孫麗文，吳林飛，齊培瀟

(1.河北工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津 300401；2.中國科普研究所，北京 100081)

0 引言

區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移是科學(xué)技術(shù)在地區(qū)間輸出與輸入的活動過程，不僅包括技術(shù)成果、信息及能力轉(zhuǎn)讓，也包含技術(shù)移植、引進(jìn)與推廣普及[1]。加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)、縱橫聯(lián)動、協(xié)調(diào)發(fā)展，可彌補(bǔ)區(qū)域科技資源差距、優(yōu)化科技資源配置，驅(qū)動我國技術(shù)創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展。然而，從科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)看[2]，我國省際技術(shù)轉(zhuǎn)移存在較大差距。如2018年我國共簽訂技術(shù)合同411 985項，全國技術(shù)合同成交額17 687.42億元。其中，東部、中部和西部地區(qū)簽訂合同數(shù)之比為64∶17∶19；成交額之比為65∶14∶21，說明我國區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移主要集中于東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，技術(shù)轉(zhuǎn)移資源共享有限。因此，實現(xiàn)區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)調(diào)發(fā)展仍面臨巨大挑戰(zhàn)。

學(xué)者們針對區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移問題，主要從技術(shù)需求[1]、科技資源供給(楊龍志,劉霞，2014)、市場化進(jìn)程[3]、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)(姚利民,饒艷，2009)和中介服務(wù)[4]等角度展開分析，重點關(guān)注單一因素影響，較少綜合分析多重因素對技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng)，或者集中于技術(shù)輸出層面的分析[5-7]，忽略了作為技術(shù)轉(zhuǎn)移重要組成部分的技術(shù)吸納活動。因此，本文將以區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移為出發(fā)點，構(gòu)建區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素體系，嘗試采用模糊集定性比較分析方法，從輸出與吸納雙重視角總結(jié)多因素交互影響下我國區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的組態(tài)效應(yīng)，以彌補(bǔ)將獨(dú)立因素作為研究重點的不足，為實現(xiàn)我國區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)調(diào)發(fā)展提供參考借鑒。

1 理論分析與研究框架

當(dāng)前國內(nèi)外學(xué)者對區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行了一系列分析，研究切入點包括創(chuàng)新環(huán)境、吸收能力、轉(zhuǎn)移模式和產(chǎn)學(xué)研共生網(wǎng)絡(luò)等視角。從我國區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移情況看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要驅(qū)動因素之一，區(qū)域發(fā)展的內(nèi)在需求能有效促進(jìn)技術(shù)研發(fā)投入，從而推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。同時，技術(shù)轉(zhuǎn)移也受能力導(dǎo)向影響，如區(qū)域創(chuàng)新能力和吸收能力是影響技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的關(guān)鍵因素，其中，良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是實現(xiàn)高效率技術(shù)轉(zhuǎn)移的“溫床”(楊志龍，劉霞，2014)。此外，科技中介作為技術(shù)擴(kuò)散“橋梁”，為開展技術(shù)轉(zhuǎn)移活動提供了渠道[5]。由于技術(shù)轉(zhuǎn)移是多重并發(fā)因素聯(lián)動的過程，適合采用整體交互視角剖析技術(shù)轉(zhuǎn)移中的問題，然而現(xiàn)有研究多局限于單一因素挖掘與分析，忽略了多因素并發(fā)的交互效應(yīng)。鑒于此，本文將借鑒前人研究，從經(jīng)濟(jì)、能力、制度環(huán)境和中介等4個層面剖析我國區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素的組態(tài)效應(yīng)。

1.1 經(jīng)濟(jì)因素

(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(Economic Development Level，EDL)。實現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，需要科技創(chuàng)新提供有力的技術(shù)供給與創(chuàng)新保障，同時，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高會進(jìn)一步促進(jìn)自主創(chuàng)新能力增強(qiáng)[8]。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)轉(zhuǎn)移關(guān)系看，兩者長期保持穩(wěn)定的動態(tài)均衡關(guān)系，經(jīng)濟(jì)發(fā)展會對技術(shù)轉(zhuǎn)移造成同向影響，在技術(shù)轉(zhuǎn)移活動過程中需要充分考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展對技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)在需求[9]。因此，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是影響技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的重要因素。長期以來我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異較大，導(dǎo)致區(qū)域間存在較大的研發(fā)投入與自主創(chuàng)新能力差距，如何平衡經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異對技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響是當(dāng)前區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移工作中面臨的難題。

