何立軍　朱志偉

摘要：區(qū)塊鏈?zhǔn)侵貥?gòu)互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)格局的貫通性網(wǎng)絡(luò)，可以對(duì)基層治理方式產(chǎn)生積極影響。但區(qū)塊鏈嵌入基層治理的實(shí)踐是信息技術(shù)、制度規(guī)范與政府組織相互融合的過程，需要正確處理好三者之間的關(guān)系。區(qū)塊鏈嵌入基層治理的價(jià)值效能在于可以打破條塊分割，實(shí)現(xiàn)跨部門數(shù)據(jù)協(xié)同共享;打造透明政府，重塑基層政府與社會(huì)關(guān)系;減輕基層負(fù)擔(dān)，促進(jìn)政務(wù)服務(wù)智能化;搭建社會(huì)信任機(jī)制，共建包容性基層治理環(huán)境。未來區(qū)塊鏈嵌入基層治理的實(shí)踐需要從制度安排層面、政府結(jié)構(gòu)層面、技術(shù)應(yīng)用層面、技術(shù)執(zhí)行層面作出持續(xù)性探索，合理應(yīng)對(duì)區(qū)塊鏈對(duì)政府治理結(jié)構(gòu)與模式帶來的沖擊，促進(jìn)基層治理不斷創(chuàng)新發(fā)展。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈;基層治理;技術(shù)治理;價(jià)值效能;科技支撐

基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)社團(tuán)主題學(xué)術(shù)活動(dòng)資助項(xiàng)目“重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件中的社會(huì)治理體系建設(shè)研究”（20STA052）、“智慧社區(qū)建設(shè)與社區(qū)服務(wù)智慧化研究”（21STA043）;國家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“政府購買社會(huì)組織服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范機(jī)制研究”（16CSH064）;蘇州大學(xué)黨史黨建專項(xiàng)課題“黨建引領(lǐng)社會(huì)組織治理效能提升的策略、機(jī)制和路徑研究”（21DJ0007）

中圖分類號(hào)：D035;D63? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1003-854X（2021）07-0079-06

近年來現(xiàn)代信息技術(shù)在基層治理創(chuàng)新中發(fā)揮著越來越重要的作用。黨的十九屆四中全會(huì)明確提出，“必須加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)治理，完善黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府負(fù)責(zé)、民主協(xié)商、社會(huì)協(xié)同、公眾參與、法治保障、科技支撐的社會(huì)治理體系”，充分彰顯了科技支撐在社會(huì)治理體系建設(shè)中不可或缺的重要作用。作為現(xiàn)代科技的典型代表，區(qū)塊鏈技術(shù)自興起以來，已以其獨(dú)特的優(yōu)勢突破了金融領(lǐng)域，開始向身份認(rèn)證、信用體系建設(shè)、共享社區(qū)打造等社會(huì)治理層面擴(kuò)展，正在深刻地影響著現(xiàn)有的政府結(jié)構(gòu)、治理方式，在基層治理創(chuàng)新中具有巨大潛力。

一、區(qū)塊鏈嵌入基層治理的理論基礎(chǔ)

近年來伴隨著大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù)快速發(fā)展，管理學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、哲學(xué)、倫理學(xué)等學(xué)科關(guān)于技術(shù)治理的研究文獻(xiàn)顯著增多，以至于有學(xué)者提出“當(dāng)代社會(huì)已然是技術(shù)治理的社會(huì)”①。作為一種典型的現(xiàn)代信息技術(shù)，區(qū)塊鏈嵌入基層治理的實(shí)踐既是對(duì)傳統(tǒng)電子政務(wù)的革新，也是政府管理與現(xiàn)代技術(shù)融合發(fā)展的過程，是技術(shù)治理的典型形態(tài)。

區(qū)塊鏈技術(shù)是重構(gòu)現(xiàn)代信息技術(shù)格局的貫通性網(wǎng)絡(luò)，本質(zhì)上是一種利用密碼學(xué)原理而構(gòu)建的分布式數(shù)據(jù)庫或者賬本，是建立在P2P網(wǎng)絡(luò)鏈接、信息透明、分布式賬本、賬本分類且可以同步復(fù)制基礎(chǔ)之上的系列技術(shù)組合②，其突破性優(yōu)勢在于分布式賬本、去中心化、智能合約以及點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的數(shù)據(jù)傳輸，被看作是比特幣的底層技術(shù)、數(shù)字資產(chǎn)流通的信用載體、網(wǎng)絡(luò)空間價(jià)值共識(shí)的基礎(chǔ)協(xié)議③。目前，區(qū)塊鏈技術(shù)已經(jīng)被美國、英國、愛沙尼亞等國應(yīng)用于政府管理過程。我國自2016年10月工業(yè)與信息化部發(fā)布《中國區(qū)塊鏈技術(shù)與應(yīng)用發(fā)展白皮書（2016）》以后，區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用范圍不斷拓展，對(duì)于該技術(shù)應(yīng)用于政府管理的討論也在不斷增加。但總體上看，現(xiàn)有研究多圍繞著區(qū)塊鏈技術(shù)與政府結(jié)構(gòu)展開，忽視了制度的作用。區(qū)塊鏈應(yīng)用于基層治理是理性主義下的治理方式轉(zhuǎn)變，不僅需要從外在層面理解區(qū)塊鏈對(duì)政府組織的改變，也需要從內(nèi)生層面理解區(qū)塊鏈應(yīng)用于基層治理何以可能，而制度作為一項(xiàng)鏈接區(qū)塊鏈與政府組織的重要因素，直接決定著區(qū)塊鏈應(yīng)用于基層治理的合法性基礎(chǔ)與空間大小。區(qū)塊鏈技術(shù)嵌入基層治理創(chuàng)新是信息技術(shù)、制度規(guī)范與政府組織相互融合的過程，需要在明確三者關(guān)系的基礎(chǔ)上對(duì)其價(jià)值效能與發(fā)展路徑作進(jìn)一步探討。

