陳妹 陳云 覃維彬

摘要：[目的/意義]分析當(dāng)前高校智庫(kù)參與第三方評(píng)估的現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題、外部發(fā)展機(jī)遇與挑戰(zhàn)是強(qiáng)化高校智庫(kù)建設(shè)能力的重要著力點(diǎn)。[方法/過(guò)程]通過(guò)對(duì)中國(guó)智庫(kù)索引（CTTI）的560家高校智庫(kù)及2018年CTTI高校智庫(kù)25家A+級(jí)智庫(kù)等進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，運(yùn)用文獻(xiàn)研究法、實(shí)地調(diào)查、電話訪談等形式提煉高校智庫(kù)參與第三方評(píng)估的優(yōu)劣勢(shì)和機(jī)遇、挑戰(zhàn)。[結(jié)果/討論]通過(guò)SWOT分析，得出以下四個(gè)戰(zhàn)略。SO戰(zhàn)略：緊緊把握我國(guó)特色新型智庫(kù)政策，加強(qiáng)智庫(kù)人才隊(duì)伍建設(shè)。ST戰(zhàn)略：探索建立高校智庫(kù)與黨委政府的第三方政策評(píng)估供需對(duì)接平臺(tái)和雙向交流機(jī)制。WO戰(zhàn)略：借助雙一流大學(xué)的總體建設(shè)規(guī)劃制定具有地方特色的智庫(kù)研究方向。WT戰(zhàn)略：提高高校智庫(kù)的第三方評(píng)估成果轉(zhuǎn)化率和社會(huì)影響力。

關(guān)鍵詞：高校智庫(kù) 第三方評(píng)估 SWOT分析

分類號(hào)：C932 G649.2

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2021.02.07

1 引言

南京大學(xué)中國(guó)智庫(kù)研究與評(píng)價(jià)中心2020年5月的數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)智庫(kù)索引（Chinese Think Tank Index，簡(jiǎn)稱 CTTI）①共收錄837家來(lái)源智庫(kù)，其中高校智庫(kù)560家，占比達(dá)67%[1]。我國(guó)高校智庫(kù)數(shù)量在全國(guó)智庫(kù)組織中占據(jù)大壁江山，涌現(xiàn)出了一批領(lǐng)頭高校智庫(kù)組織，有北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院、清華大學(xué)國(guó)情研究院等8家高校智庫(kù)入選國(guó)家首批高端智庫(kù)建設(shè)試點(diǎn)單位。

雖然我國(guó)高校智庫(kù)數(shù)量多、研究領(lǐng)域廣泛，但是在國(guó)際上的影響力和競(jìng)爭(zhēng)力還有極大的提升空間，根據(jù)由美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)“智庫(kù)與公民社會(huì)項(xiàng)目”（Think Tanks and Civil Societies Program，簡(jiǎn)稱TTCSP）研究編寫的《全球智庫(kù)報(bào)告2019》統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)只有6家高校智庫(kù)上榜全球最佳大學(xué)附屬智庫(kù)百?gòu)?qiáng)，“2019年全球頂級(jí)智庫(kù)綜合榜單”前10位均來(lái)自美國(guó)、英國(guó)等傳統(tǒng)智庫(kù)發(fā)展較為成熟的歐美國(guó)家，我國(guó)高校智庫(kù)中只有清華-卡內(nèi)基全球政策中心（58位）和北京大學(xué)國(guó)際戰(zhàn)略研究院（81位）2家智庫(kù)入選全球頂級(jí)智庫(kù)百?gòu)?qiáng)，整體排名比較靠后。

整體而言，尤其是與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)高校智庫(kù)還存在定位不精準(zhǔn)、團(tuán)隊(duì)力量渙散、輸出產(chǎn)品質(zhì)量較差等客觀問(wèn)題，而對(duì)政策分析至關(guān)重要的第三方評(píng)估當(dāng)前也存在項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中人員更換頻繁，項(xiàng)目與人不具有穩(wěn)定性和可持續(xù)性，缺乏規(guī)范化、制度化和程序化保障的問(wèn)題。有必要對(duì)高校智庫(kù)參與第三方評(píng)估進(jìn)行SWOT分析，最終提出高校智庫(kù)建設(shè)和第三方評(píng)估的協(xié)同共生發(fā)展策略。

2 高校智庫(kù)參與第三方評(píng)估的內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)

2.1 人才儲(chǔ)備充足，科研水平較高

當(dāng)前，我國(guó)高校智庫(kù)研究人員大部分是來(lái)源于高校自身各學(xué)科的老師、專家、學(xué)者，他們的學(xué)術(shù)水平高、科研能力強(qiáng)，擁有自身的專業(yè)研究方向，從事某一專門領(lǐng)域的研究。因此智庫(kù)研究人員無(wú)論在理論修養(yǎng)，還是在實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)方面皆達(dá)到專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)優(yōu)秀水平。我國(guó)高校是高端專業(yè)人才聚集的地方，擁有穩(wěn)定的長(zhǎng)期從事各學(xué)科領(lǐng)域研究的教師隊(duì)伍，擁有規(guī)模龐大的研究生和本科生隊(duì)伍，擁有具有國(guó)際視野的交流學(xué)者[2]。這些高端專業(yè)的研究人才，基本全部接受過(guò)專業(yè)的高等教育，具備專業(yè)的學(xué)術(shù)素養(yǎng)、科研能力、掌握科學(xué)研究方法，這些人才優(yōu)勢(shì)是其他類型智庫(kù)所不具備的，為高校智庫(kù)建設(shè)、開(kāi)展政策咨詢和研究?jī)?chǔ)備了充足的人才。同時(shí)，由于這些智庫(kù)研究人員身處高校良好的研究氛圍，擁有多學(xué)科資源，可以開(kāi)展多學(xué)科交叉研究，促使智庫(kù)產(chǎn)生更多創(chuàng)新性思想和高質(zhì)量成果。如北京大學(xué)國(guó)際戰(zhàn)略研究院，現(xiàn)有研究人員11名，其中9名來(lái)自北京大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院，副教授及以上有9名，研究領(lǐng)域涉及世界政治、國(guó)際安全、國(guó)家戰(zhàn)略等。

