謝歡 魏雅麗

【摘要】 本文以廣東省打印耗材企業(yè)海外知識產(chǎn)權貿(mào)易壁壘糾紛案件為基礎，通過分析打印耗材企業(yè)海外知識產(chǎn)權壁壘糾紛特征，從三個不同角度提出建議，以期加強打印耗材產(chǎn)業(yè)海外知識產(chǎn)權應對能力建設。

【關鍵詞】 打印耗材;知識產(chǎn)權;貿(mào)易壁壘

【DOI編碼】 10.3969/j.issn.1674-4977.2021.05.033

Research and Suggestions on Trade Barriers of Overseas Intellectual Property Rights in Printing Consumables Industry

XIE Huan，WEI Ya-li

（WTO/TBT Notification Consultation & Research Center of Guangdong Province，Guangzhou 510000，China）

Abstract： This paper analyzes the characteristics of overseas intellectual property barrier dispute of printing consumables enterprises，and puts forward suggestions from three different perspectives，in order to strengthen the construction of overseas intellectual property response ability of printing consumables industry.

Key words： printing consumables;intellectual property;trade barriers

1 引言

在經(jīng)濟全球化和知識經(jīng)濟背景下，中國憑借著勞動力資源優(yōu)勢，迅速發(fā)展成為全球打印耗材產(chǎn)品制造大國。但隨著中國企業(yè)深度參與全球市場競爭，以歐美日為代表的發(fā)達國家及其跨國公司為維護既得利益，開始借助各種知識產(chǎn)權貿(mào)易壁壘打壓和圍堵我國企業(yè)，導致我國企業(yè)的海外生存環(huán)境不斷惡化。

2 打印耗材行業(yè)海外知識產(chǎn)權貿(mào)易壁壘糾紛情況

截至2020年底，廣東省打印耗材行業(yè)海外知識產(chǎn)權貿(mào)易壁壘糾紛案件共29起，其中，美國USITC337調(diào)查和起訴到美國法院的司法訴訟案件各14起，起訴到日本法院的訴訟案件1起。案件均為專利侵權，涉案產(chǎn)品包括墨盒及其組件、碳粉盒及其組件等。以上案件主要表現(xiàn)出如下特點。

1）案件在2010年達到峰值后趨于減少

2006年2月17日，愛普生公司向USITC提交調(diào)查申請并在俄勒岡州地區(qū)法院提起訴訟，指控24家公司向美國進口或在美國銷售的墨盒，侵犯其在美國的11項發(fā)明專利權，由此揭開了廣東省打印耗材企業(yè)海外知識產(chǎn)權糾紛案件的序幕。2010年案件最多，共發(fā)生9起，之后逐漸減少（圖1）。

2）糾紛的發(fā)起人均為國際原裝廠商巨頭

海外知識產(chǎn)權糾紛的發(fā)起人包括愛普生、佳能、惠普、利盟、Dymo BVBA和Brother Industries等，其中又以惠普公司、佳能公司和愛普生公司發(fā)起的糾紛最為頻繁，分別為9起、7起和4起，這與愛普生、佳能和惠普三家公司的墨盒組件全球?qū)＠暾埩糠謩e排第一、第二和第五，其在全球市場占據(jù)絕對優(yōu)勢不無關系。

3）廣東省涉案企業(yè)主要集中在珠海

29起案件中涉案粵企共21家。其中，涉案數(shù)量最多的為珠海納思達及其關聯(lián)企業(yè)，共涉案5起;其次，為珠海中潤靖杰和珠海傲威，分別涉案4起;廣州麥普數(shù)碼3起。涉案數(shù)量2起的企業(yè)包括：珠海格力磁電、深圳普林美亞、珠海泰達電子、珠海富騰打印、珠海天威、中山研拓和珠海欣威等。珠海市的涉案企業(yè)數(shù)量占廣東省涉案企業(yè)總數(shù)的近七成。