哈佛大學(xué)簡·E·芳?。↗ane E. Fountain）長期致力于研究制度、信息技術(shù)與治理三者的相互作用。他認(rèn)為信息技術(shù)和組織安排、制度安排之間是互相關(guān)聯(lián)的，彼此既是自變量也是因變量，互存因果關(guān)系④，并由此提出了涉及信息技術(shù)、組織網(wǎng)絡(luò)、制度安排及執(zhí)行結(jié)果的分析框架。其中，信息技術(shù)分為客觀的技術(shù)（objected technology）與被執(zhí)行的技術(shù)（enacted technology），前者側(cè)重于互聯(lián)網(wǎng)、傳播技術(shù)、硬件與軟件等有形的技術(shù);后者是用戶對(duì)于信息技術(shù)的理解以及技術(shù)在具體情境中的設(shè)計(jì)與應(yīng)用，既是對(duì)客觀技術(shù)的感知、設(shè)計(jì)、執(zhí)行與使用，也是認(rèn)知、文化、結(jié)構(gòu)與政治嵌入的結(jié)果。組織形式是官僚系統(tǒng)與組織網(wǎng)絡(luò)的結(jié)合，融入了等級(jí)結(jié)構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)則、社會(huì)資本、信任與交換、共享資源等，與組織安排一同作為中介因素干預(yù)了信息技術(shù)的執(zhí)行。制度安排源于認(rèn)知、文化、社會(huì)結(jié)構(gòu)、法律與非正式文本之中。整體上是客觀的信息技術(shù)與制度安排共同作用于組織形式與官僚制度，技術(shù)通過被感知、設(shè)計(jì)、執(zhí)行與使用重塑了制度、組織與技術(shù)，產(chǎn)生了一種未測定的、多重的和受理性的、社會(huì)的、政治的邏輯影響的結(jié)果。區(qū)塊鏈技術(shù)作為互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展的新形態(tài)，現(xiàn)已從金融領(lǐng)域擴(kuò)展到了電子政務(wù)與公共服務(wù)領(lǐng)域，若要發(fā)揮其在基層治理中的積極作用，仍然需要在處理好制度、技術(shù)與政府組織關(guān)系的基礎(chǔ)上作出實(shí)踐推進(jìn)。

在區(qū)塊鏈應(yīng)用于基層治理的實(shí)踐中，區(qū)塊鏈技術(shù)與制度安排、政府組織是相互關(guān)聯(lián)的。區(qū)塊鏈技術(shù)與制度安排共同作用于政府組織，在與現(xiàn)有的政府治理方式結(jié)合后可以創(chuàng)新基層治理。區(qū)塊鏈技術(shù)是創(chuàng)新基層治理方式的有效工具，其去中心化、可追溯的特征不僅有助于基層政府結(jié)構(gòu)扁平化，提升政府公信力，而且可以改變現(xiàn)有的公眾參與方式。制度包含正式制度也包括非正式制度，比如領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)知、觀念與文化等都會(huì)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用與政府結(jié)構(gòu)的改變產(chǎn)生制約或保障性作用。而基層政府結(jié)構(gòu)及其官僚形式也會(huì)決定區(qū)塊鏈技術(shù)能否與基層治理相結(jié)合以及制度的生成與安排，特別是在我國現(xiàn)有體制下，正式制度安排都需要開展合法合規(guī)性審查，其中政府結(jié)構(gòu)對(duì)制度安排的影響巨大。因此，總體上講，區(qū)塊鏈技術(shù)、制度安排和政府組織三者互為因果，共同作用于基層治理創(chuàng)新過程。

二、區(qū)塊鏈嵌入基層治理的價(jià)值效能

基層治理作為國家治理的基礎(chǔ)，基層治理創(chuàng)新是國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的有機(jī)組成部分。隨著基層治理創(chuàng)新實(shí)踐探索的深化，其技術(shù)治理的特征越來越突出。區(qū)塊鏈作為一種新的技術(shù)形態(tài)，已經(jīng)成為影響組織結(jié)構(gòu)與社會(huì)治理的關(guān)鍵力量，正在以全新的格局影響著個(gè)體的行為方式與社會(huì)的運(yùn)行，塑造著基層治理的新模式、新情景，也以此成為基層治理創(chuàng)新的新動(dòng)力。

