孫寶平

（中國石化工程建設(shè)有限公司，北京100101）

石油化工科研園區(qū)項目不但建筑單體多、使用功能復(fù)雜、智能樓宇要求高，而且還承載著特定的工藝功能，因而項目建設(shè)的難度大，對成本控制的要求高。中國石化近年在全國范圍內(nèi)先后規(guī)劃建設(shè)多個綜合性的科研園區(qū)，位于北京市郊的某科研中心（以下簡稱K園區(qū)）是其中比較具有代表性的一個。園區(qū)可供科研辦公，并配有專業(yè)性較強的檢、實驗設(shè)施，對操作安全性要求較高；同時園區(qū)也是石化數(shù)據(jù)中心之一，既要實現(xiàn)運行環(huán)境的極端穩(wěn)定性，又要滿足低碳化總體要求下的綠色節(jié)能指標。在這些復(fù)雜建設(shè)目標的要求下，項目定義階段設(shè)置的暫估價工程明顯超出一般工程[1]，給項目建設(shè)的成本和進度控制帶來很大挑戰(zhàn)。在項目建成之際，對暫估項管理進行系統(tǒng)分析，有針對性地提出優(yōu)化方案，有利于為今后類似項目提供借鑒，提升大型石化科研園區(qū)項目的管理水平。

1 K園區(qū)項目暫估價工程管理概況

K園區(qū)項目包括以綜合科研樓和實驗樓為主要單體的第一標段；以數(shù)據(jù)中心和能源樓為主要單體的第二標段。根據(jù)《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》（GB50500），暫估價定義為招標人在工程量清單中提供的用于支付必然發(fā)生但暫時不能確定價格的材料、工程設(shè)備的單價以及專業(yè)工程的金額。K園區(qū)項目暫估項工程共計28項，其中由施工總承包商發(fā)包的項目計入總承包合同額，占合同總額的24%；由建設(shè)方發(fā)包的暫估項不計入總承包合同額，建設(shè)方委托管理單位直接管理，形成了施工總承包范圍之外的多個獨立子項。

項目伊始，從技術(shù)角度對暫估項費用控制的難度進行評估，識別主要影響因素，包括工程專業(yè)性、復(fù)雜性、設(shè)計分包情況以及二次設(shè)計情況等，對這些因素進行綜合評價，重點管理。綜合評分見表1。

表1 暫估價工程費用管理難度評價表

在暫估價工程費用管理難度識別的基礎(chǔ)上，過程管理主要堅持以下原則：①建立工程量清單編制的會審與澄清機制，提高清單編制準確性；②合理把握投標資格的設(shè)置與評價標準，確保富有經(jīng)驗的合格承包商進場；③暫估項工程“先算后干”，避免出現(xiàn)暫估項工程中嵌套“二次暫估價”；④嚴格變更審批過程管理，堅持暫估項變更隨進度同步審核[2]，與總包主合同進度款支付盡可能匹配。

在上述暫估項中，幕墻工程在清單階段即認定超過主合同中所列的暫估價，也超過概算指標，其余已上報的各個專項工程的結(jié)算價都在暫估價范圍內(nèi)，暫估價工程的投資控制整體良好。但暫估項實施過程中出現(xiàn)的設(shè)計協(xié)調(diào)、清單審核、施工組織、變更管理等問題仍不少，這些問題最終反映在工期上。K園區(qū)項目除去一些外部因素造成進度延誤外，有效工日超出計劃約10%。

2 工程暫估價控制的影響因素分析

2.1 暫估項費用控制影響因素歸納

從K園區(qū)的項目實踐可以看出，項目暫估價工程的投資控制管理是一項系統(tǒng)工程，為強化暫估價工程管控，應(yīng)將參建各方在項目全生命周期的各階段對暫估價形成影響的因素全面識別清楚，從而為有針對性的優(yōu)化解決方案打下基礎(chǔ)。

圖1為暫估項費用控制的影響因素歸納，以魚骨圖的形式展開。

圖1 暫估項投資控制影響因素魚骨圖

2.2 以層次分析法（AHP）分析暫估項費控影響因素

2.2.1 層次分析法建模

在魚骨圖的基礎(chǔ)上以AHP法對控制價影響因素之間的關(guān)系進行比較，進一步識別暫估項投資控制的管理重點。層次分析法在項目投資決策、風險管理[3]方面應(yīng)用廣泛，簡便易行。其基本原理是通過分析，將一個統(tǒng)一目標下的影響因素建立層次關(guān)系，即目標層（C）、準則層（B）和指標層（P），將層次之間的不同元素進行兩兩比較（aij），提高不同元素之間關(guān)系識別的精準性，然后進行歸一化，形成統(tǒng)一的重要性權(quán)重。

