田世野 李萍

〔摘要〕本文基于宏觀、動(dòng)態(tài)和生產(chǎn)力視野的研究視角，通過構(gòu)建一個(gè)具有緊密內(nèi)在聯(lián)系性的三維分析框架，對(duì)新時(shí)代背景下我國新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不同于傳統(tǒng)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的新規(guī)律進(jìn)行了初步探索，發(fā)現(xiàn)三個(gè)新規(guī)律。（1）存在“雙重屬性”：為適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)條件下發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的要求，新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展呈現(xiàn)增強(qiáng)市場性，同時(shí)保留一定社區(qū)性的一般趨勢;（2）呼喚“雙重資本”：為了適應(yīng)資本密集型的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展需要，新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)必須進(jìn)一步突破物質(zhì)資本和人力資本的雙重制約，這需要在加大政府支持力度的同時(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的市場性;（3）具備“雙重職能”：新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要適應(yīng)更高級(jí)的城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的要求，逐漸弱化傳統(tǒng)的生存保障職能，強(qiáng)化發(fā)展職能，充分發(fā)揮新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)在治理相對(duì)貧困、促進(jìn)共享發(fā)展方面的積極作用。

〔關(guān)鍵詞〕新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì);新時(shí)代;新規(guī)律;雙重屬性;雙重資本;雙重職能

〔中圖分類號(hào)〕F320.2〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1000-4769（2021）03-0051-08

〔作者簡介〕田世野，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，博士;

李萍，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，四川成都610074。

一、引言

早在1990年，鄧小平便對(duì)開我國改革風(fēng)氣之先、實(shí)施家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出了“兩個(gè)飛躍”的設(shè)想。①然而，在我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革過程中，除了少數(shù)“明星村”，大部分的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，甚至“空殼化”。近年來，我國農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了一些可喜的發(fā)展，江浙一帶涌現(xiàn)出一批高度市場化的、以股份合作制為核心特征的新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)。新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐已引起中央的高度重視和充分肯定。中共中央、國務(wù)院于2016年12月26日頒發(fā)了《關(guān)于穩(wěn)步推進(jìn)農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的意見》，提出用5年時(shí)間完成農(nóng)村經(jīng)營性資產(chǎn)股份合作制改革。習(xí)近平總書記在2018年9月21日舉行的十九屆中央政治局第八次集體學(xué)習(xí)時(shí)又強(qiáng)調(diào)要“發(fā)展新型集體經(jīng)濟(jì)”。②目前新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)正在日益形成其在探索市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下農(nóng)村集體所有制的有效實(shí)現(xiàn)形式，實(shí)踐中也迫切需要配合理論上的深入研究，探索其在新時(shí)代背景下發(fā)展的新規(guī)律，促進(jìn)進(jìn)一步規(guī)范、完善，實(shí)現(xiàn)健康可持續(xù)發(fā)展。近年來，國內(nèi)學(xué)界為此開展了一些較有深度的研究。有的學(xué)者將新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)視為“農(nóng)村混合所有制經(jīng)濟(jì)”的一種具體形式③;有的學(xué)者從破解農(nóng)村經(jīng)營“統(tǒng)”“分”困局、勞動(dòng)聯(lián)合與資本聯(lián)合、實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義與市場經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合的視角解釋新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在邏輯。④關(guān)于這一重大理論與實(shí)踐問題，當(dāng)前的研究顯然仍有諸多有待深化與拓展之處，其中非常重要的一點(diǎn)是，對(duì)新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展新規(guī)律的研究需要更多的宏觀視野、動(dòng)態(tài)視野和生產(chǎn)力視野。但是，長期以來，國內(nèi)學(xué)界對(duì)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的研究主要基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論，偏重于從組織治理、激勵(lì)效應(yīng)等微觀層面進(jìn)行研究。微觀層面的研究當(dāng)然是必要的，但是僅僅局限于這一視角，無法揭示我國新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深層規(guī)律，甚至得出私有化的錯(cuò)誤結(jié)論，與我國農(nóng)村改革發(fā)展的根本方向背道而馳。⑤我國農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)制、經(jīng)濟(jì)屬性、職能定位，歸根結(jié)底是在工農(nóng)關(guān)系、城鄉(xiāng)關(guān)系、國家與農(nóng)民關(guān)系等國民經(jīng)濟(jì)的整體性關(guān)系中決定的，必須根據(jù)這些重大關(guān)系的變化做適時(shí)調(diào)整。我國的城鎮(zhèn)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段在不斷變化，全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營、三產(chǎn)融合的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展模式對(duì)農(nóng)村集體所有制的實(shí)現(xiàn)形式、職能定位均提出了新的要求。關(guān)于農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的研究，不僅要有微觀視角，還應(yīng)當(dāng)有宏觀和動(dòng)態(tài)視角。

沿著以上思路，筆者構(gòu)建了一個(gè)有內(nèi)在關(guān)聯(lián)的三維分析框架，以系統(tǒng)地闡釋我國新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新規(guī)律：（1）“雙重屬性”維度——研究新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)平衡、協(xié)調(diào)其“社區(qū)性”與“市場性”的“雙重屬性”機(jī)制與績效，探索適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的要求;（2）“雙重資本”維度——研究新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展如何才能實(shí)現(xiàn)物質(zhì)資本與人力資本的有機(jī)結(jié)合;（3）“雙重職能”維度——立足于我國當(dāng)前城鎮(zhèn)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新階段，重新判斷農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)所承擔(dān)的生存保障與發(fā)展的“雙重職能”及其實(shí)現(xiàn)方式的變化趨勢，探討新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)“雙重職能”的新形式。

二、雙重屬性維度：市場性與社區(qū)性的新平衡

改革轉(zhuǎn)型中的我國農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)是特殊的市場經(jīng)濟(jì)組織，具有“市場性”與“社區(qū)性”的雙重屬性。⑥所謂農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的“市場性”，是指農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)作為市場主體的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，其基本內(nèi)涵包括（1）獨(dú)立經(jīng)營，自負(fù)盈虧，不受社區(qū)干預(yù);（2）沒有為社區(qū)提供公共產(chǎn)品、公共福利的義務(wù)和職責(zé);（3）投資、用工等經(jīng)濟(jì)決策遵循市場導(dǎo)向，而非社區(qū)福利導(dǎo)向;（4）成員資格是基于某種要素契約（比如以資金、技術(shù)入股），且對(duì)外開放，可自由退出。另一方面，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)作為集體所有制的實(shí)現(xiàn)形式還具有另外一個(gè)特殊屬性——“社區(qū)性”，包括四個(gè)方面的內(nèi)涵：（1）必須接受作為所有者代理人的社區(qū)組織（鄉(xiāng)鎮(zhèn)村組）的領(lǐng)導(dǎo)⑦，而不是完全的獨(dú)立經(jīng)營;（2）作為所有者的農(nóng)民集體對(duì)集體經(jīng)濟(jì)的盈利享有所有者權(quán)益，有權(quán)利獲得分紅、公共服務(wù)與公共福利，同時(shí)作為所有者的社區(qū)組織，對(duì)集體經(jīng)濟(jì)的債務(wù)有清償責(zé)任，而并不是真正的自負(fù)盈虧;（3）農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)與本地居民不是單純的市場關(guān)系，還存在著某種信任、合作與互惠關(guān)系;（4）農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的成員資格不是基于市場性的要素契約，而是基于血緣、地緣等社會(huì)紐帶，具有不可分割、不可流動(dòng)、封閉運(yùn)行的特點(diǎn)。