(2)產(chǎn)業(yè)集聚(Industrial Agglomeration，IA)。國內(nèi)外學(xué)者廣泛認(rèn)同產(chǎn)業(yè)集聚對技術(shù)創(chuàng)新的推動作用。從集聚經(jīng)濟(jì)理論角度看，產(chǎn)業(yè)集聚在一定程度上彌補(bǔ)了知識溢出的空間局限性，是導(dǎo)致區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出差距的重要因素之一。無論是相同產(chǎn)業(yè)類型還是不同產(chǎn)業(yè)類型的集聚都會顯著促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，其中，具有關(guān)聯(lián)互補(bǔ)性的產(chǎn)業(yè)集聚對推動創(chuàng)新產(chǎn)出的效應(yīng)尤為顯著。有研究表明，上述效應(yīng)為相同產(chǎn)業(yè)類型集聚效應(yīng)的2倍[10]。Roy[11]結(jié)合案例分析指出，關(guān)聯(lián)性產(chǎn)業(yè)集聚有助于企業(yè)間共享資源、知識以及渠道，激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，推動區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)程。

1.2 能力因素

研究與創(chuàng)新能力(Research and Innovation Ability，RIA)。一個地區(qū)的研究與創(chuàng)新能力是保障技術(shù)轉(zhuǎn)移活動開展的基礎(chǔ)，無論是技術(shù)輸出還是技術(shù)吸納都需要相匹配的研發(fā)能力或吸收能力作支撐。當(dāng)前我國區(qū)域研究與創(chuàng)新能力不平衡，進(jìn)一步擴(kuò)大了技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出與吸收能力的區(qū)域差距，是影響技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的關(guān)鍵因素。研究與創(chuàng)新能力對技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響主要體現(xiàn)在3個方面：①人力投入：區(qū)域科技人才投入在很大程度上決定了研究與創(chuàng)新能力水平，通過吸引相關(guān)人員加入技術(shù)創(chuàng)新過程可提升知識流動效能，促進(jìn)區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移實現(xiàn)[12]；②研發(fā)投入：研發(fā)資本投入奠定了創(chuàng)新能力基礎(chǔ)，而創(chuàng)新能力又是影響技術(shù)產(chǎn)出與吸納的重要因素，因此研發(fā)投入也對技術(shù)轉(zhuǎn)移起關(guān)鍵作用(楊志龍，劉霞，2014)；③知識產(chǎn)權(quán)：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在一定程度上有利于技術(shù)進(jìn)步[13]，隨著行業(yè)技術(shù)差距縮小，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度提高對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用更加顯著(許培源,章燕寶，2014)，而完善的知識產(chǎn)權(quán)制度有利于保護(hù)創(chuàng)新者積極性，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化[14]。

1.3 制度環(huán)境因素

市場化程度(Marketization Degree，MD)是表征區(qū)域制度環(huán)境差異的重要指標(biāo)。整體而言，市場化程度對區(qū)域創(chuàng)新能力提升具有顯著的正向調(diào)節(jié)作用，而且該作用的持續(xù)性較強(qiáng)[15]。此外，有研究指出，在制度環(huán)境完善的區(qū)域，高市場化程度對提高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率的作用更顯著。在市場化程度較高的地區(qū)，其市場需求大、中介機(jī)構(gòu)發(fā)展完善，這種有序的制度有助于直接推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程[16]。因此，在影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的制度環(huán)境因素中，市場化程度扮演重要角色。我國各區(qū)域市場化程度差異明顯，呈現(xiàn)出發(fā)展不平衡態(tài)勢。

1.4 中介因素

技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)(Technology Transfer Agency Service，TTAS)。Bessant[5]將科技中介比作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的“橋梁”，并指出專業(yè)化的科技中介服務(wù)會促進(jìn)區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移呈飛躍式發(fā)展。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)在推動技術(shù)商業(yè)化的同時，其更為重要的作用是通過服務(wù)提供促進(jìn)技術(shù)推廣和普及[17]。此外，Howells[18]通過案例分析發(fā)現(xiàn)，科技中介在技術(shù)創(chuàng)新過程中提供的服務(wù)比一般認(rèn)知層面的更加廣泛，其中介功能隨著時間推移更加完善。因此，科技中介的職能范疇不僅僅局限于“中介”，還涵蓋更高層面的合作研究職能。由此可見，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)不僅在改善技術(shù)轉(zhuǎn)移體系連通性方面發(fā)揮橋梁與紐帶的作用，而且在創(chuàng)造新技術(shù)和增強(qiáng)創(chuàng)新活力方面扮演重要角色[19]。

