馬廣軍 吳雪鵬 江山紅 周麗梅

（中國石化石油工程技術(shù)研究院）

在全球經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的今天，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作用日益增強(qiáng)。在許多科技創(chuàng)新領(lǐng)域，我國正由“跟跑者”逐漸變?yōu)椤安⑴苷摺保踔淋Q身“領(lǐng)跑者”行列。但也要清醒認(rèn)識到，與發(fā)達(dá)國家相比，我國科技創(chuàng)新基礎(chǔ)還不夠牢固，科技創(chuàng)新水平還存在一定差距[1-2]。

國外石油公司在長期發(fā)展中已形成比較完善的基礎(chǔ)研發(fā)、創(chuàng)新攻關(guān)和推廣應(yīng)用的科技項目管理體系[3]。斯倫貝謝、哈里伯頓等國際公司對項目技術(shù)成熟度（TRL）的管理研究較早。國內(nèi)石油企業(yè)關(guān)于科技項目管理體系的研究起步較晚，研究成果較少。眾所周知，科技創(chuàng)新是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的源動力，提升科技實力、激發(fā)創(chuàng)新活力一直是國內(nèi)企業(yè)孜孜不倦的追求。創(chuàng)新科技項目管理模式、助力成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化一直是科技管理不斷探索的方向，這不僅關(guān)系企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的未來，也關(guān)系全面推進(jìn)我國建設(shè)創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略的實施[4-5]。

中國石化石油工程技術(shù)研究院（簡稱研究院）作為中國石油化工集團(tuán)有限公司（簡稱集團(tuán)公司）石油工程領(lǐng)域的參謀部和高新技術(shù)研發(fā)中心，近年來一直積極探索科研管理模式創(chuàng)新，優(yōu)化科技項目管理流程，激發(fā)青年人才創(chuàng)新活力，提出了針對不同層次、不同技術(shù)成熟度的科技項目管理體系，項目管理實現(xiàn)規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、流程化。

1 科技創(chuàng)新管理的總體原則

目前，企業(yè)研究院所的科技管理，通常存在基礎(chǔ)性與探索性項目占比較低、項目層次不清晰、項目全過程管理不充分、激勵和約束機(jī)制不足、缺乏價值引導(dǎo)等問題，亟需深化管理體制機(jī)制改革，科學(xué)界定項目管理組織體系和職責(zé)邊界，發(fā)揮好項目管理的引導(dǎo)作用，增強(qiáng)科研人員獲得感。研究院在科技創(chuàng)新管理中總體把握如下原則：

（1）優(yōu)化頂層設(shè)計。圍繞石油工程技術(shù)瓶頸和未來發(fā)展方向，強(qiáng)化科技創(chuàng)新方向的頂層設(shè)計，按照項目的成熟度完善層次結(jié)構(gòu)，優(yōu)化現(xiàn)有科技項目管理體系。

（2）突出問題導(dǎo)向。堅持以國家和集團(tuán)公司亟須解決的重大石油工程技術(shù)和“卡脖子”技術(shù)等突出問題為指引，重點解決科研隊伍不穩(wěn)定、力量不集中、專家和青年科研骨干內(nèi)生動力不足、效率不高等問題，做強(qiáng)長板，補(bǔ)足短板。

（3）強(qiáng)化基礎(chǔ)研究。加大理論基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究力度，加快形成一批原創(chuàng)性、基礎(chǔ)性科技成果，強(qiáng)化高質(zhì)量源頭供給，鼓勵青年科技人員積極承擔(dān)基礎(chǔ)性、探索性項目。

（4）尊重價值創(chuàng)造。尊重科技人員創(chuàng)新，給予研究人員一定的科技項目經(jīng)費支持，提供一定的評獎晉升空間，賦予項目負(fù)責(zé)人一定的科研自主決定權(quán)，切實增強(qiáng)科技人員獲得感、成就感。

（5）靈活的管理模式。加強(qiáng)總體籌劃，明確職責(zé)分工，項目管理遵循嚴(yán)格立項審查、全員競爭、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗、持續(xù)攻關(guān)、推廣轉(zhuǎn)化的理念。