根據(jù)教育部公布的《2019年全國(guó)教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》數(shù)據(jù)，普通高校教師學(xué)歷層次持續(xù)提升，2019年，全國(guó)普通高等學(xué)校專任教師為174.01萬(wàn)人，普通高校研究生學(xué)歷的教師有111.57萬(wàn)人，占比為64.12%，全國(guó)普通高校正高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)教師22.92萬(wàn)人，副高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)教師52.54萬(wàn)人，兩項(xiàng)合計(jì)占專任教師總數(shù)的43.37%[3]。2019年我國(guó)共有普通高等學(xué)校2，688所（本科院校1，265所、高職（?？疲┰盒?，423所），全國(guó)普通高校研究生招生90.73萬(wàn)人，在校研究生數(shù)量283.48萬(wàn)人，按學(xué)歷層次劃分，博士41.69萬(wàn)人，碩士241.79萬(wàn)人，計(jì)算可知平均一所本科院校有2，241位研究生，也就是說(shuō)高校不僅專任教師隊(duì)伍學(xué)歷層次高，而且還擁有大量的在校研究生資源可以作為智庫(kù)青年人才進(jìn)行培養(yǎng)[4]。

2.2 基礎(chǔ)設(shè)施完備，科研環(huán)境優(yōu)越

高校智庫(kù)的資金來(lái)源渠道除了國(guó)家財(cái)政撥款或高校撥款、競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)外，還有基金捐助、企業(yè)資助等渠道。有些高校智庫(kù)是校企合辦的，經(jīng)費(fèi)相對(duì)充足，運(yùn)行機(jī)制靈活，在人員聘用、研究選題等方面擁有較大的自主權(quán)。如中國(guó)人民大學(xué)重陽(yáng)金融研究院由上海重陽(yáng)投資管理股份公司資助，華南理工大學(xué)公共政策研究院由廣州昊源集團(tuán)有限公司資助。高校智庫(kù)設(shè)立在大學(xué)校園內(nèi)，不僅擁有相對(duì)寬松、自由、濃厚的學(xué)術(shù)研究氛圍，使得高校智庫(kù)的研究視角和智庫(kù)產(chǎn)品更為客觀，還可以使用大學(xué)豐富的館藏文獻(xiàn)資源、數(shù)字資源和數(shù)據(jù)庫(kù)、實(shí)驗(yàn)室等。

2.3 學(xué)科資源豐富，研究領(lǐng)域多樣

依托高校而建的高校智庫(kù)，不僅擁有充足的人才儲(chǔ)備，科研水平高，運(yùn)行資金充足，科研環(huán)境優(yōu)越等優(yōu)勢(shì)，還擁有研究領(lǐng)域多樣、學(xué)科資源豐富的優(yōu)勢(shì)。高校智庫(kù)服務(wù)對(duì)象是黨和政府部門，研究對(duì)象則是黨和政府遇到的社會(huì)問(wèn)題。社會(huì)問(wèn)題的產(chǎn)生有著較高的復(fù)雜性和綜合性，而高校智庫(kù)可以基于社會(huì)問(wèn)題這一特點(diǎn)，發(fā)揮多學(xué)科交叉研究?jī)?yōu)勢(shì)，提出有針對(duì)性的研究成果。我國(guó)高校智庫(kù)研究領(lǐng)域廣泛，涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)等各個(gè)方面。而支撐這些研究領(lǐng)域的除了研究人才外，還有高校擁有的類別多樣且齊全的學(xué)科資源，這些有助于高校智庫(kù)從不同學(xué)科視角、使用不同學(xué)科的研究方法解決跨學(xué)科的社會(huì)問(wèn)題、參與不同領(lǐng)域的第三方評(píng)估。

3 高校智庫(kù)參與第三方評(píng)估的內(nèi)部劣勢(shì)

3.1 體制機(jī)制僵化，研究定位不明

體制機(jī)制創(chuàng)新是高校智庫(kù)建設(shè)的關(guān)鍵和難點(diǎn)。目前我國(guó)高校智庫(kù)主要依附于高校二級(jí)學(xué)院開(kāi)展研究工作，在人員引進(jìn)與管理、績(jī)效考核、評(píng)價(jià)制度等方面的機(jī)制較為僵化，缺乏創(chuàng)新。由于高校智庫(kù)隸屬高校，在人才引進(jìn)方面未擁有自主權(quán)，要遵從高校的管理規(guī)定，人才需符合高校的人才引進(jìn)條件方可成為智庫(kù)研究人員，這容易造成很多優(yōu)秀人才被拒之門外。在績(jī)效考核與評(píng)價(jià)方面，目前智庫(kù)研究人員及其成果的考核和評(píng)價(jià)機(jī)制單一，多以論文、課題等偏學(xué)術(shù)理論研究成果作為考核標(biāo)準(zhǔn)，而高校智庫(kù)的功能和特點(diǎn)要求研究人員必須產(chǎn)出對(duì)策性成果，以解決實(shí)際問(wèn)題。因此，這樣的考核標(biāo)準(zhǔn)與研究成果產(chǎn)生之間存在偏差，使得高校智庫(kù)研究人員在現(xiàn)行的考核標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)機(jī)制下不占優(yōu)勢(shì)，影響了研究人員從事智庫(kù)研究的積極性。