綜上，本文從輸出與吸納雙重視角確立影響區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的5個主要因素，并構(gòu)建區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素組態(tài)效應(yīng)研究框架，如圖1所示。

圖1 區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素組態(tài)效應(yīng)研究框架

2 研究設(shè)計

2.1 研究方法

本文采用模糊集定性比較分析(fsQCA)方法作為研究工具，旨在通過我國內(nèi)地30個省域(西藏自治區(qū)因數(shù)據(jù)不全未納入研究)的樣本數(shù)據(jù)分析各類因素對區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的綜合影響。QCA是以布爾代數(shù)運(yùn)算和集合理論為基礎(chǔ)，結(jié)合定性、定量研究方法優(yōu)點而被廣泛應(yīng)用于多案例研究分析的一種社會科學(xué)創(chuàng)新實證方法，fsQCA為該方法的一個分支，可識別潛在的不對稱條件[20]。定性比較分析法非常適用于檢測和分解研究對象間復(fù)雜的因果關(guān)系，可對復(fù)雜情況下的多個案例進(jìn)行系統(tǒng)比較，有助于識別導(dǎo)致相同結(jié)果的不同模式與替代途徑[21]。模糊集定性比較分析法的主要優(yōu)勢有兩個：第一，fsQCA方法可處理非對稱因果關(guān)系，并從前因變量的整體性角度檢驗各因果條件的組態(tài)效應(yīng)，進(jìn)一步分析多條等效的因果關(guān)系路徑，為達(dá)到目標(biāo)效果提供借鑒[21]。本研究中的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率與經(jīng)濟(jì)、能力、制度環(huán)境、中介等因素間實為非線性、非對稱關(guān)系，如科技中介服務(wù)可能推動區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移活動開展，但部分區(qū)域在提升科技中介服務(wù)能力的前提下技術(shù)轉(zhuǎn)移效率仍然較低。因此，采用fsQCA方法可滿足本文探究多重因素對區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移效率交互性影響的需要。第二，傳統(tǒng)實證研究方法存在只能分析單個變量與因變量關(guān)系的局限性，且對樣本數(shù)量要求較高。而fsQCA方法可在中小規(guī)模樣本量的情況下分析因素間的復(fù)雜互補(bǔ)性。本文樣本量為30，采用該方法可彌補(bǔ)傳統(tǒng)定量分析方法對樣本量的要求，且能保證分析結(jié)果的穩(wěn)健性。因此，該方法適合于本研究。

采用QCA方法的主要步驟分為3個：第一，變量校準(zhǔn)。對研究數(shù)據(jù)進(jìn)行校準(zhǔn)是實現(xiàn)定性比較分析的基礎(chǔ)，即對案例賦予集合隸屬度的過程[20]。當(dāng)前研究采用的校準(zhǔn)方式主要有直接校準(zhǔn)與間接校準(zhǔn)，結(jié)合研究實際與理論分析，設(shè)置合適的校準(zhǔn)點(一般稱為錨點)，即完全隸屬點、交叉點和完全不隸屬點。第二，必要條件分析。參考一致性指標(biāo)數(shù)值，識別研究問題是否具有必要條件，這是進(jìn)行下一步組態(tài)分析的基礎(chǔ)。必要條件分析是指識別復(fù)雜情況下導(dǎo)致結(jié)果出現(xiàn)的關(guān)鍵因素，是剖析研究問題是否具有關(guān)鍵前置因素不可或缺的步驟[21]。第三，組態(tài)分析。通過集合度量構(gòu)造真值表以及確定一致性最低值，即可通過布爾運(yùn)算將要素配置分解為中間解、簡約解和復(fù)雜解。目前多數(shù)研究主要通過匯報中間解并以簡約解為輔區(qū)分核心條件與邊緣條件，最終得出不同條件組合以進(jìn)行組態(tài)分析[21]。以上步驟通過fsQCA 3.0軟件實現(xiàn)。

