息清單,采用罪犯再犯危險評估量表對罪犯進行評分和確定危險等級。綜合分析診斷法主要是監(jiān)獄評估機構(gòu)在評估員評估結(jié)束后及時召集罪犯所在監(jiān)區(qū)或出監(jiān)監(jiān)區(qū)民警、評估員、獄政管理和教育改造職能部門的負(fù)責(zé)人,根據(jù)評估收集的評估信息和量表測評結(jié)論進行集體分析,確定罪犯再犯危險等級和有關(guān)安置幫教、教育安置或社區(qū)矯正的建議。如果涉及擬暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯出監(jiān)評估,綜合分析時還應(yīng)召集生活衛(wèi)生管理部門和監(jiān)獄醫(yī)院專業(yè)人員參加。監(jiān)獄在出監(jiān)評估時未采用罪犯再犯危險量表測評的,除評估員就收集信息進行匯報外,罪犯所在監(jiān)區(qū)或出監(jiān)監(jiān)區(qū)民警就罪犯矯正情況應(yīng)做出詳細(xì)的匯報,并提出初步再犯危險等級結(jié)論,經(jīng)集體綜合討論分析后,一致認(rèn)定的結(jié)論和建議即為最終結(jié)論和建議。對擬提請假釋或暫予監(jiān)外執(zhí)行或擬探親的罪犯的出監(jiān)評估結(jié)論,多數(shù)人不同意評估員認(rèn)定的危險等級或認(rèn)為罪犯有較高以上再犯危險的,原則上應(yīng)作出否決意見。

⒉出監(jiān)評估工具。出監(jiān)評估工具主要包括刑罰體驗簡評表、重新犯罪簡評表和再犯風(fēng)險評估量表。刑罰體驗簡評表即CT簡評表,主要適用于即將出獄的罪犯,以了解罪犯接受刑罰的心理體驗(包括對定罪量刑的態(tài)度、接受刑罰和矯正的態(tài)度、對矯正生活的適應(yīng)和體驗以及在服刑過程中的心理狀態(tài))為目的。施測結(jié)果顯示,二次以上犯罪的罪犯刑罰體驗分值最低,而新入監(jiān)罪犯和無期徒刑的罪犯、死刑緩期兩年執(zhí)行的罪犯刑罰體驗分值最高,由此即可推論出罪犯刑罰體驗與罪犯重新犯罪的關(guān)聯(lián)性,即刑罰體驗較輕的罪犯重新犯罪的可能性大于刑罰體驗較重的罪犯。重新犯罪簡評表即CX量表,該量表的編制依據(jù)是對江蘇省2004年在押罪犯中二次以上犯罪罪犯的調(diào)查,以問卷、訪談等形式對其犯罪原因、初次犯罪進行矯正時的表現(xiàn)以及入獄前的諸項相關(guān)因素進行分析,同時參閱了美國伯杰斯的再犯預(yù)測量表、日本桐口青少年在犯罪預(yù)測量表、我國臺灣地區(qū)的再犯罪預(yù)測量表以及中國政法大學(xué)羅大華教授的《綜合能力分析預(yù)測表》。CX量表由25道客觀評價題組成,涵蓋了罪犯犯罪時的居住和受教育情況、就業(yè)和就業(yè)能力狀況、社會交往情況、物質(zhì)依賴和越軌行為傾向、矯正表現(xiàn)和矯正目標(biāo)的實現(xiàn)情況等。再犯風(fēng)險評估量表即CRA量表。目前,我國的再違法犯罪危險評估仍處于起步階段,如何進行預(yù)測尚無客觀統(tǒng)一的模式。

