丁連民 王 玲 楊軍虎 劉傳武 王 麗 湯 加

（1.中國石化河南油田分公司科技部；2.中國石化河南油田分公司石油工程技術(shù)研究院）

石油行業(yè)具有高技術(shù)含量、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)等特點(diǎn)，油田生產(chǎn)經(jīng)營對(duì)石油工程技術(shù)的依賴程度越來越高。隨著國內(nèi)油田企業(yè)的油公司管理模式建設(shè)不斷深入，建立健全技術(shù)研發(fā)單位的能力評(píng)價(jià)與考核機(jī)制，已成為油公司機(jī)制建設(shè)的重中之重。本文結(jié)合河南油田推進(jìn)油公司機(jī)制建設(shè)工作實(shí)際，探索出一套適用于石油工程研究單位的能力評(píng)價(jià)方法。

1 開展能力評(píng)價(jià)研究背景

1.1 油田科研單位特點(diǎn)

與油氣生產(chǎn)單位和工程施工單位不同，油田科研單位具有以下特點(diǎn)[1]：一是專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)實(shí)驗(yàn)（試驗(yàn)）裝備密集，高學(xué)歷、高職稱人員比例高，技術(shù)研發(fā)所需的硬件、軟件投入高；二是技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新成果需要長期積累與沉淀，成果評(píng)定有一定時(shí)滯性；三是技術(shù)研發(fā)與生產(chǎn)實(shí)際需要緊密結(jié)合，重在解決現(xiàn)場實(shí)際問題，對(duì)技術(shù)針對(duì)性、實(shí)用性和經(jīng)濟(jì)性要求高；四是技術(shù)成果推廣應(yīng)用和升級(jí)需要多方通力配合。

1.2 油田科研單位績效考核存在的問題

技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新創(chuàng)效能力是油田核心競爭力的重要標(biāo)志和體現(xiàn)，也是績效考核的核心。隨著油公司模式建設(shè)的不斷推進(jìn)，突出效益導(dǎo)向的考核激勵(lì)機(jī)制逐步建立完善。目前，油田科研單位績效考核機(jī)制存在以下問題：一是缺乏完備的科研能力評(píng)價(jià)體系和適用的評(píng)價(jià)方法支持；二是科研單位考核的針對(duì)性不強(qiáng)，考核指標(biāo)設(shè)置籠統(tǒng)、不夠細(xì)化；三是對(duì)油田科研工作適應(yīng)性不強(qiáng)，缺乏長效激勵(lì)；四是對(duì)績效考核結(jié)果的分析應(yīng)用不夠，未能有效引導(dǎo)科研單位工作。

1.3 科研單位能力評(píng)價(jià)體系研究

目前，高?？蒲袡C(jī)構(gòu)或獨(dú)立專業(yè)科研院所的科研能力評(píng)價(jià)體系及方法比較成熟，還沒有針對(duì)企業(yè)內(nèi)部科研機(jī)構(gòu)，特別是油田企業(yè)石油工程技術(shù)研究單位的能力評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)方法。油田科研單位能力評(píng)價(jià)體系，根據(jù)勘探開發(fā)對(duì)工程技術(shù)的需求，在總結(jié)多年科研生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，著眼于創(chuàng)新能力和創(chuàng)效能力[2-3]，按照科研人員技術(shù)崗位等級(jí)、科研項(xiàng)目等級(jí)、科研成果等級(jí)及專利技術(shù)4個(gè)方面擬定評(píng)價(jià)指數(shù)[4-5]。具體做法包括：結(jié)合國家和中國石油化工集團(tuán)有限公司科研人員技術(shù)職稱評(píng)審量化賦分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)各類評(píng)價(jià)指數(shù)量化賦分，按照公式測算項(xiàng)目研發(fā)能力指數(shù)S、成果獲獎(jiǎng)能力指數(shù)C、技術(shù)推廣能力指數(shù)T、技術(shù)創(chuàng)效能力指數(shù)F。根據(jù)2013年以來科研院所實(shí)際數(shù)據(jù)測算，驗(yàn)證該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的有效性和指導(dǎo)性，并具有進(jìn)一步擴(kuò)展和提升的空間。

2 評(píng)價(jià)步驟和量化標(biāo)準(zhǔn)

2.1 評(píng)價(jià)步驟

第一步，擬定評(píng)價(jià)指標(biāo)。結(jié)合實(shí)際，擬定衡量石油工程技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)效能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)大類及細(xì)分指標(biāo)。