同時(shí)，這樣的偏差容易導(dǎo)致高校智庫(kù)發(fā)展定位分工不明。在以學(xué)術(shù)為導(dǎo)向的考核標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)機(jī)制下，研究人員的產(chǎn)出多為理論性成果，符合為政府決策服務(wù)、解決實(shí)際問(wèn)題的應(yīng)用型成果卻很少，與高校智庫(kù)建設(shè)的目的與功能定位相背離。

3.2 內(nèi)部溝通不暢，宣傳推廣意識(shí)薄弱

多學(xué)科資源和人才優(yōu)勢(shì)是高校智庫(kù)固有的、其他類型智庫(kù)無(wú)法比擬的資源優(yōu)勢(shì)。但目前這種資源優(yōu)勢(shì)尚未得到有效的發(fā)揮，多數(shù)高校智庫(kù)仍處于單兵作戰(zhàn)狀態(tài)，溝通不暢。在高校智庫(kù)內(nèi)部，一方面不同層次和規(guī)模的科研院所、科研團(tuán)隊(duì)常常處于彼此獨(dú)立狀態(tài)，缺乏有效的溝通交流，研究資源得不到有效整合，研究力量趨于分散；另一方面，高校智庫(kù)內(nèi)部多學(xué)科間、不同學(xué)科背景的研究人員皆習(xí)慣單兵作戰(zhàn)，結(jié)果則是多學(xué)科交叉研究的深度和廣度不夠，研究視角狹窄，研究方法單一，最終導(dǎo)致研究成果質(zhì)量低下。

高校智庫(kù)對(duì)外宣傳推介的意識(shí)不夠，宣傳渠道較為單一，品牌知名度較低。單獨(dú)建立高校智庫(kù)網(wǎng)站的很少，多數(shù)的高效智庫(kù)只是借助學(xué)校二級(jí)學(xué)院的網(wǎng)站進(jìn)行簡(jiǎn)單的機(jī)構(gòu)介紹和智庫(kù)活動(dòng)新聞宣傳，對(duì)智庫(kù)專家的推介和智庫(kù)研究成果的宣傳較少，在宣傳形式上主要是以文字介紹為主，圖片和視頻宣傳資源較少，宣傳的內(nèi)容不夠深入和直觀，同時(shí)宣傳內(nèi)容中采用了太多專業(yè)化的術(shù)語(yǔ)，給社會(huì)公眾的閱讀帶來(lái)了較大的困難。

3.3 咨政經(jīng)驗(yàn)不足，地區(qū)發(fā)展極不均衡

當(dāng)前，在我國(guó)高校智庫(kù)管理運(yùn)營(yíng)中，由于多數(shù)研究人員來(lái)源于教師隊(duì)伍，以往以學(xué)術(shù)為導(dǎo)向的研究思路、研究方法尚未轉(zhuǎn)變到以實(shí)用為導(dǎo)向的研究思路和方法，并且對(duì)于政府所需的對(duì)策性成果研究經(jīng)驗(yàn)不足，難免造成研究成果依舊注重學(xué)術(shù)性，輕視實(shí)用性，研究人員所產(chǎn)出的智庫(kù)產(chǎn)品未能符合政府所需，導(dǎo)致高校智庫(kù)的研究成果轉(zhuǎn)化率低。

除了智庫(kù)研究人員研究思維的定勢(shì)和智庫(kù)組織考核機(jī)制等因素影響了高校智庫(kù)決策咨詢的產(chǎn)出及轉(zhuǎn)化，我國(guó)高校智庫(kù)整體成立時(shí)間晚、發(fā)展極不均衡等客觀歷史問(wèn)題也是不可忽視的。通過(guò)查詢歷史文獻(xiàn)可知，我國(guó)高校智庫(kù)大部分是20世紀(jì)90年代中后期以來(lái)才成立的，起步較晚，而且地區(qū)發(fā)展極不平衡，呈現(xiàn)出“東強(qiáng)西弱”的整體格局。

南京大學(xué)中國(guó)智庫(kù)研究與評(píng)價(jià)中心與光明日?qǐng)?bào)智庫(kù)研究與發(fā)展中心在2018年12月公布了中國(guó)智庫(kù)索引（CTTI）2018年度高校智庫(kù)排行榜[5]，筆者對(duì)25家A+級(jí)高校智庫(kù)成立時(shí)間進(jìn)行分析可知，25家A+級(jí)高校智庫(kù)中只有四川大學(xué)南亞研究所成立時(shí)間早于1978年，其他24個(gè)高校智庫(kù)均是我國(guó)實(shí)施改革開(kāi)放以來(lái)陸續(xù)成立的，其中有17個(gè)智庫(kù)成立于2000年—2018年，也就是說(shuō)25家A+級(jí)智庫(kù)中有68%的高校智庫(kù)（17家）成立時(shí)間不足20年。

通過(guò)分析25家A+級(jí)高校智庫(kù)的分布地區(qū)可知，25家A+級(jí)智庫(kù)絕大多數(shù)集中在我國(guó)的東部省份，占比達(dá)到80%，特別是北京和上海兩個(gè)城市擁有11家A+級(jí)智庫(kù)，占比44%，而西部地區(qū)只有四川大學(xué)南亞研究所一個(gè)高校智庫(kù)入選榜單。表1從一個(gè)側(cè)面反映出我國(guó)高校智庫(kù)的建設(shè)呈現(xiàn)出地區(qū)發(fā)展極度不平衡的狀態(tài)，中西部地區(qū)的高校智庫(kù)起步時(shí)間跟東部地區(qū)高校智庫(kù)大致相當(dāng)甚至更早，但是后期在人才、資金、課題資源等方面的投入明顯弱于東部地區(qū)高校智庫(kù)。