四、罪犯危險性即時評估的實施

(一)即時評估的目的

即時評估是指監(jiān)獄對有脫逃、暴力、自殺等征兆或出現(xiàn)嚴(yán)重對抗管理教育、被發(fā)現(xiàn)余罪漏罪、突患重大疾病、突發(fā)家庭變故、受到處罰、遭受傷害等情形的罪犯開展的危險性評估活動。即時評估的目的是提高監(jiān)獄的預(yù)警能力、對可能發(fā)生的脫逃等危害行為及時預(yù)防管控和處置、維護監(jiān)管安全和秩序。實踐證明,罪犯在獄內(nèi)發(fā)生的脫逃、暴力、其他重新犯罪等行為雖然具有突發(fā)性,但事前也會表現(xiàn)出一定的征兆。即時評估就是通過收集這類征兆并結(jié)合其他危險性信息對罪犯開展評估,實時對罪犯采取一定的預(yù)防性管控、教育和處置,這不僅可以提高監(jiān)獄的預(yù)警能力,也能最大程度地防止罪犯危害行為的發(fā)生。

(二)即時評估方法和評估工具

⒈即時評估方法。即時評估方法包括評估信息收集方法和測評方法。收集信息是即時評估啟動和開展的前提和基礎(chǔ),也是預(yù)警能力的具體體現(xiàn),因此多渠道、多方式地收集罪犯的即時危險信息是監(jiān)區(qū)民警和評估員日常工作中的重點。行為觀察法中,罪犯的危險往往會通過一定的言行或外在情緒等方式表現(xiàn)出來,監(jiān)區(qū)民警和評估員必須注意對罪犯日常生活、學(xué)習(xí)、勞動、娛樂等活動中的言行和情緒反應(yīng)進行觀察,對其中反常言論、行為或情緒反應(yīng)(如突然沉默不語、行為突然遲緩、情緒消沉等)即時做好記錄作為提起即時評估的依據(jù)之一。清監(jiān)法中,監(jiān)區(qū)定期不定期對罪犯的監(jiān)舍、儲物庫以及勞動、學(xué)習(xí)、娛樂場所進行清查,從清查出的違禁物品或文本中收集和分析罪犯的危險信息。訊問法中,監(jiān)區(qū)民警會同監(jiān)獄相關(guān)職能部門的民警對可能存在余漏罪或違反監(jiān)紀(jì)的罪犯提審時應(yīng)通過訊問了解罪犯的思想動態(tài)、行為和心理狀態(tài),從中收集罪犯的危險信息。個別教育法中,監(jiān)區(qū)民警對發(fā)生獄內(nèi)外重大變故(如突發(fā)嚴(yán)重疾病、人際關(guān)系惡化、離婚、親人去世等或受到懲罰、受到傷害等情形)的罪犯應(yīng)按規(guī)定及時開展個別談話教育,在此過程中監(jiān)區(qū)民警應(yīng)注意觀察罪犯的情緒和行為并結(jié)合罪犯的談話內(nèi)容收集危險信息。大數(shù)據(jù)推送預(yù)警法中,通過監(jiān)獄數(shù)據(jù)大平臺集成監(jiān)獄各種傳感器收集的罪犯的視頻和音頻信息,通過一定軟件提取其中的危險信息,自動推送到監(jiān)區(qū)和監(jiān)獄評估機構(gòu)啟動即時評估。

⒉即時評估測評方法。根據(jù)監(jiān)獄網(wǎng)絡(luò)和大數(shù)據(jù)平臺實現(xiàn)監(jiān)獄即時評估的智給化,做到即時收集信息即時自動分析研判和預(yù)警是智慧監(jiān)獄建設(shè)的重要任務(wù)之一。需要說明的是,在智慧監(jiān)獄建設(shè)之初,量表測評和集體分析研判法仍然是最基本的即時評估方法。評估員根據(jù)所收集的罪犯危險信息運用即時評估量表對罪犯的危險程度進行定級定性并提出動態(tài)關(guān)押調(diào)整和管控建議。因我國監(jiān)獄開展罪犯危險性評估量表研究尚處于起步階段,故量表測評的結(jié)論只能作為參考,而不能作為最終評估結(jié)論的重要依據(jù)。監(jiān)獄罪犯危險性評估機構(gòu)召集罪犯所在監(jiān)區(qū)民警、評估員、獄政管理、教育改造、獄偵等部門民警依據(jù)評估員和監(jiān)區(qū)收集的危險信息并結(jié)合罪犯的服刑表現(xiàn)集體綜合分析研判罪犯的危險程度、危險類別是較為科學(xué)的方法。

