蒙玲梅

（西南科技大學(xué) 四川綿陽 621010）

一、文獻(xiàn)綜述

梁其建在《高?？蒲泄芾砀耪摗穂1]一書中首次針對高校的科研管理進(jìn)行系統(tǒng)分析論述，并建立了一系列的基礎(chǔ)理論原則。近兩年的相關(guān)研究也數(shù)量較多，史敬偉（2021）[2]針對目前我國存在的科研管理信息化重要度不夠、管理模式出現(xiàn)問題、定位不明確、知識體系不完善、管理標(biāo)準(zhǔn)尚未統(tǒng)一等問題提出了整體規(guī)劃、信息化高校模式建設(shè)、落實(shí)“以人為本”理念、采取完善管理制度四條建設(shè)措施。李書欽（2021）[3]分析現(xiàn)狀后認(rèn)為目前存在組織體制不合理、科研考核評價與激勵存在問題、科研成果轉(zhuǎn)化率低三大問題，認(rèn)為可以創(chuàng)新管理體制，做到重視管理隊(duì)伍建設(shè)和建立開放協(xié)作又競爭流動的科研激勵機(jī)制。王佳樂（2021）[4]認(rèn)為高校科研管理工作應(yīng)在制度體系構(gòu)建方面創(chuàng)新，具體來說首先要完善制度體系，提高管理的靈活性與適應(yīng)性；其次，要注重管理工作的開放與實(shí)踐相統(tǒng)一；最后，完善人才隊(duì)伍體系，區(qū)分學(xué)術(shù)研究與工程實(shí)踐的差異。徐杰和徐洪峰（2021）[5]研究發(fā)現(xiàn)目前高校的科研管理模式封閉，缺乏靈活性和交互性，管理人員、研究人員和財務(wù)人員之間缺乏關(guān)聯(lián)性，且主動服務(wù)意識較弱；因此需要開發(fā)更有效的平臺，同時提高成果轉(zhuǎn)化率，健全績效評價體系和激勵機(jī)制，利用“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)提供個性化服務(wù)，同時加強(qiáng)人員間協(xié)作。

歐喜軍（2021）[6]評價《高校科研管理的理論與實(shí)踐》一書，發(fā)現(xiàn)近年來針對該領(lǐng)域越來越多的論文傾向于數(shù)據(jù)分析，通過大數(shù)據(jù)對研究對象進(jìn)行直觀性地分析梳理，使結(jié)果更加清晰。李瑛和孫濤（2013）[7]對25所211高校分析發(fā)現(xiàn)，中部高?？蒲泄芾淼目冃ё罡撸S后是西部，最后是東部。卓翔芝（2019）[8]以安徽高校的國自科基金項(xiàng)目為研究對象，展示了大數(shù)據(jù)技術(shù)的具體運(yùn)用。李書欽（2020）[9]以高校科研管理系統(tǒng)為數(shù)據(jù)來源，繪制并可視化展示了高校的科研管理知識圖譜。仲潔等（2021）[10]采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析對我國五類高?？蒲械纳a(chǎn)率指數(shù)進(jìn)行了追蹤，發(fā)現(xiàn)科研相對效率狀況不夠理想、投入冗余顯著且成果產(chǎn)出嚴(yán)重不足。

其次，成渝雙城經(jīng)濟(jì)圈高校聯(lián)盟方面。賈秀險和戚務(wù)念（2020）[11]對成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈高等教育系統(tǒng)構(gòu)建的路徑選擇方面提出了幾點(diǎn)建議：首先，需要建立強(qiáng)核心，推動各高校的資源共治共享；其次，培育多級中心，構(gòu)建層級發(fā)展模式；再次，需要加快資源的集散，強(qiáng)化系統(tǒng)造血功能；最后，推進(jìn)高等教育資源的開放。羅駿和吳茜（2020）[12]分析了高校聯(lián)盟的教學(xué)、科研和社會服務(wù)三種知識共享模式。

整體來看，當(dāng)前的研究針對高?？蒲泄芾淼难芯繑?shù)量多且全面，近年來呈現(xiàn)數(shù)據(jù)分析的大方向，而針對成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈高校聯(lián)盟的論文數(shù)量較少，主要體現(xiàn)在教育體系構(gòu)建方面。

二、研究方法

（一）PVAR模型介紹

1.模型構(gòu)建

該模型中i代表成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈高校聯(lián)盟的各院校；t代表時間，這里是年份；p、q代表滯后階數(shù)，α、β代表截距，代表個體固定效應(yīng)，反映各高校之間的異質(zhì)性；γ代表個體時間效應(yīng)，用來解釋變量的時間趨勢特征；εi，t代表隨機(jī)干擾項(xiàng)。

