李 江，毛瑞男

（A.哈爾濱商業(yè)大學(xué) 學(xué)術(shù)理論研究部；B.哈爾濱商業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150028）

一、引言

改革開放以來農(nóng)村人口不斷向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，隨著十八大、十九大黨中央對城鎮(zhèn)化、市民化的深入部署，農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的獲得感和幸福感日益增強(qiáng)，進(jìn)一步強(qiáng)化了農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)移的意愿。截止到2019年末我國流動人口總量2.36 億，占全國總?cè)丝诘?8%左右，常住人口城鎮(zhèn)化率達(dá)到60.6%，預(yù)計到2025 年城鎮(zhèn)化率將達(dá)到65.5%，新增農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口8 000 萬人以上，［1］人口流動遷移將一直是我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重要人口現(xiàn)象。在發(fā)展中國家，農(nóng)村人口遷移并不是農(nóng)村剩余勞動力的遷移，城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下往往轉(zhuǎn)移的是農(nóng)村優(yōu)質(zhì)勞動力資源，具有高素質(zhì)的農(nóng)村勞動力更有機(jī)會也更傾向于向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移。［2］與此同時，在新時代背景下，農(nóng)業(yè)的效率化發(fā)展同樣需要高素質(zhì)的勞動力，隨著優(yōu)質(zhì)勞動人口不斷向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，由此導(dǎo)致的農(nóng)村優(yōu)質(zhì)勞動力短缺將給農(nóng)業(yè)效率帶來怎樣的影響？

有研究表明農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移對我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率存在顯著的負(fù)面影響，高素質(zhì)勞動力的轉(zhuǎn)移弱化了農(nóng)村人力資本要素對生產(chǎn)的作用，“老、弱、幼”的勞動力結(jié)構(gòu)阻礙了農(nóng)技新技術(shù)的使用，勞動力的嚴(yán)重不足使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)由精細(xì)化向粗放化改變，同時增加了土地流出和退耕的傾向，以致農(nóng)業(yè)產(chǎn)出不能實現(xiàn)持續(xù)性增長。［3-5］相反觀點則認(rèn)為農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移不會降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，一方面，現(xiàn)階段我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)存在資本替代勞動的證據(jù)，非農(nóng)收入的增加將對缺失的勞動力產(chǎn)生替代效應(yīng)；另一方面，農(nóng)村勞動力的轉(zhuǎn)移有利于土地流轉(zhuǎn)，［6］土地的集約化生產(chǎn)會提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。

已有研究大多集中在勞動人口轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的影響，而涉及農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率①農(nóng)業(yè)經(jīng)營是生產(chǎn)的連續(xù)環(huán)節(jié)，是指將初級農(nóng)產(chǎn)品輔以附加值的加工與銷售過程，本研究測算的農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率是農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的資源配置情況。的較少。生產(chǎn)與經(jīng)營都是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)組織運行的必要環(huán)節(jié)，尤其是目前農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈與價值鏈脫節(jié)問題突出，生產(chǎn)環(huán)節(jié)的初級農(nóng)產(chǎn)品持續(xù)位于價值鏈底端，無法獲得加工與流通的增值收益，在面向國際農(nóng)產(chǎn)品競爭市場中依然處于弱勢談判地位，經(jīng)營則是鏈接農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與農(nóng)業(yè)加工銷售的重要環(huán)節(jié)，經(jīng)營效率體現(xiàn)了農(nóng)業(yè)獲得增值收益的能力，對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的作用不容忽視。因此，本文將重點分析農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率和經(jīng)營效率的影響以及在城鄉(xiāng)對高素質(zhì)勞動人口的共同需求下如何保障農(nóng)業(yè)效率的實現(xiàn)。

二、文獻(xiàn)綜述

農(nóng)村勞動人口流動和遷移自改革開放以來貫穿我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展全貌。［7］為何會發(fā)生勞動力轉(zhuǎn)移現(xiàn)象？其原因在二元經(jīng)濟(jì)理論、人口遷移規(guī)律、托達(dá)羅模式和“推拉”理論中均進(jìn)行了解釋。首先，在劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論中，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體中存在大量的剩余勞動力，其對農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的邊際生產(chǎn)率為零或負(fù)，城市較高的固定工資吸引這些勞動力向城市轉(zhuǎn)移，直至雙方勞動力市場的工資達(dá)到均衡，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)橐辉?jīng)濟(jì)；［8］其次，在拉文斯坦的人口遷移規(guī)律中指出經(jīng)濟(jì)利益是人口遷移的主要驅(qū)動力，城鄉(xiāng)居民生活的差異性促使農(nóng)村人口向城市轉(zhuǎn)移；［9］再次，托達(dá)羅模式認(rèn)為城鄉(xiāng)收入差距是發(fā)展中國家農(nóng)村勞動力向城市轉(zhuǎn)移的主要原因，在城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下，實際城鄉(xiāng)收入水平存在差異，當(dāng)轉(zhuǎn)移者對城市預(yù)期收入高于其轉(zhuǎn)移成本，轉(zhuǎn)移便會發(fā)生；［10］最后，“推拉”理論將勞動人口轉(zhuǎn)移的原因概括為“流出地推力”和“遷入地拉力”，人口轉(zhuǎn)移是在推力與拉力的共同作用下實現(xiàn)的，除了城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異與收入水平差異外，流出地的農(nóng)業(yè)技術(shù)、土地規(guī)模、社會化服務(wù)等因素，遷入地的醫(yī)療教育水平、交通條件、戶籍制度、就業(yè)機(jī)會等均是影響人口遷移的重要因素。［11］