2.2 變量定義與數(shù)據(jù)來源

本研究將基于我國內(nèi)地30個省域的技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，為避免同年中某些省域數(shù)據(jù)出現(xiàn)異常值，采用2014-2016年的數(shù)據(jù)平均值表征。其中，各省域技術(shù)輸出、技術(shù)吸納的技術(shù)市場成交額來自2015-2017年《全國技術(shù)市場統(tǒng)計年度報告》；產(chǎn)業(yè)集聚數(shù)據(jù)來自2015-2017年《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》及《中國統(tǒng)計年鑒》；研究與創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)來自2015-2017年《中國科技統(tǒng)計年鑒》；市場化程度數(shù)據(jù)來自王小魯?shù)染帉懙摹吨袊质》菔袌龌笖?shù)報告2018》；技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)數(shù)據(jù)來自2015-2017年《中國火炬統(tǒng)計年鑒》。具體變量定義如下：

國家通常以技術(shù)市場合同成交數(shù)、成交額衡量技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)市場發(fā)展?fàn)顩r。通過對已有研究的總結(jié)發(fā)現(xiàn)，以技術(shù)市場合同成交額測算技術(shù)轉(zhuǎn)移效率更為客觀和準(zhǔn)確，因此借鑒已有研究[7]，采用30個省域技術(shù)輸出、技術(shù)吸納市場合同成交額占全國技術(shù)市場成交總額的比重表征各省域技術(shù)輸出效率(TOTE)與技術(shù)吸納效率(TATE)。

在經(jīng)濟(jì)因素方面，借鑒已有研究(李翔，鄧峰，2019)，以人均GDP表征經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。此外，選用區(qū)位熵指數(shù)表征產(chǎn)業(yè)集聚程度，計算公式為：LQq=(eq/e)/(Er/E)。其中，r代表產(chǎn)業(yè)，q代表地區(qū)，LQq為q地區(qū)產(chǎn)業(yè)的區(qū)位熵指數(shù)，eq/e為q地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占q地區(qū)所有行業(yè)主營業(yè)務(wù)收入的比重，Er/E為全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占全國所有行業(yè)主營業(yè)務(wù)收入的比重。當(dāng)LQq>1時，表明q地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚程度較高。

在能力因素方面，以地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度表征研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入；參考曾春媛等[22]的研究，以R&D人員折合全時當(dāng)量表征人力投入；以國內(nèi)3種(發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計)專利有效數(shù)表征知識產(chǎn)權(quán)水平。最后，采用熵權(quán)法，利用研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、人力投入以及知識產(chǎn)權(quán)水平等3個變量計算出研究與創(chuàng)新能力綜合得分。得分越高，表示能力越強(qiáng)。

在制度環(huán)境因素方面，借鑒以往研究[16]，選取王小魯?shù)萚23]編寫的《中國分省份市場化指數(shù)報告2018》中2014-2016年市場化總指數(shù)的平均值表征區(qū)域市場化程度。

在中介因素方面，參考郭曼等[24]的研究，以國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)人員數(shù)量表征技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)能力。各變量描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計結(jié)果

2.3 變量測度

fsQCA方法可基于模糊集理論對案例賦予集合隸屬度，根據(jù)理論與實際相結(jié)合的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定3個定性錨點——完全隸屬點、交叉點以及完全不隸屬點，將所有變量數(shù)值校準(zhǔn)為0～1之間。本文采用直接校準(zhǔn)法，借鑒Tóth[25]的研究，并結(jié)合技術(shù)輸出、技術(shù)吸納的實質(zhì)性特征，將技術(shù)輸出效率(TOTE)、技術(shù)吸納效率(TATE)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(EDL)、產(chǎn)業(yè)集聚(IA)、研究與創(chuàng)新能力(RIA)、市場化程度(MD)以及技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)(TTAS)等7個變量分別以0.9、0.5、0.1的隸屬值確定完全隸屬點、交叉點以及完全不隸屬點，各變量校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)如表2所示。

3 研究分析

使用fsQCA3.0分析30個省域技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素，進(jìn)一步識別出技術(shù)輸出高效率、技術(shù)輸出非高效率、技術(shù)吸納高效率、技術(shù)吸納非高效率4大類組態(tài)。

