李 藝

（西南政法大學(xué) 刑事偵查學(xué)院，重慶401120）

信息時(shí)代產(chǎn)生的海量數(shù)據(jù)給人們的生活帶來了巨大的影響。在這“觸物留痕”的時(shí)代，我們的一舉一動(dòng)都成為信息。這一方面推動(dòng)人類社會(huì)朝著更加快速、高效的方向發(fā)展，另一方面也對(duì)我們的社會(huì)安全帶來了一定的威脅——犯罪活動(dòng)結(jié)合信息化技術(shù)不斷更新?lián)Q代。但魔高一尺，道高一丈，大數(shù)據(jù)技術(shù)為偵查工作帶來了新的契機(jī)。習(xí)近平總書記提出加快國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略建設(shè)以來，公安機(jī)關(guān)在“偵查大數(shù)據(jù)”和“數(shù)字偵查”建設(shè)方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)并取得了豐碩的成果。在學(xué)術(shù)界，關(guān)于大數(shù)據(jù)偵查的理論研究也如火如荼，一批優(yōu)秀的學(xué)術(shù)成果相繼問世。現(xiàn)有研究主要從偵查模式和方法的轉(zhuǎn)變角度進(jìn)行，還不夠全面和深入。大數(shù)據(jù)偵查在理論和實(shí)踐領(lǐng)域還有很多問題需要深入研究。比如，大數(shù)據(jù)背景下的犯罪發(fā)展趨勢究竟與傳統(tǒng)犯罪有何不同之處，它又給偵查工作帶來了哪些困難？為什么要開展大數(shù)據(jù)偵查？大數(shù)據(jù)偵查在實(shí)踐領(lǐng)域已經(jīng)做出了哪些探索，目前遇到了哪些困難，又該如何解決？結(jié)合這些問題，本文將進(jìn)行初步探索，期盼能推動(dòng)大數(shù)據(jù)偵查在實(shí)踐領(lǐng)域的運(yùn)用。

一、大數(shù)據(jù)背景下的犯罪趨勢

（一）犯罪非接觸性增強(qiáng)

犯罪的非接觸性是指在犯罪進(jìn)行的過程中，犯罪嫌疑人與受害人沒有發(fā)生直接的接觸，而是通過某種媒介達(dá)到犯罪的目的。犯罪非接觸性的增強(qiáng)增加了犯罪的類型，一種是直接利用信息技術(shù)犯罪，如黑客攻擊、電腦病毒傳播、數(shù)據(jù)盜取。這類犯罪的全過程都發(fā)生在虛擬空間，與傳統(tǒng)犯罪在性質(zhì)、方法和手段等各方面都大不相同。另一種是將信息技術(shù)作為一種工具，以達(dá)到現(xiàn)實(shí)空間中的犯罪目的，如電信詐騙、網(wǎng)絡(luò)傳銷等。這類犯罪是傳統(tǒng)犯罪與網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)結(jié)合的新產(chǎn)物，將傳統(tǒng)犯罪轉(zhuǎn)移到虛擬空間。犯罪方式發(fā)生變化，但犯罪性質(zhì)在本質(zhì)上與傳統(tǒng)犯罪無異。如傳統(tǒng)的詐騙罪依靠犯罪嫌疑人的巧言令色欺騙被害人，現(xiàn)在依靠偽造網(wǎng)站、偽造App進(jìn)行詐騙，本質(zhì)上都是利用了被害人的某種僥幸心理。

（二）犯罪方式更加靈活復(fù)雜

隨著犯罪非接觸性的進(jìn)一步增強(qiáng)，犯罪方式的更新速度更快，并逐漸向靈活復(fù)雜的方向發(fā)展?，F(xiàn)階段來看，犯罪方式正處于以互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域內(nèi)電信網(wǎng)絡(luò)詐騙為代表的非接觸性犯罪向物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域內(nèi)的借助人、物外置互聯(lián)裝置實(shí)施犯罪為代表的新型非接觸性犯罪轉(zhuǎn)型的時(shí)期［1］。隨著技術(shù)的不斷升級(jí)，犯罪方式也在不斷更新，目前已經(jīng)出現(xiàn)了無人駕駛汽車出車禍導(dǎo)致的案例。早在2017年，我國就出現(xiàn)了第一起利用人工智能技術(shù)盜取公民信息的犯罪案件。犯罪方式的逐步增多，且逐漸向智能化、科技化方向發(fā)展，是大數(shù)據(jù)背景下犯罪變化的又一趨勢。

（三）犯罪成本大幅度降低

大數(shù)據(jù)時(shí)代的犯罪數(shù)量增速進(jìn)一步加快，尤其是網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的增長率一直居高不下。近年來，檢察機(jī)關(guān)辦理網(wǎng)絡(luò)犯罪案件數(shù)量逐年大幅上升，年平均增幅在34%以上。2018年至2019年，檢察機(jī)關(guān)共批準(zhǔn)逮捕網(wǎng)絡(luò)犯罪嫌疑人89167人，提起公訴105658人，較前兩年分別上升78.8%和95.1%。造成這種情況的主要原因是網(wǎng)絡(luò)犯罪的受眾目標(biāo)基數(shù)大、成本低廉且犯罪模式易復(fù)制，且可能創(chuàng)造的收益極大，由此導(dǎo)致很多人鋌而走險(xiǎn)，網(wǎng)絡(luò)犯罪總量只增不減成為必然趨勢。