（一）打破“條塊分割”，實(shí)現(xiàn)跨部門數(shù)據(jù)協(xié)同共享

“條塊分割”是目前我國政府結(jié)構(gòu)問題的集中表征?！皸l”是指不同層級(jí)政府間的縱向互動(dòng)，有著標(biāo)準(zhǔn)化下的上下對(duì)應(yīng)關(guān)系，強(qiáng)調(diào)不同層級(jí)政府政令的上下暢通與協(xié)同性?！皦K”則是指同級(jí)政府間的橫向互動(dòng)，注重政府結(jié)構(gòu)的獨(dú)立性與完整性，以及部門間的相互分立與協(xié)同?，F(xiàn)有的政務(wù)信息可以分為“條數(shù)據(jù)”與“塊數(shù)據(jù)”，“條數(shù)據(jù)”自上而下垂直分布，呈現(xiàn)出鏈狀式結(jié)構(gòu);“塊數(shù)據(jù)”則是各部門在日常工作與服務(wù)過程中產(chǎn)生的工作痕跡，是同一行政級(jí)別內(nèi)形成的所有數(shù)據(jù)的集合。在數(shù)據(jù)的重要性日益突顯的當(dāng)下，各條塊會(huì)基于理性選擇將數(shù)據(jù)作為各自的資產(chǎn)，不愿意分享，從而在基層形成了“數(shù)據(jù)孤島”。區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于基層治理即可打破條塊之間的部門分隔，在部門與部門、部門與公眾之間實(shí)現(xiàn)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的互通，因?yàn)閰^(qū)塊鏈技術(shù)具有去中心化的特征以及技術(shù)應(yīng)用后帶來了基層政府結(jié)構(gòu)的扁平化。在傳統(tǒng)的政務(wù)數(shù)據(jù)生態(tài)中，用戶數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在不同的服務(wù)器中，很大程度上限制了數(shù)據(jù)的流通與共享。而當(dāng)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于基層政務(wù)數(shù)據(jù)共享時(shí)，各個(gè)數(shù)據(jù)節(jié)點(diǎn)可以自由地鏈接，進(jìn)行數(shù)據(jù)與信息交換，且每個(gè)節(jié)點(diǎn)都有完整的賬本，這種新型的數(shù)據(jù)賬本可以打破傳統(tǒng)政務(wù)信息多服務(wù)器存儲(chǔ)與分離的狀態(tài);當(dāng)數(shù)據(jù)出現(xiàn)重復(fù)或者錯(cuò)誤時(shí)可以通過數(shù)據(jù)補(bǔ)償機(jī)制，及時(shí)識(shí)別壞數(shù)據(jù)、定位數(shù)據(jù)源、執(zhí)行清理目標(biāo)寫入，進(jìn)行數(shù)據(jù)重新計(jì)算，促進(jìn)不同數(shù)據(jù)在統(tǒng)一分布式平臺(tái)上流動(dòng)，激活基層各部門信息流通，實(shí)現(xiàn)共享。區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用可以讓政府結(jié)構(gòu)相互嵌入，是對(duì)科層制政府體制的革命性改變⑤，不同條塊部門都可以查閱到其他部門的數(shù)據(jù)，也要承擔(dān)起開放已有數(shù)據(jù)的義務(wù)，形成利益共同體與數(shù)據(jù)生態(tài);各主體間權(quán)責(zé)一致，數(shù)據(jù)壟斷部門轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)據(jù)提供者與共享者，形成多方共建共治共享的新型數(shù)據(jù)運(yùn)作模式。

（二）打造透明政府，重塑基層政府與社會(huì)關(guān)系

建立透明政府、提升基層政府公信力是增強(qiáng)政府履職有效性與合法性的重點(diǎn)。自2002年電子政府建設(shè)開啟以來，國家通過應(yīng)用各種現(xiàn)代信息技術(shù)不斷地披露政務(wù)信息，各基層政府通過網(wǎng)絡(luò)問政等方式加強(qiáng)政府與公眾的互動(dòng)，營造良好的政府形象，努力提升政府公信力。但建設(shè)透明的基層政府不僅會(huì)涉及不同基層部門之間的業(yè)務(wù)整合與利益協(xié)調(diào)，而且也需要各部門轉(zhuǎn)變治理理念，對(duì)現(xiàn)有的體制與制度作出系統(tǒng)性變革，向社會(huì)公布更多的政務(wù)信息，接受社會(huì)對(duì)基層政府工作的全面監(jiān)督。這是一個(gè)持續(xù)性、常態(tài)化的過程，在建設(shè)服務(wù)型政府的當(dāng)下需要作出進(jìn)一步努力，而區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用將會(huì)不斷地推動(dòng)基層透明政府建設(shè)，促進(jìn)公民、企業(yè)與政府安全數(shù)據(jù)平臺(tái)的訪問與驗(yàn)證，帶來新的互動(dòng)形式。⑥ 因?yàn)閰^(qū)塊鏈本質(zhì)上是一種由多方參與的分布式存儲(chǔ)的賬簿系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的每一個(gè)主體都可以通過P2P技術(shù)進(jìn)行數(shù)據(jù)的傳輸、讀取與儲(chǔ)存，數(shù)據(jù)錄入?yún)^(qū)塊鏈后不可更改且可以追溯來源，通過多方數(shù)據(jù)的哈希值（Hash）加密同步后，數(shù)據(jù)都可以留下記錄，無論是對(duì)外數(shù)據(jù)公布還是用戶查詢都可以做到客觀公正，這有助于提升社會(huì)公眾監(jiān)管政務(wù)運(yùn)作的信心。同時(shí)，區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用可以重塑基層政府與社會(huì)的邊界。凱文·凱利（Kevin Kelly）認(rèn)為信息技術(shù)將會(huì)使人類社會(huì)向分布式、去中心和自組織發(fā)展⑦，區(qū)塊鏈技術(shù)的分布式網(wǎng)絡(luò)特征正在將這種預(yù)言變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。在傳統(tǒng)的基層政府與社會(huì)關(guān)系中，社會(huì)對(duì)于基層政府部門具有很強(qiáng)的依賴性，整個(gè)社會(huì)呈現(xiàn)出強(qiáng)依附、強(qiáng)控制、強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)的“中心化社會(huì)結(jié)構(gòu)”，但是區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用將會(huì)使基層政府治理傾向于更加透明化、多元化與平等化，社會(huì)結(jié)構(gòu)也將會(huì)走向弱依附、弱控制、扁平化的“多中心社會(huì)結(jié)構(gòu)”。一方面，可以向社會(huì)賦權(quán)增能，社會(huì)組織、群眾團(tuán)體、志愿者等主體都可以廣泛地參與到基層政府政策議事與公共事務(wù)決策中，擺脫過去被動(dòng)參與、接受的局面;另一方面，也可以向基層政府賦能，政府回應(yīng)民眾需求、公共服務(wù)供給、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)化解的能力也會(huì)得到提升，政府與社會(huì)的邊界將會(huì)變得模糊，可望形成政府主導(dǎo)、多元參與的社會(huì)治理新格局。

