劉文錦

關鍵詞：開放獲取;開放出版;利益相關者;商業(yè)模式

摘 要：回顧歷史，厘清開放獲取利益相關者之間的關系，在開放出版流程中的各個環(huán)節(jié)為利益相關者定位，可挖掘開放獲取發(fā)展的內在動力。文章用矛盾論法分析開放獲取繼續(xù)發(fā)展的前提是找到可持續(xù)的出版商業(yè)模式，總結了現(xiàn)有的7種開放獲取出版模式，提出不同出版商應根據(jù)自身特點，量身打造適合自身發(fā)展的商業(yè)模式。

中圖分類號：G255.75文獻標識碼：A文章編號：1003-1588（2021）03-0111-04

20世紀后期，學術界掀起開放科學的運動。與傳統(tǒng)科學的封閉性相比，開放科學凸顯了自由開放、合作共享的特征。開放科學[1]即開放數(shù)據(jù)共享、開放獲?。∣pen Access，OA）、開源軟件、開放教育資源[2]、開放研究方法、開放同行評議等一系列開放信息資源的總稱。其中，開放獲取是發(fā)展開放科學的一支重要力量。

1 開放獲取的發(fā)展歷程

超大規(guī)模的集成電路計算機于1971年問世以來，計算機開始迅速普及。1980年，一些計算機技術員為了快速傳播自己的研究成果，開始用存檔（self-archiving）的方式將自己的研究成果上傳至各種FTP。1991年8月，第一個全球最大的電子預印本文獻庫arxiv.org在美國的國家實驗室建立，其他網(wǎng)上自存檔文獻庫也相繼誕生。1995年，我國寬帶的出口線剛剛開通，歐美等國的部分期刊已經(jīng)率先進入網(wǎng)絡時代，為開放獲取運動奠定了堅實的基礎。1997年，為了解決因訂閱費用上升導致學術文獻訪問受限的問題，美國研究圖書館協(xié)會（Association of Research Libraries，ARL）正式將開放獲取作為解決方案之一。從2000年起，一些OA出版商開始在網(wǎng)上運營。2002年，《布達佩斯開放獲取先導計劃》（Budapest Open Access Initiative，BOAI）明確定義了開放出版這一機制，形成了開放出版模式。從2007年開始，美國一些倡導自由文化的學生和納稅人將以后每年10月的第3周定為“世界開放獲取周”。直到2012年，“中國開放獲取周”開始與“世界開放獲取周”同步實施，2013年的主題為“Redefining Impact”;2014年的主題為“Generation Open”;2015年的主題為“Open in Collaboration”;2016年的主題為“Open in Action”;2017年是開放獲取周[3]的第十個年頭，主題為“Open in order to”。開放獲取周主要是為學術研究者、圖書館員及出版界人士創(chuàng)造一個多方對話的會議平臺，共同探討開放獲取的發(fā)展趨勢及其對各類相關群體的影響和挑戰(zhàn)。

2 催生開放獲取的原因

2.1 OA發(fā)展的外因

首先是紙媒費用高。傳統(tǒng)紙媒生產(chǎn)成本逐年上漲且容量有限，各大科研機構的圖書館圖書采購經(jīng)費縮減以及印本訂購價格的大幅上漲，加之國內外各數(shù)據(jù)公司也以各種名義提高知識的使用費（如雙向收費制度），使很多研究機構買不起這些電子數(shù)據(jù)庫。即便有些機構買了這些數(shù)據(jù)庫，庫內電子書的使用也被嚴格限定在機構局域網(wǎng)內。獲取知識的門檻如此之高，作者和用戶越來越承擔不起知識的費用，輔助傳播機構為了維持其生存更要提高知識的費用。這種惡性循環(huán)不僅阻滯了作品發(fā)表的數(shù)量與速度，而且已經(jīng)嚴重影響了科技發(fā)展的腳步。其次是隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，作者對發(fā)表論文的要求提高，讀者對信息及時性的要求也在提高。作者為了提高論文的被引用頻次并且加快數(shù)據(jù)信息的共享，他們要求投稿方便、出版快捷而且能見度高，而讀者要求最好能免費獲取知識，作為讀者的作者可以支付一次文獻處理費，少付一次閱讀費。OA出版模式完全符合這兩大主體的需求。