（四）犯罪隱蔽性增加

首先，互聯(lián)網(wǎng)是一個(gè)無形的，沒有明確的物理界限的空間領(lǐng)域。這就導(dǎo)致在網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的支持下跨國、跨境和跨區(qū)域犯罪愈加嚴(yán)重。面對(duì)此類案件，僅僅依靠公安機(jī)關(guān)的力量難以全面搜集犯罪證據(jù)。其次，由于網(wǎng)絡(luò)本身的特性，很多案件中犯罪過程和犯罪嫌疑人的信息極少暴露，使網(wǎng)絡(luò)成為“完美的犯罪庇護(hù)所”。比如，偵破傳統(tǒng)傳銷案件可以通過確定傳銷地點(diǎn)，一舉搗毀傳銷窩點(diǎn)，抓獲犯罪嫌疑人。而新型傳銷案件則以網(wǎng)絡(luò)為媒介，隱蔽性大大增強(qiáng)，導(dǎo)致依賴犯罪現(xiàn)場的傳統(tǒng)偵查模式難以發(fā)揮作用。

二、犯罪新趨勢下傳統(tǒng)偵查面臨的挑戰(zhàn)

上文所述，大數(shù)據(jù)背景下的犯罪新趨勢給傳統(tǒng)的偵查工作帶來了挑戰(zhàn)，主要表現(xiàn)在偵查思維、偵查方法和偵查模式三個(gè)方面。

（一）傳統(tǒng)的偵查思維受到?jīng)_擊

傳統(tǒng)犯罪大多在物理空間進(jìn)行，傳統(tǒng)的偵查思維以洛卡德交換原理中犯罪現(xiàn)場“物與物的交換”作為出發(fā)點(diǎn)。但隨著犯罪手段不斷變化，犯罪形式逐漸信息化、數(shù)據(jù)化，偵查思維的改變就成為偵查工作改革的重中之重。沒有順應(yīng)時(shí)代發(fā)展的偵查思維，無論多么先進(jìn)的偵查技術(shù)、多么有效的偵查措施也無法充分發(fā)揮其作用。必須從思維入手，拓展偵查視角，轉(zhuǎn)變偵查思路，更好地開展偵查工作。

人類在解決問題時(shí)重視因果關(guān)系，通過樣本數(shù)據(jù)來剖析事物的內(nèi)在關(guān)系。但事實(shí)上，因果關(guān)系在適用中也具有一定的局限性，以“蝴蝶效應(yīng)”為代表的相關(guān)關(guān)系也至關(guān)重要。相關(guān)關(guān)系的產(chǎn)生需要大量數(shù)據(jù)來支撐。在小數(shù)據(jù)時(shí)代，由于無法收集大量信息，相關(guān)關(guān)系、相關(guān)思維很難得到運(yùn)用。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，大數(shù)據(jù)的使用拓寬了人們的思維方式，相關(guān)性思維成為大數(shù)據(jù)思維的重要部分。傳統(tǒng)偵查工作中常用的思維方式，主要包括因果思維、演繹思維、類比思維等，但很多新型犯罪的隱蔽性、再生力增強(qiáng)，使得原有的偵查思維方式“力不從心”。因此，在打擊犯罪的過程中絕不能依賴經(jīng)驗(yàn)所形成的思維定式，必須保持靈活多變的思維方式，同時(shí)結(jié)合大數(shù)據(jù)相關(guān)技術(shù)，深入挖掘隱藏的線索、證據(jù)，給偵查工作提供全新的方向。

（二）傳統(tǒng)的偵查方法受到?jīng)_擊

傳統(tǒng)的偵查方法主要通過現(xiàn)場勘查和辦案人員走訪進(jìn)行調(diào)查取證，再通過刑事案件的基本原理和辦案民警的經(jīng)驗(yàn)分析判斷案情，偵查過程通常會(huì)耗費(fèi)大量時(shí)間和人力。隨著犯罪行為與大數(shù)據(jù)、高科技產(chǎn)業(yè)的不斷結(jié)合，犯罪分子的作案手法越來越智能化，有必要將原有的“人力型”偵查方法轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸腔坌汀眰刹榉椒ā?/p>

近些年來，公安機(jī)關(guān)在偵查方法上不斷突破創(chuàng)新。如，在視頻監(jiān)控技術(shù)不斷發(fā)展和“天網(wǎng)工程”的支持下，視頻偵查作為一種完全不同于傳統(tǒng)偵查模式的偵查方法被廣泛運(yùn)用到案件偵破中，給偵查工作帶來極大的幫助。近幾年，視頻偵查技術(shù)繼續(xù)發(fā)展，并逐漸與人工智能技術(shù)結(jié)合，獲得了更多的線索、證據(jù)，同時(shí)也提高了偵查效率，縮短了偵查時(shí)間，推動(dòng)了偵查實(shí)踐的發(fā)展。同時(shí)，偵查方法創(chuàng)新過程中也不能摒棄傳統(tǒng)的偵查方法，大數(shù)據(jù)時(shí)代的偵查方法與傳統(tǒng)的偵查方法應(yīng)當(dāng)互相依托、相輔相成，發(fā)揮各自優(yōu)勢，更好地打擊犯罪。