（三）減輕基層負(fù)擔(dān)，促進(jìn)政務(wù)服務(wù)智能化

隨著國家行政管理體制改革進(jìn)程的加快，越來越多的行政事務(wù)下放到基層。為了確保具體工作得到順利落實(shí)，檢驗(yàn)基層決策的正確性與執(zhí)行結(jié)果的有效性，越來越多的基層工作要求有相應(yīng)的文字、圖片以及總結(jié)性材料的記錄，痕跡管理在基層治理中十分普遍，有些地方甚至出現(xiàn)了一切工作都要有痕跡留存的“痕跡主義”問題，從而加重了基層政府工作負(fù)擔(dān)，助長了形式主義。同時(shí)，“文山會(huì)海”占用了基層工作者大量的時(shí)間、精力，還容易出現(xiàn)假痕、懶政現(xiàn)象，浪費(fèi)行政資源。而區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用可以為基層減負(fù)帶來新機(jī)遇，進(jìn)而引發(fā)新一輪的基層治理創(chuàng)新與變革。區(qū)塊鏈技術(shù)可以廣泛應(yīng)用在教育、扶貧、物流、醫(yī)療衛(wèi)生、基層選舉投票等方面。區(qū)塊鏈上的政務(wù)信息不容易被篡改，也很難進(jìn)行偽造，這可以在很大程度上避免痕跡管理的過度異化，防止下沉到基層的工作完成情況造假，從而提升基層治理的科學(xué)性與客觀性。通過區(qū)塊鏈智能合約技術(shù)的應(yīng)用，政府管理與基本公共服務(wù)中的大量人工驗(yàn)證、手動(dòng)審批工作都可以通過區(qū)塊鏈系統(tǒng)來進(jìn)行。管理部門通過公鑰與私鑰的配合使用可以自動(dòng)完成相關(guān)電子檔案的收集、傳輸、驗(yàn)證與數(shù)據(jù)共享，實(shí)現(xiàn)跨部門、跨區(qū)域的無紙化審批流程與組織運(yùn)作，推動(dòng)政務(wù)工作走向智能化。相比傳統(tǒng)線下的紙質(zhì)文本與痕跡管理，區(qū)塊鏈系統(tǒng)可以幫助基層工作者減輕材料負(fù)擔(dān)，推動(dòng)政務(wù)辦公向無紙化發(fā)展，實(shí)現(xiàn)痕跡管理的智能化與客觀化，提高行政執(zhí)法的科學(xué)性。

（四）搭建信任機(jī)制，共建包容性基層治理環(huán)境

信任是維護(hù)社會(huì)有序運(yùn)作、促進(jìn)社會(huì)整合、實(shí)現(xiàn)社會(huì)團(tuán)結(jié)的重要機(jī)制。自古以來，人類社會(huì)的信任機(jī)制經(jīng)歷了從農(nóng)業(yè)社會(huì)的人際信任到工業(yè)社會(huì)的制度信任的演變，區(qū)塊鏈時(shí)代的信任關(guān)系更多的是一種系統(tǒng)性的信任。⑧ 在傳統(tǒng)的政府治理模式下，雙方或多方互動(dòng)的信任主要建立在政府公共性或者第三方中介組織的基礎(chǔ)之上。政府掌握著大量的治理資源，具有行政合法性，代表著公共利益，并以此維護(hù)著基層的信任機(jī)制。但區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用利用P2P技術(shù)與智能共識(shí)算法，即使在信任不足或信任薄弱的情況下，也可以在不同的互動(dòng)主體之間構(gòu)建一個(gè)去中心化、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的分布式對(duì)等網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)行直接互動(dòng)交流，增加彼此間的信任，減少第三方擔(dān)保受限帶來的信任耗損。同時(shí)，儲(chǔ)存在區(qū)塊鏈上的數(shù)據(jù)，由于每一個(gè)區(qū)塊及節(jié)點(diǎn)都記錄了前一個(gè)區(qū)塊的信息，保留著所有區(qū)塊上的數(shù)據(jù)，因此可以利用分布式共識(shí)算法收集存儲(chǔ)不同的數(shù)據(jù)，在不同的記賬周期內(nèi)可以由不同的參與主導(dǎo)者進(jìn)行記賬，其他參與者對(duì)記賬信息進(jìn)行驗(yàn)證，且可以通過這種鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)追溯到信息源頭。任何一個(gè)參與者想篡改或刪除數(shù)據(jù)，都會(huì)清楚地在區(qū)塊鏈上留下痕跡，更新后的區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)被其他參與者保存，所有的參與者都可以看到數(shù)據(jù)的更新記錄，因此數(shù)據(jù)的可靠性強(qiáng)。智能合約是區(qū)塊鏈技術(shù)的重大創(chuàng)新，它可以通過自動(dòng)化腳本代碼控制數(shù)字資產(chǎn)，規(guī)定參與者的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，當(dāng)某一結(jié)果出現(xiàn)時(shí)智能合約經(jīng)由軟件系統(tǒng)可以自動(dòng)執(zhí)行?；鶎诱部梢酝ㄟ^整合公共服務(wù)、醫(yī)療、教育、住建等領(lǐng)域的數(shù)據(jù)，為每位社會(huì)成員建立信用檔案，當(dāng)成員違法或有不誠信行為時(shí)會(huì)自動(dòng)上傳至區(qū)塊鏈，從而形成社會(huì)約束，增強(qiáng)基層的信任約束力。此外，區(qū)塊鏈有助于解決數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)歸屬問題，明確數(shù)據(jù)生產(chǎn)者、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)者、數(shù)據(jù)使用者的職責(zé)，讓個(gè)體與集體、私人與公共的邊界變得更加清晰⑨，在做到數(shù)據(jù)共享的同時(shí)還可以保障隱私，消除社會(huì)成員的后顧之憂，有助于一個(gè)全新信用社會(huì)的建立。