本文的被解釋變量選取高校聯(lián)盟中各院校的年度公開預(yù)算數(shù)據(jù)（budget），解釋變量科研成果產(chǎn)出情況，這里使用發(fā)表的學(xué)術(shù)論文數(shù)量（award）來替代進(jìn)行實(shí)證分析：

budget=f1（award）

2.分析流程

數(shù)據(jù)輸入和描述性分析后，進(jìn)行關(guān)鍵的單元根檢驗(yàn)，若平穩(wěn)則建立向量自回歸模型，否則進(jìn)行協(xié)整分析。模型建立后，需要確定最優(yōu)滯后階數(shù)，然后對構(gòu)建的模型進(jìn)行轉(zhuǎn)換修正。接著再進(jìn)行穩(wěn)定性試驗(yàn)，若穩(wěn)定則可以進(jìn)一步進(jìn)行如格蘭杰因果檢驗(yàn)等其他相關(guān)分析，否則需要重新選擇數(shù)據(jù)或結(jié)束分析。

（二）指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來源

根據(jù)模型構(gòu)建的分析，選取院校的年度公開預(yù)算數(shù)據(jù)（budget）和發(fā)表的論文數(shù)量（award）進(jìn)行分析。選取2017年至2019年的數(shù)據(jù)作為研究樣本。

三、實(shí)證分析

（一）模型檢驗(yàn)

首先需要對變量budget和award進(jìn)行LLC檢驗(yàn)，結(jié)果如表1所示?？梢钥闯?，budget和award數(shù)據(jù)均在10%的顯著性水平下顯著，證明他們通過了單位根檢驗(yàn)。

表1 LLC檢驗(yàn)結(jié)果

接下來最優(yōu)滯后階數(shù)的確定如表2所示，因其中三個準(zhǔn)則的結(jié)果均為3，因此定為3階。

表2 最優(yōu)滯后階數(shù)的確定

但上述的分析無法解釋因果關(guān)系，因此繼續(xù)采用Granger檢驗(yàn)來分析其因果聯(lián)系，如表3所示。在1%的顯著水平上，budget是award的成因。說明滯后3階的budget可以引起award的變動。

表3 Granger檢驗(yàn)結(jié)果

（二）脈沖響應(yīng)函數(shù)

如圖1所示，對于預(yù)算budget，當(dāng)受到自身沖擊時（第一行第一個），對budget的影響為正且從初期就達(dá)到最大值，后逐步弱化并在第2.5期轉(zhuǎn)為負(fù)。當(dāng)受到award的沖擊時（第一行第二個），影響在第二期開始為正，后迅速下降。

圖1 脈沖響應(yīng)分析結(jié)果

對于論文數(shù)量award，當(dāng)受到budget的沖擊時（第二行第一個），最初的影響最大，后逐步減弱，直到第1.75期趨于0后為負(fù)；當(dāng)受到自身沖擊時（第二行第二個），對于award的影響在第一期達(dá)到最大，后縮小至第二期為0后為負(fù)。

（三）方差分解

通過Granger檢驗(yàn)，確定了budget和award2個變量間的影響是否顯著，同時確定了這些影響是正向影響還是負(fù)向影響?，F(xiàn)在為了確定變量間的影響程度，利用方差分解進(jìn)一步分析各影響因素的貢獻(xiàn)度，方差分析結(jié)果見表4。

表4 方差分解結(jié)果

budget對自身沖擊在前三期分別達(dá)到了100%、96.60%和85.89%，表明過去的預(yù)算對于當(dāng)前的預(yù)算影響顯著，award對budget的影響分別達(dá)到0%、3.40%和14.11%，說明award對budget的影響是隨著期數(shù)的增加而逐漸增大的，而且需要較長的時間對budget產(chǎn)生影響。

budget對award的影響在前三期分別達(dá)到了68.26%、70.71%和57.12%，表明budget對award的正向影響在第二期最大。award對自身沖擊在前三期的分別達(dá)到了31.74%、29.29%和42.88%，表明過去的award能在很大程度上影響當(dāng)前的award。

四、進(jìn)一步分析

為進(jìn)一步探討科研預(yù)算對中外文獻(xiàn)的發(fā)表是否存在異質(zhì)性影響，本文將award變量區(qū)分為中國知網(wǎng)收錄的中文文獻(xiàn)和Science Direct（以下簡稱SD）收錄的英文文獻(xiàn)，重新進(jìn)行研究。

繼續(xù)采用Granger檢驗(yàn)來分析其因果聯(lián)系，如表5所示。在10%的顯著水平上，budget是award的成因。說明滯后3階的budget可以引起award的變動。

表5 Granger檢驗(yàn)結(jié)果

如圖2所示，對于預(yù)算budget，當(dāng)受到自身沖擊時（第一行第一個），影響在最初達(dá)到最大值，后迅速弱化并在第二期趨向0。當(dāng)受到CNKI的沖擊時（第一行第二個），影響在第一期逐步抬升，在第二期到達(dá)最大后趨于0。當(dāng)受到SD沖擊時（第一行第三個），影響初期并不明顯，但于第三期影響為正。

