邸勍 袁曉玲 王書蓓

摘要：本文基于污染和吸收兩個視角構建包含大氣、土壤、水體3個要素的環(huán)境質量研究體系，選取國務院按照新標準監(jiān)測劃定的74個城市2005—2018年數據為樣本，采用中介效應模型實證檢驗現(xiàn)階段中國城鎮(zhèn)化對環(huán)境質量的影響機制及效果，進一步識別其在市場主導型城鎮(zhèn)化推進模式與政府主導型城鎮(zhèn)化推進模式之間以及不同經濟發(fā)展水平的城市之間是否存在差異。研究發(fā)現(xiàn)：現(xiàn)階段中國城鎮(zhèn)化進程對環(huán)境質量總體上造成了負面影響，既加劇了環(huán)境污染排放又抑制了環(huán)境吸收能力;居民消費水平、土地利用方式和產業(yè)結構是城鎮(zhèn)化影響環(huán)境質量的主要途徑;城鎮(zhèn)化推動模式及經濟發(fā)展水平異質性的研究結果表明，市場主導型城市、一線及新一線城市的城鎮(zhèn)化進程促進了環(huán)境質量提升。本研究為政府在環(huán)境約束下如何提高城市發(fā)展質量提供了理論依據和經驗支持。

關鍵詞：城鎮(zhèn)化;環(huán)境質量;環(huán)境污染;環(huán)境吸收;高質量發(fā)展

文獻標識碼：A

文章編號：100228482021（03）009413

開放科學（資源服務）標識碼（OSID）：

一、引言及文獻綜述

城鎮(zhèn)化是人類社會走向現(xiàn)代文明的重要標志，也是世界各國實現(xiàn)社會經濟現(xiàn)代化發(fā)展的必經之路。改革開放以來，中國名義城鎮(zhèn)化率已從1978年的17.92%增至2018年的59.58%，城鎮(zhèn)常駐人口數量和建成區(qū)總面積在2018年底分別達到了8.1億和5.6萬平方千米[1]。城鎮(zhèn)化快速推進產生的集聚效應和規(guī)模效應極大地促進了經濟發(fā)展，是驅動經濟發(fā)展的關鍵環(huán)節(jié)。然而，在城鎮(zhèn)化進程取得偉大成就的同時，環(huán)境污染程度卻在持續(xù)加劇，環(huán)境承載能力不斷下降，全國多地“十面霾伏”、垃圾“圍城”、土壤性質惡化、水體污染物含量超標、地下水水位下降、資源枯竭、水土流失、植被退化等問題頻發(fā)[2]。這些問題在城鎮(zhèn)化建設程度較高的地區(qū)更是屢見不鮮，嚴重背離了高質量發(fā)展要求，已成為新時期中國邁向高質量發(fā)展階段的“絆腳石”。城鎮(zhèn)化是推動經濟發(fā)展的必然選擇，是構建現(xiàn)代化經濟體系的重要依托，打造城鎮(zhèn)化發(fā)展與環(huán)境質量提升“雙贏”的模式是未來中國發(fā)展的“主旋律”?？梢姡?、準確地認識環(huán)境質量，厘清城鎮(zhèn)化對環(huán)境質量的作用機理，明確現(xiàn)階段中國城鎮(zhèn)化影響環(huán)境質量的真實結論是當前亟待攻克的重大課題。本文旨在通過對上述問題的研究，準確把握中國城鎮(zhèn)化與環(huán)境質量關系的基本規(guī)律，為各級政府能夠有的放矢地推進環(huán)境治理工作提供正確決策和精準施策的可靠結論，為推進生態(tài)環(huán)境領域治理體系和治理能力現(xiàn)代化以及推動經濟高質量發(fā)展提供理論依據和政策啟示。

環(huán)境質量惡化是否是城鎮(zhèn)化進程帶來的必然后果？圍繞這個問題，以往學者以思辨性討論為主的方式進行了大量研究[3]，也有部分學者針對二者關系進行了實證檢驗，總的來說主要集中于以下三種觀點。

第一種觀點是城鎮(zhèn)化對環(huán)境質量造成了負面影響。這類觀點認為城鎮(zhèn)化進程導致城鎮(zhèn)人口、土地和工業(yè)化規(guī)模擴張，由此產生的規(guī)模效應導致污染物排放量大幅增加[4-6];

第二種觀點是城鎮(zhèn)化能夠促進環(huán)境質量提升。這類觀點主要考慮了城鎮(zhèn)化的集聚效應和資源再配置效應帶來的積極影響，認為隨著城鎮(zhèn)經濟效率提升和收入增加，居民對環(huán)境質量的訴求也隨之上升，倒逼政府不斷加強對環(huán)境集中治理的力度[7-8];

第三種觀點認為城鎮(zhèn)化與環(huán)境質量并非線性關系，總體呈現(xiàn)倒U型。即在城鎮(zhèn)化進程的初期環(huán)境污染程度不斷加劇，當城鎮(zhèn)化發(fā)展到一定階段時環(huán)境質量開始逐步改善[9-11]。上述文獻在研究對象、時間跨度、衡量指標、理論基礎和實證方法等方面的選取存在較大差異，未能展現(xiàn)出中國現(xiàn)階段的明確結論，但不可否認這些成果都為本文即將開展的研究提供了有益思路。