三、區(qū)塊鏈嵌入基層治理的創(chuàng)新路徑

區(qū)塊鏈應(yīng)用可以給基層治理帶來顛覆式變革，但基層治理的復(fù)雜性、變動(dòng)性突出，創(chuàng)新基層治理既需要改革原有體制或制度，形成共識(shí)性價(jià)值，也要協(xié)調(diào)多主體間的利益關(guān)系，凝聚集體行動(dòng)力，促進(jìn)技術(shù)與治理的有機(jī)融合。

（一）制度安排層面：明確區(qū)塊鏈應(yīng)用頂層設(shè)計(jì)與實(shí)踐執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)

基層治理涉及不同主體間的利益協(xié)同與發(fā)展，需要多主體間的不斷溝通，特別是技術(shù)僅是導(dǎo)致組織變化的誘因或觸發(fā)機(jī)制，真正發(fā)揮作用的還是社會(huì)制度⑩，因此更需要加強(qiáng)區(qū)塊鏈嵌入基層治理的制度設(shè)計(jì)。首先，需要明確責(zé)任主體與利益相關(guān)方，根據(jù)崗位職責(zé)與要求確定不同主體間的權(quán)利、責(zé)任與義務(wù)關(guān)系，出臺(tái)區(qū)塊鏈嵌入基層治理的職責(zé)清單，這是確保不同基層部門合作的基礎(chǔ)條件。其次，要明確區(qū)塊鏈技術(shù)與現(xiàn)行法律制度的內(nèi)在關(guān)系，加強(qiáng)制度銜接。區(qū)塊鏈技術(shù)所具有的去中心以及智能合約特征在很大程度上是與現(xiàn)行的《物權(quán)法》《合同法》相抵觸的，且區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)分類治理的要求較高，涉及政務(wù)信息共享、身份認(rèn)證、司法應(yīng)用等層面，也會(huì)與現(xiàn)行的《政務(wù)信息公開條例》有所沖突。為此，需要根據(jù)區(qū)塊鏈特性與基層治理需求對(duì)現(xiàn)有的法律進(jìn)行完善，適時(shí)探索地方性立法。同時(shí)，也要做好區(qū)塊鏈嵌入基層治理的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)?，F(xiàn)階段，區(qū)塊鏈在基層治理中的應(yīng)用仍然處于探索期，需要行業(yè)性標(biāo)準(zhǔn)來引導(dǎo)不同主體對(duì)區(qū)塊鏈的認(rèn)識(shí)與理解，加強(qiáng)對(duì)基層政府部門的指導(dǎo)，規(guī)范投資行為。{11} 不僅需要明確參與基層治理的企業(yè)準(zhǔn)入與投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)相關(guān)企業(yè)的資質(zhì)進(jìn)行審核，而且要從技術(shù)層面上明確建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)區(qū)塊鏈嵌入基層治理的數(shù)據(jù)層、網(wǎng)絡(luò)層、共識(shí)層、應(yīng)用層與激勵(lì)層進(jìn)行規(guī)范，統(tǒng)一數(shù)據(jù)格式和相關(guān)的通訊協(xié)議，明確軟件應(yīng)用、協(xié)議制定、程序開發(fā)、算法規(guī)范以及相關(guān)配套設(shè)施建設(shè)要求。