2 科技管理創(chuàng)新措施

2.1 基于科技成熟度的科研項目分類評價

針對科技管理存在的問題，按照集團(tuán)公司加大基礎(chǔ)性研究投入力度的要求，努力在關(guān)鍵核心技術(shù)上有所突破。踐行“應(yīng)用一代、研發(fā)一代、儲備一代、構(gòu)思一代”的科研長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，研究院提出了基于技術(shù)成熟度的科技項目管理標(biāo)準(zhǔn)，將層次模糊的基礎(chǔ)性、前瞻性、攻關(guān)類、推廣應(yīng)用類研究，按TRL標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一整合劃分（表1）。

表1 產(chǎn)品類技術(shù)成熟度（TRL）分級評價標(biāo)準(zhǔn)

探索實施“創(chuàng)新空間項目”，按年度投入專項經(jīng)費和人員支持。制定相關(guān)管理章程，引入基于TRL的門徑評價體系，分別在項目立項申報、中期檢查和結(jié)題驗收等關(guān)鍵節(jié)點實行專家指導(dǎo)把關(guān)，合理劃分項目類型，提高研發(fā)效率，減少研發(fā)風(fēng)險，具體劃分了創(chuàng)意類、創(chuàng)新類、創(chuàng)業(yè)類、新領(lǐng)域培育類4個項目類別。

（1）創(chuàng)意類項目：主要面向具有基礎(chǔ)性、前瞻性、創(chuàng)新性的思路想法，并已提出初步的技術(shù)方案或原型，技術(shù)成熟度達(dá)到TRL1級，未來可以打造核心技術(shù)、特色技術(shù)的基礎(chǔ)理論研究。

（2）創(chuàng)新類項目：主要面向新技術(shù)、工具、儀器或新方法，已經(jīng)提出較為詳細(xì)可行的技術(shù)方案或原理樣機(jī)，技術(shù)成熟度達(dá)到TRL3級及以上，需論證其可行性并驗證方案的可行性，旨在為后續(xù)的重點項目、攻關(guān)項目等做先導(dǎo)性、培育性研究。

（3）創(chuàng)業(yè)類項目：主要面向已取得現(xiàn)場試驗成功的技術(shù)成果，基本達(dá)到商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化成熟度標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)成熟度達(dá)到TRL7級及以上，具有較大商業(yè)價值的項目，支持成果轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)工業(yè)化應(yīng)用。

（4）新領(lǐng)域培育類項目：涉及未來發(fā)展的新技術(shù)、新模式研究，重點包括新材料、新能源、新產(chǎn)品、新工藝、新設(shè)備等，對技術(shù)成熟要求較低。

2.2 理順科技創(chuàng)新機(jī)制

鼓勵廣大科研人員，特別是青年高知人才大膽探索，營造寬容失敗的創(chuàng)新氛圍。引入競爭立項、“揭榜掛帥”等辦法，激發(fā)研究人員申報積極性。精簡項目階段性檢查等繁瑣流程，按年度進(jìn)行評估匯報。各項目均與負(fù)責(zé)人直接簽訂目標(biāo)責(zé)任書，項目申請人即為項目第一負(fù)責(zé)人。項目負(fù)責(zé)人被賦予較大自主權(quán)，可以依據(jù)項目特點，打破部門間、學(xué)科間的界限，聯(lián)合不同部門、不同專業(yè)的科研人員，讓資源配置和科研效率趨于最大化。通過遞進(jìn)式、全過程的創(chuàng)新項目孵化，研究院已形成科研項目層次合理搭配、技術(shù)成熟度循序漸進(jìn)、科研方向和管理模式優(yōu)勢互補(bǔ)的良好局面。

2.3 嚴(yán)格規(guī)范管理流程

研究院嚴(yán)格科技項目管理審批流程，首先在院內(nèi)發(fā)布項目申報指南，收集項目申報建議書，按項目分類，組織各專業(yè)學(xué)術(shù)委員會專家對申報項目進(jìn)行形式初審。項目通過初審后，組織申請人進(jìn)行現(xiàn)場立項匯報，邀請院內(nèi)及外部專家論證、打分，按照立項和門徑管理要求，對申報項目的技術(shù)成熟度提出建議，依據(jù)項目最終平均分，實行淘汰制立項。