顯然，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的“雙重屬性”是內(nèi)在矛盾的。這正是其特殊性所在。農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的健康持續(xù)發(fā)展必須處理好二者的關(guān)系，在兩種屬性間實(shí)現(xiàn)某種平衡。改革開放以來，隨著農(nóng)村市場化程度的不斷提高，“社區(qū)性”過強(qiáng)的傳統(tǒng)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)已經(jīng)不能適應(yīng)市場競爭的要求：要素層面，因?yàn)榫窒抻谏鐓^(qū)，只能動(dòng)員社區(qū)內(nèi)有限的人財(cái)物要素，而不能有效地利用廣大的要素市場，這與資本和技術(shù)密集型的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展要求不符;分配層面，社區(qū)性過強(qiáng)的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)需要承擔(dān)過多的社區(qū)福利，構(gòu)成集體經(jīng)濟(jì)的沉重負(fù)擔(dān);經(jīng)營方式上，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)是為市場而生產(chǎn)，其生產(chǎn)技術(shù)、組織形式、經(jīng)營理念必須以市場為導(dǎo)向，應(yīng)市場需求結(jié)構(gòu)的變化而靈活調(diào)整，過強(qiáng)的社區(qū)性會(huì)阻礙農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)根據(jù)市場要求進(jìn)行及時(shí)的技術(shù)、管理變革，削弱其對(duì)市場變化的適應(yīng)性。⑧因此，在農(nóng)村市場化的時(shí)代背景下，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)“雙重屬性”的天平必須更加偏向市場性，否則難以在激烈的市場競爭中生存和發(fā)展。而傳統(tǒng)的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)正是因?yàn)樯鐓^(qū)性過強(qiáng)⑨，不能迅速適應(yīng)新的市場環(huán)境、新的生產(chǎn)力發(fā)展要求進(jìn)行及時(shí)變革走向了衰敗。

那么，能不能完全剝離農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的社區(qū)屬性，使之成為一般的市場主體呢？

筆者認(rèn)為，這也是不行的。我國“三農(nóng)”領(lǐng)域的重要政策目標(biāo)——共同富裕、鄉(xiāng)村振興與國家治理等均離不開農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的社區(qū)屬性。首先，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)保留必要的社區(qū)性有利于共同富裕目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。實(shí)踐證明，農(nóng)業(yè)僅靠單家獨(dú)戶的家庭經(jīng)營很難實(shí)現(xiàn)共同富裕。⑩農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展則形成一種“在地化資本”B11，使全體農(nóng)民能夠共享資本收益，農(nóng)村社區(qū)能夠進(jìn)行集體積累、獲取內(nèi)生發(fā)展能力，保障公共產(chǎn)品的供給。B12其次，鄉(xiāng)村的全面振興離不開農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的社區(qū)性。鄉(xiāng)村振興是經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)的全面振興，“五位一體”協(xié)調(diào)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)這一宏觀效率目標(biāo)高度依賴于農(nóng)民的集體行動(dòng)能力，鄉(xiāng)村社會(huì)、生態(tài)治理、文化建設(shè)等也離不開村民的集體行動(dòng)。而緊密聯(lián)系著農(nóng)民的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)本是一種重要的組織資源，能為農(nóng)民的集體行動(dòng)提供組織核心、聯(lián)系紐帶和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，避免出現(xiàn)農(nóng)民的“原子化”B13，并有效地抑制個(gè)體的“搭便車”行為。再次，要降低外部主體與廣大農(nóng)民因進(jìn)行交易而發(fā)生的交易成本，離不開集體經(jīng)濟(jì)的社區(qū)性。在一個(gè)農(nóng)民人數(shù)眾多的國家，不論是國家還是企業(yè)，都面臨一個(gè)問題，那就是與廣大農(nóng)民打交道的交易成本極高?？s小這個(gè)交易成本，需要依靠鄉(xiāng)鎮(zhèn)村組等農(nóng)村社區(qū)組織，而農(nóng)村社區(qū)組織要發(fā)揮橋梁作用必須緊密地聯(lián)系農(nóng)民，保持一定的社區(qū)性。脫離社區(qū)、完全市場化的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)很難發(fā)揮其在降低交易成本方面的獨(dú)特優(yōu)勢，對(duì)微觀效率同樣不利。最后，緊密聯(lián)系農(nóng)民的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)亦是國家治理鄉(xiāng)村的有效載體。在工業(yè)化、城市化過程中，“三農(nóng)”問題具有基礎(chǔ)性、全局性影響，一直是國家治理體系的重要一環(huán)。社區(qū)性的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)一頭連著農(nóng)民，一頭連著國家，是國家聯(lián)系農(nóng)民的重要橋梁，能夠大大降低國家與億萬農(nóng)民聯(lián)系的交易成本。B14近年來，國家的精準(zhǔn)脫貧、鄉(xiāng)村振興等許多戰(zhàn)略目標(biāo)，均是依靠農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)這一組織載體推動(dòng)和實(shí)現(xiàn)的。在這一過程中，國家持續(xù)向農(nóng)村注入了大量資源，如果沒有集體經(jīng)濟(jì)，這些轉(zhuǎn)移資源將缺少有效的承接載體，只能流向少數(shù)的企業(yè)、大戶，加劇社會(huì)的不平等狀況，無法實(shí)現(xiàn)政策初衷。