3.1 必要條件分析

在進(jìn)行模糊集定性比較分析中，必要條件作為結(jié)果的超集有可能在真值表分析的簡約解中被忽略[20]。因此，進(jìn)行組態(tài)分析前需要對每個變量進(jìn)行必要條件分析，以檢驗前置因素對區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移是否存在關(guān)鍵作用。在QCA方法論中，有兩個重要指標(biāo)，分別為一致性(consistency)和覆蓋度(raw coverage)。其中，一致性指標(biāo)表示共享給定前置因素組合的案例在展示特定結(jié)果方面的一致程度，通常認(rèn)為一致性指標(biāo)值大于0.9的條件變量為特定結(jié)果形成的必要條件；覆蓋度是指前置因素組合對結(jié)果集合實例的解釋程度[21]。高/非高技術(shù)輸出以及吸納效率的必要條件分析結(jié)果如表3所示。

表2 研究變量校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)

表3 必要條件分析結(jié)果

由表3可知，高/非高技術(shù)輸出效率以及高技術(shù)吸納效率影響因素的一致性均值小于0.9，說明未構(gòu)成必要條件。只有缺乏研究與創(chuàng)新能力(～RIA)因素的一致性值高于0.9，說明該因素是導(dǎo)致技術(shù)吸納非高效率的必要條件。綜上表明，各單項前因條件對結(jié)果變量的解釋力較弱，需進(jìn)一步分析技術(shù)輸出、技術(shù)吸納效率的前因組態(tài)。

3.2 組態(tài)效應(yīng)分析

在組態(tài)效應(yīng)分析中，關(guān)鍵問題是識別核心條件和邊緣條件，并參考一致性與覆蓋度對不同條件組態(tài)進(jìn)行深入剖析。組態(tài)通常也稱為路徑，是特定結(jié)果成立的不同條件組合，也是采用QCA方法分析問題的最終結(jié)果呈現(xiàn)；核心條件是導(dǎo)致結(jié)果的決定性前置因素，而邊緣條件則是對形成特定結(jié)果具有一定輔助性作用的前置因素[21]。

參考Fiss等[26]的研究，將一致性閾值設(shè)定為0.8，并借鑒杜運(yùn)周等[21]的研究，將案例閾值設(shè)定為1，PRI(Proportional Reduction in Inconsistency)閾值設(shè)定為0.70，通過真值表及布爾運(yùn)算，進(jìn)一步分析得到復(fù)雜解、中間解及簡約解。由于必要條件不會被中間解簡約掉，通常匯報中間解[20]。若前因條件同時出現(xiàn)簡約解與中間解，則為核心條件；若此條件僅出現(xiàn)在中間解中，則記為邊緣條件[21]。技術(shù)輸出、技術(shù)吸納影響因素的組態(tài)結(jié)果如表4、表5所示。

由表中的一致性和覆蓋度指標(biāo)分析得到：技術(shù)輸出、技術(shù)吸納的所有一致性指標(biāo)均大于理論值0.8，說明13個前因組態(tài)中的所有案例均符合一致性條件，而整體一致性(overall solution consistency)指標(biāo)也大于理論值0.8，進(jìn)一步表明本研究所有案例組合影響因素的組態(tài)滿足一致性條件。覆蓋度指標(biāo)可用于衡量影響因素組態(tài)對最終結(jié)果的解釋力，該指標(biāo)越大，表明前因組態(tài)對結(jié)果的解釋越充分。本研究中絕大多數(shù)覆蓋度指標(biāo)大于0.5，說明各影響因素組態(tài)均具有良好的解釋力。

表4 技術(shù)輸出效率組態(tài)結(jié)果

表5 技術(shù)吸納效率組態(tài)結(jié)果

由表4可知，在技術(shù)輸出高效率組態(tài)中均出現(xiàn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)(TTAS)核心條件，說明較強(qiáng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)能力可為技術(shù)輸出奠定良好基礎(chǔ)，也符合必要條件分析中技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)條件的一致性值接近0.9(一致性值為0.866)的結(jié)果。此外，由表5可知，在技術(shù)吸納非高效率組態(tài)中，缺乏研究與創(chuàng)新能力(～RIA)是導(dǎo)致技術(shù)吸納非高效率的核心條件，這與表3的必要條件分析結(jié)果一致。本文根據(jù)其具有相同的核心條件，將以上13種前因組態(tài)歸納為5種組態(tài)效應(yīng)類型，具體如圖2所示。

