甘士艷

（湖北警官學(xué)院，湖北 武漢 430000）

警察同醫(yī)生、教師一樣，是一種職業(yè)。警察作為一種專門的職業(yè)，有其獨特的職業(yè)化發(fā)展路徑。警察職業(yè)化是指警察作為一門職業(yè)所應(yīng)該具備的職業(yè)特點、職業(yè)規(guī)范、職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)能力、職業(yè)精神、職業(yè)道德等。警察職業(yè)化是在警察現(xiàn)代化基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，與警察現(xiàn)代化是共生共長的。韓德明認(rèn)為，警察職業(yè)化的理念可以歸結(jié)為兩個根本問題：警察權(quán)的合法性問題和警察職能的專業(yè)化問題［1］。對于這兩個問題的解讀不得不回歸到對于現(xiàn)代職業(yè)警察發(fā)展歷史的探析上。從時間維度上來看，歐美警察的職業(yè)化發(fā)展有著非常明晰的演變路徑。從1829年倫敦大都市警察的建立開始，歐美警察職業(yè)化發(fā)展經(jīng)歷了職業(yè)化、專業(yè)化、現(xiàn)代化和社會化四個階段。

一、初始階段：警察職業(yè)化

歐美警察職業(yè)化的起點應(yīng)該要追溯到英國倫敦大都市警察的建立。在倫敦大都市警察建立之前，歐美國家很大程度上是通過自愿提供服務(wù)的治安官和法官來維持治安、維護(hù)法律，并沒有形成職業(yè)意義上警察。1829年，素有“現(xiàn)代警務(wù)之父”之稱的羅伯特· 皮爾（Robert Peel）建立了倫敦大都市警察。倫敦大都市警察的建立“標(biāo)志著世界警察進(jìn)入了現(xiàn)代專職制服警察的嶄新時期?！保?］皮爾還提出了著名的“警務(wù)9原則”（Peel’s Nine Principles of Policing）（有時也被稱為“警務(wù)12原則”）。其內(nèi)容包括：（1）通過警察而非軍隊鎮(zhèn)壓和嚴(yán)酷懲罰來預(yù)防犯罪、維持治安；（2）警察職責(zé)的履行取決于公眾對于他們的權(quán)力和行為的認(rèn)可以及他們自身贏得尊重的能力；（3）警察贏得公眾的尊重和認(rèn)可也意味著警察在要求公眾守法時獲得了公眾的合作意愿；（4）警察獲得公眾合作的程度一定程度上可以減少使用武力的必要性；（5）警察獲得支持的途徑不能是通過迎合公眾觀點，而應(yīng)通過對法律的絕對忠誠、政治完全中立、執(zhí)法公正無私、舉止文明友好和敢于犧牲生命；（6）警察執(zhí)法時，只有當(dāng)勸說、建議和警告無效時才能使用最低程度的武力；（7）警察必須時刻保持與公眾之間的聯(lián)系，因為警察即大眾、大眾即警察，警察是公眾的一分子，通過依靠大眾全心履職來獲取薪酬。（8）警察必需嚴(yán)格按照職權(quán)來履職；（9）判斷警察效率的標(biāo)準(zhǔn)在于犯罪的減少和治安的維護(hù)。在這些原則中，皮爾已經(jīng)開始從警察的職責(zé)、職權(quán)、職業(yè)行為、職業(yè)目標(biāo)和職業(yè)能力等方面對警察這一職業(yè)加以闡述，強調(diào)“警察職業(yè)要以預(yù)防為主，注重與公眾的關(guān)系，強化服務(wù)職能，嚴(yán)格培訓(xùn)制度，警察職業(yè)的價值取向在于服務(wù)公眾，警察職業(yè)的目標(biāo)是預(yù)防和打擊犯罪。［3］”這使得他所提出的關(guān)于警察的理論和實踐成了歐美警察職業(yè)化發(fā)展最初的具有啟蒙意義的成果，也為后來的美國警察專業(yè)化運動和社區(qū)警務(wù)理論的產(chǎn)生奠定了堅實的基礎(chǔ)。