在以往涉及城鎮(zhèn)化與環(huán)境質量關系的文獻中存在以下不足：首先，學者們通常把環(huán)境質量等同于環(huán)境污染進行研究，大多著眼于城鎮(zhèn)化對空氣污染產生的影響，在衡量污染程度時一般采用CO2、PM2.5、PM10、SO2、NO2、AQI、工業(yè)廢氣排放量、工業(yè)廢水排放量、工業(yè)固體廢物排放量等指標中的一項或幾項來表示，未能將大氣、土壤和水體3大環(huán)境要素統(tǒng)一納入衡量范疇，特別是忽略了環(huán)境系統(tǒng)自身的吸收能力，使得研究結論的科學性和完整性大幅降低。事實上，自然界中的森林、綠地、草地、濕地、河流、湖泊、地下水等本身可以截留、吸附、分解、稀釋、沉淀各種污染物，這是環(huán)境自身具備的吸收能力[12]。Fang等[13]研究發(fā)現(xiàn)，2001—2010年間中國陸地生態(tài)系統(tǒng)年均固碳約2億噸，相當于7.37億噸CO2，抵消了同期化石燃料碳排放的14%，印證了環(huán)境自身是具備吸收能力的?；诖耍疚恼J為環(huán)境質量不僅與社會經濟發(fā)展制造的污染排放有關，還與環(huán)境系統(tǒng)自身的吸收能力有關，污染排放越少、吸收能力越強的地區(qū)環(huán)境質量越高。然而，現(xiàn)有研究未能提供城鎮(zhèn)化影響環(huán)境吸收能力的機制解釋和經驗證據。其次，學者們在研究城鎮(zhèn)化與環(huán)境質量的關系時通常以城市經濟學理論為基礎將研究的出發(fā)點和落腳點局限在市轄區(qū)范圍。事實上，截至2019年底中國的縣級市和建制鎮(zhèn)分別有387個和2.1萬個，一半以上的城鎮(zhèn)人口工作生活在縣城建成區(qū)和建制鎮(zhèn)鎮(zhèn)區(qū)

數據參考《2020年中國公共服務行業(yè)分析報告——行業(yè)深度研究與市場商機研究》。，縣域建成區(qū)是城鎮(zhèn)化進程中不可忽略的重要組成部分，面對城鎮(zhèn)化進程引發(fā)的環(huán)境問題城鄉(xiāng)范圍內也沒有哪個角落可以獨善其身[14]。因此，在研究城鎮(zhèn)化與環(huán)境質量的關系時不能忽視縣城建成區(qū)和建制鎮(zhèn)鎮(zhèn)區(qū)的城鎮(zhèn)化進程，同時還要考慮到城鎮(zhèn)化發(fā)展對城鄉(xiāng)所有地域生態(tài)環(huán)境產生的影響。第三，現(xiàn)有針對二者關系異質性的研究多是圍繞城市地域、規(guī)模、行政級別等差異來討論，鮮有文獻從城鎮(zhèn)化推進的動力機制模式、經濟發(fā)展水平等較深層次的視角探討差異化問題。

基于上述分析，本文將從以下三個方面拓展城鎮(zhèn)化與環(huán)境質量的相關研究：

（1）從環(huán)境污染和吸收兩個視角出發(fā)，構建融合大氣、土壤和水體3個要素的環(huán)境質量測算體系，力求為分析城鎮(zhèn)化與環(huán)境質量的關系提供新的研究視角和更加完整可靠的研究結論;

（2）以城鎮(zhèn)化發(fā)展的本質內涵和典型表象為切入點，剖析包含城市主城區(qū)、縣城建成區(qū)和建制鎮(zhèn)鎮(zhèn)區(qū)范圍在內的城鎮(zhèn)化進程影響環(huán)境質量的理論機制，并運用中國市級層面數據及中介效應模型實證檢驗當前城鎮(zhèn)化推進對環(huán)境質量產生的效應，力求為城鎮(zhèn)化如何影響環(huán)境質量提供清晰的理論解釋和中國現(xiàn)階段的實證結論;（3）進一步識別在城鎮(zhèn)化推進模式和經濟發(fā)展水平兩個方面存在差別的城市城鎮(zhèn)化影響環(huán)境質量的結果差異，力求為不同類型地區(qū)“對癥下藥”推進環(huán)境治理工作提供經驗證據。

二、理論分析與研究假設

城鎮(zhèn)化一般是指人口向城鎮(zhèn)建成區(qū)聚集以及農村地區(qū)轉變?yōu)槌擎?zhèn)地區(qū)的過程，其內涵是由農業(yè)發(fā)展為主的傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會向以工業(yè)和服務業(yè)為主的現(xiàn)代城市社會發(fā)展的過程，這一過程包括人口、土地、產業(yè)、空間等要素的轉變和轉移[15]。環(huán)境質量一般是指自然界中大氣、土壤和水體等要素的優(yōu)劣對人類和社會經濟發(fā)展的適宜程度[16]。依據上述概念，本文定義的城鎮(zhèn)化包含了城市主城區(qū)、縣城建成區(qū)和建制鎮(zhèn)鎮(zhèn)區(qū)等范圍，環(huán)境質量包含了污染程度和吸收能力兩個方面的內容，進而在此基礎上研究城鎮(zhèn)化進程對環(huán)境質量影響的結果，并從居民消費水平、土地利用方式和產業(yè)結構3個城鎮(zhèn)化發(fā)展本質和內涵所衍生出來的典型問題入手分析城鎮(zhèn)化影響環(huán)境質量的機制與途徑。其分析框架如圖1所示。

（一）城鎮(zhèn)化對環(huán)境質量的影響分析

城鎮(zhèn)化對環(huán)境質量的影響可以借助生態(tài)現(xiàn)代化理論（Ecological modernization theory）和城市環(huán)境轉變理論（Urban environmental transition theory）進行解釋。生態(tài)現(xiàn)代化理論的核心觀點是城鎮(zhèn)化與環(huán)境質量的關系會隨著社會經濟發(fā)展水平的提升經歷“兩難”到“雙贏”的階段性跨越[17]。即在城鎮(zhèn)化建設初期，為了迅速擴大城鎮(zhèn)經濟發(fā)展規(guī)模，要素普遍被配置到見效快和不確定性小的粗放型項目中，隨著城鎮(zhèn)化及工業(yè)化的進程不斷加快，人們更加注重物質層面的提升，自然資源消耗和污染物排放不斷增加，此時城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境的矛盾較為突出。當城鎮(zhèn)化水平進入較高階段時，城鎮(zhèn)化進程可以通過發(fā)展模式轉型等方式緩解發(fā)展對環(huán)境的損害程度，此時人們開始追求更高質量的生活，社會也有更充足的資本用于環(huán)境治理，環(huán)境質量開始不斷提升[18]。城市環(huán)境轉變理論認為城鎮(zhèn)化對環(huán)境質量造成的影響始終具有雙重性。一方面，城鎮(zhèn)化推進產生的規(guī)模效應會擴大工業(yè)生產規(guī)模和資源、能源的消耗數量，從而加大了污染物排放基數和對生態(tài)環(huán)境的破壞力度;另一方面，城鎮(zhèn)化產生的集聚效應促使發(fā)展方式更加集約，大幅提高了生產效率，促進了知識技能傳播，推動了公共資源共享，增強了公民環(huán)保意識，從而提升了環(huán)境集中治理的效果[19]。城鎮(zhèn)化對環(huán)境質量的影響方向最終取決于這兩方面綜合作用的結果。由此可見，城鎮(zhèn)化對環(huán)境質量的作用結果存在不確定性且作用機制較為復雜。

