翟津怡　李永輝　張興東

【摘 要】 為比較遼寧港口集團(tuán)成立前后港口運(yùn)營(yíng)效率，運(yùn)用DEA模型分析遼寧港口集團(tuán)成立前后大連港、丹東港、錦州港、營(yíng)口港的港口效率變化。結(jié)果表明：遼寧港口集團(tuán)成立后，大連港、丹東港的綜合技術(shù)效率偏低，主要原因是規(guī)模效率下降;錦州港、營(yíng)口港的綜合技術(shù)效率無(wú)明顯變化且基本保持較高水平。研究發(fā)現(xiàn)：港口資源的整合必須具體情況具體分析，發(fā)展特色港口，實(shí)行錯(cuò)位經(jīng)營(yíng);要處理好港口資源整合帶來(lái)的負(fù)面影響。

【關(guān)鍵詞】 港口運(yùn)營(yíng)效率;純技術(shù)效率;規(guī)模效率;綜合技術(shù)效率;DEA模型

0 引言

自2001年我國(guó)加入WTO后，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易持續(xù)增長(zhǎng)，不僅使經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展而且還帶動(dòng)了沿海地區(qū)一系列開(kāi)發(fā)活動(dòng)，如：2005年為配合東北老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略而提出建設(shè)的遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶（2009年升格為國(guó)家戰(zhàn)略）;為應(yīng)對(duì)2008年全球金融危機(jī)造成的外貿(mào)出口量銳減，我國(guó)于2008年11月提出4萬(wàn)億元經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃，促進(jìn)多個(gè)東部沿海開(kāi)放戰(zhàn)略的相繼實(shí)施。雖然這些開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略逆轉(zhuǎn)了金融危機(jī)的影響、保持了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)并促進(jìn)了東部沿海的短暫繁榮，但大多數(shù)以新港開(kāi)發(fā)與臨港工業(yè)布置的舉措造成了制造業(yè)產(chǎn)能與港口運(yùn)輸能力的“雙過(guò)剩”，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與港口競(jìng)爭(zhēng)較金融危機(jī)前更加激烈，大大壓縮了產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)和港口盈利空間。為此，從我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)后，國(guó)家通過(guò)合并相關(guān)大型國(guó)企來(lái)解決產(chǎn)業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)、利潤(rùn)低等問(wèn)題?！督煌ㄟ\(yùn)輸部關(guān)于全面深化交通運(yùn)輸改革的意見(jiàn)》指出，通過(guò)推動(dòng)沿海港口資源整合、改變分散化管理體制來(lái)應(yīng)對(duì)港航業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。在全國(guó)港口資源整合的背景下，遼寧省于2017年11月27日成立了遼寧東北亞港航發(fā)展有限公司，并于2018年11月29日更名為“遼寧港口集團(tuán)有限公司”。整合后的港口運(yùn)營(yíng)效率發(fā)生怎樣的變化是一個(gè)非常值得探討的問(wèn)題。

在與港口運(yùn)營(yíng)效率有關(guān)的文獻(xiàn)中，除一些學(xué)者對(duì)港口的規(guī)模效率進(jìn)行研究外，對(duì)綜合技術(shù)效率的研究最多。學(xué)者分析港口技術(shù)效率選取的相關(guān)指標(biāo)與研究對(duì)象見(jiàn)表1。在港口效率的評(píng)價(jià)方法上，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要采用隨機(jī)前沿方法（SFA）和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）。

有關(guān)港口效率的研究重點(diǎn)主要集中在對(duì)國(guó)際、國(guó)內(nèi)、區(qū)域等較大區(qū)域內(nèi)的多個(gè)港口的橫向比較，而對(duì)于單個(gè)港口自身的縱向比較很少。在我國(guó)省級(jí)港口集團(tuán)成立之后，以省域?yàn)閱挝粚?duì)港口運(yùn)營(yíng)效率變化的研究較少，不能為當(dāng)?shù)卣蚋劭诠芾聿块T(mén)提供詳細(xì)的研究報(bào)告。因此，筆者運(yùn)用DEA-BCC模型對(duì)遼寧港口集團(tuán)建立前后的大連港、丹東港、錦州港和營(yíng)口港的運(yùn)營(yíng)效率進(jìn)行比較分析，探討遼寧港口集團(tuán)成立后港口運(yùn)營(yíng)效率的變化。

1 研究方法、指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.1 DEA-BCC模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）是利用數(shù)學(xué)線性規(guī)劃方法確定生產(chǎn)前沿面，比較研究對(duì)象的決策單元DMU偏離生產(chǎn)前沿面的程度來(lái)判斷其相對(duì)效率的方法。在DEA模型中，用于港口效率研究的兩種基本模型為CCR模型和BCC模型。由于BCC模型考慮了規(guī)模收益可變（VRS）的情況，因此本文選擇BCC模型評(píng)價(jià)港口的運(yùn)營(yíng)效率。DEA-BCC模型如下：