（二）政府結(jié)構(gòu)層面：借助區(qū)塊鏈推動(dòng)條塊分割向點(diǎn)對(duì)點(diǎn)（P2P）轉(zhuǎn)變

現(xiàn)階段，基于理性主義的科層制已經(jīng)深深地嵌入到了社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，被廣泛地應(yīng)用到各類組織管理中。目前，我國政府管理體制也是基于官僚組織而形成的，標(biāo)準(zhǔn)化、部門化與任務(wù)專門化加速了政府內(nèi)部的組織分工，而等級(jí)制、正式化加強(qiáng)了政府工作間的協(xié)調(diào)，各個(gè)不同的部門相互獨(dú)立地建立鏈接、分享數(shù)據(jù)。但因“條塊分割”，數(shù)據(jù)跨部門共享能力不足，“數(shù)據(jù)孤島”現(xiàn)象普遍存在。區(qū)塊鏈技術(shù)嵌入基層治理具有去中心、去信任、安全性高的優(yōu)勢，可以在破解“數(shù)據(jù)孤島”方面發(fā)揮重要作用，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)一次共享、多次使用，且可溯源，極大地提升了治理過程中政務(wù)信息共享的便捷性。在實(shí)踐中，一方面，要加強(qiáng)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的業(yè)務(wù)應(yīng)用，打通條塊分割帶來的數(shù)據(jù)鴻溝，依靠區(qū)塊鏈技術(shù)而非人員來組織信息，相應(yīng)的基層政府的組織結(jié)構(gòu)也要建立在區(qū)塊鏈信息系統(tǒng)而非傳統(tǒng)的人力之上。另一方面，要通過電子與非正式的信息傳播，而非依靠基層官員和個(gè)人的等級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，促進(jìn)傳播結(jié)構(gòu)扁平化。同時(shí)，傳統(tǒng)科層制下文件、會(huì)議、檔案材料的保管和傳送是由相應(yīng)的文案人員進(jìn)行的，而在區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的當(dāng)下，可以借助相應(yīng)的區(qū)塊鏈傳感器、條形碼、二維碼以及其他電子設(shè)備維護(hù)和傳輸形式多樣的數(shù)字化文件，通過區(qū)塊鏈技術(shù)永久性記錄、存儲(chǔ)和即時(shí)分析、傳送材料，各類基層政務(wù)信息可以通過跨部門的技術(shù)協(xié)同實(shí)現(xiàn)同步上傳、同步共享。區(qū)塊鏈視角下的基層政府工作人員需要有技術(shù)人員支持，且這種人員是跨功能和被授權(quán)的，工作績效考核需要突破條塊層面，立足于區(qū)塊鏈應(yīng)用政務(wù)信息的復(fù)雜程度。但技術(shù)既是一種工具，也是一種知識(shí)，更重要的是對(duì)行為約束的邊界擴(kuò)展。{12} 基于區(qū)塊鏈的組織與政府科層制一樣也是以規(guī)則為依托的，規(guī)則是內(nèi)嵌在應(yīng)用系統(tǒng)和信息系統(tǒng)中的，處于一個(gè)看不見的虛擬結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中，表面上似乎較少受官僚指令的約束，事實(shí)上這種約束是從公開的科層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向了隱性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的控制。要通過區(qū)塊鏈賦有的技術(shù)理性打破條塊分割帶來的信息共享不及時(shí)、不可為的困境，促進(jìn)去中心化、扁平化的基層政府實(shí)現(xiàn)政務(wù)信息共享。

（三）技術(shù)應(yīng)用層面：加強(qiáng)區(qū)塊鏈技術(shù)分類應(yīng)用與系統(tǒng)銜接及監(jiān)管

區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N分布式數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸、加密算法等技術(shù)的綜合集成應(yīng)用。在基層治理過程中，首先要從促增量的層面加強(qiáng)區(qū)塊鏈技術(shù)的運(yùn)用，積極打造新的治理平臺(tái)，注重公有鏈、聯(lián)盟鏈與私有鏈的分類應(yīng)用。其中，公有鏈平臺(tái)是完全面向普通大眾開放的，完全是去中心化的，每一位社會(huì)成員都有獲取基層政務(wù)信息的機(jī)會(huì)，可以在全國范圍內(nèi)不限次數(shù)、不限網(wǎng)絡(luò)地實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程訪問;聯(lián)盟鏈則可以由幾個(gè)具體的部門或者跨層級(jí)的多主體進(jìn)行建設(shè)，需要在互惠共利的基礎(chǔ)上做好組織身份、組織資質(zhì)、參與程度、組織章程等方面的協(xié)同工作;私有鏈具有維持成本低、交易速度快的特點(diǎn)，可以作為基層治理的重要方式，需要做好基礎(chǔ)框架設(shè)定、區(qū)塊聯(lián)結(jié)、信息驗(yàn)證等工作，促進(jìn)基層政府與社會(huì)組織、社區(qū)居民、駐區(qū)單位等主體的鏈接。公有鏈的應(yīng)用需要重點(diǎn)解決難以關(guān)閉、錯(cuò)識(shí)修復(fù)及安全漏洞等問題{13}。同時(shí)，也要從改革存量的角度對(duì)現(xiàn)有的政務(wù)服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行技術(shù)改造，通過引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)打破基層部門數(shù)據(jù)重疊、利益分割等困境。此外，要注重區(qū)塊鏈在基層治理監(jiān)督管理中的應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)監(jiān)管模式向科技監(jiān)管、全周期監(jiān)管的轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)的基層政府治理監(jiān)管是每個(gè)部門各負(fù)責(zé)一塊，因此存在監(jiān)管盲區(qū)。對(duì)于區(qū)塊鏈這種新興技術(shù)而言，需要從制度規(guī)范層面進(jìn)行多部門協(xié)調(diào)，應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)化方式建立政府、企業(yè)、社會(huì)組織、駐區(qū)單位、社會(huì)公眾共同參與的綜合服務(wù)平臺(tái)，明確不同主體間的權(quán)責(zé)利關(guān)系，實(shí)現(xiàn)共同監(jiān)管。在監(jiān)管過程中要注重事先預(yù)防、事中監(jiān)管、事后處置相結(jié)合，做到全過程把控信息共享風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)參與者與全社會(huì)利益。

