張汝斌 鄧 藝 高躍東 吳 斌 王憲文 盧云濤

（1.云南省科學(xué)技術(shù)院，云南昆明 650228；2.云南省科學(xué)技術(shù)廳信息中心，云南昆明 650051；3.中國科學(xué)院昆明動物研究所/中國科學(xué)院昆明生物多樣性大型儀器區(qū)域中心，云南昆明 650223；4.保山市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督綜合檢測中心，云南保山 678000）

0 引言

國家科學(xué)技術(shù)獎是對科技工作者在技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)活動給予的最高科學(xué)榮譽表彰，旨在充分調(diào)動科技工作者在創(chuàng)新活動中的積極性和創(chuàng)造性，促進科學(xué)技術(shù)事業(yè)快速發(fā)展，全面提升國家綜合實力[1]。其獎勵設(shè)有國家最高科學(xué)技術(shù)獎、國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎、國家科學(xué)技術(shù)進步獎和中華人民共和國國際科學(xué)技術(shù)合作獎等5個獎項[2]。根據(jù)1999年發(fā)布的《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》，云南省先后制定了《云南省科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》《云南省科學(xué)技術(shù)獎勵實施細(xì)則》和《年度云南省科學(xué)技術(shù)獎勵推薦工作手冊》，積極開展云南省科技獎勵平臺系統(tǒng)建設(shè)和組織申報評審工作，對從事科研活動取得自主知識產(chǎn)權(quán)、具有顯著經(jīng)濟與社會效益的科研工作者和團體進行獎勵，涌現(xiàn)出了一大批國內(nèi)外領(lǐng)先的重大科技成果，科技創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐作用日趨突顯?！笆濉逼陂g，云南省評選科技獎勵成果共計845項。其中，獲得科學(xué)技術(shù)杰出貢獻獎的有4項，獲得技術(shù)發(fā)明獎的有38項，獲得科技進步獎的有667項，獲得自然科學(xué)獎的有136項。獎勵成果涵蓋生物醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)、冶研新材料、輕工制造、環(huán)境保護、電子信息等近60個學(xué)科領(lǐng)域，形成2 300多個研究主題、1 100多個科研機構(gòu)和上萬名科技工作者參與的科技創(chuàng)新團體。但是，云南省仍然存在基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新能力不足、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)支撐力量不強、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新融合深度不夠等問題[3]。本文將針對云南省“十三五”期間科技獎勵成果現(xiàn)狀及問題進行實證分析，探討云南省科技獎勵成果的貢獻力，為提高云南科技創(chuàng)新能力和成果獎勵管理水平、提升科技成果轉(zhuǎn)化率和產(chǎn)業(yè)規(guī)?；l(fā)展提出對策建議。

1 基本現(xiàn)狀

1.1 科技獎勵成果產(chǎn)業(yè)趨向優(yōu)勢領(lǐng)域

在云南省，“十三五”期間，科技成果獎勵一等獎主要集中在醫(yī)學(xué)及醫(yī)療衛(wèi)生（占35%）、冶金材料與工程（占21.4%）、農(nóng)業(yè)（占20.4%）等學(xué)科領(lǐng)域，這與當(dāng)前云南省大力打造生物醫(yī)藥與大健康產(chǎn)業(yè)、做大做強做優(yōu)綠色食品產(chǎn)業(yè)、發(fā)展綠色生態(tài)經(jīng)濟的方向一致。其中，在技術(shù)發(fā)明一等獎成果中，冶金材料與工程數(shù)量占本學(xué)科領(lǐng)域數(shù)量的比例最高（占60%），醫(yī)學(xué)及醫(yī)療衛(wèi)生和機械輕工數(shù)量均占各自學(xué)科領(lǐng)域的33.3%，而這些學(xué)科領(lǐng)域正是云南省發(fā)明創(chuàng)新具有突出優(yōu)勢的重點領(lǐng)域方向；在科技進步一等獎成果中，冶金材料與工程（占29.4%）、環(huán)境保護與氣象（占16.7%）、醫(yī)學(xué)及醫(yī)療衛(wèi)生（占13.8%）、水利土木建筑（占12.8%）等領(lǐng)域在各自領(lǐng)域內(nèi)獲一等獎比例較高，這些領(lǐng)域也是是云南省產(chǎn)業(yè)化和創(chuàng)新程度較高的領(lǐng)域方向；在自然科學(xué)一等獎成果中，數(shù)理與天文（占75%）、冶金材料與工程（占45%）、農(nóng)業(yè)（占23.8%）、醫(yī)學(xué)及醫(yī)療衛(wèi)生（占19.4%）等領(lǐng)域在各自領(lǐng)域內(nèi)獲一等獎數(shù)量最多，這些領(lǐng)域也正是云南省在自然基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究優(yōu)勢較為明顯領(lǐng)域方向（表1）。