4）“337調(diào)查”中積極應訴企業(yè)大多取得有利結果

廣東省涉案的14起“337調(diào)查”案件，共涉及省內(nèi)56家企業(yè)。其中，選擇積極應訴的企業(yè)26家，占全省涉案企業(yè)總數(shù)的45.6%;缺席的企業(yè)30家，占全省涉案企業(yè)總數(shù)的54.4%。在這些案件中，6起案件的應訴企業(yè)與申請人達成和解或同意令;3起案件的申請人撤訴或停止調(diào)查;1起案件USITC直接作出“不存在侵犯知識產(chǎn)權的行為并終止案件調(diào)查”的裁決;僅有2起案件涉案企業(yè)積極應訴仍被USITC頒發(fā)普遍排除令，占比不足兩成。而選擇缺席的企業(yè)無一例外被發(fā)布普遍或有限排除令，涉案產(chǎn)品均被禁止進入美國市場。

5）訴訟案件中原告撤訴與和解的比例略高

從涉廣東省企業(yè)的11件訴訟案件的結果看，原告撤訴與和解的案件有8起，“暫時擱置”狀態(tài)1起（案件號：2：18-cv-01664）?？紤]到2：18-cv-01664案件原告同時提起了337-TA-1106調(diào)查，且USITC已經(jīng)作出“不存在侵犯知識產(chǎn)權的行為并終止案件調(diào)查”的判決，預判該案件原告撤訴的概率較大?；诖耍瑢嶋H上原告撤訴與和解的比例占全部訴訟案件的六成，原告勝訴的比例僅為四成。

3 打印耗材行業(yè)應對海外知識產(chǎn)權貿(mào)易壁壘的建議

云計算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、5G等新一代信息技術的發(fā)展，正加速推進全球產(chǎn)業(yè)分工深化和經(jīng)濟結構調(diào)整，重塑全球經(jīng)濟競爭格局。我們要抓住全球信息技術和產(chǎn)業(yè)新一輪分化和重組的重大機遇，全力打造打印機和打印耗材行業(yè)核心技術產(chǎn)業(yè)生態(tài)，進一步推動前沿技術突破，利用新型技術彎道超車，打破發(fā)達國家及其跨國企業(yè)在打印機及其耗材制造領域的貿(mào)易壁壘。

3.1 全面提升企業(yè)的知識產(chǎn)權創(chuàng)造、管理、保護和運用能力

1）提高“廣東創(chuàng)造”能力

一是樹立知識產(chǎn)權戰(zhàn)略意識，企業(yè)要充分認識到建立自主知識產(chǎn)權戰(zhàn)略體系的重要意義，制定并實施企業(yè)的“專利戰(zhàn)略”“品牌戰(zhàn)略”，完成從“廣東制造”到“廣東創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)變;二是提高自主創(chuàng)新能力，企業(yè)要拓寬經(jīng)營視野，研發(fā)具有自主專利技術的打印機、打印耗材產(chǎn)品，與國內(nèi)外行業(yè)龍頭合作等多種途徑提高企業(yè)自主創(chuàng)新的能力;三是培養(yǎng)國際視野，有條件的企業(yè)還要積極參與制定國際標準、國家標準、行業(yè)標準和地方標準，積極推動自主知識產(chǎn)權和重大專利技術形成技術標準。

2）加快推動國內(nèi)企業(yè)的海外知識產(chǎn)權布局

國內(nèi)企業(yè)要讓產(chǎn)品走向國際市場，首先要讓更多的自主專利技術走向國際市場，特別是根據(jù)產(chǎn)品出口目標國家（地區(qū)）、不同技術的技術周期、被抄襲的難易程度等具體情況，選擇適當?shù)牟季植呗?，從時間選擇、國別選擇、保護內(nèi)容選擇等方面做好規(guī)劃，對海外知識產(chǎn)權進行合理布局。

3）加強糾紛風險預警機制建設

在政府部門、行業(yè)協(xié)會等指導和協(xié)助下，企業(yè)應逐步建立知識產(chǎn)權常態(tài)化監(jiān)測和預警機制，全面掌握國內(nèi)外相關重點企業(yè)、重點技術領域的境外知識產(chǎn)權狀況、發(fā)展趨勢和競爭態(tài)勢。重點跟蹤、分析研究國外知識產(chǎn)權法律和制度變化，以及重要貿(mào)易伙伴國家和地區(qū)的知識產(chǎn)權發(fā)展動態(tài)。

3.2 充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的平臺作用

1）建立知識產(chǎn)權信息共享平臺

行業(yè)協(xié)會中準確全面的行業(yè)資訊信息是企業(yè)“開疆擴土”的重要情報資源，及時掌握國際市場上行業(yè)和跨國公司的專利技術情況是在知識產(chǎn)權糾紛中提出有效抗辯的重要前提。