3.2.1 能力-中介主導(dǎo)型

該組態(tài)效應(yīng)類型包括兩種組態(tài),分別為OH1a、AH1a組態(tài)(RIA* TTAS* MD)以及OH1b、AH1b組態(tài)(RIA* TTAS* EDL* IA)，核心條件包括研究與創(chuàng)新能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)，表明以上兩種因素對技術(shù)轉(zhuǎn)移起關(guān)鍵作用。因此，將上述組態(tài)效應(yīng)類型界定為能力-中介主導(dǎo)型，該組態(tài)既能促進(jìn)高效率技術(shù)輸出，也能推動技術(shù)吸納高效率發(fā)展。第一種組態(tài)充分體現(xiàn)出在具有較強(qiáng)研究與創(chuàng)新能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)能力，并以市場化程度較高作為邊緣條件的區(qū)域，其技術(shù)輸出與技術(shù)吸納均呈現(xiàn)出高效率，此類區(qū)域的典型代表是廣東省。與第一種組態(tài)相比，第二種組態(tài)不僅強(qiáng)調(diào)研究與創(chuàng)新能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)能力，而且以較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)集聚水平為邊緣條件，獲得技術(shù)輸出、技術(shù)吸納的高效率，如北京市和江蘇省。

此外，通過兩種組態(tài)的對比分析可知，在某區(qū)域同時擁有強(qiáng)大研究與創(chuàng)新能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)能力的前提下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)集聚的邊緣條件組合與市場化程度具有替代性。研究還發(fā)現(xiàn)，OH1a、AH1a組態(tài)的案例覆蓋度比其它組態(tài)高，分別為0.72和0.65，因此該組態(tài)效應(yīng)對我國制定區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移高效率戰(zhàn)略具有重大啟示意義。

圖2 區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移組態(tài)效應(yīng)類型

3.2.2 環(huán)境-中介主導(dǎo)型

組態(tài)OH2(MD* TTAS* EDL* IA)屬于此類組態(tài)效應(yīng)，該類型能單方面促進(jìn)技術(shù)輸出高效率，這是因為該區(qū)域以市場化程度高、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)能力強(qiáng)為特征，并輔以較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)集聚程度，能實現(xiàn)高效率的技術(shù)輸出活動，因此稱為環(huán)境-中介主導(dǎo)型組態(tài)效應(yīng)。該類組態(tài)表明，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的情況下，自身具備良好制度環(huán)境與強(qiáng)大科技中介能力有助于推動區(qū)域技術(shù)輸出進(jìn)程。與能力-中介主導(dǎo)型機(jī)制相比，該類型并不著重強(qiáng)調(diào)研究與創(chuàng)新能力，而在制度環(huán)境方面表現(xiàn)突出，此類區(qū)域因擁有非常完善、規(guī)范的制度而被冠以“制度環(huán)境標(biāo)桿”的稱號，被視為我國創(chuàng)新環(huán)境營造的典范，典型代表為上海市。

3.2.3 經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)型

組態(tài)AH2a(EDL* IA* RIA* MD)和AH2b(EDL* IA* MD* TTAS)屬于此組態(tài)效應(yīng)類型。與環(huán)境-中介主導(dǎo)型相比，AH2組態(tài)是以較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)集聚水平為核心條件，以相對較高的市場化程度為邊緣條件，單方面推動技術(shù)吸納實現(xiàn)高效率的區(qū)域，故稱為經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)型。由于邊緣條件不同，產(chǎn)生兩種組態(tài)，其中，AH2a組態(tài)除具有以上特征外，還以較高的研究與創(chuàng)新能力作為輔助條件，如福建??；而AH2b組態(tài)則輔以較高的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)能力，典型代表為天津市。通過對比AH2a和AH2b可知，作為具備高水平經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)集聚且擁有較高市場化程度的區(qū)域，其研究與創(chuàng)新能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)能力在一定程度上具有替代性。

3.2.4 能力-中介缺失型

與能力-中介主導(dǎo)型相比，能力-中介缺失型是研究與創(chuàng)新能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)能力等核心條件缺失的組態(tài)，進(jìn)一步說明研究與創(chuàng)新能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)能力在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中至關(guān)重要。具體見組態(tài)OL1a(～RIA* ～TTAS* ～I(xiàn)A* ～MD)和組態(tài)OL1b、AL2(～RIA* ～TTAS* ～EDL * IA)，以上兩種組態(tài)均會導(dǎo)致技術(shù)輸出、技術(shù)吸納非高效率。一般來說，此類區(qū)域的基本特征表現(xiàn)為研究與創(chuàng)新能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)能力弱，但因邊緣條件不同出現(xiàn)了兩種組態(tài)。組態(tài)OL1a說明除以上核心條件缺失外，較低水平的產(chǎn)業(yè)集聚和市場化程度也是導(dǎo)致技術(shù)輸出、技術(shù)吸納活動呈現(xiàn)出非高效率的原因，典型代表為青海??；組態(tài)OL1b和AL2說明，對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低區(qū)域，即使存在較高的產(chǎn)業(yè)集聚度，但由于缺乏研究與創(chuàng)新能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)能力，也很難實現(xiàn)高效率的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，如廣西壯族自治區(qū)。