表1 科技成果獎勵類別與學(xué)科領(lǐng)域（2016—2019年）

1.2 企業(yè)科技合作創(chuàng)新的主體地位明顯

“十三五”期間，云南省科技獎勵成果中第一完成單位是企業(yè)的有252家（占29.8%），是醫(yī)療機構(gòu)的有207家（占24.5%），是科研院所的有194家（占23%），是高等院校的有122家（占14.4%），是事業(yè)單位的有70家（占8.3%）。分析可知，這些優(yōu)勢企業(yè)在開展大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的“雙創(chuàng)”活動中，有效促進了新技術(shù)、新產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，已逐步發(fā)展成為科技創(chuàng)新的主體，為提高技術(shù)創(chuàng)新能力、實現(xiàn)科技成果有效轉(zhuǎn)化提供強有力的支撐（圖1）。 數(shù)據(jù)統(tǒng)計還顯示，通過機構(gòu)聯(lián)盟合作完成的科技獎勵成果共有440項，占所有獎勵成果的52.1%。其中，科研院所的聯(lián)盟合作（合作承擔(dān)項目數(shù)/承擔(dān)項目總數(shù)）為64%、高校為65.3%、企業(yè)為56.2%、醫(yī)療機構(gòu)為23.9%?？梢?，科研機構(gòu)聯(lián)盟合作創(chuàng)新意識逐步增強，高校更傾向于聯(lián)盟合作方式開展項目研究，而企業(yè)則傾向于獨立承擔(dān)項目研究的方式。這反映了企業(yè)具有較強的成果應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化能力，能夠獨立承擔(dān)科研成果從研發(fā)到應(yīng)用的全過程，而高校院所則是通過產(chǎn)學(xué)研合作來實施成果的產(chǎn)業(yè)化（表2）。

表2 各類機構(gòu)承擔(dān)科研合作獲獎?wù)急惹闆r（2016—2019年）

圖1 科技成果獎勵第一完成單位情況比較

1.3 傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域勢頭強勁

“十三五”期間，云南省科學(xué)技術(shù)杰出貢獻獎共有4項。其中，1項與礦產(chǎn)業(yè)發(fā)展有關(guān)，3項涉及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)及推廣應(yīng)用。這些成果有效提升了云南省科技創(chuàng)新實力，成果應(yīng)用與推廣的經(jīng)濟效益十分顯著，促進了云南省社會經(jīng)濟發(fā)展的深度融合[4]。如云南省地質(zhì)調(diào)查局李文昌創(chuàng)新“西南三江”探礦理論，組織實施云南省3年地質(zhì)找礦計劃，實現(xiàn)了我國地質(zhì)成礦理論和找礦的重大突破，找到潛在價值超過5萬億元的寶藏，僅在“三江”云南段發(fā)現(xiàn)的12個超大型礦床中，預(yù)估經(jīng)濟價值超過4 000億元，具有較高的經(jīng)濟利用價值；云南大學(xué)張克勤開發(fā)自主知識產(chǎn)權(quán)的線蟲生物農(nóng)藥——線蟲必克，有效解決了糧經(jīng)作物受害的世界性難題，防治率高達80%，具有強力的科技產(chǎn)業(yè)利用與推廣價值；云南農(nóng)業(yè)大學(xué)盛軍推廣茶園面積超過15億m2，帶動了800余萬名茶農(nóng)進行名優(yōu)茶葉生產(chǎn)，全省茶產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值由2008年的105億元提升到2018年的840多億元，取得了顯著的社會經(jīng)濟效益；云南省農(nóng)科院番興明育成國家和省級審定玉米品種40余個，累計推廣應(yīng)用優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)玉米雜交種面積達760億m2，新增產(chǎn)值137.5億元，顯著提升了山區(qū)糧食產(chǎn)量，助力脫貧攻堅，技術(shù)成果應(yīng)用顯著。