首先構(gòu)建判斷矩陣。設(shè)有n個因素，通過9位標度法進行表示，評價當量分別設(shè)為X1，X2，X3，…，Xn，它們之間的判定矩陣A為：

其最大特征值λmax，以CI（Consistency Index）作為指標，判定其一致性程度，即：

表2 AHP法各層定義

然后設(shè)計問卷，由專家對各個要素進行兩兩評分。在本研究中，分別邀請參與過類似項目的建設(shè)方、管理方、設(shè)計方、監(jiān)理方、施工方等20余位專家進行問卷調(diào)查，對指標層和準則層的各個因素之間的關(guān)系進行打分。

2.2.2 暫估價控制各級影響因素權(quán)重

根據(jù)調(diào)查結(jié)果運算。計算出指標層（P1～P23）相對于所屬準則層的權(quán)重系數(shù)以及準則層（B1～B6）相對于目標層C的權(quán)重系數(shù)。表3為P1～P4相對于準則層B1的關(guān)系，表4為各準則層B1～B6之間的關(guān)系。

表3 準則層B1所屬指標層關(guān)系矩陣

表4 各準則層B1～B6關(guān)系矩陣

經(jīng)各層權(quán)重相乘得到總權(quán)重計算結(jié)果，排序如表5所示。

表5 各指標層總權(quán)重值及排序

在23個不同指標中，標前設(shè)計深度（P9）、暫估項數(shù)量與占比（P1）、合同專用條款（P5），建設(shè)需求描述（P3）以及限額設(shè)計水平（P11）五項的總權(quán)重超過超過總權(quán)重的一半?？梢钥闯觯笜藢拥母鱾€影響因素中，項目前期影響大于后期，建設(shè)方的影響大于承包商，設(shè)計的組織至關(guān)重要。

2.2.3 K園區(qū)暫估價影響因素排序和解讀

在上述評價過程中，也包含了K園區(qū)項目的各方參建專家對暫估價的影響因素所進行的評價，將這些評價單獨提取排序，權(quán)重前五位的指標見表6。

表6 K園區(qū)項目指標層主要權(quán)重比對

通過與表5的通用排序比較可以發(fā)現(xiàn)：①暫估項的數(shù)量與占比仍然排在前五位，并且排序升至首位，絕對權(quán)重進一步提高。標前設(shè)計深度的絕對權(quán)重進一步提高，標前設(shè)計深度與暫估項數(shù)量具有一定的關(guān)聯(lián)性。②激勵機制和變更審批流程兩項進入排序前五名，與通用排序相比產(chǎn)生了較大偏差。K園區(qū)的各方參建人員認為這兩項在暫估價管理中更為重要，說明這兩個因素對暫估價管理產(chǎn)生了不利影響從而提高了辨識過程中的敏感度。

3 科研園區(qū)暫估價管理的提升措施

3.1 嚴格限定暫估價列項

3.1.1 評估分項工程的專業(yè)性

在實踐中，衡量分項工程的專業(yè)性，通常要考慮幾個方面：工程對設(shè)計方資質(zhì)和專業(yè)領(lǐng)域能力的特定要求；對工程質(zhì)量和驗收標準的特殊要求；與市政工程銜接緊密以及特殊監(jiān)管的專項工程等。當分別滿足一項或多項上述標準時，視為專業(yè)性較強的工程，可列為暫估項，而精裝修工程、電梯、智能樓宇等則不應(yīng)列為暫估項。

3.1.2 評估工程施工順序

在工序方面，至少應(yīng)從兩方面把關(guān)，判斷是否適宜設(shè)置為暫估項工程：①該工程是否處在項目施工的關(guān)鍵路徑上；②該工程是否存在多個緊后工作[4]。

評估K園區(qū)的專項工程，比較典型的是幕墻工程和實驗室設(shè)備工程。幕墻工程存在多項緊后工程，包括室內(nèi)裝修工程、夜景照明工程等；實驗室設(shè)備（包括管線系統(tǒng)）在實驗樓施工的關(guān)鍵路徑上，均不宜列為暫估項。

3.1.3 評估分項工程的綜合性

在K園區(qū)項目中，數(shù)據(jù)中心機房工程和冷熱源系統(tǒng)分別是K園區(qū)數(shù)據(jù)中心和能源中心兩個建筑物最重要的單項工程，暫估價均超過億元，單項投資占比巨大，共同特點是綜合性強，當中包括了大量子項。這兩項暫估項工程在啟動后，均進行了大規(guī)模的方案調(diào)整，與各自單體的總體工程產(chǎn)生了大量交叉，其中，數(shù)據(jù)中心機房工程控制價雖然在控，但總包商對機房工程方案的修改所造成的主體工期延期提出了索賠。對于綜合性強的工程，應(yīng)盡可能分解，將一些通用項納入主合同，避免整體打包放進暫估項。