3.2.5 經(jīng)濟(jì)-能力-環(huán)境缺失型

此組態(tài)效應(yīng)類型共包含3種組態(tài)，其中，OL2組態(tài)(～I(xiàn)A* ～MD* ～EDL* ～RIA)會單方面導(dǎo)致技術(shù)輸出非高效率，而組態(tài)AL1a(～I(xiàn)A* ～RIA* ～MD* ～TTAS)與AL1b(～I(xiàn)A* ～RIA* ～EDL* ～MD)會單方面導(dǎo)致技術(shù)吸納非高效率。OL2組態(tài)表明，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低、研究與創(chuàng)新能力弱的區(qū)域，當(dāng)產(chǎn)業(yè)集聚和市場化程度嚴(yán)重不足時，很難實現(xiàn)高效率的技術(shù)輸出活動，典型代表是貴州省和云南?。粚Ρ确治鯫L2組態(tài)與環(huán)境-中介主導(dǎo)型中的OH2組態(tài)發(fā)現(xiàn)，以市場化程度為核心條件、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為邊緣條件的組合是否存在，在一定程度上對技術(shù)輸出效率具有重要作用。

AL1組態(tài)是以產(chǎn)業(yè)集聚、研究與創(chuàng)新能力為核心條件缺失，以市場化程度較低為邊緣條件缺失的區(qū)域，因其它邊緣條件不同產(chǎn)生了兩種組態(tài)。組態(tài)AL1a說明除以上因素外，較弱的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)能力也是導(dǎo)致技術(shù)吸納非高效率的原因，如內(nèi)蒙古自治區(qū)；而組態(tài)AL1b表明在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和市場化程度較低的區(qū)域，產(chǎn)業(yè)集聚、研究與創(chuàng)新能力較低也會導(dǎo)致技術(shù)吸納活動非高效率，典型代表為甘肅省。此外，通過對比組態(tài)AL1和經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)型中的組態(tài)AH2發(fā)現(xiàn)，以產(chǎn)業(yè)集聚為核心條件、市場化程度為邊緣條件的組合在技術(shù)吸納過程中發(fā)揮重要作用。

4 研究結(jié)論與討論

4.1 研究結(jié)論

本文運(yùn)用模糊集定性比較分析方法，以我國內(nèi)地30個省域為樣本，從輸出與吸納雙重視角研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)集聚度等5個區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素的組態(tài)效應(yīng)，總結(jié)出能力-中介主導(dǎo)型、環(huán)境-中介主導(dǎo)型、經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)型、能力-中介缺失型和經(jīng)濟(jì)-能力-環(huán)境缺失型等5種類型，主要結(jié)論如下：

(1)從高效率層面看，一方面，強(qiáng)大的研究與創(chuàng)新能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)能力是開展技術(shù)輸出、技術(shù)吸納活動的重要基礎(chǔ)，同時，具備以上兩個條件是保障輸出、吸納活動高效率的關(guān)鍵；另一方面，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)集聚度較高的情境下，市場化程度和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)能力是單方面促進(jìn)技術(shù)輸出高效率的關(guān)鍵因素；而對于市場化程度較高的區(qū)域，高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)集聚度在高效率的技術(shù)吸納活動中起關(guān)鍵作用。

(2)從非高效率層面看，一方面，即使在產(chǎn)業(yè)集聚度較高的區(qū)域，由于缺乏研究與創(chuàng)新能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)能力，均會造成技術(shù)輸出、吸納活動效率下降；另一方面，產(chǎn)業(yè)集聚度和市場化程度不足會導(dǎo)致技術(shù)輸出活動低效率；而在市場化程度較低區(qū)域，缺乏產(chǎn)業(yè)集聚以及研究與創(chuàng)新能力不足是導(dǎo)致技術(shù)吸納活動低效率的關(guān)鍵原因。

