于 躍

（北京師范大學 刑事法律科學研究院，北京 100000）

一、腐敗犯罪的研究現(xiàn)狀

腐敗是一種社會歷史現(xiàn)象，是特定社會歷史階段的必然存在物，我國的腐敗問題也長期存在。黨的十八大是中國共產(chǎn)黨重要的歷史節(jié)點與分水嶺，會議明確提出要減少腐敗存量、遏制腐敗增量?？梢?，我國的反腐新局勢業(yè)已形成，腐敗犯罪再次成為社會各方關注的焦點。

通常認為，腐敗犯罪是國家工作人員以及公司、企業(yè)或其他單位的工作人員利用職務之便實施的貪污受賄行為。目前，我國腐敗犯罪的研究主要集中在犯罪原因分析和刑事法律分析兩個方面，后者主要包括犯罪的刑罰處罰以及境外追逃追贓。在犯罪原因?qū)用妫谓?jīng)濟學強調(diào)，機會和約束結(jié)構(gòu)是導致腐敗的基本決定因素。中國計劃經(jīng)濟和市場經(jīng)濟并存的體系為腐敗行為提供了許多激勵機制和機會，尋租成為了當代中國腐敗最常見的根源之一。社會學研究認為，激勵與機會的文化導向影響著一個國家的腐敗水平。我國以儒家思想為文化傳統(tǒng)，人情關系支撐著整個社會規(guī)范，使得中國社會關系呈現(xiàn)家族主義的特點，家族掌權(quán)者利用家族觀念形成“政治關系網(wǎng)”，使關系腐敗、政治腐敗成為可能。犯罪學的緊張理論也提出了腐敗犯罪產(chǎn)生的另一原因，即不軌行為或犯罪來源于社會所贊許的目標與實現(xiàn)這些目標的制度手段之間的脫節(jié)。中國自1978年改革開放后，各階層之間的平均國家收入格局被打破，私營部門興起，公共部門財政約束增加，因此較低的物質(zhì)回報導致了他們行為的失范，出現(xiàn)了“小腐敗格局”?？梢园l(fā)現(xiàn)，目前對犯罪原因的分析多集中在國家、社會、群體等宏觀層面，較少關注個體腐敗犯罪產(chǎn)生的心理機制。心理學是專門研究人的心理現(xiàn)象發(fā)生、發(fā)展客觀規(guī)律的科學，研究個體的心理，可以掌握其行為規(guī)律，控制人的行為甚至預測人的行為。運用心理學的理論從微觀層面研究腐敗犯罪產(chǎn)生的動態(tài)心理機制，對于深層剖析腐敗動機從無到有、付諸實踐的過程具有重要意義。

在刑事法律層面，《刑法修正案（九）》加大了對腐敗犯罪的懲處力度，貪污受賄定罪處罰刪除了量刑單純的數(shù)額標準，以數(shù)額較大或者情節(jié)較重、數(shù)額巨大或者情節(jié)嚴重、數(shù)額特別巨大或者情節(jié)特別嚴重三種情況有效處罰不同案件的犯罪人；增加了“終身監(jiān)禁”這一死刑緩期執(zhí)行的具體措施，與以往的死緩減刑最終出獄相比，終身監(jiān)禁無疑更好的實現(xiàn)了對嚴重腐敗犯罪的有效打擊。此外，《中華人民共和國監(jiān)察法》的頒布確立了新的調(diào)查腐敗案件機關，形成了獨立、完整的腐敗犯罪懲處體系。在國際方面，我國積極同各國簽訂引渡等協(xié)議，推進《聯(lián)合國反腐敗公約》的運作，加強開展境外追逃追贓工作。但是，以上各方面的措施多集中于腐敗犯罪的事后調(diào)查、處罰追繳，忽視了腐敗犯罪產(chǎn)生的源頭治理。習近平新時代中國特色社會主義思想提出要構(gòu)建不敢腐、不能腐、不想腐的體制機制，從宏觀上建構(gòu)了我國預防腐敗犯罪的結(jié)構(gòu)模型，從加強事后打擊到重視預防治理，遏制腐敗問題的產(chǎn)生，不僅能夠有效減少犯罪帶來的經(jīng)濟損失，還可以節(jié)省打擊犯罪的人力物力財力投入。腐敗預防需要落實到微觀操作層面，不是簡單提出加強黨員官員道德素養(yǎng)、構(gòu)建完善監(jiān)督機制、推進反腐倡廉建設等空洞話語。一個犯罪的產(chǎn)生可以分為犯罪動機形成和犯罪行為實施兩個環(huán)節(jié)，犯罪動機的形成取決于心理機制的作用，因而有必要對腐敗犯罪進行心理學分析，探索腐敗心理的預防機制，從源頭上遏制腐敗犯罪動機的產(chǎn)生，防止腐敗行為的發(fā)生。