對“創(chuàng)新空間項目”的文檔管理、項目申報、開題論證、合同管理、運行管理、階段檢查、結(jié)題驗收、成果管理、經(jīng)費和人員管理等環(huán)節(jié)，全部實行平臺化、流程化管理，從個人、項目組、部門、研究院等不同層面，進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計和實時分析，為科研人員實時提供具體項目進(jìn)展情況，為領(lǐng)導(dǎo)與管理人員提供各類統(tǒng)計和分布數(shù)據(jù)，全面掌握項目部署與進(jìn)展。

加強(qiáng)溝通交流，及時解決項目運行過程中存在的問題，實施季度進(jìn)展填報，相關(guān)專家逐項審核回復(fù)。對于出現(xiàn)科研難度較大、研究期限不足等問題的項目，及時組織專家小組與項目組對接指導(dǎo)，對確有難度的項目適當(dāng)延長研究期限，提供外部協(xié)助。

2.4 制定完善激勵措施

激勵堅持公開、公平、公正原則。設(shè)立項目過程管理獎，對到期項目進(jìn)行驗收評估，評審優(yōu)秀的項目給予單項獎勵，由項目負(fù)責(zé)人進(jìn)行分配。突出貢獻(xiàn)和能力導(dǎo)向，重點向基礎(chǔ)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化效益好的項目主創(chuàng)人員傾斜。對于優(yōu)秀項目，可根據(jù)不同技術(shù)成熟度級別，給予持續(xù)攻關(guān)、優(yōu)先轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化推廣安排，也可推薦到集團(tuán)公司創(chuàng)新空間和孵化器進(jìn)一步支持。以“穩(wěn)住一頭、放開一片”為原則，保證基礎(chǔ)研究的年度投入比例，擬從最終實現(xiàn)的項目成果轉(zhuǎn)化凈收入中提取一定比例為獎勵，用以激勵和保障基礎(chǔ)研究隊伍的創(chuàng)新熱情和動力。

3 科技管理創(chuàng)新成效

近兩年來，研究院科技管理創(chuàng)新實施初見成效，通過引入TRL評價標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步明確了核心技術(shù)、品牌技術(shù)和特色技術(shù)的立項攻關(guān)方向，形成了基礎(chǔ)研究、技術(shù)攻關(guān)、中試生產(chǎn)、產(chǎn)品推廣等多層次的項目研究結(jié)構(gòu)。通過提升研究院科技創(chuàng)新實力，為集團(tuán)公司石油工程主營業(yè)務(wù)發(fā)展提供了技術(shù)支撐，也推動了基礎(chǔ)研究和新領(lǐng)域發(fā)展，有效促進(jìn)了成果轉(zhuǎn)化。

3.1 助力新領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破

創(chuàng)意類和新領(lǐng)域培育類項目管理將原始創(chuàng)新能力放在突出位置。研究院在尖端鉆完井裝備、智能材料、鉆井決策軟件云平臺等新領(lǐng)域，通過開展5個項目，實現(xiàn)零的突破。通過引入TRL評價標(biāo)準(zhǔn)，整合了原分散于各部門的智能化科研力量，形成合力攻關(guān)的創(chuàng)新團(tuán)隊，有力推進(jìn)了研究院智能化鉆井技術(shù)的發(fā)展。

3.2 形成關(guān)鍵核心技術(shù)儲備

采用創(chuàng)新類項目管理模式，研究院梳理了不同成熟度的科研成果，建立了核心技術(shù)成果“蓄水池”，特別在深井超深井鉆完井、非常規(guī)油氣工程、關(guān)鍵井下工具與裝備試驗、高端隨鉆測控儀器和智能化鉆完井等方面，儲備了科學(xué)技術(shù)力量。

3.3 競爭立項激發(fā)青年人才熱情

對于不同層次的項目，尤其需要基礎(chǔ)研究、前瞻研究和重點攻關(guān)的項目，采取競爭立項和“揭榜掛帥”等措施，拓寬青年科技人才的成長通道。在成熟度較高的創(chuàng)新類、創(chuàng)業(yè)類項目中，實施師帶徒和專家督導(dǎo)機(jī)制，保障了鉆完井核心技術(shù)的發(fā)展和傳承。多名青年人才脫穎而出，成為相關(guān)方向的拔尖人才。