4 高校智庫(kù)參與第三方評(píng)估的外部機(jī)會(huì)

4.1 中央制定了智庫(kù)發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)，高校智庫(kù)建設(shè)有了政策依據(jù)

新中國(guó)成立以來(lái)的70年間我國(guó)智庫(kù)從無(wú)到有，智庫(kù)組織數(shù)量呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，建立了黨政軍智庫(kù)、社科院智庫(kù)、黨校行政學(xué)院智庫(kù)、高校智庫(kù)、企業(yè)智庫(kù)、社會(huì)智庫(kù)等多樣化的智庫(kù)組織類型，為規(guī)范我國(guó)各類智庫(kù)的科學(xué)管理，更好地支持智庫(kù)可持續(xù)發(fā)展，服務(wù)政府決策需求，中央層面在2013年十八屆三中全會(huì)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》中首次對(duì)智庫(kù)建設(shè)問(wèn)題明確表態(tài)，提出“加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)，建立健全決策咨詢制度”，近7年來(lái)黨中央國(guó)務(wù)院對(duì)智庫(kù)建設(shè)持續(xù)關(guān)注，陸續(xù)出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的意見(jiàn)》《國(guó)家高端智庫(kù)建設(shè)試點(diǎn)工作方案》等相關(guān)的政策規(guī)定支持智庫(kù)發(fā)展，詳見(jiàn)表2。

4.2 各省市配套政策不斷推出，為高校智庫(kù)發(fā)展?fàn)I造了良好的社會(huì)環(huán)境

在中央制定智庫(kù)建設(shè)綱領(lǐng)性文件的基礎(chǔ)上，我國(guó)各省市結(jié)合本地實(shí)際情況也出臺(tái)了《智庫(kù)管理辦法》《智庫(kù)建設(shè)實(shí)施意見(jiàn)》等相關(guān)配套的制度，為高校智庫(kù)的發(fā)展提供了強(qiáng)有力的政策支持和良好的社會(huì)環(huán)境。筆者梳理了我國(guó)廣東、湖南、甘肅等3個(gè)省市出臺(tái)的有關(guān)智庫(kù)發(fā)展的扶持政策，詳見(jiàn)表3。

通過(guò)對(duì)以上3個(gè)省市的高校智庫(kù)配套政策的分析可知，每個(gè)省市都在中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的意見(jiàn)》和教育部的《中國(guó)特色新型高校智庫(kù)建設(shè)推進(jìn)計(jì)劃》兩個(gè)綱領(lǐng)性文件基礎(chǔ)上進(jìn)行了細(xì)化和完善，立足本地實(shí)際進(jìn)行了探索性的創(chuàng)新。

4.3 雙一流高校建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)，高校對(duì)科研創(chuàng)新重視度逐步提升

2015年10月，國(guó)務(wù)院印發(fā)關(guān)于《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，2017年1月教育部等三部委聯(lián)合下發(fā)了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》，“雙一流”建設(shè)方案強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，方案指出我國(guó)應(yīng)打造一批具有中國(guó)特色和世界影響力的新型高校智庫(kù)，提高其服務(wù)國(guó)家和社會(huì)的決策能力。2018年8月，教育部、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，該指導(dǎo)意見(jiàn)提出要全面提升科研水平，實(shí)施高等學(xué)?；A(chǔ)研究珠峰計(jì)劃，建設(shè)一批前沿科學(xué)中心。“雙一流”建設(shè)方案特別強(qiáng)調(diào)了改革高校評(píng)價(jià)機(jī)制，為新型高校智庫(kù)建設(shè)提供了發(fā)展契機(jī)。高校智庫(kù)的功能定位與“雙一流”建設(shè)的“提升我國(guó)高等教育整體水平、服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略需求”的目標(biāo)具有較高的契合度，實(shí)際上高校智庫(kù)建設(shè)是推進(jìn)“雙一流”建設(shè)的重要途徑與方法。

各高校結(jié)合學(xué)校自身實(shí)際情況和所在區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，大力推動(dòng)重咨詢、有特色、高水平的新型高校智庫(kù)內(nèi)涵建設(shè)，推動(dòng)“雙一流”建設(shè)引領(lǐng)下新型高校智庫(kù)在咨政服務(wù)能力、科研水平和成果轉(zhuǎn)化等方面取得突破，練好內(nèi)功，提升服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力[9]。

5 高校智庫(kù)參與第三方評(píng)估的外部威脅

5.1 行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，高校智庫(kù)的發(fā)展短板凸顯

黨委政府決策咨詢目前擁有政府內(nèi)設(shè)的政策研究室、研究中心以及諸如新華社瞭望智庫(kù)、人民日?qǐng)?bào)區(qū)域協(xié)同發(fā)展智庫(kù)等強(qiáng)大的內(nèi)部智囊團(tuán)，在此基礎(chǔ)上黨委政府近幾年對(duì)決策咨詢的第三方評(píng)估重視度不斷提升。目前政府開(kāi)展第三方評(píng)估主要通過(guò)3個(gè)方式開(kāi)展：第一個(gè)方式是委托社科院、黨校、高校智庫(kù)、專業(yè)咨詢公司等第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展政策評(píng)估；第二個(gè)方式是組織評(píng)議代表對(duì)政府的行政作風(fēng)、人大代表提案等進(jìn)行民主評(píng)議；第三個(gè)方式是對(duì)普通民眾進(jìn)行隨機(jī)抽選開(kāi)展第三方調(diào)查，包括現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷、網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷調(diào)查、個(gè)別面談法、電話訪談法等方式。