圖2 脈沖響應(yīng)分析結(jié)果

對于中國知網(wǎng)收錄的中文論文CNKI，當(dāng)受到budget沖擊時（第二行第一個），第一期的影響為正，后第二期為負(fù)，第三期又回到正向影響，整體呈現(xiàn)波動影響的形態(tài)。當(dāng)受到自身沖擊時（第二行第二個），最初的影響最大，后于第二期趨向0。當(dāng)受到SD沖擊影響時，起初的影響為負(fù)，后于第三期為正。

對于Science Direct收錄的英文論文SD，當(dāng)受到budget的沖擊時（第三行第一個），最初的影響最大，后逐步減弱趨于0。當(dāng)受到CNKI沖擊時（第三行第二個），對于SD的影響在第一期達(dá)到最大，后于第0.5期為0后趨于負(fù)。當(dāng)受到自身沖擊時（第三行第三個），對自己的影響最初為正，第二期為負(fù)后再第三期達(dá)到正向的最大影響。

（三）方差分解

通過Granger檢驗(yàn)，確定了變量間的影響是否顯著，同時確定了這些影響是正向影響還是負(fù)向影響?，F(xiàn)在為了確定變量間的影響程度，利用方差分解進(jìn)一步分析各影響因素的貢獻(xiàn)度，方差分析結(jié)果見表6。

表6 方差分解結(jié)果

budget對自身沖擊在前三期分別達(dá)到了100%、98.48%和80.85%，表明過去的預(yù)算對于當(dāng)前的預(yù)算影響顯著；CNKI對budget的影響分別達(dá)到0%、0.55%和0.59%，說明CNKI對budget的影響是隨著期數(shù)的增加而逐漸增大的，而且需要較長的時間對budget產(chǎn)生影響；SD對budget的影響分別達(dá)到0%、0.98%和18.56%，說明SD對budget的影響也是逐期增長的，需要注意的是在第三期出現(xiàn)了突增。

budget對CNKI的影響在前三期分別達(dá)到了32.00%，30.36%和22.40%，表明budget對CNKI的正向影響在第一期最大，后逐步下降。CNKI對自身沖擊在前三期的分別達(dá)到了68.00%、51.12%和34.14%，表明過去的CNKI能在很大程度上影響當(dāng)前的CNKI，但影響在逐步縮減。SD對CNKI的影響分別為22.40%、34.14%和43.45%，呈現(xiàn)逐步上升的態(tài)勢。

budget對SD的影響在前三期分別達(dá)到了29.32%、15.13%和55.55%，表明budget對CNKI的影響整體呈現(xiàn)波動態(tài)勢。CNKI對SD的沖擊在前三期的分別達(dá)到了28.20%、28.90%和42.90%，表明過去的CNKI能在很大程度上影響當(dāng)前的SD，且影響在逐步增大。SD對自身的影響分別為12.32%，15.18%和72.50%，呈現(xiàn)逐步上升的態(tài)勢，且在第三期出現(xiàn)了暴增。

五、結(jié)論與政策建議

本文研究結(jié)論為：對于論文數(shù)量award，當(dāng)受到budget的沖擊時（第二行第一個），最初的影響最大，后逐步減弱，直到第1.75期趨于0后為負(fù)。進(jìn)一步研究得出，對于中國知網(wǎng)收錄的中文論文CNKI，當(dāng)受到budget沖擊時（第二行第一個），第一期的影響為正，后第二期為負(fù)，第三期又回到正向影響，整體呈現(xiàn)波動影響的形態(tài)。對于Science Direct收錄的英文論文SD，當(dāng)受到budget的沖擊時（第三行第一個），最初的影響最大，后逐步減弱趨于0。

基于此得出加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)控制管理的政策建議：促進(jìn)經(jīng)費(fèi)使用更加科學(xué)，“放管服”改革提出高知識素質(zhì)的要求，因此要充分調(diào)動發(fā)揮各職能部門責(zé)任的同時構(gòu)建權(quán)責(zé)分明、相互制約的體系結(jié)構(gòu)。此外，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)的全過程管理包括預(yù)算編制審核的加強(qiáng)，要保證預(yù)算管理的靈活，使總額管控和自主調(diào)控相協(xié)調(diào)，同時以科研績效為導(dǎo)向來編制經(jīng)費(fèi)預(yù)算，使分配利用更加合理科學(xué)。另一方面，在簡化項(xiàng)目申報和管理程序的同時，嚴(yán)審經(jīng)費(fèi)支出項(xiàng)目，杜絕不合理開支。

注釋：

①成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈高校聯(lián)盟四川高校包括四川大學(xué)、電子科技大學(xué)、西南交通大學(xué)、西南財經(jīng)大學(xué)、西南石油大學(xué)、成都理工大學(xué)、四川農(nóng)業(yè)大學(xué)、成都中醫(yī)藥大學(xué)、四川師范大學(xué)、成都信息工程大學(xué)、西華大學(xué)、西南科技大學(xué)；重慶高校包括重慶大學(xué)、西南大學(xué)、中國人民解放軍陸軍軍醫(yī)大學(xué)、西南政法大學(xué)、重慶醫(yī)科大學(xué)、重慶郵電大學(xué)、重慶交通大學(xué)、四川外國語大學(xué)。