2.2 OA發(fā)展的內因

與OA相關的有四大社區(qū)[4]，分別是作者群、用戶群、出版社以及文獻組織或機構（圖書館），詳見圖1。所有作者都是讀者用戶，部分讀者用戶通過發(fā)表作品可轉為作者，部分作者是出版社成員，部分作者是文獻組織機構成員，少部分作者既是出版社成員又是文獻組織機構成員。隨著時間的推移，四個學術社區(qū)的成員角色相互動態(tài)轉化。因此，他們之間需求的矛盾也會隨之變化。作者和用戶（讀者）是學術交流的兩大主體，作者輸出作品，讀者分享作品，而出版社和文獻組織或機構輔助兩大主體進行溝通交流。從本質上分析，隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，傳統(tǒng)出版方式已不適應兩大學術交流主體的剛性需求變化，這就是OA發(fā)展的內在動力。也就是說，兩大主體對OA出版的需求越高，OA發(fā)展的速度就會越快。毫無疑問，OA模式已打破了原有學術交流系統(tǒng)的平衡并成為學術交流的一個重要途徑。但OA的本質是給用戶提供免費的服務，誰來承擔用戶免費的午餐？筆者通過文獻信息傳遞流程進一步定位四大社區(qū)在開放出版中的關系，挖掘出開放出版的可持續(xù)發(fā)展路徑。

3 開放出版可持續(xù)商業(yè)模式

3.1 四大社區(qū)的關系

文獻交流環(huán)境主要是由作者、出版社、文獻組織或機構（圖書館）、用戶及社會環(huán)境相互作用而構成的循環(huán)體系[5]。圖2以信息為傳遞元素，將各利益相關群體聯(lián)系起來，從圖2可清晰地看到四大社區(qū)在文獻信息傳遞過程中承擔的任務角色。作者既是信息的生產(chǎn)者又是消費者。用戶是信息的消費者，但部分用戶可以轉化為信息的生產(chǎn)者。出版社通過組稿、同行評議、版式審查、內容加工、排版校對、裝幀設計、印刷、營銷發(fā)行等系列工作將文獻售賣到市場，起到傳播信息的關鍵作用。文獻組織或機構主要包括圖書館[6]、檔案館以及其他機構內部的文獻部門。圖書館類的藏書機構或書店類的售書機構到出版社購買回信息，起到保存信息的作用，再將其傳遞到用戶手中，這就是傳統(tǒng)文獻的信息流通過程，并不斷循環(huán)。在傳統(tǒng)出版中，用戶無法直接讀到作者未被處理的作品，但在互聯(lián)網(wǎng)的幫助下，用戶通過自媒體直接分享作者的作品成為現(xiàn)實。例如，民間學者、研究員以個人網(wǎng)站、微信公眾號、博客、學術論壇、文件共享等形式分享自己的文章，但這些作品發(fā)布的隨意性較強，缺乏嚴格的質量保障，而在OA上發(fā)表文章有編輯排版、同行評審等流程，在某種程度上保障了文章的質量。目前，OA出版商大多仍遵循傳統(tǒng)的出版流程，只是由特定組織完成不同階段的出版活動，每一環(huán)節(jié)的活動都會有成本費用。例如，平臺維護、同行評審、編輯排版、市場營銷、版稅、封面費、間接費用及其他項目都需要資金和人力資源的投入。也就是說，為用戶提供免費內容并不代表OA出版運營不需要成本，只是數(shù)字出版物相對傳統(tǒng)紙質出版的制本費用降低了。OA這種新生事物面臨的最大困境是在出版流程中尋找一種可持續(xù)的運營模式，以平衡四大利益群體之間的矛盾。

3.2 可持續(xù)的運營模式

當技術平臺[7]、版權法律、開放政策[8]等問題解決之后，制約開放出版最重要的問題就是出版經(jīng)費來源。任何企業(yè)從事某項業(yè)務是要營利的，即便該業(yè)務擁有巨大的公益價值，企業(yè)也不愿意為此虧本。因此，研究開放獲取的主要受益來源至關重要。提到付費，有人認為付費會造成垃圾論文泛濫，培養(yǎng)一批“掠食性”刊物。從經(jīng)營角度看，任何致力于提高自身影響力的出版公司，都不會容忍自家刊物質量無底線地下降，否則無異于自殺性經(jīng)營。OA期刊既可以在較高的成本下經(jīng)營，又可在低成本策略下維持出版。王元杰、王應寬、季方等[9]認為沒有任何一種模式可以適合所有的出版機構或所有期刊，需要研究復合商業(yè)模式。出版社的支出主要包括人員經(jīng)費、場地租賃費、網(wǎng)站建設維護費及傳統(tǒng)的紙質版印刷費、專業(yè)排版費、勞務費、郵寄費等，所有這些支出均來自期刊的收入。因此，如何建立、優(yōu)化支撐期刊發(fā)展的經(jīng)濟邏輯也就是商業(yè)模式成為業(yè)界探索的主要方向。經(jīng)過翻閱大量資料，筆者現(xiàn)將常用的7種OA出版商業(yè)模式列入表1。