社科院、黨校、民間智庫(kù)等智庫(kù)組織都有參與政府第三方評(píng)估工作，跟高校智庫(kù)存在明顯的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。首先，社科院、黨校等半官方智庫(kù)屬于事業(yè)單位性質(zhì)，具有較為便捷的渠道將研究成果呈報(bào)給黨委政府主要領(lǐng)導(dǎo)，而相比之下高校智庫(kù)與黨委政府之間的溝通交流不足，能夠獲取的政府第三方評(píng)估項(xiàng)目資源比較匱乏。其次，國(guó)內(nèi)的全球化智庫(kù)（Center for China and Globalization，簡(jiǎn)稱CCG）、零點(diǎn)有數(shù)、盤古智庫(kù)、阿里研究院等一大批民間智庫(kù)借助自身強(qiáng)大的資金優(yōu)勢(shì)、人才優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)不斷崛起，已形成較為完善的第三方評(píng)估機(jī)制，相比而言高校智庫(kù)的第三方評(píng)估制度還不夠完備，而且智庫(kù)的運(yùn)營(yíng)資金和科研經(jīng)費(fèi)相對(duì)不足，對(duì)智庫(kù)科研人員的激勵(lì)不夠。

綜合來(lái)看，高校智庫(kù)在參與政府第三方評(píng)估過(guò)程中具備自身的一些獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，比如：在第三方評(píng)估人才隊(duì)伍建設(shè)方面擁有充足的人力資源儲(chǔ)備，團(tuán)隊(duì)綜合能力較強(qiáng)，學(xué)科門類齊全，涵蓋了社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、心理學(xué)等多種實(shí)用性學(xué)科，為確保第三方評(píng)估結(jié)果的客觀性和專業(yè)性奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。但是高校智庫(kù)在整個(gè)第三方評(píng)估市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力有待提升，目前的發(fā)展短板主要體現(xiàn)在以下3個(gè)方面。第一，由于高校智庫(kù)很少跟政府部門的重大決策第三方評(píng)估需求進(jìn)行對(duì)接，跟政府部門沒(méi)有建立良好的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，導(dǎo)致高校智庫(kù)的第三方評(píng)估項(xiàng)目資源相對(duì)匱乏。第二，高校智庫(kù)運(yùn)用的第三方評(píng)估工具較為傳統(tǒng)，一般是采用問(wèn)卷調(diào)查、座談會(huì)等方式開(kāi)展調(diào)研，對(duì)電話調(diào)研、微信在線文檔收集調(diào)查數(shù)據(jù)等現(xiàn)代化評(píng)估工具運(yùn)用得很少，調(diào)研手段較為單一。而且在收集完調(diào)研數(shù)據(jù)之后一般是使用EXCEL、SPSS等傳統(tǒng)數(shù)據(jù)分析軟件計(jì)算平均值、數(shù)據(jù)占比、方差等常規(guī)項(xiàng)目，很少運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)分析調(diào)研數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)性。以電動(dòng)車駕駛?cè)伺宕靼踩^盔的立法評(píng)估為例，就可以通過(guò)當(dāng)?shù)亟煌ü芾聿块T提取近年度電動(dòng)車交通事故數(shù)據(jù)，分析得出佩戴安全頭盔跟降低受傷者比例和死亡率之間的關(guān)系，為電動(dòng)車駕駛?cè)伺宕黝^盔的立法工作準(zhǔn)備豐富的現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)。第三，我國(guó)很多高校智庫(kù)并沒(méi)有建立完善的第三方評(píng)估體系和評(píng)估流程，面對(duì)諸如“文明城市創(chuàng)建”“公共安全”“社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”等政府第三方評(píng)估內(nèi)容，高校智庫(kù)在調(diào)研方案策劃、項(xiàng)目組織實(shí)施、數(shù)據(jù)采集與數(shù)據(jù)分析等環(huán)節(jié)缺乏完善的制度和流程保障。

5.2 高校智庫(kù)的社會(huì)影響力不足，政府認(rèn)可度較低

目前我國(guó)高校智庫(kù)整體的社會(huì)影響力不足，高校智庫(kù)的決策咨詢建議采納率低，政府認(rèn)可度不高，綜合分析來(lái)看除了高校智庫(kù)本身起步較晚、發(fā)展不均衡的內(nèi)部原因之外，外部的主要影響因素有兩個(gè)：一個(gè)影響因素是高校智庫(kù)決策咨詢建議的政府采納率較低，另外一個(gè)影響因素是高校智庫(kù)的組織活躍度較低，對(duì)外的決策影響力不足。

通過(guò)對(duì)中國(guó)高校人文社會(huì)科學(xué)信息網(wǎng)公布的《2018年各省市自治區(qū)高等學(xué)校人文、社會(huì)科學(xué)研究與發(fā)展概況表》[10]分析可得出以下基本結(jié)論：（1）我國(guó)高校提交的研究與咨詢報(bào)告主要來(lái)自江蘇、廣東等沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省市；（2）我國(guó)高校的研究重點(diǎn)仍然停留在發(fā)表學(xué)術(shù)論文層面，我國(guó)高校2018年學(xué)術(shù)論文發(fā)表篇數(shù)是研究與咨詢報(bào)告數(shù)量的16.5倍；（3）高校提交的決策咨詢報(bào)告質(zhì)量不高，與政府決策咨詢實(shí)際需求的契合度不足，總體采納率不足50%。31個(gè)省市高校在2018年共提交研究與咨詢報(bào)告22，086篇，被采納9，474篇，總體采納率是42.9%。