（三）傳統(tǒng)偵查模式受到?jīng)_擊

傳統(tǒng)的偵查模式主要包括“由案到人”“由人到案”兩種。

“由案到人”偵查模式一般是通過確定犯罪現(xiàn)場、收集線索、尋找證據(jù)，最終確定犯罪嫌疑人。而當(dāng)犯罪結(jié)合了大數(shù)據(jù)之后，大量犯罪行為從現(xiàn)實(shí)空間轉(zhuǎn)移到虛擬空間，這種依賴犯罪現(xiàn)場的偵查模式很難再發(fā)揮其優(yōu)勢作用。“由人到案”的偵查模式則是通過眾多的情報(bào)信息綜合分析出犯罪嫌疑人，再通過犯罪嫌疑人的可疑之處，查明案件事實(shí)，最終破獲案件。由于網(wǎng)絡(luò)本身具有瞬時(shí)性特點(diǎn)，犯罪分子能夠快速輕易消除犯罪證據(jù)，導(dǎo)致這種犯罪偵查模式在面對(duì)新型網(wǎng)絡(luò)犯罪時(shí)也往往“無能為力”。

大數(shù)據(jù)應(yīng)用到偵查領(lǐng)域后，推動(dòng)了傳統(tǒng)的偵查模式變革。大數(shù)據(jù)偵查最大的特點(diǎn)是通過數(shù)據(jù)來建立人與案、案與人之間的聯(lián)系。大數(shù)據(jù)偵查以數(shù)據(jù)為載體，在辦案過程中將物理空間與數(shù)據(jù)空間聯(lián)系在一起。2020年6月，李某來到遼寧省撫順市南豐縣公安機(jī)關(guān)報(bào)案，稱其丈夫在網(wǎng)上貸款150余萬元投資失敗，并且有輕生的念頭。民警將報(bào)案人的相關(guān)信息在大數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行比對(duì)，發(fā)現(xiàn)報(bào)案人丈夫郝某對(duì)妻子隱瞞了真相，實(shí)際上是在網(wǎng)絡(luò)賭博中輸?shù)袅?50余萬元。經(jīng)過民警的教育，郝某主動(dòng)交代在“必贏”賭博平臺(tái)參與賭博的事實(shí)。接下來，專案組成員秉持大數(shù)據(jù)偵查意識(shí)，查獲了“必贏”賭博平臺(tái)大量的客服微信號(hào)、微信收款碼、支付寶收款碼、銀行賬號(hào)、開戶信息、交易時(shí)間、轉(zhuǎn)賬金額、交易IP、MAC等數(shù)據(jù)，及時(shí)對(duì)嫌疑人活動(dòng)軌跡開展偵查。歷經(jīng)一個(gè)月的深入研判、縝密偵查，查獲在福建省某縣有一“銀商平臺(tái)”工作室。7月13日，多省市同時(shí)開展集中收網(wǎng)，成功打掉一個(gè)犯罪團(tuán)伙，抓獲犯罪嫌疑人10名，網(wǎng)上追逃1人，現(xiàn)場繳獲作案工具（手機(jī)、電腦等設(shè)備）76部，作案銀行卡201張，目前已查扣直接涉案資金2000余萬元［2］。在這個(gè)案例中，偵查人員通過使用“大數(shù)據(jù)”，巧妙地在現(xiàn)實(shí)空間與虛擬空間之間開展偵查活動(dòng)，最終實(shí)現(xiàn)了偵查目標(biāo)。面對(duì)新型犯罪頻發(fā)的態(tài)勢，公安機(jī)關(guān)必須轉(zhuǎn)變偵查模式，將大數(shù)據(jù)偵查模式與傳統(tǒng)模式結(jié)合，制定更加全面精準(zhǔn)的偵查策略。

三、犯罪新趨勢下大數(shù)據(jù)偵查之運(yùn)用

（一）方法創(chuàng)新

1.數(shù)據(jù)挖掘法

數(shù)據(jù)挖掘是從大量的、不完全的、有噪聲的、模糊的、隨機(jī)的實(shí)際應(yīng)用數(shù)據(jù)中，提取隱含在其中的、人們事先不知道的、但又是潛在有用的信息和知識(shí)的過程［3］。大數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)是大數(shù)據(jù)的核心技術(shù)，利用大數(shù)據(jù)處理海量信息的優(yōu)勢，提取出傳統(tǒng)偵查中難以分析出的隱含信息。目前數(shù)據(jù)挖掘在偵查工作中主要有以下幾種方法：（1）關(guān)聯(lián)規(guī)則分析。通過分析不同數(shù)據(jù)項(xiàng)之間的關(guān)系，找出一些隱含的聯(lián)系，是相關(guān)關(guān)系的典型表現(xiàn)。比如，通過對(duì)海量信息的分析，可以發(fā)現(xiàn)不同類型的犯罪嫌疑人的特點(diǎn)，甚至看起來沒有任何因果關(guān)系的規(guī)律。（2）分類分析。按照數(shù)據(jù)特征分類并建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)模型。比如，監(jiān)控視頻往往只能分析出一段時(shí)間內(nèi)犯罪嫌疑人的活動(dòng)范圍，但如果通過數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)將其手機(jī)定位系統(tǒng)、第三方網(wǎng)站的定位、拍攝的照片定位、移動(dòng)支付定位等所有的地理位置進(jìn)行分類分析就可以精確分析出犯罪嫌疑人的活動(dòng)路線，這對(duì)于還原犯罪經(jīng)過、抓捕在逃犯罪嫌疑人都能起到至關(guān)重要的作用。（3）異常分析。找出數(shù)據(jù)中明顯不同于原本模式的數(shù)據(jù)。比如，在調(diào)取犯罪嫌疑人一段時(shí)間的通信頻率后，在案發(fā)事件時(shí)間前后突然出現(xiàn)的通信時(shí)長、時(shí)間不同于犯罪嫌疑人以往通信習(xí)慣的異常通信數(shù)據(jù)，就可能是犯罪嫌疑人與案件的參與者或知情者進(jìn)行的通話，這種異常數(shù)據(jù)通常會(huì)成為案件偵辦新的突破口。