第二步，確定賦分標(biāo)準(zhǔn)。分析評(píng)價(jià)指標(biāo)的關(guān)鍵影響因素，運(yùn)用量化賦值方法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行無因次處理，固化相關(guān)賦值標(biāo)準(zhǔn)。

第三步，建立評(píng)價(jià)指數(shù)體系，計(jì)算相關(guān)指數(shù)。擬定兩大類4個(gè)評(píng)價(jià)指數(shù)，分別測算應(yīng)該達(dá)到的指標(biāo)值（目標(biāo)值）和實(shí)際完成的指標(biāo)值（實(shí)際值），計(jì)算出相關(guān)能力指數(shù)。

第四步，測算評(píng)價(jià)指標(biāo)值。分類測算各評(píng)價(jià)對(duì)象在不同評(píng)價(jià)期的評(píng)價(jià)指標(biāo)值。

第五步，評(píng)價(jià)對(duì)比分析。得出評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)比分析各單位各項(xiàng)能力構(gòu)成。

2.2 量化賦分標(biāo)準(zhǔn)

針對(duì)量化評(píng)價(jià)所涉及的人員能力評(píng)價(jià)、科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)、科研成果及專利評(píng)價(jià)等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，采用專家打分法確定賦分標(biāo)準(zhǔn)（表1）。

表1 主要評(píng)價(jià)指標(biāo)量化賦分標(biāo)準(zhǔn)

3 評(píng)價(jià)指數(shù)計(jì)算方法

研究建立了項(xiàng)目研發(fā)能力指數(shù)S、成果獲獎(jiǎng)能力指數(shù)C、技術(shù)推廣能力指數(shù)T、技術(shù)創(chuàng)效能力指數(shù)F共4個(gè)評(píng)價(jià)指數(shù)。

3.1 項(xiàng)目研發(fā)能力評(píng)價(jià)指數(shù)S

該評(píng)價(jià)指數(shù)主要考慮科研項(xiàng)目等級(jí)、承擔(dān)各等級(jí)科研項(xiàng)目的技術(shù)人員崗位技術(shù)級(jí)別、立項(xiàng)成功率等因素，國家級(jí)、集團(tuán)級(jí)項(xiàng)目承擔(dān)人員以油田專家為主，院級(jí)專家及主任師為輔；局級(jí)項(xiàng)目承擔(dān)人員以院級(jí)專家、主任師及副主任師為主，主管師為輔；院級(jí)項(xiàng)目以主管師和助理師為主。

計(jì)算公式：

其中：

M=當(dāng)年實(shí)際承擔(dān)項(xiàng)目各等級(jí)項(xiàng)目數(shù)與對(duì)應(yīng)各等級(jí)分的乘積之和

M1=［油田專家人數(shù)+（院專家+主任師人數(shù)）×系數(shù)1］×省部級(jí)項(xiàng)目等級(jí)分×省部級(jí)項(xiàng)目數(shù)×立項(xiàng)成功率

M2=［（院專家+主任師人數(shù)）×（1-系數(shù)1）+（副主任師人數(shù)+主管師人數(shù)）×系數(shù)2］×市局級(jí)項(xiàng)目等級(jí)分×市局級(jí)項(xiàng)目數(shù)×立項(xiàng)成功率

M3=［主管師人數(shù)×（1-系數(shù)2）+助理師人數(shù)］×廠院級(jí)項(xiàng)目等級(jí)分×廠院級(jí)項(xiàng)目數(shù)×立項(xiàng)成功率

主要參數(shù)取值：立項(xiàng)成功率一般按省部級(jí)、市局級(jí)、廠院級(jí)分別取值0.2、0.3、0.5。

3.2 成果獲獎(jiǎng)能力評(píng)價(jià)指數(shù)C

該指數(shù)主要考慮各等級(jí)科研項(xiàng)目數(shù)及獲專利權(quán)數(shù)、獲獎(jiǎng)或獲專利權(quán)的難度系數(shù)等因素。國家級(jí)、集團(tuán)級(jí)、局級(jí)科研項(xiàng)目以前兩年開展的科研項(xiàng)目數(shù)為依據(jù)測算，院級(jí)項(xiàng)目以當(dāng)年項(xiàng)目數(shù)計(jì)算。獲專利權(quán)的目標(biāo)值，考慮科研項(xiàng)目要求最低專利數(shù)和獲權(quán)難度系數(shù)等因素，按照發(fā)明專利占總數(shù)1/3、實(shí)用新型專利占總數(shù)2/3來分解計(jì)算。