二、腐敗犯罪的心理作用機制

德國心理學家溫勒認為，人的心理、人的行為決定于人的內(nèi)在需要和周圍環(huán)境的相互作用。也就是我們常說的內(nèi)因和外因，內(nèi)因是事物發(fā)展變化的根本原因，外因的事物發(fā)展變化的條件，外因通過內(nèi)因起作用。腐敗犯罪分子的心理機制是內(nèi)因，也是促成犯罪行為發(fā)生和發(fā)展的最基本原因，犯罪分子所處的外部社會物質(zhì)、制度環(huán)境則是外因，為腐敗犯罪的產(chǎn)生提供的條件。

（一）精神分析理論對腐敗犯罪的分析

精神分析理論關注無意識的心理過程，認為腐敗犯罪動機是由人的內(nèi)心沖動、欲望和本能推動而產(chǎn)生。弗洛伊德認為人格結(jié)構(gòu)由本我、自我和超我三部分構(gòu)成，本我即原始的自己，包含個體基本的欲望及沖動，本我無視任何道德法律規(guī)范，其目標是追求個體的生存、享樂及繁衍；自我是自己可意識到的部分，個體的思考、記憶、感覺、決策都由自我控制，其目標是尋求“本我”沖動的滿足，但又保護自身在現(xiàn)實的世界中免受傷害；超我是最高層次的人格結(jié)構(gòu)，它代表著道德規(guī)范的內(nèi)化和自我價值觀的約束，主要作用是壓抑本我的沖動，管束自我的行為，按照社會認可接受的方式去滿足個體的需求。腐敗犯罪是由本我的過度放縱，自我保護的不良運用以及超我的無效管控所致。對于腐敗犯罪分子來說，其本我追求享樂，希望有花不完的金錢和萬人矚目的崇高地位；自我沒有為本我設置好正確的追求目標的途徑，反而認為手中的權(quán)利是滿足欲望最好的方式；過度的松懈未能約束腐敗官員正確履行職能，堅守職業(yè)道德及社會價值規(guī)范，最終走上了腐敗犯罪的道路。弗洛伊德強調(diào)生理的本能，體現(xiàn)為一定程度上的消極人性觀。新精神分析學派的霍妮對弗洛伊德理論進行了改進，重視社會環(huán)境與個體心理的相互作用，主張“不適當行為”不完全受本能驅(qū)使，而是個體在本我的推動下，應對困難環(huán)境、緩解“基本焦慮”的方式。她提出，神經(jīng)癥傾向與解決沖突的方式存在著密切的聯(lián)系。部分腐敗犯罪分子由于兒童期的不幸經(jīng)歷，安全感受到干擾或破壞，長期處于充滿敵意的孤獨、恐懼與無助的“基本焦慮”狀態(tài)。如幼年時的貧窮導致其對金錢產(chǎn)生強烈的渴望，在成長發(fā)展的過程中，權(quán)力的神經(jīng)癥傾向、獲得個人成就的神經(jīng)癥傾向成為了他們緩解焦慮的方式。具有權(quán)利的神經(jīng)癥傾向的人崇拜權(quán)力，希望在他人面前表現(xiàn)出自己的力量，多存在于受賄類犯罪中；具有獲得個人成就的神經(jīng)癥傾向的人對名望、財富或者舉足輕重的地位懷有強烈的興趣，常迫使自己尋求更高的成就而不顧后果，多表現(xiàn)于貪污類犯罪中。這些對權(quán)力、名望、財富的畸形傾向，將國家公職人員引入腐敗犯罪的深淵。