（四）技術(shù)執(zhí)行層面：促進(jìn)利益主體協(xié)調(diào)，增強(qiáng)技術(shù)執(zhí)行共識(shí)價(jià)值

區(qū)塊鏈實(shí)質(zhì)上是一個(gè)多方參與的加密分布式記賬本，其嵌入基層治理是技術(shù)開發(fā)方、技術(shù)接受方、接術(shù)受益方共同作用的結(jié)果，特別是技術(shù)開發(fā)方、技術(shù)接受方在其中發(fā)揮著重要作用。在區(qū)塊鏈應(yīng)用于基層治理的組織生態(tài)中，企業(yè)是技術(shù)的開發(fā)方，而基層政府部門則是技術(shù)的接受方，兩者存在價(jià)值張力。這也是制度規(guī)范需要回應(yīng)的，因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新需要平衡創(chuàng)新發(fā)展、隱私保護(hù)與服務(wù)安全，這些目標(biāo)間存在著固有矛盾。{14} 在論證技術(shù)供給與基層政府需求可行性的基礎(chǔ)上，仍然需要加強(qiáng)不同利益相關(guān)者的利益協(xié)調(diào)。首先，要增強(qiáng)主體間對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的整體感知，凝聚不同主體的價(jià)值、態(tài)度與執(zhí)行共識(shí)?？紤]到基層社會(huì)治理是不同部門基于理性主義作出的選擇，且需要多部門進(jìn)行協(xié)調(diào)，在同級(jí)政府間很難在短時(shí)期內(nèi)形成共享共識(shí)，因此更多地需要自上而下的組織領(lǐng)導(dǎo)推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)在基層治理中的應(yīng)用。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部要加強(qiáng)區(qū)塊鏈技術(shù)的學(xué)習(xí)與認(rèn)識(shí)，協(xié)調(diào)部門間利益，統(tǒng)一思想，增強(qiáng)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的整體感知度。在形成技術(shù)應(yīng)用的集體共識(shí)后，需要發(fā)揮區(qū)塊鏈的技術(shù)優(yōu)勢，注重區(qū)塊鏈嵌入基層治理共識(shí)機(jī)制的設(shè)計(jì)工作，合理運(yùn)用工作量證明機(jī)制（Proof of Work， POW）、股權(quán)證明機(jī)制（Proof of Stake， POS）、授權(quán)股權(quán)證明機(jī)制（Delegated Proof of Stake， DPOS），在不同類型的區(qū)塊鏈上塑造良好的鏈上信任機(jī)制。應(yīng)借助P2P技術(shù)加強(qiáng)區(qū)塊鏈與基層治理的智能合約建設(shè)，各部門需要根據(jù)共同的服務(wù)合約，規(guī)定彼此的權(quán)責(zé)利，并以電子化形式編程，進(jìn)行機(jī)器語言處理，通過不同部門的私鑰進(jìn)行簽名，保障智能合約的合法性與有效性，維護(hù)政令的上通下達(dá)與執(zhí)行效果。協(xié)調(diào)不同主體間的利益關(guān)系既有助于形成技術(shù)應(yīng)用與基層治理相結(jié)合的價(jià)值共識(shí)，也可以為區(qū)塊鏈技術(shù)設(shè)計(jì)共識(shí)機(jī)制的生成提供便利條件。應(yīng)通過主觀層面的共同價(jià)值與客觀層面的共識(shí)機(jī)制的建立使不同的利益主體遵守統(tǒng)一的協(xié)議，即使在第三方組織協(xié)調(diào)、監(jiān)管與執(zhí)行相互分離的情況下也可以有效地形成協(xié)同一致的組織網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)基層治理方式的創(chuàng)新發(fā)展。

四、結(jié)論與展望：科技支撐下的基層治理創(chuàng)新

近年來，基層治理成為社會(huì)各界關(guān)注的熱點(diǎn)話題。由管理向治理的轉(zhuǎn)型恰好與信息技術(shù)革命同步展開，使得技術(shù)治理在基層治理實(shí)踐探索中蓬勃開展。區(qū)塊鏈作為數(shù)字技術(shù)的典型代表，其發(fā)展、變革在影響傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)布局與交易形式的同時(shí)正在對(duì)基層治理方式產(chǎn)生影響，未來影響的領(lǐng)域與空間將更加廣闊。