隨著時(shí)代的變遷，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的“雙重屬性”需要更加偏向市場性，同時(shí)保留一定的社區(qū)性。股份合作制的新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)契合了這一變化趨勢。B15股份合作制是將農(nóng)村集體資產(chǎn)折股量化到本集體成員個(gè)人，實(shí)現(xiàn)“資產(chǎn)變股權(quán)，社員當(dāng)股東”。其背后的制度邏輯是將過去的“共同共有”轉(zhuǎn)變?yōu)椤鞍捶莨灿小盉16，以解決傳統(tǒng)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)權(quán)不明晰導(dǎo)致的農(nóng)民財(cái)產(chǎn)權(quán)利保護(hù)不力，和農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏內(nèi)生動(dòng)力的制度缺陷。在股份合作制的制度基礎(chǔ)上，新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)還能以股份為紐帶，與民營企業(yè)等外部市場主體進(jìn)行廣泛合作，實(shí)現(xiàn)股權(quán)的多元化。由于明確了“最終所有者”，便明確了農(nóng)民與集體之間的權(quán)利邊界，加之股權(quán)多元化，使得新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的行為能夠更多地遵循市場規(guī)律，避免過多的社區(qū)干預(yù)。同時(shí)，由于新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)中包含了一定比例的集體/農(nóng)民股份，本地社區(qū)、農(nóng)民是這一混合所有制經(jīng)濟(jì)的所有者，必然約束其行為，兼顧本地農(nóng)民的利益，同時(shí)保留必要的社區(qū)性。再者，由于本地農(nóng)民（以集體或量化股權(quán)的形式）擁有部分所有權(quán)，新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的盈余部分也可以轉(zhuǎn)化為社區(qū)的公共產(chǎn)品與公共福利。

目前在強(qiáng)化市場性的總體趨勢中，這一“雙重屬性”當(dāng)然也需要根據(jù)外部環(huán)境的變化進(jìn)行微調(diào)。高度市場化的新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)為根據(jù)外部環(huán)境和政府治理目標(biāo)的變化對(duì)“雙重屬性”進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整留下了充分的制度空間。例如，政府對(duì)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的支持可以通過財(cái)政支農(nóng)資金劃轉(zhuǎn)集體資產(chǎn)等方式，既增強(qiáng)新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的社區(qū)性（村民集體分享更多紅利），同時(shí)并不影響農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的市場化經(jīng)營，因而可以兼顧公平與效率。有了這種制度彈性，新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)在發(fā)展過程中對(duì)環(huán)境變化便有了更強(qiáng)的適應(yīng)性。

三、雙重資本維度：物質(zhì)資本與人力資本瓶頸的新突破

從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織與任何經(jīng)濟(jì)組織一樣必須同時(shí)擁有一定的物質(zhì)資本和人力資本，實(shí)現(xiàn)這一“雙重資本”的有效結(jié)合。B17傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的比較收益低下，人、地、錢等要素因此源源不斷地流向現(xiàn)代化的城市和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，結(jié)果導(dǎo)致其衰敗。農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必須立足于新的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，那就是改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)。B18現(xiàn)代農(nóng)業(yè)是典型的資本密集型產(chǎn)業(yè)，綜合表現(xiàn)為物質(zhì)資本密集和人力資本密集，但是，傳統(tǒng)的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織由于在制度上的特殊性，使得它在這兩方面均存在嚴(yán)重的不足，制約其發(fā)展。物質(zhì)資本方面，我國農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)普遍存在資金實(shí)力小的問題，一些發(fā)展薄弱的村集體甚至處于“空殼化”狀態(tài)。物質(zhì)資本短缺不僅有城市化、工業(yè)化時(shí)代的一般性趨勢，也受到特殊的制度背景和發(fā)展路徑的影響。首先，我國長期實(shí)行工業(yè)優(yōu)先、城市優(yōu)先的發(fā)展戰(zhàn)略，通過工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格剪刀差、征地等方式，轉(zhuǎn)移農(nóng)業(yè)剩余用于城市和工業(yè)的資本積累，成為將稀缺農(nóng)村資源抽向城市的“抽水機(jī)”。B19其次，國家對(duì)農(nóng)業(yè)農(nóng)村的公共投入也嚴(yán)重不足，例如，政府對(duì)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)科技研發(fā)與推廣的投入嚴(yán)重不足，對(duì)農(nóng)村教育、醫(yī)療、養(yǎng)老等公共服務(wù)的投入也嚴(yán)重不足，導(dǎo)致我國實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的科技和公共服務(wù)支撐乏力B20;最后，土地是農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織擁有的最重要的資源要素，但是當(dāng)前的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度嚴(yán)格限制了農(nóng)村土地（承包地、宅基地、集體經(jīng)營性建設(shè)用地）的轉(zhuǎn)讓權(quán)、抵押擔(dān)保權(quán)，因此削弱了農(nóng)業(yè)農(nóng)村的資金獲取能力，阻礙了土地的資本化和生態(tài)資源的價(jià)值實(shí)現(xiàn)。這種“多取少予管制”的政策，導(dǎo)致我國農(nóng)業(yè)農(nóng)村長期“失血”，基礎(chǔ)薄弱，資本匱乏。黨的十六大之后，我國進(jìn)入了“工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)，城市支持農(nóng)村”的新階段，從中央到地方均大大地增加了對(duì)農(nóng)業(yè)農(nóng)村的支持力度。其一，增加了對(duì)農(nóng)業(yè)農(nóng)村的公共投入，如增加對(duì)農(nóng)業(yè)科技研發(fā)和推廣、農(nóng)村道路、電力、網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)力度，以及對(duì)農(nóng)村教育、醫(yī)療、養(yǎng)老等公共服務(wù)的投入。一些地方開展了將部分由財(cái)政支農(nóng)資金、扶貧資金形成的資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)為集體資產(chǎn)的試點(diǎn)B21，或者通過農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)發(fā)放“農(nóng)貸通”擔(dān)保貸款等改革措施，增加對(duì)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的信貸供給。其二，通過“三權(quán)分置”、確權(quán)頒證、農(nóng)村集體資產(chǎn)股權(quán)量化改革、賦予農(nóng)民個(gè)人和集體更加充分的土地產(chǎn)權(quán)等制度創(chuàng)新，增強(qiáng)農(nóng)民和農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的籌資能力，同時(shí)盤活農(nóng)村閑置的自然資源，以自然資源入股，探索生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制，壯大集體經(jīng)濟(jì)。這些措施已在一定程度上緩解了農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的資金瓶頸，但由于政府財(cái)力有限，農(nóng)業(yè)農(nóng)村基礎(chǔ)薄弱，農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革的全面推行和效果顯現(xiàn)尚需時(shí)日，比照資本密集型的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展要求，封閉式的傳統(tǒng)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)仍然面臨資本短缺的困境。而相對(duì)于物質(zhì)資本，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)在人力資本方面的困難更加嚴(yán)峻。按照周其仁的觀點(diǎn)，沒有人力資本，非人力資本（物質(zhì)資本）便不能實(shí)現(xiàn)保值增值。B22實(shí)踐中，我國農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的地區(qū)基本都有一個(gè)共同特征，即所謂“能人帶動(dòng)”。然而，總體上目前農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍面臨著嚴(yán)重的人力資本困境。一方面，受工業(yè)化、城市化影響，農(nóng)村青壯年勞動(dòng)力大量外流，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展人才短缺;另一方面，傳統(tǒng)的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)是單一公有產(chǎn)權(quán)，缺少剩余索取權(quán)的激勵(lì)機(jī)制，導(dǎo)致其對(duì)人力資本缺乏足夠的吸引力。再進(jìn)一步分析，第一種人力資本困境帶有一定的客觀性，是工業(yè)化、城市化過程中的一般現(xiàn)象;第二種人力資本困境則主要是制度性的，因此需要通過制度創(chuàng)新加以解決或緩解，其解決之道便是創(chuàng)新農(nóng)村集體所有制的實(shí)現(xiàn)形式，以適當(dāng)?shù)姆绞揭M(jìn)剩余索取權(quán)的激勵(lì)作用。B23從產(chǎn)權(quán)角度，物質(zhì)資本和人力資本有很大的不同，物質(zhì)資本可以實(shí)行公有制，而人力資本天然是一種私人產(chǎn)權(quán)。B24因此，用于解決物質(zhì)資本困境的辦法——將財(cái)政支農(nóng)資金劃轉(zhuǎn)集體、信貸支持等——是不能用于解決人力資本問題的。突破人力資本困境必須進(jìn)行制度創(chuàng)新，增強(qiáng)對(duì)人力資本的激勵(lì)效應(yīng)。