已有研究表明，當城鎮(zhèn)化率達到60%～70%的水平時，經濟增長由依靠傳統(tǒng)工業(yè)驅動轉變?yōu)橐揽恐R、技術、創(chuàng)新等要素驅動，環(huán)境污染程度就會下降[20]。Ehrhardt-Martines等[21]以城鎮(zhèn)化與自然資源的關系為主要研究內容，發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)化的初級階段毀林率不斷上升，隨著城鎮(zhèn)化不斷推進，勞動生產率和居民環(huán)保意識不斷提高，城鎮(zhèn)化對林地等自然資源的毀壞率和消耗量降低，這個轉折點在城鎮(zhèn)化率達到55%～65%之間。一般來說，城鎮(zhèn)化率達到50%就初步進入了城市社會，城鎮(zhèn)化率高于65%認定為成熟的城鎮(zhèn)化階段[22]?？梢姡敵擎?zhèn)化進入到成熟階段時，城鎮(zhèn)化發(fā)展才可能促進環(huán)境質量提升，而中國當前的名義城鎮(zhèn)化率接近60%，實際城鎮(zhèn)化率只有50%左右，人均收入低于城鎮(zhèn)化應有水平

參見國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的《2019年新型城鎮(zhèn)化建設重點任務》。?？梢哉f，中國的城鎮(zhèn)化發(fā)展還不夠成熟，具有起步晚、水平低、發(fā)展快等特點，盲目的快進模式缺乏前瞻性、長遠性和可操作性的規(guī)劃。2017年，中國地級以上城市中僅有99個城市空氣質量達標，平均每年有57%的城市地下水“較差”或“極差”、30%的主要河流受到“污染”或“嚴重污染”、100多個城市水資源嚴重短缺、400多個城市供水不足

參見國務院生態(tài)環(huán)境部和經合組織（OECD）公布的統(tǒng)計資料。。面對這一現(xiàn)實，2013年中央城鎮(zhèn)化工作會議、《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014—2020）》以及“十二五”“十三五”規(guī)劃相繼提出要提高城鎮(zhèn)化發(fā)展質量，推動環(huán)境質量逐步改善，建設與生態(tài)環(huán)境相適應的城鎮(zhèn)化，反映出現(xiàn)階段中國城鎮(zhèn)化發(fā)展與環(huán)境質量之間存在的矛盾突出。結合上述理論和中國城鎮(zhèn)化發(fā)展的現(xiàn)狀分析，本文認為當前中國的城鎮(zhèn)化尚未步入成熟階段，城鎮(zhèn)化發(fā)展與環(huán)境質量的關系尚處于“兩難”階段，城鎮(zhèn)化對環(huán)境質量的負面影響大于正面影響，從而提出如下研究假設：

假設1：現(xiàn)階段中國城鎮(zhèn)化進程抑制了環(huán)境質量提升。

具體來說，大量人口由農村向城鎮(zhèn)聚集或從小城市向大城市聚集，推動了具有中國特色的城鎮(zhèn)化快速發(fā)展，工業(yè)化規(guī)模擴大，建成區(qū)空間蔓延，住房和基礎設施需求上升[23]。從環(huán)境污染視角來看，這一系列改變直接導致工業(yè)“三廢”、生活垃圾、建筑垃圾、煙（粉）塵、交通尾氣等污染物大幅增加，還會進一步帶動鋼鐵、水泥、煤炭等行業(yè)擴大生產規(guī)模，最終加劇了環(huán)境污染[24];從環(huán)境吸收視角來看，工業(yè)化規(guī)模擴大需要消耗大量能源、水、礦產、木材等自然資源，建成區(qū)空間蔓延和大規(guī)模的建設活動會嚴重擠壓周邊地區(qū)的生態(tài)空間[25]，濕地、森林、湖泊、河流等自然地貌會被以鋼筋水泥為主的現(xiàn)代建筑物取代，原有生態(tài)系統(tǒng)遭到破壞，導致環(huán)境吸收能力下降。由此，本文提出以下研究假設：

假設1a：城鎮(zhèn)化加劇了環(huán)境污染程度;

假設1b：城鎮(zhèn)化抑制了環(huán)境吸收能力。

（二）城鎮(zhèn)化影響環(huán)境質量的傳導途徑分析

1.居民消費途徑

城鎮(zhèn)化產生的集聚效應促進了經濟發(fā)展，不僅增加了城鎮(zhèn)居民收入，還會間接增加農村剩余人口的人均耕地面積，增加農產品需求量，進而縮小了城鄉(xiāng)居民的收入差距和消費差異，推動城鄉(xiāng)消費水平提升[26]。從環(huán)境污染視角來看，居民消費增加使得食品、生活用品、家電等購買數量大幅增加，生活垃圾、洗滌污水、有害遺棄物、溫室氣體和有害氣體等隨之增加[27]。除基本消費外，消費多元化促使居民對住房、交通工具、文娛休閑等享受型消費需求增加，從而導致機動車尾氣排放、裝修煙塵和廢料增多[28]。從環(huán)境吸收視角來看，居民消費增加不僅會拉動生活用品以及煤、石油、天然氣等能源商品的消耗，導致自然資源緊張，還會進一步推動工業(yè)生產、房地產等規(guī)模擴張，自然資源的過度開發(fā)利用破壞了生態(tài)系統(tǒng)的自我修復能力，從而抑制了環(huán)境吸收能力。此外，隨著城鎮(zhèn)化不斷推進，居民的消費心理、消費習慣會產生同群效應，攀比現(xiàn)象促使居民消費出現(xiàn)累計增加的情況，從而對環(huán)境質量產生影響。反之，如果城鄉(xiāng)居民的“綠色”消費比例增加，消費結構提升，環(huán)境污染排放也會隨之減少，生態(tài)系統(tǒng)也會得到相應保護，從而促進環(huán)境質量提升。由此，本文提出研究假設：