農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移已經(jīng)成為城市經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的重要推動力，其對農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展尤其是農(nóng)業(yè)的效率會帶來怎樣的影響目前還沒有得出一致的結(jié)論。持有二者是反向作用觀點的主要是通過勞動力數(shù)量、勞動力質(zhì)量與勞動力結(jié)構(gòu)三方面的分析得出結(jié)論。在土地流轉(zhuǎn)受限的現(xiàn)實條件下，農(nóng)業(yè)勞動人口的大規(guī)模轉(zhuǎn)移出現(xiàn)農(nóng)村“空心化”趨勢，土地的規(guī)模收益不足以彌補(bǔ)勞動力流失帶來的損失，生產(chǎn)要素絕對值的降低在短期內(nèi)便可快速導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量減少，長期來看農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量的持續(xù)性減少進(jìn)一步拉大了城鄉(xiāng)的收入差距，導(dǎo)致農(nóng)村勞動力對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的積極性下降，拋荒、撂荒將進(jìn)一步降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。［12］同時，農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移還將導(dǎo)致高素質(zhì)農(nóng)村勞動力下降，不斷弱化的人力資本使得新型職業(yè)農(nóng)民成長緩慢，不愿過多地嘗試新技術(shù)、新知識，先進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣困難，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)難以實現(xiàn)現(xiàn)代化。［13］

持二者是正向觀點的文獻(xiàn)認(rèn)為其他生產(chǎn)要素的替代效應(yīng)可以彌補(bǔ)勞動力人口轉(zhuǎn)移的損失。首先是非農(nóng)收入的替代作用，農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移獲得的非農(nóng)收入提升了家庭的總體收入水平，遷移匯款促使農(nóng)業(yè)由勞動密集型向資本密集型轉(zhuǎn)變，農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移不但沒有降低農(nóng)業(yè)效率，反而通過獲得的非農(nóng)收入彌補(bǔ)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的資金缺口，提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素投入預(yù)算，從而提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率；［14］其次是土地規(guī)模的替代作用，農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移推動了土地流轉(zhuǎn)，土地規(guī)模效應(yīng)的實現(xiàn)不僅彌補(bǔ)勞動要素的損失還優(yōu)化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的資本配置效率和勞動配置效率；［15］再次是社會化服務(wù)的替代作用，農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)創(chuàng)造發(fā)展條件，社會服務(wù)業(yè)可以滿足由勞動人口流失引致的對生產(chǎn)中播種、施肥、植保、收割等環(huán)節(jié)產(chǎn)生服務(wù)需求，這種社會化服務(wù)業(yè)對轉(zhuǎn)移勞動人口的替代效應(yīng)不僅不會使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)陷入停滯，反而可以促進(jìn)區(qū)域農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素合理有效配置；［16］最后是農(nóng)業(yè)技術(shù)的替代作用，農(nóng)業(yè)技術(shù)是農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移的主要推動力，同時農(nóng)村勞動人口的轉(zhuǎn)移也會促進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步。農(nóng)業(yè)勞動人口的轉(zhuǎn)移可以促使大量資本和農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，伴隨著土地規(guī)模的擴(kuò)大，不僅提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的數(shù)量，同時還保障了糧食安全。［17］

上述研究雖然在農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響機(jī)制方面進(jìn)行了深入的分析和探討，但是卻忽視了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展最重要的經(jīng)營環(huán)節(jié)效率。生產(chǎn)環(huán)節(jié)把資源要素轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，產(chǎn)品本身沒有商業(yè)價值，只有通過經(jīng)營手段將其置于流通領(lǐng)域參與交換才能變成具有價值的商品，產(chǎn)品商業(yè)價值最大化是經(jīng)營的目標(biāo)，目標(biāo)的實現(xiàn)程度是經(jīng)營效率衡量的標(biāo)準(zhǔn)。農(nóng)業(yè)效率發(fā)展不能僅依靠生產(chǎn)效率的改進(jìn)，經(jīng)營效率的優(yōu)化更為重要?；诖耍狙芯繉⒉捎?007-2016 年全國31 個省份的面板數(shù)據(jù)，使用DEA-Tobit 兩階段法探討農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率和經(jīng)營效率的影響，試圖為農(nóng)業(yè)效率化發(fā)展與城鎮(zhèn)化進(jìn)程的高素質(zhì)勞動人口需求矛盾提供解決策略的理論依據(jù)與現(xiàn)實支撐。