按照上述原則對暫估項列項進行嚴格評估和控制后，K園區(qū)暫估項工程項數(shù)減為15項，只占原列項的54%，暫估項投資占比降低70%以上，達到占比主體工程20%以內(nèi)的合理區(qū)間，緩解暫估項投資控制的壓力。

3.2 優(yōu)化設(shè)計管理與組織模式

3.2.1 設(shè)計聯(lián)合體模式

K園區(qū)項目的設(shè)計內(nèi)容明顯分為通用建筑部分和石化專業(yè)部分，類似項目可借鑒國內(nèi)外設(shè)計聯(lián)合體的模式和石化行業(yè)設(shè)置總體院的理念：設(shè)置設(shè)計總承包聯(lián)合體，發(fā)揮聯(lián)合體成員在各自專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢，保證各個專項工程設(shè)計工作齊頭并進，避免早期設(shè)計甩項形成暫估項，從源頭上降低暫估項管理的難度，聯(lián)合體組織結(jié)構(gòu)關(guān)系見圖2。建設(shè)方可根據(jù)各個設(shè)計院的綜合實力等因素全面考量，指定其中一家設(shè)計院為總體院，牽頭設(shè)計管理，強化設(shè)計統(tǒng)籌。

圖2 設(shè)計聯(lián)合體組織關(guān)系

3.2.2 探索EP＋C聯(lián)合體模式

對于K園區(qū)類似的大型項目，可探索EP＋C的總承包聯(lián)合體模式。住建部2018年發(fā)布了《工程總承包管理辦法》，正式明確鼓勵民用項目開展工程總承包。2020年3月住建部和發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》，對工程總承包單位的資質(zhì)條件做了明確說明，為EP＋C模式提供了制度依據(jù)。在EP＋C聯(lián)合體模式下，設(shè)計和施工總承包單位通過聯(lián)合體合同固定管理界面關(guān)系和各自的設(shè)計優(yōu)化與深化權(quán)限，建立合理的內(nèi)部激勵機制，避免目前項目中所出現(xiàn)的設(shè)計、施工缺乏統(tǒng)籌，施工總包與專項工程缺乏配合的局面。這其中，暫估項的管理優(yōu)化被納入到EPC整體優(yōu)化的范圍內(nèi)，與此前施工總承包方僅從有限的“總承包管理服務(wù)費”中獲得利益相比，形成了更有力的激勵，能夠更好的調(diào)動施工總承包商的管理積極性。

3.3 簡化預(yù)結(jié)算及變更審批流程

從K園區(qū)項目的管理實踐來看，預(yù)結(jié)算和變更審批流程的簡化也十分重要，冗長的審批流程對施工方的資金鏈形成壓力，也影響承包商士氣和執(zhí)行效率。按照法規(guī)的精神，本著遵守合同方互相信任、遵守契約精神的原則，對結(jié)算調(diào)整審核流程做出優(yōu)化，見圖3。

圖3的簡化流程最主要的變化是在監(jiān)理、管理方審核過程中省去爭議項會商復(fù)核過程。在暫估項執(zhí)行過程中，反復(fù)更新上報材料走審批流程極為繁瑣，進度不受控，項目推進受到影響，對于結(jié)算調(diào)整的爭議部分，可在兩次支付之間進行復(fù)核，無論核增或者核減，都滾動進下月進行支付調(diào)整。精簡后的流程更符合《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》的精神，提高效率，避免變更事項議而不決。

圖3 結(jié)算調(diào)整審核流程簡化

4 結(jié)語

通過總結(jié)K園區(qū)項目暫估價管理的過程，歸納出綜合性園區(qū)項目暫估項投資控制的影響因素，建立了影響因素排序的基準，并與K園區(qū)項目進行了比對，提出重點解決和改進的辦法。對于投資數(shù)十億元并且專業(yè)性較強的大型園區(qū)項目來說，前期定義和項目執(zhí)行的頂層設(shè)計至關(guān)重要，重點從管理方的角度對包括前期定義在內(nèi)的暫估項的管理策劃進行了優(yōu)化。從實際出發(fā)，暫估項管理的影響因素遠不止文中所述，并且互相作用。解決方案除前期定義和過程管理外，從技術(shù)層面對管理細節(jié)進行把握，從行業(yè)法規(guī)層面給與足夠支持也十分重要，相關(guān)的研究也應(yīng)該同步深入進行。