2.數(shù)據(jù)碰撞法

數(shù)據(jù)碰撞是指不同數(shù)據(jù)集之間，以一種或多種數(shù)據(jù)項(xiàng)為條件，產(chǎn)生數(shù)據(jù)交集的過程［4］。在大數(shù)據(jù)偵查中，數(shù)據(jù)碰撞主要分為以下幾個(gè)步驟：首先，明確要查找的對(duì)象。比如，犯罪嫌疑人身份信息，嫌疑人、嫌疑車輛的行動(dòng)路線，犯罪團(tuán)伙組成方式等等。其次，根據(jù)所查找的對(duì)象整理并篩選已擁有的數(shù)據(jù)集。在這個(gè)過程中需要先將與查找對(duì)象有關(guān)的一定時(shí)間、地點(diǎn)的數(shù)據(jù)集篩選出來。比如，可以通過案件現(xiàn)場犯罪嫌疑人留下的各種物品的購買地推測犯罪嫌疑人的行動(dòng)路線。再次，進(jìn)行數(shù)據(jù)碰撞，匹配出相關(guān)數(shù)據(jù)。比如，根據(jù)上一步可以將現(xiàn)場的物品在一定范圍內(nèi)出現(xiàn)的售賣地點(diǎn)進(jìn)行整合、對(duì)比，這些物品的集中購買點(diǎn)就很有可能是犯罪嫌疑人的購買地點(diǎn)［5］。最后，就數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步的分析研判，確立下一步偵查方向。比如，可以在購買地點(diǎn)確定之后圍繞超市監(jiān)控錄像等線索展開進(jìn)一步偵查。

3.犯罪網(wǎng)絡(luò)分析

在大數(shù)據(jù)偵查中，數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)的應(yīng)用十分廣泛，犯罪網(wǎng)絡(luò)分析就是其中之一。犯罪網(wǎng)絡(luò)分析源于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析，是指將復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)化，通過圖示分析關(guān)系的構(gòu)成和屬性。早期的犯罪網(wǎng)絡(luò)分析通過人工計(jì)算進(jìn)行，由于犯罪組織內(nèi)部的人員數(shù)量大、關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，人工計(jì)算很難保證對(duì)犯罪網(wǎng)絡(luò)的全面分析，而大數(shù)據(jù)技術(shù)可以提供自動(dòng)的分析和研判，對(duì)犯罪網(wǎng)絡(luò)成員之間的聯(lián)系方式、頻率、參與具體犯罪的次數(shù)等因素進(jìn)行考察，計(jì)算每一成員的中心度、中心勢、中間度等指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)犯罪網(wǎng)絡(luò)中的“明星”人物以及每一成員在犯罪組織中的地位、作用［6］。“9·11”事件之后，國際社會(huì)意識(shí)到犯罪網(wǎng)絡(luò)分析法對(duì)于防范和打擊恐怖主義和其他有組織犯罪的重要意義，充分發(fā)揮其優(yōu)勢作用，為調(diào)查犯罪團(tuán)伙、打擊恐怖主義等有組織犯罪提供依據(jù)并全面防控。

（二）角色定位

1.作為預(yù)判

大數(shù)據(jù)偵查的一個(gè)突出優(yōu)勢是能夠進(jìn)行預(yù)判，通過對(duì)過去出現(xiàn)的犯罪信息進(jìn)行總結(jié)、挖掘，就能對(duì)未來犯罪進(jìn)行預(yù)測、防控。具體運(yùn)用有以下兩個(gè)方面：第一，犯罪地圖。犯罪地圖也被稱為犯罪熱點(diǎn)分析，現(xiàn)在已經(jīng)被各國警方廣泛運(yùn)用，根據(jù)某一地區(qū)歷史犯罪數(shù)據(jù)繪制具有犯罪類型、人群等的地圖，當(dāng)前可以在區(qū)域犯罪數(shù)據(jù)或離散點(diǎn)統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用大數(shù)據(jù)算法來探測犯罪熱點(diǎn)［7］。第二，大數(shù)據(jù)畫像。大數(shù)據(jù)畫像來源于犯罪心理畫像，兩者都是通過相關(guān)信息對(duì)犯罪嫌疑人的體貌特征、身份年齡、心理活動(dòng)進(jìn)行分析。不同的是，大數(shù)據(jù)畫像能利用的數(shù)據(jù)信息比犯罪心理畫像充足得多。大數(shù)據(jù)畫像能夠更加準(zhǔn)確地描繪出犯罪嫌疑人的整體形象和作案心理，進(jìn)而對(duì)他的行為和行動(dòng)路線進(jìn)行預(yù)判。通過分析多個(gè)犯罪嫌疑人的行為特征，還能預(yù)判出此類犯罪嫌疑人共有的特征。