結(jié)合教育部公布的《2018年專任教師學(xué)歷、專業(yè)技術(shù)職務(wù)情況（普通高校）》數(shù)據(jù)的對(duì)比可知，我國(guó)高校教師隊(duì)伍中副高級(jí)及以上人員人數(shù)眾多，但是參與政府決策咨詢的意愿不強(qiáng)，參與率較低。2018年全年校均產(chǎn)出研究與咨詢報(bào)告8.3篇，全國(guó)副高級(jí)職稱及以上人員平均每100人提交的研究與咨詢報(bào)告數(shù)只有3.1篇，詳見(jiàn)表4[11]。

我國(guó)高校智庫(kù)的數(shù)量眾多，但是存在著智庫(kù)活躍度較低、智庫(kù)領(lǐng)軍人物較少、智庫(kù)研究成果產(chǎn)出不足等突出問(wèn)題，由此導(dǎo)致高校智庫(kù)對(duì)政府的社會(huì)影響力和決策影響力較弱，有很大的提升空間。

6 提升高校智庫(kù)參與第三方評(píng)估效果的途徑

6.1 SO戰(zhàn)略（增長(zhǎng)型戰(zhàn)略）：創(chuàng)新人才選拔機(jī)制，發(fā)揮高校學(xué)科及人才優(yōu)勢(shì)，充分利用智庫(kù)建設(shè)的配套政策

首先，高校智庫(kù)應(yīng)充分發(fā)揮自身學(xué)科門類多樣、科研人才豐富等內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)，完善智庫(kù)運(yùn)行的制度規(guī)范，打造一批高水平的高校智庫(kù)研究隊(duì)伍。第一，建立高校內(nèi)部多學(xué)科交叉研究機(jī)制，拓寬研究視角。例如：南京大學(xué)的“中國(guó)南海研究協(xié)同創(chuàng)新中心”依托邊疆史地、海洋科學(xué)、法學(xué)、攝影測(cè)量與遙感專業(yè)開(kāi)展跨學(xué)科交叉研究[12]。第二，積極探索建立高校智庫(kù)“旋轉(zhuǎn)門”制度和高校研究生跟崗實(shí)習(xí)制度，優(yōu)化年齡結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)和學(xué)科結(jié)構(gòu)，建立多元化優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的研究團(tuán)隊(duì)。既吸收政府官員和金融機(jī)構(gòu)等組織退休高管到智庫(kù)工作，也積極推薦高校智庫(kù)研究人員到政府部門掛職鍛煉，積極引導(dǎo)本校及外校在讀碩士和博士參與智庫(kù)科研工作，通過(guò)實(shí)習(xí)、頂崗等方式培養(yǎng)青年后備人才。第三，完善高校智庫(kù)建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)，做好中長(zhǎng)期科研規(guī)劃，在人才儲(chǔ)備計(jì)劃中既要有專職研究人員，也要有兼職和客座研究人員，組建的團(tuán)隊(duì)要考慮國(guó)際化視野和多學(xué)科交叉兩個(gè)因素。

其次，高校智庫(kù)應(yīng)把握中央及地方政府重視治理能力現(xiàn)代化、科學(xué)化的發(fā)展趨勢(shì)，積極利用好國(guó)家及地方政府相關(guān)的智庫(kù)發(fā)展配套獎(jiǎng)勵(lì)政策，將爭(zhēng)取來(lái)的配套資金用于舉辦高校智庫(kù)論壇、開(kāi)展交流研討、組建決策咨詢團(tuán)隊(duì)等方面。以天津市為例，天津市為了支持高校智庫(kù)的發(fā)展，先后出臺(tái)了《天津市高校智庫(kù)建設(shè)實(shí)施方案》和《天津市高校智庫(kù)項(xiàng)目和專項(xiàng)資金管理辦法》[13]。2016年和2018年分別評(píng)選出首批12個(gè)市級(jí)高校智庫(kù)和第二批6個(gè)市級(jí)高校智庫(kù)，給予每個(gè)智庫(kù)10萬(wàn)元專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持高校智庫(kù)開(kāi)展決策咨詢研究。

6.2 ST戰(zhàn)略（多樣化戰(zhàn)略）：利用高校良好的科研環(huán)境，加強(qiáng)與政府部門的供需對(duì)接，努力拓寬智庫(kù)成果傳播渠道

首先，充分利用圖書館實(shí)驗(yàn)室等設(shè)備齊全、高?？蒲协h(huán)境良好等條件，轉(zhuǎn)變以往著重學(xué)術(shù)研究的慣性思維，積極參與政策咨詢研究，加強(qiáng)與黨政部門的溝通交流，以“用”帶“建”，實(shí)現(xiàn)供需兩側(cè)的對(duì)接，消除信息不對(duì)稱的不利因素。智庫(kù)要主動(dòng)、精準(zhǔn)把握并滿足黨政部門多層次、多方面的決策需求，一是通過(guò)列出若干研究選題呈請(qǐng)黨委政府領(lǐng)導(dǎo)圈閱的方式，開(kāi)展領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)題研究來(lái)推送智庫(kù)成果；二是通過(guò)向黨委政府相關(guān)職能部門發(fā)布征求選題意見(jiàn)函，對(duì)口開(kāi)展專題研究；三是通過(guò)主動(dòng)參與黨政部門改革方案、政策措施等的可行性論證，以第三方的研究視角為政府提供科學(xué)公正的決策意見(jiàn)[14]。