新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)打破了封閉化的傳統(tǒng)集體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，通過開展農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)混合所有制改革探索，為這些在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下承擔(dān)發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)新任務(wù)的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)找到了一條突破物質(zhì)資本和人力資本瓶頸的路徑。股份合作制的新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)以股份為紐帶，由農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織與社會(huì)資本共同出資聯(lián)合組建新的混合所有制經(jīng)營實(shí)體，產(chǎn)權(quán)混合發(fā)展，由此實(shí)現(xiàn)公有產(chǎn)權(quán)和私有產(chǎn)權(quán)的兼容。從我國目前新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐看，通常的做法是：村集體以“集體三資”（資金、資產(chǎn)、資源）為依托，集體出資、參股、控股組建股份合作社，積極招商引資，吸納城鄉(xiāng)工商資本、人才、技術(shù)入股，并由村集體動(dòng)員農(nóng)民以承包地、量化后的集體產(chǎn)權(quán)、資金（包括農(nóng)民自有資金、扶貧補(bǔ)貼等）入股;或者由村里的大戶發(fā)起，動(dòng)員農(nóng)民以土地、資金入股，組成各類農(nóng)民專業(yè)合作社。從實(shí)踐效果看，一方面，推進(jìn)集體資產(chǎn)使用權(quán)開放的改革，實(shí)現(xiàn)由封閉的村組成員向社會(huì)群體的開放可以更好地利用、動(dòng)員外部資金和農(nóng)民自有資金，緩解農(nóng)村物質(zhì)資本短缺的發(fā)展瓶頸;另一方面，借助這種公私兼容的混合型產(chǎn)權(quán)制度，新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)通過引入剩余索取權(quán)的激勵(lì)機(jī)制，有效地解決了傳統(tǒng)集體經(jīng)濟(jì)在人力資本激勵(lì)上的不足，有利于實(shí)現(xiàn)“雙重資本”的有機(jī)結(jié)合。

新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)這種通過要素契約，以股份為紐帶，更加充分地與外部主體融合發(fā)展的方式，客觀上也是農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的市場化過程，必然要求增強(qiáng)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的市場性?？梢灶A(yù)見，隨著新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，并更多地涉足資本密集型的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，需要更多地引入外部資本，從而也導(dǎo)致新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的運(yùn)營會(huì)更多地受到資本和市場的影響，削弱其社區(qū)性;但在賦予農(nóng)民和集體更充分的土地財(cái)產(chǎn)權(quán)利，特別是轉(zhuǎn)讓權(quán)、退出權(quán)和抵押權(quán)之后，農(nóng)民可能會(huì)面臨失地的風(fēng)險(xiǎn)，破壞農(nóng)村土地的社會(huì)保障職能。所以，新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展所要求的“雙重資本”有機(jī)結(jié)合與“雙重屬性”調(diào)整（增強(qiáng)市場性、削弱社區(qū)性）是內(nèi)在一致并且相互促進(jìn)的。然而正如許多學(xué)者所擔(dān)憂的，這種市場性的增強(qiáng)與社區(qū)性的減弱有可能會(huì)破壞農(nóng)村土地的生存保障職能，出現(xiàn)宏觀上的無效率。沿著“雙重屬性”-“雙重資本”的邏輯脈絡(luò)，下一步我們自然要推演到農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)“雙重職能”（生存保障與發(fā)展）這個(gè)根本問題上。B25

四、雙重職能維度：生存保障職能與發(fā)展職能的新體現(xiàn)

在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化與農(nóng)村市場化背景下，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)承擔(dān)著生存保障與發(fā)展這一“雙重職能”。實(shí)際上，無論是農(nóng)業(yè)社會(huì)中的傳統(tǒng)村社，還是我國過去的人民公社體制，村社集體均有為其成員提供生存保障的基本職能。但是，在不同時(shí)期，村社集體實(shí)現(xiàn)生存保障職能的方式可能有所不同。在前現(xiàn)代社會(huì)的傳統(tǒng)農(nóng)村，具有血緣、地緣紐帶的村社成員間存在一種互助互惠的關(guān)系B26，宗族內(nèi)的公田B27能起到生存保障的職能，即斯科特所稱的傳統(tǒng)鄉(xiāng)村的“生存保障倫理”。B28在我國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，集體勞動(dòng)、統(tǒng)一分配的人民公社體制實(shí)行的是平均主義的分配方式，以保障對(duì)基本生存物品供給優(yōu)先為重要特征，如口糧分配以人口為主、工分為輔，以及“五保戶”制度、“合作醫(yī)療”制度等。B29實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制后，農(nóng)村集體土地大部分以承包地、宅基地的形式，按照人口平均分配給本集體成員，不論經(jīng)濟(jì)形勢如何，農(nóng)民總能耕種自己的承包地，有一套自己的住房，房前屋后可以種菜養(yǎng)雞，經(jīng)營家庭副業(yè)，保生存無虞。而農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展職能，是適應(yīng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展要求，促進(jìn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展，增加農(nóng)民收入，并促進(jìn)農(nóng)民自身能力的發(fā)展。

