韓晶晶 楊建慶 毛鳳霞 張權(quán)

[摘 要]文章通過構(gòu)造鏈?zhǔn)絻呻A段DEA模型，選取2011—2016年國內(nèi)上市通信制造企業(yè)作為研究樣本，對企業(yè)創(chuàng)新的研發(fā)與轉(zhuǎn)化兩階段的效率進(jìn)行分析。研究發(fā)現(xiàn)：我國通信制造企業(yè)的技術(shù)研發(fā)階段效率普遍高于轉(zhuǎn)化階段效率，轉(zhuǎn)化階段效率的差異性大于研發(fā)階段效率，進(jìn)而提出提升我國通信設(shè)備制造企業(yè)科技創(chuàng)新效率的政策啟示。

[關(guān)鍵詞]通信制造企業(yè);創(chuàng)新效率;技術(shù)研發(fā);技術(shù)轉(zhuǎn)化

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2021.17.172

1 引言

通信設(shè)備制造屬于高技術(shù)知識密集型產(chǎn)業(yè)，中國企業(yè)通過長期持續(xù)的創(chuàng)新，在國際市場競爭中已獲得較強的競爭優(yōu)勢。據(jù)工信部所發(fā)布的《中國通信設(shè)備產(chǎn)業(yè)發(fā)展白皮書》統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示：2016年中國通信設(shè)備制造產(chǎn)品的市場份額已占全球的1/3，位居全球第二，超過美國、日本和韓國，僅次于西歐。其中，華為、中興等企業(yè)在全球通信設(shè)備市場上，已由原來的追趕者變成了現(xiàn)在的行業(yè)領(lǐng)跑者。顯然，這得益于近年來我國通信制造企業(yè)對創(chuàng)新的重視和持續(xù)的投入。雖然企業(yè)創(chuàng)新投入的加大十分重要，但提高創(chuàng)新效率更應(yīng)被企業(yè)所重視[1]。因而，研究企業(yè)間創(chuàng)新效率的差異性及其原因，明確提高效率的方向，有利于我國通信設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新整體水平的提升。因此，本文擬采用鏈?zhǔn)絻呻A段DEA模型，對我國通信制造企業(yè)創(chuàng)新的研發(fā)與轉(zhuǎn)化兩階段的效率進(jìn)行評價，進(jìn)而為企業(yè)創(chuàng)新效率的提高提供借鑒。

2 研究設(shè)計

2.1 企業(yè)科技創(chuàng)新模型

在以往的研究中[2-3]，大部分將通信設(shè)備制造企業(yè)的創(chuàng)新系統(tǒng)視作一個“黑箱”，忽視企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)從技術(shù)研發(fā)投入到最終經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出的中間環(huán)節(jié)，丟失了企業(yè)創(chuàng)新效率分析的重要信息。因而，參考文獻(xiàn)[4]將通信設(shè)備制造企業(yè)的創(chuàng)新劃分為研發(fā)與轉(zhuǎn)化兩個階段，把技術(shù)成果作為企業(yè)創(chuàng)新的中間變量，即創(chuàng)新過程可以概括為：研發(fā)資源投入（xmk）→技術(shù)成果（zdk）→市場收益（yrk），如圖1所示。

根據(jù)圖1，在規(guī)模報酬可變假設(shè)條件下[5-6]，CZ2004模型[7-8]保持中間變量的獨立性，克服了中間變量作為第一階段產(chǎn)出變量盡可能大，而作為第二階段投入變量盡可能小的矛盾，平衡優(yōu)化了兩個階段效率測算的結(jié)果。該模型假設(shè)在第一階段通過m種xij（i=1，…，m）投入要素產(chǎn)出D種zdj（d=1，…，D）中間產(chǎn)出，在第二階段再由D種中間產(chǎn)出zdj作為投入變量，產(chǎn)出s種yrj（r=1，…，s）最終產(chǎn)出。模型具體如式（1）所示：

minw1δk-w2βk

subject to

（stage1） ∑nj=1λjkxij≤δkxik，i=1，…，m

∑nj=1λjkzdj≥z～dk，d=1，…，D

∑nj=1λjk=1

λjk≥0，j=1，…，n（1）

δk≤1

（stage2）∑nj=1μjkzdj≤z～dk，d=1，…，D

∑nj=1μjkyrj≥βkyrk，r=1，…，s

∑ nj=1μjk=1

μjk≥0，j=1，…，n

βk≥1

模型（1）中，δk與1/βk分別代表DMUk第一階段與第二階段的效率值，μjk與λjk為權(quán)重系數(shù)。w1和w2為自由設(shè)定的權(quán)重系數(shù)，表示研究者對兩階段效率測算的偏重。本文設(shè)定兩個權(quán)重系數(shù)都等于1，認(rèn)為兩個階段同等重要。

