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（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心，天津300304）

習(xí)近平總書(shū)記提出，要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率。對(duì)發(fā)明專利審查員來(lái)說(shuō)，全面提升檢索水平是提高審查質(zhì)量和審查效率的必經(jīng)之路。要全面提升檢索水平，要做到有新穎性和創(chuàng)造性的專利申請(qǐng)要檢索全面，無(wú)新穎性和/或創(chuàng)造性的專利申請(qǐng)要檢索準(zhǔn)確。要做到檢索全面和檢索準(zhǔn)確，可在檢索規(guī)范的基礎(chǔ)上，按照利用自動(dòng)檢索初判定、選取有效合適數(shù)據(jù)庫(kù)、緊扣發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行檢索、調(diào)整式檢索、補(bǔ)充式檢索的思路進(jìn)行檢索，下面結(jié)合具體案例進(jìn)行闡述。

1 利用自動(dòng)檢索初判定

目前內(nèi)網(wǎng)S系統(tǒng)提供了兩種自動(dòng)檢索方案，一種是檢索準(zhǔn)備子系統(tǒng)中檢索準(zhǔn)備中的50篇語(yǔ)義推薦，一種是近2年推行的智能輔助檢索中的自動(dòng)檢索，外網(wǎng)常用的Patentics、incopat也具有自動(dòng)檢索功能。通過(guò)自動(dòng)檢索功能，可獲知與專利申請(qǐng)密切相關(guān)的專利文件、相關(guān)的分類號(hào)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、可擴(kuò)展的關(guān)鍵詞等信息，初步判斷在審專利的技術(shù)發(fā)展程度，利于后續(xù)專利檢索策略制訂。下面結(jié)合一個(gè)案例說(shuō)明自動(dòng)檢索初判定的必要性。

案例1[1]：CN108355978A的專利申請(qǐng)的審查過(guò)程為一通后授權(quán)，然而在質(zhì)檢過(guò)程中發(fā)現(xiàn)采用Patentics自動(dòng)檢索——Patentics：rdi/CN108355978，得到的第5篇專利文獻(xiàn)就能夠評(píng)述本申請(qǐng)全部權(quán)利要求的創(chuàng)造性?？梢?jiàn)，如果在審查前能夠采用Patentics等智能語(yǔ)義檢索工具的自動(dòng)檢索功能進(jìn)行初判定，就能高效找到合適的對(duì)比文件且能避免漏檢。

2 選取有效合適數(shù)據(jù)庫(kù)

針對(duì)申請(qǐng)人信息、自動(dòng)檢索的啟示以及領(lǐng)域特色，選取合適的數(shù)據(jù)庫(kù)優(yōu)先審查，能夠提高審查效率，快速鎖定對(duì)比文件。要關(guān)注申請(qǐng)人信息，申請(qǐng)人發(fā)生變更時(shí)要對(duì)變更前后的申請(qǐng)人同時(shí)進(jìn)行檢索，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)明人同時(shí)隸屬于某一公司和某一高校研究所，則應(yīng)優(yōu)先考慮非專利庫(kù)的檢索。如果發(fā)現(xiàn)發(fā)明人中某一人為外國(guó)人，例如日本人，則可以考慮重點(diǎn)檢索該外國(guó)人所屬國(guó)家的專利全文庫(kù)。針對(duì)計(jì)算機(jī)程序相關(guān)專利申請(qǐng)的檢索，互聯(lián)網(wǎng)資源庫(kù)的檢索必不可少。如某一特色領(lǐng)域某個(gè)國(guó)家技術(shù)較為先進(jìn)，則應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注該國(guó)家的專利庫(kù)。

案例2：CN201410355187.7基于逐次二角法的路面平整度測(cè)量系統(tǒng)及測(cè)量方法，在對(duì)發(fā)明人進(jìn)行追蹤時(shí)發(fā)現(xiàn)發(fā)明人屬于上海理工大學(xué)和日本東京中央大學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)，則考慮到日文專利庫(kù)JPTXT中采用“逐次二角法”的日文表達(dá)方式用“逐次二角法”“逐次二點(diǎn)法”“逐次2角法”直接進(jìn)行關(guān)鍵詞檢索，迅速鎖定最接近的現(xiàn)有技術(shù)。

3 緊扣發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行檢索

發(fā)明構(gòu)思是一篇專利申請(qǐng)的靈魂骨架，檢索時(shí)要抓住發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行檢索，首先要從本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度去理解技術(shù)方案才能正確地把握發(fā)明構(gòu)思。發(fā)明構(gòu)思包括專利申請(qǐng)的關(guān)鍵技術(shù)手段，而該關(guān)鍵技術(shù)手段往往是申請(qǐng)人最關(guān)注的創(chuàng)新點(diǎn)，認(rèn)為可以授權(quán)的發(fā)明點(diǎn)。抓住發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行檢索，找到能夠公開(kāi)發(fā)明構(gòu)思的對(duì)比文件，更能增加說(shuō)服力，利于申請(qǐng)人認(rèn)可審查結(jié)果。專利檢索時(shí)，首先要檢準(zhǔn)，而抓住發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行檢索就是檢準(zhǔn)的重要步驟，能夠快速、準(zhǔn)確地確定對(duì)比文件，進(jìn)而做到提質(zhì)增效。下面結(jié)合一個(gè)案例說(shuō)明如何緊扣發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行檢索。