可見，與家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制相適應(yīng)，傳統(tǒng)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)生存保障職能的實(shí)現(xiàn)方式是通過按人口均分且不可轉(zhuǎn)讓的承包地和宅基地提供保障。這種生存保障職能的實(shí)現(xiàn)方式與農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的市場性和發(fā)展職能是內(nèi)在矛盾的：（1）傳統(tǒng)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)生存保障職能的實(shí)現(xiàn)方式要求限制農(nóng)民承包地、宅基地和集體經(jīng)營性建設(shè)用地的轉(zhuǎn)讓權(quán)、抵押權(quán)、退出權(quán)，否則這種生存保障便可能喪失，因此，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的生存保障職能與自由交易、開放運(yùn)行的市場性是相沖突的;（2）發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營，要求農(nóng)地經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)與適度集中，實(shí)現(xiàn)土地、資本、技術(shù)、人才有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)城鄉(xiāng)要素合理流動(dòng)與重新配置，這要求賦予農(nóng)村土地轉(zhuǎn)讓、抵押、擔(dān)保等權(quán)能，也意味著農(nóng)村集體土地的生存保障職能與發(fā)展職能之間是內(nèi)在矛盾的。然而，農(nóng)業(yè)農(nóng)村終究是要發(fā)展的。當(dāng)前我國的農(nóng)業(yè)發(fā)展已經(jīng)成為國民經(jīng)濟(jì)的短板，其落后的經(jīng)營方式、低下的生產(chǎn)率，致使農(nóng)業(yè)面臨國際競爭壓力、自然環(huán)境限制等多重制約，而且嚴(yán)重的農(nóng)業(yè)污染和食品安全問題也與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式密切相關(guān)。B30

即使忽略經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的整體要求，僅就農(nóng)民自身需要來看，傳統(tǒng)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)生存保障職能的實(shí)現(xiàn)方式也是不可持續(xù)的，這種實(shí)現(xiàn)方式與發(fā)展的要求是相矛盾的。以這種實(shí)現(xiàn)方式，農(nóng)民只能得到溫飽，不可能實(shí)現(xiàn)小康，無法擺脫貧困（尤其是相對(duì)貧困），因?yàn)橐揽繉?shí)物性的承包地、宅基地實(shí)現(xiàn)的生存保障必然是低水平的，只能滿足較低經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下農(nóng)民的需求。到了城鎮(zhèn)化中后期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人民生活水平顯著提高，這種低水平的生存保障便不能滿足人們的基本消費(fèi)需求。與此相比，農(nóng)地就業(yè)保障職能的弱化更加明顯。城鎮(zhèn)化初期外出務(wù)工經(jīng)商的第一代農(nóng)民工有務(wù)農(nóng)經(jīng)驗(yàn)，他們?cè)诔鞘惺I(yè)時(shí)大多會(huì)返回農(nóng)村務(wù)農(nóng)。但是，到了城鎮(zhèn)化的中后期，第二代農(nóng)民工多“生而不曾事農(nóng)?！保踔梁苌僭谵r(nóng)村生活，是“離土出村不回村的一代人”B31，即或他們?cè)敢饣氐睫r(nóng)村，大概率也不會(huì)務(wù)農(nóng)B32，情愿尋找非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)。因此，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的遞升，過去為我們所津津樂道的土地的生存保障職能可能正在日益變成農(nóng)民想要追求更高生活水平和發(fā)展機(jī)遇的桎梏，其歷史合理性正在逐漸消減，而內(nèi)在的消極性卻日益凸顯。

在我國城鎮(zhèn)化目前已經(jīng)達(dá)到中期的新階段，必須進(jìn)一步解放思想，對(duì)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的“雙重職能”及其實(shí)現(xiàn)方式做出新的判斷和新的探索。總體而言，在農(nóng)村社會(huì)保障水平提升、國家承擔(dān)了相當(dāng)部分的基本生存保障職能的情況下，應(yīng)當(dāng)更加重視農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展職能，通過發(fā)展，不斷提高集體對(duì)農(nóng)民的生存保障水平，滿足農(nóng)民生產(chǎn)和生活的更高要求。一個(gè)現(xiàn)代社會(huì)，保障全體居民的基本生存權(quán)是由國家提供的基本公共服務(wù)。農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)作為公有制的實(shí)現(xiàn)形式，其更加重要的價(jià)值在于縮小收入差距、治理相對(duì)貧困。從減貧的視角，生存保障主要是針對(duì)絕對(duì)貧困的，在當(dāng)前全面脫貧完成、絕對(duì)貧困已基本消除之后，新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的主要職能便不再是預(yù)防和消除絕對(duì)貧困，而是縮小相對(duì)貧困。通過新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)對(duì)農(nóng)民的扶持這種方式實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有機(jī)銜接，可以促進(jìn)發(fā)展過程的共享，而不僅僅是發(fā)展成果的共享。B33這種職能顯然是社會(huì)保障替代不了的，也是功能薄弱的傳統(tǒng)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)不了的。因此，隨著城鄉(xiāng)基本公共服務(wù)均等化的逐步實(shí)現(xiàn)，過去由農(nóng)村集體承擔(dān)的基本生存保障職能將主要由國家承擔(dān)，新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的主要職能則轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)發(fā)展，包括現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展、農(nóng)村社會(huì)文化的發(fā)展和農(nóng)民自身能力的發(fā)展。這種職能轉(zhuǎn)型具體而言體現(xiàn)為三個(gè)方面：第一，更好地發(fā)揮集體經(jīng)濟(jì)“統(tǒng)”的職能，為各類農(nóng)民提供產(chǎn)前產(chǎn)中產(chǎn)后的社會(huì)化服務(wù)，扶助小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接，促進(jìn)共享發(fā)展;第二，盤活農(nóng)村閑置的自然資源，使“綠水青山”真正轉(zhuǎn)變成“金山銀山”，增加農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的收入，同時(shí)通過集體資產(chǎn)股權(quán)量化改革，讓農(nóng)民享有集體經(jīng)濟(jì)的股權(quán)，實(shí)現(xiàn)對(duì)集體收益的分享;第三，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要從單一的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，打造現(xiàn)代化的全產(chǎn)業(yè)鏈高效農(nóng)業(yè)，在創(chuàng)造更多的可分配收益同時(shí)，還要在農(nóng)村創(chuàng)造諸多的非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)。顯然，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的上述轉(zhuǎn)型，僅僅依靠農(nóng)村本身的傳統(tǒng)要素是不夠的，必須引進(jìn)現(xiàn)代生產(chǎn)要素B34，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村土地、勞動(dòng)與城市資本、資金、人才、技術(shù)、信息等要素的合作，走城鄉(xiāng)融合發(fā)展之路。