三、農(nóng)業(yè)效率的測度

（一）研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法又稱DEA法，起源于1978年，由美國運籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Cooper提出，是一種基于線性規(guī)劃理論的相對效率評價方法，用于評價具有多個投入系統(tǒng)與多個產(chǎn)出系統(tǒng)的同類型組織的效率水平。該方法的原理是每一個決策單元（DMU）都存在最優(yōu)的輸入輸出組合包絡(luò)面，稱之為生產(chǎn)前沿面。通過輸入決策單元的實際投入量，便可得出實際產(chǎn)出量與生產(chǎn)前沿面上對應(yīng)最優(yōu)產(chǎn)出量的相對比值。若實際產(chǎn)出量與最優(yōu)產(chǎn)出量相等，表示該決策單元DEA 相對有效。DEA 有CCR和BCC兩種基本模型，前者應(yīng)用于規(guī)模報酬不變的條件下，后者的規(guī)模報酬是可變的，基于本研究對象我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營，具有規(guī)模可變、產(chǎn)量最大化目標(biāo)的特征，因此將選用DEA 法中產(chǎn)出導(dǎo)向且規(guī)模報酬可變的BCC方法，具體模型如下：

假設(shè)有n個決策單元（DMU），每個決策單元有m種類型投入和s種類型的產(chǎn)出，對于第j個決策單元，其投入向量Xj和產(chǎn)出向量Yj分別表示為：

每個決策單元的效率值可通過以下模型求解：

其中，X0和Y0分別表示選定決策單元DMU0的投入向量和產(chǎn)出向量；θ為DMU0的效率值。

（二）數(shù)據(jù)來源及指標(biāo)選擇

1.數(shù)據(jù)來源

本研究所需要的數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》和各省市的統(tǒng)計年鑒，由于本文研究經(jīng)營環(huán)節(jié)的農(nóng)產(chǎn)品加工所對應(yīng)的相關(guān)數(shù)據(jù)在《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》，基于數(shù)據(jù)的可獲得性以及保證研究對象數(shù)據(jù)的連續(xù)性與可對比性，將經(jīng)營環(huán)節(jié)與生產(chǎn)環(huán)節(jié)的相關(guān)數(shù)據(jù)取值年限設(shè)定為2007-2016。

2.指標(biāo)選擇

在測算農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率時，根據(jù)以往文獻(xiàn)經(jīng)驗，本研究的投入指標(biāo)將從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)必備的“人、地、錢”三要素進(jìn)行選擇：（1）勞動力要素，用各省市第一產(chǎn)業(yè)勞動人口數(shù)量表示；（2）土地要素，用各省市耕地面積表示；（3）資本要素，采用化肥使用量、農(nóng)藥使用量、農(nóng)用地膜使用量和機(jī)械動力總量等實物資本指標(biāo)。由于在生產(chǎn)環(huán)節(jié)只測算既定資源的生產(chǎn)能力情況，并不涉及銷售及后續(xù)環(huán)節(jié)，故產(chǎn)出指標(biāo)為農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)總量，其中農(nóng)產(chǎn)品只涉及種植類產(chǎn)品①我國在統(tǒng)計上將農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、煙草制品業(yè)、紡織業(yè)、紡織服裝服飾業(yè)、皮革毛皮羽毛及其制品業(yè)、木材加工及竹藤棕草制品業(yè)、家具制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、印刷業(yè)記錄媒介的復(fù)制和橡膠制品業(yè)共12 個行業(yè)計入農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)。為了保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與農(nóng)業(yè)經(jīng)營環(huán)節(jié)效率測算的連續(xù)性，本研究在測算農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)經(jīng)營效率時排除未使用土地投入要素農(nóng)產(chǎn)品的行業(yè)，只保留種植類農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)，其數(shù)據(jù)取值包括農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、煙草制品業(yè)和紡織業(yè)。，包括：糧食、蔬菜、水果、糖、煙葉、棉、麻、茶、油料9種。

在測算農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率時，經(jīng)營主要體現(xiàn)在如何提升農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)品附加值，其效率測度的是農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的資源配置情況，因此本研究在投入指標(biāo)的選擇上將選取種植類農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)勞動人口數(shù)量、種植類農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)固定資產(chǎn)投入和投入初級農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量，其中初級農(nóng)產(chǎn)品投入數(shù)量無法正面獲取，以各省市種植類農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)應(yīng)付賬款額度側(cè)面反映。產(chǎn)出指標(biāo)將從生產(chǎn)能力與銷售能力兩個角度表示，生產(chǎn)能力選擇各省市農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)產(chǎn)值（種植類）指標(biāo)，銷售能力選擇種植類農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)利潤總額指標(biāo)。