2.作為情報(bào)

對(duì)于情報(bào)工作來說，最重要的莫過于信息的來源，大數(shù)據(jù)的海量數(shù)據(jù)會(huì)為情報(bào)工作提供更加豐富的信息來源。不僅是在數(shù)據(jù)的搜集方面，在信息的分析方面大數(shù)據(jù)技術(shù)也擁有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢。大數(shù)據(jù)環(huán)境下的情報(bào)分析流程通過情報(bào)需求定義、情報(bào)計(jì)劃制訂、信息檢索與數(shù)據(jù)采集、多源信息融合與清洗、信息分析與內(nèi)容挖掘、信息展現(xiàn)與情報(bào)提煉、報(bào)告撰寫與情報(bào)傳遞等一系列過程，形成數(shù)據(jù)報(bào)告，還可以將不同的情報(bào)發(fā)送給不同需要的部門［8］。大數(shù)據(jù)時(shí)代的情報(bào)工作已經(jīng)不同于傳統(tǒng)的情報(bào)工作，有必要轉(zhuǎn)換思維，在確保情報(bào)嚴(yán)謹(jǐn)性的前提下，綜合利用多種數(shù)據(jù)源，發(fā)展新型信息資源領(lǐng)域的分析。

3.作為證據(jù)

不可否認(rèn)，當(dāng)前使用大數(shù)據(jù)證明案件已經(jīng)成為一種客觀需要。首先，目前社會(huì)中的大量信息都已經(jīng)轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)，而數(shù)據(jù)的海量性會(huì)導(dǎo)致證據(jù)的海量性。利用大數(shù)據(jù)技術(shù)可以將海量的證據(jù)進(jìn)行分析、挖掘和整理，不僅會(huì)減少司法機(jī)關(guān)辦案人員的工作負(fù)擔(dān)，也會(huì)使案件的審理更加高效。比如，在涉眾型犯罪案件中，由于涉案人員數(shù)量多、數(shù)據(jù)紛繁復(fù)雜等問題難以通過傳統(tǒng)證據(jù)證明的案件事實(shí)，通過大數(shù)據(jù)材料很可能找到便捷的解題之策：通過海量數(shù)據(jù)濃縮為一份具體的證據(jù)報(bào)告或多份文書證據(jù)，使用起來更具可操作性。其次，在審理案件的過程中不可避免地會(huì)接觸到大數(shù)據(jù)的相關(guān)信息。在中國裁判文書網(wǎng)搜索“大數(shù)據(jù)”一詞共有8823條相關(guān)案件（截至2020年11月5日）。其中，從2016年開始有關(guān)大數(shù)據(jù)案件的數(shù)量出現(xiàn)激增，并且呈現(xiàn)持續(xù)增長態(tài)勢（見圖1）。這不僅體現(xiàn)出近幾年大數(shù)據(jù)技術(shù)在各行各業(yè)的進(jìn)一步應(yīng)用，也說明大數(shù)據(jù)信息正在與人們的社會(huì)生活發(fā)生更加密切的聯(lián)系。

圖1 2010-2019年大數(shù)據(jù)相關(guān)案件統(tǒng)計(jì)

在這種情況下，如果一個(gè)案件本身就帶有大數(shù)據(jù)信息，那么在審理案件的過程中就無法避免使用、核實(shí)大數(shù)據(jù)相關(guān)信息，也就無法避免在判決時(shí)將這些數(shù)據(jù)信息作為證據(jù)。綜上，本文認(rèn)為大數(shù)據(jù)作為證據(jù)運(yùn)用是未來必然的發(fā)展趨勢，但庭審過程中呈現(xiàn)、驗(yàn)證的具體規(guī)則還需要實(shí)踐與理論的進(jìn)一步探索。

四、犯罪新趨勢下大數(shù)據(jù)偵查運(yùn)用之困境

目前公安機(jī)關(guān)使用大數(shù)據(jù)偵查的過程中，法制的不健全不完善、技術(shù)落后等現(xiàn)實(shí)問題，給大數(shù)據(jù)偵查的發(fā)展造成一定阻礙。

（一）大數(shù)據(jù)偵查信息難兼容

隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略的支持與推動(dòng)，數(shù)據(jù)的采集運(yùn)用已遍地開花，各類手機(jī)軟件、智能設(shè)備都會(huì)進(jìn)行信息采集，這些零散的數(shù)據(jù)最后會(huì)以何種形式被利用一直是人們關(guān)心的重點(diǎn)。美國的棱鏡門事件給了人們一個(gè)警醒，也為公安部門敲響了警鐘，目前公安部門在大數(shù)據(jù)信息采集中存在重復(fù)利用、指向不明、信息壁壘等問題。以公安機(jī)關(guān)內(nèi)部信息交流為例，刑事偵查、經(jīng)濟(jì)偵查、網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)察等各自為政，根據(jù)自身業(yè)務(wù)需求，或依托警務(wù)平臺(tái)，或外包給其他警務(wù)合作公司來建設(shè)自己的大數(shù)據(jù)平臺(tái)，造成了警務(wù)數(shù)據(jù)平臺(tái)內(nèi)信息不互通、不兼容、數(shù)據(jù)集中和共享困難等問題。另一方面，公安部門大數(shù)據(jù)技術(shù)發(fā)展落后于大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，警務(wù)平臺(tái)收集著最為詳細(xì)和嚴(yán)密的個(gè)人數(shù)據(jù)信息，卻發(fā)現(xiàn)很多實(shí)時(shí)信息需要從他處“借用”。在法律程序中，數(shù)據(jù)共享的合法性不足也讓警務(wù)人員吃了多次的閉門羹。應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)公安大數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，使警務(wù)人員能夠通過合法有效的途徑在工作中便捷地運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)，讓大數(shù)據(jù)在犯罪偵查中發(fā)揮優(yōu)勢，成為偵查工作中的利器。