假設2：城鎮(zhèn)化可以通過居民消費影響環(huán)境質量。

2.土地利用方式途徑

城鎮(zhèn)化推進過程中，地方政府為追求經濟增長業(yè)績，通常以低價出讓土地的方式進行招商引資，“以地生財”和“以財養(yǎng)地”的做法加快了土地用途轉換，加速了城鎮(zhèn)在空間層面的擴張蔓延，引發(fā)了非法占用耕地林地、“攤大餅”式無序擴張、建設用地面積占比過大、實際用途與設計規(guī)劃偏離等問題[29-30]。從環(huán)境污染視角來看，城鎮(zhèn)在空間層面的拓展建設中，煙（粉）塵、建筑垃圾、建筑廢水等排放會加劇環(huán)境污染程度，不合理的蔓延擴張會導致建筑物在建設過程和使用過程中污染物排放量超出預期，進而加劇污染[31]。從環(huán)境吸收視角來看，土地利用規(guī)劃不合理導致土地的開發(fā)利用難以做到因地制宜，主城區(qū)周圍地區(qū)的濕地、沼澤、湖泊等生態(tài)系統(tǒng)受到土地用途變化帶來的威脅。此外，城市擴張迫使工業(yè)企業(yè)“退城入郊”，打破了當地生態(tài)系統(tǒng)平衡，最終導致環(huán)境吸收能力下降。反之，如果城鎮(zhèn)化理性擴張可以促進土地集約有效利用，優(yōu)化土地資源配置，進而達到緩解環(huán)境污染和增強環(huán)境吸收能力的目的。由此，本文提出如下研究假設：

假設3：城鎮(zhèn)化可以通過土地利用方式影響環(huán)境質量。

3.產業(yè)結構途徑

城鎮(zhèn)化進程的一個顯著特征是農村要素不斷轉化為城鎮(zhèn)要素以及城鎮(zhèn)要素不斷向農村擴張的雙向互動過程[32]。從環(huán)境污染視角來看，城鎮(zhèn)化伴隨著工業(yè)化不斷推進，第一產業(yè)迅速向第二產業(yè)轉變，大量高污染的重工業(yè)和低附加值的勞動密集型產業(yè)生產過程排污量較高。同時，工業(yè)生產需要燃燒大量的化石燃料和油氣資源，也會進一步加劇環(huán)境污染[33]。此外，以化肥和農藥為代表的工業(yè)產品本身就會對土壤和水質造成污染。從環(huán)境吸收視角來看，工業(yè)生產過程需要消耗大量原材料、生物資源以及水資源，所需煤炭等礦產資源在開采過程中也會破壞生態(tài)系統(tǒng)的狀態(tài)和構成，導致自然資源儲存量下降，嚴重干擾生態(tài)系統(tǒng)的調節(jié)能力，抑制了環(huán)境吸收能力。以資源密集型產業(yè)為主的城市建設在礦產油氣資源稟賦較好的地方，與其主要能源關聯(lián)密切的配套產業(yè)規(guī)模較大，這就進一步加劇了環(huán)境污染程度降低了環(huán)境吸收能力[34]。反之，如果城鎮(zhèn)化推動產業(yè)結構向以技術密集型產業(yè)、高端制造業(yè)和第三產業(yè)等方向發(fā)展，城鎮(zhèn)化推進就會減緩環(huán)境污染，提高環(huán)境吸收能力。由此，本文提出如下研究假設：

假設4：城鎮(zhèn)化可以通過產業(yè)結構影響環(huán)境質量。

三、指標選取與模型構建

（一）模型構建

根據上文城鎮(zhèn)化對環(huán)境質量理論機制的分析結論，參照中介效應模型原理，設定如下回歸模型：

第一步：

envit=β0+β1urbanit+β2Xit+μi+λt+εit（1）

第二步：

Mit=β0+β1urbanit+β2Xit+μi+λt+εit（2）

第三步：

envit=β0+β1urbanit+β2Mit+β3Xit+μi+λt+εit（3）

其中，envit為環(huán)境質量，表示i城市t年的環(huán)境污染指數

（envpit）和環(huán)境吸收指數

（envait）;

urbanit代表城鎮(zhèn)化，表示i城市t年的城鎮(zhèn)化水平;

Mit為中介變量，分別代表i城市t年的居民消費水平

（hclit）、土地利用方式

（clsit）和產業(yè)結構

（isit），用來衡量城鎮(zhèn)化對環(huán)境質量的影響路徑;

Xit為一系列控制變量集合，代表著城市特征;

μi為城市因素;

λt為時間因素;

εit為隨機誤差。

（二）變量說明

1.環(huán)境質量（env）

環(huán)境質量是被解釋變量。本文通過環(huán)境污染和環(huán)境吸收兩個視角透視環(huán)境質量，選取大氣、水體、土壤3大環(huán)境要素中涵蓋工業(yè)、農業(yè)、生活等領域的10種污染排放物，以及具備降低大氣、水體和土壤污染物含量功能的6種吸收指標，分別測算環(huán)境污染指數（envp）和環(huán)境吸收指數（enva），以此衡量環(huán)境污染程度和環(huán)境吸收能力。環(huán)境污染指數越大說明環(huán)境污染程度越高，反之越低;環(huán)境吸收指數越大說明環(huán)境自凈能力越強，反之越弱。具體測算指標選取見表1。