（三）結(jié)果分析

表1與表2所示為全國31個省市2007-2016年種植類農(nóng)業(yè)生產(chǎn)綜合效率與經(jīng)營綜合效率。結(jié)果顯示在生產(chǎn)綜合效率上，全國平均水平呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢，由2007年的0.711升至2016年0.816。按照國家統(tǒng)計局對東、中、西、東北部的劃分①東部地區(qū)包括：北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南。中部地區(qū)包括：山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南。西部地區(qū)包括：內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆。東北地區(qū)包括：遼寧、吉林和黑龍江。，東部地區(qū)的整體效率水平最高，在2015和2016年全部省份效率值均在0.7 以上；中部地區(qū)整體效率水平最低，遠(yuǎn)低于其他三個區(qū)域，雖然效率水平也在穩(wěn)步上升，但上升幅度不大；東北地區(qū)整體效率趨于穩(wěn)定，2010-2014 年效率水平最高，2015 和2016 年有所下降，但效率水平可觀，保持在0.8左右；西部地區(qū)發(fā)展勢頭強(qiáng)勁，大部分省份的效率水平呈現(xiàn)快速增長趨勢，但區(qū)域內(nèi)效率差異較大，云南與廣西、寧夏、陜西相比差距明顯。從個體效率情況來看，只有上海、廣西、陜西、寧夏四個省份的效率值為1，實現(xiàn)DEA 有效，北京、天津、江蘇、新疆在部分年份實現(xiàn)DEA 有效，其余省份在近10 年的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率中均處于未完全有效，其中山西、江西與安徽的效率值雖然不斷上升，但與其他省份比較相對較低，尤其是安徽，其效率值最高僅為0.52。重慶、四川、甘肅的生產(chǎn)效率進(jìn)步較大，例如重慶的效率值由2007年的0.52上升至2016年0.898，效率提升幅度位居全國第一，表明其資源利用能力逐漸增強(qiáng)。

表1 各省市生產(chǎn)綜合效率

表2 各省市經(jīng)營綜合效率

在經(jīng)營綜合效率上，全國各省市平均效率水平呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢，在2011 年達(dá)到峰值0.867，除2007 年效率值為0.789 外，其余年份均維持在0.8 的水平線上。分區(qū)域來看，東部地區(qū)各省市之間效率值差距不大，整體保持穩(wěn)定；中部地區(qū)整體效率水平最高，除山西外，其余各省市均存在DEA有效年份；東北地區(qū)的效率水平也較為可觀，含有完全有效的決策單元，也有省份的效率值穩(wěn)定在0.8～0.9；西部地區(qū)各省份之間差距較大，貴州在2007-2016 年間均實現(xiàn)了DEA 有效，而新疆的效率值穩(wěn)定在0.4～0.5 的區(qū)間范圍內(nèi)，最高僅為0.498。從個體效率水平來看，只有湖南和貴州兩個省份實現(xiàn)了全部年份的DEA 有效，天津、上海、山東、安徽、江西、河南、湖北、吉林、遼寧、內(nèi)蒙古、四川、云南和西藏13 個省區(qū)市在部分年份實現(xiàn)完全DEA 有效，其中天津、上海、吉林是在穩(wěn)步上升后實現(xiàn)了DEA 有效，并一直穩(wěn)定在此效率水平上，與此相對應(yīng)的四川、云南和西藏，則是由DEA 有效逐步下降至0.7 左右的效率水平，穩(wěn)步下降的省份還包括河北、江蘇、浙江和遼寧，尤其是遼寧，2010-2016年效率值由1降至0.533，降幅最大，位居全國首位。

結(jié)合生產(chǎn)效率與經(jīng)營效率值來看，中部地區(qū)的生產(chǎn)效率值最低，但是經(jīng)營效率值最高，說明中部地區(qū)配置自然資源的能力不足，但是經(jīng)營能力較強(qiáng)，與之完全相反的是新疆，在生產(chǎn)效率上，新疆除2007 年效率值為0.968 趨近于1 外，其余年份效率值均為1，然而其經(jīng)營效率值顯示的結(jié)果卻不盡如人意，效率區(qū)間僅為［0.394，0.498］，這也是新疆面臨的現(xiàn)實問題，有豐厚的自然資源，可以生產(chǎn)出優(yōu)質(zhì)的農(nóng)產(chǎn)品，但是卻由于經(jīng)營能力不足難以實現(xiàn)價值。作為農(nóng)業(yè)大省的東北地區(qū)，其生產(chǎn)效率與經(jīng)營效率均保持在相對有效狀態(tài)，尤其是吉林省，經(jīng)營效率由0.875 逐步上升至1，并維持在DEA 有效階段7 年，這與東北地區(qū)推行新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化與市場化促使農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體在保證生產(chǎn)效率的前提下不斷提升經(jīng)營能力縱向延長產(chǎn)業(yè)鏈以提升農(nóng)產(chǎn)品附加值。