（二）大數(shù)據(jù)偵查技術(shù)難普及

現(xiàn)行偵查工作中大數(shù)據(jù)主要運(yùn)用于檢索監(jiān)控、信息比對(duì)、人員確認(rèn)等方面。由于公安大數(shù)據(jù)平臺(tái)信息技術(shù)和算法有待改進(jìn)，導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)中的裝備難以形成有效的戰(zhàn)斗力。比如，杭州“城市大腦”智慧警務(wù)平臺(tái)初期沒有智能算法，上萬個(gè)攝像頭，37000平方米的道路面積，將近3000路的視頻，警務(wù)人員就算竭盡全力也無法完成高效的監(jiān)測。沒有智能算法，大數(shù)據(jù)就只能靠人工來進(jìn)行比較確認(rèn)，這與公安大數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)的初衷是不符的。目前的警務(wù)信息采集終端，可以在一體機(jī)里收納相關(guān)調(diào)查人員的社會(huì)信息、身份識(shí)別、指紋、DNA數(shù)據(jù)等，便捷高效，但也需要使用者與時(shí)俱進(jìn)，讓偵查實(shí)踐中大數(shù)據(jù)平臺(tái)的發(fā)展與警務(wù)人員專業(yè)技術(shù)理念發(fā)展并軌。在某些地區(qū)，即使在通信網(wǎng)絡(luò)和交通都相對(duì)發(fā)達(dá)的今天，地理障礙和信息阻礙依然制約著偵查工作的展開。對(duì)于信息采集不能及時(shí)反饋到大數(shù)據(jù)終端的那些地區(qū)來說，他們對(duì)大數(shù)據(jù)的認(rèn)識(shí)更像紙上談兵，不具備硬件要求，沒有相應(yīng)的環(huán)境，怎能培育人才，沒有人才，怎能落實(shí)實(shí)踐，沒有實(shí)踐，怎能檢驗(yàn)出效果，沒有效果，又該如何促進(jìn)偵查工作的進(jìn)步。因此，要積極完善相關(guān)地區(qū)警務(wù)設(shè)備和大數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)，盡量縮小地方警務(wù)設(shè)備硬件差距，優(yōu)化警務(wù)大數(shù)據(jù)平臺(tái)技術(shù)發(fā)展，滿足各地區(qū)偵查實(shí)踐的需要。

（三）大數(shù)據(jù)偵查人才不充足

總體上來看，近幾年國內(nèi)大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，創(chuàng)造出的工作崗位數(shù)量極大，但大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)的人才卻并不充足?！?018全球大數(shù)據(jù)發(fā)展分析報(bào)告》指出，中國大陸針對(duì)“互聯(lián)網(wǎng)+”和“大數(shù)據(jù)+”的融合創(chuàng)新，積累了豐富的數(shù)據(jù)資源，相關(guān)人才占據(jù)全球半數(shù)之多，從世界范圍來看中國大陸大數(shù)據(jù)相關(guān)人才數(shù)量雖遙遙領(lǐng)先于各國，但仍存在較大人才缺口［9］。獵聘2019年大數(shù)據(jù)人才就業(yè)趨勢報(bào)告顯示：中國大數(shù)據(jù)人才缺口高達(dá)150萬［10］。大數(shù)據(jù)偵查人才不僅需要具有大數(shù)據(jù)相關(guān)技術(shù)能力，更需要具備與此相適應(yīng)的偵查的基本方法思路。目前由于技術(shù)人才的缺乏，偵查人員也缺乏相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，因此在面對(duì)大數(shù)據(jù)信息時(shí)無法做到有的放矢，導(dǎo)致相關(guān)的大數(shù)據(jù)資源無法得到合理運(yùn)用，往往外包給其他警務(wù)合作公司進(jìn)行處理，而這又會(huì)引發(fā)公民隱私權(quán)保護(hù)等一系列問題。綜上，培養(yǎng)大數(shù)據(jù)偵查專業(yè)人才是發(fā)展大數(shù)據(jù)偵查過程中亟待解決的又一重要問題。