（二）需要理論對腐敗犯罪的分析

需要是有機體內(nèi)部由于生理或心理上的某種匱乏而產(chǎn)生的不平衡狀態(tài)，腐敗犯罪產(chǎn)生于不合理的需要。合理的需要應當是健康的、積極的，與社會的整體利益相一致；腐敗犯罪主體受錢、權(quán)、色等錯誤認識的影響，不斷追求與社會利益發(fā)生矛盾的需要。行為的動機來源于需要，正如馬克思所說：“已經(jīng)得到滿足的第一個需要本身，需求滿足的活動和已經(jīng)獲得的為滿足需要用的工具又引起新的需要”，這是一個循環(huán)往復的過程。腐敗犯罪可以在需要—動機的模型中得到很好的解釋，對錢財、權(quán)勢的不良需要是犯罪者心理需求的原動力，驅(qū)使他們不停地實施腐敗行為而不知滿足。

馬斯洛的需要層次理論將個體的需要劃分為生理、安全、歸屬和愛、自尊以及自我實現(xiàn)五種需要。在人的心理發(fā)展過程中，五個層次的需要逐步上升，當?shù)图壍男枰@得滿足后，就失去了對行為的刺激作用，追求更高一級的需要就成為驅(qū)使行為的動力。腐敗犯罪分子一般有比較優(yōu)厚的生活條件，基本的生存和安全方面不存在問題，但他們?nèi)匀贿x擇貪污受賄，與他們錯誤認識的高級需要密切相關，表現(xiàn)為情感需求型腐敗、尊重需求型腐敗以及自我實現(xiàn)需求型腐敗。處于情感需求型層次的腐敗分子多表現(xiàn)為理性被情感左右，經(jīng)受不住親友的勸說收錢為其辦事，或者為孩子的升學、就業(yè)等問題謀劃而與行賄人交易，或者縱容親人利用自身的影響力收受錢財。處于尊重需求型層次的公職人員有的手握重要權(quán)力，覺得他人的“請客送禮”是對自己必要的“尊重”，因此索賄求財，維系自身的尊嚴感、虛榮感；有的為了追求更高層次的權(quán)力地位，獲得他人更多的追捧，采取違法違紀手段謀取職務晉升，導致“賣官鬻爵”現(xiàn)象的產(chǎn)生。處于自我實現(xiàn)需求型層次的部分官員好大喜功，渴望做出一番驚天偉業(yè)，經(jīng)受不住他人的誘惑，企圖通過非常規(guī)的捷徑迅速實現(xiàn)自己的目標，如貪污國家錢財投入非法經(jīng)營等，最終“人財兩空”。

美國耶魯大學的克雷頓·奧爾德弗在馬斯洛需要層次理論的基礎上，提出了ERG理論，即生存的需要、相互關系的需要和成長發(fā)展的需要。除了將馬斯洛的五種層次的需要綜合以外，該理論認為，人在同一時間可能有不止一種需要起作用，某種需要在得到基本滿足后，其強烈程度不僅不會減弱，還可能會增強；如果較高層次需要的滿足受到抑制，那么人們對較低層次的需要的渴望會變得更加強烈，表現(xiàn)出“受挫—回歸”現(xiàn)象。這一理論很好地解釋了“高官巨腐”與“小官巨腐”并存的現(xiàn)象。高層官員身居高位雖然權(quán)力、金錢都已滿足基本需要，但是前一個欲望的成功會促使后面欲望的遞增，貪婪的心理以及腐敗的“成就感”推動著他們產(chǎn)生更大、更多、更強的欲望需求，腐敗行為一發(fā)不可收拾?；鶎庸賳T部分身居偏遠城鎮(zhèn)，創(chuàng)造性地發(fā)展個人的潛力和才能、完成挑戰(zhàn)性的工作的個人自我發(fā)展完善的需求難以得到滿足，因此退而求其次利用分管具體工作的職務便利以及監(jiān)管漏洞，相互勾結(jié)實施犯罪行為，聚斂巨額財富。

（三）行為理論對腐敗犯罪的分析

行為理論認為個體的行為是后天習得的，客觀環(huán)境對于腐敗犯罪的實施具有重要的影響作用。按照行為理論，腐敗犯罪產(chǎn)生于后天學習，可以從操作性學習理論以及社會學習理論中獲得解釋。操作性條件反射是斯金納在巴甫洛夫的經(jīng)典條件反射的基礎上提出的，他認為個體隨意產(chǎn)生的行為會根據(jù)行為的結(jié)果進行反復的嘗試、糾正，在正負強化物的作用下不斷強化、鞏固，最終形成一套固有的行為模式。腐敗行為的反復實施與腐敗結(jié)果的強化有關，金錢、地位、權(quán)力帶來的虛榮感與愉悅感發(fā)揮正強化作用，腐敗犯罪未被及時發(fā)現(xiàn)、查處、懲辦發(fā)揮著負強化作用，二者配合作用導致腐敗的惡性循環(huán)。