1.4 研究向多學(xué)科和跨領(lǐng)域聚集發(fā)展

“十三五”期間，云南省科技獎勵成果涵蓋的58個學(xué)科領(lǐng)域中，醫(yī)學(xué)及醫(yī)療衛(wèi)生（有273項）、農(nóng)業(yè)（有200項）和冶金材料與工程（有81項）3個學(xué)科領(lǐng)域，科技獎勵成果數(shù)量始終處于前三名，穩(wěn)居第一梯隊；環(huán)境保護與氣象（有58項）、水利土木建筑（有46項）、機械輕工（有46項）和電子信息技術(shù)（有37項）4個學(xué)科領(lǐng)域，科技獎勵成果數(shù)量穩(wěn)中有進。特別是，電子信息技術(shù)領(lǐng)域呈上升趨勢明顯，從2016年的5項增長到2019年的17項；而交通運輸（有38項）、動力與電氣（有35項）和數(shù)理與天文（有19項）3個學(xué)科領(lǐng)域，年均科技獎勵成果數(shù)量相對穩(wěn)定；決策咨詢（有8項）和科普（有4項）兩個社科類項目科技獎勵成果的數(shù)量相對較少，主要原因是決策咨詢類項目只有在2016年進行了獎勵評審，而在2017年未開展科普類項目的獎勵評審（表3）。

表3 “十三五”期間云南省科學(xué)技術(shù)獎項分布情況（2016—2019年）

2 貢獻力的數(shù)據(jù)分析

本文選擇云南省“十三五”期間的845個科學(xué)技術(shù)獎項目，以獲獎項目的類別、等級、數(shù)量作為自主創(chuàng)新能力和成果的重要評價指標(biāo)，通過數(shù)據(jù)清洗、指標(biāo)關(guān)聯(lián)和特征提取，運用權(quán)值平均模型（Weight average model）對“十三五”期間獲科技成果獎的科研單位創(chuàng)新能力和科技人員貢獻力進行公式計算分析。

2.1 獲獎科研單位貢獻力分析

運用單位創(chuàng)新能力權(quán)值平均模型，對“十三五”期間云南省的16個州市進行模型推演分析。研究數(shù)據(jù)表明：昆明（I-3397）、曲靖（I-119）、玉溪（I-109）三市的科研單位貢獻力排名位居前三位（圖2）。這些區(qū)域內(nèi)的科技基礎(chǔ)條件較好，科技發(fā)展較快，其高校、院所等科研單位人才集聚、研究實力強勁，科技成果數(shù)量多，故對產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的貢獻力較大（圖2）。

圖2 科技成果獎勵——科研單位貢獻力行政區(qū)劃排名

單位年度創(chuàng)新能力計算模型如下：

其中：

i=0, 1, 2, 3表示項目所獲獎勵級別。0表示特等獎，1表示一等獎，2表示二等獎，3表示三等獎。

SUMyear表示當(dāng)前年度該行業(yè)獲獎數(shù)量。

Wj表示項目獎勵類別權(quán)重。W1表示自然科學(xué)獎5.18，W2表示技術(shù)發(fā)明獎3.53，W3表示科技進步獎1.29。此權(quán)重是根據(jù)10個年度3個獎勵類別獲獎數(shù)量比例的平均值進行計算所得。

Cntj表示單位在某一行業(yè)獲此級別獎的項目數(shù)（當(dāng)前年度）。

Sumj表示當(dāng)前年度某一行業(yè)獲此級別獎的項目總數(shù)。

2.2 獲獎科技人員貢獻力分析

運用科技人員貢獻力權(quán)值平均模型，對“十三五”期間云南省參與科研的技術(shù)人員進行模型推演分析。研究數(shù)據(jù)表明：農(nóng)業(yè)領(lǐng)域亮點頻現(xiàn)，反映了云南農(nóng)業(yè)的科技優(yōu)勢。據(jù)統(tǒng)計，排名前50名的科技人員（圖3）在農(nóng)業(yè)種植、新產(chǎn)品研發(fā)等方面獲得的科技成果數(shù)量較多，貢獻力較強，這些具有影響力的科技成果獎勵項目主要來自傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域的科研人員，而從事基礎(chǔ)研究的高尖端專業(yè)技術(shù)人才相對缺乏。