（四）大數(shù)據(jù)偵查法制不完善

大數(shù)據(jù)偵查作為新興的偵查方式，更需要法律的規(guī)范和限制。但事實(shí)上，目前有關(guān)大數(shù)據(jù)偵查的法律規(guī)范遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠全面和完善，在沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的情況下，目前大數(shù)據(jù)偵查實(shí)踐往往與現(xiàn)行法律產(chǎn)生沖突。首先是大數(shù)據(jù)偵查的過程中是否侵犯公民隱私權(quán)。大數(shù)據(jù)偵查過程中必須收集海量的數(shù)據(jù)，而相關(guān)信息的收集如果不加以規(guī)范，就會(huì)對(duì)公民的個(gè)人信息安全造成威脅。當(dāng)前，隨著人們隱私保護(hù)意識(shí)的加強(qiáng)，越來越多的民眾有意識(shí)地抵觸信息普查、數(shù)據(jù)收集。如果不出臺(tái)相應(yīng)的法律法規(guī)，必然會(huì)加大社會(huì)公眾對(duì)隱私保護(hù)、信息安全的恐慌情緒，給今后的偵查工作造成困難。其次，大數(shù)據(jù)證據(jù)的效力目前沒有得到法律的認(rèn)可。原因有兩點(diǎn)：一是大數(shù)據(jù)偵查證據(jù)不同于傳統(tǒng)證據(jù)，它的產(chǎn)生是根據(jù)多種信息的碰撞通過大數(shù)據(jù)算法得出的，很難用簡單的因果邏輯進(jìn)行解釋，這就使其證據(jù)效力難以得到證明。二是很多大數(shù)據(jù)證據(jù)目前無法納入現(xiàn)有的證據(jù)類型中，因此，其法律效力并沒有被認(rèn)可，關(guān)于大數(shù)據(jù)證據(jù)的采集程序、鑒定等目前仍處于空白。

五、犯罪新趨勢下大數(shù)據(jù)偵查運(yùn)用困境之對(duì)策

（一）推進(jìn)大數(shù)據(jù)資源共享化發(fā)展

在目前的大數(shù)據(jù)偵查工作中，由于大數(shù)據(jù)資源的封閉與限制，在偵查工作中無法真正發(fā)揮大數(shù)據(jù)的優(yōu)勢，這也使得大數(shù)據(jù)偵查的普及成為空談。為了解決這一問題，目前應(yīng)該從三個(gè)方面入手。首先是各級(jí)公安機(jī)關(guān)內(nèi)部大數(shù)據(jù)資源的互聯(lián)互通。這些方面主要包括犯罪嫌疑人的前科記錄、相關(guān)案件的筆錄以及視頻音頻證據(jù)等。近幾年，公安部門在重要案件的交流上已經(jīng)有了很大進(jìn)步。在轟動(dòng)全國的“白銀連環(huán)殺人案”中，由于當(dāng)時(shí)此案已經(jīng)成為公安部督辦案件，所有信息都由公安部進(jìn)行儲(chǔ)存并給予當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)技術(shù)支持與破案指導(dǎo)。警方發(fā)現(xiàn)嫌疑人高某某堂叔與犯罪嫌疑人的DNA極為相似之后，順藤摸瓜確定了犯罪嫌疑人。即使當(dāng)時(shí)是犯罪嫌疑人的其他血親，不論出現(xiàn)在全國哪一個(gè)角落，公安機(jī)關(guān)都能依靠數(shù)據(jù)資源的開放與共享，最終將案件破獲。其次是公安部門與其他部門大數(shù)據(jù)資源共享。在偵查工作中，公安機(jī)關(guān)需要其他機(jī)關(guān)的配合和支持，這就需要實(shí)現(xiàn)全國范圍內(nèi)大數(shù)據(jù)的資源共享，建立全國統(tǒng)一的系統(tǒng)和平臺(tái)。在保證資源不被外泄的基礎(chǔ)上，讓大數(shù)據(jù)在偵查工作中發(fā)揮最大的作用。第三，實(shí)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)對(duì)社會(huì)數(shù)據(jù)資源的合理利用。在偵查工作中少不了對(duì)社會(huì)數(shù)據(jù)資源的具體利用，建立統(tǒng)一的規(guī)范，既保證公民的隱私權(quán)不被侵犯，又能對(duì)偵查工作起到積極的推動(dòng)作用。

（二）鼓勵(lì)大數(shù)據(jù)人才體系化培養(yǎng)與技術(shù)全方位應(yīng)用

要將大數(shù)據(jù)真正廣泛應(yīng)用到偵查實(shí)踐中，相關(guān)的專業(yè)人才培養(yǎng)必不可少。因此，一方面全國各大高校需要建立相關(guān)的專業(yè)，培養(yǎng)大數(shù)據(jù)專業(yè)人才。近幾年，阿里巴巴集團(tuán)與全國很多高校合作開辦“阿里巴巴大數(shù)據(jù)學(xué)院”并支持建立大數(shù)據(jù)相關(guān)專業(yè)，同時(shí)，與教育部聯(lián)合推出云計(jì)算—大數(shù)據(jù)—云安全高等教育改革示范教材，還聯(lián)合教育機(jī)構(gòu)與合作伙伴推出針對(duì)云計(jì)算和大數(shù)據(jù)人才的在線培訓(xùn)與認(rèn)證平臺(tái)。這些教育領(lǐng)域的創(chuàng)新為大數(shù)據(jù)人才的培養(yǎng)提供了強(qiáng)有力的支持。同時(shí)，偵查專業(yè)也應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)教育上的改革與創(chuàng)新，開設(shè)刑事科學(xué)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)安全等大數(shù)據(jù)相關(guān)課程，培養(yǎng)技術(shù)領(lǐng)域的偵查人才［11］。另一方面，高校專業(yè)人才培養(yǎng)的速度和數(shù)量都是有限的，基層公安部門應(yīng)該針對(duì)民警開展大數(shù)據(jù)相關(guān)的培訓(xùn)，培養(yǎng)民警的大數(shù)據(jù)思維，推進(jìn)偵查信息化、數(shù)據(jù)化進(jìn)程，盡快實(shí)現(xiàn)大數(shù)據(jù)偵查的普及與應(yīng)用。