四、農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)效率的影響

（一）研究方法

為了明確農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率和經(jīng)營效率的影響，本研究將以DEA 法測算的效率值為被解釋變量，以包括農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移等其他影響因素為解釋變量，建立多元回歸模型，由于DEA 法測算的效率值取值范圍為（0，1］，是截斷數(shù)據(jù)，針對因變量取值受限的情況，與其他多元回歸模型相比，Tobit模型更適用，具體形式如下：

其中，Yi為被解釋變量，在本文中指農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率與農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率；解釋變量中X核心為核心解釋變量，本文中指勞動力轉(zhuǎn)移規(guī)模；X控制為控制變量，本文中指影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率與經(jīng)營效率的關(guān)鍵要素，具體變量名稱及影響機(jī)制如下文所示；μi為隨機(jī)擾動項，其分布為μi～(0,σ2)。

（二）數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)選擇

在使用Tobit 模型確定勞動人口轉(zhuǎn)移對農(nóng)業(yè)效率的影響時，以各省市的生產(chǎn)效率和經(jīng)營效率分別作為被解釋變量，解釋變量的核心變量為農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移規(guī)模，在參考其他研究成果并考慮數(shù)據(jù)的可獲得性后，以政府、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營條件、社會化服務(wù)、農(nóng)產(chǎn)品供給與需求四個層面共六項指標(biāo)作為控制變量，具體為財政支農(nóng)（農(nóng)林水財政支出）、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施（有效灌溉面積、初加工機(jī)械量）、人力資本水平（勞動力平均受教育年限）、流通業(yè)增加值（交通運輸、倉儲和郵政業(yè)增加值）、加工農(nóng)產(chǎn)品需求（城鎮(zhèn)居民人均可支配收入）、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)積極性（農(nóng)村家庭經(jīng)營收入），具體如表3所示，其中各變量的描述性統(tǒng)計值為對數(shù)值。

表3 變量說明及描述性統(tǒng)計

理論分析表明在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移所損失的效應(yīng)可以被機(jī)械化服務(wù)、社會化服務(wù)、資本等因素替代，因此，預(yù)測該因素不會對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響。然而在城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)下，由鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)移到城市的勞動人口素質(zhì)往往較高，提升農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率更多涉及如何延長農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈、提升農(nóng)產(chǎn)品附加值方面，需要更多的高素質(zhì)勞動力完成此目標(biāo)，因此，勞動人口轉(zhuǎn)移規(guī)?？赡軐r(nóng)業(yè)經(jīng)營效率有負(fù)向影響作用。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營條件要素主要包括農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施與人力資本水平，其中有效灌溉面積代表土地生產(chǎn)的穩(wěn)定程度，該值越高說明農(nóng)業(yè)生產(chǎn)越穩(wěn)定，與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率呈正相關(guān)關(guān)系。初加工機(jī)械量表示農(nóng)產(chǎn)品加工的機(jī)械化水平，該值越大說明投入到農(nóng)產(chǎn)品加工環(huán)節(jié)的技術(shù)水平越高，越有利于提升初級農(nóng)產(chǎn)品的附加值，進(jìn)而提升農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率。勞動力平均受教育年限越長表明其文化水平越高，勞動力素質(zhì)越好，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與農(nóng)產(chǎn)品加工新技術(shù)接受能力越強(qiáng)，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率與經(jīng)營效率都將產(chǎn)生正向影響。

政府對農(nóng)業(yè)的支持力度越大，農(nóng)民越有積極性參與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營，預(yù)計財政支農(nóng)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率與經(jīng)營效率均有正向影響。交通運輸、倉儲和郵政業(yè)增加值則是地區(qū)流通業(yè)發(fā)展的代表，流通業(yè)的發(fā)展能夠有效降低農(nóng)產(chǎn)品的運輸損耗成本，提升農(nóng)產(chǎn)品利潤，激發(fā)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與農(nóng)產(chǎn)品加工的積極性，從而正向影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率與經(jīng)營效率。

城鎮(zhèn)居民人均可支配收入可以衡量市場對農(nóng)產(chǎn)品的需求情況，該變量對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率與經(jīng)營效率在不同階段產(chǎn)生不同方向的影響作用，首先在城鎮(zhèn)居民人均可支配收入較低階段，更多的是對初級農(nóng)產(chǎn)品的需求，不會將更多的收入配置在價格更高的加工型農(nóng)產(chǎn)品上，此時人均可支配收入對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生正向影響，對經(jīng)營效率無影響；其次，當(dāng)城鎮(zhèn)居民人均可支配收入增長到一定階段后，對兩種商品都將產(chǎn)生正向需求，對其分別代表的生產(chǎn)效率與經(jīng)營效率都將產(chǎn)生正向影響；最后，當(dāng)收入水平繼續(xù)增長至下一個階段后，加工型農(nóng)產(chǎn)品是城市居民的主要需求，初級農(nóng)產(chǎn)品類似于“吉芬商品”，此時收入水平將對經(jīng)營效率產(chǎn)生正向影響，而對生產(chǎn)效率產(chǎn)生負(fù)向影響作用。目前，我國城鎮(zhèn)人均收入的發(fā)展水平還處在第二階段水平，因此本文預(yù)測城鎮(zhèn)人均收入水平對生產(chǎn)效率與經(jīng)營效率都將產(chǎn)生正向影響作用。