1.2 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)數(shù)據(jù)可達(dá)性，投入指標(biāo)選取碼頭長(zhǎng)度和碼頭泊位數(shù)。這兩個(gè)指標(biāo)代表了港口服務(wù)船舶的停泊作業(yè)能力。產(chǎn)出指標(biāo)選取集裝箱吞吐量和貨物吞吐量，其中集裝箱吞吐量是指某港口一段時(shí)間內(nèi)進(jìn)口和出口集裝箱數(shù)量的總和，貨物吞吐量指某港口一段時(shí)間內(nèi)經(jīng)由水路進(jìn)出港區(qū)范圍并經(jīng)過(guò)裝卸的貨物質(zhì)量。

2 遼寧省四大港口運(yùn)營(yíng)效率變化

2.1 純技術(shù)效率變化

純技術(shù)效率的高低反映在不考慮規(guī)模效率的情況下，港口利用技術(shù)進(jìn)步的有效程度以及管理制度的合理與否。由2016―2020年大連港、錦州港、營(yíng)口港和丹東港（以下簡(jiǎn)稱“四大港口”）的純技術(shù)效率（見(jiàn)表2）可以看出：大連港、錦州港和營(yíng)口港的純技術(shù)效率均未發(fā)生變化且為1，表明這3個(gè)港口利用技術(shù)進(jìn)步的有效程度較高，并將投入轉(zhuǎn)化為最優(yōu)產(chǎn)出。遼寧港口集團(tuán)成立后，大連港、錦州港和營(yíng)口港的生產(chǎn)決策及管理制度逐漸統(tǒng)一，說(shuō)明這三大港口在統(tǒng)一的管理決策上是較合理的。2016―2018年丹東港的純技術(shù)效率產(chǎn)生了一定的變化，由2016―2017年的1下降為2018年的0.823，這主要是由丹東港于2017年陷入嚴(yán)重的債務(wù)危機(jī)所致。遼寧港口集團(tuán)成立后，2019―2020年丹東港的純技術(shù)效率與2018年保持一致。這表明自2017年丹東港陷入嚴(yán)重的債務(wù)危機(jī)以來(lái)，企業(yè)前期建設(shè)投入太多、企業(yè)管理相對(duì)粗放，加上東北融資環(huán)境的急劇變化等負(fù)面因素導(dǎo)致丹東港的純技術(shù)效率偏低。

2.2 規(guī)模效率變化

規(guī)模效率是指港口規(guī)模大小對(duì)于港口投入產(chǎn)出效率的影響，規(guī)模效率的高低反映在投入一定的情況下港口規(guī)模大小對(duì)最大產(chǎn)出能力的影響。規(guī)模有效是指港口在投入產(chǎn)出規(guī)模上達(dá)到了較優(yōu)水平;反過(guò)來(lái)，規(guī)模無(wú)效是指港口在投入產(chǎn)出規(guī)模上未達(dá)到較優(yōu)水平。由2016―2020年間遼寧四大港口規(guī)模效率變化（見(jiàn)表3）可知：2016―2018年大連港的規(guī)模效率偏低且變化較小;遼寧港口集團(tuán)成立后，大連港的規(guī)模效率由2019年的0.653下降到2020年的0.438。這主要是大連港經(jīng)濟(jì)腹地不足、前期過(guò)度擴(kuò)張、基礎(chǔ)設(shè)施過(guò)度投入造成的。2016―2017年丹東港規(guī)模效率均為1，2018年降為0.855;遼寧港口集團(tuán)成立后，丹東港的規(guī)模效率仍處于下降趨勢(shì)，2019年和2020年丹東港的規(guī)模效率值分別下降到0.5、0.415。這主要是因?yàn)?018年丹東港在嚴(yán)重的債務(wù)危機(jī)下進(jìn)行了破產(chǎn)重組，加上前期的大量投入，導(dǎo)致丹東港資不抵債，嚴(yán)重影響到投入產(chǎn)出規(guī)模的效率。2016―2020年，除了2016年錦州港和2019年?duì)I口港的規(guī)模效率略低外，其余年間這兩大港口的規(guī)模效率均為1。這表明錦州港和營(yíng)口港的投入產(chǎn)出規(guī)模是比較合理的。