二、發(fā)展階段：警察專業(yè)化

美國警察職業(yè)化的步伐晚于歐洲。1838年，借鑒倫敦大都市警察的經(jīng)驗，波士頓市建立了美國第一個警察局。1853年，紐約市警察局開始正式配發(fā)警察制服。雖然美國警察在機構(gòu)設(shè)立和外在形象上逐步朝著職業(yè)化的方向前進(jìn)，然而，美國警察在當(dāng)時依然存在著許多問題。“在這個時期，職責(zé)混亂、工作效率低下、工作門檻低和政治附庸是警察的主要標(biāo)簽。”［4］作為一個分權(quán)制國家，美國并沒有統(tǒng)一的全國性的警察機構(gòu)，各地建立自己的警察機構(gòu)，警官也是由政治官僚直接任命。這就造成了警察與政治形成了緊密的聯(lián)系。警察與政治利益的相互關(guān)聯(lián)給美國警界帶來了各種各樣的問題。一是警察職責(zé)不清。由于警察與政客聯(lián)系緊密，警察工作經(jīng)常會屈服于政客的命令和意志，需要從事許多職責(zé)范圍以外的工作。二是警察腐敗嚴(yán)重。由于警察與政治利益相互關(guān)聯(lián)，所以警察很難對法律負(fù)責(zé)，而是對任命自己的政客負(fù)責(zé)，為自身所屬的政治派別謀取利益。三是警察暴力橫行。為了獲取供認(rèn)或陳述，警察廣泛使用刑訊逼供迫使犯人遭受肉體或精神痛苦，包括連續(xù)訊問、威脅、恐嚇、肉刑、非法拘禁和拒絕讓犯罪嫌疑人獲得律師幫助等［5］。四是警察能力低下。由于警察多有政客任命，警察隊長也無權(quán)解除警察職務(wù)，很多警察都沒有接受過像樣的教育，導(dǎo)致美國警察領(lǐng)導(dǎo)人員管理能力缺失，普通警員缺乏培訓(xùn)，知識匱乏，能力不強，效率低下。五是警務(wù)科學(xué)性缺乏。由于警察素質(zhì)不高，過度依賴于傳統(tǒng)主觀的偵查方法，不重視科學(xué)知識的積累，更不能進(jìn)行警務(wù)技術(shù)創(chuàng)新，導(dǎo)致警務(wù)工作科學(xué)性不強，難以滿足日益發(fā)展的社會需要。

針對美國警界出現(xiàn)的種種問題，改革的呼聲日益強勁。有“美國警務(wù)改革先驅(qū)”之稱的奧古斯特· 沃爾默（August Vollmer）及其追隨者威爾遜（O· W· Wilson）在改革中起了先鋒作用。在洛杉磯市警察局，他們主要圍繞著警察的專業(yè)化和去政治化的目標(biāo)實施一系列改革舉措。在警察專業(yè)化建設(shè)方面，他們提出警察須具備良好的教育背景，重視警務(wù)科技的應(yīng)用，強調(diào)警察職能更加明晰化，朝向單一的打擊犯罪的方向轉(zhuǎn)化。在去政治化改革中，他們強調(diào)警察招募必須遵循合理的程序，以剝離警察與政客和政治利益之間的聯(lián)系，使警察獨立于政治，使警察職業(yè)能夠在法律框架內(nèi)得到發(fā)展。

三、強化階段：警察現(xiàn)代化

進(jìn)入20世紀(jì)30年代，歐美各國警察職業(yè)化發(fā)展到了新的階段，這一階段被稱為現(xiàn)代化階段。其現(xiàn)代化主要體現(xiàn)在四個方面的“現(xiàn)代化”：車巡代替步巡、通信手段現(xiàn)代化、計算機信息系統(tǒng)現(xiàn)代化和個人裝備現(xiàn)代化。這一時期，警察成了專門的“犯罪斗士”（Crime Fighter）。警務(wù)裝備的現(xiàn)代化和警察職能的單一化雖然大大增強了警察打擊犯罪和維護(hù)治安的能力，但是卻讓警務(wù)工作變得機械，警察既無法接近大眾，也不再履行其服務(wù)職能，造成警民關(guān)系疏離。這一時期，雖然警察編制數(shù)不斷增加，但是犯罪率卻也居高不下，同時警用預(yù)算也逐漸水漲船高，逐漸達(dá)到無法負(fù)擔(dān)的地步。警察職業(yè)化發(fā)展的現(xiàn)代化階段“使警察職業(yè)形象走向極端”［6］，帶來的各種各樣的問題逐漸推動警察職業(yè)化走向下一個更為親民的階段。

四、完善階段：警察社會化

20世紀(jì)70年代，有“社區(qū)警務(wù)之父”之稱的約翰· 安德遜提出“無增長改善論”。他認(rèn)為，強調(diào)超出社會經(jīng)濟能力所能允許的范圍，片面大幅度提高警察開支、造成負(fù)擔(dān)龐大的警察隊伍是無益和危險的，警察職業(yè)應(yīng)偏離強調(diào)提高警察比例、高裝備現(xiàn)代化的職業(yè)建設(shè)模式，探索在“警力無增長”的前提下最大限度發(fā)揮警察的作用［7］。在歐美警察職業(yè)化發(fā)展的社會化階段，社區(qū)警務(wù)（Community Policing）的倡導(dǎo)者們強調(diào)要轉(zhuǎn)移警務(wù)工作的重心，從過去單純強調(diào)以打擊犯罪為主到犯罪打擊和犯罪預(yù)防相結(jié)合，預(yù)防為主；改車巡為步巡，拉近警民關(guān)系；引導(dǎo)警察恢復(fù)服務(wù)職能，提供社會服務(wù)，改善警察形象；多渠道吸收社會力量輔助警察工作。但是，社區(qū)警務(wù)發(fā)展50多年的歷史表明，社區(qū)警務(wù)并不是萬應(yīng)靈藥，也存在一定的弊端。中國警務(wù)專家王大偉認(rèn)為，“社區(qū)警務(wù)更像是純粹的警察哲學(xué)，它也許并不能夠解決警力的不足，也不能解決經(jīng)費的短缺，不能為警察所面臨的困難不斷激發(fā)改革的動力”［8］。