計(jì)算公式：

其中：

N=當(dāng)年實(shí)際獲獎(jiǎng)的各等級(jí)成果數(shù)與對(duì)應(yīng)成果等級(jí)分的乘積之和

X=當(dāng)年實(shí)際獲權(quán)專利類別賦分與該類獲權(quán)專利數(shù)的乘積之和

N1=（前2年省部級(jí)項(xiàng)目數(shù)之和）×省部級(jí)成果等級(jí)分×該級(jí)成果獲獎(jiǎng)難度系數(shù)

N2=（前2年市局級(jí)項(xiàng)目數(shù)之和）×市局級(jí)成果等級(jí)分×該級(jí)成果獲獎(jiǎng)難度系數(shù)

N3=當(dāng)年院級(jí)項(xiàng)目數(shù)×院級(jí)成果等級(jí)分×該級(jí)成果獲獎(jiǎng)難度系數(shù)

X1=（前1年省部級(jí)科研項(xiàng)目數(shù)×應(yīng)申請(qǐng)專利數(shù)+前1年局級(jí)科研項(xiàng)目數(shù)×應(yīng)申請(qǐng)專利數(shù)）×1/3×發(fā)明專利能力等級(jí)分×發(fā)明專利獲權(quán)難度系數(shù)

X2=（前1年省部級(jí)科研項(xiàng)目數(shù)×應(yīng)申請(qǐng)專利數(shù)+前1年局級(jí)科研項(xiàng)目數(shù)×應(yīng)申請(qǐng)專利數(shù)）×2/3×實(shí)用新型專利能力等級(jí)分×實(shí)用新型專利獲權(quán)難度系數(shù)

主要參數(shù)取值：成果獲獎(jiǎng)難度系數(shù)按省部級(jí)、市局級(jí)、廠院級(jí)分別取值0.1、0.3、0.4；專利獲權(quán)難度系數(shù)按發(fā)明專利、實(shí)用新型專利分別取值0.5、0.9。

3.3 技術(shù)推廣能力指數(shù)T

該指數(shù)主要考慮各科研所的生產(chǎn)項(xiàng)目現(xiàn)場井次，以距離評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)前5年的平均數(shù)據(jù)及上年完成項(xiàng)目應(yīng)推廣（方案設(shè)計(jì)）井次數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)測算。

計(jì)算公式：

式中 Y——當(dāng)年技術(shù)推廣（方案設(shè)計(jì)）總井次；

Y0——前5年推廣（方案設(shè)計(jì)）井次年均值；

Y1—— 前1年完成科研項(xiàng)目應(yīng)實(shí)現(xiàn)推廣（方案設(shè)計(jì)）井次。

主要參數(shù)取值：國家級(jí)、省部級(jí)、市局級(jí)、廠院級(jí)項(xiàng)目推廣，分別按完成60井次、40井次、15井次、10井次計(jì)算。

3.4 技術(shù)創(chuàng)效能力指數(shù)F

該指數(shù)主要考慮各科研所的技術(shù)服務(wù)收入額，與技術(shù)推廣能力評(píng)價(jià)指數(shù)計(jì)算原理相似，以距離評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)前5年的技術(shù)服務(wù)收入額年均值及當(dāng)年各單位不同技術(shù)崗位科研人員應(yīng)實(shí)現(xiàn)的技術(shù)服務(wù)收入數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)測算。

計(jì)算公式：

式中 D——當(dāng)年技術(shù)服務(wù)收入額，萬元；

J0——前5年技術(shù)服務(wù)收入額年均值，萬元；

J1—— 當(dāng)年科研人員應(yīng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)服務(wù)收入額，萬元。

主要參數(shù)取值：油田專家、廠院專家、主任師、副主任師、技術(shù)主管和助理師應(yīng)實(shí)現(xiàn)的年人均技術(shù)服務(wù)收入額分別取值27.0萬元、12.7萬元、10.0萬元、9.4萬元、9.3萬元、8.5萬元。