農(nóng)業(yè)家庭收入可以從供給與需求兩方面正向影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，作為農(nóng)產(chǎn)品的供給方，農(nóng)業(yè)家庭收入越高意味著從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中獲得的回報越多，越有積極性投入更多的能力、技術(shù)、時間等無形資源，而這些資源都是正向影響效率水平的重要因素。作為農(nóng)產(chǎn)品的需求方，農(nóng)業(yè)家庭收入代表著對農(nóng)產(chǎn)品需求量的大小，與城鎮(zhèn)可支配收入的影響機(jī)制同理，目前以我國農(nóng)業(yè)家庭收入的實際水平，結(jié)合與城鎮(zhèn)收入的差距來看更有可能處在第一階段，即對初級農(nóng)產(chǎn)品的需求較大，對加工型產(chǎn)品的需求較小，農(nóng)業(yè)家庭收入水平的上升將會正向影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，對農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率影響較小或無影響。

Tobit 截斷回歸模型中所使用的數(shù)據(jù)來源如下：作為被解釋變量的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率與經(jīng)營效率源于上一階段DEA 的測算結(jié)果，核心解釋變量為農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移規(guī)模，部分文獻(xiàn)以家庭為單位，將該變量衡量為非農(nóng)勞動力數(shù)與家庭總勞動力數(shù)的比值，還有部分文獻(xiàn)側(cè)重于實際轉(zhuǎn)移人口數(shù)量的衡量，將該指標(biāo)用“城鎮(zhèn)從業(yè)人數(shù)-城鎮(zhèn)職工人數(shù)+鄉(xiāng)村從業(yè)人數(shù)-鄉(xiāng)村就業(yè)人數(shù)”來表示，或者以流出地角度將其視為鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)人員總數(shù)與第一產(chǎn)業(yè)人數(shù)之差，本研究基于數(shù)據(jù)的可獲得性從流入地角度計算，農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移規(guī)模=第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)+第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)-二、三產(chǎn)業(yè)中城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)。控制變量中除“農(nóng)村勞動力平均受教育年限”需要計算無法直接在統(tǒng)計年鑒中獲得外，其余均可在《中國統(tǒng)計年鑒》《中國勞動統(tǒng)計年鑒》以及各省份統(tǒng)計年鑒中獲取。

（三）結(jié)果分析

本文利用Stata14.0 軟件對上述變量與解釋變量的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行Tobit 回歸，其結(jié)果如表4 與表5所示。

由表4 顯示的結(jié)果可知，核心解釋變量農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移規(guī)模的系數(shù)為-0.221 3，且通過了1%的顯著性水平檢驗，這說明勞動人口轉(zhuǎn)移規(guī)模對生產(chǎn)效率有顯著的負(fù)向影響，同時在勞動力人力資本水平（農(nóng)村勞動力平均受教育年限）的顯著正向影響下，證實高素質(zhì)農(nóng)村勞動力的轉(zhuǎn)移將對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率帶來負(fù)向影響，也表明近10年我國農(nóng)村的農(nóng)業(yè)技術(shù)、資本和社會化服務(wù)發(fā)展不足以補(bǔ)償高素質(zhì)勞動力轉(zhuǎn)移給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來的損失。

有效灌溉面積的系數(shù)為0.056 3，并通過了1%的顯著性水平檢驗，說明農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率有顯著正向影響，與預(yù)測結(jié)果一致；交通運輸、倉儲和郵政業(yè)增加值變量也通過了1%的顯著性水平檢驗，其系數(shù)為0.075 8，該變量對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的正向影響也證實了流通業(yè)的發(fā)展可以通過提升農(nóng)產(chǎn)品運輸效率降低銷售成本，增強(qiáng)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的積極性，進(jìn)而提升了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。

財政支農(nóng)變量通過了10%的顯著性水平檢驗，其系數(shù)為-0.005 6，說明隨著財政支農(nóng)補(bǔ)貼金額的提高，將會顯著降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，與理論預(yù)期不一致，財政補(bǔ)貼政策的激勵效應(yīng)無法實現(xiàn)的原因可能在于目前財政支農(nóng)補(bǔ)貼通常以直補(bǔ)的手段激勵農(nóng)戶，誰擁有土地，誰獲得補(bǔ)貼，然而在農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移的背景下，進(jìn)城從事非農(nóng)生產(chǎn)的勞動者往往將土地流轉(zhuǎn)給同村的農(nóng)民，這部分補(bǔ)貼的歸屬卻依然在土地流出者，而真正從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的土地流入者則不能享受到，因此也就不能對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生激勵效應(yīng)。