2）建設糾紛應對聯(lián)動平臺

企業(yè)遭遇海外知識產(chǎn)權訴訟后，通過聯(lián)合應訴可以有效實現(xiàn)資源共享、節(jié)約訴訟成本，增強企業(yè)抵御知識產(chǎn)權貿(mào)易壁壘的能力。企業(yè)與企業(yè)之間往往難以自行形成統(tǒng)一且相互信任的一致行動體，需要第三方的行業(yè)協(xié)會“牽線搭橋”，發(fā)揮好牽頭、組織、協(xié)調(diào)作用。尤其是“337調(diào)查”時間短、費用高、收集證據(jù)難度大，通過行業(yè)協(xié)會及時整合整個行業(yè)力量聯(lián)合應訴十分必要。

3）建設行業(yè)專業(yè)技術與法律服務平臺

充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在推動行業(yè)內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權自我管理、自我提升中的功能作用。一是加強行業(yè)內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權專業(yè)培訓，尤其是針對美國“337調(diào)查”程序、國外主要出口國家的司法程序以及知識產(chǎn)權保護戰(zhàn)略技術措施進行培訓;二是要加強知識產(chǎn)權國際交流與合作，積極組織行業(yè)內(nèi)企業(yè)與國際組織以及其他國家和地區(qū)知識產(chǎn)權機構的合作與交流，學習借鑒國外先進經(jīng)驗;三是推動建立涉外訴訟的法律咨詢援助機制，建立行業(yè)內(nèi)的專家咨詢機構、專家咨詢庫，從法律上幫助企業(yè)勇于應訴、善于應訴。

3.3 充分發(fā)揮政府部門規(guī)則制定和帶動引導作用

1）不斷完善知識產(chǎn)權保護相關法律法規(guī)和制度

政府部門應充分利用TRIPS中有關濫用知識產(chǎn)權的規(guī)定以及有關許可貿(mào)易中限制競爭行為的規(guī)定，注意防范濫用知識產(chǎn)權的行為，建立我國對濫用知識產(chǎn)權行為界定、約束和懲處的機制。及時推動立法機關修訂完善《專利法》等相關法律規(guī)定，增強法律法規(guī)的可操作性，使這些法律更符合全球經(jīng)濟社會發(fā)展的新變化，優(yōu)化自主知識產(chǎn)權成果產(chǎn)業(yè)化環(huán)境，維護權利人的合法權益，更好地平衡權利人與公眾的利益，維護好國家利益、經(jīng)濟安全和國家主權。

2）積極參與國際知識產(chǎn)權規(guī)則的制定

作為全球有重大政治影響力的發(fā)展中大國，我國相關部門機構應當積極參與WIPO和WTO關于知識產(chǎn)權保護國際規(guī)則的制定工作。在國際知識產(chǎn)權保護規(guī)則的調(diào)整和完善中發(fā)揮作用，跟蹤國際知識產(chǎn)權最新發(fā)展動向并開展相關研究，由知識產(chǎn)權國際規(guī)則的被動接受者轉(zhuǎn)變成為制定國際規(guī)則的積極參與者，積極主動地推動知識產(chǎn)權國際規(guī)則沿著正確方向發(fā)展和調(diào)整，在國際規(guī)則變革中最大可能地維護我國國家利益。

3）加強海外知識產(chǎn)權應對能力建設

政府應組織實施專門的能力提升計劃，通過線上和線下免費培訓相結合，加大海外知識產(chǎn)權保護法律制度、企業(yè)海外市場知識產(chǎn)權布局等相關知識培訓，組織勝訴企業(yè)及時分享國際知識產(chǎn)權糾紛勝訴經(jīng)驗和應訴策略，加大知識產(chǎn)權海外侵權責任保險宣傳力度等，幫助中小企業(yè)和知識產(chǎn)權從業(yè)者提高知識產(chǎn)權認知水平，增強知識產(chǎn)權保護意識，積累應對海外知識產(chǎn)權貿(mào)易壁壘和糾紛案件的經(jīng)驗，提升應對能力。

【參考文獻】

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【作者簡介】

謝歡，男，1990年出生，工程師，研究方向為標準化、知識產(chǎn)權。

魏雅麗，女，1979年出生，高級經(jīng)濟師，研究方向為宏觀經(jīng)濟、知識產(chǎn)權。