3.5 創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指數(shù)（S+C）

該指數(shù)包括科研項(xiàng)目研發(fā)能力指數(shù)S、科研成果獲獎(jiǎng)能力指數(shù)C。

3.6 創(chuàng)效能力評(píng)價(jià)指數(shù)（T+F）

該指數(shù)包括技術(shù)推廣能力指數(shù)T、技術(shù)創(chuàng)效能力指數(shù)F。

3.7 研發(fā)綜合能力評(píng)價(jià)指數(shù)（S+C+T+F）

該指數(shù)綜合表征創(chuàng)新、創(chuàng)效能力，為科研項(xiàng)目研發(fā)能力指數(shù)S、科研成果獲獎(jiǎng)能力指數(shù)C、技術(shù)推廣能力指數(shù)T、技術(shù)創(chuàng)效能力指數(shù)F這4個(gè)能力指數(shù)之和。

4 評(píng)價(jià)方法應(yīng)用實(shí)例

以某石油工程技術(shù)研究單位為例，分別計(jì)算院屬5個(gè)研究所2013—2019年的能力指數(shù)值，并進(jìn)行對(duì)比分析。

4.1 單項(xiàng)能力指數(shù)對(duì)比分析

（1）項(xiàng)目研發(fā)能力指數(shù)S（表2）。5個(gè)單位2013—2019年各年項(xiàng)目研發(fā)能力指數(shù)和分別為6.68、6.00、4.46、4.67、6.25、5.90、6.62，客觀反映了低油價(jià)“寒冬期”各研究所開展項(xiàng)目研發(fā)數(shù)量有所減少的實(shí)際情況，也顯示出該院轉(zhuǎn)型發(fā)展初現(xiàn)效果。

表2 2013—2019年各單位項(xiàng)目研發(fā)能力指數(shù)統(tǒng)計(jì)

（2）技術(shù)推廣能力指數(shù)T（表3）。根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2013—2019年5個(gè)單位技術(shù)推廣能力指數(shù)和分別為 4.94、5.94、3.35、4.24、11.02、6.75、5.77。2016年該院改變西部分院經(jīng)營模式，工作量計(jì)入各研究所是影響因素之一；2015年和2016年受大環(huán)境影響，工作量減少得到了客觀反映。

表3 2013—2019年各單位技術(shù)推廣能力指數(shù)統(tǒng)計(jì)

4.2 創(chuàng)新創(chuàng)效能力指數(shù)對(duì)比分析

（1）創(chuàng)新能力指數(shù)（S+C）。從2013—2019年創(chuàng)新能力指數(shù)看，單位一、單位三波動(dòng)較大，單位二相對(duì)平穩(wěn)，單位三、單位五下降趨勢明顯（表4）。主要原因是缺少新立的高等級(jí)科研項(xiàng)目，同時(shí)受到局級(jí)、院級(jí)評(píng)獎(jiǎng)難度增大的影響較明顯。

表4 2013—2019年各單位創(chuàng)新能力指數(shù)統(tǒng)計(jì)

（2）創(chuàng)效能力指數(shù)（T+F）。2013—2019年，5個(gè)單位技術(shù)創(chuàng)效能力指數(shù)分別為12.78、11.29、6.14、8.71、17.25、13.66、12.67（表5），整體呈穩(wěn)中有升態(tài)勢，2017年數(shù)值較高主要是由于財(cái)務(wù)核算口徑變化引起的。

表5 2013—2019年各單位創(chuàng)效能力指數(shù)統(tǒng)計(jì)

4.3 研發(fā)綜合能力指數(shù)對(duì)比分析

從近年研發(fā)綜合能力指數(shù)（S+C+T+F）看，研究所之間發(fā)展不平衡，有分化的趨勢（表6）。其中，單位四研發(fā)綜合能力指數(shù)平均值排序之所以靠后，主要是該單位2014年新成立，基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，并受勘探投資大幅縮減影響較大，有待加快發(fā)展。單位五創(chuàng)新、創(chuàng)效能力不足，綜合能力處于低位，下一步需解放思想，認(rèn)真謀劃轉(zhuǎn)型發(fā)展。

表6 2013—2019年各單位綜合研發(fā)能力指數(shù)統(tǒng)計(jì)

4.4 典型科研單位能力指數(shù)變化對(duì)比分析

以某研究所為例，進(jìn)行各項(xiàng)能力評(píng)價(jià)分析（表7）。

表7 某研究所2013—2019年能力指數(shù)統(tǒng)計(jì)