案例3[2]：一種無(wú)人機(jī)設(shè)備檢查方法，發(fā)明構(gòu)思是通過(guò)遙控器獲取設(shè)備的狀態(tài)信息，并利用狀態(tài)信息進(jìn)行狀態(tài)判斷，以使得遙控器獲取設(shè)備狀態(tài)以及減輕設(shè)備控制系統(tǒng)負(fù)擔(dān)。因此，在檢索時(shí)應(yīng)當(dāng)針對(duì)關(guān)鍵技術(shù)手段“遙控器獲取狀態(tài)信息并檢測(cè)狀態(tài)”進(jìn)行檢索，從而準(zhǔn)確地檢索出對(duì)比文件。

4 調(diào)整式檢索

如果經(jīng)過(guò)初步審查并未檢索到合適的對(duì)比文件，則需要調(diào)整檢索思路，常見(jiàn)的調(diào)整思路的方式有調(diào)整分類號(hào)、關(guān)鍵詞、檢索算式等。

4.1 分類號(hào)調(diào)整檢索

在檢索中采用統(tǒng)計(jì)分類號(hào)的方式，尋找準(zhǔn)確的分類號(hào)，提高檢索的準(zhǔn)確性和效率，S系統(tǒng)中常用的統(tǒng)計(jì)分類號(hào)的命令有mems、stat等；Patentics中也有分類號(hào)統(tǒng)計(jì)的分析功能。另外，分類號(hào)的調(diào)整不局限與ⅠPC，根據(jù)ⅠPC擴(kuò)展相應(yīng)的CPC和FⅠ/FT，也是常見(jiàn)的分類號(hào)調(diào)整方法。分類號(hào)的調(diào)整可以根據(jù)可擴(kuò)展的技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)明實(shí)際解決技術(shù)的問(wèn)題來(lái)調(diào)整。如果是多學(xué)科交叉的領(lǐng)域，可擴(kuò)展到相關(guān)學(xué)科調(diào)整分類號(hào)；如果是某項(xiàng)技術(shù)國(guó)外已經(jīng)發(fā)展成熟或者有明顯的進(jìn)步，則可擴(kuò)展相應(yīng)的CPC或FⅠ/FT分類號(hào)；如果根據(jù)區(qū)別技術(shù)特征確定的發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題有動(dòng)機(jī)驅(qū)使本領(lǐng)域技術(shù)人員到其他領(lǐng)域?qū)で蠼鉀Q問(wèn)題的辦法，則可以考慮擴(kuò)展相應(yīng)領(lǐng)域的分類號(hào)。

案例4[3]：一種干衣機(jī)，涉及家用電器領(lǐng)域，由于家用電器領(lǐng)域日本專利申請(qǐng)占比較高，可考慮擴(kuò)展FⅠ/FT分類號(hào)。對(duì)本案來(lái)說(shuō)，在S系統(tǒng)中通過(guò)關(guān)聯(lián)ⅠPC分類號(hào)D06F58/02找到和本申請(qǐng)發(fā)明構(gòu)思密切相關(guān)的FⅠ分類號(hào)D06F58/02，H（家用干衣機(jī)；帶有圍繞水平軸轉(zhuǎn)動(dòng)的干燥鼓；特征在于滾筒提升件）以及FT分類號(hào)4L019（衣物干燥機(jī)），并在外文專利數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行組合檢索得到最接近的現(xiàn)有技術(shù)。

4.2 關(guān)鍵詞調(diào)整檢索

面對(duì)常規(guī)關(guān)鍵詞擴(kuò)展不能檢索到合適對(duì)比文件或者關(guān)鍵詞難于提煉或擴(kuò)展時(shí)，可以考慮從技術(shù)效果、技術(shù)問(wèn)題、作用、原理以及回案處理的意見(jiàn)陳述中提取關(guān)鍵詞，來(lái)進(jìn)行關(guān)鍵詞調(diào)整。與在審專利發(fā)明構(gòu)思相同的專利文件，往往具有類似的要解決的技術(shù)問(wèn)題，達(dá)到相同的技術(shù)效果，關(guān)鍵技術(shù)手段在專利文件技術(shù)方案中起到的作用相同，關(guān)鍵技術(shù)手段的工作原理相同，因此，從這些角度來(lái)擴(kuò)展關(guān)鍵詞，有助于快速鎖定發(fā)明構(gòu)思相同的對(duì)比文件。另外，針對(duì)審查員不熟悉的交叉學(xué)科領(lǐng)域，可以從回案處理的意見(jiàn)陳述中重新理解技術(shù)方案，提取有效的關(guān)鍵詞，進(jìn)行補(bǔ)充檢索。下面結(jié)合兩個(gè)案例來(lái)談如何進(jìn)行關(guān)鍵詞調(diào)整。