其次，針對(duì)我國(guó)高校智庫(kù)普遍存在的傳播意識(shí)淡薄的問(wèn)題，建立健全智庫(kù)專題數(shù)據(jù)庫(kù)，完善成果發(fā)布機(jī)制和傳播渠道，提升高校智庫(kù)的社會(huì)影響力。通過(guò)分析國(guó)內(nèi)外智庫(kù)的成果傳播方式，本文提煉出了4個(gè)可供高校智庫(kù)采用的傳播途徑：（1）公開(kāi)出版智庫(kù)成果刊物，例如期刊、專著等形式；（2）加強(qiáng)與報(bào)社、新聞廣播電臺(tái)等傳統(tǒng)媒體的聯(lián)系，通過(guò)新聞報(bào)道智庫(kù)專家事跡、智庫(kù)研究成果等方式提高智庫(kù)的曝光度；（3）通過(guò)主辦或者承辦智庫(kù)研究的國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)會(huì)議和論壇，提高行業(yè)內(nèi)的影響力；（4）除了以上3種傳統(tǒng)宣傳渠道以外，還應(yīng)該增強(qiáng)高校智庫(kù)的自媒體宣傳渠道建設(shè)，例如微信公眾號(hào)、官方微博、抖音公眾號(hào)等的建設(shè)，有條件的高校智庫(kù)可以開(kāi)發(fā)智庫(kù)APP，通過(guò)智庫(kù)人物的推介、智庫(kù)研究成果的發(fā)布等方式提高公眾的認(rèn)知度。

6.3 WO戰(zhàn)略（扭轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略）：借助“雙一流”高校建設(shè)的契機(jī)，完善人才評(píng)價(jià)機(jī)制，打造特色鮮明的智庫(kù)品牌

首先，“雙一流”建設(shè)總體方案強(qiáng)調(diào)“堅(jiān)持以中國(guó)特色、世界一流為核心，以支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展為導(dǎo)向”。我國(guó)高校智庫(kù)應(yīng)立足國(guó)家及所屬省市的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際情況，明確高校智庫(kù)研究方向和發(fā)展定位。杜絕“假大空”，著眼于解決政府部門咨政需求，突出智庫(kù)特色，防止千篇一律和重復(fù)建設(shè)等問(wèn)題的出現(xiàn)。例如，云南首批30個(gè)省級(jí)重點(diǎn)培育新型智庫(kù)中的云南財(cái)經(jīng)大學(xué)的云南省防災(zāi)減災(zāi)智庫(kù)、云南警官學(xué)院的云南省禁毒研究中心等智庫(kù)都是根據(jù)云南省旱災(zāi)、地質(zhì)災(zāi)害頻發(fā)、邊境地區(qū)毒品走私販賣情況嚴(yán)重等的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況，建立具有當(dāng)?shù)靥厣母咝Ｖ菐?kù)，服務(wù)政府決策需求。

其次，高校智庫(kù)應(yīng)構(gòu)建多樣化的人才評(píng)價(jià)機(jī)制，科學(xué)評(píng)價(jià)智庫(kù)人才的工作量和貢獻(xiàn)，明確智庫(kù)科研經(jīng)費(fèi)配置標(biāo)準(zhǔn)和科研成果獎(jiǎng)勵(lì)條件。應(yīng)暢通研究員序列與教授序列的職稱通道，鼓勵(lì)高校智庫(kù)人員積極走研究員職稱序列。應(yīng)將決策咨詢成果、社會(huì)傳播效果與教學(xué)、科研成果一起納入教師工作量統(tǒng)計(jì)范圍，適當(dāng)調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)批示、采納建議的權(quán)重大小，將智庫(kù)人才的決策咨詢成果納入職稱評(píng)定、崗位聘任、年度考核評(píng)優(yōu)等的重要依據(jù)[15]。

6.4 WT戰(zhàn)略（防御型戰(zhàn)略）：豐富智庫(kù)資金來(lái)源，整合校內(nèi)研究資源，加強(qiáng)對(duì)外交流與合作

首先，應(yīng)適當(dāng)提高高校智庫(kù)的自主性和獨(dú)立性，豐富高校智庫(kù)資金來(lái)源。高校智庫(kù)應(yīng)積極通過(guò)對(duì)外出版智庫(kù)期刊、專著，對(duì)外承接講座培訓(xùn)等方式提高智庫(kù)可支配收入，智庫(kù)專家和智庫(kù)成果豐富的高校智庫(kù)可以嘗試與廣播電視臺(tái)、思政類綜合網(wǎng)站等機(jī)構(gòu)合作，提高智庫(kù)專家的工資收入。例如：復(fù)旦大學(xué)中國(guó)研究院聯(lián)合上海東方衛(wèi)視、觀察者網(wǎng)等機(jī)構(gòu)于2019年1月開(kāi)設(shè)了全新思想政論節(jié)目《這就是中國(guó)》，由研究院院長(zhǎng)張維為教授擔(dān)任主講人，采用“演講+真人秀”的模式為觀眾講解時(shí)政熱點(diǎn)難點(diǎn)，成功入選學(xué)習(xí)強(qiáng)國(guó)APP“看理論”欄目，不僅提升了中國(guó)研究院的知名度，也拓寬了研究院的資金收入來(lái)源。

其次，加強(qiáng)高校內(nèi)部智庫(kù)之間、高校智庫(kù)與校內(nèi)二級(jí)學(xué)院之間的協(xié)同研究，整合校內(nèi)學(xué)科和人才資源，積極參與政府決策咨詢項(xiàng)目的申報(bào)，聯(lián)合開(kāi)展第三方評(píng)估工作。我國(guó)高?？梢越梃b斯坦福大學(xué)胡佛研究所的做法，采用工作小組的團(tuán)隊(duì)模式，將高校內(nèi)部多個(gè)智庫(kù)和二級(jí)學(xué)院的科研人員組建成專題研究團(tuán)隊(duì)，針對(duì)特定的研究目標(biāo)，由學(xué)者自愿組成。這樣的團(tuán)隊(duì)模式更加靈活高效，有利于對(duì)封閉、分散的研究資源進(jìn)行優(yōu)化組合[16]。