3.4 一批項目轉(zhuǎn)為更高層次項目持續(xù)研究

采用TRL分析評價標(biāo)準(zhǔn)，梳理并指導(dǎo)石油工程技術(shù)發(fā)展思路，項目研究分層次、分類別，高效有序開展。其中，新領(lǐng)域培育類主要是基礎(chǔ)研究項目，為自主成果儲備奠定堅實基礎(chǔ)；具有一定技術(shù)成熟度的創(chuàng)意類、創(chuàng)新類中有多個項目列入集團(tuán)公司重點攻關(guān)項目；8項研究成果2018年參加集團(tuán)公司科技部舉辦的首屆“中國石化杯”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽，獲得三等獎和優(yōu)秀獎若干；3項研究成果參加2018年第二屆中央企業(yè)熠星創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽，均取得優(yōu)異成績。通過TRL分析評價梳理出研究院達(dá)到TRL7～9級的項目多項，其中達(dá)到TRL8級的創(chuàng)業(yè)類項目“成果油基乳化劑”經(jīng)過1年持續(xù)攻關(guān)，現(xiàn)已達(dá)TRL9級，成果入圍集團(tuán)公司物裝部優(yōu)勢產(chǎn)品，并通過“易派克”（EPEC）電商平臺實現(xiàn)銷量近千噸。

4 認(rèn)識與建議

4.1 強(qiáng)化頂層設(shè)計，提升科技引領(lǐng)

堅持需求導(dǎo)向與問題導(dǎo)向共同牽引，應(yīng)用TRL體系標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步統(tǒng)籌優(yōu)化科研立項。重點支持集團(tuán)公司重點區(qū)域技術(shù)難題，圍繞未來石油工程技術(shù)發(fā)展方向，開展技術(shù)前沿、前瞻性的新技術(shù)、新工藝、新方法研究。加大基礎(chǔ)研究投入力度，為創(chuàng)新技術(shù)和核心技術(shù)做好儲備與規(guī)劃；繼續(xù)有針對性地探索實施優(yōu)化政策，加強(qiáng)現(xiàn)有核心技術(shù)和品牌技術(shù)深化研究，為研究院持續(xù)發(fā)展注入科技動力。針對“十四五”石油工程發(fā)展方向和目標(biāo)，根據(jù)集團(tuán)公司統(tǒng)一部署，抓好研究院科技發(fā)展規(guī)劃頂層設(shè)計，為科技攻關(guān)、青年人才培育打造堅實基礎(chǔ)。

4.2 進(jìn)一步完善激勵機(jī)制，激發(fā)科研活力

首先，基于TRL標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步細(xì)化項目成熟度層次劃分，對科研項目進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化分類分級統(tǒng)籌管理。根據(jù)中長期發(fā)展規(guī)劃，有序開展科研創(chuàng)新工作，引導(dǎo)一批具有創(chuàng)新、引領(lǐng)、重要帶動意義的項目持續(xù)立項攻關(guān)。根據(jù)后期成果，增加對前期基礎(chǔ)研究的補(bǔ)充獎勵，保護(hù)研究周期較長的基礎(chǔ)研究人員的科研積極性。其次，將科研人員細(xì)化，劃分新銳、專家、管理等類別，分別設(shè)立激勵獎勵政策，激發(fā)科研人員與管理人員的積極性。最后，完善政策和價值導(dǎo)向，在崗位晉升、職稱評定等方面給予一定傾斜，充分調(diào)動創(chuàng)新熱情，營造積極向上的科研文化氛圍，拓寬青年成才成長渠道，為科技和管理人員成長搭好舞臺。

4.3 深化推動成果轉(zhuǎn)化，加速科技創(chuàng)效

將TRL評價標(biāo)準(zhǔn)貫徹于科研項目全生命周期管理，加大TRL8、TRL9技術(shù)的跟蹤評估管理，遴選出轉(zhuǎn)化及推廣應(yīng)用成效高的科技成果，促進(jìn)其轉(zhuǎn)化落地。完善的科技項目管理架構(gòu)和科學(xué)的管理制度是創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展戰(zhàn)略實施的重要保障。基于TRL評價標(biāo)準(zhǔn)的科技項目管理體系，有效激發(fā)了研究院的科技創(chuàng)新活力，促進(jìn)了創(chuàng)新發(fā)展，為集團(tuán)公司打造世界領(lǐng)先潔凈能源化工公司的發(fā)展目標(biāo)提供支撐。