圖3 科技成果獎勵——科技人員貢獻力前50名排列

人員貢獻率計算模型是：

其中：

Cnt表示獲獎項目組的人數(shù)。

j表示人員在項目組中排名。

i=0, 1, 2, 3表示項目所獲獎勵級別。0表示特等獎，1表示一等獎，2表示二等獎，3表示三等獎。

3 存在的問題與不足

3.1 原始創(chuàng)新和關(guān)鍵技術(shù)突破難度較大

“十三五”期間，科技創(chuàng)新水平不高仍然是制約云南省高質(zhì)量發(fā)展的突出短板[5]。在科技獎勵成果中，三大科技項目獎勵的分布不均勻，科學(xué)技術(shù)進步獎偏多，自然科學(xué)獎和技術(shù)發(fā)明獎偏少，僅占獲獎總數(shù)的14.7%，比上海市的少5.3個百分點，比廣東省的少0.3個百分點。這在一定程度上反映了云南省在原始創(chuàng)新、核心關(guān)鍵技術(shù)方面的能力較弱，創(chuàng)新成果儲備不足，特別是高質(zhì)量且實施產(chǎn)業(yè)化的重大科研成果相對較少。同時，高層次人才的匱乏導(dǎo)致理論研究的原創(chuàng)性和深度不夠，科學(xué)研究的總體水平有待提高。

3.2 部分領(lǐng)域的科技創(chuàng)新突破存在瓶頸

對“十三五”云南省期間的科技獎勵成果分析可知，獲得一等獎的獎項占本領(lǐng)域的比值較低的學(xué)科領(lǐng)域有：電子信息技術(shù)（占2.7%）、機械輕工（占4.3%）、交通運輸（占5.3%），反映了這些領(lǐng)域在短期內(nèi)要產(chǎn)生新的科研突破有較大難度；動力與電氣（占8.6%）和農(nóng)業(yè)（占10.5%）兩個領(lǐng)域獎勵成果總數(shù)較多，分別為35項和200項，這兩個領(lǐng)域的技術(shù)成果雖已得到普遍推廣和應(yīng)用，但一等獎?wù)急绢I(lǐng)域的比值仍然偏低，說明該領(lǐng)域的科技獎勵成果有效供給能力不足，轉(zhuǎn)化率偏低仍是科技創(chuàng)新突破面臨的瓶頸問題。

3.3 產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)同創(chuàng)新能力有待加強

“十三五”期間，云南省科技獎勵成果半數(shù)以上為合作研究項目（占52%），低于上海市（占66%）14個百分點、廣東?。ㄕ?2%）10個百分點[6]?？梢姡颇鲜∨c發(fā)達省份相比仍存在一定差距，在產(chǎn)學(xué)研科技項目合作中還有較大上升空間。特別是，高校、院所及企業(yè)各科技創(chuàng)新主體之間的融合創(chuàng)新意識和潛力、協(xié)同創(chuàng)新能力有待加強。

3.4 科技獎勵成果推廣應(yīng)用產(chǎn)業(yè)化滯后

科技成果實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化一般需要6～10年，周期長、轉(zhuǎn)化率低。據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示[7]，2018年我國科技成果轉(zhuǎn)化率約為35%，遠低于發(fā)達國家60%至70%的比例，云南省的科技成果轉(zhuǎn)化率則更低。這說明：①云南成果轉(zhuǎn)化效率與承接企業(yè)科研能力方面還存在不足；②科研人員“重論文產(chǎn)出、輕科技獎勵，重項目申報、輕成果轉(zhuǎn)化”的現(xiàn)象普遍存在，導(dǎo)致產(chǎn)出的科技成果技術(shù)成熟度不高，面向市場和企業(yè)技術(shù)需求較少，科技成果推廣應(yīng)用難度大，動力不足；③云南省科技獎勵側(cè)重于對國內(nèi)外前沿技術(shù)的項目經(jīng)費支持，對科技獎勵項目成果轉(zhuǎn)化及推廣應(yīng)用重視不夠，一些有市場潛力的科技獎勵成果因得不到資金支持，成果推廣市場規(guī)模小，產(chǎn)值低，見效慢，導(dǎo)致科技獎勵成果轉(zhuǎn)移實現(xiàn)市場化和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展進程相對滯后。

4 對策建議

科技成果獎勵與應(yīng)用是一項系統(tǒng)工程，對成果的原創(chuàng)性、先進性、系統(tǒng)性以及應(yīng)用情況等都有一定要求，科技成果只有進行有效技術(shù)轉(zhuǎn)移并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用才能產(chǎn)生經(jīng)濟效益[8]。為此，對促進云南省科技獎勵成果與推廣應(yīng)用提出以下建議。