測算方法參考楊萬平等[35]的測算體系構建原理，采用改進的縱橫向拉開檔次法，步驟如下：

步驟1：指標數據標準化處理。為最大限度排除由于指標的量綱和數量級的巨大懸殊產生的不可公度性問題，需要對原始指標

數據按照線性比例法進行無量綱化處理使被測算對象差異最大。設

{xij（tk）}表示樣本i的第j個指標在tk時刻的數值（i=1，2，…，m;j=1，2，…，m;k=1，2，…，m）可得：

xij（tk）=x*ij（tk）/mminj（4）

步驟2：計算實對稱矩陣Hk和H。

Hk=ATkAk，k=1，2，…，N;其中，

Ak=x11（tk）…x1m（tk）xn1（tk）…xnm（tk），k=1，2，…，N;

H=∑Nk=1Hk，k=1，2，…，N（5）

步驟3：求解實對稱矩陣H的最大特征值及相應的標準特征向量λ。

步驟4：對標準特征向量進行歸一化處理，得到權重ωj。

步驟5：計算環(huán)境污染指數和環(huán)境吸收指數。測算函數如下：

envi（tk）=∑mj=1ωjxij（tk），k=1，2，…，N，i=1，2，…，n（6）

其中，envi（tk）為被測算城市在tk時期的綜合測算指數值;

ωj是第j個子指標的權重值，xij（tk）是在tk年i城市的第j個標準化后的測算子指標。

2.城鎮(zhèn)化（urban）

城鎮(zhèn)化是核心解釋變量。人口在空間層面的流動是城鎮(zhèn)化的主要推力和根本特征，尤其對于中國而言，改革開放以來人口的自由流動主導了中國特色城鎮(zhèn)化道路，城鎮(zhèn)化從此進入了高速發(fā)展階段[36]。然而，中國長期實行二元戶籍制度，眾多生活在城鎮(zhèn)的居民仍然持有農村戶口或外地戶口，直到2005年才實行常住人口統(tǒng)計口徑，以往文獻中常用的城鎮(zhèn)戶籍人口占比、非農人口數量占比、人口密度、城市建成區(qū)面積等指標則難以反映出一個地區(qū)城鎮(zhèn)化的真實水平。因此，本文采用城鎮(zhèn)常住人口數量與全市常住人口數量的比值衡量。

3.中介變量（M）

本文分別通過以下3個變量衡量城鎮(zhèn)化進程對環(huán)境質量的傳導路徑。

（1）居民消費水平（hcl），選取人均消費支出額（2005年不變價格）表征;

（2）土地利用方式（cls），選取城市建設用地面積與城市面積之比表征;

（3）產業(yè)結構（is），采用第二產業(yè)增加值占GDP的比重表征。

4.控制變量（X）

本文還考慮了與環(huán)境質量密切相關的因素作為控制變量進行考察。分別選取經濟增長（eg）、技術創(chuàng)新（tp）、環(huán)境規(guī)制（ep）、能源結構（es）、外商投資（fdi）、金融發(fā)展（fd）、人均受教育程度（edu）等7項指標分別衡量經濟發(fā)展水平、技術發(fā)展水平、政府環(huán)境治理力度、能源消費傾向、對外開放程度、金融業(yè)發(fā)展程度和居民環(huán)保意識對環(huán)境質量的影響。其中，經濟增長選用國內生產總值（2005年不變價格）表征;技術創(chuàng)新采用財政科技費用支出表征;環(huán)境規(guī)制強度選用環(huán)境治理投資額表征;能源結構采用煤炭消費占能源消費總量的比重表征;外商投資選取實際利用外資額表征;金融發(fā)展選取年末金融機構各項貸款余額表征;人均受教育程度采用6歲（含）以上受教育年限表征，按照小學6年、初中9年、高中12年，大學及以上16年計算平均受教育年限。

（三）數據說明

研究選取國務院劃定的按新標準監(jiān)測并發(fā)布環(huán)境空氣質量的74個城市2005—2018年數據為樣本。環(huán)境質量測算的基礎指標、城鎮(zhèn)化指標、中介變量指標和控制變量指標的數據來源為《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國城市建設統(tǒng)計年鑒》《中國城鄉(xiāng)建設統(tǒng)計年鑒》《中國社會統(tǒng)計年鑒》《中國農村統(tǒng)計年鑒》《中國國土資源統(tǒng)計年鑒》《中國圖書館年鑒》《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國金融年鑒》《中國教育統(tǒng)計年鑒》《中經網統(tǒng)計數據庫》及各?。ㄊ校┙y(tǒng)計年鑒、國家統(tǒng)計局網站、各?。ㄊ校┙y(tǒng)計局網站、CSMAR數據庫、CEIC數據庫、Wind數據庫等。個別年份數據缺失利用插值法補齊，CO2排放量選用各城市能源消費數據按照每種能源消費數據的標準量轉換系數和碳排放系數計算得到。

（四）變量描述性統(tǒng)計

變量原始數據的描述性統(tǒng)計結果見表2?？梢钥闯?，各變量的均值與中位數相差不大，不存在顯著偏態(tài)分布。環(huán)境污染指數的最大值、最小值和平均數分別為486.03、3.74和95.78，環(huán)境吸收指數的最大值、最小值和平均數分別為628.98、6.37和119.19，反映出所選城市樣本之間環(huán)境質量差距較大，且整體處于高污染和低吸收的現(xiàn)狀。城鎮(zhèn)化水平的平均值與標準差值相差較大，反映出不同城市城鎮(zhèn)化發(fā)展程度差別明顯。

四、實證結果分析

（一）全樣本回歸分析

在對樣本進行OLS回歸之前，為保證數據的平穩(wěn)性，首先對所有變量進行取對數處理，其次采用方差膨脹因子法（VIF）對樣本數據進行檢驗，發(fā)現(xiàn)結果均小于10，這表明模型整體不存在嚴重的多重共線問題。同時，對數據進行Hausman檢驗，發(fā)現(xiàn)結果均在1%顯著水平上拒絕原假設，因此本文應當選取固定效應面板回歸模型。