案例5：ZL201911045054.9一種平坦表面特征掃描成像裝置和方法中提到采用反射變換成像進(jìn)行平坦表面特征掃描成像。審查員在檢索時(shí)發(fā)現(xiàn)S系統(tǒng)中文全文庫(kù)中反射變換成像直接檢索得到專利文件19篇，在CNKⅠ中進(jìn)行檢索時(shí)涉及關(guān)鍵詞反射變換成像的論文也比較少。此時(shí)，審查員發(fā)現(xiàn)反射變換成像原理是光度立體法，由此審查員可擴(kuò)展關(guān)鍵詞光度立體進(jìn)行檢索。

4.3 檢索算式調(diào)整檢索

檢索算式調(diào)整主要涉及塊檢索之間的調(diào)整、算符的調(diào)整等?？紤]多篇結(jié)合評(píng)述創(chuàng)造性時(shí)，需要對(duì)檢索算式的塊進(jìn)行調(diào)整；當(dāng)需要減小檢索文獻(xiàn)量且聚焦檢索關(guān)鍵點(diǎn)，可將檢索式中and換成p或s等算符進(jìn)行檢索。

4.4 電話溝通調(diào)整檢索

一些專利申請(qǐng)文件由于代理人或申請(qǐng)人撰寫(xiě)不規(guī)范或者申請(qǐng)文件公開(kāi)內(nèi)容不全面，審查員無(wú)法快速準(zhǔn)確地理解發(fā)明構(gòu)思，如果僅根據(jù)審查員的初步理解進(jìn)行檢索和撰寫(xiě)通知書(shū)，往往對(duì)導(dǎo)致檢索到無(wú)效的對(duì)比文件，導(dǎo)致浪費(fèi)審查程序和檢索資源。此時(shí)可以采用電話溝通的方式，與代理人/申請(qǐng)人溝通，進(jìn)一步對(duì)專利申請(qǐng)的技術(shù)方案進(jìn)行理解，根據(jù)重新理解后的技術(shù)方案確定檢索策略，提高檢索的準(zhǔn)確性。

5 補(bǔ)充式檢索

5.1 附加技術(shù)特征補(bǔ)充檢索

一件專利申請(qǐng)要解決的技術(shù)問(wèn)題、能達(dá)到的技術(shù)效果往往不止一個(gè)，與多個(gè)技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)效果密切相關(guān)的技術(shù)特征也常記載于從屬權(quán)利要求中。因此，為了全面提升檢索水平，審查員應(yīng)重視從屬權(quán)利要求附加技術(shù)特征的檢索，在對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求檢索完成的情況下，針對(duì)從屬權(quán)利要求的附加技術(shù)特征進(jìn)行補(bǔ)充檢索，從而對(duì)從屬權(quán)利要求的新穎性和創(chuàng)造性進(jìn)行正確評(píng)價(jià)。

5.2 公知常識(shí)補(bǔ)充檢索

在審查實(shí)踐中，申請(qǐng)人和審查員之間常針對(duì)公知常識(shí)進(jìn)行爭(zhēng)辯，針對(duì)公知常識(shí)的檢索，可以通過(guò)讀秀、百科、詞典等檢索工具或檢索平臺(tái)進(jìn)行檢索，如果有確鑿的證據(jù)，則盡可能得提供給申請(qǐng)人。通過(guò)對(duì)公知常識(shí)的補(bǔ)充檢索，能夠使申請(qǐng)人更認(rèn)可審查員的檢索結(jié)論。下面通過(guò)案例說(shuō)明公知常識(shí)補(bǔ)充檢索的重要性。

案例6：ZL201410046225.0一種植物葉面積無(wú)損測(cè)定方法，審查員進(jìn)行檢索認(rèn)為區(qū)別技術(shù)特征“對(duì)于復(fù)雜封閉圖形，輸入命令region（面域生成命令）回車，選擇封閉圖形的所有邊，使圖形構(gòu)成面域，回車，然后再執(zhí)行求取面積和周長(zhǎng)的命令”是本領(lǐng)域的公知常識(shí)，并提供公知常識(shí)證據(jù)《AutoCAD 2014中文版基礎(chǔ)教程》（徐江華，中國(guó)青年出版社，2014-01）。該案例通過(guò)對(duì)認(rèn)定的公知常識(shí)部分進(jìn)行補(bǔ)充檢索，并提供公知常識(shí)證據(jù)，增加說(shuō)服力。

綜上所述，在發(fā)明專利的審查過(guò)程中，可通過(guò)自動(dòng)檢索初判定、選取有效合適數(shù)據(jù)庫(kù)、緊扣發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行檢索、調(diào)整式檢索、補(bǔ)充式檢索的檢索思路做到全面有效檢索，不斷調(diào)整檢索策略，提升專利檢索水平，進(jìn)而提高審查質(zhì)量和審查效率。