初加工機(jī)械量、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入與農(nóng)村家庭經(jīng)營收入沒有通過顯著性檢驗，其中初加工機(jī)械量主要作用于農(nóng)業(yè)加工環(huán)節(jié)，該變量對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率無顯著影響符合理論預(yù)期，但預(yù)計隨著農(nóng)業(yè)加工環(huán)節(jié)與生產(chǎn)環(huán)節(jié)鏈接更為緊密，初加工機(jī)械量可以通過有效提升農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率刺激農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的積極性，從而對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生正向影響作用。城鎮(zhèn)可支配收入對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率影響不顯著的原因可能在于人民物質(zhì)生活水平的提高會對初級農(nóng)產(chǎn)品的需求逐漸缺乏彈性，不能顯著影響初級農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量。

由表5 經(jīng)營效率回歸分析結(jié)果可知，核心變量農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移規(guī)模以0.02 的P值通過了5%的顯著性水平且其系數(shù)為0.451 5，對農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率產(chǎn)生正向影響，與理論預(yù)期不一致，原因在于本研究所測算的農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率是以農(nóng)產(chǎn)品加工環(huán)節(jié)為研究對象，農(nóng)產(chǎn)品加工環(huán)節(jié)雖然是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的延伸環(huán)節(jié)，但卻作為工業(yè)數(shù)據(jù)記錄在統(tǒng)計年鑒中，而農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移也恰恰是由第一產(chǎn)業(yè)向城鎮(zhèn)的第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，該變量對經(jīng)營效率的正向影響反映的是農(nóng)村勞動人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移有利于城鎮(zhèn)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)效率的提升，這反而恰恰證明了在農(nóng)村農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的延伸中，加工業(yè)的效率發(fā)展需要農(nóng)村勞動人口的推動作用。同樣以正向影響且通過顯著性檢驗的變量還有交通運輸、倉儲和郵政業(yè)增加值，該變量對農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率的影響機(jī)制與生產(chǎn)效率雷同。

表4 生產(chǎn)效率回歸結(jié)果

表5 經(jīng)營效率回歸結(jié)果

農(nóng)林水財政支出變量通過1%的顯著性水平檢驗，并對農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率的影響為負(fù)，可能原因有兩方面：其一是財政支農(nóng)補(bǔ)貼對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率呈負(fù)向影響，而農(nóng)業(yè)經(jīng)營作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的延伸環(huán)節(jié)，因此受到同方向的影響；其二是農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率以第二產(chǎn)業(yè)的農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)為研究對象，農(nóng)林水財政支出的增加意味著增加了第一產(chǎn)業(yè)財政支出比例，與之相對的便是減少了第二產(chǎn)業(yè)的財政支出比例，農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)作為第二產(chǎn)業(yè)構(gòu)成要件可能受此影響產(chǎn)生了負(fù)作用。有效灌溉面積同樣以1%的顯著性水平負(fù)向影響了農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率，可能是由于機(jī)械化水平的提高大幅度增加了初級農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量，作為農(nóng)業(yè)經(jīng)營環(huán)節(jié)的主要投入品會造成冗余，致使農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率水平下降。勞動力平均受教育年限呈現(xiàn)對農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率顯著負(fù)影響的原因可能在于農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)是第一產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)之間的連接型行業(yè)，屬于中低端行業(yè)，人力資本水平高的人更傾向于在其他高端行業(yè)中就業(yè)，并且隨著人力資本水平的提高，這種傾向會更加明顯，這也是提升農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率的難點之一，如何吸引更多高素質(zhì)人才參與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈延伸。城鎮(zhèn)居民可支配收入也從負(fù)向顯著影響了農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率，與理論預(yù)期相反，這說明目前農(nóng)產(chǎn)品加工程度不夠，還處在初級加工階段，未達(dá)到城鎮(zhèn)居民的高標(biāo)準(zhǔn)需求，并且隨著城鎮(zhèn)居民可支配收入水平的提升更需要高級農(nóng)產(chǎn)品滿足效用，這也就大大降低了初級加工農(nóng)產(chǎn)品的需求，在供過于求的市場中難以實現(xiàn)利潤。

從系數(shù)反映情況來看，初加工機(jī)械量雖然對農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率產(chǎn)生正向影響，但卻沒有通過顯著性檢驗，同樣沒有通過檢驗的還有農(nóng)村家庭經(jīng)營收入變量，后者與本文預(yù)期情況一致，原因不再贅述，對于前者可能是目前加工機(jī)械使用效率不高，投入大量機(jī)械也難以對經(jīng)營效率產(chǎn)生實質(zhì)性的影響。