2.3 綜合技術(shù)效率變化

綜合技術(shù)效率是指在現(xiàn)有的生產(chǎn)技術(shù)水平條件下港口能獲得的最大的產(chǎn)出能力，反映港口的整體運(yùn)營(yíng)效率，主要分為純技術(shù)效率和規(guī)模效率兩部分，并且三者之間存在一定的關(guān)系，即綜合技術(shù)效率=純技術(shù)效率墜婺P省S？016―2020年四大港口的綜合技術(shù)效率（見(jiàn)表4）可知，2016―2018年大連港的綜合技術(shù)效率都較低且變化較小;遼寧港口集團(tuán)成立后，大連港的綜合技術(shù)效率仍處在下降趨勢(shì)。這主要是由于大連港規(guī)模效率下降導(dǎo)致的。2016―2017年丹東港綜合技術(shù)效率未發(fā)生變化，2018―2020年丹東港綜合技術(shù)效率持續(xù)下降，是規(guī)模效率和純技術(shù)效率均下降導(dǎo)致的結(jié)果，其中規(guī)模效率下降對(duì)綜合技術(shù)效率下降的影響更大。2016―2020年錦州港和營(yíng)口港的綜合技術(shù)效率變化不大，這與其純技術(shù)效率未發(fā)生變化和規(guī)模效率變化較小有關(guān)，因此錦州港和營(yíng)口港的綜合技術(shù)效率與規(guī)模效率變化基本保持一致。

除此之外，遼寧港口集團(tuán)成立后導(dǎo)致部分港口的運(yùn)營(yíng)效率下降可能存在以下3個(gè)原因：（1）遼寧港口集團(tuán)成立后，各個(gè)港口的決策效率可能出現(xiàn)下降，因?yàn)楦劭谫Y源整合前是“國(guó)家+地級(jí)市”的管理方式，而港口整合后是“國(guó)家+省+地級(jí)市”的管理方式;（2）港口資源整合可能會(huì)解決遼寧省內(nèi)部港口惡性競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題，但是由于港口競(jìng)爭(zhēng)弱化，港口的技術(shù)革新能力可能會(huì)下降，進(jìn)而降低港口的運(yùn)營(yíng)效率;（3）港口資源整合是一個(gè)不斷前進(jìn)的過(guò)程，整合的效果需要時(shí)間的檢驗(yàn)，短期內(nèi)港口整合的效益可能不會(huì)馬上顯現(xiàn)。

2.4 結(jié) 論

遼寧省省內(nèi)港口規(guī)模不合理、布局分散以及惡性競(jìng)爭(zhēng)等因素迫使其港口合并的進(jìn)程加快，在遼寧港口集團(tuán)成立的背景下，筆者運(yùn)用DEA-BCC模型對(duì)遼寧省的大連港、丹東港、錦州港和營(yíng)口港的綜合技術(shù)效率進(jìn)行分析，研究結(jié)論如下：

（1）從純技術(shù)效率來(lái)看，2016―2020年遼寧省四大港口中僅丹東港受債務(wù)危機(jī)的影響2018―2020年期間的純技術(shù)效率下降，大連港、錦州港和營(yíng)口港純技術(shù)效率未發(fā)生變化。

（2）從規(guī)模效率來(lái)看，大連港2016―2018年的規(guī)模效率偏低且變化不大，丹東港的規(guī)模效率在2018年出現(xiàn)下降，錦州港的規(guī)模效率由2016年的0.956上升為2017年的1后保持不變，營(yíng)口港的規(guī)模效率保持不變;2019―2020年大連港、丹東港的規(guī)模效率持續(xù)下降，錦州港的規(guī)模效率無(wú)變化，營(yíng)口港的規(guī)模效率由2019年的0.929上升為2020年的1。

（3）從綜合技術(shù)效率來(lái)看，大連港2016―2018年的綜合技術(shù)效率偏低，丹東港的綜合技術(shù)效率在2018年下降為0.703，錦州港的綜合技術(shù)效率值由2016年的0.956上升為2017年的1后保持不變，營(yíng)口港的綜合技術(shù)效率值保持不變;2019―2020年大連港、丹東港的綜合技術(shù)效率持續(xù)下降，錦州港和營(yíng)口港的綜合技術(shù)效率與規(guī)模效率保持一致。

3 結(jié) 語(yǔ)

遼寧省港口整合是針對(duì)省內(nèi)港口惡性競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題進(jìn)行的，港口資源整合后會(huì)優(yōu)化遼寧省沿海港口產(chǎn)業(yè)，最終實(shí)現(xiàn)振興東北經(jīng)濟(jì)。雖然港口資源整合在一定程度上起到了避免省內(nèi)港口惡性競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題，但是遼寧港口集團(tuán)的成立未必帶動(dòng)港口運(yùn)營(yíng)效率的提高;因此，港口資源的整合必須具體情況具體分析，發(fā)展特色港口，實(shí)行錯(cuò)位經(jīng)營(yíng)。同時(shí)要處理好港口資源整合帶來(lái)的負(fù)面影響，充分發(fā)揮沿海省份“城以港興，港以城榮”的優(yōu)勢(shì)。

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