城鎮(zhèn)化影響環(huán)境質量的直接效應及作用機制的檢驗結果見表3?？梢钥闯觯F(xiàn)階段中國城鎮(zhèn)化進程對環(huán)境質量總體上造成了負面影響，證明假設1是成立的。居民消費、土地利用方式和產業(yè)結構是城鎮(zhèn)化影響環(huán)境質量的主要路徑，并且在城鎮(zhèn)化影響環(huán)境質量的過程中產生了部分中介效應，證明假設2、假設3和假設4成立。

從環(huán)境污染視角來看，列（1）中城鎮(zhèn)化對環(huán)境污染指數的影響系數為0.343，通過了1%的顯著性水平檢驗，即在其他條件不變的情況下，城鎮(zhèn)化每推進1%，環(huán)境污染程度就會增加0.343%，證明假設1a是成立的。此結論與不少學者研究得到的負相關關系或倒U型關系不一致，這與本文考慮的污染物范圍更加全面有很大關系，說明當前中國大多數地區(qū)仍處在城鎮(zhèn)化推進加劇環(huán)境污染的階段，城鎮(zhèn)化對環(huán)境污染的加劇效應大于促降效應，粗放的城鎮(zhèn)化推進模式導致環(huán)境污染成為城鎮(zhèn)化進程的“副產品”，城鎮(zhèn)化進程與環(huán)境污染還未實現(xiàn)“脫鉤”。從列（3）-（5）城鎮(zhèn)化對中介變量的檢驗結果來看，城鎮(zhèn)化對居民消費、土地利用方式和產業(yè)結構的影響都通過了顯著性水平檢驗且回歸系數為正，說明城鎮(zhèn)化發(fā)展促進了居民消費，擴大了建設用地面積，提高了第二產業(yè)比例。列（6）-（8）是城鎮(zhèn)化對環(huán)境污染影響路徑的檢驗結果，結果說明現(xiàn)階段中國的城鎮(zhèn)化進程會通過居民消費、土地利用方式、產業(yè)結構加劇環(huán)境污染。其中，產業(yè)結構對環(huán)境污染的影響系數在1%水平上顯著，在其他條件一定的情況下，第二產業(yè)占比每提高1%污染程度就會增加0.381%。這說明中國大多數城市目前仍然處在工業(yè)化中期，傳統(tǒng)工業(yè)是各地經濟增長和財政收入的主要支柱，工業(yè)生產帶來的“三廢”排放加劇了環(huán)境污染。

從環(huán)境吸收視角來看，列（2）中城鎮(zhèn)化對環(huán)境吸收指數的影響系數為-0.030，通過了5%的顯著性水平檢驗，即在其他條件一定的情況下，城鎮(zhèn)化每推進1%就會直接導致環(huán)境吸收能力下降0.03%，證明假設1b成立。這說明現(xiàn)階段中國的城鎮(zhèn)化發(fā)展依然處于高投入、高消耗的階段，對生態(tài)系統(tǒng)破壞嚴重。列（9）—（11）為城鎮(zhèn)化進程對環(huán)境吸收能力的作用路徑檢驗，從結果可以看出，居民消費水平增加、土地利用方式不合理和第二產業(yè)占比提升對環(huán)境吸收能力造成了負面影響。其中，土地利用方式對環(huán)境吸收的影響程度最大，暴露出中國大多數地區(qū)在城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中缺乏因地制宜的合理規(guī)劃，存在土地利用方式不合理、建設規(guī)模過大等問題，導致大范圍的空間蔓延破壞了生態(tài)系統(tǒng)固有的調節(jié)能力。產業(yè)結構對環(huán)境吸收造成的負面影響同樣嚴重，說明工業(yè)化隨著城鎮(zhèn)化發(fā)展對木材、水、礦產、油氣等資源的消耗增多，大量的資源開采極大損害了生態(tài)系統(tǒng)。雖然近年來城市發(fā)展理念不斷進步，主城區(qū)規(guī)劃建設了森林公園、濕地公園、景觀公園、公路綠化帶、海綿城市等工程能夠增強環(huán)境吸收能力，但人工化和同質化的修復沒有起到立竿見影的效果，現(xiàn)階段城鎮(zhèn)化給環(huán)境吸收帶來的負面效應仍然大于正面效應。

控制變量中，居民環(huán)保意識對環(huán)境質量的提升作用顯著，而經濟發(fā)展、金融發(fā)展和能源結構抑制了環(huán)境質量提升，反映出中國現(xiàn)階段發(fā)展模式較為粗放。技術創(chuàng)新和對外開放有效降低了環(huán)境污染程度，說明改進生產工藝可以有效促進節(jié)能減排，同時，近年來“綠色”外資的比例逐步升高，國內市場沒有成為發(fā)達國家的“污染避難所”?，F(xiàn)階段環(huán)境治理對于降低污染程度還未起到顯著成效，但多年來植樹造林、退耕還林等生態(tài)修復工程有效加強了環(huán)境吸收能力。

（二）穩(wěn)健性檢驗

本文同時采用替換核心解釋變量、更換計量回歸模型兩種方法對上文的全樣本回歸結果進行穩(wěn)健性檢驗，用以控制可能存在的計量結果偏差。城市空間的擴張蔓延也是城鎮(zhèn)化進程最直接和明顯的特征，本小節(jié)選取建成區(qū)面積與行政區(qū)域面積之比（urbanRT）替代上文城鎮(zhèn)常駐人口數量與全市常住人口數量的比值來衡量城鎮(zhèn)化水平，并采用SYS-GMM方法重新對上文研究內容進行實證檢驗，回歸結果見表4。從中可以看出，核心解釋變量與中介變量的系數方向沒有變化，僅存在個別變量顯著性程度的細微差異，這表明城鎮(zhèn)化對環(huán)境質量產生的直接效應和間接效應均與原模型一致，實證結果是穩(wěn)健的，具體分析不再贅述。