從制度層面看，股份合作制的新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)適應(yīng)了城鄉(xiāng)融合發(fā)展的新要求，充分利用城鄉(xiāng)統(tǒng)一要素市場帶來的機(jī)遇，能更好地實(shí)現(xiàn)在新的發(fā)展階段下這一“雙重職能”的兼顧與協(xié)調(diào)。一方面，由于農(nóng)民承包權(quán)、農(nóng)戶對(duì)于宅基地的資格權(quán)被保留下來，可以進(jìn)行市場化流轉(zhuǎn)和經(jīng)營的被限定為承包地和宅基地的經(jīng)營權(quán)與使用權(quán)，這使得農(nóng)村土地傳統(tǒng)的生存保障職能仍然能在必要時(shí)發(fā)揮作用。并且，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，在當(dāng)前各地的改革實(shí)踐中，量化給農(nóng)民的集體股權(quán)大多是封閉運(yùn)行的，只能在集體成員內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，不能上市流通，以防止農(nóng)民失去集體資產(chǎn)收益權(quán)。所以股份合作制的新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)所賦予農(nóng)民的股權(quán)同樣地具有生存保障的職能，只不過與過去的生存保障職能在實(shí)現(xiàn)方式上有所不同——過去是通過限制承包地、宅基地的流動(dòng)實(shí)現(xiàn)保障，是實(shí)物性的;現(xiàn)在則是通過限制集體股權(quán)的流動(dòng)性實(shí)現(xiàn)保障，是權(quán)益性的。這種保障方式的改變提高了農(nóng)村土地的流動(dòng)性，放活了土地的經(jīng)營權(quán)、使用權(quán)，使得農(nóng)民個(gè)人或集體能夠以集體土地入股，以股權(quán)為紐帶，與城市的資本、技術(shù)、人才進(jìn)行廣泛合作，盤活農(nóng)村的資源、資金、資產(chǎn)，促進(jìn)一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。目前一些地方通過土地股份合作社的組織載體，發(fā)展聯(lián)耕聯(lián)種、代耕代種等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)托管服務(wù)，培育新型職業(yè)農(nóng)民，將穩(wěn)定農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營與發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)結(jié)合，很好地實(shí)現(xiàn)了生存保障與發(fā)展“雙重職能”的兼顧。綜上，在新的農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度下，新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)有望成為撬動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的有力杠桿，更好地實(shí)現(xiàn)其“雙重職能”。

五、總結(jié)與討論

本文關(guān)于“雙重屬性-雙重資本-雙重職能”的分析從宏觀、動(dòng)態(tài)、系統(tǒng)的視角審視了新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)在經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、社會(huì)職能等方面的中長期發(fā)展趨向，在此基礎(chǔ)上初步探索了新時(shí)代背景下新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新規(guī)律。

“雙重屬性-雙重資本-雙重職能”三個(gè)維度具有內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)：（1）“雙重屬性”的平衡是分析的起點(diǎn)。在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，任何一種集體所有制的實(shí)現(xiàn)形式都要面對(duì)這一基本問題。（2）從市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的需要出發(fā)，分析當(dāng)前農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)“雙重資本”結(jié)合的內(nèi)在要求。股份合作制的新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)能夠以股份為紐帶，采用市場化的激勵(lì)機(jī)制與運(yùn)行機(jī)制，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村的土地、勞動(dòng)力與外部的資金、技術(shù)、人才廣泛合作，使得農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)成為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的組織載體，分享全產(chǎn)業(yè)鏈農(nóng)業(yè)的豐厚利潤。這個(gè)過程與前述新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)“雙重屬性”的發(fā)展趨勢是互為條件、相輔相成、內(nèi)在一致的：新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)只有不斷增強(qiáng)其市場性，才能更好地利用市場機(jī)制，吸引足夠的資金、技術(shù)、人才等現(xiàn)代要素實(shí)現(xiàn)“雙重資本”的有機(jī)結(jié)合;反過來，外部的資金、資本、人才不斷進(jìn)入新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的過程必然會(huì)增強(qiáng)其市場性，削弱社區(qū)性。（3）“雙重屬性”的調(diào)整和“雙重資本”的結(jié)合，最終要落到“雙重職能”的演進(jìn)問題上，這是前兩者能夠走多遠(yuǎn)、走多快的外部約束條件。如前所述，傳統(tǒng)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的生存保障職能及其實(shí)現(xiàn)方式與新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求是內(nèi)在沖突的，與其“雙重屬性”的動(dòng)態(tài)調(diào)整以及“雙重資本”的有機(jī)結(jié)合不相適應(yīng)，因此不利于現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)民自身發(fā)展。

新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在“雙重屬性”“雙重資本”“雙重職能”動(dòng)態(tài)調(diào)整的背后便是制度體制機(jī)制的轉(zhuǎn)型。新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)雖然是高度市場化的，但是，這一經(jīng)濟(jì)組織本身的產(chǎn)生和健康持續(xù)發(fā)展離不開政府的積極作為。本文的分析表明，新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的健康持續(xù)發(fā)展需要具備一定的制度和經(jīng)濟(jì)條件：第一，新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)面臨物質(zhì)資本和人力資本匱乏的發(fā)展瓶頸，需要政府提供必要的資金和政策支持，如財(cái)政支農(nóng)資金劃撥集體資產(chǎn)、加大農(nóng)業(yè)科技研發(fā)與農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的投資力度等;第二，具有完善的農(nóng)村社會(huì)保障體系，使新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)能夠卸下生存保障的沉重包袱，也只有在此基礎(chǔ)上，才可能按照經(jīng)濟(jì)效率的要求，增強(qiáng)新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的市場性，賦予農(nóng)民和集體充分的土地財(cái)產(chǎn)權(quán)利;第三，股份合作制的新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)是建立在農(nóng)村土地“三權(quán)分置”、農(nóng)村集體資產(chǎn)股權(quán)量化改革、農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織治理等制度基礎(chǔ)之上的。