實(shí)現(xiàn)大數(shù)據(jù)技術(shù)的全方位應(yīng)用，不僅要依托專業(yè)人才培養(yǎng)，基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)也很重要。除了主要配備適合大數(shù)據(jù)算法的計(jì)算機(jī)之外，還應(yīng)配備大數(shù)據(jù)挖掘、清理、儲(chǔ)存等相關(guān)軟件。有條件的偵查部門還可以建立大數(shù)據(jù)實(shí)驗(yàn)室，建立自己的大數(shù)據(jù)平臺(tái)。同時(shí)，各高校的大數(shù)據(jù)、人工智能專業(yè)可以與偵查部門定點(diǎn)開展交流與合作，高校可以為偵查部門提供相應(yīng)的技術(shù)支持，共同解決實(shí)踐領(lǐng)域的技術(shù)、程序、法律相關(guān)問題，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)與實(shí)踐的共同進(jìn)步。

（三）推動(dòng)大數(shù)據(jù)偵查法制化建設(shè)

1.明確大數(shù)據(jù)偵查措施的法律性質(zhì)

當(dāng)前，大數(shù)據(jù)偵查措施的法律性質(zhì)還未明確。從《刑事訴訟法》中對(duì)各種偵查措施的規(guī)定來看，大數(shù)據(jù)偵查很難被規(guī)定到現(xiàn)有的偵查措施中。目前有觀點(diǎn)認(rèn)為，可將其納入技術(shù)偵查措施中。但技術(shù)偵查措施在《刑事訴訟法》中的規(guī)定原本就較為模糊，大數(shù)據(jù)偵查納入其中也無法解決隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)真實(shí)性等問題。目前公安機(jī)關(guān)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到大數(shù)據(jù)偵查在公民隱私保護(hù)方面的不足之處，對(duì)大數(shù)據(jù)偵查的人員以及范圍進(jìn)行了規(guī)定，并建立了相關(guān)的規(guī)章制度，即大數(shù)據(jù)偵查的使用必須經(jīng)過省級(jí)以上公安部門批準(zhǔn)。這些規(guī)范雖然在一定程度上減少了大數(shù)據(jù)偵查對(duì)公民隱私權(quán)的威脅，但不能從根本上解決這一問題。因此，必須明確大數(shù)據(jù)偵查的法律地位。是將大數(shù)據(jù)偵查納入現(xiàn)有法律框架內(nèi)，或是建立全新的法律框架，需要實(shí)踐和理論的進(jìn)一步探索。

2.賦予大數(shù)據(jù)證據(jù)法律地位

傳統(tǒng)證據(jù)通過因果關(guān)系與案件事實(shí)進(jìn)行聯(lián)系，具有可解釋性。而大數(shù)據(jù)證據(jù)通過數(shù)據(jù)碰撞而得出，超過了人類認(rèn)知的范疇，和傳統(tǒng)證據(jù)在表現(xiàn)形式上也存在很大差異，其法律效力還沒有得到確切的認(rèn)定。實(shí)踐中的做法是從方便法庭舉證的角度出發(fā)，根據(jù)不同的情況將大數(shù)據(jù)證據(jù)歸納到不同的證據(jù)類型中。筆者認(rèn)為，應(yīng)將大數(shù)據(jù)證據(jù)建立為一種新的證據(jù)形式，對(duì)其調(diào)取過程、調(diào)取人員進(jìn)行法律規(guī)范，在法律的框架內(nèi)最大限度地發(fā)揮其作用。隨著信息化的不斷發(fā)展，大數(shù)據(jù)偵查活動(dòng)必然會(huì)愈加廣泛，大數(shù)據(jù)證據(jù)也會(huì)越來越普遍，賦予大數(shù)據(jù)證據(jù)法律地位也是目前大數(shù)據(jù)偵查法制化的關(guān)鍵。

綜上，完善大數(shù)據(jù)偵查的相關(guān)立法工作迫在眉睫，應(yīng)當(dāng)推進(jìn)大數(shù)據(jù)偵查法制化進(jìn)程，使大數(shù)據(jù)偵查的每一個(gè)環(huán)節(jié)都在法律的監(jiān)督下進(jìn)行。法律規(guī)制下的大數(shù)據(jù)偵查能向更加良好的方向發(fā)展，在偵查實(shí)踐中發(fā)揮更大的作用。

六、結(jié)語

在大數(shù)據(jù)偵查引領(lǐng)下，偵查流程縮短、偵查效率提高，但也仍存在諸多問題。除了信息安全和公民隱私保護(hù)等問題，大數(shù)據(jù)本身的海量性也會(huì)給偵查工作帶來一定的困難。但不可否認(rèn)，大數(shù)據(jù)時(shí)代已經(jīng)來臨，決不能逆潮流而行。在偵查領(lǐng)域，要對(duì)大數(shù)據(jù)堅(jiān)持辯證的觀點(diǎn)，既不可盲目崇拜大數(shù)據(jù)偵查，也不可全盤否定，應(yīng)當(dāng)以理性的觀點(diǎn)看待大數(shù)據(jù)在偵查中的作用，堅(jiān)持多種偵查方式的融合互補(bǔ)。只有這樣才能使偵查工作朝著良性的方向發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化發(fā)展的目標(biāo)。