（三）內生性處理

如前文所述，城鎮(zhèn)化進程會通過居民消費、土地利用方式、產業(yè)結構等途徑影響地區(qū)環(huán)境質量，反過來，環(huán)境質量的好壞也可能影響城市資本投入、人才吸引等進而作用于城鎮(zhèn)化進程。為了克服城鎮(zhèn)化進程與環(huán)境質量間潛在雙向相關性造成的計量誤差，本文選取城市地形起伏度（ur）作為城鎮(zhèn)化的工具變量，使用2SLS方法重新對上述研究內容進行實證分析。地形起伏度是綜合表征區(qū)域海拔高度、地表破碎程度以及進行地貌區(qū)劃的重要度量指標，已有研究表明中國的地形起伏度與人口密度的擬合度高達0.91，地形起伏度對人口分布、經濟發(fā)展以及城鎮(zhèn)建設具有顯著影響，地形起伏度低的地區(qū)往往人口密集、城鎮(zhèn)化水平較高，但地形起伏度的高低與環(huán)境質量并無直接關聯(lián)[37]。在具體測算地形起伏度時參照封志明等[38]的研究，采用窗口分析等方法，利用ARC/INFO軟件的GRID和TABLE模塊提取全國10 km×10 km柵格大小的地形起伏度。加入工具變量的估計結果見表5，其中的F值為Gragg-Donald Wald F統(tǒng)計量，用來檢驗工具變量的強弱，從檢驗結果可以看出地形起伏度是強工具變量。加入工具變量的回歸結果與前文相比僅是解釋變量的系數值略有改變，顯著性水平略有提升，研究結論與前文一致。

（四）差異化研究

從城鎮(zhèn)化發(fā)展的動力機制來看，城鎮(zhèn)化發(fā)展的推動模式主要有市場主導型和政府主導型兩種[39]。西方國家的城鎮(zhèn)化發(fā)展主要依靠市場推動，即國內社會生產力顯著提高，人口向城市聚集，小城市迅速發(fā)展為大城市。中國城鎮(zhèn)化發(fā)展受政府因素的影響明顯，各級黨政機關對城鎮(zhèn)化發(fā)展的所有事項具有嚴格的審批和決定權力，但東南沿海等地區(qū)市場開放程度較高，經濟活力強勁，市場對城鎮(zhèn)化進程的驅動力量相比其它地區(qū)較強，城鎮(zhèn)化“自下而上”的推動作用較為突出[40]。此外，中國各地城市在發(fā)展階段和經濟發(fā)展水平等方面差距明顯，處在不同發(fā)展等級的城市城鎮(zhèn)化與環(huán)境的關系勢必存在較大差異?；诖?，本文分別將樣本城市劃分為市場主導型城鎮(zhèn)化推進模式和政府主導型城鎮(zhèn)化推進模式兩類

參照王曉魯等所著《中國分省份市場化指數報告（2018）》中的市場化進程指數分類。計算全國及各省份2005—2018年的指數平均值，按照城市所在省份進行分類，高于全國水平的城市認定為市場主導型模式，低于全國水平的城市認定為政府主導型模式。以及一線及新一線、二線、三線及三線以下三類

按照《第一財經周刊》2018版城市分類將74個城市歸納為一線及新一線、二線、三線及三線以下三類。，探究在不同城鎮(zhèn)化推進模式和不同經濟發(fā)展水平下的城鎮(zhèn)化影響環(huán)境質量的差異化結果。

由表6結果可以看出，現(xiàn)階段市場主導型的城鎮(zhèn)化推動模式對環(huán)境質量的提升起到了積極作用，究其原因可能在于當前市場化程度較高的地區(qū)主要集中在東南沿海，巨大的先發(fā)優(yōu)勢已經促使這些地區(qū)的城鎮(zhèn)化進入到成熟階段，城鎮(zhèn)化發(fā)展對環(huán)境質量起到了促進作用。市場在推動城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中，能夠識別勞動力市場需求、居民消費傾向、交易成本等問題，進而對資源進行合理配置，促進了居民收入、生產力水平和生產率提高，讓城鎮(zhèn)的發(fā)展更加集約高效，發(fā)揮了積極的聚集效應，對環(huán)境保護起到了正面作用。當然，市場的健康發(fā)展離不開

合理的公共政策作為保障?，F(xiàn)階段政府主導型的城鎮(zhèn)化推進模式未能對環(huán)境質量提升起到積極作用，這可能與過去一段時間政府行政效率偏低、政策實施不靈活以及單純追求經濟高速發(fā)展的理念有一定關系。此外，政府主導推動城鎮(zhèn)化發(fā)展主要以大量基礎設施建設、建設新城、舊城改造搬遷等工作為主，可能出現(xiàn)土地利用方式不合理、產業(yè)結構規(guī)劃不合理等問題，造成了資源浪費和環(huán)境污染。

從表7結果可以看出，一線及新一線城市的城鎮(zhèn)化進程對環(huán)境污染起到了促降作用，從而有力提升了環(huán)境質量，反映出一線及新一線城市已經初步進入了城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境協(xié)調發(fā)展的階段，但環(huán)境吸收能力并沒有隨著城鎮(zhèn)化推進而提高。這些城市大多發(fā)展基礎較好，當前正逐步轉型至以現(xiàn)代服務業(yè)和高端制造業(yè)為主的發(fā)展道路，消費結構和能源結構的“綠色”程度更深，土地利用模式相對合理，居民環(huán)保意識普遍較強，環(huán)境治理力度較大且投入較高，但是資源需求和消耗量依然較大。二線、三線及三線以下城市現(xiàn)階段的城鎮(zhèn)化發(fā)展抑制了環(huán)境質量提升。二線城市大多處在城鎮(zhèn)化和工業(yè)化中期，擴張建設的規(guī)模較大，鋼鐵、水泥、化纖、造紙、皮革、采掘、冶煉、機械制造等行業(yè)是其主要經濟命脈，對環(huán)境的負面影響較為顯著。三線及三線以下城市大多處于城鎮(zhèn)化的初級階段，城市規(guī)模普遍較小，但是為了短期內實現(xiàn)經濟騰飛，承接了較多被淘汰的中低端價值鏈生產環(huán)節(jié)，而這些環(huán)節(jié)大多是高污染高耗能產業(yè)，并且很多企業(yè)還是以“小作坊”的形態(tài)存在，對環(huán)境損害較大。