五、發(fā)展現(xiàn)狀：警務(wù)新專業(yè)化

2011年，美國人克里斯托弗· 斯通和杰瑞米· 特拉維斯（Christopher Stone and Jeremy Travis）在論文《警務(wù)新專業(yè)化發(fā)展》（Toward a New Professionalism in Policing）中提出了美國警察職業(yè)化發(fā)展的新方向，即警察新專業(yè)化［9］。根據(jù)這篇論文，警察新專業(yè)化包含四個要素：擔(dān)責(zé)性（accountability）、合法性（legitimacy）、創(chuàng)新性（innovation）及一致性（coherence）。

所謂擔(dān)責(zé)性，是指從警察局內(nèi)部的指揮系統(tǒng)，到平民審查委員會、市議會、縣長、州立法機構(gòu)、總檢察長、政府審計員和法庭都要擔(dān)起責(zé)任，對警務(wù)行為負(fù)責(zé)，而且這一責(zé)任還要從政府部門直接延伸到社區(qū)性組織和普通民眾。警察新專業(yè)化理論認(rèn)為，在社區(qū)警務(wù)中，警察不認(rèn)為自己應(yīng)為犯罪水平的上升負(fù)責(zé)，但是這一現(xiàn)象已經(jīng)發(fā)生了很大的改變?，F(xiàn)在的警察不僅要負(fù)責(zé)減少犯罪，還要對警務(wù)開支和警察行為負(fù)責(zé)，這就是所謂的“3C”理論。

所謂合法性，是指警察在贏得民眾和社區(qū)的同意、合作和支持的情況下對于警務(wù)管理的決心。也就是說，“失去了民眾的信任和擁護(hù)，警務(wù)活動也就失去了合法性的根基”［10］。20世紀(jì)20年代的警察專業(yè)化扭轉(zhuǎn)了政治時代警察腐敗的局面，認(rèn)為合法性來源于法律和警察的專業(yè)化。社區(qū)警務(wù)則認(rèn)為合法性來源于社區(qū)的同意和參與。而新警察專業(yè)化理論則認(rèn)為，合法性既是由法律和民主政治所賦予的，也是通過遵守專業(yè)準(zhǔn)則和贏得民眾信任所得來的。警察新專業(yè)化特別強調(diào)這種“贏得的合法性”的來源，即職業(yè)操守和民眾信任。

所謂創(chuàng)新性，是指在適應(yīng)那些在其他部門被證明有效的政策和實踐以及與其他部門合作試驗新理念時對于工作人員要進(jìn)行積極的投資。警務(wù)新專業(yè)化理論認(rèn)為，過去的警察專業(yè)化阻礙了一線警察的創(chuàng)新，而在警務(wù)新專業(yè)化中，各警察部門都要加強對于創(chuàng)新的激勵措施，要設(shè)立部門鼓勵創(chuàng)新，將之作為警察和警局領(lǐng)導(dǎo)的常規(guī)工作。警察機構(gòu)不僅要鼓勵創(chuàng)新，還要衡量創(chuàng)新的收益、回報和可持續(xù)性。

所謂整體性，是指對于警員進(jìn)行理論和實踐的培訓(xùn)，使之在全國范圍內(nèi)都能行使警察權(quán)限。新警察專業(yè)化認(rèn)為，警察應(yīng)該像工程師、醫(yī)生和律師等職業(yè)一樣，在全國隨便哪個地方都能發(fā)揮他們的才智，運用他們的技能，而不應(yīng)局限于某個地方的警察機構(gòu)，那么這就需要在全國范圍內(nèi)制定警察行為的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。新警察專業(yè)化理論認(rèn)為，警察專業(yè)化并不等同于對于技術(shù)的過度依賴、權(quán)力的集中或是疏遠(yuǎn)公眾，與社區(qū)警務(wù)類似，新警察專業(yè)化鼓勵市民和社區(qū)體面地參與到警察事務(wù)中來，并且對于未來有著明確的期待。

從現(xiàn)代警察制度的建立至今，歐美警察的職業(yè)化發(fā)展已經(jīng)歷經(jīng)了將近200年的發(fā)展。通過對其發(fā)展歷史的縱向梳理和對其發(fā)展現(xiàn)狀的橫向分析，可以發(fā)現(xiàn)，歐美警察的職業(yè)化發(fā)展經(jīng)歷了從非職業(yè)化到職業(yè)化；從最初的被動防御犯罪到現(xiàn)在的主動警務(wù)思考；從警察種類、警察裝備和警察素質(zhì)的單一化到借助于警察哲學(xué)的社會化、警察裝備的現(xiàn)代化，從而朝著綜合化的方向發(fā)展；從警察現(xiàn)代化時期警察規(guī)模和裝備無限擴張的極端化到經(jīng)歷了社區(qū)警務(wù)階段后逐漸恢復(fù)理性，歐美警察的職業(yè)化正朝著更具有反思性、客觀性和創(chuàng)新性的方向繼續(xù)前進(jìn)。