從表1可以看出，OA期刊收入來源多種多樣，每類模式都有其優(yōu)點和局限性。只靠作者付費會導致資金波動，一段時間內稿件數(shù)量不足將嚴重影響辦刊質量。只靠補貼的期刊會導致期刊的內容種類脫離市場，不適合讀者。在辦刊實際中，出版商要以獲取最大收入來源支持期刊的發(fā)展，因此，他們只有通過對現(xiàn)有收入模式進行組合和排列形成新模式，才能滿足發(fā)展的需求。

4 結語

目前，我國OA[14]仍處于起步發(fā)展階段，大部分用戶還未聽過開放存取，使用過OA資源的用戶更是少之又少，開放存取在用戶中的認知度還很低。OA的發(fā)展是某些期刊提高知名度的契機。中國科學院和國家自然科學基金委員會于2014年公布的倡議[15]要求研究人員在論文發(fā)表后的12個月內將論文儲存到數(shù)據(jù)庫并且允許公開訪問。因此，加大宣傳，不斷向國外學習先進的管理理念，采用多種措施保證OA期刊的質量，提高期刊的知名度、認可度是關鍵。同時，我國要充分利用互聯(lián)網(wǎng)，發(fā)展多種交流方式，促進讀者和作者之間的交流，積極探索多種收入來源途徑，多管齊下，讓不同的開放獲取期刊能夠找到最合適的商業(yè)發(fā)展途徑。

參考文獻：

[1] 陳雪飛.認識“開放科學”[EB/OL].[2020-11-20].http：//blog.sciencenet.cn/blog-1035376-1018085.html.

[2] 姚曉丹.開放科學有助于提高科研可靠性[EB/OL].[2020-11-20].http：//ex.cssn.cn/xspj/gjsy/201712/t20171219_3785570.shtml.

[3] UC Open Access Policies[EB/OL].[2020-11-20].https：//escholarship.org/ucoapolicies.

[4] 李瑾，盛小平.利益視角下的學術圖書開放獲取出版模式研究[J].圖書情報工作，2017（3）：39-46.

[5] 韓麗，王敏，初景利.生態(tài)學視角下開放獲取驅動的學術交流系統(tǒng)變革研究[J].中國科技期刊研究，2017（2）：105-111.

[6] 孔紅蕊.“互聯(lián)網(wǎng)+”背景下高校圖書館開放獲取資源構建的路徑[J].中國科技信息，2017（18）：119-120.

[7] 許潔，王嘉昀.Open Access2020戰(zhàn)略背景下的開放獲取期刊出版現(xiàn)狀：第十二屆歐洲學術出版會議綜述[J].中國科技期刊研究，2017（7）：36-42.

[8] 張新鶴，赫夏紫薇，李雙湘.我國學術信息資源開放獲取政策的目標和重點研究[J].圖書館學研究，2017（11）：2-9.

[9] 王元杰，王應寬，季方，等.開放存取出版可持續(xù)商業(yè)模式研究[J].中國科技期刊研究，2016（8）：863-873.

[10] Science.AAAS and Gates Foundation Partnership Announcement[EB/OL].[2020-11-20].http：//www.sciencemag.org/about/aaas-and-gates-foundation-partnership-announcement.

[11] 劉紫薇，牛曉宏.圖書開放獲取模式選擇：以Open Book Publisher為例[J].農(nóng)業(yè)圖書情報學刊，2017（9）：100-103.

[12] 汪全莉，張蔚.國外學術圖書開放出版商業(yè)模式研究[J].圖書館建設，2017（2）：71-75.

[13] 賈麗君.國外圖書開放獲取中的政策機制分析[J].圖書與情報，2017（3）：93-97.

[14] 張新鶴.我國圖書館參與學術信息資源開放獲取的調查研究[J].圖書與情報，2014（5）：83-88.

[15] 國際合作局.全球研究理事會2014年北京會議新聞通氣會召開[EB/OL].[2020-11-20].http：//www.cas.cn/xw/yxdt/201405/t20140516_4121375.shtml.

（編校：崔 萌）