2.2 數(shù)據(jù)變量選取及處理

研究樣本選取2011—2016年65家國內(nèi)上市通信設(shè)備制造企業(yè)，另選取非上市企業(yè)華為作為研究樣本，剔除數(shù)據(jù)缺失與上市年限不足5年的企業(yè)后，獲得33個研究樣本。本文選取研發(fā)投入與人員作為投入變量指標(biāo)，選取專利授權(quán)與新產(chǎn)品作為中間變量指標(biāo)，選取營業(yè)收入與利潤作為產(chǎn)出變量指標(biāo)。其中，專利授權(quán)指標(biāo)數(shù)據(jù)來自中國專利局?jǐn)?shù)據(jù)庫，新產(chǎn)品數(shù)據(jù)指標(biāo)來自工信部《電信設(shè)備名錄》數(shù)據(jù)庫，其余數(shù)據(jù)指標(biāo)來自各公司年報。投入、中間及產(chǎn)出數(shù)據(jù)均采用1年的滯后期，并對其進(jìn)行平均處理[4]。

3 實證結(jié)果分析

根據(jù)模型（1），運用軟件Matlab 2011，對國內(nèi)的33家通信設(shè)備制造企業(yè)的創(chuàng)新兩階段效率進(jìn)行測算，結(jié)果見表1。

由表1可知，通信設(shè)備制造企業(yè)的技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化階段的平均效率分別為0.9563和0.2908，變異系數(shù)分別為0.1524和0.7547。這表明轉(zhuǎn)化階段的效率遠(yuǎn)低于研發(fā)階段的效率，并且轉(zhuǎn)化階段效率的差異性大于研發(fā)階段。在研發(fā)階段，除特發(fā)信息、東方通信和共進(jìn)股份3家通信制造企業(yè)的研發(fā)效率無效，其余企業(yè)技術(shù)研發(fā)效率都達(dá)到了最佳。其中，共進(jìn)股份的研發(fā)效率最低，僅為0.3463，表明這些企業(yè)的技術(shù)資源利用水平較低。在技術(shù)轉(zhuǎn)化階段，僅有華為一家企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化效率有效，并且遠(yuǎn)高于其他同類企業(yè)。共進(jìn)股份轉(zhuǎn)化階段效率僅次于華為，轉(zhuǎn)化效率達(dá)到了0.8874。而其余企業(yè)的轉(zhuǎn)化效率不足0.6，尤其是奧維通信、東土技術(shù)、實達(dá)集團(tuán)、世紀(jì)鼎利和精倫電子5家企業(yè)的轉(zhuǎn)化效率不足0.1，其中實達(dá)集團(tuán)的轉(zhuǎn)化效率最低，僅為0.0316。這表明華為比其他企業(yè)的技術(shù)成果商業(yè)化的水平更高。

4 政策啟示

創(chuàng)新效率的標(biāo)桿企業(yè)需要利用現(xiàn)有的通信技術(shù)積累，強化行業(yè)中新一代信息技術(shù)的自主研發(fā)能力，通過企業(yè)間合作、收購或者并購的方式，實現(xiàn)企業(yè)間的優(yōu)勢互補、相互支持，使我國在一批核心技術(shù)方向擴(kuò)大領(lǐng)先優(yōu)勢，提高企業(yè)在國際市場中的核心競爭優(yōu)勢。

參考文獻(xiàn)：

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[8]張權(quán).中國電信業(yè)改革績效評價及政策優(yōu)化研究[M].北京：中國社會科學(xué)出版社，2019.

[基金項目]國家社會科學(xué)基金資助項目“‘互聯(lián)網(wǎng)+背景下制造企業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革路徑研究”（項目編號：16BGL015）;陜西省社會科學(xué)基金項目“‘三個經(jīng)濟(jì)助推陜西追趕超越的路徑與案例研究”（項目編號：2018D23）;西安市軟科學(xué)項目“西安數(shù)字鄉(xiāng)村加快小農(nóng)戶融入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)模式和路徑研究” （項目編號：XA2020-RKXYJ-0133）;西安科技局軟科學(xué)研究計劃“鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略下西安農(nóng)村電商發(fā)展瓶頸與突破路徑研究”（項目編號：2019112213RKX006SF010-2）;陜西省社科聯(lián)項目“鄉(xiāng)村振興背景下陜西農(nóng)村電商高質(zhì)量發(fā)展路徑研究” （項目編號：2020Z407）。

[作者簡介]韓晶晶（1982—），女，陜西西安人，西安郵電大學(xué)繼續(xù)教育學(xué)院工程師，本科，研究方向：管理系統(tǒng)工程與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué);楊建慶（1978—），男，陜西西安人，西安郵電大學(xué)繼續(xù)教育學(xué)院講師，本科，研究方向：管理系統(tǒng)工程;毛鳳霞（1967—）女，陜西西安人，教授，博士，碩士生導(dǎo)師，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué);張權(quán)（1981—），男，陜西西安人，西安郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，博士，研究方向：科技創(chuàng)新。