（1）項(xiàng)目研發(fā)能力指數(shù)S。該指數(shù)受當(dāng)年在研項(xiàng)目的影響較大，特別是承擔(dān)高等級(jí)項(xiàng)目的數(shù)量。2016年，該研究所未承擔(dān)省部級(jí)項(xiàng)目，S值為0.59，評(píng)價(jià)結(jié)果為一般。2017年、2018年強(qiáng)化了集團(tuán)公司項(xiàng)目立項(xiàng)工作，在研省部級(jí)項(xiàng)目保持在4～5項(xiàng)，評(píng)價(jià)結(jié)果為較強(qiáng)以上。

（2）成果獲獎(jiǎng)能力指數(shù)C。該指數(shù)主要受前兩年承擔(dān)科研項(xiàng)目數(shù)量，以及受獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量、等級(jí)和專利授權(quán)數(shù)量、類型的影響。該研究所近年來承擔(dān)科研項(xiàng)目數(shù)量穩(wěn)步上升，M（當(dāng)年實(shí)際在研項(xiàng)目各等級(jí)項(xiàng)目數(shù)與對(duì)應(yīng)各等級(jí)分的乘積之和）數(shù)值高位運(yùn)行。該研究所成果獲獎(jiǎng)能力整體偏弱，在4個(gè)單項(xiàng)指數(shù)中最低，亟待強(qiáng)化核心技術(shù)研發(fā)及專利申報(bào)，提高項(xiàng)目研究質(zhì)量。

（3）技術(shù)推廣能力指數(shù)T。該指數(shù)主要受前一年獲得科研成果數(shù)量和當(dāng)年實(shí)際推廣數(shù)量的影響。該研究所近年獲得科研成果數(shù)量略有變化，指數(shù)變化不大。從該研究所當(dāng)年實(shí)際推廣數(shù)量來看，除2017年外，工作量較為平均，但呈下滑趨勢，T值也處于低位，成果現(xiàn)場推廣與應(yīng)用尚需加強(qiáng)。

（4）技術(shù)創(chuàng)效能力指數(shù)F。該指數(shù)受技術(shù)人員數(shù)量、能力及受當(dāng)年實(shí)際創(chuàng)效數(shù)量的影響。該研究所技術(shù)人員隊(duì)伍近年基本保持穩(wěn)定。從該研究所當(dāng)年實(shí)際創(chuàng)效數(shù)量來看，受益于2017年設(shè)立的專項(xiàng)研究費(fèi)用，創(chuàng)效保持在較高水平，但內(nèi)外部市場創(chuàng)收還有待加強(qiáng)。

（5）研發(fā)綜合能力評(píng)價(jià)指數(shù)（S+C+T+F）反映，創(chuàng)新能力指數(shù)與創(chuàng)效能力指數(shù)兩者處于膠著狀態(tài)，創(chuàng)新、創(chuàng)效能力都不強(qiáng)，呈小幅上升趨勢。

研發(fā)綜合能力評(píng)價(jià)指數(shù)與創(chuàng)效能力指數(shù)變化規(guī)律相同，說明創(chuàng)新能力指數(shù)變化較小，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)內(nèi)在動(dòng)力不足。2016年以來創(chuàng)新能力指數(shù)低于創(chuàng)效能力指數(shù)，雖然綜合能力略有上揚(yáng)，但需要對(duì)創(chuàng)新能力的不足引起高度重視，確?？沙掷m(xù)發(fā)展能力（圖1）。

圖1 研發(fā)綜合能力評(píng)價(jià)指數(shù)與創(chuàng)效能力指數(shù)變化

5 結(jié)束語

通過探索研究與實(shí)踐應(yīng)用，搭建了一套適用于石油工程技術(shù)研究單位科研創(chuàng)新創(chuàng)效能力的指數(shù)評(píng)價(jià)方法，既可以進(jìn)行不同單位科研能力的橫向?qū)Ρ?，樹立?biāo)桿，爭先創(chuàng)優(yōu)；又可以進(jìn)行單位自身縱向比較，找出在項(xiàng)目研發(fā)、成果獲取、技術(shù)推廣、技術(shù)創(chuàng)收等方面的優(yōu)劣勢，采取針對(duì)性措施，有效提升單位的科研創(chuàng)新創(chuàng)效及可持續(xù)發(fā)展能力；還可以衡量績效考核結(jié)果的符合性，以便改進(jìn)完善，更好地體現(xiàn)客觀公平，激發(fā)科研人員積極性，提高創(chuàng)造力。該能力評(píng)價(jià)方法現(xiàn)處于初步建立階段，因?yàn)榛A(chǔ)數(shù)據(jù)限制，尚有個(gè)別因素未考慮進(jìn)去，有待補(bǔ)充和完善。