班杜拉的社會學習理論認為行為的發(fā)展不僅僅通過個人直接的操作性學習，還是通過觀察和模仿習得的。美國犯罪學家埃德溫·薩瑟蘭將社會學習理論引入犯罪學領域，提出了不同交往理論，該理論認為犯罪行為是在交流過程中通過與他人的相互作用而習得的。腐敗犯罪者結(jié)交的群體之間互相作用，學習與腐敗有關的價值觀念和行為準則，或表現(xiàn)為彼此間的相互模仿，通過腐敗行為的趨同性將犯罪合理化；或表現(xiàn)為形成巨大的腐敗犯罪團體，出現(xiàn)個人責任轉(zhuǎn)移與擴散，如以單位機關名義集體謀私、集體揮霍；或表現(xiàn)為腐敗亞文化的盛行，如山西省“窩案型”的腐敗犯罪通常是特定職權(quán)群體之間的授受與學習，形成權(quán)力群體之間共同的腐敗文化。

結(jié)合操作性學習理論及社會學習理論，可以分析出腐敗犯罪的完整心理機制與行為模式，個體在模仿學習或者自我嘗試中實施腐敗行為，經(jīng)過腐敗結(jié)果的正負強化作用得以鞏固維持，進而實施下一次的腐敗犯罪。個體腐敗反作用于環(huán)境時，逐漸形成了腐敗成風的官場文化氛圍，錯綜復雜的關系網(wǎng)將腐敗官員們緊緊聯(lián)系到一起，行賄者又是受賄者，庇護人又是被庇護人，每個人都無法獨善其身地跳出腐敗的樊籠，在相互的心理牽制與行為壓力中迷失自我，直至被繩之以法。

三、腐敗犯罪的心理預防機制

要根治社會腐敗弊病，關鍵是要依靠個體心理活動的調(diào)節(jié)與心理品質(zhì)的健全。腐敗犯罪由腐敗動機產(chǎn)生和腐敗行為實施兩個環(huán)節(jié)構(gòu)成，精神分析理論強調(diào)了個體不良的生理本能、早期經(jīng)驗促使腐敗動機產(chǎn)生，需要理論分析了錯誤認知引發(fā)的不合理需要推動腐敗動機發(fā)展，行為理論闡述了模仿學習環(huán)境與強化導致腐敗行為反復實施。因此應當建立完善的心理預防機制，關注個體的心理品質(zhì)，利用心理評估遏制犯罪動機形成，加強教育化解犯罪動機，優(yōu)化職業(yè)環(huán)境防止犯罪行為的實施。

（一）動態(tài)心理評估

動態(tài)心理評估幫助遏制腐敗犯罪動機的產(chǎn)生。腐敗行為是外顯的，但形成機制卻是內(nèi)隱的，借助心理學量表間接測量腐敗個體的內(nèi)在心理過程具有重要意義。首先，將人格量表引入國家公職人員的選拔考核。如運用明尼蘇達多項人格調(diào)查表，測量公職人員的個人心理健康水平、心理障礙程度及心理素質(zhì)，分析其面對誘惑，面臨壓力的心理承受能力；童年生活的物質(zhì)資源匱乏可能導致當下生活中對金錢的過度占有，可以運用標準化心理貧窮感量表測量個體的心理貧窮程度，預測個體腐敗犯罪動機產(chǎn)生的可能性；也可引入羅夏墨跡測驗將被試潛意識的內(nèi)容投射出來，測量深層次的人格狀態(tài)，避免選任被本能欲望控制的本我強大的個體。

其次，將量表評估工作深入公職人員的各個階層和工作的各個階段，定期進行動態(tài)心理測評與監(jiān)督。公職人員工作壓力大，面臨誘惑多，定期的心理咨詢可以幫助公職人員正確認識工作中的困難與煩惱，妥善處理人際關系，理性抵制不良誘惑；還可以及時監(jiān)控部分官員的心理異常情況，遏制貪污、受賄的萌芽心理，通過凱爾曼提出的態(tài)度改變?nèi)A段理論，引導官員順從、同化、內(nèi)化正確的價值取向，改變腐敗態(tài)度傾向，遏制腐敗犯罪動機的產(chǎn)生。