最后，高校智庫(kù)應(yīng)加強(qiáng)與官方智庫(kù)、社科院、民間智庫(kù)等智庫(kù)組織的交流與合作，對(duì)它們的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)“去粗取精”，積極參與高校智庫(kù)聯(lián)盟組織，開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新研究，嘗試與政府部門、企業(yè)等外部機(jī)構(gòu)合作共建智庫(kù)。自 2009 年我國(guó)首個(gè)高校智庫(kù)聯(lián)盟 C9 聯(lián)盟成立以來(lái)，智庫(kù)聯(lián)盟組織如雨后春筍般涌現(xiàn)出來(lái)，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)2019 年就有河南省高校高端智庫(kù)聯(lián)盟、越南智庫(kù)聯(lián)盟、“一帶一路”國(guó)際智庫(kù)合作委員會(huì)、長(zhǎng)三角高校智庫(kù)聯(lián)盟、“一帶一路”教育智庫(kù)聯(lián)盟、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量綠色發(fā)展智庫(kù)聯(lián)盟、長(zhǎng)三角智庫(kù)聯(lián)盟等 7 個(gè)特色智庫(kù)聯(lián)盟成立，實(shí)現(xiàn)人才和信息資源的共建共享。

7 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，我國(guó)高校智庫(kù)應(yīng)從“練內(nèi)功”和“借外力”兩個(gè)方面著手，提升參與黨委政府第三方評(píng)估的話語(yǔ)權(quán)和影響力，推動(dòng)高校智庫(kù)健康發(fā)展。從內(nèi)部建設(shè)來(lái)看，首先要轉(zhuǎn)變以往以學(xué)科為導(dǎo)向的模式，積極建立以問(wèn)題為導(dǎo)向的研究機(jī)制，重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)濟(jì)社會(huì)熱點(diǎn)和人民群眾的迫切訴求，推動(dòng)理論性研究與應(yīng)用性研究融合發(fā)展，明確智庫(kù)的角色定位，加強(qiáng)前瞻性和戰(zhàn)略性研究；其次，要構(gòu)建多樣化的專業(yè)研究隊(duì)伍，加強(qiáng)人才選拔機(jī)制和人才培育制度的創(chuàng)新，打造高校人才“蓄水池”；最后，積極完善智庫(kù)成果評(píng)價(jià)體系，加大決策咨詢成果在職稱評(píng)定、評(píng)優(yōu)評(píng)先等方面的權(quán)重比例，設(shè)立咨政成果獎(jiǎng)，發(fā)揮績(jī)效考核的引導(dǎo)激勵(lì)作用。從外部溝通交流方面來(lái)看，首先，高校智庫(kù)管理人員要認(rèn)真研究國(guó)家及地方政府部門對(duì)高校智庫(kù)建設(shè)的配套法規(guī)政策，與政府決策部門進(jìn)行常態(tài)化對(duì)接與互動(dòng)，積極爭(zhēng)取第三方評(píng)估的項(xiàng)目資源和配套資金；其次，高校智庫(kù)應(yīng)搭建多渠道宣傳平臺(tái)，通過(guò)宣傳智庫(kù)專家事跡和智庫(kù)最新科研成果提升智庫(kù)的社會(huì)影響力和公眾認(rèn)知度；最后，應(yīng)加強(qiáng)國(guó)內(nèi)外智庫(kù)經(jīng)驗(yàn)交流與研究項(xiàng)目合作，堅(jiān)持“走出去”和“引進(jìn)來(lái)”相結(jié)合，深化國(guó)際合作與交流，在智庫(kù)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)上取長(zhǎng)補(bǔ)短。通過(guò)高校智庫(kù)內(nèi)外合力，從智庫(kù)組織組建、研究團(tuán)隊(duì)培育、智庫(kù)成果轉(zhuǎn)化 三 個(gè)方面發(fā)力，提升智庫(kù)研究成果質(zhì)量，發(fā)揮智庫(kù)咨政啟民作用，服務(wù)于國(guó)家治理能力和治理體系現(xiàn)代化建設(shè)。

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作者貢獻(xiàn)說(shuō)明：

陳 妹：制定論文框架、撰寫論文；

陳 云：撰寫論文、修改論文；

覃維彬：信息資源搜集、制表。

SWOT Analysis of University Think Tank Participating in Third Party Evaluation

Chen Mei1 Chen Yun2 Qin Weibin3

1Guangxi Police College， Nanning 530028 2Nanning No.3 Middle School， Nanning 530021 3Guangdong Eco-Engineering Polytechnic， Guangzhou 510520

Abstract： [Purpose/significance] It is important to analyze the current situation， existing problems， external development opportunities and challenges of think tanks participating in third-party evaluation for strengthening the university think tank construction. [Method/process] Based on data analysis of 560 college think tanks in the China Think Tank Index and 25 A+ class think tanks in 2018 CTTI， this paper points out the advantages， disadvantages， opportunities and challenges of university think tanks participation in third-party evaluation by literature research， field survey and telephone interview. [Result/conclusion] Through SWOT analysis， the paper draws the following four strategies. The SO strategy is to firmly grasp the policy of new type of think tank with Chinese characteristics and strengthen the talent team construction of think tank. The ST strategy is to explore the establishment of a third-party policy evaluation supply and demand platform and two-way communication mechanism between university think tanks and party committees and governments. The WO strategy is to develop research directions for think tanks with local characteristics with the help of the overall construction plan of the double first-class universities. The WT strategy is to improve the conversion rate and social influence of third-party evaluation results of university think tanks.

Keywords： university think tank third party evaluation SWOT analysis