4.2 管理啟示與研究展望

基于上述分析，對區(qū)域在實踐中提升技術(shù)轉(zhuǎn)移效率有如下啟示：

(1)提升區(qū)域要素市場對科技資源的集聚配置能力，營造適應(yīng)新時期經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展要求的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。首先，重點推動京津冀、長三角、粵港澳及東部地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展及建設(shè)，發(fā)揮技術(shù)轉(zhuǎn)移集聚區(qū)先行示范作用，基于國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略和城市群建設(shè)政策，加快形成我國技術(shù)轉(zhuǎn)移骨干網(wǎng)絡(luò)和區(qū)域樞紐，建設(shè)一批專業(yè)性的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域中心，有效提升我國技術(shù)轉(zhuǎn)移要素市場對科技資源的集聚配置能力；其次，加快轉(zhuǎn)變政府職能，在具備條件的區(qū)域充分利用人工智能、大數(shù)據(jù)等新一代信息技術(shù)，探索技術(shù)要素與資本要素、數(shù)據(jù)要素相結(jié)合的現(xiàn)代技術(shù)交易機(jī)制和交易管理制度，加快建設(shè)現(xiàn)代化技術(shù)交易市場，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率。此外，進(jìn)一步健全有利于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的從業(yè)資格制度和社會信用制度，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)方面的重要作用，規(guī)范國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新競爭制度；推動企業(yè)、科研院所、高等院校樹立知識產(chǎn)權(quán)管理意識，并將知識產(chǎn)權(quán)管理納入科技管理全過程，不斷強(qiáng)化科技人員知識產(chǎn)權(quán)意識，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度作用；優(yōu)化科技成果登記制度，完善技術(shù)合同認(rèn)定登記規(guī)則，營造適應(yīng)我國科技創(chuàng)新的良好環(huán)境。

(2)加大區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)體系建設(shè)，引導(dǎo)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)提升市場化、專業(yè)化服務(wù)能力。首先，應(yīng)加快完善國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)體系，出臺國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)管理辦法，完善相關(guān)人才引進(jìn)考核制度，加強(qiáng)對國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地的考核評價，在符合條件的區(qū)域加快布局國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地，指導(dǎo)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地選擇規(guī)范化、制度化，開展技術(shù)轉(zhuǎn)移從業(yè)人員能力等級培訓(xùn)工作，提升科技成果轉(zhuǎn)移效益和轉(zhuǎn)化質(zhì)量，增強(qiáng)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系整體效能。其次，加快推動國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)，結(jié)合科技成果轉(zhuǎn)化新趨勢、新需求，鼓勵區(qū)域培育和增補(bǔ)建設(shè)相應(yīng)的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)發(fā)展的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；推動建立國家科技成果公共服務(wù)平臺，統(tǒng)籌科技成果信息和服務(wù)資源，面向社會提供科技成果轉(zhuǎn)化信息服務(wù)；持續(xù)完善集聚政府、科技企業(yè)、科研院所、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等多方聯(lián)動的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)制，推動建立科技成果轉(zhuǎn)化綠色通道，為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供專業(yè)化服務(wù)。

(3)因地制宜選擇發(fā)展路徑，保障技術(shù)轉(zhuǎn)移長期高效發(fā)展。鑒于我國各地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、創(chuàng)新能力、制度環(huán)境和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)服務(wù)等方面存在較大差異，各地政府應(yīng)因地制宜，結(jié)合本地區(qū)實際情況，在具體分析影響本區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部與外部因素的基礎(chǔ)上，采用相應(yīng)的組態(tài)效應(yīng)類型開展技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，達(dá)到克服內(nèi)部因素制約、緩解外部因素影響的目標(biāo)，進(jìn)一步提升技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。另外，技術(shù)轉(zhuǎn)移活動是動態(tài)發(fā)展的，各地政府應(yīng)在不同技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展階段采用滿足發(fā)展需要的路徑類型以適應(yīng)階段性變化。

本文得出的技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素組態(tài)效應(yīng)仍然存在以下局限性：首先，影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的要素還包括技術(shù)轉(zhuǎn)移方式和組織形式等，由于案例數(shù)量等條件限制未能納入研究框架，這些因素也可能是影響區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心要素；其次，不同組態(tài)效應(yīng)類型適用于不同區(qū)域、不同技術(shù)轉(zhuǎn)移階段，本研究對組態(tài)效應(yīng)類型與技術(shù)轉(zhuǎn)移階段的組合未進(jìn)行深入研究，未來研究中可作進(jìn)一步分析。