這三個(gè)發(fā)展條件的創(chuàng)造都離不開國家的大力支持和推動(dòng)，并且背后都是深層次的制度體制機(jī)制問題，因此，根本的是要構(gòu)建深化改革的動(dòng)力機(jī)制。我國的改革與發(fā)展均已經(jīng)到了一個(gè)新的階段，突出的問題是深化改革的動(dòng)力不足，過去的“改革者有利”型改革基本已經(jīng)基本完成，剩下的深化改革大都無法增進(jìn)改革者自身的利益，甚至要觸動(dòng)改革者的既得利益。B35但農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)健康持續(xù)發(fā)展所需要的三個(gè)條件均需要通過改革才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造，也都面臨改革動(dòng)力不足的問題。在我國推動(dòng)農(nóng)村改革的“改革者”主要是地方政府和基層干部，只有改革和完善地方政府的激勵(lì)機(jī)制，才能使地方政府真正地重視“三農(nóng)”工作。一方面，“三農(nóng)”工作在國民經(jīng)濟(jì)全局中具有戰(zhàn)略性和基礎(chǔ)性的地位;另一方面，農(nóng)業(yè)增加值占GDP的比重、農(nóng)業(yè)部門創(chuàng)造的稅收在政府稅收中所占的比重逐年下降，由此形成了一個(gè)內(nèi)在性的矛盾。在以GDP為核心的“晉升錦標(biāo)賽”考核機(jī)制下B36，地方政府最重視的是GDP和財(cái)政收入，對(duì)經(jīng)濟(jì)效益不顯著的“三農(nóng)”工作很難有積極性。所以，從產(chǎn)權(quán)制度條件來看，要對(duì)作為新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的農(nóng)村集體資產(chǎn)股權(quán)進(jìn)行量化改革，農(nóng)村基層干部是缺乏內(nèi)在動(dòng)力的。B37

既然改革要靠改革者實(shí)際推動(dòng)，因此必須形成改革者與改革利益兼容的體制機(jī)制，否則改革要么被拖延擱淺，要么在實(shí)踐中被扭曲變形。筆者認(rèn)為，在當(dāng)前的改革與發(fā)展階段，為了克服改革動(dòng)力不足的問題，一方面應(yīng)更加重視頂層設(shè)計(jì)與自上而下的推動(dòng);另一方面也應(yīng)適當(dāng)照顧改革者的利益，實(shí)現(xiàn)必要的激勵(lì)相容。例如，為了形成地方政府重視“三農(nóng)”和鄉(xiāng)村振興工作的激勵(lì)機(jī)制，改變以GDP為核心的政績考核體系，讓“三農(nóng)”和鄉(xiāng)村振興工作成效在地方官員的政績考核中占據(jù)更大的比重。B38關(guān)于農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革，可以考慮在股權(quán)設(shè)置中，對(duì)基層干部賦予一定的股權(quán)激勵(lì)，將基層干部的個(gè)人利益與集體的利益聯(lián)結(jié)起來。從這個(gè)角度，新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的改革和發(fā)展，本質(zhì)上是一個(gè)利益分配問題，是如何進(jìn)一步調(diào)整國家、農(nóng)民、基層干部之間的利益關(guān)系，實(shí)現(xiàn)新的利益平衡的問題。

①鄧小平提出：“中國社會(huì)主義農(nóng)業(yè)的改革和發(fā)展，從長遠(yuǎn)的觀點(diǎn)看，要有兩個(gè)飛躍。第一個(gè)飛躍，是廢除人民公社，實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包為主的責(zé)任制。這是一個(gè)很大的前進(jìn)，要長期堅(jiān)持不變。第二個(gè)飛躍，是適應(yīng)科學(xué)種田和生產(chǎn)社會(huì)化的需要，發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營，發(fā)展集體經(jīng)濟(jì)?！眳⒁娻囆∑剑骸秶H形勢和經(jīng)濟(jì)問題》，1990年，《鄧小平文選》第3卷，北京：人民出版社，1994年，第355頁。

②習(xí)近平：《把鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略作為新時(shí)代“三農(nóng)”工作總抓手》，《求是》2019年第11期。

③張義博：《農(nóng)村混合所有制經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)路徑》，《中國發(fā)展觀察》2020年第Z5期。

④李天姿、王宏波：《農(nóng)村新型集體經(jīng)濟(jì)：現(xiàn)實(shí)旨趣、核心特征與實(shí)踐模式》，《馬克思主義與現(xiàn)實(shí)》2019年第2期。

⑤習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，農(nóng)村改革不管怎么改，都不能把農(nóng)村土地集體所有制改垮了，這是改革的底線。參見《加大推進(jìn)新形勢下農(nóng)村改革力度促進(jìn)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)穩(wěn)固農(nóng)民安居樂業(yè)》，《人民日?qǐng)?bào)》2016年4月29日，第1版。

⑥其實(shí)，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)還有一定的“行政性”，實(shí)際上是“三性”疊加。農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)扮演著政策執(zhí)行載體的角色，國家對(duì)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的重大變革一直行使著有效的控制，例如計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期集體統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一分配的實(shí)現(xiàn)形式是在國家主導(dǎo)下確立的，當(dāng)前所采取的以家庭經(jīng)營為基礎(chǔ)、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制這一實(shí)現(xiàn)形式也是在國家允許和推動(dòng)下形成的。但是，由于農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)是集體所有制屬性，在日常經(jīng)營層面，社區(qū)組織（村兩委）而非政府是其直接和主要的控制者，其行政性不如社區(qū)性明顯，在日常經(jīng)營中直接與市場性相對(duì)立的也是社區(qū)性，因此，這里主要考慮市場性與社區(qū)性。

⑦依據(jù)《中華人民共和國村民委員會(huì)組織法》，村委會(huì)有權(quán)管理本村屬于村集體所有的土地和其他財(cái)產(chǎn)，甚至在一些地方，村委會(huì)實(shí)際上完整地行使著所有者的權(quán)利。參見陳劍波：《農(nóng)地制度：所有權(quán)問題還是委托-代理問題？》，《經(jīng)濟(jì)研究》2006年第7期。

⑧發(fā)展高效益的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)要求整合整個(gè)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)和品牌化經(jīng)營，采用現(xiàn)代技術(shù)和相應(yīng)的組織形式、治理結(jié)構(gòu)，這可能會(huì)與社區(qū)福利產(chǎn)生一定的沖突。例如，使用勞動(dòng)力節(jié)約型技術(shù)可能會(huì)減少就業(yè);對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的高要求可能會(huì)將一部分經(jīng)營能力較弱的農(nóng)戶排除在外。

⑨傳統(tǒng)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)“社區(qū)性”過強(qiáng)的典型表現(xiàn)有：社企不分、以社代企;社區(qū)福利負(fù)擔(dān)過重等。

⑩簡新華、李楠：《中國農(nóng)業(yè)實(shí)現(xiàn)“第二個(gè)飛躍”的路徑新探——貴州省塘約村新型集體經(jīng)營方式的調(diào)查思考》，《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》2017年第12期。

B11溫鐵軍：《告別百年激進(jìn)》，北京：東方出版社，2015年，第217頁。

B12鄭有貴：《構(gòu)建內(nèi)生發(fā)展能力強(qiáng)的農(nóng)村社區(qū)集體行動(dòng)理論——基于發(fā)達(dá)村與空心村社區(qū)集體積累和統(tǒng)籌機(jī)制的探討》，《馬克思主義研究》2017年第12期。