區(qū)塊鏈嵌入基層治理的實(shí)踐是信息技術(shù)、制度規(guī)范與政府組織相互融合的過程，其價(jià)值已經(jīng)突破了單純技術(shù)治理的范疇，是技術(shù)治理與社會(huì)治理的結(jié)合，其中蘊(yùn)含著對(duì)于社會(huì)治理共同體建設(shè)中如何平衡好技術(shù)治理的工具理性與社會(huì)治理的價(jià)值理性等深層次問題的探索。本文認(rèn)為，區(qū)塊鏈在基層治理場域中的應(yīng)用促進(jìn)了基層治理創(chuàng)新，這種創(chuàng)新性不僅是服務(wù)理念、技術(shù)手段帶來的發(fā)展紅利，更重要的是社會(huì)性的回歸，主要體現(xiàn)在：其一，區(qū)塊鏈嵌入基層治理促進(jìn)了基層治理需求與治理技術(shù)的有機(jī)統(tǒng)一，有助于推動(dòng)解決數(shù)據(jù)層面的“條塊分割”“數(shù)據(jù)孤島”問題，重塑基層治理關(guān)系。其二，區(qū)塊鏈嵌入基層治理有助于形成多元共治格局。由于區(qū)塊鏈的所有節(jié)點(diǎn)都遵循同一共識(shí)機(jī)制，可以自由地交換、記錄與更新數(shù)據(jù)，彼此間相對(duì)獨(dú)立，具有主體“自治性”的特征，能夠促進(jìn)“信息互聯(lián)網(wǎng)”向“信任互聯(lián)網(wǎng)”轉(zhuǎn)變，因此有助于實(shí)現(xiàn)基層多主體間合作共治共享。其三，區(qū)塊鏈嵌入基層治理有助于帶動(dòng)基層政府結(jié)構(gòu)由“科層制”轉(zhuǎn)向“扁平化”。傳統(tǒng)的基層政府科層制治理結(jié)構(gòu)容易導(dǎo)致權(quán)力尋租與官僚主義，而區(qū)塊鏈沒有統(tǒng)一的中心節(jié)點(diǎn)，這意味著上級(jí)與下級(jí)甚至基層末端間，每個(gè)節(jié)點(diǎn)的參與者都可以平等協(xié)商共治，因而可以提高治理效率。其四，區(qū)塊鏈嵌入基層治理有助于推動(dòng)基層治理模式智能化，降低治理成本。區(qū)塊鏈可以與現(xiàn)有的云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等疊加，使基層政府運(yùn)作進(jìn)一步從線下轉(zhuǎn)向線上線下相互融合，實(shí)現(xiàn)智能化、精準(zhǔn)化治理，形成具有鏈?zhǔn)叫?yīng)的智慧治理體系。

但也要注意到，區(qū)塊鏈嵌入基層治理在一定程度上會(huì)削弱基層政府部門的權(quán)威性，對(duì)科層制的政府管理與現(xiàn)行的法律制度帶來沖擊。當(dāng)然，改革是一個(gè)持續(xù)不斷的過程，既需要破除傳統(tǒng)管理方式的僵化與制度安排的不合理，也需要平衡多方利益。要通過多技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用，不斷地轉(zhuǎn)化技術(shù)發(fā)展優(yōu)勢，降低技術(shù)發(fā)展與基層治理創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，不斷推進(jìn)基層治理現(xiàn)代化，更好地實(shí)現(xiàn)人民對(duì)美好生活的向往。

注釋：

① 劉永謀：《技術(shù)治理、反治理與再治理》，《云南社會(huì)科學(xué)》2019年第2期。

② Ana Reyna， Cristian Martin， Jaime Chen， On Bloc-kchain and Its Integration with IoT， Challenges and Opportunities， Future Generation Computer Systems， 2018， 88， pp.173-190.

③ [美]阿爾文德·納拉亞南：《區(qū)塊鏈技術(shù)驅(qū)動(dòng)金融：數(shù)字貨幣與智能合約技術(shù)》，中信出版社2016年版，第8頁。

④ [美]簡·E·芳?。骸稑?gòu)建虛擬政府：信息技術(shù)與制度創(chuàng)新》，中國人民大學(xué)出版社2010年版，第9頁。

⑤ M. Swan， Blockchain： Blueprint for a New Economy， USA： OReilly Media Inc.， 2015， p.25.

⑥ S. Taylor， Distributed Ledger Technology： Beyond Block Chain， Government Office for Science， UK， 2016， p.41.

⑦ [美]凱文·凱利：《失控：全人類的最終命運(yùn)和結(jié)果》，新星出版社2014年版，第682頁。

⑧ 張毅、朱藝：《基于區(qū)塊鏈技術(shù)的系統(tǒng)信任：一種信任決策分析框架》，《電子政務(wù)》2019年第8期。

⑨ J. Jarvis， What Would Google Do？ New York： Collins Business， 2009， p.15.

⑩ Stephen Barley， Technology As an Occasion for Str-ucturing： Evidence from Observations of CT Scanners and Social Order of Radiology Department， Administration Science Quarterly， 1986， 31（1）， pp.78-108.

{11} Jonathan B. Turpin， Bitcoin： The Economic Case for a Global， Virtual Currency Operating in an Unexplored Legal Framework， Indiana Journal of Global Legal Studies， 2014， 21（1）， p.33.

{12} [美]布魯斯·賓伯：《信息與美國民主：技術(shù)在政治權(quán)力演化中的作用》，科學(xué)出版社2010年版，第9頁。

{13} 戚學(xué)祥：《區(qū)塊鏈技術(shù)在政府?dāng)?shù)據(jù)治理中的應(yīng)用：優(yōu)勢、挑戰(zhàn)與對(duì)策》，《北京理工大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2018年第5期。

{14} [美]達(dá)雷爾·M·韋斯特：《下一次浪潮：信息通信技術(shù)驅(qū)動(dòng)的社會(huì)與政治創(chuàng)新》，廖毅敏譯，上海遠(yuǎn)東出版社2012年版，第5頁。

作者簡介：何立軍，吉林大學(xué)行政學(xué)院博士研究生，吉林長春，130032;中國社會(huì)治理研究會(huì)研究員，北京，100721。朱志偉，通訊作者，蘇州大學(xué)社會(huì)學(xué)院副教授，江蘇蘇州，215123。

（責(zé)任編輯? 劉龍伏）