4.1 創(chuàng)建產(chǎn)學(xué)研合作人才梯隊，增強成果轉(zhuǎn)化內(nèi)生動力

產(chǎn)學(xué)研人才梯隊是科技成果獎勵及應(yīng)用推廣的關(guān)鍵因素[9]。應(yīng)逐步完善人才培養(yǎng)與激勵機制，激發(fā)各類人才創(chuàng)新活力和潛力。一要創(chuàng)建產(chǎn)學(xué)研合作人才梯隊。以提升基礎(chǔ)研究能力、原始創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)技術(shù)攻關(guān)能力三大能力建設(shè)為重點，深化產(chǎn)學(xué)研合作，吸引國內(nèi)外頂尖科學(xué)家、高層次科研人才和研究團隊，大力營造人才輩出、人盡其才的環(huán)境，大幅提高科技獎勵的質(zhì)量和獎勵對象的多元化。二要圍繞云南醫(yī)藥、礦業(yè)、信息技術(shù)、智能制造行業(yè)等優(yōu)勢領(lǐng)域，強化專業(yè)人才隊伍建設(shè)能力，增強成果轉(zhuǎn)化內(nèi)生動力，逐步實現(xiàn)科技項目研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的無縫銜接。

4.2 創(chuàng)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中心，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率

為加快科研成果實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，應(yīng)依托云南科技成果轉(zhuǎn)化中心等中介服務(wù)機構(gòu)，聯(lián)合高校、院所、企業(yè)的相關(guān)成果獎勵單位，打造產(chǎn)學(xué)研產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新中心，加速科技獎勵成果推廣應(yīng)用。一要建立由云南農(nóng)業(yè)大學(xué)牽頭的云南高原特色現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新中心、由昆明理工大學(xué)牽頭的復(fù)雜有色金屬資源綜合利用協(xié)同創(chuàng)新中心、由云南大學(xué)牽頭的西南生物資源可持續(xù)利用協(xié)同創(chuàng)新中心、由云南省貴金屬集團牽頭的云南省新材料制造業(yè)創(chuàng)新中心，形成各類重點產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，促進科技成果與特色產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。二要以政府基金為引導(dǎo)，把產(chǎn)學(xué)研合作作為推動科技成果轉(zhuǎn)化的重要引擎，搭建高校院所“研之能”與企業(yè)“產(chǎn)之需”的創(chuàng)新合作方式，共同打造科技成果從研發(fā)、中試到產(chǎn)業(yè)化的完整服務(wù)鏈，形成高校、院所、企業(yè)，產(chǎn)學(xué)研三協(xié)同的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展新格局。

4.3 構(gòu)建科技獎勵成果轉(zhuǎn)化體系，營造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境

科技成果轉(zhuǎn)化是將先進的成熟技術(shù)進行多方渠道、多個行業(yè)的滲透式應(yīng)用，以技術(shù)作為驅(qū)動引領(lǐng)市場經(jīng)濟活動，激發(fā)創(chuàng)新潛能[10]。為此，應(yīng)以支持創(chuàng)新、鼓勵創(chuàng)新、保護創(chuàng)新的新發(fā)展理念為引領(lǐng)，構(gòu)建云南省科技獎勵成果轉(zhuǎn)化體系，全面提高科技獎勵成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用能力；制定重大科技專項、重大科技項目獎勵成果的轉(zhuǎn)化與實施方案，立足全省重點難點產(chǎn)業(yè)發(fā)展，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈布局創(chuàng)新鏈，為科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展構(gòu)架有效的技術(shù)支撐體系；圍繞大數(shù)據(jù)、人工智能、生命科學(xué)、大健康、新能源等前沿科技，從“十三五”期間云南省獲得的科技獎勵成果中選擇優(yōu)秀成果進行成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，并為其提供引進、試驗、示范、推廣、培訓(xùn)“五位一體 ”一條龍服務(wù)，形成產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開展技術(shù)研發(fā)和項目合作的有機實體，為加速科技獎勵成果轉(zhuǎn)化，推動云南經(jīng)濟增長營造良好產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。

5 結(jié)語

本文運用大量詳實數(shù)據(jù)解讀了云南省“十三五”以來的科技獎勵成果產(chǎn)出數(shù)量特征、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征、經(jīng)費資助特征，重點分析了單位貢獻力和人員貢獻力。在此基礎(chǔ)上，對促進科技獎勵成果涌現(xiàn)并向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化提出對策建議，為提高云南省科技創(chuàng)新能力和成果獎勵管理水平、提升科技成果轉(zhuǎn)化率和產(chǎn)業(yè)規(guī)?；l(fā)展提供參考。