（二）加強德法教育

加強道德與法治教育有利于化解腐敗犯罪動機，個體的道德培養(yǎng)客觀上要依靠社會和組織經(jīng)常性的道德教育。一是倡導，使個體知道“應該做什么”，從而形成和強化道德理想；二是批評，使個體懂得“不應該做什么”，從而形成和強化道德良心。道德理想是高尚完美的狀態(tài)境界，是個體的終極價值追求，道德良心是個體強烈的道德責任感，是自我評價和自我約束調(diào)節(jié)的能力和機制。國家公職人員不僅要在宏觀上樹立遠大的道德理想，還應在微觀上內(nèi)化道德良心。在具體的教育層面，首先，借鑒英國公務員制度中的職業(yè)道德教育，吸納高校優(yōu)秀的教師人才進入機關單位宣講，從傳統(tǒng)文化德育中汲取精華。儒家思想倡導“吾日三省吾身”、“慎獨”、“先憂后樂”精神，奉行“為官清廉、兩袖清風”、“為民做主”的清官思想，內(nèi)化傳統(tǒng)文化的道德素養(yǎng)，有利于提高公職人員的道德責任感。其次，對政府官員的工作進行群眾層面的量化評估，教育培養(yǎng)崇高的道德榮譽感?？梢越ㄔO公開化的政府網(wǎng)站，詳細說明每一位公職人員近期的工作內(nèi)容與成果情況，讓廣大人民群眾作為“教師”進行量化打分，并提出自己的意見建議。通過特殊的方式教育公職人員一切工作的目標都是為人民服務，榮譽感的取得也應來自于人民群眾的肯定與支持，正確認識作為公職人員的自我發(fā)展、自尊滿足及自我實現(xiàn)的需要。

法治教育也可以通過多種渠道加強，首先，通過媒體進行反腐敗的法律工作宣傳。中央紀委國家監(jiān)委宣傳部推出的一系列紀錄片如《紅色通緝》、《永遠在路上》，將腐敗官員抓捕、審判、服刑的全過程公開，讓一些腐敗官員以身現(xiàn)法、自我懺述，發(fā)揮了重要的警示教育作用。其次，定期開展“法律微課堂”，邀請法院、檢察院的實務工作者，以及高校法學教授等理論研究者，為公職人員講授嚴厲懲辦的腐敗犯罪案例以及具體的反腐敗法律知識，以法律規(guī)范合理需要，化解腐敗犯罪動機。

（三）優(yōu)化職業(yè)環(huán)境

優(yōu)化職業(yè)環(huán)境有助于防止腐敗犯罪行為的實施。公職人員的職業(yè)待遇得到保障是防止腐敗行為發(fā)生的必要措施?！案咝金B(yǎng)廉”這一做法一直飽受爭議，有學者指出高薪不能使公務員的個人和家庭收入、生活條件、消費支出等有翻天覆的變化，因為其不能超出我們的經(jīng)濟實力和社會平衡原則。雖然在市場經(jīng)濟的環(huán)境中，公職人員的廉潔性不是由工資收入決定，關鍵取決于其道德思想水平及社會制度規(guī)范。但是應當認識到，部分公務員的勞動強度較大，如基層人民法院，如果缺少必要的物質(zhì)生活保障及福利待遇，出現(xiàn)付出大于收獲的心理不平衡感，公務人員利用權(quán)力尋租的情況就難免發(fā)生。改善公職人員的薪資制度，打破平均主義，使工資與職責而非職級掛鉤，建立浮動的薪酬機制，合理、適當?shù)奶岣吖珓諉T的職業(yè)待遇是預防腐敗行為產(chǎn)生的一項積極舉措。

除此之外，推動實現(xiàn)國家工作人員收益狀況公開化，實行“家庭財產(chǎn)申報”、“金融實名制”等科學制度。國家機關可以聯(lián)合金融機構(gòu)對公職人員及其親屬的財產(chǎn)賬戶進行定期審查，暴露某些突然產(chǎn)生的巨額不合理收入，使非法所得無處遁形。金融財產(chǎn)的透明化使得每一個公職人員展現(xiàn)出更加真實的自己，也實現(xiàn)了工作環(huán)境體制的規(guī)范化發(fā)展，有利于推動廉政文化蔚然成風。在良好的職業(yè)環(huán)境中，國家工作人員互相激勵、互相借鑒，成為彼此的榜樣，定期考核獎勵的正向強化，有助于防止腐敗犯罪行為的實施。