B13賀雪峰：《論鄉(xiāng)村治理內(nèi)卷化——以河南省K鎮(zhèn)調(diào)查為例》，《開放時(shí)代》2011年第2期。

B14社會(huì)主義國家如何聯(lián)系與領(lǐng)導(dǎo)人數(shù)眾多且分散的農(nóng)民，一直是個(gè)難題。十月革命后，面對(duì)俄國汪洋大海般的分散的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，列寧提出，通過合作社的形式，將農(nóng)民個(gè)人利益和國家利益結(jié)合起來，吸引小農(nóng)參加社會(huì)主義建設(shè)。參見《列寧選集》第4卷，北京：人民出版社，2012年，第768頁。

B152021年的中央一號(hào)文件提出，“2021年基本完成農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革階段性任務(wù)，發(fā)展壯大新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)?！敝饕ㄈ骈_展集體成員身份確認(rèn);扎實(shí)推進(jìn)經(jīng)營性資產(chǎn)股份合作制改革;積極探索發(fā)展新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的有效路徑。

B16方志權(quán)：《農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)權(quán)制度改革若干問題》，《中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》2014年第7期。

B17這里著重研究當(dāng)前農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最突出的資本瓶頸，也是最基礎(chǔ)性的資本，即物質(zhì)資本和人力資本兩種形式。對(duì)近年來不少學(xué)者也頗為關(guān)注的市場化背景下農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)中的社會(huì)資本、變化及其作用問題本文存而不論。

B18B34舒爾茨：《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》，梁小民譯，北京：商務(wù)印書館，2013年，第5、46頁。

B19魏后凱：《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展的結(jié)構(gòu)性矛盾及其政策轉(zhuǎn)型》，《中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》2017年第5期。

B20董筱丹、溫鐵軍：《宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)與農(nóng)村“治理危機(jī)”——關(guān)于改革以來“三農(nóng)”與“三治”問題相關(guān)性的實(shí)證分析》，《管理世界》2008年第9期。

B21李萍、王軍：《財(cái)政支農(nóng)資金轉(zhuǎn)為農(nóng)村集體資產(chǎn)股權(quán)量化改革、資源稟賦與農(nóng)民增收——基于廣元市572份農(nóng)戶問卷調(diào)查的實(shí)證研究》，《社會(huì)科學(xué)研究》2018年第3期。

B22周其仁：《市場里的企業(yè)：一個(gè)人力資本與非人力資本的特別合約》，《經(jīng)濟(jì)研究》1996年第6期。

B23正如巴澤爾所言，“在經(jīng)濟(jì)生活中允許剩余索取者發(fā)揮作用，其好處是很明顯的?！眳⒁姲蜐蔂枺骸懂a(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)分析》，上海：格致出版社、上海人民出版社，2017年，第145頁。

B24周其仁：《公有制企業(yè)的性質(zhì)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2000年第11期。

B25筆者一直認(rèn)為，制約我國整個(gè)農(nóng)村改革進(jìn)程的根本問題正是農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)“雙重職能”的權(quán)衡問題。我國能夠允許、承受什么速度的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、什么程度的農(nóng)村市場化，尤其是土地的市場化配置，均取決于農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)，以及農(nóng)村土地能在多大程度上卸下生存保障職能的包袱，這是理解與把握當(dāng)前我國農(nóng)村改革與發(fā)展（包括新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展）的一條最基本的邏輯。

B26卡爾·波蘭尼（KarlPolanyi）充分肯定了前現(xiàn)代社會(huì)中村社（社群）對(duì)其成員的生存保障職能，“在原始社會(huì)里個(gè)人不會(huì)受饑荒的威脅，除非整個(gè)社群都處于相同的困境中。例如，在卡菲爾族的村落社會(huì)里，‘貧困無依是不可能的事：任何需要幫助的人都會(huì)毫無問題地（的）得到幫助?！眳⒁娍枴げㄌm尼：《巨變：當(dāng)代政治與經(jīng)濟(jì)的起源》，黃樹民譯，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2017年，第238頁。

B27薛暮橋曾談到封建社會(huì)中宗族公田的生存保障職能：“薛姓家族為五房，第五房的祖上用1350畝旱澇保收良田設(shè)立了一所‘義莊，供養(yǎng)后代中不能自己謀生的子孫?！x莊規(guī)定，凡貧困子孫，不分男女，年滿16歲者，每年每人可分2石（300斤）米，16歲以下分一石米;婚喪大事均有資助，此外還補(bǔ)貼學(xué)費(fèi)，救濟(jì)孤兒寡婦?！眳⒁娧δ簶颍骸堆δ簶蛭募返?0卷，北京：中國金融出版社，2011年，第12頁。

B28斯科特：《農(nóng)民的道義經(jīng)濟(jì)學(xué)：東南亞的反叛與生存》，程立顯等譯，南京：譯林出版社，2013年，第51頁。

B29曹陽：《當(dāng)代中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織現(xiàn)代化研究》，北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，2015年，第88頁。

B30B32魏后凱、劉同山：《論中國農(nóng)村全面轉(zhuǎn)型——挑戰(zhàn)及應(yīng)對(duì)》，《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論》2017年第5期。

B31紀(jì)競垚、劉守英：《代際革命與農(nóng)民的城市權(quán)利》，《學(xué)術(shù)月刊》2019年第7期。

B33田學(xué)斌：《共享發(fā)展的邏輯機(jī)理和實(shí)現(xiàn)路徑》，《中國黨政干部論壇》2017年第9期。

B35金碚：《中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)研究》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2015年第1期。

B36周黎安：《中國地方官員的晉升錦標(biāo)賽模式研究》，《經(jīng)濟(jì)研究》2007年第7期。

B37方志權(quán)提出，在農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)權(quán)制度改革上，基層干部有“五怕”——一怕難、二怕煩、三怕亂、四怕失權(quán)、五怕失利，因此基層干部對(duì)推進(jìn)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)權(quán)制度改革缺乏積極性。參見方志權(quán)：《農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)權(quán)制度改革若干問題》，《中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》2014年第7期。

B382021年的中央一號(hào)文件針對(duì)全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興工作，特別提出了“健全鄉(xiāng)村振興考核落實(shí)機(jī)制”，強(qiáng)調(diào)對(duì)市縣基層干部開展鄉(xiāng)村振興實(shí)績考核，注重提拔使用鄉(xiāng)村振興實(shí)績突出的基層干部，同時(shí)建立常態(tài)化約談機(jī)制，將鞏固拓展脫貧攻堅(jiān)成果納入鄉(xiāng)村振興考核。

（責(zé)任編輯：張琦）