⒊即時評估工具。由于罪犯即時評估的危險因子既可能與罪犯的犯因相關(guān),也可能是由特定的服刑事件而誘發(fā),因此即時評估與入監(jiān)評估、中期評估的罪犯危險因素不完全相同,這就決定了即時評估不能簡單采用入監(jiān)評估、中期評估所使用的評估量表。罪犯危險性即時評估首先需要評估員依據(jù)收集到的危險信息主觀判斷定罪犯危險類別,然后對罪犯進行相應(yīng)的心理量表檢測,在此基礎(chǔ)上結(jié)合罪犯的表現(xiàn)綜合分析認(rèn)定罪犯的即時危險程度和類別。目前,罪犯危險性即時評估主要有罪犯評估系統(tǒng)(OASys)和明尼蘇達多相人格測驗(MMPI)兩種工具。罪犯評估系統(tǒng)于1999年4月由英國監(jiān)獄和社區(qū)矯正部門聯(lián)合推出,適用于社區(qū)矯正系統(tǒng)和監(jiān)獄矯正系統(tǒng)罪犯的需求評估與風(fēng)險評估,其評估內(nèi)容包括14個項目,每個項目含有多個數(shù)量不等的評估因素。項目A:現(xiàn)行犯罪,含5個因素;項目B:犯罪史,含10個因素;項目C:態(tài)度,含10個因素;項目D:住宿,含5個因素;項目E:家庭和婚姻關(guān)系,含8個因素;項目F:教育與訓(xùn)練,含5個因素;項目G:就業(yè)情況,含6個因素;項目H:理財能力與收入,含6個因素;項目I:生活方式與外在聯(lián)系,含9個因素;項目J:酗酒,含11個因素;項目K:使用毒品,含14個因素;項目L:情感或心理問題,含10個因素;項目M:相互行為,含5各因素;項目N:思維方式,含11個因素。[9]罪犯評估系統(tǒng)將罪犯危險評估和需求評估合二為一,是具有靜態(tài)因素和動態(tài)因素相結(jié)合的綜合性評估,其評估與矯正項目直接相連接,且評估的量化精確度很高,因而被認(rèn)為是世界上同類系統(tǒng)中最先進的系統(tǒng)。目前,英國已開發(fā)出罪犯評估系統(tǒng)的電腦應(yīng)用程序和電子評估操作平臺并在英格蘭和威爾士廣泛推廣。明尼蘇達多相人格測驗則在結(jié)構(gòu)上包含566個問題。這些問題涉及抑郁、癔癥、妄想等10種精神病病理表現(xiàn)的臨床項目以及說謊等效性項目,矯正對象采取“是”與“否”的定式來回答,其在矯正機構(gòu)中主要用于鑒別矯正對象的精神狀態(tài)。我國在矯正對象心理評估中使用明尼蘇達多相人格測驗的研究結(jié)果顯示,矯正對象在疑?。℉s)、反社會人格(Pd)、妄想(Pa)、精神衰弱(Pt)、精神分裂(Sc)方面與正常人存在明顯差異,這一結(jié)果與國外使用明尼蘇達多相人格測驗對矯正對象進行測試的結(jié)果是相似的。[10]

【參考文獻】

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(責(zé)任編輯:苗政軍)

Technology and Management:the Operation of Criminal

Risk Assessment Implementation System

Ma Chenwen

Abstract:Criminal risk assessment can provide a scientific basis for prison management and criminal correction.Therefore,it is necessary to clarify the implementation process of criminal risk assessment in China,which is composed of prison assessment,mid-term assessment, out of prison assessment and immediate assessment,by summarizing the assessment purpose,assessment methods and assessment tools,so as to promote the standardization and systematization of criminal risk assessment from the technical level to the management level.

Key words:legal digital currency;financial supervision;blockchain;digitalization

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