五、結(jié)論與啟示

本文運用DEA-Tobit 兩階段法測度了全國31 個省市2007-2016 年的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率與農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步探討農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移對上述效率的影響。研究結(jié)果顯示全國平均生產(chǎn)效率呈現(xiàn)不斷上升趨勢，區(qū)域差距明顯，東部地區(qū)的整體效率水平最高，中部地區(qū)整體效率水平最低，西部地區(qū)發(fā)展勢頭強(qiáng)勁。平均經(jīng)營效率的發(fā)展趨勢則是先揚后抑，區(qū)域之間也存在差異，與生產(chǎn)效率完全相反，中部地區(qū)的經(jīng)營效率水平最高，東北地區(qū)的雙效率一直保持穩(wěn)定。其次，農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移規(guī)模對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率與經(jīng)營效率均存在顯著性影響，影響作用強(qiáng)度僅次于人力資本水平但高于其他控制變量，前者為負(fù)向影響，后者為正向影響，說明農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，而由于農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率測算的是農(nóng)產(chǎn)品加工環(huán)節(jié)效率，相關(guān)數(shù)據(jù)記錄在工業(yè)統(tǒng)計年鑒和城鎮(zhèn)數(shù)據(jù)庫中，正向影響反映的是農(nóng)村勞動人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移有利于城鎮(zhèn)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)效率的提升，這反而恰恰證明了在農(nóng)村農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的延伸中，加工環(huán)節(jié)效率發(fā)展需要農(nóng)村勞動人口的推動作用。此外，在其他控制變量中，農(nóng)林水財政支出對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率和經(jīng)營效率均產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響，交通運輸、倉儲和郵政業(yè)增加值對雙效率均產(chǎn)生顯著的正向影響，有效灌溉面積與勞動力平均受教育年限均對生產(chǎn)效率產(chǎn)生正向影響，對經(jīng)營效率影響為負(fù)。初加工機(jī)械量、農(nóng)村家庭經(jīng)營收入未能通過雙效率的顯著性檢驗，城鎮(zhèn)居民可支配收入未對生產(chǎn)效率有顯著影響，但對經(jīng)營效率有顯著的負(fù)向影響。

“提高糧食生產(chǎn)能力的同時挖掘新潛力”是我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的必然選擇，［18］這就要求農(nóng)村在保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力的同時向下延伸產(chǎn)業(yè)鏈，與農(nóng)產(chǎn)品加工、流通、銷售等產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。借鑒日本在農(nóng)業(yè)六次產(chǎn)業(yè)化發(fā)展融合經(jīng)驗，地產(chǎn)地銷模式能夠有效鏈接農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與加工環(huán)節(jié)，提高農(nóng)產(chǎn)品附加值，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈延長與價值鏈升級，將利潤留在本地。［19］那么在勞動人口轉(zhuǎn)移的大背景下，如何實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的鄉(xiāng)村發(fā)展？從本文研究的結(jié)論看，目前農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移規(guī)模已經(jīng)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生負(fù)向影響，且對城鎮(zhèn)農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的效率發(fā)展有明顯的促進(jìn)作用，也就是說農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的本土發(fā)展必須要依靠人力資本的輸送。勞動人口轉(zhuǎn)移的主要動因是城鄉(xiāng)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異與收入差異，我國農(nóng)村勞動人口轉(zhuǎn)移也正是在上述兩種差異中形成的，因此可通過調(diào)節(jié)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異與收入差異調(diào)節(jié)人口轉(zhuǎn)移傾向，以吸引替代限制轉(zhuǎn)移政策，如通過給予農(nóng)村地區(qū)傾斜性政策以及不斷加大政府財政投入力度與比重，確保農(nóng)村人力資本存量水平的持續(xù)提升，［20］或?qū)⑸a(chǎn)性財政補(bǔ)貼落實到實質(zhì)性生產(chǎn)者，提升生產(chǎn)者在農(nóng)村從業(yè)的預(yù)期收入，再者還可通過投入固定資金用于人才工作補(bǔ)助、安家補(bǔ)貼、獎勵資金等吸引城鎮(zhèn)優(yōu)秀人才下鄉(xiāng)等。［21］若考慮城鎮(zhèn)與農(nóng)村勞動人口的需求矛盾問題，根據(jù)本文的研究結(jié)果顯示，農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)作為低端產(chǎn)業(yè)，過高素質(zhì)的勞動力反而對農(nóng)業(yè)經(jīng)營效率產(chǎn)生負(fù)向影響，農(nóng)村吸引的也僅限于與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和加工層次相匹配的人才，城鄉(xiāng)發(fā)展結(jié)構(gòu)差異導(dǎo)致的人才需求結(jié)構(gòu)化差異將自動平衡這一矛盾。