五、結論及建議

上述研究圍繞城鎮(zhèn)化如何影響環(huán)境質量進行了理論機制分析，選取國務院按照新標準監(jiān)測劃定的74個城市2005—2018年的數據實證檢驗了現(xiàn)階段中國城鎮(zhèn)化對環(huán)境質量的影響結果，識別了影響結果在不同的城鎮(zhèn)化推進模式之間以及不同經濟發(fā)展水平的城市之間存在的差異。主要研究結論如下：

（1）現(xiàn)階段中國城鎮(zhèn)化進程對環(huán)境質量總體上造成了負面影響。隨著城鎮(zhèn)化的推進，環(huán)境污染程度增加，環(huán)境吸收能力下降，說明中國整體的城鎮(zhèn)化進程與環(huán)境質量還未進入協(xié)調發(fā)展的階段。

（2）居民消費、土地利用方式和產業(yè)結構是城鎮(zhèn)化影響環(huán)境質量的主要路徑，在城鎮(zhèn)化影響環(huán)境質量的過程中產生了部分中介效應。城鎮(zhèn)化進程帶來的規(guī)模擴張效應、集聚效應、收入效應、同群效應、技術進步效應導致現(xiàn)階段居民消費數量增多、土地利用粗放、產業(yè)結構不合理，從而對環(huán)境質量產生了負面影響。

（3）通過對城鎮(zhèn)化推動模式及經濟發(fā)展水平異質性的研究發(fā)現(xiàn)，市場主導型城市、一線及新一線城市的城鎮(zhèn)化進程促進了環(huán)境質量提升。這說明國內的一線及新一線城市已經初步進入了城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境協(xié)調發(fā)展的階段，同時市場能夠自動合理配置資源促進經濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境相互協(xié)調。

根據上述結論，本文就如何有效提升城鎮(zhèn)化發(fā)展質量和環(huán)境質量，促進城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境協(xié)調發(fā)展提出以下幾點建議：

（1）樹立“低污染-高吸收”的環(huán)境理念，城市環(huán)境治理需要盡快打破傳統(tǒng)思維，把減少污染排放的“硬治理”和增強吸收能力的“軟治理”結合起來，促使環(huán)境污染和環(huán)境吸收形成良性循環(huán)。

（2）推動建設高質量的新型城鎮(zhèn)化，構建城市內涵式和可持續(xù)發(fā)展新格局，努力促進城鄉(xiāng)協(xié)調發(fā)展。這就需要摒棄單純追求速度和規(guī)模的發(fā)展方式，合理控制城區(qū)人口集聚，做大做強技術創(chuàng)新，倡導健康合理的投資方向，促進“綠色”能源產品的多樣化，提升居民環(huán)境保護意識，加強城鄉(xiāng)環(huán)境協(xié)同治理力度。

（3）以城鎮(zhèn)化影響環(huán)境質量的路徑為突破口，打造城鎮(zhèn)化發(fā)展促進環(huán)境質量提升的綠色機制。一是要制定并實施綠色消費激勵制度、消費者責任制度和消費“自律”制度，引導消費者適度、綠色消費，使人們自愿主動地選擇有利于環(huán)境的產品。二是要維護土地管理健康秩序，提高土地利用效率，推動節(jié)約集約用地，增強土地開發(fā)與自然環(huán)境間的合理性和匹配性，形成“緊湊型”的城市空間格局。三是要加快產業(yè)結構轉型升級，發(fā)展壯大高端制造業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)等知識資本密集的新興產業(yè)。

（4）更大程度上發(fā)揮城鎮(zhèn)化推進過程中市場合理配置資源和集約高效的優(yōu)勢，提高政府的工作效率和政策靈活度，加強政府政策對市場運行的監(jiān)管效果及保障力度，強化政府與市場的融合。同時，努力解決不同類型城市環(huán)境治理手段千篇一律的現(xiàn)狀，相對發(fā)達且規(guī)模較大的城市首要任務是緩解人口大量聚集對資源產生的消耗。二線、三線及三線以下城市大多處在城鎮(zhèn)化的初始期和上升期，應當盡快實行“招商選資”的方式，提高產城融合度，合理規(guī)劃城市建設。

（5）國家層面需統(tǒng)籌建立和完善以城市群為主體、中心城市為依托、各類城市均衡協(xié)調發(fā)展的城鎮(zhèn)化格局，并在此基礎上探索構建政府為主導、企業(yè)為主體、社會組織和公眾共同參與、城市間互動的環(huán)境治理體系，杜絕城市之間、城鄉(xiāng)之間的“以鄰為壑”或“搭便車”等行為。

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責任編輯、校對： 鄭雅妮

Study on Typical Mechanism and Differentiation of Urbanization Influencing Environmental Quality

DI Qing1，2，3， YUAN Xiaoling1，2，3， WANG Shubei1，2，3

（1. School of Economics and Finance， Xian Jiaotong University， Xian 710061， China;

2. Comprehensive Evaluation Center for Environmental Quality， Xian Jiaotong University， Xian 710061， China;

3. Shaanxi Province Economic High Quality Development Soft Science Research Base， Xian 710061， China）

Abstract： Based on the two perspectives of pollution and absorb to build a system of containing air， soil， water， three elements of the environmental quality of research system， this paper selects the data of 74 cities monitored and designated by the State Council according to the new standard from 2005 to 2018 as samples， empirically uses intermediary effect model to test the mechanism and effect of urbanization of China environmental quality， and further identifies whether there is a difference between its leading the pattern of urbanization in the market and the governments leading propulsion of urbanization， and between different economic development levels of among the different cities. The results show that the current urbanization process in China has a negative impact on the environmental quality， which not only increases the environmental pollution emission but also inhibits the environmental absorption capacity; Residents consumption level， land use pattern and industrial structure are the main ways that urbanization affects environmental quality. The results of the study on the heterogeneity of urbanization promotion mode and economic development level indicate that the urbanization process of market-oriented cities， first-tier cities and new first-tier cities promotes the improvement of environmental quality. This study provides theoretical basis and empirical support for the government to improve the quality of urban development under environmental constraints.

Keywords： urbanization; environmental quality; environmental pollution; environmental absorption; high-quality development